金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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金鹰中小 盘 精选证券 投 资基金
更新的招 募 说明书摘 要
2016 年第 2 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人： 交 通银行股 份有限 公司
金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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【 重要 提示】
金鹰中 小盘 精选 证券 投资 基金经 中国 证监 会2004 年 3 月 9 日《 关 于同 意金 鹰中小 盘精
选证券 投资 基金 设立 的批 复 》（ 证监 基金 字[2004]25 号） 批准 发起 设立 。基 金合同 于 2004
年5 月 27 日正 式生 效。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 招募 说明 书 经中国 证监
会核准， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
投资有 风险 ， 投 资者 投资 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基 金管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风 险 收益 偏好 ，选 择适 合自己 的基 金产 品， 并且 中长期 持有 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明， 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为
2016 年11月27日， 有关 财 务数据 截止 日为2016 年9 月30日 ， 净值 表现截 止日 为2016 年9 月30 日，
本报告 中财 务数 据未 经审 计。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
设立日 期：2002 年 12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ： 潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49 ％
广州 白 云山 医药 集团 股份 有限公 司
5000 20 ％
美的集团 股 份有 限公 司
5000 20 ％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司
2750 11 ％
总计 25000 100 ％
（二）主要人员情况
1 、公司董事 和监事
凌富华 先生， 董事， 经济 学学士、 会计 师， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广州大同精 密机械有限公司会计部经理 ，广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香 港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广 东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长城 证券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理 、 广 州营 业部 拟 任总经 理 ， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人 。 经 公司第 五届 董事
会第五 次会 议决 议通 过， 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号核准 ， 自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生， 董 事， 金 融学 博士， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广州 证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四届董事会 第三十九次会议审议通过， 并报经中国证监会核准， 自2014 年8月7 日至今 ，
担任金 鹰基 金管 理有 限公 司总经 理。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有 限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经理助理 、营业部副总经理，办公室 副主任（主持全面工作 ） 、合规总监、董事会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 合规 总监 。
程宁女 士 ， 董 事 ， 注 册会 计师 、 注 册税 务师 ， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼任广 州白 云山 兽药厂 财务 科科 长、 广州 白云山 制药 股 份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长 、 监 事会成 员兼 监事
会秘书 、 广州 白云 山企 业集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广 州医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长。 现任 广州 医 药集团 副总 经理、 财务 总 监、 财务 部部 长， 广 州白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
江鹏先生 ，董事，会计学硕士。江 鹏先生自2000 年9月参加工 作后，先后在广东肇庆 星
湖生物 科技 股份 有限 公司 、 广 东美 的电器 股份 有限 公司等 担任 董事 会秘 书职 务， 现任 美的 集
团股份 有限 公司 董事 会秘 书。
温婉容女士 ，董事，商科毕业。曾任 德盛安联资产管理香港有 限公司市场及传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁 、 德 意志 资产 管理 （香 港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监 、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级 副总裁、 德盛安 联资产 管理香 港有 限公司 行政
总裁、香港财 务策划师学会行政总裁等 职。2011 年7 月加入东亚联 丰投资管理有限公司， 现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
谭跃先生， 独立董事。财务（金融） 学 博士。曾任株洲基础大 学担任助教、长沙理 工
大学担 任讲 师、 暨南 大学 担任副 教授 ，现 任暨 南大 学教授 、博 士生 导师 等职 务。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博士生导师 、广东省审计学会副会长 、 广州市审计学会副会长以 及上市公司东凌国际 、
粤传媒 、博 济医 药、 道氏 技术的 独立 董事 。
谢石松 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士、 教授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授， 国 际法研 究所 所长。 兼任 武汉 大学法 学院、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 海南 、 广 州 、 长
沙、 深圳 、 厦 门、 珠海 、 佛山 、 肇 庆、 惠州 等仲 裁 委员会 仲裁 员以 及上 市公 司艾派 克 、 威 创
股份、 省广 股份 、阳 普医 疗的独 立 董 事。
曾巧女 士， 监 事， 管 理学 学士。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生， 监事， 硕士 研究生， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。
2 、公司高级管理人员
刘岩先 生， 总经 理， 金融 学博士 ， 历 任中 国光 大银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中 国光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广 州证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。
李云亮 先生 ， 副 总经 理， 金融学 博士 ， 先 后于 重庆 理工大 学、 中国 证监 会重 庆监管 局任
职， 历 任西 南证 券股 份有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职。 根据 公司 第五 届董 事会第 四次 会议
审议， 经中 国证 券投 资基 金业协 会备 案， 于2014 年 12 月 25 日起 任公 司副 总经理 。现 兼任
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
曾长兴 先生 ， 副总 经理 ， 金 融学博 士 ， 2004 年9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 （ 原）
任研究 员，2006 年10 月至 2010 年5 月 担任 安信 证 券股份 有限 公司 分析 师，2010 年 5 月至金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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2011 年 10 月担 任国 联安 基金管 理有 限公 司产 品开 发部总 监，2011 年 11 月 加入金 鹰基 金管
理有限 公司 ， 历任产 品研 发部总 监 、 总 经理助 理等 职务 。 根 据公 司第五 届董 事会第 二十 五 次
会议决 议， 经中 国证 券投 资 基金业 协会 备案 ， 自2016 年5 月12 日起 担任 公司 副 总经理 职务 。
苏文锋 先生 ， 督察长 ， 经 济学硕 士 。 历 任广州 市经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州分 公司 研究发 展部 总经 理， 南方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任， 南方 证券 广州 分公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职， 金鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经 公司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会核 准，2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3 、本基金基金经理
于利强 先生 ， 复旦大 学金 融学学 士 ， 历 任安永 华明 会计师 事务 所审 计师 ， 华 禾投资 管 理
有限公司 风险 投资经 理 ，2009 年 加入银 华基金 管理 有限公司 ，历 任旅游 、地 产、中小 盘行
业研究 员和 银华 中小 盘基 金经理 助理 。2015 年 1 月 加入金 鹰基 金管 理有 限公 司， 现 担任 研
究部总 监 及 金鹰 中小 盘精 选证券 投资 基金 、 金 鹰元 丰保本 混合 型证 券投 资基 金、 金 鹰元 安保
本混合 型证 券投 资基 金、 金鹰产 业整 合混 合型 证券 投资基 金、 金鹰 改革 红利 灵活配 置 混 合型
证券投 资基 金及 金鹰 多元 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
4 、投资决策委员会成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
赖德昌 先生 ，
投资 决策 委员会 委员 ，集 中交 易部 总监。
（2） 权益 类投 资决 策委 员 会 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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刘岩先 生， 权益 投资 决策 委员会 主任 委员 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 总监， 基金 经理
于利强 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 研究 部总 监，基 金经 理；
陈立先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，基 金经 理；
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
固 定收 益投 资决策 委员 会主 任委 员， 总经理 ；
曾长兴 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 副总 经理；
刘丽娟 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益部 总监 ，基 金经 理；
（4） 指数 及量 化投 资决 策 委员会
刘岩先 生，
指 数及 量化 投资决 策委 员会 主任 委员 ，总经 理；
曾长兴 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ，副 总经理 ；
黄志钢 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ，指 数及量 化投 资部 总监 。
5 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号 文 和 中 国 人 民银 行 银 发
［1987 ］40 号文 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 陆 志俊
电
话：95559
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直销机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
董事长 ：凌 富华
总经理 ：刘 岩
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：400-6135-888
电子信 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
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2 、代销机构（排名 不分先 后）
（1 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（4 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：www.bank.ecitic.com
（6 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（7 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址：www.bank.pingan.com
（8 ） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东 路 154 号中 山大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：卞 晸煜
电话：4008895561
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9 ） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
客服电 话：95580 （ 全国 ）
网址：www. psbc.com
（11 ） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区 建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（13 ） 浙江民 泰商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中 国 浙江省 温岭 市三 星大 道 168 号
法宝代 表人 ：江 建法
联系人 ：戚 玉林
客服电 话：0571-81915305
网址：www.mintaibank.com
（14 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
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（15 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（16 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址: 北 京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 1002 室
法定代 表人: 王莉
联系人: 刘洋
电话: 021-20835785
客服电 话:400-920-0022
网址: 和 讯理 财客(http://licaike.hexun.com)
（17 ） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客服电 话：400-9180808
公司网 站：www.xds.com.cn
（18 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（19 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（20 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（21 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ） 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（22 ） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（23 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（24 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ）
（25 ） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（26 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（27 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（28 ） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综 合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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电话：010-66154828
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（29 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（30 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：张 晔
电话：010-58845312
客服电 话： 4008980618
网址： www.chtfund.com
（31 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（32 ） 一路财 富( 北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（33 ） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
客服电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（34 ） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868
公司网 站：www.tdyhfund.com
（35 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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浪总部 科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客服电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
（36 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（37 ） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 辽 宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ： 林卓
联系人 ：张 晓辉
电话： 0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 站：http：// www.taichengcaifu.com
（38 ） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
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手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（39 ） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和 经济 发展区 ）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 笛
联系电 话：021-6537-0077
客服电 话：021-6537-0077
公司网 站：www.jiyufund.com.cn
（40 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（41 ） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（42 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（43 ） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册 （ 办公） 地址： 湖北 省 武汉市 江汉 区武 汉中 央商 务区泛 海国 际 SOHO 城 90 （一期 ）
第七 幢 23 层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：陆 锋
电话：
027-87006003-8026
客服电 话：400-027-9899
公司网 站：http ：//www.buyfunds.cn
（44 ） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（45 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（46 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客服电 话：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
（47 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区海 淀东三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址: 北 京市 亦庄 经济 开发区 科创 十一 街 18 号院 a 座 17 层
法定代 表人: 陈超
联系人: 赵德 赛
客服电 话:95518
公司网 址:http://fund.jd.com
（48 ） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ： 江辉
联系电 话：021-20538888
客服电 话：4008201515
公司网 站：www.zhengtongfunds.com 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（49 ） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
客服电 话：400-0618-518
公司网 站：www.danjuanapp.com
（50 ） 中信期 货有 限公 司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-23953913
客服电 话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
（51 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：95521
网址：http ：//www.gtja.com
（52 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（53 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82133066
客服电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（54 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（55 ） 广发证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（56 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（57 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（58 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
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（59 ） 华泰证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（60 ） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
网址：http ：//www.swhysc.com
（61 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高德
电话：021-38565785
客服电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（62 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：尤 习贵 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：奚 博宇
电话：021-68751860
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（63 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（64 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北苑 8 号西 南 证券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： 023-63786141
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（65 ） 湘财证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市天心 区湘 府中 路 198 号 新南城 商务 中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 鑫
电话：021-68634510
客服电 话：4008881551
网址：http://www.xcsc.com 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（66 ） 万联证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（67 ） 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（68 ） 国元证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（69 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
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法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：张 彤
电话：022-28451955
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（70 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（71 ） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686796
客服电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（72 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 第 20
层
法定代 表人 ： 杨宝 林
联系人 ：孙 秋月
电话：0532-85022026
客服电 话：95548
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网址：www.zxwt.com.cn
（73 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（74 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（75 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路 5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081493
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（76 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：陈 曦
电话：021-20315086
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（77 ） 方正证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（78 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（79 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
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（80 ） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心 19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 薇
电话：020-88836999-5408
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（81 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（82 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（83 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（84 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（85 ） 国联证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168
网址： http://www.glsc.com.cn
（86 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市西 湖区 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A 座 6 、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024
客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（87 ） 平安证 券有 限责 任公 司 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话：021-20667181
客服电 话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（88 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（89 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：郑 杜鹃
电话：021-20281096
客服电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（90 ） 财富证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
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电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（91 ） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客服电 话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
（92 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（93 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
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（94 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（95 ） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-2310927
客服电 话：4008000562
网址： www.swhysc.com
（96 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：陈 曦
电话：021-20315086
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（97 ） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（98 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（99 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（100 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
联系/ 客 服： 电话 ：400-8888-128 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址： www.tebon.com.cn
（101 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街 232 号 信托 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582
网址：http ：//www.westsecu.com
（102 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
电话：021-20655175
客服电 话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（103 ） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市城 关区 东岗 西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（104 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
（105 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
电话：0571-87789160
客服电 话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（106 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（107 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（108 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座第 4 、第 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532 ；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（109 ） 中山证 券有 限责 任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（110 ） 日信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
电话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（111 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 广东 省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、 四 楼 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（112 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（113 ） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：010-57672000 ，0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（114 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（115 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系点 人： 李小 雅
电话：010-59355930
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（116 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（117 ） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册( 办 公） 地址 ： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（118 ） 英大证 券有 限责 任公 司 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
电话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（119 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
客服电 话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（120 ） 天风证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（121 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址：http://www.sczq.com.cn/
（122 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（123 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130
网址：http ：//www.tpyzq.com
（124 ） 开源证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
基金管理人 可根据有关法律、法规的 要求，选择其他符合要求 的机构代理销售本基金 ，
并及时 公告 。
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（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：周 明
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
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四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：金 鹰中 小盘 精选证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 投资 具有 较高 成长 性和良 好基 本面 的中 小盘 股票， 通过 积极 的投 资组 合管理 ， 在
控制风 险的 前提 下谋 求基 金资产 的长 期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资方 向为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
本基金 的股 票投 资主 要投 资于具 有较 高成 长性 和良 好基本 面的 、 流通 市值 在市 场平均 水
平之下 的中 小盘 股票 （流 通市值 排名 前 20%( 含 20%) 的新上 市股 票一 年内 不列 入流通 市值 市
场平均 值的 计算 ） 。 本基 金 的其他 股票 投资 还包 括新 股申购 、股 票增 发申 购等 。
本基金 的债 券投 资包 括国 内依法 公开 发行 、 上 市的 国家债 券、 金融 债、 企业 （公司 ） 债
（包括 可转 债） 等债 券。
本基金 的股 票投 资占 基金 资产总 值 的 比例 为 50 ％到 80％， 债券 投 资 占基 金资 产总值 的
比例 为20 ％到 40 ％ ，现 金 占基金 资产 总值 的比 例不 超过 10 ％。
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八 、基 金的投 资策 略
（一）决策依据
本基金 的投 资决 策依 据包 括：
（1） 宏观 经济 形势 及前 景 、有关 政策 趋向 ；
（2） 行业 发展 现状 及前 景 ；
（3） 上市 公司 基本 面及 发 展前景 ；
（4） 证券 市场 走势 及预 期 ；
（5） 股票 、债 券等 类别 资 产的预 期收 益率 及风 险水 平。
（二）决策程序
（1）基 金管理 人的研 究部 门基于对 宏观 经济、 政策 及证券市 场的 现状和 发展 趋势的 深
入分析 研究 ， 和 对各 类别 资产收 益率 和风 险水 平的 合理预 期， 向投 资决 策委 员会提 交投 资建
议，投 资建 议包 括总 体资 产配置 建议 、类 别资 产配 置建议 、个 股/ 券种 投资 建 议等；
（2 ） 投 资决 策委 员会 根据 本基金 的投 资目 标 ， 结 合对 本基金 投资 相关 因素 的全 局考虑 ，
确定本 基金 的投 资策 略， 制定总 体资 产配 置计 划；
（3）本 基金 基 金经理 根据 投资决策 委员 会制定 的基 金的总体 资产 配置计 划， 考虑研 究
部门的 相关 建议 ，拟 定投 资计划 ，报 投资 决策 委员 会批准 ；
（4） 本基 金基 金经 理根 据 投资决 策委 员会 批准 的投 资计划 ，制 定具 体投 资方 案。
（三）组合原则
本基金 的投 资组 合必 须符 合以下 比例 规定 ：
（1） 本基 金投 资于 股票 、 债券的 比例 ，不 得低 于基 金资产 总值 的 80% ；
（2） 本基 金投 资于 国家 债 券的比 例， 不得 低于 基金 资产净 值 的 20% ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，不 得超 过基 金资产 净值 的 10%；
（4）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 持有 一家公司 发行 的证券 总和 ，不得 超
过该证 券 的10% ；
（5）运 用基金 资产参 与股 票发行申 购， 所申报 的金 额不得超 过 本 基金的 总资 产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不得 超过拟 发行 股票 公司 该次 的股票 发售 总量 ；
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（6） 基金 投资 于中 小盘 股 的比例 不低 于本 基金 股票 投资总 额 的 80% ；
（7）本 基金应 当保持 不低 于基金资 产净 值百分 之五 的现金或 者到 期日在 一年 以内的 政
府债券 ；
（8） 有关 法律 法规 、中 国 证监会 及本 基金 合同 所规 定的其 他比 例限 制；
（9） 法律 法规 或监 管部 门 对上述 比例 另有 规定 时从 其规定 。
（四）本基金股票投 资策 略
本基金 采取 主动 的股 票投 资策略 ， 在 专业 化研 究的 基础上 ， 将 系统 的选 股方 法与积 极的
投资操 作相 结合 ， 选 择具 有较高 成长 性 、 基本 面良 好的股 票构 建股 票投 资组 合， 把握 投资 机
会，实 现收 益。
股票投 资组 合包 括中 小盘 股票组 合和 其他 股票 组合 。 中小盘 股票 组合 通过 选择 具有较 高
成长性 、 基本 面良好 的中 小盘股 ， 依据 有效充 分分 散的原 则构 建 。 其他 股票 投资主 要是 参 与
有较高 投资 价值 的新 股申 购、股 票增 发申 购以 及根 据市场 情况 的短 期股 票投 资。
（五）本基金债券投 资策 略
采取稳健 的混 合管理 投资 策略，根 据对 利率、 收益 率走势的 预测 ，考虑 债券 信用等级 、
期限、 品种 、流 动性 等因 素，依 据修 正久 期、 凸性 等指标 ，构 建债 券组 合。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中证700 指 数收 益率 ×75 ％＋中 证全 债指 数收 益率 ×25%
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 风险 适中 、预 期收益 较高 的证 券投 资基 金品种 。 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
49
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 本基 金合同 的规 定， 复核 了本 报告 中 的内 容， 保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 年9 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产的 比
例(%)
1 权益投资 330,002,383.87 59.49
其中：股 票 330,002,383.87 59.49
2 固定收益 投资 196,281,500.00 35.38
其中：债 券 196,281,500.00 35.38
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断式 回购的 买入返 售金融资
产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 23,668,249.80 4.27
7 其他各项 资产 4,809,671.71 0.87
8 合计 554,761,805.38 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
44,885,779.24 8.15
B 采矿业
-
-
C 制造业
215,300,750.35 39.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
21,239.63 0.00
F 批发和 零售 业
32,547.63 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
232,158.54 0.04
J 金融业
68,801.04 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
37,100,969.04 6.74
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
32,360,138.40 5.87
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
330,002,383.87 59.91
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 投资 沪港通 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资 产净金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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值比例( ％)
1 600419 天润乳业 738,510 51,836,016.90 9.41
2 300404 博济医药 907,336 37,100,969.04 6.74
3 002394 联发股份 2,127,859 35,833,145.56 6.50
4 300347 泰格医药 1,008,104 32,360,138.40 5.87
5 300106 西部牧业 1,599,984 27,775,722.24 5.04
6 002117 东港股份 866,800 25,093,860.00 4.56
7 300128 锦富新材 1,388,962 20,709,423.42 3.76
8 600689 上海三毛 989,043 18,198,391.20 3.30
9 000998 隆平高科 861,100 17,110,057.00 3.11
10 300056 三维丝 878,800 16,301,740.00 2.96
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资 产净值
比例( ％)
1 国家债券 56,281,500.00 10.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,000,000.00 25.41
其中：政 策性金 融债 140,000,000.00 25.41
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可交换 债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 196,281,500.00 35.63
金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
52
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资 产净
值比例( ％)
1 160201 16 国开01 1,000,000.00 99,980,000.00 18.15
2 160401 16 农发01 400,000.00 40,020,000.00 7.26
3 150024
15 附息国债
24
400,000.00 40,008,000.00 7.26
4 010107 21 国债⑺ 150,000.00 16,273,500.00 2.95
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（2 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
53
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现被 监管部 门立 案调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 542,393.25
2 应收证券 清算款 1,851,095.10
3 应收股利 -
4 应收利息 2,311,703.57
5 应收申购 款 104,479.79
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,809,671.71
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二 、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
54
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一）投资收益比较
本基金 合同 生效 日为2004 年5月27日 ， 基 金合 同生 效 以来的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比
较如下 表所 示：
（二）净值增长率走 势
自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的
比较如 下图 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－
④
2004.5.27-2004.12.31 -5.71% 0.82% -13.57% 1.11% 7.86% -0.29%
2005.1.1-2005.12.31 -5.11% 1.07% -7.98% 1.19% 2.87% -0.12%
2006.1.1-2006.12.31 86.49% 1.20% 67.98% 1.15% 18.51% 0.05%
2007.1.1-2007.12.31 54.47% 1.82% 122.43% 1.90% -67.96% -0.08%
2008.1.1-2008.12.31 -35.03% 2.27% -50.04% 2.47% 15.01% -0.20%
2009.1.1-2009.12.31 80.48% 1.65% 80.89% 1.63% -0.41% 0.02%
2010.1.1-2010.12.31 17.73% 2.76% 3.90% 2.67% 13.83% 0.09%
2011.1.1-2011.12.31 -30.99% 1.15% -26.02% 1.13% -4.97% 0.02%
2012.1.1-2012.12.31 0.47% 1.11% 1.99% 1.11% -1.52% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 13.59% 1.12% 8.22% 1.06% 5.37% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 26.07% 0.93% 29.92% 0.89% -3.85% 0.04%
2015.1.1-2015.12.31 53.33% 2.23% 26.46% 2.09% 26.87% 0.14%
2016.1.1-2016.9.30 -10.46% 1.41% -11.54% 1.53% 1.08% -0.12%
2004.5.27-2016.9.30 388.06% 1.48% 230.31% 1.52% 157.75% -0.04% 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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金鹰中 小盘 精选 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2004 年5 月 27 日至 2016 年9 月 30 日)
注： （1 ）本 基金 合同 于2004 年5月27日 正式 生效 ； （2 ） 本基 金业 绩比 较基 准为: 中证700指数
收益率*75%+ 中 证全 债指 数 收益率*25%
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
56
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
2 、费用确定
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
3 、基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 报酬
基金管 理人 的报 酬按 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计算方 法
为：
H=E×1 .5 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理人报 酬
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 报酬 每日 计提 ， 逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 管理 人报 酬 划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按基 金资产 净值 的 2 .5‰ 的年 费率计 提。
在通常情况下，基金 托管 人的托管费按前一日 的基 金资产净值的 2 .5‰ 的年 费率计提。
计算方 法为 ：
H=E×2 .5‰ ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。 由 基金 管 理人向 基金金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金资 产
中一次 性支 付， 若遇 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 、不列入基金费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5 、基金管理费和基 金托管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌 情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 召
开基金 持有 人大 会。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申购费用
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 ， 即 申购金 额越 大， 所适 用的 申购费 率越 低， 申购 费
用等于 申购 金额 乘以 所适 用的申 购费 率。
申购金 额在100 万元 人民 币 以下的 ，申 购费 率为1.5% 。
申购金额 在100 万元人 民币 以上（含100万 元人 民币） 、1000 万元人 民币以 下的 ，申购 费
率为1.2% 。
申购金 额在1000 万元 人民 币以上 （含1000 万元 人民 币）的 ，申 购费 每笔1000 元人民币 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 用 于市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用， 不 列入
基金资 产。
2 、赎回费用
赎回费 率按 照持 有时 间递 减， 即持 有时 间越长 ， 所 适用的 赎回 费 率 越低 ， 赎 回费 用 等于金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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赎回 金 额乘 以所 适用 的 赎 回费率。
持有时 间在 一年 以内 的， 赎回费 率为 0.5% 。
持有时 间在 一年 以上 （含 一年） 两年 以内 的， 赎回 费率为 0.4% 。
持有时 间在 两年 以上 （含 两年） 三年 以内 的， 赎回 费率为 0.3% 。
持有时 间在 三年 以上 （含 三年） 的， 赎回 费率为 0.2% 。
本基金的赎回费用 由基 金持 有 人 承 担 ， 其 中 归入 基金 资 产 部 分 的 比 例 为赎 回费 总 额 的
25 ％， 其余 部分 作为 注册 登记费 和其 他手 续费 支出 。
3 、转换费率
本 基金与 基 金 管 理 人所 管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4 、费率调整
基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 上述 费率。 上述 费率 如发 生变 更， 基 金管
理人应 在新 的费 率实 施 日2 日前 在至 少一 种指 定媒 体公告 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 管理 活动 ，对前期 披露
的 《金 鹰中 小盘 精选 证券 投资基 金更 新的 招募 说明 书》 进 行了 更新 ， 主 要更 新 的内容 如 下 ：
（1）在 “三 、 基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分 主 要 人员及 投资 决策 委员 会成 员 的任 职
情况；
（2） 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 有关 基金 托管人 的资 料信 息；
（3) 在“ 五、 相关 服务 机 构 ”部 分， 更新 了部 分 机 构与人 员的 信息 ；
（4） 在 “六 、 基 金份额 的 申购与 赎回 ” 部 分， 修 改 了 “ （ 六） 申 购与 赎回 的数 额限制 ”
的相关 内容 。
（5）在 “八、 基金的 投资 ”部分， 更新 了本基 金 的 业绩比较 基准 及 最近 一期 投资组 合金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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报告的 内容 ；
（6） 在“ 九、 基金 的业 绩 ”，更 新了 本基 金 自 基金 合同生 效以 来投 资业 绩；
（7）在 “二 十一 、 其他 应 披露事 项 ”部分 ， 更新 了 本基金 在本报 告期 内公 开 披露的
信息内 容。
金鹰基 金管 理有 限公 司
2016 年12 月30日
