富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募
说明书(摘要)（2016 年第2 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]1187号文注册，本基金的基金合同于
2013年11月20日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险
等。
除上述风险外，本基金以定期开放方式运作，封闭期为自本基金《基金合同》生效之
日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间。在本基
金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的流动性风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的
收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，属于证券投资基金
中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型
基金。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年11月20日，有关财务数据和净值
表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋
二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，
邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。在加入富
兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。麦敬恩
先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任Templeton Global Advisors
Limited （巴哈马）执行副总裁。曾任Templeton International Inc. 执行副总裁
和多个富兰克林邓普顿公司董事，包括Templeton Investment Counsel, LLC，
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投
资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），
Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton
Services Limited（爱尔兰）。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，国海富
兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），
广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国
海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海
富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总
经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处
科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、
总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，
广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，广西北部湾股权
交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有
限公司董事长、党委书记，国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限
公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任Franklin
Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也
是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员，
于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副总裁，负责
Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至2005年期间担任Fiduciary
Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总裁，负
责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿
养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio
Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年，他
开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行
副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国
海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计划处科员，
广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出
市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理，广西证券
（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务
部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理，国海富兰克林基金管
理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任
公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，
广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同
时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部
职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券有限责任公司
人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理，
国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市
场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼北京分公司总经理，国海证券有限责
任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司
副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香港上
海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席董事，德意
志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。2000年7月加入富兰克
林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港
区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区
财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广
西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇），现已退休。
现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）
汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场信托股份有限
公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）
董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司
独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，
菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区
证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北
京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。现任三亚财
经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚洲基金合
伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资管理委员会首
席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济
学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经
理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国
海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富
兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混
合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保
诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理
（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部
产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资
子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事谭志华先生，中共党员，工商管理硕士、注册会计师。历任交通银行股份有限公
司南宁分行科员、科长，国海证券有限责任公司稽核部职员、稽核部副总经理、合规
部总经理、计划财务部总经理、稽核监察部总经理、国海证券股份有限公司稽核监察
部总经理、财务总监兼战略管理部总经理。现任国海证券股份有限公司财务总监兼战
略管理部总经理，广西北部湾股权托管交易所股份有限公司董事，国海创新资本投资
管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA。纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科技大
学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有
限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克
林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任
国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深
300指数增强基金和国富中证100指数增强基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究员，
国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富
潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强基金基金经理。现任国海
富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监
事。
3、经营管理层人员
总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券
登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有
限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼
总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，
同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，
申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国海富
兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克
林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基
金、国富潜力组合混合基金及国富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数
据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有
限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、
总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕士。
历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上
海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司
法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理，管理层董事。
自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督
察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司董事会秘书。
5、基金经理
胡永燕女士，中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定收益组合管
理部研究员、投资助理及投资经理，并曾在国海富兰克林基金管理有限公司负责公司
投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工作。截至本报告期末任国海
富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益混合基金及
国富新活力混合基金的基金经理。
历任基金经理
无，该基金自成立以来一直由胡永燕女士任基金经理，没有发生基金经理变更。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（总经理）；徐荔蓉先生（公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资
总监、基金经理、职工监事）；全勇先生（风险控制部副总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务
院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日
依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、
机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在
海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界
500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中
国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立
足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依
托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提
供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农
业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自
2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独
立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性
的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首
届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再
次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至2015年连续获得
中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳
发展奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准
成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金
托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保
障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施
和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30余名，服
务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融
从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共332只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理
实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管
理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，
防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运
作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋
二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888 传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（6） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（7） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com
（8） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/95521
公司网址：www.gtja.com
（9） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（10） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（12） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（13） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（14） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696 传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（15） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（16） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（17） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn （18） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（19） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（20） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（21） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（22） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（23） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（24） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（25） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（26） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（27） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（28） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（29） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（30） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn
（31） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（32） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（33） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（34） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（35） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（36） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（37） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（38） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（39） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（40） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：程晨
电话：15921301165
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com
（41） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4楼10层1006号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（42） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（43） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（44） 奕丰金融服务 (深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（42）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人： 姜世斌
电话：010-58170708
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（43）上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（44）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
展区）
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉 电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（二）登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋
二层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
传真：021-6888 0120
联系人：胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：廖海
经办律师：刘佳、张兰
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
联系人：傅琛慧
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800 四、基金名称
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获得超过业绩比较基准的
收益。
七、投资范围
本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债
（含中小企业私募债券）、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、
资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场的新股申
购、新股增发和可转债申购，并可持有因可转换债券转股所形成的股票以及股票派发
或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期开始前三个月、
开放期及开放期结束后三个月的期间内，本基金投资不受上述比例限制。本基金在封
闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，
但在开放期内，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%。
八、投资策略
本基金遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的原则。在通过自上而下的方法所确
定的组合久期的控制下，结合自下而上的个券选择方法。
（一）封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证券市场走势、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素，研判各类属固定收益类资产以及参与
新股申购等非固定收益类资产投资的预期收益和预期风险，确定各类金融资产的配置
比例。
2、类属配置策略
基金将根据各类属债券的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变
化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属
债券配置比例。
3、久期管理策略
本基金将根据基金封闭期的剩余运作期限以及宏观经济因素与不同种类债券收益率之
间的关系，确定债券组合的久期。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全
方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施
等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散
投资来管理组合的风险。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制投资风险的基础上选
择合适的投资对象以获得稳定收益。
6、新股申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘公司的内
在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，在有效控制风险的前提下制定
相应的新股认购策略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持
有或卖出。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：一年期定期存款税后收益率+1.2%。
本基金选择一年期定期存款税后收益率+1.2%作为业绩比较基准的原因如下：
本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为一年。为满足开放期的流动性需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。以一年期定期存款税后收益率上浮1.2%作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断
本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和
混合型基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定，于2016年10月19日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 537,942,358.19 87.26
其中：债券 537,942,358.19 87.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 60,300,000.00 9.78
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,401,021.89 1.04
8 其他资产 11,855,293.83 1.92
9 合计 616,498,673.91 100.00
注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 25,558,143.60 5.80
2 央行票据 - -
3 金融债券 52,797,000.00 11.97
其中：政策性金融债 52,797,000.00 11.97
4 企业债券 196,541,719.59 44.57
5 企业短期融资券 65,274,000.00 14.80
6 中期票据 196,514,239.00 44.56
7 可转债 1,257,256.00 0.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 537,942,358.19 121.99
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 150218 15国开18 300,000 31,317,000.00 7.10
2 101353010 13中煤MTN002 200,000 21,490,000.00 4.87
3 160410 16农发10 200,000 21,480,000.00 4.87
4 101455027 14万华MTN001 200,000 21,182,000.00 4.80
5 160008 16附息国债08 200,000 21,162,000.00 4.80
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,857.29 2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,842,436.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,855,293.83
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2016年9月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
（一） 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[A类]
阶段 净值
增长率
① 净值增长率
标准差
② 业绩比较
基准收益率
③ 业绩比较基准
收益率标准差
④ ①－③ ②－④
2013年11月20日－2013年12月31日 0.60% 0.05% 0.48% 0.01% 0.12% 0.04%
2014年1月1日－2014年12月31日 10.56% 0.13% 4.17% 0.01% 6.39% 0.12%
2015年1月1日-2015年12月31日 9.86% 0.09% 3.17% 0.01% 6.69% 0.08% 2016年1月1日-2016年9月30日 4.32% 0.10% 1.88% 0.01% 2.44% 0.09%
2013年11月20日－2016年9月30日 27.47% 0.10% 10.00% 0.01% 17.47% 0.09%
（二） 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[C类]
阶段 净值
增长率
① 净值增长率
标准差
② 业绩比较
基准收益率
③ 业绩比较基准
收益率标准差
④ ①－③ ②－④
2013年11月20日－2013年12月31日 0.50% 0.05% 0.48% 0.01% 0.02% 0.04%
2014年1月1日－2014年12月31日 10.25% 0.13% 4.17% 0.01% 6.08% 0.12%
2015年1月1日-2015年12月31日 9.38% 0.08% 3.17% 0.01% 6.21% 0.07%
2016年1月1日-2016年9月30日 4.16% 0.09% 1.88% 0.01% 2.28% 0.08%
2013年11月20日－2016年9月30日 26.23% 0.10% 10.00% 0.01% 16.23% 0.09%
十三、基金费用的种类
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额提取的基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产
一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此
项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2016年第2号）所载内容截止日及有
关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；
（2）更新了董事何春梅女士的信息；
（3）更新了董事胡德忠先生的信息；
（4）新增了监事谭志华先生的信息；
（5）删除了监视刘俊红女士的信息；
（6）更新了职工监事赵晓东先生的信息；
（7）更新了基金经理胡永燕女士的信息；
（8）更新了投资决策委员会的信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
（1）更新了中国农业银行股份有限公司、蚂蚁（杭州）杭州数米基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公司等代销机构的信
息。
（2）新增了上海陆金所资产管理有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、北
京晟视天下投资管理有限公司、上海景谷资产管理有限公司、上海基煜基金销售有限
公司等代销机构的信息。
（3）更新了普华永道中天会计师事务所相关信息。
5、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中，更新了本基金最近一期投资组合的
内容，内容更新到2016年9月30日。
6、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2016年9月30日的本基
金投资业绩。
7、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关
公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016年12月30日
