工 银 瑞信 医 疗保 健 行业 股 票型 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2016 年第 2 号)
基 金 管 理 人 : 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年6月27 日证监 许可 【2014 】635号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2014 年11 月18 日起 正式 生效 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。基 金的 过往 业绩并 不
预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受, 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务,应 详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ,并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基金 财产 ,但 不 保 证基 金一定 盈利 ,
也不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年11 月17 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 托管 人复 核。
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6—9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ;瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
沈立强 先生 , 董事 长 , 硕 士, 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 , 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长、 人事 处处 长、 党 委 组织部 部长、 营业 部总 经 理 (兼) 、 浙江 分行 行长 助 理、 副行 长、
党委副 书记 ;中 国工 商银 行河北 分行 行长 ;中 国工 商银行 上海 分行 行长 ,兼 任上海 市银 行
同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会长 、上 海市 支付清 算协 会会 长、 上海 市金融 学会 副
会长 、 上 海国 际商 会副 会 长、 上海 世界 贸易 中 心 协 会副会 长 、 中 国城 市金 融 学会常 务理 事、
上海市 宏观 经济 学会 常务 理事、 中国 社会 科学 院陆 家嘴研 究基 地理 事会 理事 、上海 财经 大工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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学校董 会董 事, 上海 市人 大代表 。
Neil Harvey 先 生, 董事 ,瑞士 信贷 执行 董事 ,常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ,负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ,Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ,对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解, 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ,担 任过 很多 职务, 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前, 他担 任亚洲 (除 日本 )投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外, 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ,负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ,董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长, 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限公 司董 事长 、 工银 家族 财
富(上 海) 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长, 中国 工商 银行 总 行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 (公 司业 务二部 、 营 业部 )副 总经 理 ;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师(Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人, 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 , 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ,
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ,工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ,首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ,曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家, 中国留 美经 济学 会会 长(1991-1992)。 2006 年 被《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大 最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事, 中国 保险 学会 副会长 ,教 育部 高等 学校 经济学 类学 科工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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4
专业教 学指 导委 员会 委员 ,美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《 经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ,主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 :监 事, 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起, 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ,先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ,主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起, 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄 敏 女 士: 监事 , 金融 学学 士 。 黄敏 女士 于2006 年加 入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团) , 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席 运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士 。2003 年4月至2005 年4 月 , 任 职于 中国 工商 银行 , 担任主 任
科员 。 2005 年7 月加 入工 银 瑞信 , 2005 年7 月至2006 年12 月担 任综 合管 理部 翻译 兼 综合 , 2007
年至2012 年 担任 战略 发展 部副总 监,2012 年至2014 年9月 任职 于机 构客 户部, 担任机 构客 户
部副总 监及 总监 职务 ;2014 年9月至2015 年7月 ,担 任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今,
担任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 2015 年7 月至 今担任 工银 瑞信 投资 管理 有限公 司副 总
经理。
洪波 女士:监事 ,硕士。ACCA 非执业会 员。2005 年至2008 年任安 永华明会计师事 务
所高级 审计 员; 2008 年至2009 年 任民 生证 券有 限责 任 公司监 察稽 核总 部业 务主 管;2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部,现 任法 律合 规部 副总 监。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000年至2009 年 任职 于中 国 人民大 学, 历任 副科 长、 科长,
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委,任 干部 处副 调研 员。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。
3、高 级管 理人 员 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ,
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年-1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理,2000 年-2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银瑞 信资产 管
理(国 际) 有限 公司 固定 收益投 资总 监, 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 , 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 , 担任研 究员 ;2001 年 12 月至 2006 年
12 月 ,任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ,历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银瑞 信资产 管
理 ( 国际 ) 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至2002 年9 月 , 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ,
历任职 员 、 债 券 (金 融工 程) 研究 员 ;2002 年10 月至 2003 年 5 月 , 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 , 历 任研 究员 、 基金 经理 助理;2003 年6 月至 2006 年3 月 , 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 : 博 士, 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ,从 事国 际业 务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ,任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ,历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ;2002
年5 月至 2005 年 6 月 , 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 , 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今, 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理;2013 年 1 月 18 日至 今,担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ;
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ; 2014
年1 月20 日至 今, 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2014 年1 月 20 日至
今, 担任 工银 瑞信 核心 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年10 月 23 日至今 , 担任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日至 今, 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年 2 月 16 日 至今, 担任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经 理 。
赵蓓女 士:8 年 证券 从业 经验; 曾在 中再 资产 管理 股份有 限公 司担 任投 资经 理助理 。工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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2010 年加 入工 银瑞 信, 现 任高级 研究 员、 基金 经理 ,2014 年 11 月18 日 至今 , 担任 工银 医
疗保健 行业 股票 型基 金基 金经理 ;2015 年 4 月 28 日至今 ,担 任工 银瑞 信养 老产业 股票 型
基金基 金经 理;2016 年2 月 3 日 至今 ,担 任工 银瑞 信前沿 医疗 股票 型基 金基 金经理 。
谭冬寒 先生:5 年证 券从 业 经验; 清华 大学 北京 协和 医学院 临床 医学 博士 ; 曾 在中信 证
券股份 有限 公司 担任 行业 研究员 ;2013 年 加入 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司, 现任研 究部 高
级研究 员 、 基 金经 理;2016 年9 月2 日至 今, 担任 工 银瑞信 医疗 保健 行业 股票 型证券 投资
基金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,简 历同 上。
欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ,担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 , 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理, 2013 年2 月 7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式基 金基 金经 理(自2016 年2 月19 日起 变更 为 工银瑞 信优
质精选 混合 型证 券投 资基 金) ,2013 年6 月26 日起 至今担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金
基金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任 工银 信用 纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 ,2014
年9 月19 日起 至今 担任 工 银瑞信 新财 富灵 活 配 置混 合型基 金基 金经 理 ,2015 年 5 月26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理。
黄安乐 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策 略混合 基金
基金经 理;2013 年 9 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理;2014 年 10 月
22 日 至今 ,担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理;2015 年4 月28 日 至今, 担任 工
银新 材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日至 今, 担任 工银 瑞信国 家战
略主题 股票 型基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ;2008 年 加入 工 银瑞信 , 曾任 固定 收益 研 究员 , 现 任专 户投 资部 总 监, 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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二 、基金托管人
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6—9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
联系电 话:010-66583138
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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8
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系 人: 张宏 革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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9
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(6) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(7) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
10
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(8) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(9) 中信 证券 (浙 江) 有 限责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(11) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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11
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(12) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(13) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(14) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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12
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(15) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531 -81283938
传真:0531 -81283900
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(16) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(17) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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13
网址:http://www.swsc.com.cn
(18) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(19) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :陈宏
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(20) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(21) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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14
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(22) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(23) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(24) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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15
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(25) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(26) 蚂蚁 (杭州 ) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(27) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/ 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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(28) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(29) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(30) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(31) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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17
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(32) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(33) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话:010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真:010-59393074
网址:www. zscffund.com
(34) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
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18
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(35) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(36) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(37) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :王 巨明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(38 ) 一路 财富 (北 京) 信息技 术有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(39 ) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(40)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(41) 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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(42)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(43) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(44) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(45) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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21
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(46) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(47) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(48)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(49) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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22
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www. hongdianfund.com
(50)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(51) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(52) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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23
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(53) 汉口 银行 股份 有限 公司
注 册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(54) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座 6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(55) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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(56) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(57) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(58) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(59) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址: 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
法定代 表人 :董 建岳
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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25
联系人 :李 静筠
电话:020 -38321739
传真:020 -87311780
客户服 务电 话:4008308003
网址:http://www.cgbchina.com.cn/
(60) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(61) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(62) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
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26
网址:www.buyforyou.com.cn
(63) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(64)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(65)中 证金 牛( 北京 )投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(66) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
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27
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(67) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(68) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(69) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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28
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(70) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(71) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(72) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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29
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(73) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(74) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(75) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(76) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
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注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(77) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东 华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(78) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(79) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
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31
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(80) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(81) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(82 ) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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32
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(83 ) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :王 盈虚
电话: 0571-88267825
传真: 0571-87659954
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(84 ) 徽商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(85 ) 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(86 ) 武汉 农村 商业 银行 股份有 限公 司
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33
注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
办公地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
法定代 表人 :徐 小建
联系人 :邹君
电话: 027-85497270
传真: 027-85497270
客户服 务电 话: 96555
网址: www.whrcbank.com
(87 ) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 云 南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(88 ) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(89 ) 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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34
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(90 ) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金基金 合同 等的 规定 ,选 择其他 符合 要
求的机 构销 售本 基金 ,并 及时履 行公 告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海源 泰律 师事 务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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35
负责人 :廖 海
电
话 : (021 )51150298
传
真 : (021 )51150398
经办律 师: 廖海 、刘 佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信医 疗保 健行 业股 票型证 券投 资基 金
五、基金的类型
股票型 基金
六、基金的投 资目标
通过深 入分 析医 疗保 健行 业的成 长驱 动力 ,把 握以 创新为 主的 核心 竞争 力, 在合理 风
险限度 内, 追求 基金 资产 长期稳 定增 值, 力争 实现 超越业 绩基 准的 超额 收益 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包
括创业 板股 票、 中小 板股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ) 、 债券 、 债券回 购、 资
产支持 证券 、银 行存 款、 股指期 货与 权证 等金 融工 具 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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36
投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 80%-95% 。 其中 ,本 基金投 资
于本基 金界 定的 医疗 保健 行业内 股票 资产 占非 现金 基金资 产的 比例 不低 于 80% 。任 何交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ,现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ,基 金管 理人 在履 行适当 程
序后, 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
(一) 投资 策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 的类 别资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济 周期运 行规 律的 研究 ,基 于定量 与
定性相 结合 的宏 观及 市场 分析, 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的
比例, 从而 在一 定程 度上 规避系 统性 风险 。
在资产 配置 中 , 本 基金 主 要考虑 宏观 经济 指标 , 包 括 PMI 水平 、GDP 增长 率 、M2 增长
率及 变 化趋 势、PPI 、CPI 、利率 水平 与变 化趋 势、 宏观经 济政 策等 ,来 判断 经济周 期目 前
的位置 以及 未来 将发 展的 方向。
在经济 周期 各阶 段, 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析, 本基 金对大 类
资产进 行配 置的 策略 为: 当通胀 高企 、经 济出 现过 热时, 逐步 降低 基金 资产 组合中 股票 类
资产的 比重 ,同 时增 加债 券资产 比重 ;相 反, 当经 济增长 前景 出现 不确 定性 时,医 疗保 健
行业本 身作 为防 御型 行业 应予以 超配 ,力 争通 过大 类资产 配置 获得 部分 超额 收益。
2、股 票选 择策略
(1) 医疗 保健 行业 股票 的 界定
医疗保 健行 业涉 及化 学制 药、中 药生 产、 生物 医药 及其他 医药 医疗 ,其 中化 学制药 包
括:化 学原 料药 和化 学制 剂;中 药生 产包 括: 中药 饮片和 中成 药; 生物 医药 包括: 子类 生
物医药 ;其 他医 药医 疗包 括:医 药流 通、 医疗 器械 和医疗 服务 。除 此之 外, 本基金 对医 疗
保健行 业的 界定 还将 会涉 及生命 健康 和生 活质 量等 相关的 股票 ,而 该类 型的 股票将 会涉 及
到食品 饮料 行业 内的 上市 公司。 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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37
本基金 界定 的医 疗保 健行 业包括 以下 两类 公司 :1) 中信证 券一 级行 业分 类中 医药行 业
的上市 公司 ;2 ) 当 前非 主 营业务 提供 的产 品或 服务 隶属于 医疗 保健 行 业 , 且 未来这 些产 品
或服务 有望 成为 主要 收入 或利润 来源 的公 司。
如果中 信证 券调 整或 停止 行业分 类, 或者 基金 管理 人认为 有更 适当 的医 疗保 健行业 划
分标准 ,基 金管 理人 有权 对医疗 保健 行业 的界 定方 法进行 变更 并及 时公 告。
如因基 金管 理人 界定 医疗 保健行 业的 方法 调整 或者 上市公 司经 营发 生变 化等 ,本基 金
持有的 医疗 保健 行业 股票 的比例 低于 非现 金基 金资 产的80%, 本 基金 将在 三十 个工作 日之 内
进行调 整。
(2) 行业 和公 司经 营状 况 评估
医疗保 健行 业作 为高 成长 型行业 存在 较高 的市 场进 入壁垒 ,行 业集 中程 度高 ,与其 他
行业相 比具 有 “四 高” 特 性: 高技 术性 、 高 投入 性 、 高 风险 性和 高收 益性 。 从产品 角度 看,
医疗保 健行 业的 产品 特异 性强、 需求 弹性 小和 购买 行为独 特; 从产 业投 资角 度看, 该行 业
高新技 术吸 纳能 力强 、科 技成果 产业 化程 度高 。由 于产品 与消 费市 场的 特殊 性,科 研实 力
和市场 营销 能力 成为 医疗 保健行 业内 公司 的核 心竞 争力。
本基金 从公 司在 医疗 保健 行业中 的地 位和 核心 竞争 力两个 角度 进行 分析 ,投 资中将 重
点 抓 住 :具 有 资源 优 势和创 新 优 势、 盈 利巩 固 并能够 扩 张 、培 养 核心 竞 争力并 具 备 合作/
自主研 发能 力等 的投 资机 会。以 此为 基础 ,基 金的 投资还 会着 眼于 未来 行业 发展, 对能 够
设立壁 垒、 创新 研发 、引 领消费 以及 强化 核心 竞争 力的公 司进 行重 点投 资。
从医疗 保健 行业 中上 市公 司的成 长持 续性 和盈 利能 力角度 进行 分析 ,本 基金 在投资 中
将会注 重具 备以 下投 资要 点的上 市公 司:
1)拥 有独 特资 源、 独特 品 种、品 牌的 医药 消费 类公 司
2)定 位大 病种 领域 、高 端 仿创和 产业 升级 类公 司
该类主 线的 投资 要点 在于 强调随 着人 口结 构老 龄化 和慢性 疾病 发病 率上 升, 将催化 高
端治疗 和预 防需 求的 快速 增长。 而定 位于 大病 种领 域、高 端仿 创和 产业 升级 类公司 在一 定
程度 上 具备 进口 替代 优势 和开发 梯队 产品 能力 ,从 而整体 抵御 风险 能力 强。
3) 工商一 体龙 头公 司或 医疗 服务类 公司
(3) 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。企业 在行 业中 的相 对竞 争优势 取
决于产 品创 新研 发能 力、 品牌优 势、 引领 消费 能力 、企业 战略 、营 销管 理水 平等多 方面 因
素。本 基金 认为 ,具 有较 强竞争 优势 的企 业具 有以 下一项 或多 项特 点: 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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1)已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ;
2)具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
3)在 行业 内拥 有成 本优 势 、产品 质量 优势 、品 牌优 势或其 它特 定优 势;
4)具 有较 强行 业发 展趋 势 判断能 力或 引领 行业 发展 能力。
本基金 认为 ,具 有上 述特 点的企 业, 能够 在行 业内 保持持 续的 竞争 优势 ,并 给投资 者
带来良 好回 报, 从而 是本 基金重 点投 资的 对象 。
(4) 财务 分析
从资产 流动 性、 经营 效率 、盈利 能力 等方 面分 析公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ,考察 企
业持续 发展 能力 ,并 力图 通过公 司财 务报 表相 关项 目的关 联关 系, 剔除 存在 重大陷 阱、 财
务危机 以及 应收 账款 管理 严重不 善的 公司 。本 基金 将对那 些财 务稳 健、 盈利 能力强 、经 营
效率高 、风 险管 理能 力强 、注重 新产 品开 发的 医疗 保健企 业给 予较 高的 评级 。
(5) 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 , 净 资产 收 益率 、 销 售
收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评
估的基 础上 , 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 , 采 用现金 流折 现模
型(DCF 模型 、FCFF模型、DDM 模 型等 ) 等方 法评 估公 司股票 的合 理内 在价 值 , 同时结 合股 票
的市场 价格 ,选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。
(6) 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 , 对 组合 进行 优化 , 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 , 在 证券 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金以提高 投资效率 更 好地达到本基 金的投资 目 标,在风险可 控的前提 下 ,本着谨慎
原则 , 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 , 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 , 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 , 获取 市场 敞口 , 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 , 为 避 免市场 冲击 , 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 , 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 , 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ; 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期 货空 头 头寸 , 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 , 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 , 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 , 精 细化 确工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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定投资 方案 比例 。
4、其 它投 资策 略
由于流动性管 理及策略 性 投资的需要, 本基金将 进 行国债、金融 债、企业 债 等固定收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 , 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 , 经固 定 收 益 投资团 队讨 论 , 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
(二) 投资 管理 程序
本管理 人实 行 “ 投资 决策 委员会 领导 下的 团队 制 ” 管理模 式 , 建 立了 严谨 、 科 学的投 资
管理流 程 , 具 体包 括投 资 研究 、 投 资决 策、 组合 构 建、 交易 执行 和风 险管 理 及绩效 评估 等全
过程, 如图1所示 :
图1: 投资管理流程
1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 , 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 , 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 , 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值, 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 , 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提供 指导 性意 见, 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定, 制定 相应 的投资 计划 ,报 投资 决策 委员会 审批 。
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
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3 、 投资 组合 构建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 , 利 用投 资管理 系统 , 选 择证 券构 建基金 投资 组
合,并 根据 市场 变化 调整 基金投 资组 合, 进行 投资 组合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监 控 。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果, 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 , 在 风险 优化目 标下 , 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :85% ×中 证医 药指 数收 益 率+15% ×中 债综 合指 数收 益率。
本基金 的资 产主 要投 资于 医疗保 健行 业的 股票 ,对 医疗保 健行 业内 的股 票配 置不低 于
非现金 基金 资产 的 80% , 中证医药 指 数从 证监 会医 药生物 、机 械设 备、 社会 服务 等 行业 与
医疗保 健行 业 相 关的 股票 中挑选 规模 和流 动性 较好 的公司 股票 组成 样本 股 , 故以中 证医 药
指数收 益率 为业 绩比 较基 准,能 够准 确地 反映 本基 金的投 资绩 效。
随着市 场环 境的 变化 ,如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ,本 基金 管理 人可以 依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则, 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调
整业绩 比较 基准 应经 基金 托管人 同意 , 报 中国 证监 会 备案 , 基金 管理 人应 在调 整 前依照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是股 票 型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与混 合
型基金 , 属 于风 险水 平较 高的基 金。 本基 金主 要投 资于医 疗保 健行 业股 票, 其 风险高 于全 市
场范围 内投 资的 股票 型基 金。 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2016 年7 月1 日 起至9 月 30 日止 (财 务数 据未 经审 计)。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 3,712,955,766.08 86.04
其中: 股票
3,712,955,766.08 86.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
250,000,000.00 5.79
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
350,200,755.21 8.11
8 其他资 产
2,355,792.61 0.05
9 合计
4,315,512,313.90
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,967,352,043.51 70.12
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 - - 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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F 批发和 零售 业 479,196,240.76 11.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 116,568,912.45 2.75
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,296,000.00 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 79,245,000.00 1.87
R 文化、 体育 和娱 乐业 69,297,569.36 1.64
S 综合 - -
合计 3,712,955,766.08 87.74
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 000566 海南海 药 29,000,000 389,180,000.00 9.20
2 000423 东阿阿 胶 5,600,096 333,205,712.00 7.87
3 600276 恒瑞医 药 7,000,044 308,351,938.20 7.29
4 300003 乐普医 疗 14,000,031 259,140,573.81 6.12
5 600867 通化东 宝 10,000,000 227,200,000.00 5.37
6 000538 云南白 药 3,062,635 212,026,221.05 5.01
7 300199 翰宇药 业 9,500,010 209,380,220.40 4.95 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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8 600829 人民同 泰 14,001,084 198,115,338.60 4.68
9 002614 蒙发利 12,000,000 191,520,000.00 4.53
10 600079 人福医 药 7,500,039 154,425,803.01 3.65
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查, 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 674,354.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 73,869.31
5 应收申 购款 1,607,568.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,355,792.61
1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情 况说 明
1 000538 云南白 药 212,026,221.05 5.01 重大事 项
1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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保证基 金一 定盈 利, 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ,投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金合 同生 效日 为 2014 年 11 月18 日 , 基 金合 同生效 以来 ( 截 至2016 年09 月
30 日 )的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示:
阶段
净值增
长率
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
率
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
2014.11.18-2014.12.
31
3.20% 0.93% 0.86% 1.12% 2.34% -0.19%
2015 年 59.30% 2.81% 38.39% 2.21% 20.91% 0.60%
2016.1.1-2016.9.30
-19.59
%
2.00% -7.51% 1.59%
-12.08
%
0.41%
自基金 合同 生效 日起
至今
32.20% 2.42% 29.10% 1.92% 3.10% 0.50%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2014 年 11 月18 日至2016 年09 月 30 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年11 月 18 日生 效 。
2、 根 据基 金合 同规 定, 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 截 至报告 期末 , 本 基金 的各 项投资 比工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 的规 定 : 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例为
80%-95% 。 其中 , 基 金持 有 的 医疗 保健 行业 股票 占基 金股票 资产 的比 例不 低 于80% , 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
十 三 、 费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 :
H=E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 经基 金管 理人 与基 金托管 人
核对一 致后 ,由 基金 托管 人于次 月首 日起2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 等, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下:
H=E×0.25 %÷ 当年 天数 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 经基 金管 理人 与基 金托管 人
核对一 致后 ,由 基金 托管 人于次 月首 日起2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇
法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 等, 支付 日期 顺延 。
(3 ) 证 券账 户开 户费 用 : 证券账 户开 户费 经管 理人 与托管 人核 对无 误后 , 自 产品成 立
一个月 内由 托管 人从 基金 资产中 划付 ,如 资产 余额 不足支 付该 开户 费用 ,由 管理人 于产 品
成立一 个月 后 的5 个 工作 日内进 行垫 付, 托管 人不 承担垫 付开 户费 用义 务。
上述“ (一 ) 基 金费 用的 种类中 第 3 -9 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,此 项调 整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前依 照《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 刊登 公告 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ,适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购费 率
申购费 申购金 额(M) <100 万 1.5% 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
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100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ; 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ;对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产(1 年以 365 天计 ) 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减, 具体 费率如 下:
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天 。
3、赎 回费 用未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间,
基金管 理人 在按 中国 证监 会要求 履行 必要 手续 后, 可以对 基金 投资 者适 当调 低基金 申购 费
率和赎 回费 率。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售管 理办 法》 、《 信息 披露管 理
办法》 及其 它有 关法 律法 规的要 求, 对招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 基金 托管 人提 供的信 息对 相关 内容 进行 了更 新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 机构 信 息。
4、“ 九、 基金 的投 资” 部 分,更 新了 最近 一期 的基 金投资 组合 报告 等信 息。
5、“ 十、 基金 的业 绩” 部 分,更 新了 截止 最近 一期 本基金 的业 绩信 息。
6、“ 二十 一、 对基 金份 额 持 有人 的服 务” 部分 ,更 新了 对 持有 人服 务 的 相关 信息 。
7、“ 二十 二、 其他 应披 露 事项” 部分 ,增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文,可 登
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工银瑞信基金管理有 限公 司
二〇一六 年十二月三十 日