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安信 优 势增 长 灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2016 年 第 2 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 招 商证 券股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2016 年 11 月 20 日
重要提示
安信优 势增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 募集 申请于 2015 年 4 月 23 日经 中国证 监
会证监 许可[2015]728 号文 注册。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 5 月 20 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 日为 2016 年 11 月 20 日， 有关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2016 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
李宏蕾先 生， 董事， 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核 集团有限公司 资本运营与 产权管理部资 本运营主任,中广核 财务有限责 任公司 投资银行
部副总 经理 （主 持 工 作） 。 现任中 广核 资本 控股 有限 公司金 融发 展部 副总 经理 （主持 工 作） 。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
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郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经 理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉 唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理，兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
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部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈 振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理兼 权益 投资 部总 经理 。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员 ， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
聂世林 先生 ， 经济学 硕士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司资 产管 理部 研究 员、 证券投 资 部
研究员 ， 安信 基金管 理有 限责任 公司 研究 部研 究员 、 基 金投 资部 基金经 理助 理。 现任 安信 基
金管理 有限 责任 公司 权益 投资部 基金 经理 。2016 年 2 月 18 日 至今， 任安 信优 势增长 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
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蓝雁书 先生 2015 年 5 月 20 日至 2016 年 7 月 13 日
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
权益 投 资部 基金 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
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法定代 表人 ：宫 少林
成立日 期：1993 年 8 月 1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可[2014]78 号
注册资 本： 人民 币 58.0814 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：秦 湘
联系电 话：0755-26951111
招商证 券是 百年 招商 局旗 下金融 企业 ， 经 过二 十多 年创业 发展 ， 已 成为 拥有 证券市 场业
务全牌 照的 一流 券商 ，并 经中国 证券 监督 管理 委员 会评定 为 A 类 AA 级 券商 。招商 证券 具
有稳定 的持 续盈 利能 力、 科学合 理的 风险 管理 架构 、 专 业的 服务 能力 。 公 司 拥有多 层次 客户
服务渠 道， 在北 京、 上海 、广州 、深 圳等 城市 拥 有 200 家 批准 设立 的证 券营 业部 和 11 家证
券经纪 业务管 理分公 司， ， 同时在 香港设 有分支 机构 ，全资 拥有招 商证券 国际 有限公 司、招
商期货 有限 公司 、 招 商致 远资本 投资 有限 公司 、 招 商证券 投资 有限 公司 、 招 商证券 资产 管 理
有限公 司 ， 参 股博时 基金 管理公 司 、 招 商基金 管理 公司 ， 构 建起 国内国 际业 务一体 化的 综 合
证券服 务平台 。招商 证券 致力于 “全面 提升核 心竞 争力， 打造中 国最佳 投资 银行” 。 公司 将
以卓越 的金融 服务实 现客 户价值 增长， 推动证 券行 业进步 ，立志 打造产 品丰 富、服 务一流 、
能力突 出、 品牌 卓越 的国 际化金 融机 构， 成为 客户 信赖、 社会 尊重 、 股 东满 意、 员 工自 豪的
优秀金 融企 业。
2 、主 要人 员情 况
招商证 券托 管部 员工 多人 具备丰 富的 证券 投资 基金 业务运 作经 验 、 会 计师 事务 所审计 经
验，以 及大 型 IT 公司 的软 件设计 与开 发经 验， 人员 专业背 景覆 盖了 金融 、会 计、经 济、 计
算机等 各领 域， 其中 本科 以 上人员 占比 100% ， 高级 管 理人员 均拥 有硕 士研 究生 或以上 学历 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
招商证 券托 管部 是国 内首 批获得 证券 投资 基金 托管 业务的 证券 公司 ， 可为 各类 公开募 集
资金设 立的 证券 投资 基金 提供托 管服 务 。 托管 部拥 有独立 的安 全监 控设 施， 稳定 、 高 效的 托
管业务 系统， 完善的 业务 管理制 度。招 商证券 托管 部本着 “诚实 信用、 谨慎 勤勉” 的原则 ，
为基金 份额 持有 人利 益履 行基金 托管 职责 。 除此 之 外，招 商证 券于 2012 年 10 月获 得了 证
监会准 许开 展私 募基 金综 合托管 服务 试点 的正 式批 复， 成为 业内 首家 可从 事私 募托管 业务 的
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券商， 经验 丰富 ， 服 务优 质， 业 绩突 出。 截至 2016 年三季 度 ， 招商 证券 共托 管 18 只公 募基
金。
招商证 券托 管部 于 2015 年 4 月通 过了 普华 永道 会 计师事 务所 提供 的 ISAE3402 鉴 证服
务，成 为业 内第 一家 通 过 ISAE3402 认 证的 券商 托管 人和基 金外 包服 务机 构。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他销 售机 构 （ 仅代 销 A 类 份额 ）
（1） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（2） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网站：www.newone.com.cn
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（6） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（7） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（8） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
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（9） 中山 证券 有限 责任 公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（10） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站：www.citicsf.com
（11） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（14） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
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客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（15） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（16） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（17） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号 投行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（19） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
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法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（22） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（25） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（26） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
13
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站：www.bzfunds.com
（27） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（28） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（29） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客 户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（30） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（31） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
14
（32） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（33） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（34） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（35） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（36） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ：徐 黎云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（37） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
15
网站：www.fundzone.cn
（38） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中 路 222 号南 京奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（39） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（40） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（41） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科研 楼
5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
16
联系人 ：宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌华 、 周道君
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信优 势增 长 灵 活配 置混合 型证 券投 资基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
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七、投资目标
本基金 将以 严谨 细致 的逻 辑和基 本面 分析 为基 础， 通过自 上而 下和 自下 而上 结合， 把握
经济转 型发 展期 具有 较高 增长潜 力的 上市 公司 的投 资机会 ，力 争实 现基 金资 产的稳 健增值 。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、股指
期货、 资产 支持 证券 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融资 产 （但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ，持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产
净值 的 3% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
九、投资策略
本基金 强调风险控制 ，结合科学 严谨、具有前 瞻性的宏观 策略分析以及 深入的个股/ 个
券挖掘 ，审 时度 势动 态运 用多元 化投 资策 略， 力争 实现基 金资 产的 稳健 增长 。
1 、资 产配 置策略
本基金 的大 类资 产配 置， 主要通 过对 定期 公布 的 GDP 、 工 业增 速以 及 CPI 、PPI 等总量
基本面 数据 分析 和逻 辑梳 理， 把 握宏 观经 济运 行状 况和特 征， 结合 中国 经济 转型期 实际 约束
和政策 引导 ， 分析比 较大 类资产 的风 险收 益比 ， 主 动调整 股票 、 债券及 现金 类资产 的配 置 比
例，规 避或 控制 市场 风险 ，提高 基金 收益 率。
除基本 面因 素以 外， 本基 金还将 关注 其他 可能 影响 资产预 期收 益与 风险 水平 的因素 ， 包
括市场 投资 者行 为、 动量 指标等 ，力 争捕 捉弱 有效 市场下 其他 的投 资机 会。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 策略 可以 分为行 业配 置和 个股 精选 两个层 面。
行业配 置策 略
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转型期 中的 中国 经济 ， 无 论新兴 行业 还是 传统 行业 都可能 存在 投资 机会 。 新 兴行业 存在
投资机 会 ， 主 要是因 为其 契合社 会经 济发 展方 向， 行业景 气度 高 ， 行业 增长 短期尚 无法 触 及
天花板 ， 同时 商业 模式 在不 断优化 。 传统 行业 的投 资机 会， 来自 于转 型期 中不 可或 缺的改 革，
特别是 传统 产业 中有 技术 进步能 力和 创新 能力 的龙 头企业 ， 将发 挥利 用其 在传 统产业 的优 势 ，
加速业 务横 向纵 向拓 展和 转型， 带来 持续 高增 长。
本基金 将结 合经 济发 展阶 段特征 ， 综 合分 析比 较各 行业政 策、 成长 空间 、 竞 争格局 、 景
气程度 及整 体估 值水 平等 ，优先 配置 风险 收益 比高 的优势 成长 行业 。
个股精 选策 略
本基金 在具 体组 合构 建上 将主要 采用 成长 型策 略精 选个股 ， 通 过定 量和 定性 分析， 精选
具有持 续增 长能 力和 竞争 优势的 上市 公司 股票 。
定量分 析： 考虑 到成 长型 公司最 主要 的特 征应 该体 现在收 入的 快速 增长 上， 同时这 种快
速增长 不是 以侵 蚀利 润率 为前提 的。 因此 在定 量分 析部分 ， 主 要以 主营 业务 收入增 速和 营业
利润率 为考 量指 标， 横向 纵向考 察营 业收 入增 速和 利润率 的变 化， 结合 资产 周转率 以及 经营
性现金 流量 等指 标， 更有 效地把 握上 市公 司增 长质 量。
定性分 析 ： 主 要体现 在增 长持续 性的 分析 上。 在我 们看来 ， 一家 企业成 长持 续性来 源 体
现在多 方面 ， 一是产 业前 景， 二是 是否 具有稳 固的 商业模 式和 可持 续经 营理 念， 内部 是否 有
与之匹 配的 管理 运行 体系 ， 公司治 理结 构是 否健 全等 ， 三是其 竞争 优势 来源 于经 营许可 管制 、
品牌、 资源 优势 ，还 是技 术创新 、应 用创 新能 力， 以及这 种创 新能 力的 持续 性等。
估值分 析 ： 针 对不 同上 市公 司所处 行业 阶段 、 业务 模式 特点 ， 可 灵活 采用 市盈 率法 （PE）、
市净率法（PB ） 、市 盈率 －成长法（PEG ） 、自由 现 金流贴现模型 （FCFF ）或股利贴现模 型
（DDM ）等估值定价模型，横向 或纵向比较把握估值波动区间，及时将具有估值优势的 上
市公司 纳入 投资 组合 ，将 估值偏 高的 个股 调减 或调 出投资 组合 。
3 、固 定收 益类 投资 策略
本基金 固定 收益 类证 券投 资， 追求 的是 固定 收益 投资 的配置 效果 与股 票权 益类 投资的 配
置效果 紧密 衔接 配合 ，实 现基金 资产 整体 最大 化收 益。
在我们 看来 ， 固定收 益率 证券投 资的 关键 ， 是 对未 来利率 走势 的分 析和 预测 。 本 基金 将
根据宏 观数 据和 市场 交易 情况， 分析 其中 隐含 的对 经济增 长、 通货 膨胀 、 违 约概率 、 提 前偿
付速度 等因 素的 预测 ， 合 理判断 未来 利率 期限 结构 和中长 期收 益率 变化 趋势 ， 结合 个券 相对
价值和 流动性 比较， 构建 固定收 益类债 券投资 组合 。在预 期利率 上升时 降低 债券组 合久期 ，
19
降低债 券投 资风 险； 在预 期利率 下降 时， 适当 增大 债券投 资久 期， 提高 投资 收益。
4 、衍 生品 及其 他投 资策 略
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金 的股 指期 货投 资， 以风险 对冲 、 套期保 值为 主要目 的 ， 以 控制股 票投 资组合 的 系
统性风 险 。 套 期保值 主要 选择流 动性 好 、 交易 活跃 的期货 合约 ， 结合股 指期 货的估 值定 价 模
型， 与 需要 作风 险对 冲的 股票现 货资 产进 行匹 配， 在投资 授权 审批 流程 完成 后进行 股指 期货
套期保 值投 资， 实现 基金 资产增 值保 值。
（2） 权证 投资 策略
本基金 根据 权证 估值 量化 模型评 估权 证的 内在 合理 价值 ， 利 用权 证与 标的 股票 之间可 能
存在的 投资 机会 ， 谨 慎运 用杠杆 策略 、 价 值挖 掘策 略、 获 利保 护策 略、 价差 策略、 双向 权证
策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略、 买入 保护 性的 认沽权 证策 略等 策略 获取 权证投 资收益 。
（3） 低风 险套 利型 投资 策 略
本基金 将利用市场的 短期非理性 ，捕捉低风险 套利机会， 主要包括新股/ 新可转换债 券
投资、 增发 套利 、转 债转 股价套 利、 转债 转股 套利 、股权 激励 套利 、衍 生品 套利等 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用 收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
十、业绩比较基准
本 基金的业绩 比较基准为：沪 深 300 指数收益率×50% ＋中证综合债券 指数收益率 ×
50% 。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 在综 合考 虑了 基金 投资组 合的 构建 、 投 资标 的以及 市场
上各类指数的编制 方法后 ，本基金选择市场 认同度 较高并且作为股指 期货标 的的沪深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。 沪 深 300 指数 成份 股选 自沪 深两 个证券 市场 ， 覆
盖了大 部分 流通 市值 ，为 中国 A 股市 场 中 代表 性强 、流动 性高 的主 流投 资股 票，能 够反 映
A 股 市场 总体发 展趋 势。债 券组 合的业 绩基 准则采用 了中 证综合 债券 指数，中 证综 合债券
指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 行票 据及 短 期融资 券整 体走
势的跨 市场 债券 指数 ， 该 指数旨 在更 全面 地反 映我 国债券 市场 的整 体价 格变 动趋势 ， 具 有较
20
强的市 场代表 性。 如果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者指数 编制单 位停止 计算 编制该 指数或
更改指 数名 称 、 或者 有更 权威的 、 更能 为市场 普遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上
出现更 加适 合用 于本 基金 业绩基 准的 指数 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 本 基 金可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日， 来源于 《安 信 优 势增 长灵 活配置 混合
型证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 116,824.22 0.01
其中： 股票
116,824.22 0.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
220,281,000.00 25.76
其中： 债券
220,281,000.00 25.76
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
609,791,049.69 71.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
21
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
21,842,503.18 2.55
8 其他资 产
2,939,532.46 0.34
9 合计
854,970,909.55
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 24,510.48 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 92,313.74 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
22
S 综合 - -
合计 116,824.22 0.01
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600908 无锡银 行 8,902 92,313.74 0.01
2 300536 农尚环 境 876 24,510.48 0.00
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,085,000.00 5.94
其中： 政策 性金 融债 50,085,000.00 5.94
4 企业债 券 19,977,000.00 2.37
5 企业短 期融 资券 110,519,000.00 13.10
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 39,700,000.00 4.70
9 其他 - -
10 合计 220,281,000.00 26.10
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
23
比例（ ％）
1 160414 16 农发 14 500,000 50,085,000.00 5.94
2 111695374
16 福 建南 安
农商 行CD018
400,000 39,700,000.00 4.70
3 011699561
16 渝 力帆
SCP003
200,000 20,118,000.00 2.38
4 011699543
16 鲁 晨鸣
SCP004
200,000 20,082,000.00 2.38
5 011699746
16 佛塑
SCP002
200,000 20,076,000.00 2.38
6、 报告期末按公 允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 的股 指期 货投 资， 以风险 对冲 、 套期保 值为 主要目 的 ， 以 控制股 票投 资组 合
的系统 性风 险 。 套期 保值 主 要选 择流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 ， 结 合股 指期货 的 估
值定价 模型 ， 与 需要 作风 险对冲 的股 票现 货资 产进 行匹配 ， 在 投资 授权 审批 流程完 成后
进行股 指期 货套 期保 值投 资，实 现基 金资 产增 值保 值。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基
24
金暂不 参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
11、投资组合报告 附注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,372.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,901,160.13
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,939,532.46
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 20 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至 2016 年 9 月 30 日）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
安信优 势增 长 A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.5.20-2015.12.31 5.20% 0.12% -7.61% 1.40% 12.81% -1.28%
2016.1.1-2016.9.30 3.42% 0.05% -4.42% 0.78% 7.84% -0.73%
安信优 势增 长 C ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.11.17-2015.12.31 0.38% 0.04% 0.56% 0.83% -0.18% -0.79%
2016.1.1-2016.9.30 2.95% 0.04% -4.42% 0.78% 7.37% -0.74%
注：本 基金 自 2015 年 11 月 17 日 起增 加 C 类 份额 ，C 类份 额的 报告 期间 为 2015 年 11
月 17 日至 2016 年 9 月 30 日。
十四、基金的费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
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5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.00 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺延 至法定 节假 日结 束之 日 起 3 个工 作日 内
或不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 或 不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的 ， 顺 延至 法定节 假日 结束 之日 起 3 个工作 日内 或
不可抗 力情 形消 除之 日 起 3 个工 作日 内支 付。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.20% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
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H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基 金管理 人于 次月 首日 起 3 个工作 日
内向基 金托 管人 发送 销售 服务费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核后 于 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 相关 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 或 C 类基金 份额 销售 服务 费 等 相关费 率。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新 基金 管理 人 概况、 高级 管理 人员、 本基金 基金
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经理以 及 投 资决 策委 员会 成员信息 。
3 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。
4 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ，更 新 销售 机构 、出具法 律意 见书的 律师 事务所 和
审计基 金财 产的 会计 师事 务所 的 信息 。
5 、 “第 八部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 申购与 赎回 的数 额限 制的 内容。
6 、 “第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ，更新 基 金投 资组 合报告 的内 容。
7 、更新 “ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。
8 、更新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年 12 月 30 日
