龙头ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告
华安上证龙头企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的
招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二〇一六 年 十二 月
重要提 示
华安上证龙头企业交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金 （以下简称 “本
基金” ） 由华安基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人” ） 依照有关法律法规
及约定发起， 并经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ）2010年9
月1日《 关于核 准上证 龙头企业 交易型 开放式 指数证券 投资基 金及其 联接基金募
集的批复》 （证监许可 【2010】1203 号） 核 准。 本基金基金合同自2010 年11月18
日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不 保证最 低收 益。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投 资的 “ 买者
自负 ” 原则， 在作出投 资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金为上证龙头ETF 的联接基金，二者既 有联系也有区别： （1 ） 在 基 金
的投资方法方面，上证龙头ETF 采 取 完 全 复 制 法 ， 直 接 投 资 于 标 的 指 数 的 成 份
股； 而本基金则采取间接的方法， 通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头ETF ，
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （2） 在交易方式方面， 投资者既可以像股票一
样在交易所市场买卖上证龙头ETF ， 也可以按 照最小申购、 赎回单位和申购、 赎
回清单的要求，实物申赎上证龙头ETF ；而本 基金则像普通的开放式基金一样，
通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金并不保证和上证龙头ETF 业绩表现完全 一致， 与上证龙头ETF 业绩表
现可能出现差 异。 可能引发差异的因素主要包括： （1） 投资比例要求。 上证龙头
ETF 作为一种特殊的基 金品种， 可将全部或接近全部的基金资产， 用于跟踪标的
指数的表现；而本基 金 作为普通的开放式基 金 ，仍需将不低于基金 资 产净值5%
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。 （2） 申购赎回的影响。 上
证龙头ETF 采取实物申 赎的方式， 申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申赎
采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为2016年11 月18日， 有
关财务数据截止日为2016年9月30日，净值表现截止日为2016年6月30日。
目
录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 4
二、基金托管人 ........................................................................................................... 8
三、相关服务机构 ....................................................................................................... 9
四、基金的名称 ......................................................................................................... 48
五、基金的类型.......................................................................................................... 48
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 48
七、基金的投资方向 ................................................................................................. 48
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 49
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 51
十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 51
十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 52
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 56
十三、费用概览 ......................................................................................................... 57
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 61
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（ 二） 注册资 本和 股权结 构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（ 三） 主要人 员情 况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
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学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理 有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心 副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、 处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
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理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律 顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理
等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华
安基金管理有限公司监事长。
许诺先生， 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
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事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发 展 总 部 副 总 经 理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限 公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
牛勇先生 ， 复 旦大学 经 济学硕士 ，FRM （金融 风险管理 师）,12 年证 券金融
从业经历，曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008 年 5 月加入华
安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师，2009 年 7 月
至2010 年8 月担任华安MSCI 中国A 股指数增强型证券投资基金的基金经理助理，
2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2010 年9 月起同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的
基金经理。2010 年 11 月起同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基
金 及本基金的基金经理。2012 年6 月至2015 年5 月同时担任华安沪深 300 指数
分级证券投资基金的基金经理。2014 年12 月起担任华安沪深 300 量化增强型指
数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
许之彦 先生， 自 2010 年 11 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经
理。
徐宜宜先生， 自 2010 年 11 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经
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理。
3、 本公司采取集体投资决策制度， 投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 340 人（不含香港公 司） ，其中
57.9% 具有硕士及以上学位，85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
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（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 6
月，中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续
十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相 关 服务机构
（一）基金份额发售机构 及其联系人
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址： 上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）68863223
联系人： 姚佳岑
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（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈 阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
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传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn ，
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
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法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
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客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
公司网址：www.psbc.com
(10) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 ：北京市 金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
电话： （010）66426500
传真： （010）66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(12) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
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电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址 ：bank.pingan.com
(14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： ：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话： （0571）87659009 ，87659816
传真： （0571）87659826
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(16) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人： 卢国锋
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15
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(17) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市 兰山区北京路37 号
法定代表人： 钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(18) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话： （0577）88999906
客户服务电话： （0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991）8824667
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(20) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
电话： （0535）6691333
传真： （0535）6691305
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客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(21) 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(22) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人： 郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话： 4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(23) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527、400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(24) 广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址：广东省广州市 天河区珠江东路30号
法定代表人：姚建军
电话：020-28302955
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
17
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话： ，95587
网址：www.csc108.com
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833 转 2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(28) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
18
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(29) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、35、36、
38、39-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87550265
传真： （020）87553600
客户服务电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
(30) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(31) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
19
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(32) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(33) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.swhysc.com
(34) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(35) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
20
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(36) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(37) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话： （023）63786433
传真： （023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(38) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场F 栋18、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场F 栋18、19 楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(39) 国元证券股份有限公司
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21
注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(40) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(41) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(42) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686966
传真： （0351）8686667
客户 服务电话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
(43) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
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22
法定代表人： 杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(44) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：(010) 66555171
传真：(010) 66555397
客户服务电话： （010）66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(45) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代 表人 ： 范力
电话： （0512）62601555
传真： （0512）62938812
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
(46) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
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23
(47) 方正证券股份有限公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(48) 长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人： 丁益
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(49) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表 人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(50) 广州证券股份 有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
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24
客户服务电话： （020）83963933、
网址：www.gzs.com.cn
(51) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人： 李福春
电话： （0431）85096806
传真： （0431）85096816
客户服务 电话：95360
网址：www.nesc.cn
(52)
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人： 田德军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(53) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人： 姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话： （0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(54)
平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
法定代表人： 谢永林
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25
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
(55) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(56) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 、28 层
法定代表人： 蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(57)
东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(58) 中原证券股份有限公司
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注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(59) 国都证券股份有限 公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(60) 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
（021）50586660-8611
客户服务电话： 95531
网址：www.longone.com.cn
(61) 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人： 钱卫
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
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27
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(62) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
法定代表人： 庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(63) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省 南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(64)
中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(65) 第一创业证券 股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
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28
电话：（0755）25832583
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(66) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791）86768763
传真： （0791）86789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(67)
德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(68) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(69) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
29
办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(70)
华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(71) 中国国际金融 股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26、27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(72) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
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30
网址：www.ubssecurities.com
(73) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(74)
国融证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层 国融证
券
法定代表人： 张智河
电话： （0471）6292587
传真： （0471）6292477
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com
(75) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）82336863
传真： （0451）82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(76) 厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
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31
办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161140
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(77) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十 、三十一层
办公地址： 深圳市福田 区深南中路华能大厦十一、 二十九、 三十、 三 十一层
法定代表人： 吴骏
电话： （0755）83007041 、83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话： （0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(78) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(79) 天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人： 余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： 028-86712334
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网址：www.tfzq.com
(80)
中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(81) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(82) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人： 郭林
电话： （021）38784818
传真： （021）68775878
客户服务电话： （021）38784818
公司网站：http://www.shhxzq.com
(83) 财通证券 股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
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33
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(84) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(85) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（86 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(87) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
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34
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(88) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市 虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市 杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人： 汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(89) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
网址: www.myfp.com
(90) 中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华 路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(91) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
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35
传真：010-59393074
电话：4008080069
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(92) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：4008918918
网址: www.shzq.com
(93) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
传真：0755-82080798
电话：4006-788-887
网址: www.jjmmw.com
www.zlfund.cn
(94) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(95) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
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36
法定代表人：徐刚
电话：95564
网址: http://www.lxsec.com
(96) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(97) 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客服电话： 95162
公司网站： www.cifco.net
(98) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人： 陈操
客服电话：400-850-7771
公司网站：https://t.jrj.com/
(99) 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
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客服电话：400-001-8811
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(100) 太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
公司网站：http://www.tpyzq.com
(101) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(102) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
(103) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(104) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
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法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(105) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(106) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
(107) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(108) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
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(109) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(110) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（111）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（112 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（113 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
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联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（114 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1 号2号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（115 ）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（116 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（117 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（118 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
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传真号码：0512-69868370
（119 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（120 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
法定代表人：李悦 章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（121）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（122 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系电话： （010 ）88085858
传真号码： （010 ）88085195
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（123 ）浙江金观诚财富管理有限公司
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注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（124 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（125 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（126 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（127 ）北京广源达信投资管理有限公司
上证龙头企业交 易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的 招募说明书摘要
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注册地址：北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（128 ）中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（129 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码 ：0755-83655518
（130 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人： 陈姚坚
联系电话：0755-84034499
传真号码：0755-84034477
（131 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点
进行咨询。
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网址：www.csrcbank.com
（132 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（133 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（134 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（135 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（136 ）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
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办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定 代表人： 张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
（137 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（138 ）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（139 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（140 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
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（141 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（142 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳 区霄云路26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（143 ）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（144 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定 代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（145 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
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47
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（146 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969780
传真： （021）33627962
联系人： 赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
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（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 周祎
经办会计师： 单峰、 周祎
四、基 金的名称
本基金名称：华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基 金的类型
本基金类型：ETF 联接 基金，指数基金。
运作方式：契约型开放式。
六、基 金的投资目标
通过投资于目标 ETF ， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
七、基 金的投资方向
本基金以目标 ETF 、 标 的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象， 把全
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部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现， 正常情况下投资于目标 ETF
的比例不低于基金资产净值的 90% ， 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。此外，为更好地实现投资目标，本基
金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一） 投资策略
本基金为目标 ETF 的 联接基金， 目标 ETF 是 采用完全复制法实现对标的指
数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF 、 标的指数 成份股
和备选成份股进行被动式指数化 投资， 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 正常情
况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ， 日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回 为主，但在目标 ETF 二级市场
流动性较好的情况下， 为了更好地实现本基金的投资目标， 减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF 。
基于流动性管理的需 要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基
金资产，提高基金资产的投资收益。
（二）投资管理
1、投资决策依据
（1 ）法律法规和本《基金合同》的有关规定；
（2 ）标的指数编制、调整等相关规定；
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（3 ）对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
研究发展部、 固定收益部的负责人及业务骨干组成。 基金经理是基金运作的直接
管理人。
3、投资管理程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行 ，避免重大风险的发生。
（1 ）研 究支持 ：金融 工程部依 托公司 整体研 究平台， 整合外 部研究 机构的
研究成果开展标的指数跟踪， 通过对目标 ETF 、 成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析， 进行基金资产流动性分析、 跟踪误差及其归因分析等工作， 作为基金
投资决策的重要依据。
（2 ）投 资决策 ：投资 决策委员 会依据 金融工 程部提供 的研究 报告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理对目标 ETF
采取实物 申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。 在追求跟踪误差和
偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 以降低买入成本、 控制投
资风险。
（4 ）交 易执行 ：集中 交易部负 责具体 的交易 执行，同 时履行 一线监 控的职
责。
（5 ）绩 效评估 ：金融 工程部定 期和不 定期对 投资组合 的偏离 度和跟 踪误差
进行跟踪和评估， 并对风险隐患提出预警。 绩效评估能够确认组合是否实现了投
资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨投资策略，
进而调整投资组合。
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（6 ）组 合监控 与调整 ：基金经 理将跟 踪标的 指数变动 ，结合 成份股 基本面
情况 、 成份股公司行为、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合
投资绩效评估的结果， 采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整， 密切跟
踪标的指数。
（7 ）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 ：95%× 上 证 龙 头 企 业 指 数 收 益 率 ＋5%× 商 业 银 行 税
后活期存款利率
本基金的标的指数为 上证龙头企业指数 ，同时考虑到投资于目标 ETF 的资
产比例不低于基金资产净值的 90% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% ，因此本基金设定上述业绩比较基准。
如果中证指数有限公司变更或停止上证龙头企业指数的编制及发布、 或上证
龙头企业指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法等重大变更导致上证龙头企
业指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后，
有权变更本基金的标的指数，并相应地变更业绩比较基准。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于 ETF 联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。 本基金为股票型指数基金， 紧密跟踪标的指数， 其风险收益特征与标的
指数所代表的市场组合的风险收益特征相似， 属于证券投资基金中风险较高、 收
益较高的品种。
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十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2016 年10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 81,629.89 0.07
其中：股票 81,629.89 0.07
2 基金投资 102,993,992.64 94.05
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,433,070.58 5.87
8 其他各项资产 6,352.10 0.01
9 合计 109,515,045.21 100.00
2 期 末投 资目 标基金 明细
序 基金名称 基 运作方式 管理人 公允价值 占基
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号 金
类
型
金资
产净
值比
例（ %）
1
上证龙头企业交
易型开放式指数
证券投资基金
股
票
型
交易型开放
式（ETF）
华安基
金管理
有限公
司
102,993,992.64 94.25
3 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
1,544.92
0.00
C 制造业
59,135.02 0.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,484.00 0.00
E 建筑业
1,323.00 0.00
F 批发和零售业
4,471.42 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
2,058.00 0.00
H 住宿和餐饮业
305.50 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,467.51 0.00
J 金融业
2,496.81 0.00
K 房地产业
2,527.53 0.00
L 租赁和商务服务业
2,589.48 0.00
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
126.70 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
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P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,100.00 0.00
S 综合
- -
合计
81,629.89 0.07
4 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600019 宝钢股份 9,800 48,020.00 0.04
2 600682 南京新百 112 3,122.56 0.00
3 600887 伊利股份 100 1,611.00 0.00
4 601012 隆基股份 100 1,350.00 0.00
5 600376 首开股份 100 1,257.00 0.00
6 601928 凤凰传媒 100 1,100.00 0.00
7 600057 象屿股份 100 1,077.00 0.00
8 601633 长城汽车 100 1,069.00 0.00
9 600690 青岛海尔 100 1,014.00 0.00
10 600048 保利地产 100 960.00 0.00
5 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
11.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
12 投 资组 合报 告附注
12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
12.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,811.52
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 1,031.81
5 应收申购款 2,508.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,352.10
12.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况
说明
1 600019 宝钢股份 48,020.00 0.04 重大资产重组
2 600887 伊利股份 1,611.00 0.00 重大资产重组
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2016 年 6 月 30 日）
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阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016 年1月1日至
2016年6月30日
-16.16% 1.84% -16.45% 1.87% 0.29% -0.03%
2015年1月1日至
2015年12月31日
19.07% 2.39% 20.81% 2.40% -1.74% -0.01%
2014 年1月1日至
2014 年12月31日
40.76% 1.01% 40.18% 1.01% 0.58% 0.00%
2013 年1月1日至
2013 年12月31日
-10.08% 1.28% -12.64% 1.27% 2.56% 0.01%
2012 年1月1日至
2012 年12月31日
14.30% 1.12% 12.53% 1.12% 1.77% 0.00%
2011 年1月1日至
2011 年12月31日
-19.31% 1.14% -19.42% 1.15% 0.11% -0.01%
自基金成立
（2010年11月18
日）至2010年12
月31日
-2.10% 0.75% -2.38% 1.17% 0.28% -0.42%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金收益分配中发生的费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免管理费，其他部分基金
资产的基金管理费按前 一日该部分基金资产净 值的 0.5% 年费率计提 。计算方法
如下：
H ＝MAX （E× 年管理费 率÷ 当年天数，0 ）
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的 部分基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支 付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金投资于目标 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金
资产的基金托管费按前 一日该部分基金资产净 值的 0.1% 年费率计提 。计算方法
如下：
H ＝MAX （E× 年托管费 率÷ 当年天数，0 ）
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的 部分基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
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费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人 ，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金申购费率最高不 超过 1.2% ，且随申购 金额的增加而递减。投 资者在
一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M<500 万 0.5%
M≥500 万 每笔1000 元
本基金的申购费用由本基金的投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5% ， 按持有期递减。 赎回费用
由赎回本基金的基金份额持有人承担， 赎回费总额的25% 归基金财产。 具体费率
如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
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持有年限（Y ） 赎回费率
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3 ）转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额= 转出份额×转出基金 T 日基金份额净值- 转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ max[ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ，
0 ] ，即转入基金申购费 减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金 的申购 费＝[ 转出金额- 转 出金额 ÷ （1＋转 入基金 的申购 费率）] 或
转入基金固定收费金额
转出基金 的申购 费＝[ 转出金额- 转 出金额 ÷ （1＋转 出基金 的申购 费率）] 或
转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定 在至
少一种指定媒体公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 更新了销售机构的相关信息 。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
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62
十、基金的业绩 更新了基金成立以来的业绩表现。
二十一、 对基金投
资人的服务
修改了 投诉受 理服 务回 复时间 ；基础 交易 服务 中删除 “赎回
转认购、 赎回转申购” 、 预约交易服务中删除 “预约赎回转认
购” ； 更新了开通基金直销交易资金的结算银行； 更新了开通
基金电 子直销 交易 资金 结算的 第三方 支付 渠道 ；电子 直销交
易服务 平台交 易功 能中 删除“ 赎回转 认购 ” 、 “ 直销转 托管”
功能，电话语音平台功能删除，详见招募说明书。
二十二、 其他应披
露事项
披露了自2016 年5 月18 日至2016 年11 月18 日期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一六年十二 月三十日
