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红利ETF(510880)

红利ETF:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































招募说明书 (更新)摘要


1 上证 红利 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金 更新的 招 募 说明 书 2016 年第 2 号 (摘要) 【重要提示】 本基金 经中 国证 监 会 2006 年 9 月 26 日证 监基 金字[2006]196 号文 核 准募集。 本 基金的 基金合 同 于2006 年11 月17 日 正式 生效 。 本基金 简称 自2010 年4 月30 日起, 由 “ 友 邦华 泰 上证红 利 ETF ” 更 名为 “ 华 泰柏瑞 上 证红 利ETF ” , 基金 名称 、 代码保 持不 变 。 基 金管理 人更名 等的 详细 内容 见我 公司 2010 年4 月 30 日 刊登 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 的《友 邦华 泰基 金管 理有 限公司 关于 股 东更名 、公 司更 名及 旗下 基金更 名的 公告 》 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要根据 本基金 的基金 合同和基金 招募说 明书编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合同 是约定基金 当事人 之间权 利、义务的 法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额,即 成为基金份 额持有 人和本 基金合同的 当事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金合 同的承认和 接受,并 按照《 基金法》、 《运作 办法》 、基金合 同及其他 有关规 定享有权 利、 承担义 务 ; 基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务,应 详细 查阅 本基 金 的基金 合同 。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 对 投资人 保证 基金 一定 盈利 ,也不 向投 资人 保证 最低 收益。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 11 月16 日, 有关 财务 和业 绩表 现数据 截 止日 为2016 年9 月30 日 ,财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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2 本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 已对 本次 更新 的招募 说明 书进 行了 复核 确认 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 1、基 金管 理人 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 办公地 址 : 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 法定代 表人 :齐 亮 成立日 期: 2004 年11 月18 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号 经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系人 : 汪 莹白 联系电 话:400-888-0001 ,021-38601777 2、 股权 结构: PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰证券 股份 有限 公 司 49% 、 苏州 新 区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。 (二) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 齐亮先 生 : 董 事长 , 硕士 , 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副局长 , 1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长,2001 年至 2004 年任 华泰 证 券有限 责任 公 司副总 裁。 杨智雅 女士 : 董事 , 硕 士, 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 , 华之 杰国 际商业 顾问有 限 公司 , 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理 , 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 , 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副 总 经理 、 总 经理 、 董事 长暨总 经理 , 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。 吴祖芳先生 :董事, 硕士 ,1992 年起至今 历任华 泰 证券有限责 任公司 部门负 责人、子 公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。 Rajeev Mittal 先 生: 董 事,学 士,1992 年 加入 美 国国际 集团 ,2009 —2011 年担任 柏上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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3 瑞投资 ( 欧洲 分公 司) 总 经理 , 新 兴市 场投 资主管 , 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁 (欧洲 分公 司) ,2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 (亚 洲 , 日本除 外) 、 总经理 、新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 韩勇先 生 : 董 事, 博士 , 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监 督管理 委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 朱小平 先生 :独 立董 事, 硕士,1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。 陈念良 先生 :独 立董 事,1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。 薛加玉 先生 :独 立董 事, 博士,1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、 财务处 长、 副总 经济 师,1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理,1999-2000 年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ,2000-2001 年任 北京 华创 投资 管理 有限公 司执 行 总裁,2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。 杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今 任该律 师事 务所 合伙 人 。 2、监 事会 成员 严玉珍 女士 : 监事 长 , 学 士 , 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗 兵咸 永道 ( 前容 永 道会计 ) 高级稽 核员 ,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯(前 大东 电报 )管 理会 计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券( 施罗 德集 团) 副财 务总监 ,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德 投资 管理 (香 港) 有限公 司财 务董 事,2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金 管理有 限公 司高 级总 经理 顾问,2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 (香港 ) 有 限 公司首 席营 运官 ,2012 年 9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。 王桂芳 女士 : 监 事, 硕士 ,1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经 理,2003-2006 年任 华 泰 证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ,2006 年至 今任 华 泰证券 有限 责 任公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。 柳军先生: 监 事,硕士 ,2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司 财务,2001-2004 年任 华 安基 金管 理有 限公 司 高级 基金 核算 员, 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司, 历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ,2010 年 10 月 起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年1 月 起兼 任 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 联接基 金基 金经理 。 2012 年5 月 起担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月 起任 华泰 柏 瑞指数 投资 部总 监 。2015 年 5 月 起任 华 泰柏瑞 中证 500 ETF 及 华 泰柏瑞 中 证 500ETF 联接 基 金的基 金经 理。 童辉先 生: 监 事, 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员,1998-2004 年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理, 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司, 现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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4 3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 韩勇先 生 : 总 经理 , 博 士, 曾任职 于 君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券 监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年 10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 王溯舸 先生 : 副 总经 理, 硕士,1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副 总经 理,2001-2004 年任 华泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 陈 晖 女 士 : 督 察 长 , 硕 士 ,1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 , 1999-2004 年任 华泰 证券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。


房伟力先生 :副总经 理, 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统 开发经 理 ,2001-2004 年任 华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 田汉卿 女士 : 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 (BGI ) 担任 投 资经理 , 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司,2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 ,2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型 证券投资基金的基金经 理 和华泰柏瑞量化驱动灵 活 配置混合型证券投资基 金 的基金经理 , 2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量 化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏 瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于 清华大 学, MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。 高山先生: 副总 经理 ,博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会 保障基金 理事 会投资部, 任处长;2013.7 起加 入华 泰柏瑞基金 管理有 限公司 。本科毕业 于山东 大学经 济管理学院 , 硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部, 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。 董元星先生: 副总经理 , 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本( 纽约)债 券 交易员, 2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限 公司 , 任 固定 收益 部总 监 。2013 年10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金 经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 , 纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 程安至先生 :副总经 理, 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工商银 行上海市 分行 信贷经理, 2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年 5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 , 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国 际金融专业 ,硕士 毕业于 上海财经大 学国民 经济学 专业,EMBA 毕业 于上海 交 通大学中欧 国 际工商 学院 。 4、本 基金 基金 经理 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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5 柳军先 生: 简历 同上 。 龚丽丽 女士 , 上海 交通大 学 数学系 硕士 。 2011 年 5 月 加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 , 历任指 数投 资部 研究 员、 基金经 理助 理。2015 年 6 月起任 华泰 柏瑞 上证 红利 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。 历任本 基金 基金 经理 : 张娅女 士,2006 年 11 月17 日至2015 年6 月 12 日 任本基 金基 金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 主席: 总经 理韩勇 先 生; 成员 : 副 总经 理王 溯舸先 生; 副总 经理 田汉 卿女士 ; 副 总经 理 高 山先 生 ; 副 总经理 董元 星先生 ; 投 资部 总监 方伦 煜先生 ;投 资部 总监 吕慧 建先生 。 列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 6、上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2、发 展概 况 招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日, 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银 行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并 于 2002 年 3 月成 功地发 行了 15 亿 A 股,4 月 9 日 在上 交所 挂牌 (股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用 国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股,9 月22 日 在 香港联 交所 挂 牌交易 (股 票代 码:3968),10 月5 日 行使H 股 超额 配售, 共发 行了 24.2 亿H 股。 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本集 团总 资 产 5.5373 万 亿元 人民 币, 高级法 下资 本 充 足率 13.91%,权 重法上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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6 下资本 充足 率13.90%。 2002 年 8 月, 招商 银行 成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资产托 管部 , 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5 个职能 处室 ,现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ,经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月, 正式 办理基金托 管业务 。招商 银行作为托 管业务 资质最 全的商业 银行,拥 有证券 投资 基金 托管、 受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金 托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核 心价值 , 独创 “6S 托 管银 行” 品牌 体系 , 以 “ 保护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 , 不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 : 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统” 、 托管业 务综 合系 统和 “6 心 ” 托 管服 务标 准 , 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 , 开 办国 内首 个 托管银 行网 站, 成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股 权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银 行 QDII 基 金、 第 一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。 经过十四年 发展,招 商银 行资产托管 规模快 速壮大 。2016 年招商银 行加大 高 收益托管 产品营 销力 度, 截至 9 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 62 只, 新增 首发 公募 开 放式基 金托 管 规模 456.94 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势,托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史 新 高, 实现 托管 费收 入 36.29 亿 元, 同 比增 长30.06%,托 管 资产 余额9.42 万 亿元, 同比 增 长 59.41%。作 为公益 慈善 基金的首个 独立第 三方托 管人,成功 签约“ 壹基金 ”公益资金 托 管, 为 我国 公益 慈善 资金 监管、 信息 披露 进行 有益 探索, 该项 目荣 获 2012 中 国金融 品牌 「金 象奖」“十 大公益 项目” 奖;四度蝉 联获《 财资》 “中国最佳 托管专 业银行 ”。2016 年 6 月 招商银行 荣膺《 财资》 “中国最佳 托 管银 行奖” ,成为国 内唯一获 奖项国 内托管银 行,该 行“托管通 ” 获得 国内《 银行家》2016 中 国金融 创 新 “十佳金 融产品 创新奖 ” ;7 月荣 膺 2016 年中 国资 产管 理 【 金 贝奖 】 “最 佳资 产托 管银 行” 。 (二) 主要 人员 情况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司 董事长 , 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国 国际海 运集 装箱 ( 集团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商 局资本投资 有限责 任公司 董事长。曾 任中国 远洋运 输(集团 )总公司 总裁助 理、总经 济师、 副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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7 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上 海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务 总监兼 北京 市分 行行 长。 丁伟先 生, 本行 副行 长。 大学本 科毕 业, 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 , 历任杭 州 分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭州 分行 行长助 理、 副行 长, 南昌 支行 行 长, 南昌 分行 行 长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际 金融有 限公 司董 事长 。


姜然女 士 , 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 , 大 学本 科 毕业 , 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员 任职资格。 先后供 职于中国 农业 银行 黑龙江 省 分行 , 华 商银 行,中国 农业银行 深圳市 分行, 从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之 一,具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营 销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2016 年 9 月 30 日 , 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管 213 只 开放 式基 金及 其它托 管 资产, 托管 资产 为9.42 万 亿元人 民币 。


(四) 托管 人的 内部 控制 制 度 1、 内部控 制目 标 确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 自觉 形成 守法 经 营、 规范 运 作的经 营思 想和 经营 理念 ; 形 成科 学合 理的 决策 机 制、 执行 机制 和监 督机 制 , 防 范和 化解 经 营风险 , 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ; 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞、 消除隐 患, 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 , 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时; 确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 2、 内部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。 二级防 范是 总行 资 产 托管 部设立 稽核 监察 室 , 负 责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽 核监 察 室在总 经理 室直 接领 导下 , 独 立于 部门 内其 他业 务 室和托 管分 部 、 分 行资 产 托管业 务主 管部 门, 对各 岗位 、 各 业务 室 、 各 分部 、 各 项业 务中 的 风险控 制情 况实 施监 督 , 及时发 现内 部控 制缺陷 ,提 出整 改方 案, 跟踪整 改情 况。 三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 , 必 须遵 循内 控制 衡原 则, 监督制 衡上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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8 的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。 3、 内部控 制原 则 (1)全面性 原则。 内部控 制应覆盖各 项业务 过程和 操作环节、 覆盖所 有室和 岗位,并 由全部 人员 参与 。 (2)审慎性 原则。 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险,托管 组织体 系的构 成、内部 管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点,应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 (3)独立性 原则。 各室、 各岗位职责 应当保 持相对 独立,不同 托管资 产之间 、托管资 产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内部 控制 的检 查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行 部门, 稽核 监察 室应 保持 高 度的独 立性 和权 威性 , 负 责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检查 。


(4)有效性 原则。 内部控 制应当具有 高度的 权威性 ,任何人不 得拥有 不受内 部控制约 束的权 利, 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。 (5)适应性 原 则。 内部控 制应适应我 行托管 业务风 险管理的需 要,并 能随着 托管业务 经营战 略 、 经 营方 针、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境 的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随 着托 管 业务经 营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内 部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修 订和 完善 。 (6)防火墙 原则。 业务营 运、稽核监 察 等相 关室, 应当在制度 上和人 员上适 当分离, 办公网 和业 务网 分离 ,部 门业务 网和 全行 业务 网分 离,以 达到 风险 防范 的目 的。 (7)重要性 原则。 内部控 制应当在全 面控制 的基础 上,关注重 要托 管 业务事 项和高风 险领域 。 (8)制衡性 原则。 内部控 制应当在托 管组织 体系、 机构设置及 权责分 配、业 务流程等 方面形 成相 互制 约、 相互 监督, 同时 兼顾 运营 效率 。 (9)成本效 益原则 。内部 控制应当权 衡托管 业务的 实施成本与 预期效 益,以 适当的成 本实现 有效 控制 。 4、 内部控 制措 施 (1)完善的 制度建 设。招 商银行资产 托管部 制定了 《招商银行 证券投 资基金 托管业务 管理办 法》 、 《 招商 银行 资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和 等一系 列规 章制 度 , 从 资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗位 管理 、 档 案 管理 、 保 密管 理 和信息 管理 等方 面 , 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化 、 规 范化 运作 。 为 保 障托管 资产 安全 和托管 业务 正常 运作 , 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 , 避免 托管 业务 危 机事件 发生 或确 保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准确 、 有 效地 处理 , 招 商银行 还制 定了 《 招商银 行托管 业务 危 机事件应急 处理办 法》 ,并 建立了灾 难 备份中 心,各 种业务数 据能及时 在灾难 备份中心 进行 备份, 确保 灾难 发生 时, 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。 (2)经营风 险控制 。招商 银行资产托 管部托 管项目 审批、资金 清算与 会计核 算双人双 岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证管 理 、 差 错处 理等一 系列完 整的 操作 规程 , 有 效地控 制业 务运上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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9 作过程 中的 风险 。 (3)业务信 息风险 控制。 招商银行资 产托管 部采用 加密方式传 输数据 。数据 执行异地 同步灾 备 , 同 时, 每日 实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份 , 托 管业 务数 据每日 进行备 份 , 所有 的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。 (4)客户资 料风险 控制。 招商银行资 产托管 部对业 务办理过程 中形成 的客户 资料,视 同会计 资料 保管 。 客户资 料不得 泄露 , 有关 人员如 需调用 , 须经 总经 理室成 员审批 , 并做 好 调用登 记。 (5)信息技 术系统 风险控 制。招商银 行对信 息技术 系统管理实 行双人 双岗双 责、机房 24 小时值 班并设 置门禁 管 理、电脑密 码设置 及权限 管理、业务 网和办 公网、 与全行业务 网 双分离 制度 ,与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等, 保证信 息技 术系 统的 安全 。 (6)人力资 源控制 。招商 银行资产托 管部通 过建立 良好的企业 文化和 员工培 训、激励 机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及 人 才储备 机制 ,有 效的 进行 人力 资源 控制 。





( 五) 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 根据 《 中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有 关证券法律 法规的 规定及 基金合同的 约定, 对基金 投资范围 、投资对 象、基 金投融资 比例、 基金投 资禁 止行 为 、 基 金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选 择存 款 银行 、 基 金资 产 净值计算、 基金份 额净值 计算、基金 费用开 支及收 入确定、 基金收益 分配、 相关信息 披露、 基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 , 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。 基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定 时间内 , 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人 改正 。 基金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ,基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《 运 作 办法 》 、 基金 合同和 有 关法律 法规 规定 , 应当 拒 绝执行 , 立即 通知 基金 管 理人限 期改 正 , 如 基金 管 理人未 能在 通知 期限内 纠正 的, 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 基金管理人有义务配合和 协助基金托管人依照法律 法规基金合同和托管协议 对基金业 务执行 核查 。 对基 金托 管 人发出 的书 面提 示 , 基 金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 , 或 就 基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ; 对 基金 托管 人 按照法 律法 规 、 基 金合 同 和托管 协议 的要 求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管 理人限 期纠 正 , 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方 根上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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10 据托管 协议 规定 行使 监督 权, 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督, 情节 严重 或 经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 三、相关服务机构 (一) 申购 赎回 代理 证券 公司( 一级 交易 商) 1)安 信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355 客服电 话:400-800-1001 公司网 址:www.essence.com.cn 2)渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 星


电话: (022 )28451922 传真: (022 )28451892 客服电 话:400-651-5988 公司网 址:www.bhzq.com 3)财 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 : 夏吉 慧


电话: (0571 )87925129 传真: (0571 )87818329 客服电 话:96336 ( 浙江 ),400-869-6336 (全 国) 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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11 公司网 址:www.ctsec.com 4)长 城证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话: (0755 )83516094 传真: (0755 )83515567 客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com 5)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 传真: (021 )68751151 客服电 话:95579 或4008-888-999 公司客 服网 址:www.95579.com 6)德 邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981 客服电 话:400-888-8128 公司网 址:www.tebon.com.cn 7)东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话: (021 )63325888 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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12 传真: (021 )63327888 客服电 话:95503 公司网 址:www.dfzq.com.cn 8)东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可圆 南 路1 号 金源 中心 22 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :唐 俊 电话: (0769 )22119348 传真: (0769 )22119423 客服电 话:95328 公司网 址:www.dgzq.com.cn 9)东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西路 23 号投 资广 场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :王 一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电 话: 95531 或 400-8888-588 公司网 址:www.longone.com.cn 10 )东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话: (0512 )65581136 传真: (0512 )65588021 客服电 话:400-860-1555 或 96288 公司网 址:www.dwzq.com.cn 11 )东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 法定代 表人 :徐 勇力 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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13 联系人 :汤 漫川 电话: (010 )66555316 传真: (010 )66555246 客服电 话:400-888-8993 公司网 址:www.dxzq.net 12 )方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话: (0731 )85832503 传真: (0731 )85832214 客服电 话:95571 公司网 址:www.foundersc.com 13 )光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :周 洁瑾 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 客服电 话:95525 公司网 址:www.ebscn.com 14 )广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广州市 天河北 路 183 号大都会 广场 5 、18、19 、36 、38、39、41 、42、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话: (020 )87555888 传真: (020 )87555305 客服电 话:95575 公司网 址:www.gf.com.cn 15 )国 都证 券股 份有 限公 司 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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14 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:(010 )84183333 传真: (010 )84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 公司网 址:www.guodu.com 16 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 : 芮敏 棋 电话: (021 )38676666 传真: (021 )38670666 客服电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com 17 )国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话: (0755 )82130833 传真: (0755 )82133952 客服电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn 18 )海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表 人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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15 公司网 址:www.htsec.com 19 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦 8 楼 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 君 电话:0991-7885083 传真:0991-2301802 客服电 话:400-800-0562 公司网 址:www.swhysc.com 20 )华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:68778790 传真:68777992 客服电 话:4008209898 公司网 址:www.cnhbstock.com 21 )华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓云 电话:(0755 )82569143 传真: (0755 )82492962 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn 22 )南 京证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 联系人 :李 铮 电话: (025 )52310585 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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16 传真: (025 )52310586 客服电 话:400-828-5888 公司网 址:www.njzq.com.cn 23 )平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :吴 琼 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 客服电 话:95511*8 公司网 址:stock.pingan.com


24 )中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn 25 )山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话: (0351 )8686659 传真: (0351 )8686619 客服电 话:400-666-1618 、(0351 )95573 公司网 址:www.i618.com.cn 26 )上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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17 联系人 :许 曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客服电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com 27 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话: (021 )33389888 传真: (021 )33388224 客服电 话:95523 或4008895523 公司网 址:www.swhysc.com 28 )万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 电话: (020 )38286026 传真: (020 )37865008 客服电 话:400-888-8133 公司网 址:www.wlzq.com.cn 29 )西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话: (023 )63786141 传真: (023 )63810422 客服电 话:400-809-6096 公司网 址:www.swsc.com.cn 30 )湘 财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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18 办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话: (021 )68634518 传真: (021 )68865680 客服电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com 31 )新 时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :卢 珊 电话: (010 )83561072 传真: (010 )83561094 客服电 话:400-698-9898 公司网 址:www.xsdzq.cn 32 )信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com 33 )兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话: (0591 )38281963 客服电 话:400-888-8123 公司网 址:www.xyzq.com.cn 34 )招 商证 券股 份有 限公 司 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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19 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 客服电 话:95565 公司网 址:www.newone.com.cn 35 )浙 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张 梦莹 电话: (021 )64718888 传真: (0571 )87901913 客服电 话: (0571 )95345 公司网 址:www.stocke.com.cn 36 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话: (010 )66568450 传真: (010 )66568990 客服电 话:400-888-8888 公司网 址:www.chinastock.com.cn 37 )中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话: (0791)86768681 传真: (0791 )86770178 客服电 话:400-886-6567 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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20 公司网 址:www.avicsec.com 38 )中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :罗 文雯 电话: (021 )58763575 传真: (021 )68875123 客服电 话: (021 )58796226-3736 公司网 址:www.cicc.com.cn 39 )中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 电话: (0755 )82023442 传真: (0755 )82026539 客服电 话:95532 公司网 址:www.china-invs.cn 40 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市安 立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市 朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-888-8108 公司网 址:www.csc108.com


41 )中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :赵 艳青 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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21 电话: (0532 )85022326 传真: (0532 )85022605 客服电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com 42 )中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话: (010 )60838888 传真: (010 )60833739 客服电 话:95558 公司网 址:www.cs.ecitic.com 43 )中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、范 春艳 电话: (0371 )69099882 传真: (0371 )65585899 客服电 话:95377 公司网 址:www.ccnew.com 44) 中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话: (010 )59355941 传真: (010 )66553791 客服电 话:400-889-5618 公司网 址:www.e5618.com (二) 登记 结算 机构


名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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22 地址: 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层


法定代 表人 :金颖 联系人 :刘 永卫


电话: (021 )58872625


传真: (021 )68870311


(三) 律师 事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼 负责人 :韩 炯 电话:021-68818100 传真:021-68816880 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司( 特 殊普 通合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888





传真 :(021 )23238800





联 系人 :单峰 经办注 册会 计师 : 单 峰、 傅琛慧 四、基金的名称 上证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 五、基金的类型 交易型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 的主 要投 资目 标是 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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23 七、基金的投资范围 本基金 以标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 为主 要投 资 对象 , 指 数化 投资 比例 即 投资于 指数 成份股、备 选成份 股的资 产比例不低 于基金 资产净 值的 95% ,如因 标的指 数 成份股调整 、 基金份 额申 购、 赎回 清单 内 现金替 代、 现金 差额 等因 素 导致基 金投 资比 例不 符合 上述标 准的 , 基金管 理人 将 在 10 个 交易 日内进 行调 整。 同时 为更 好地实 现投 资目 标, 本基 金也可 少量 投 资于新 股 、 债 券及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 , 该 部分 资产 比 例不高 于基 金资 产净值 的5 %。 八、基金的投资策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法, 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票 投资组 合 , 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整 。 但 在因 特 殊情况 ( 如流 动 性不足 ) 导致 无法 获得 足 够数量 的股 票时 , 基金 管 理人将 运用 其他 合理 的投 资方法 构建 本基 金的实 际投 资组 合, 追求 尽可能 贴近 目标 指数 的表 现。 特殊 情况主要 是指 在 标 的指数 成份股发 生变动、 增发/ 配股等公司 行为导致 成份股 的构 成及权 重发 生变 化 时 , 由 于交易 成本 、 交易 制度 、 个别成 份股 停牌 或者 流动 性不足 等原 因导 致基金 无法 及时 完成 投资 组合的 同步 调整 , 基金 管理 人 需要 采用 其他 合理 的投 资方法 构建 尽 可能贴 近目 标指 数的 基金 组合。 在法律 法规 许可 时 , 基 金 管理人 可运 用股 票期 货 、 期权等 相关 金融 衍生 工具 , 以 提高 投 资效率 ,更 好达 到本 基金 的投资 目标 。 基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低 跟踪误 差的 目的 ,不 得将 之应用 于投 机目 的, 或用 作杆杠 工具 放大 基金 的投 资。 本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。 1、决 策依 据 有关法 律 、 法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依 据。 2、投 资管 理体 制 本基金 管 理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定 有关指 数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策 ; 基 金经 理 决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的 编制 决策 。 3、投 资程序 研究 、 决 策、 组合 构建 、 交易 、 评 估、 组合 维护 的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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24 理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行, 避免 重大 风险 的发生 。 1)研究: 依托公司 整体研 究平台,金 融工程 小组整 合外部信 息以及券 商等外 部研究力 量的 研究成 果开 展指 数跟 踪 、 成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流动 性 分析 、 误 差及 其 归因分 析等 工作 ,撰 写研 究报告 ,作 为基 金投 资决 策的重 要依 据。 2)投资决 策:投资 决策委 员会依据金 融工程 小组提 供的研究 报告,定 期召开 或遇重大 事项 时召开 投资 决策 会议 , 决 策相关 事项 。 基金 经理 根 据投资 决策 委员 会的 决议 , 每 日进 行基 金 投资管 理的 日常 决策 。 3)组合构 建:根据 标的指 数,结合研 究报告 ,基金 经理以完 全复制指 数成份 股权重方 法构 建组合 。 在追 求跟 踪误 差 和偏离 度最 小化 的前 提下 , 基 金经 理将 采取 适当 的 方法 , 以 降低 买 入成本 、控 制投 资风 险。 4)交 易执 行: 集中 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ,同 时履行 一线 监控 的职 责。 5) 投资 绩效 评估 : 金 融工 程小组 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估 , 并 提 供相关 报告 。 绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期 、 组 合 误差的 来源 及投 资策 略成 功与否 , 基金 经 理可以 据此 检讨 投资 策略 ,进而 调整 投资 组合 。 6) 组 合监 控与 调整 : 基 金 经理将 跟踪 标的 指数 变动 , 结合 成份 股基 本面 情况 、 流动性 状况 、 基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 以及 组合 投资 绩效 评估的 结果 , 对投 资组 合进 行监控 和调 整 , 密切跟 踪标 的指 数。 基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述 投资程 序做 出调 整, 并 在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。 九、基金的业绩比较 基准 本 基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数 变更的 , 业 绩比 较基 准随 之 变更并 公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 属股 票基 金 , 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金 。 本基金 为指 数型基 金 , 采 用完 全复制 策略 , 跟 踪上 证红 利指数 , 是 股票 基金 中风 险较低 、 收 益中 等的 产 品。 同时 , 本 基金 相对 于 采用抽 样复 制的 指数 型基 金而言 , 其风 险和 收益 特 征将更 能与 标的 指数保 持基 本一 致。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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25 十一、基金的投资组 合报 告 投资组 合报 告截 止日 为 2016 年9 月 30 日。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 659,481,196.63 99.19 其中: 股票 659,481,196.63 99.19 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,320,019.25 0.80 8 其他资 产 34,048.21 0.01 9 合计 664,835,264.09 100.00 注: 上 述股 票投 资包 括可 退替代 款估 值增 值。 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 47,973,389.38 7.23 C 制造业 177,941,532.65 26.80 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 106,693,823.63 16.07 E 建筑业 18,836,844.97 2.84 F 批发和 零售 业 16,363,470.11 2.46 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 62,924,827.97 9.48 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 140,483.36 0.02 J 金融业 186,853,503.52 28.15 K 房地产 业 41,753,321.04 6.29 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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26 合计 659,481,196.63 99.34 注:上 述股 票投 资组 合不 包括可 退替 代款 估值 增值 。 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 600507 方大特 钢 4,096,976 25,196,402.40 3.80 2 600104 上汽集 团 1,101,719 24,072,560.15 3.63 3 601398 工商银 行 5,141,004 22,774,647.72 3.43 4 601939 建设银 行 4,022,253 20,835,270.54 3.14 5 600660 福耀玻 璃 1,226,900 20,722,341.00 3.12 6 600183 生益科 技 1,603,896 19,888,310.40 3.00 7 601288 农业银 行 6,323,022 19,791,058.86 2.98 8 601328 交通银 行 3,137,681 17,351,375.93 2.61 9 600036 招商银 行 959,857 17,277,426.00 2.60 10 601088 中国神 华 1,110,341 16,877,183.20 2.54 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 9、 投 资组 合报 告附 注 1)报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的, 也没有 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的。 2)基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。 3) 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 6,186.02 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,034.50 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 26,827.69 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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27 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 34,048.21 4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 注:无 。


5) 报 告期 末前 十名 股票 中 不存在 流通 受限 情况 。 注:截 至本 报告 期末 ,本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 者在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。


下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2016 年 9 月30 日。 1、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较


阶段


净值


增长率 ①


净值增 长率标 准 差②


业绩比 较基准 收 益率③


业绩比 较基准 收 益率标 准 差④


①-③


②-④ 2006 年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40% 2007 年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02% 2008 年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02% 2009 年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01% 2010 年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01% 2011 年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01% 2012 年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01% 2013 年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01% 2014 年 56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01% 2015 年 11.54% 2.61% 9.31% 2.63% 2.23% -0.02% 自 基 金 合同 生效以 来 99.14% 2.00% 85.65% 2.02% 13.49% -0.02% 2、基 金的 收益 分配 情况 期间 每 10 份基 金份 额分 红数 ( 元) 备注 基金合 同生 效日 至2006 年 年底 -


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28 2007 年 -


2008 年 -


2009 年 0.47 权益登 记日 为 2009 年 3 月 23 日、2009 年10 月 21 日 2010 年 0.41 权益登 记日 为 2010 年 7 月 14 日、10 月21 日 2011 年 0.35 权益登 记日 为 2011 年10 月 21 日 2012 年 0.41 权益登 记日 为 2012 年12 月 17 日 2014 年 0.59 权益登 记日 为 2014 年 1 月 20 日 2015 年 0.80 权益登 记日 为 2015 年 1 月 19 日 2016 年 0.50 权益登 记日 为 2016 年 1 月 19 日 合计 3.53


3、 图示自 基金合同 生效以 来基金份额 净值的 变动情 况,并与 同期业绩 比较基 准的变动 的比 较 红利 ETF 基金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 一 ---- 自基金合同生 效以 来至 本报告 期末上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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29 十三、基金的费用概 览 (一) 基金 运作 有关 的费 用 1、基 金运 作费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)基 金财 产划 拨支 付的 银 行费用 ; 4)基 金上 市费 及年 费; 5)基 金收 益分 配中 发生 的 费用; 6)基 金的 证券 交易 费用 ; 7)基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 8)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 9)基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 10 )按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。 2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































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30 1)基 金管 理人 的基 金管 理 费 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.50%年 费率 计提。 计算 方法 如下 : H = E ×0.50 % ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算 , 每 日计 提, 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日起 二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 若遇 法定 节假 日、 休息日 等, 支付 日期 顺延 。 2)基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.10%年 费率 计提。 计算 方法 如下 : H = E ×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算 , 每 日计 提, 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日起 二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资 产中 一 次性 支付 给基 金托 管人, 若遇 法定 节假 日、 休息日 等, 支付 日期 顺延 。 3、本 条第 1 款第 3 )至 第 10)项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 律、法 规及 相 应协议 的规 定 , 按 费用 实 际支出 金额 支付 , 列入 当 期基金 费用 。 基金 募集 过 程中所 发生 的会 计师费 和律 师费 从基 金认 购费用 中列 支 , 招 募说 明 书、 发售 公告 等信 息披 露 费用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金规 模等 因素 协商酌 情调 低基 金管 理费 率和托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 如 降低 基金 管理 费 率和托 管费 率 , 基 金管 理 人最迟 须于 新的 费率开 始实 施3 个工 作日 前在中 国证 监会 指定 媒体 公告。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、认 购费 用


1)投资人 在认购本 基金时 ,需按照本 招募说 明书第 六条第( 九)款的 规定, 交纳一定 的认 购费用 或佣 金。


2)认 购费 用计 算公 式


(1)通过 基金管理 人进行 网下现金认 购的投 资人, 认购以基 金份额申 请,认 购费用和 认购 金额的 计算 公式 为:


认购费 用= 认购 份额 ×认 购费率


认购金 额= 认购 份额 ×(1 +认购 费率 )


(2) 通 过发 售代 理机 构进 行网上 现金 认购 、 网 下现 金 认购的 投资 人, 认购 以基 金 份额申 请, 认购佣 金和 认购 金额 的计 算公式 为:


上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































招募说明书 (更新)摘要


31 认购佣 金= 认购 份额 ×佣 金比率


认购金 额= 认购 份额 ×(1 +佣金 比率 )


(3)通过 发售代理 机构进 行网下股票 认购的 投资人 ,认购以 单只股票 股数申 请,认购 佣金 和净认 购份 额的 计算 公式 为:


认购份 额= ? ? n i 1 ( 第i 只 股票 在 网下股 票认 购期 最后 一日 的均价 ×有 效认 购数 量)/1.00


认购佣 金= 认购 份额 ×佣 金比率


认购佣 金由 发售 代理 机构 在投资 人认 购确 认时 以现 金方式 收取 , 但在 发售 代理 机构允 许 的条件 下, 投资 人可 选择 基 金份额 的方 式支 付认 购佣 金。 如 投资 人选 择以 基金 份 额支付 佣金 , 则: 净认购 份额 =认 购份 额- 认购佣 金/ 基金 份额 面值 3)收 取方 式和 使用 方式


本基金 认购 费由 基金 管理 人在投 资人 认购 确认 时收 取, 用于 市场 推广 、 销 售服 务等各 项 费用。


本基金 认购 佣金 由发 售代 理机构 在投 资人 认购 确认 时收取 , 用于 市场 推广 、 销 售服务 等 各项费 用 。 在 发售 代理 机 构允许 的条 件下 , 投资 人 可选择 以现 金或 基金 份额 的方式 支付 认购 佣金。


2、申 购、 赎回 费用


投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 , 需按 照本 招募说 明书第 十条 第 (六 ) 款 的 规定 , 交 纳 一定的 申购 、赎 回佣 金。


本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ,费 用计 算公 式为 :


申购/ 赎回 佣金 =申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率


本基金 申购 、 赎回 佣金 由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、 赎回 确认 时收 取 , 用 于市 场 推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构收 取的 相关 费用 等。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律 师费 、 会 计师 费和 信息 披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。 基金 收取 认购 费 的, 可以 从认 购 费中列 支 。 基 金标 的指 数 使用费 由基 金管 理人 承担 , 国 家另 有规 定可 以将 指 数 使用 费列 入基 金费用 的, 从其 规定 。 (四) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金


















































招募说明书 (更新)摘要


32 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 本 基金的 招募 说明 书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1、“ 三、 基金 管理 人” 部 分,对总 经 理及 其他 高级 管理人 员 的 相关 信息 作了 更新。 2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分,根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。 3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分, 更新 了 “ 一级 交易 商 ”的 相关 信息 ; 4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分,对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。 5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分, 对基 金投 资业 绩作 了更新 。 6、“二十四 、其他 应披露 事项”部分 ,根据 前次招 募说明书( 更新) 公布日 至本次更 新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新 。 华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月三 十日