对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
浦银新经济(519126)

浦银新经济:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司 
 
 
浦 银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 
 
招 募说 明书 摘要 (更 新) 
2016 年 第2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人:交通银行股 份有限公司 
内容截 止日:2016 年11 月20 日 
 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 重 要提 示 基金募集申请 注册 文件名称: 《关于核准浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证 券投资基金 募集的批复》 (证监许可〔2014〕365 号) 注册 日期:2014 年4 月3 日 成立日期:2014 年5 月20 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 注册 ,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产生的基金管 理风险,本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基 金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资 品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性 判断市场, 谨慎做出投资决策。 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真 阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。


基金管理 人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。 基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日 为2016 年11 月20 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日 (财务 数据未经审计) 。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 目


录 一、 基金管理人 ................................................................................. 5 二、 基金托管人 ............................................................................... 10 三、 相关服务机构 ........................................................................... 12 四、 基金的名称 ............................................................................... 25 五、 基金的类型 ............................................................................... 25 六、 基金的投资目标 ........................................................................ 26 七、 基金的投资范围 ........................................................................ 26 八、 基金的投资策略 ........................................................................ 26 九、 业绩比较基准 ........................................................................... 36 十、 风险收益特征 ........................................................................... 37 十一、 基金的投资组合报告 ................................................................. 37 十二、 基金业绩 ................................................................................... 40 十三、 基金费用概览 ........................................................................... 42 十四、 对招募说明书更新部分的说明 .................................................. 44 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 5 一、 基金管 理人 ( 一) 基 金管 理人概 况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间:2007 年8 月5 日 法定代表人:姜明生 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:2.8 亿元人民币 股权结构 :上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 ( 以下简称 “浦发 银行” )持有 51%的股权; 法国安盛 投资管理有限公司 (以 下简称 “安盛投资” ) 持有 39%的股 权; 上海国盛集团资产有限公司 (以下简称“ 国盛资产” )持有10%的股权。 电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人: 徐薇 ( 二) 主 要人 员情况 姜明生先生, 董事长, 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理; 招商银行总行信托投资部副总经理; 招商银行北京分行行长助理; 招商银行 广州分 行副行 长(主持 工作) ;招商 银行总行 公司银 行部总 经理;招商 银行上海 分行党 委书记 、副行长 (主持 工作) ;招商银 行上海 分行党 委书记、行 长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行,任总行党委委员。2007 年 9 月起任上 海浦东发展银行总行副行长,2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海浦东发展银 行上海分行党委书记、行长 ,现兼任中国银联董事 。2016 年 6 月起兼任上海浦 东发展银行 董事。 自 2009 年11 月起兼任本公司董事长。2013 年12 月起兼任本 公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 Bruno Guilloton 先 生 ,副董 事长 ,法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学 院。 于1999 年加盟安盛投资管理 (巴黎) 公司, 担任股票部门主管。2000 年至浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 6 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森 堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起, 担任安 盛 投资管理公 司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛 投资管理公 司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年3 月起兼任本公司副董事长。 刘长江先生, 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期 货结算 部总经 理,2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及 投资银 行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理 ,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自2011 年3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 郁蓓华女士, 董事, 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在 招商银 行上海分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行 会计部总经理、 计财部总经理, 招商银行上海分行行长助理、 副行长, 招商银行 信用卡中心副总经理。 自 2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3 月起兼 任本公司董事。2013 年12 月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管 理有限公司总经理。 汪素南先生, 董事。 浙江大学计算机专业博士, 高级工程师、 国际注册内审 师。1996 年10 月加盟 浦发银行宁波分行, 历 任发展研究部、 电脑部 、 分行营业 部总经理。2003 年 10 月调任至浦发银行总行, 历任审计部执行审计官、 首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 7 自2014 年4 月起兼任本公司董事。 金杰先生, 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 (医药) 集团 有限公司等公司。 2011 年5 月进入上海国盛集团资产有限公司, 现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自2014 年9 月起兼任本公司董事。 王家祥女士, 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理, 2000 年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月, 担任基德律师事 务所全球合伙人。2011 年11 月起至今, 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013 年2 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先 生, 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ,上海 机械 学院机 械工程 学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历, 曾任IDG 资本投资顾问 (北京) 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员, 上海联和投资有限公司副总经理, 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体 制造有限 公司、MSN ( 中国)有 限公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验,曾任上海申雅密封件系 统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授, 同济大学研究生院培养处处 长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长, 同济大学中德学院教席 教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 (二)监事会成员 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 8 檀静女士, 监事长, 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生, 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职 于上海盛 融投资 有限公 司,曾先 后担任 人力资 源部副总 经理, 监事。2011 年 1 月起至今就职于上海国 盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书 记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先 生,澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、 文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 (英国伦敦) , 历任固 定收益产品 专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生, 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月, 任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月, 任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今, 任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深 300 增强型指数基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本 面400 指数基金基金经理。自 2012 年3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士, 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理,现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起,兼 任本 公司职工 监事。 (三)公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银 行上海 分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部 总经理、 计财部总经理, 招商银行上海分行行长助理、 副行长, 招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起, 兼任本公司董事。2013 年12 月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 喻庆先生, 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理; 光大证券有限公司 (上海) 投资银行部副总经理; 光大保德信基金管浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 9 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公 司督察长。 李宏宇先生, 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基 金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市 场营销部总 监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公 司副总经理 兼首席市场营销官。 (四)本基金基金经理 褚艳辉先生, 南京理工大学经济学硕士。2004 年8 月至2008 年 4 月间曾在 上海信息中心担任宏观经济、 政策研究员。2008 年5 月到2010 年9 月在爱建证 券公司担任制造与消费大类行业高级研究员, 后在上汽集团财务公司短暂担任投 资经理助理之职。2011 年 4 月起加盟本公司 担任高级行业研究员。2013 年 2 月 起,担任本公司股票基金经理助理。2014 年 6 月起任浦银安盛盛世精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,2014 年 7 月起兼任本基金基金经理。 褚艳辉 先生 拥有 8 年证券从业经历。 历任基金经理 蒋建伟先生, 毕业于上海财经大学。2001 年 8 月至 2007 年 3 月在上海东新国际投资管理有限公司任研究员一职,2007 年 4 月起加盟浦银安 盛基金管 理有限 公司 , 先后担任 行业研 究员 、 基金经理 助理等 岗位。2010 年 7 月起, 担任浦银安盛价值成长 混合型基金 (原浦银 价值股票基金) 基金经理。 2012 年6 月至 2013 年9 月, 兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年5 月 至2016 年1 月, 兼任本基金基金经理 。2015 年3 月起, 兼任浦银安盛 增长动力 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。2016 年 4 月起兼任公司权益投资部副 总监。 蒋建伟先生拥有 15 年证券从业经历。 (五) 投资决策委员会成员 郁蓓华女士,本 公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 陈士俊先生, 本公司金融工程部总监, 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投 资基金 以及浦 银安盛中 证锐联 基本 面 400 指数 证券投 资 基金基金 经理 并兼任本公司职工监事。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 10 吴勇先生, 本公司投资总监兼权益投资部总监, 公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦 银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生, 本公司固定收益投资部总监, 公司旗下浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金 (LOF ) 、 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、 浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券 投资基金、 浦银安盛幸福聚利定期开 放债券型证券投资基金、 浦银安盛盛鑫定期 开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛 泰 纯债债券型证券投资基金 及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债 券型证券投 资基金 基金经理。 黄列先生,本公司研究部总监。 蒋建伟先生, 本公司权益投资部副总监 兼 旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 顾佳女士,本公司合规风控部总经理。





督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托 管人 ( 一) 基 金托 管人的 基本 情况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 11 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的 发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业, 成为中 国第一家全 国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市, 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2015 年英国 《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 17 位,较上 年上升 2 位;根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交 通银行营业收入位列第 190 位,较上年上升 27 位。 截至 2016 年9 月30 日, 交 通银行资产总额为人民币 80,918.10 亿元。2016 年1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职 业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 ( 二) 主 要人 员情况


牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事,2013 年5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系,获学士学 位,1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ,获硕 士 学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事,2013 年10 月起任本行 行长;2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、 总经理;2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董 事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理;1994 年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 12 长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕 士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至2015 年8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业务中心副 总裁; 1999 年12 月至 2007 年12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石 油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位 。 ( 三) 基 金托 管业务 经营 情况 截至 2016 年9 月30 日, 交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外, 交通 银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银 行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP 资金等产品。 三、 相关服 务机构 ( 一) 基 金份 额发售 机构 (一)直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话: (021)23212899 传真: (021)23212890 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 联系人:徐 薇 网址:www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、 中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 13 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、招商银行借记卡 ) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财 (AXASPDB-E) 客服电话 :400-8828-999;( 021)33079999 (二)代销机构 1、场外代销机构 (1 )交通银行股份有限公司 地址:上海市银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2 )上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人 :吉晓辉 客户服务热线:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (3 )海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室 法定代表人: 翟秋平 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com.cn (4 )浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 服务热线:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (5 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 14 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (6 )北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 服务热线:400-888-6661 网址:www.myfp.cn (7 )和讯信息科技有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人:王莉 服务热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (8 )众升财富 (北京)基金销售有限公司 办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08 法定代表人:李招弟 服务热线:400-059-8888 网址:www. zscffund.com (9 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (10 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 15 网址:www.fund123.cn (11 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (12 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城 路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 客户服务热线:95521 或 400-8888-666 公司网址:www.gtja.com (13 )中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn (14) 中信建投证券股份 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:95587 或 4008-888-108 公司网站:www.csc108.com (15) 上海证券有限责任 公司 地址: 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人: 龚德雄 客户服务热线:021-962518 网址:www.962518.com 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 16 (16 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君


客户服务热线: 95548 网址: www.cs.ecitic.com (17 )光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com (18 )信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务热线:95321 网址:www.cindasc.com (19 )天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客户服务热线: 010-66045678 天相投顾网址: www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (20 )中航证券有限公司 地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 客户服务热线:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (21 )中泰证券股份有限公司 办公地址: 山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 17 法定 代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址:www.zts.com.cn (22 )中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (23 )中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:4001022011 公司网站:www.zszq.com.cn (24 )东北证券股份有限公司 地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 李福春 服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (25 )广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层


法定代表人: 邱三发 服务热线:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (26 )上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 服务热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 18 (27 )北京增财基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 服务热线:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (28 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 服务热线:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (29 )北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (30 )招商银行股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务热线: 95555 网址:www.cmbchina.com (31 )广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (32 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 19 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 ) 法定代表人: 韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (33 )一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (34 )深圳宜投基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 客服电话:4008-955-811 公司网站:www.yitfund.com (35 )中国国际金融有限公司


注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:丁学东


客服电话:410-910-1166


公司网站:www.cicc.com.cn (36 )上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 公司网站:https://tty.chinapnr.com (37 )上海利得基金销售有限公司 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 20 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客服电话:400-067-6266 公司网站:www.leadbank.com.cn (38 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国 睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 公司网站:www.dtfunds.com (39 )爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层 法定代表人:钱华 客服电话:4001962502 公司网站:www.ajzq.com (40 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (41 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (42 )上海凯石财富基金销售有限公司 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 21 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4006433389 公司网站:www.lingxianfund.com (43 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (44 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (45 )北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 公司网站:www.jimufund.com (46 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (47 )深圳富济财富管理有限公司 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 22 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 公司网站: www.jinqianwo.cn (48 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海 德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (49 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:4000-466-788 公司网站:www.66zichan.com (50 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 公司网站:8.jrj.com.cn (51 )中国工商银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满


客户服务热线:95588 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 23 公司网址:www.icbc.com.cn (52 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话: 4008909998 公司网站: www.jnlc.com (53 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com (54 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 公司网站: https://fund.shengshiview.com/ (55 )平安证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼


法定代表人:谢永林 客服电话:95511-8 公司网站:www.stock.pingan.com (56 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中 路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务热线: 95594 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 24 公司网址: www.bankofshanghai.com (57 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼 法定代表人:姚文平 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 2、场内代销机构 投资者可通过“上证 基 金通”办理本基金的 上 海证券交易所场内申 购 与赎 回,可办理“上证基金 通”业务的证券公司的 具体名单可在上海证券 交易所网 站查询。如果上海证券 交易所增加或减少具有 “上证基金通”业务资 格的证券 公司,请以上海证券交易所的具体规定为准。 ( 二) 注 册登 记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所 :北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 联系人:赵亦清 电话: (010)50938782 传真: (010)50938991 ( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所 和经办 律师 名称: 国浩律师(上海)事务所 办公地址: 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人: 黄宁宁 电话: 021-52341668 传真: 021-52341670 联系人: 孙芳尘 经办律师:宣伟华、 孙芳尘 ( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 25 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人 :李丹 电话: (021)23238888


联系人: 张振波 经办注册会计师: 薛竞、张振波 ( 五) 其 他服 务机构 及委 托办理 业务 的有关 情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统, 这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负 责, 但与第三方服务公司签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系 统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系 统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要 是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成, 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级, 升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责, 但与系统提供商签订有技术服务 合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 除上述情况外, 公司未委 托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、 维护事项。 另外, 本公 司可以根据自身发展战略的需要, 委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 四、 基金的 名称 浦银安盛 新经济灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的 类型 契约型开放式 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 26 六、 基金的 投资目标 本基金通过在股票、 固定收益证券、 现金等资产的积极灵活配置, 并通过重 点关注受益于中国经济结构转型趋势、以及新的经济结构变化包括新城乡结构、 新需求结构、 新产业结构带来的投资机会, 在严格控制风险并保证充分流动性的 前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、 基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ) 、债 券 (含中小 企业私募债) 、 货币市场工具 (含中期票据) 、 权证、 资产支持证券 、 股指期货 以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的 相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% , 其中投资于受益于新经济结 构包括新城乡结构、 新需求结构、 新产业结构相关行业股票的比例不低于 非现金 资产的 80% ; 现金、 债 券资产、 资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他 证券品种占基金资产比例为 0% -100% ; 每个 交易日日终在扣除股指期货合约需 缴 纳的交易保证金后, 保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 基金的 投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型, 通过宏观经济、 估值水平、 流动 性和市场政策等四个因素的分析框架, 动态把握不同资产类别的投资价值、 投资 时机以及其风险收益特征的相对变化, 进行股票、 固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增 长。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 27 (二)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略, 通过重点投资受益于中国经 济结构转型趋势、 新的经济结构包括新城乡结构、 新需求结构、 新产业结构的相 关行业股票, 并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整对相关行业及 上市公司影响的密切跟踪和研究分析, 对属于新经济结构投资主题范畴的上市公 司进行重点投资。 1、新经济结构及其受益行业的界定 中国经济自 2013 年起进入到一个转型升级和结构调整的新时期。 传统的经 济增长模式面临调整, 传统的经济结构迫切需要调整和转型, 从而为中国经济实 现有质量、可持续的经济增长,全面建成小康社会,提供可持续的增长驱动力。


党的十八大提出, 要推进经济结构战略性调整。 这是加快转变经济发展方式 的主攻方向。 必须以改善需求结构、 优化产业结构、 促进区域协调发展、 推进城 镇化为重点,着力解决制约经济持续健康发展的重大结构性问题。 要牢牢把握扩大内需这一战略基点, 加快建立扩大消费需求长效机制, 释放 居民消费潜力,保持投资合理增长,扩大国内市场规模。 牢牢把握发展实体经济这一坚实基础, 实行更加有利 于实体经济发展的政策 措施, 强化需求导向, 推动战略性新兴产业、 先进制造业健康发展, 加快传统产 业转型升级, 推动服务业特别是现代服务业发展壮大, 合理布局建设基础设施和 基础产业。


科学规划城市群规模和布局,增强中小城市和小城镇产业发展、公共服务、 吸纳就业、人口集聚功能。加快改革户籍制度,有序推进农业转移人口市民化, 努力实现城镇基本公共服务常住人口全覆盖。


城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。 必须健全体制机制, 形成 以工促农、 以城带乡、 工农互惠、 城乡一体的新型工业城乡关系, 让广大农民平 等参与现代化进程、 共同 分享现代化成果。 要加快构建新型农业经营体系, 赋予 农民更多财产权利, 推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置, 完善城镇化健 康发展体制。


十八大以来, 新一届政府推动中国经济增长进入新经济结构时代, 传统的城 乡二元结构转变为新型的城乡发展一体化结构,需求结构转型升级为内需为主、浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 28 消费为主的需求结构,产业结构逐步转型升级为新兴产业、服务业为主的结构。 新经济结构为中国经济注入可持续增长的动力, 相关行业的上市公司也将获得持 续快速稳定的业绩增长,具有巨大的发展空间。 新型的城乡发展一体化结构, 将使农业、 环保、 轨道交通、 智慧城 市、 电子 商务 、医疗、教育 、房地产、商业餐饮等行业未来 5-10 年保持快速增长,新 的需求结 构将使 食品饮 料、纺织 服装、 汽车 、旅游、 家电、 传媒文 化、信息消 费等行业获得稳定增长的动力, 新的产业结构将推动节能环保、 新一代信息技术、 高端装备制造 、 金融服务、 专业服务、 文化服务 等行业获得巨大的发展前景。 本 基金管理人将对属于上述新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。 2、新经济结构主题投资 十八届三中全会《 中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定 》指出, 城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。 必须健全体制机 制, 形成以工 促农、 以城带乡、 工农互惠、 城乡一体的新型工业城乡关系, 让广大农民平等参 与现代化进程、 共同分享现代化成果。 要加快构建新型农业经营体系, 赋予农民 更多财产权利, 推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置, 完善城镇化健康发 展体制。


要加快构建新型农业经营体系。 推进农业经营方式创新。 维护农民土地承包 经营权。 赋予农民承包 经营权抵押、 担保、 入 股、 流转功能。 扶持规 模化、 专业 化、现代化经营。鼓励工商资本向农业输入现代生产要素和经营模式。 要赋予农民更多财产权利。 保障农民集体经济组织成员权利, 发展农民股份 合作。赋予农 民对集体资产股份占有、收益、有偿退出及抵押、担保、继承权。 保障农户宅基地用益物权, 改革完善农村宅基地制度。 慎重稳妥推进农民住房财 产权抵押、担保、转让。建立农村六中交易市场。


要推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置。 维护农民生产要素权益, 保 障农民工同工同酬, 保障农民公平分享土地增值收益, 保障金融机构农村存款主 要用于农 业农村 。 健 全农业支 持保护 体系。 鼓励社会 资本投 向农村 建设。统筹 城乡基础设施建设和社区建设,推进城乡基本公共服务均等化


要完善城镇化健康发展体制。 推进以人为核心的城镇化, 推动大中小城市和 小城镇 协调发展、 产业和城镇融合发展, 促进城镇化和新农村建设协调推进。 推浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 29 进城市建设管理创新。 推进农业转移人口市民化, 逐步把符合条件的农业转移人 口转为城镇居民。 稳步推进城镇基本公共服务常住人口全覆盖把进城落户农民完 全纳入城镇住房和社会保障体系, 在农村参加的养老保险和医疗保险规范接入城 镇社保体系。 中国城镇化进程远未结束, 我们估计未来 20-30 年中国城镇化率有望提升至 70%-80% 。每年将有超 过 1000 万的人口转移 到城镇,并带来更多的消费增量, 不断推动中国经济前行。 与此同时, 中国的城市地区, 尤其是东部和南部城镇化 率已较 高的经济发达地区,则进入到一个追求城市生活品质,不断提升安全性、 舒适度、 便捷性和智能化, 从而带来对诸如环境保护、 智慧城市、 电子商务等新 产品和服务的需求。 预计到 2020 年, 中国的城镇人口将达到 8 亿, 城镇化率将 达到约 60% 。在 8 亿 城镇人口中,预计 50% 是原来城镇定居人口,他们将追求 更为舒适和高品质的城市生活, 带来对环保、 轨道交通、 智慧城市、 电子商务等 新产品和服务的需求; 35% 是原来的流动性人口, 他们希望成为真正的城市人口, 能平等地获得医疗、 教育等公共服务;15% 人口则继续从农村进入城镇, 成为新 的流动人 口,带 来对住 房、购物 、餐饮 的新需 求。 未 来中国 城镇化 将是推进以 人为核心的城镇化, 是推动大中小城市和小城镇协调发展、 产业和城镇融合发展, 促进城镇化和新农村建设协调推进的新型城镇化。 新型的城乡发展一体化结构和新型城镇化, 将使农业、 环保、 轨道交通、 智 慧城市、电子商务 、医疗、教育 、房地产、商业餐饮等行业未来 5-10 年保持 快速增长。 十八大提出要牢牢把握扩大内需这一战略基点, 加快建立扩大消费需求长效 机制, 释放居民消费潜力, 保持投资合理增长, 扩大国内市场规模。 中国新一届 政府 将更为关注居民收入增长和国内消费。2012 年, 中国推出了收入倍增计划, 旨在到 2020 年实现个人收入的翻番。2013 年以来, 国务院 《关于深 化收入分配 制度改革的若干意见》 等政策的推出将推动收入快速增长, 加上新一届政府在完 善社会保 障体系 方面的 政策举措 ,消费 增长将 获得持续 的政策 支持。2012 年, 三大需求中消费对 GDP 的贡献率达到 55% ,超过资本形成和净出口,这一趋势 将延续,消费将成为经济可持续增长的主要推动力。我们相信消费将成为未来 10 年中国经济可持续增长的主要推动力。2012 年,中国人均 GDP 已达到 6091浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 30 美元, 较 2002 年的 1135 美元增长近 4 倍。中国经济进入到人均 GDP3000 美元 -10000 美元的消费升级 阶段。人均 GDP3000-10000 美元,是消费升级和消费转 型的重要 阶段。 将带动 消费的快 速持续 增长。 中国的 个人消 费正在 呈现强劲的 消费升级趋势, 诸如奢侈品、 娱乐、 旅游、 医 疗保健的消费正快速增长。 消费升 级将推动中国的消费进入快速增长通道。


新的需求 结构将 使食品 饮料、纺 织服装 、 汽 车、旅游 、家电 、传媒 文化、 信息消费等行业获得稳定增长的动力。 十八大提出, 要牢牢把握发展实体经济这一坚实基础, 实行更加有利于实体 经济 发展的政策措施, 强化需求导向, 推动战略性新兴产业、 先进制造业健康发 展, 加快传统产业转型升级, 推动服务业特别是现代服务业发展壮大, 合理布局 建设基础设施和基础产业。


新的产业结构将推动节能环保、 新一代信息技术、 高端装备制造等战略性新 兴行业获得巨大的发展前景。 在传统产业转型升级、 传统产业对接新经济的进程 中,部分传统行业如化工、机械、建材、有色中会涌现一些率先进行技术创新、 商业模式创新的上市公司而获得新的业绩增长点。 海外成熟经济体的经验和产业 演进的路径表明,在消费需求升级、要素禀赋变迁中诸如金融服务、专业服务、 文 化服务等现代服务业的发展壮大是必然趋势。 本基金管 理人 将通过 重点投资 受益 于中国 经 济结构转 型趋 势、新 的 经济结 构包括新城乡结构、 新需求结构、 新产业结构的相关行业股票, 包括农业、 环保、 轨道交通、 智慧城市、 电子商务 、 医疗、 教 育 、 房地产、 商业餐 饮、 食品饮料、 纺织服装 、 汽 车、旅 游、家电 、传媒 文化、 信息消费 、 新一 代信息 技术、高端 装备制造、 金融服务、 专业服务、 文化服务等行业的股票以及化工、 机械、 建材、 有色等传统行业中率先进行技术创新、 商业模式创新的部分股票, 并保持对中国 经济结构调整的趋势以及经济结构调整对相关行业及 上 市 公 司 影 响 的 密 切 跟 踪 和研究分析,对属于新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。 3、行业精选策略 本基金作为主要投资于受益于新经济结构趋势相关行业的主题基金, 行业在 产业链上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、 行业景气程度、 行 业成熟程度、 行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 31 (1 )基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力, 重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强, 保持较高毛利率的行业。 (2 )基于全球视野下的行业 发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野, 借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业 发展的国际经验, 再结合对国内宏观经济、 行业政策、 产业发展规律、 居民收入 支出变化等经济因素的分析, 从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 并从 中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 (3 )基于行业生命周期的分析和判断 由于新经济结构受益相关行业的外延在不断发展变化, 各行业发展成熟度不 尽相同,本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。 (4 )基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a, 成本控制能力; b,现有竞争状况;c, 产品定价能力;d,新进入者的威胁;e, 替代品的威胁等。 本基 金重点投资那些行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行 业。 4、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略, 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上, 主要从定量分析、 定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 (1 )定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务, 结合上市公司的 财务数 据, 从上市公司的盈利能力、 增长趋势、 运营能力、 偿债能力和现金流指 标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选, 挖掘财务健康度很高, 数据可以信 赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有: ①盈利能力指标 a, 毛利率 b,息税前利润(EBIT ) c, 息税折旧摊销前利润(EBITDA ) 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 32 d,净资产收益率(ROE ) e, 总资产收益率(ROA ) ②增长趋势指标 a, 主营业务收入增长率 b,息税折旧摊销前利润(EBITDA )增长率 c, 净利润增长率 d,净现金流增长率 ③运营能力指标 营运资金周转天数 ④偿债能力指标 a, 财务杠杆系数指标(EBIT/I ) b,净负债/ 息税折旧及摊销前利润指标(NETDEBT/EBITDA ) ⑤现金流指标 经基本面财务模型调整后的现金流指标(NCF ) (2 )定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容, 同时 关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品牌、 创新能 力和成 本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势, 并重点关注公 司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力, 内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势, 是否拥有出色的销售机制、 体系及团队, 是否 具备较强的技术创新能力并保持足 够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定 和 调 整 发 展 战 略 , 把 握 住 正 确 的 发 展 方 向, 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥; 同时良好的治理结构能浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 33 促使公司管理层诚信尽职、 融洽稳定、 重视股 东利益并使得管理水平能充分适应 企业规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司, 同时也关注和历史表现相 比,各方面情况正在得到改善的上市公司。 (3 )估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析, 主要 分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司 的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有: 市净率 指标(PB ) 、 市 盈率 指标 (PE ) 、市 盈 率/ 盈 利增 长 比 率 指 标 (PEG ) 、 市 值/ 标准 化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF ) 、 经 济 价 值/ 息税折旧摊销前利润指标 (EV/EBITDA)。 本基金认为, 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、 核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市公司, 再将筛选出的上市公 司纳入估值指标进行考察, 结合深入的基本面分析和实地调查研究, 选择出最具 有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。 (三)债券投资策略 在资本市 场国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势 和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势, 采取自上而下的策 略构造组合。 1、期限结构策略 (1 )久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期, 确定资产组合的久期配置。 (2 )收益率曲线策略 在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析, 分别采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行 合理配置, 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 (3 )骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况, 买入收益率曲线最陡峭 处所对应浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 34 的期限债券, 随着基金持有债券时间的延长, 债券的剩余期限将缩短, 到期收益 率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 2、 类属配置策略 在保证流动性的基础上 ,本基金将通过国债、 央行票据、金融债、企 业( 公 司) 债、 可转换债、 资产 支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 (1 )相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间的市 场利差 ,寻找价值相对低估的投资品种 。 (2 )信用利差策略 通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资 策略。 3、个券选择策略 (1 )流动性策略 通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。 (2 )信用分析策略 本基金对企业债、 公司债、 金融债、 短期融资 券等高信用债券进行信用分析。 此分析 主要 通过 三个 角 度完成 :a, 独 立第 三方 的外部 评级 结果 ;b, 第 三方担 保情 况;c, 基于基本面财务 模型的内部评价。 基本面财务 模型在信用评价的主要作用 在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可 能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括: NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资产负债率、流 动资产/ 流动负债、经营活动现金 流/ 总负债。其中资产 负债率、流动资产/ 流 动负债主要分析企业 静 态的债务水平 与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、 可转债投资策略 本基金投资于可转债, 主要目标是降低基金净值的下行风险, 基金投资的可 转债可以转股, 以保留 分享股票升值的收益潜力。 可转债内含选择权定价是决定 可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积极管理策略, 重视对可转债对应股 票的分析与研究, 选择那些公司行业景气趋势回升、 成长性好、 估值水平偏低或 合理的转债进行投资,以获取收益。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 35 5、中小企业私募债投资 策略 在严格控制风险的前提下, 通过严谨的研究, 综合考虑中小企业私募债券的 安全性、 收益性和流动性等特征, 并与其他投资品种进行对比后, 选择具有相对 优势的类属和个券进行投资。 同时, 通过期限 和品种的分散投资降低基金投资中 小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 本基金可能投资的中小企业私募债, 其信用风险一般情况下高于其他公募债 券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统, 遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据, 兼顾流动性, 以持有到期为主, 波段操作结合的 方式进行中期票居 的投资。 7、根据 基金申 购、赎 回等情况 ,对投 资组合 进行流动 性管理 ,确保 基金资 产的变现能力。 (四)权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性 管理 ,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (六)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理的原则, 以套期保值为主要 目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 以管理投资 组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 36 股指期货的投资 审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 九、 业绩比 较基准 1、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为: 55% ×中证500 指数(000905)+ 45%×中证全债指数 2、选择比较基准的理由 中证 500 指数 (000905) 是中证指数有限公司所开发的指数中的一种, 其样 本空间内股票是扣除沪深300 指数样本股及最近一年日均总市值排名前300 名的 股票, 剩余股票按照最近一年 (新股为上市以来) 的日均成交金额由高到低排名, 剔除排名后20%的股票, 然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选 取排名在前500 名的股票作为中证 500 指数样本股。 中证 500 指数综合反映沪深 证券市场内中小市值公司的整体状况。 新经济结构主题混合型基金重点投资受益 于中国经济可持续增长、新的经济结构包括新型城乡一体化结构以及新需求结 构、 新产业结构的若干持续快速增长行业中的优质公司, 从风格角度看所筛选的 行业主要是在未来中国经济增长中具有持续快速增长的各行业, 因此用中证 500 指数比较合适。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和 沪深交易所债券市场的跨市场债券指数, 指数信息透明度高, 反映债券全市场整 体价格和投资 回报情况, 具有很高的代表性, 适合作为本基金债券投资部分的基 准。 本基金主要投资受益于中国经济结构转型趋势、 新的经济结构包括新城乡结 构、 新需求结构、 新产业结构的相关行业的优质企业股票为主, 并对固定收益类 资产进行资产配置和主动投资, 以获取良好收益。 为此, 综合基金资产配置与市 场指数代表性等因素, 本基金选用中证 500 指数和中证全债指数加权作为本基金 的投资业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时, 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可以变更本基金业绩 比较基准,报中国证监会备案并及时公告。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 37 十、 风险收 益特征 本基金为混合型基金, 本基金属于中高风险、 中高收益的基金品种, 其预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 十一、 基金的 投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日(财务数据未经审计) 。 ( 一) 报告 期末基 金资 产组 合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 115,712,015.73 86.95 其中:股票


115,712,015.73 86.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


15,793,572.38 11.87 8 其他资产


1,576,158.40 1.18 9 合计





133,081,746.51


100.00 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,249,100.00 1.74 B 采矿业 2,500,160.00 1.93 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 38 C 制造业 76,872,933.61 59.39 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 2,412,800.00 1.86 E 建筑业 6,151,671.88 4.75 F 批发和零售业 7,865.58 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 5,664,073.86 4.38 J 金融业 28,975.60 0.02 K 房地产业 12,683,571.20 9.80 L 租赁和商务服务业 2,063,800.00 1.59 M 科学研究和技术服务业 1,980,000.00 1.53 N 水利、环境和公共设施管理业 3,097,064.00 2.39 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 115,712,015.73 89.39 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 300065 海兰信 103,920 3,824,256.00 2.95 2 600562 国睿科技 106,000 3,644,280.00 2.82 3 300224 正海磁材 151,922 3,191,881.22 2.47 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 39 4 300444 双杰电气 109,958 3,153,595.44 2.44 5 600622 嘉宝集团 196,000 3,151,680.00 2.43 6 300422 博世科 80,800 3,097,064.00 2.39 7 002279 久其软件 160,000 2,947,200.00 2.28 8 002322 理工环科 160,000 2,881,600.00 2.23 9 002494 华斯股份 166,000 2,725,720.00 2.11 10 300294 博雅生物 40,000 2,683,200.00 2.07 ( 四) 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券 投资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2 、 本 基金 投资股 指期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、 本 基金 投资国 债期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2 、 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3 、 本 基金 投资国 债期货 的投 资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 40 (十 一 )投资 组合 报告附 注 1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 3 其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 82,545.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,976.45 5 应收申购款 1,490,636.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,576,158.40 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换 债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 浦银新经济 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 : 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 业绩比 较基准 收益 率 业绩比 较基准 收益率 ①- ③ ②- ④ 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 41 准差 ② ③ 标准差 ④ 2014 年5 月20 日至 2014 年12 月31 日 9.5% 0.84% 25.96% 0.66% -16.46% 0.18% 2015 年01 月01 日至 2015 年12 月31 日 52.33% 3.04% 28.39% 1.55% 23.94% 1.49% 2016 年01 月01 日至 2016 年09 月30 日 -17.39% 2.51% -7.15% 1.18% -10.23% 1.33% 2014 年5 月20 日至 2016 年09 月30 日 37.80% 2.46% 50.15% 1.25% -12.35% 1.21% (二)浦银 新经济 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与 同期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛 新经济结构灵活配置混合 型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2014 年5 月20 日至2016 年9 月30 日) 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 42 十三、 基金费 用 概览 ( 一) 基 金费 用的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 基金开户费和银行账户维护费; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 ( 二) 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式 1、基金管理人的管理费 本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内从基 金财产 中一次 性支付给 基金管 理人。 若遇法定 节假日 、公休 假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 43 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-9 项 费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三) 不 列入 基金费 用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项 目。 ( 四) 费 用调 整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率, 须召开基金份额 持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率, 无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒体上公告。 ( 五) 基 金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 浦银安 盛 新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金


招募说 明书 摘要 (更 新) 44 十四、 对招募 说明书更新部分的 说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了部分内容; 2、在“第三部分 基金管理人”部分,对 “主要人员情况”进行了更新; 3、 在 “第四部分 基金托管人” 部分, 对 基金托管人的基本情况 ” 部分内 容进行了更新 ; 4 、在“第五部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 对 “ 基金份额发售机构 ” 、 “ 注 册 登记机构” 、 “ 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 ” 和“ 审计基金财产的会 计师事务所和经办注册会计师 ”内容进行了更新; 5 、 在“第八部分


基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” , 对 “ 基 金 转 换 ” 和 “ 定 期 定 额投资计划”进行了更新; 6、 在 “第九部分


基 金的投资” 部分, 更新 了业绩比较基准部分并 补充了 本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和 截至 2016 年 9 月 30 日的投资 业绩; 7、 在 “第二十部分


对基金份额持有人的服务” 部分, 对电子化服 务进行 了更新; 8、 在 “第二十 一部分 其他应披露事项” 部分 , 更新了基金管理人 2016 年 5 月 21 日至 2016 年 11 月 20 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》和公司网站的与本基金相关的公告 。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一六年十二 月二十九日