易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 邮 政 储 蓄 银 行股 份 有 限 公 司
二〇一 六年十二月 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
I
重要提 示
本基金根据 2015 年 4 月 24 日中国证券监督管理委 员会《关于 准予易方 达 新 鑫灵活配
置 混合型证券投资基 金注册 的批复》 （证监许可[2015]739 号） 和 2015 年5 月 6 日 《关于 易
方达 新鑫灵活配置 混 合型 证券投资基金募集时 间安 排的确认函》 （机构 部函[2015]1225 号） ，
进行募集。 本基金基 金合 同于 2015 年5 月14 日正式生效。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本 基金经中国 证监 会 注册，
但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注册，并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作
出实质性判断或保证 ，也 不表明投资于本基金 没有 风险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动。 投 资有风险，
投 资 者 在 投资 本 基金 前 ，请 认 真 阅 读本 基 金的 招 募说 明 书 和 基金 合 同等 信 息披 露 文 件 ，全
面 认 识 本 基金 产 品的 风 险收 益 特 征 和产 品 特性 ， 充分 考 虑 自 身的 风 险承 受 能力 ， 理 性 判断
市场， 自 主判 断 基金 的 投资 价 值 ， 对认 购 （或 申 购） 基 金 的 意愿 、 时机 、 数量 等 投 资 行为
作 出 独 立 决策 ， 承担 基 金投 资 中 出 现的 各 类风 险 。投 资 本 基 金可 能 遇到 的 风险 包 括 ： 证券
市 场 整 体 环境 引 发的 系 统性 风 险 ； 个别 证 券特 有 的非 系 统 性 风险 ； 大量 赎 回或 暴 跌 导 致的
流 动 性 风 险； 基 金投 资 过程 中 产 生 的操 作 风险 ； 因交 收 违 约 和投 资 债券 引 发的 信 用 风 险；
基 金 投 资 回报 可 能低 于 业绩 比 较 基 准的 风 险； 本 基金 的 投 资 范围 包 括股 指 期货 等 金 融 衍生
品 、 证 券 公司 短 期公 司 债券 、 中 小 企业 私 募债 等 品种 ， 可 能 给本 基 金带 来 额外 风 险 等 。 本
基 金 的 具 体运 作 特点 详 见基 金 合 同 和招 募 说明 书 的约 定 。 本 基金 的 一般 风 险及 特 有 风 险详
见 本 招募说明书的 “ 风险 揭示 ”部分。
本 基 金 为 混合 型 基 金， 理论 上 其 预期 风 险 收 益水 平低 于 股 票 型基 金 ， 高于 债券 型 基 金
和货币市场基金。
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 ， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责。 此外 ，本 基金以 1 元初
始面值进行募集，在 市场 波动等因素的影响下 ，存 在单位份额净值跌破 1 元 初始面值的风
险。
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金 投资人有可能获 得较高的收益， 也有可能 损失本金。
投 资 有 风 险， 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
II
同》 。
基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示 其未来表现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金表现的保证 。
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日
为2016 年11 月14 日， 有 关财务数据截止日为2016 年9 月30 日， 净值表现 截 止日为 2016
年6 月30 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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5-1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工 商管 理博 士， 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理
助理 ； 平 安证 券有 限责 任 公司研 究咨 询部 副总 经理 （主 持工 作 ） 、 国债 部副 总经理 （ 主持 工
作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总经 理 ； 中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （ 主
持工作 ） ； 全国 社会 保障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长 、 投 资部 副主 任 、 境 外投 资部 主
任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 董事 、 总 裁 。 曾 任广 发证 券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理， 基金 投资 理 财 部副总 经理 、 基 金资 产管 理部总 经理 ； 易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察员、 监察 部总 经理 、 市 场部总 经理 、 总 裁助 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达 基
金管理 有限 公司 总裁 ； 易 方达资 产管 理 （香 港 ） 有 限公司 董事 长 ； 易 方达 国 际控股 有限 公司
董事。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-2
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券股 份 有限公 司董 事、 常务副 总 经理； 广发 控股 （香港 ） 有限公 司董 事；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ；佛山 顺 德百年 科技 有限 公司行 政 总监； 美的 空调 深圳营 销 中心区 域经 理；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理； 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ； 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理 （ 国际 ） 硕 士， 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ； 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员 、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长； 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理（ 主持 工作 ）、总 经 理；工 商银 行韶 关分行 行 长、党 委书 记。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理； 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事。 现任 广 东省广 晟资 产经 营有 限公 司总经 理助 理 、
资本运 营部 部长 ； 新 晟期 货有限 公司 董事 ； 广 晟有 色金属 股份 有限 公司 董事 ； 东江 环保 股 份
有限公 司董 事长 。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理；美 国 加州大 学讲 师； 美国南 加 州大学 助理 教授 ；香港 科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ， 管 理学 博士 （会计 学） ， 独 立董 事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-3
长； 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理 ； 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长； 广 州银 行副 董事 长； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事； 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ； 广州 中盈 （ 三明 ） 基金管 理有 限公 司董 事长 ； 广 永期 货 有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ； 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港 ） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ； 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理 、 固 定收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官、 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经 理 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境 外投 资者（RQFII ） 业务负 责人 、证券 交易 负 责人员 （RO ）、就 证券 提 供意见 负责 人
员（RO ）、 提供资 产管 理 负责人 员（RO ）、RQFII/QFII 产 品投 资决 策委员 会 委员； 中债 资
信评 估 有限 责任 公司 独立 董事。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 投资 管理 部 经理 、 基 金
投资部 副总 经理 、 研究 部 副总经 理 、 研 究部 总经 理 、 基 金投 资部 总经 理 、 公 募基金 投资 部总
经理 、 总 裁助 理 、 权 益投 资总监 、 主动 权益 投资 的 分管领 导 、 基 金科 瑞基 金 经理 、 易 方达 科
汇灵活 配置 混合 型证券 投 资基金 基金 经理 、易方 达 价值精 选股 票型 证券投 资 基金基 金经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ，兼 权益 投资 总部总 经理 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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科员 ； 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ； 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
2、基 金经 理
张清华 先生 ， 物理 学硕 士 。 曾 任晨 星资 讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ； 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 ； 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基 金 管理 有限公 司固 定 收
益基金 投资 部总 经理 、易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2013 年 12 月 23
日起任 职 ） 、 易 方达 裕丰 回 报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2014 年1 月9 日起任 职 ） 、
易方达 裕如 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年 4 月 2 日起 任 职）、 易方 达
新收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （自2015 年4 月17 日起 任职） 、 易方 达安 心
回馈混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自2015 年 5 月29 日 起任 职） 、 易方 达瑞 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2015 年 12 月9 日 起任职 ） 、 易方 达裕 祥回 报 债 券型 证券 投
资基金 基金 经理 （自2016 年1 月22 日起 任职 ） 、 易 方达新 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 （ 自2016 年 3 月15 日 起任 职） 、 易方 达新 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 （ 自2016 年3 月15 日 起任职 ） 、 易方 达新 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （ 自
2016 年 3 月 29 日起 任职 ）、易 方达 瑞景 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2016
年8 月6 日起 任职 ）、 易 方达裕 鑫债 券型 证券 投资 基金基 金经 理（ 自 2016 年 9 月 5 日起 任
职）、 易方 达丰 和债 券型 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年11 月 23 日起 任 职）、 易方 达
瑞通灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 自2016 年 12 月7 日 起任 职） 、 易方达 瑞程 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （ 自2016 年12 月 15 日 起任 职） 。
石大怿 先生 ， 经 济学 硕士 。 曾任南 方基 金管 理有 限公 司交易 管理 部交 易员 ； 易 方达基 金
管理有 限公 司集 中交 易室 债券交 易员 、 固 定收 益部 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有 限
公司易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（自2012 年11 月 26 日 起任职 ）、 易
方达双 月利 理财 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （自2013 年1 月15 日起 任职） 、 易方 达天 天
理财货 币市 场基 金基 金经 理（自2013 年 3 月 4 日 起 任职） 、易 方达 货币 市场 基金基 金经 理
（自 2013 年 4 月 22 日起 任职） 、易 方达 保证 金收 益货币 市场 基金 基金 经理 （自 2013 年 4
月22 日 起任 职） 、易 方达 易理财 货币 市场 基金 基金 经理（ 自 2013 年 10 月 24 日起任 职） 、
易方达 财富 快线 货币 市场 基金基 金经 理 （ 自2014 年6 月 17 日 起任 职） 、 易方 达天天 增利 货
币市场 基金 基金 经理 （ 自 2014 年6 月25 日起 任职 ） 、 易方达 龙宝 货币 市场 基金 基金经 理 （自
2014 年 9 月 12 日起 任职 ）、易 方达 现金 增利 货币 市场基 金基 金经 理（ 自 2015 年 2 月 5 日
起任职 ）、 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理助 理。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：王超 先生 ，管 理时 间为 2015 年 5 月 14 日至 2016 年 8 月 5
日。
3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-5
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马骏 先 生、 袁方 女士 、 王晓 晨女 士、 胡剑 先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生， 同上 。
袁方女 士 ， 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 ； 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理； 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理； 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监； 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监； 易方 达 基金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 、 固 定收 益总 部总 经理助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司
固定收 益机 构投 资部 总经 理、投 资经 理。
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券
交易主 管、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 、 易 方达 保证金 收益 货币 市场 基金 基金经 理。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经理 助理 、 易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达中 债新 综合债 券指 数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 保本 一号 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达双 债 增
强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 兼任 易方 达资 产 管理 （香 港 ） 有 限公 司基 金经理 、 就证 券
提供意 见负 责人 员 （RO ） 、 提供资 产管 理负 责人 员 （RO ） ， 易 方达 资产 管理 （香 港） 有 限公 司
RQFII/QFII 产 品投 资决 策 委员会 委员 。
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达 稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 易方 达裕景 添 利6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
张清华 先生 ，同 上。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
成立时 间：2007 年3 月6 日
法定代 表人 ：李 国华
注册资 本：686.04 亿元 人 民币
电话：010 －68858126 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-6
联系人 ：王 瑛
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信息 ：
（1 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、 非 直销 销售 机构
广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-7
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（二） 基金 登记 机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ： 国 浩律 师( 广州)事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦38 楼
负责人 ：程秉
电话：020-38799345
传真：020-38799345-200
经办律 师： 黄贞 、陈 桂华
联系人 ：黄贞
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ： 昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
本基金 的年 度财务 报表 及 其他规 定事 项的审 计机 构 为普华 永道 中天会 计师 事 务所( 特殊
普通合 伙) 。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-8
首席合 伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
易方达 新鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式混 合型 证券 投资基 金
六、基金的投资目标
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 、 上 市的 股票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中
国证监 会核 准上 市的股 票） 、债券 （包 括国 债、央 行 票据、 地方 政府 债、金 融 债、企 业债 、
公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券、 可交 换债 券等） 、资 产支持 证券 、债 券回购 、 银行存 款、 权证 、股指 期 货及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 将其 纳入 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 为混 合型基 金， 股 票资产 占基 金资产 的比 例 为 0%-95% ，扣除 股指 期货 合约需 缴
纳的交 易保 证金 后， 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5%， 权证 、
股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
八、基金的投资策略
1、 资 产配 置策 略
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场因 素、 估 值及流 动性 因素 、 政 策因 素 等分析 ，
确定组 合中 股票 、债 券、 货币市 场工 具等 资产 类别 的配置 比例 。
在资产 配置 中 ， 本 基金 主 要考虑 ： （1 ） 宏 观经 济走 势， 主要 通过 对GDP 增 速 、 工 业增 加易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-9
值、 物 价水 平、 市场 利率 水 平等宏 观经 济指 标的 分析 ， 判断 实体 经济 在经 济周 期中所 处的 阶
段； （2 ） 市 场估 值与 流动 性， 紧密 跟踪 国内 外市 场 整体估 值变 化 ， 货 币供 应 量增速 变化 及其
对市场 整体 资金 供求 的可 能影响 ； （3 ） 政 策因 素， 密 切关注 国家 宏观 经济 与产 业经济 层面 相
关政策 的政 策导 向及 其变 化对市 场和 相关 产业 的影 响。
2、 股 票投 资策 略
（1 ） 行业 配置 策略
本基金 将通 过分 析以 下因 素， 对 各行 业的 投资 价值 进行综 合评 估， 从而 确定 并动态 调 整
行业配 置比 例。
1）行 业 景 气度
本基金 将密 切关 注国 家相 关产业 政策 、 规 划动 态， 并 结合行 业数 据持 续跟 踪、 上下游 产
业链深 入进 行调 研等 方法 ， 根据 相关 行业 盈利 水平 的横向 与纵 向比 较， 适时 对各行 业景 气 度
周期与 行业 未来 盈利 趋势 进行研 判， 重点 投资 于景 气度较 高且 具有 可持 续性 的行业 。
2）行 业竞 争格 局
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业进 入者 的数 量、 行业 内 各公司 的竞 争策 略及 各公 司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重 点投 资于 行业 竞争 格 局良好 的 行 业 。
（2 ） 个股 投资 策略
1）公 司基 本面 分析
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司： 公 司
经营稳 健， 盈利 能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财务 风险 较小 ； 公司 治理结 构合 理 、 管 理团 队 相对稳 定 、 管 理规 范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。
2）估 值水 平分 析
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选 择合 适的 股票 估值 方法。 可 供
选择的 估值 方法 包括 市盈 率法 （P/E） 、 市 净率 法 （P/B ） 、 市盈 率－ 长期 成长 法 （PEG ） 、 企 业
价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业 价值/息 税折 旧摊 销 前利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现金 流贴
现模型 （FCFF ，FCFE ） 或 股利贴 现模 型（DDM ） 等。 通过估 值水 平分析 ，基 金 管理人 力争 发
掘出价 值被 低估 或估 值合 理的股 票。
3）股 票组 合的 构建 与调 整
本基金 在行 业分析 、公 司 基本面 分析 及估值 水平 分 析的基 础上 ，进行 股票 组 合的构 建。
当行业 、 公 司的 基本 面、 股 票的估 值水 平出 现较 大变 化时， 本基 金将 对股 票组 合适时 进行 动
态调整 。
3、债 券投 资策 略
（1 ） 在 债券 投资 方面 ， 本 基 金将主 要通 过类 属配 置与 券种选 择两 个层 次进 行投 资管理 。
在类属 配置 层次 ， 本基 金 结合对 宏观 经济 、 市场 利 率、 供求 变化 等因 素的 综 合分析 ， 根据 交易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-10
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险收 益特 征， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。
在券种 选择 上， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币 政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、流动 性和 信用 风险 等因 素，实 施积 极主 动的 债券 投资管 理。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 将密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会， 谋求 高于市 场平 均 水
平的投 资回 报。
（2 ） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金 将根 据内 部的 信用 分析方 法对 可选 的证 券公 司短期 公司 债券 品种 进行 筛选， 确 定
投资决 策。 此外 ， 本 基金 将 对拟投 资或 已投 资的 证券 公司短 期公 司债 券进 行流 动性分 析和 监
测， 尽 量选 择流 动性 相对 较好的 品种 进行 投资 ， 并 适当控 制债 券投 资组 合整 体的久 期， 保 证
本基金 的流 动性 。
（3 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对 中小 企业 私募 债 进行 投资 ， 主 要采 取分 散 化投资 策
略 ， 控制 个债 持有 比例 。 同时 ， 紧 密跟 踪研 究发 债 企业的 基本 面情 况变 化 ， 并据此 调整 投资
组合， 控制 投资 风险 。
4、衍 生产 品投 资策 略
（1 ） 本 基金 可以 参与 股指 期货交 易 ， 但 必须 根据 风险 管理的 原则 ， 以套 期保 值为 目的 。
本基金 将根 据对 现货 和期 货市场 的分 析， 采取 多头 或 空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作 。
具体投 资策 略包 括 ：1 ） 对 冲投资 组合 的系 统性 风险 ；2 ） 有 效管 理现 金流 量 、 降低建 仓或 调
仓过程 中的 冲击 成本 等。
（2 ） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有 利于基 金资 产增 值、 控制 下 跌风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。
（3 ）本 基金 将关 注其 他金 融衍生 产品 的推出 情况 ， 如法律 法规 或监 管机构 允 许基金 投
资前述 衍生 工具 ， 本 基金 将按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定， 制定 与本基 金投 资 目
标相适 应的 投资 策略 和估 值政策 ， 在 充分 评估 衍生 产品的 风险 和收 益的 基础 上， 谨 慎地 进 行
投资。
5、 未来 ，随 着市 场的 发展 和基金 管理 运作的 需要 ， 基金管 理人 可以 在不改 变 投资目 标
的前提 下， 遵循 法律 法规 的规定 ，相 应调 整或 更新 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告 。
九、基金的 业绩比较基准
一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2%
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-11
十、基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券 型
基金和 货币 市场 基金 。
十一、 基金的投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 邮政 储蓄银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同的 规定 ， 复 核 了本报 告
的内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2016 年7月1 日至2016 年9 月30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 83,833,250.84 14.92
其中： 股票 83,833,250.84 14.92
2 固定收 益投 资 396,277,993.30 70.53
其中： 债券 396,277,993.30 70.53
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 69,985,304.98 12.46
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,489,009.14 1.15
7 其他资 产 5,297,456.49 0.94
8 合计 561,883,014.75 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-12
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
68,781,493.90 12.26
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
45,750.11 0.01
F 批发和 零售 业
6,251,907.63 1.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
232,158.54 0.04
J 金融业
160,732.66 0.03
K 房地产 业
2,901,376.00 0.52
L 租赁和 商务 服务 业
5,459,832.00 0.97
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
83,833,250.84 14.94
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002318 久立特 材 1,000,000 10,430,000.00 1.86
2 000858 五 粮 液 236,300 7,882,968.00 1.40
3 600335 国机汽 车 462,750 6,219,360.00 1.11
4 002236 大华股 份 399,987 6,203,798.37 1.11
5 600056 中国医 药 300,000 5,835,000.00 1.04
6 600660 福耀玻 璃 341,100 5,761,179.00 1.03
7 002583 海能达 457,200 5,618,988.00 1.00
8 600585 海螺水 泥 330,000 5,560,500.00 0.99 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-13
9 002400 省广股 份 386,400 5,459,832.00 0.97
10 002032 苏 泊 尔 139,800 5,372,514.00 0.96
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 81,216,000.00 14.47
其中： 政策 性金 融债 81,216,000.00 14.47
4 企业债 券 27,472,200.00 4.90
5 企业短 期融 资券 281,055,000.00 50.09
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 6,534,793.30 1.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 396,277,993.30 70.62
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 140216 14 国开 16 800,000 81,216,000.00 14.47
2 011699065 16 重汽 SCP001 500,000 50,225,000.00 8.95
3 041659003 16 义 乌国 资CP001 500,000 50,180,000.00 8.94
4 011699291 16 光明 SCP001 500,000 50,145,000.00 8.94
5 011699453 16 新兴 际华SCP002 400,000 40,104,000.00 7.15
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-14
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 53,424.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,244,032.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,297,456.49
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113010 江南转 债 541,151.20 0.10
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2015 年5 月14 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （ 截至2016 年6 月30 日 ） 的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ： 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-15
1、易 方达 新鑫I 级 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基
准收益 率
（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
自 基 金 合 同 生
效日至 2015
年12 月 31 日
2.60% 0.04% 2.47% 0.01% 0.13% 0.03%
2016 年 1 月 1
日至2016 年6
月30 日
0.97% 0.03% 1.77% 0.01% -0.80% 0.02%
自 基 金 合 同 生
效日至 2016
年6 月 30 日
3.60% 0.04% 4.24% 0.01% -0.64% 0.03%
2、易 方达 新鑫E 级 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基
准收益 率
（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
自 基 金 合 同 生
效日至 2015
年12 月 31 日
2.10% 0.04% 2.47% 0.01% -0.37% 0.03%
2016 年 1 月 1
日至2016 年6
月30 日
0.88% 0.04% 1.77% 0.01% -0.89% 0.03%
自 基 金 合 同 生
效日至 2016
年6 月 30 日
3.00% 0.04% 4.24% 0.01% -1.24% 0.03%
十三、费 用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5-16
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、 证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E ×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨 指
令， 基金 托管 人复 核无 误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若遇 法定 节假 日 、 休 息日等 ， 支付 日
期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E ×0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨 指
令， 基金 托管 人复 核无 误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若遇 法定 节假 日 、 休 息日等 ， 支付 日
期顺延 。
3、销 售服 务费
本基金I 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，E 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ，
按前一 日E 类 基金 资产 净 值的 0.20% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E ×0.20%÷ 当年 天数
H 为E 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨 指
令， 基金 托管 人复 核无 误 后于 2 个工 作日 内进 行支 付。 若遇 法定 节假 日 、 休 息日等 ， 支付 日
期顺延 。
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。
上述 “ （ 一 ） 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1 ） 申购 费率
对于I 类基 金份 额， 本基 金 对通过 直销 中心 申购 的 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资
者实施 差别 的申 购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金 I 类份额 。 基 金管 理人 可根 据 情况变 更
或增减 特定 投资 群体 申购 本基 金 I 类 份额 的销 售机 构，并 按规 定予 以公 告。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金 I 类份 额 的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） I 类份 额 申 购费 率
M＜100 万 0.06%
100 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金 I 类份额 的申 购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） I 类份 额 申 购费 率
M＜100 万 0.6%
100 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥50 0 万 1,000 元/ 笔
本基 金E 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
（2 ） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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的费率 。
本基 金I 类 基金 份额 的 申 购费用 由 申 购基 金份 额的 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产， 主 要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（3 ） 申购 份额 的计 算
1）若 投资 人选 择 I 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注 ： 对 于500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日I 类 基金 份额 净值
2）若 投资 人选 择 E 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
申购份 额= 申购 金额/ T 日E 类基 金份 额净 值
本基金 分 为 I 类和 E 类 两 类基金 份额 ，两 类基 金份 额单独 设置 基金 代码 ，分 别计算 和
公告基 金份 额净 值。 申购 涉及金 额、 份额 的计 算结 果保留 到小 数点 后两 位， 小数点 后两 位 以
后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。
2、赎 回费
（1 ） 赎回 费率 及赎 回费 用 的收取 、用 途
1）本 基金I 类 份额 赎回 费 率见下 表：
持有时 间（ 天）
I 类份 额 赎 回费 率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-89 0.5%
90-179 0.5%
180-364 0.05 %
365 及 以上 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 I 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天 （不含 ） 的 I
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产；对 持有 期 在 30 天以 上 （含） 且少 于
90 天 （ 不含 ） 的I 类 基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 75%计入 基 金财 产； 对 持有 期 在
90 天 以上 （含 ）且 少 于 180 天 （不 含） 的 I 类 基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用总额 的 50%
计入 基 金财 产； 对持 续持 有 期180 天 以上 （含 ） 的I 类基金 份额 持有 人 所 收取 赎回费 用总 额
的25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 市场 推广 、注 册登记 费和 其他 手续 费。
2）本 基金E 类 基金 份额 赎 回费率 见下 表： 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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持有时 间( 天)
E 类份 额赎 回费 率
0-29 0.5%
30 及 以上 0%
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 E 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天 （不含 ） 的 E
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产。
（2 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 该类基 金份 额净 值 × 该类 份额 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 该类基 金份 额净 值- 赎回 费 用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 ， 由 转出 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ，
其中赎 回费 用按 照基 金合 同、 更 新的 招募 说明 书及 最 新的相 关公 告约 定的 比例 归入基 金财 产 ，
其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费， 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告。 转 换
费用以 人民 币元 为单 位， 计算结 果 按 照四 舍五 入方 法，保 留小 数点 后两 位。
4、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5、基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围内 调整 申 购费率 、赎 回费 率和转 换 费率或 变
更收费 方式 。 上 述费 率或 收费方 式如 发生 变更 ， 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式 实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 《基 金合 同》 约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定
基金促 销计 划， 针对基 金 投资者 定期 或不 定期地 开 展基 金 促销 活动 。在基 金 促销活 动期 间，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、 特 定投 资群 体开 展有差 别的 费 率
优惠活 动。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、销 售服务 费率 等相 关费 率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 新鑫 灵活 配置混 合 型证券 投资 基金 基金合 同》 ，结合 本基 金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对2016 年 6 月 28 日 刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构信 息。
4、在 “九 、基 金转 换和 定 期定额 投资 计划 ”部 分， 根据相 关公 告内 容进 行了 更新。
5、 在 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 部分， 补充 了本 基金2016 年第 3 季度 投资 组合 报告 的内容 。
6、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 基金 合同 生效 以 来的 投资 业绩 数据 。
7、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了补 充。
易方达 基金 管理 有限 公司
2016 年 12 月 29 日
