银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
银华优势企业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基 金 管 理 人 ： 银华 基 金 管 理 股份 有限公司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
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【重要提示】
银 华 优势 企 业证 券 投资 基金 （ 以下 简 称“ 本 基金 ” ）经 中 国证 券 监督 管 理委 员会 于2002
年9 月29 日 证监 基金 字[2002]71 号 文批 准募 集。
本基金 的基 金合 同 已 于2002 年11 月13 日正 式生 效。
银 华 基金 管 理股份 有 限公司 （ 以下 简 称“ 本基 金管理 人 ”或 “ 管理 人 ” ） 保证本 招 募说
明书 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金 募
集的核 准 ， 并 不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本 基
金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读 本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认
和 接 受， 并按 照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同及 其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
本基金 管理 人 依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说 明 书 （更 新） 所 载内容 截止 日为2016 年11 月13日 ， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日为2016 年9 月30 日， 所 披露的 投资 组合 为2016年 第3季 度的 数据 （财 务数 据 未经审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理股份 有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001 年5 月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 股份有 限公司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公司 注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49%） 、 第 一创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29%） 、 东
北证券 股份 有限 公司 （出 资比例21% ） 及 山西 海鑫 实 业股份 有限 公司 （出 资比 例1%） 。 公 司的
主要业 务是 基金 募集 、 基 金销售 、 资产 管理 及中 国 证监会 许可 的其 他业 务 。 公司注 册地 为广
东省深 圳市 。 银 华基 金管 理有限 公司 的法 定名 称已 于2016 年8 月9日 起变 更为 “ 银华 基金 管 理
股份有 限公 司 ” 。
公司治 理结 构完 善 ， 经 营 运作规 范 ， 能 够切 实维 护 基金投 资人 的利 益 。 公 司 董事会 下设
“战略 委员 会” 、 “风 险控 制委员 会” 、 “薪 酬与 提名 委员会 ” 、 “ 审计 委员 会” 四个专 业委 员会 ，
有针对 性地 研究 公司 在经 营管理 和基 金运 作中 的相 关情况 ， 制 定相 应的 政策 ， 并充 分发 挥 独
立董事 的职 能， 切实 加强 对公司 运作 的监 督。
公 司 监事 会 由4 位 监事 组成， 主 要负 责 检查 公司 的财务 以 及对 公 司董 事、 高级管 理 人员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管 理
二部、 投资 管理 三部、 量 化投资 部、 研究 部、 市 场 营销部 、 机 构 业 务部、 国 际合作 与产 品开
发部、 境外 投资 部、 交易 管理部 、养 老金 业务 部、 风险管 理部 、运 作保 障部 、信息 技术 部 、
互联网 金融 部、 投资 银行 部、 公 司办 公室、 人力 资 源部、 行政 财务 部、 深 圳 管理部 、 监 察稽
核部、 战略 发展 部等22 个 职能部 门， 并设 有北 京分 公司、 青岛 分公 司和 上海 分公司 。此 外 ，
公 司 设立 投资 决策 委员 会作 为 公司 投资 业务 的最 高决 策 机构 ，同 时下 设“ 主动 型A股 投资 决
策、 固 定收 益投 资决 策、 量化和 境外 投资 决策 ” 三 个专门 委员 会。 公司 投资 决策委 员会 负 责
确定公 司投 资业 务理 念、 投资政 策及 投资 决策 流程 和风险 管理 。
（二） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
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王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士 。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师 ， 甘肃省 证 券
公司发 行部 经理 ，中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 西 南证 券副 总裁 ， 中国 银河 证券 副总 裁 ， 西 南证 券董 事、 总 裁 ； 还曾 先后 担任
中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证 券
业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货 业 协会会 长 。 现 任 公 司董 事 长、 西南 证券 股
份有限 公司 董事 ， 兼 任中 国上市 公司 协会 并购 融资 委员会 执行 主任 、 中 国退 役士兵 就业创业
服务促 进会 副理 事长 、 中 证机构 间报 价系 统股 份有 限公司 董事 、 中 航动 力股 份有限 公司 独 立
董事、 中国 中材 股份 有限 公司独 立董 事、 财政 部资 产评估 准则 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任 第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 ， 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 ；并 任 中国 证 券
业协会 第五 届理 事会 理事 ， 中国 证券 业协 会投 资银 行业务 委员 会第 五届 副主 任委员 ， 深 圳 市
证券业 协会 副会 长。
李福春 先生 ：董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 工程 师 。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、
吉林省 经济 贸易 委员 会副 主任 、 吉 林省 发展 和改 革 委员会 副主 任 、 长 春市 副 市长 、 吉 林省 发
展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
吴坚先生 ： 董事 ， 中 共党 员。 曾 任重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 ， 重 庆市证 券 监
管办公 室副 处长 ，重 庆证 监局上 市处 处长 ，重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、
副总经 理 ， 重 庆东 源产 业 投资股 份有 限公 司董 事长 ， 重 庆机 电股 份有 限公 司 董事 ， 重 庆上 市
公司董 事长 协会 秘书 长， 西南证 券有 限责 任公 司董 事， 安 诚财 产保 险 股 份有 限公司 副董 事长 ，
重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长， 重庆 直升 机产 业投资 有限 公司 副董 事长 ， 华融 渝富 股 权
投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 ， 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 ， 西 南证 券股份 有限 公 司
董事 ， 西 南证 券股 份有 限 公司副 总裁 。 现任 西南 证 券股份 有限 公司 总裁 ， 重 庆股份 转让 中心
有限责 任公 司董 事长 ，西 证国际 投资 有限 公司 董事 ，西证 国际 证券 股份 有限 公司执 行董 事 ，
重庆仲 裁委 仲裁 员。
王立新 先生 ： 董事 ， 总经理 ， 经 济学 博士。 曾就 读 于北京 大学 哲学 系、 中央 党校研 究生
部、 中 国社 会科 学院 研究 生部、 长江 商学 院EMBA 。 先后就 职于 中国 工商 银行 总行 、 中国 农 村
发展信 托投 资公 司 、 南 方 证券股 份有 限公 司基 金部 ； 参 与筹 建南 方基 金管 理 有限公 司 ， 并 历
任南方 基金 研究 开发 部 、 市场拓 展部 总监 。 现任 银 华基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、 银华 财
富资本 管理 （ 北京） 有限 公司董 事长 。 此外 ， 兼任 中国基 金业 协会 理事 、 香 山论坛 发起 理事 、
秘 书 长、 《中 国 证券 投资 基金 年 鉴》 副主 编、 北京 大学 校 友会 理事 、北 京大 学企 业 家俱 乐部
理事、 北京 大学 哲学 系系 友会秘 书长 、北 京大 学金 融校友 联合 会副 会长 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授， 博 士生导 师， 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理、 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长， 中国 社科
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院世界 社会 保障 中心 主任 ，中国 社科 院研 究生 院教 授、博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经 大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士 生
导师、 国务院 “政 府特殊 津贴” 获得者 ， 全 国先进 会计 （ 教育） 工作 者， 中 国注册 会计 师 协
会非执 业会 员 。 现 任中 国 会计学 会理 事 ， 中 国会 计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 ， 中
国会计 学会 教育 分会 前任 会长， 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事， 中国 优选 法统筹 与经 济 数
学研究 会常 务理 事。
邢 冬 梅女 士 ：独 立董 事，法 律 硕士 ， 律师 。曾 任职于 司 法部 中 国法 律事 务中心( 后 更名
为 信 利律 师事 务所) ，并 历任 北 京市 共和 律师 事务 所合 伙 人。 现任 北京 天达 共和 律 师事 务所
管理合 伙人 、金 融部 负责 人，同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。
封和平 先生 ： 独 立董 事， 会计学 硕士 ， 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财 务
会计咨 询公 司 ， 并 历任 安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人， 普华 永 道会计 师事 务所
合伙人 、 北京 主管 合伙 人 ， 摩 根士 丹利 中国 区副 主 席； 还曾 担任 中国 证监 会 发行审 核委 员会
委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员 、第29届 奥运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。
现任普 华永 道高 级顾 问， 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。
王芳女 士 ： 监 事会 主席 ， 研究生 学历 。2000 年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公 司法律 支
持部经 理 ，2004 年10 月 起 历任第 一创 业证 券有 限公 司 首席 律师 、 法律 合规 部 总经理 、 合规 总
监 、 副 总裁 。 现任 第一 创 业证券 股份 有限 公司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首 席风 险 官 ， 兼 任第 一创
业 摩根 大通 证券 有限 公司 董事 。
李军先生 ： 监事 ， 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 ， 西 南证 券股份 有 限
公司成 都证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理助 理、 业务 总监 ， 西南 证券 股 份
有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外 ， 还 曾先 后担 任重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会统 计 评
价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长 、 企业管 理二 处处 长、 企业 管理三 处处 长，
并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事。 现任 西南 证券 股份 有限公 司运 营 管
理部总 经理 。
龚飒女 士 ： 监事 ， 硕 士学 历 。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人 ， 泰达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ， 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ， 交银 施罗 德 基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 公司 运作 保障 部总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历 。 曾任 五洲 大酒 店财 务部主 管 ， 北京 赛特 饭店 财务部 主管 、
主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。
封树标 先生 ： 副 总经 理 ， 工学硕 士 。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研 究
所副所 长 、 平 安证 券资 产 管理事 业部 总经 理 、 平 安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基 金 机构 投资 部总 经 理等职 ，2011 年3月 加盟 银华 基金 管 理有 限公 司任 公 司总经 理 助理 。现
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任公司 副总 经理 ， 兼 任投 资管理 二部 总监 及投 资经 理。
周毅先 生 ： 副总 经理 。 硕 士学位 ， 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银 行
量 化 分析 部副 总裁 及 巴克莱 亚 太有 限公 司副 董 事等职 。2009 年9月 加盟 银华 基金 管 理有 限公
司， 曾 担任 银华 全球 核心 优选证 券投 资基 金、 银华 沪深300 指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 及 银华
抗 通 胀主 题证 券投 资 基金（LOF） 基 金经 理和 公司 总经 理 助理 职务 。现 任 公司副 总 经理 ， 兼
任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监、 银华 国际 资本 管理有 限公 司 总
经理， 并同 时兼 任银 华深 证100 指数 分级 证券 投资 基 金、 银 华中 证800 等 权重 指 数增强 分级 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 副 总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾任 机械 工业部 主任 科员 ； 西 南证 券有限 责 任
公司基 金管 理部 总经 理； 自2001 年起 任 银 华基 金管 理有限 公司 督察 长。 现 任 公司副 总经 理 ，
兼任 银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
杨文辉 先生 ， 督 察长 ， 法 学博士 。 曾 任职 于北 京市 水利经 济发 展有 限公 司、 中国证 监会 。
现任银 华基 金管 理股份 有 限公司 督察 长， 兼任 银华 财富资 本管 理（ 北京 ）有 限公司 董事 。
2．本 基金 基金 经理
王鑫钢 先生 ， 硕士 学位 。2008 年3 月 加盟 银华 基金 管理有 限公 司 ， 曾 担任 行 业研究 员、
行业研 究组 长及 基金 经理 助理职 务，自 2013 年 2 月 7 日 起担 任本 基金 基金 经理， 自 2015 年
5 月6 日起 兼任 银华 成长 先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 自 2016 年8 月1 日起 兼任 银 华
鑫锐定 增灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理， 自 2016 年 10 月 14 日起 兼任银 华鑫 盛 定
增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
石松鹰 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2002 年11 月 13 日至 2003 年8 月27 日。
李学文 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2003 年8 月27 日至 2005 年9 月10 日。
黄小坚 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2005 年9 月10 日至 2006 年4 月29 日。
蒋伯龙 先生 ，管 理 本 基金 时间 为2005 年9 月10 日至 2007 年5 月19 日。
陈勤先 生， 管理 本基 金时 间为 2006 年 10 月 21 日至 2007 年11 月28 日。
张继荣 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2007 年11 月 28 日至 2009 年2 月18 日。
廖平先 生， 管理 本基 金时 间为 2011 年 5 月 11 日至2012 年 12 月 24 日。
金斌先 生， 管理 本基 金时 间为 2009 年 2 月 18 日至2013 年 7 月 19 日。
3.公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、王 世伟 、倪 明、董 岚枫 、肖 侃宁
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
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封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学 位， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西 南证 券 有限责 任公
司。2000 年10 月加 盟 银华基 金 管理 有限 公司 （ 筹） ，先 后 在研 究策 划部 、 基金经 理 部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证 券
投资基 金、 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 银华 回报 灵活 配置定 期开 放 混
合型发 起式 证 券 投资 基金 、 银华 逆向 投资 灵活 配置 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 和 银
华 优 质增 长混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理、 公司 总经 理 助理 、投 资管 理一 部总 监 及A 股基 金
投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕 士学 位。2001年至2005 年 曾就 职于 中 国平安 保险 （集 团） 股份 有限公 司，
历 任 研究 员、 组合 经 理等职 。2005 年9月 加盟 银华 基金 管理 有 限公 司， 曾 任养老 金 管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华 货币市 场证 券投 资基 金 、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总 经
理助理 、 投资 管理 三部 总 监及固 定收 益基 金投 资总 监以及 银华 财富 资本 管理 （北 京） 有限 公
司董事 ， 并 同时 担任 银华 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基 金
基金经 理。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部总经 理；
南 方 基金 公司 市场 部 总监； 都 邦保 险投 资部 总 经理； 金 元证 券资 本市 场 部总经 理 。2013年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现 任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
倪明先 生 ， 经 济学 博士 ； 曾在大 成基 金管理 有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分 析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证 券
投 资 基金 基金 经理 职 务。2011 年4月 加盟 银华 基 金 管理 有 限公 司。 现任 银 华核心 价 值优 选混
合型证 券投 资基 金、 银华 领先策 略混 合型 证券 投资 基金、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 和银华 内需 精选 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
董岚枫 先生 ， 博士 学位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员 。2010 年10 月 加盟
银华基 金管理 有 限公 司， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究 部
总监。
肖侃宁 先生 ， 硕 士研 究生 ， 曾在 南方 证券 武汉 总部 任投资 理财 部投 资经 理， 天同 （ 万家 ）
基 金 管理 有限 公司 任 天同180 指 数基 金、 天同 保 本基金 及 万家 货币 基金 基 金经理 ， 太平 养老
保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 ， 在 长江 养老 保险 股份有 限公 司 历
任投资 管理 部副 总经 理、 总经理、 投资 总监 、 公司 总经理 助理 （ 分管 投资 和 研究工 作） 。2016
年8 月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ，现 任总 经理 助理。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信托 从业 经 验， 且 具有 海外 工作、 学 习或培 训经 历，60 ％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金（ 一对 多 、一 对一 ） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、券 商资
产管理 计划 、 信 托计 划、 企业年 金、 银行 理财 产品 、 股权 基金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。在国 内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值 服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构：
（1） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心
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地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
2、代 销机 构：
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
9
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 金子军
客服电 话 (0571)96527 ，4008096527 网址 www.czcb.com.cn
14) 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路 35 号
法定代 表人 王西省
客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com
15) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
法定代 表人 闫冰竹
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
16) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 李庆萍
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
17) 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西
客服电 话 95352 网址 www.bsb.com.cn
18) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 李伏安
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
10
客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
20) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
21) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
22) 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址
吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号
法定代 表人 唐国兴
客服电 话 400-88-96666 网址
www.jlbank.com.cn
23) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕
客服电 话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
24) 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号
法定代 表人 郭少泉
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
25) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 冀光恒
客服电 话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
26) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
27) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北 路8 号
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
11
法定代 表人 农惠臣
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
28) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址 大连市 中山 区中 山 路88 号 天安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 陈占维
客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
29) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠 路2 号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
30) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文
客服电 话 95537 ；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn
31) 郑州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号
法定代 表人
王天宇
客服电 话
967585
网址
www.zzbank.cn
32) 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容 路153 号
法定代 表人 马千真
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
33) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 王春峰
客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
34) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大连 期
货大 厦38 、39 层
法定代 表人 赵玺
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
35) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
法定代 表人 董祥
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
36) 东北证 券股 份有 限公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
12
注册地 址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 李福春
客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn
37) 东兴证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 魏庆华
客服电 话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
38) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层、10 层
法定代 表人 王少华
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
39) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君 座D 座
法定代 表人 庞介民
客服电 话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
40) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20
楼2005 室
法定代 表人 韩志谦
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
41) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大 厦4 楼
法定代 表人 李晓安
客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com
42) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠
客服电 话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
43) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 四川省 成都 市高 新区 天府 二街 198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人 杨炯洋
客服电 话 95584
网址 www.hx168.com.cn
44) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 黑龙江 省 哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
45) 开源证券 股 份有 限公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
13
注册地 址 西安市 高新 区锦 业 路1 号 都市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 李刚
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
46) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
47) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号
法定代 表人 李玮
客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn
48) 国融证券 股 份有 限公司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 张智河
客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
49) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
50) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍
客服电 话 400-666-1618 ；95573 网址 www.i618.com.cn
51) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
52) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信托大 厦 16-17 层
法定代 表人 刘建武
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
53) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代 表人 田德军
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
54) 信达证 券股 份有 限公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
14
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚
客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com
55) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
56) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
57) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大 街1 号 国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东
客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
58) 中天证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 号甲
法定代 表人 马功勋
客服电 话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com
59) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 王常青
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
60) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大 厦 A 层
法定代 表人 张佑君
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
61) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 20 层（ 266061)
法定代 表人 杨宝林
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
62) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
63) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大 道1600 号32 楼
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
15
法定代 表人 钱华
网址 www.ajzq.com
64) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
65) 财通证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201 、501 、502 、1103 、
1601-1615 、1701-1716
法定代 表人 沈继宁
客服电 话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
66) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
67) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 尤习贵
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
68) 德邦证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨 路510 号南半 幢9 楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
69) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
70) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
法定代 表人 潘鑫军
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
71) 东莞证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
72) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
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16
法定代 表人 赵俊
客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
73) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳 街5 号 东吴证 券大 厦
法定代 表人 范力
客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
74) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦 11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
75) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰
客服电 话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
76) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北 路183-187 号大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 孙树明
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
77) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发
客服电 话 95396 网址 www.gzs.com.cn
78) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
79) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云
客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
80) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 马跃进
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
81) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
17
法定代 表人 杨德红
客服电 话 95521 网址 www.gtja.com
82) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
83) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 蔡咏
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
84) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国
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网址 www.htsec.com
85) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 况雨林
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
86) 华安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号
法定代 表人 李工
客服电 话 95318 网址 www.hazq.com
87) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
88) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 黄金琳
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96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
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89) 华林证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田 路178 号华融 大 厦5、6 楼
法定代 表人 林立
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码：400-880-2888
90) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 周易
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
91) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋
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021-32109999 ；
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92) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
法定代 表人 王作义
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93) 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬
客服电 话 95386 网址 www.njzq.com.cn
94) 平安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-8 网址 stock.pingan.com
95) 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 17 楼
法定代 表人 王勇
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
96) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 李俊杰
客服电 话 021-962518 网址 www.962518.com
97) 申万宏 源 证 券有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号世纪 商贸 广 场45 层
法定代 表人 李梅
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
98) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军
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网址 www.csco.com.cn
99) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层
法定代 表人 李长伟
联系人
唐昌田
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100) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦 4 楼
法定代 表人 余磊
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027-87618882
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101) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场18 、19 层
法定代 表人 张建军
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
102) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 赵立功
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
103) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 陈宏
客服电 话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
104) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号
法定代 表人 吴坚
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
105) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
106) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
107) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大 厦30 、31 层
法定代 表人 吴骏
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
20
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
108) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 宫少林
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
109) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
110) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、
21、22 、23 单元
法定代 表人 高涛
客服电 话 95532 网址 www.china-invs.cn
111) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 王宜四
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
112) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
113) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
法定代 表人 许刚
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
114) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 吴涛
客服电 话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
115) 中信期 货有 限公 司
注册地 址
深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 张皓
客服电 话 400-990-8826
网址 www.citicsf.com
116) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
21
联系人 童彩平
客服电 话 4006-788-887 网址
www.zlfund.cn 及
www.jjmmw.com
117) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
联系人 单丙烨
客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
118) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北 里2 号 民建 大 厦6 层
联系人 朱亚菲
客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
119) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
联系人 韩爱彬
客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
120) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
121) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号元 茂大 厦903
联系人 吴杰
客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
122) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼
联系人 潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
123) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12F
联系人 张裕
客服电 话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com
124) 众升财 富 （ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
联系人 李艳
客服电 话 400-059-8888 网址 www.zscffund.com
125) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
联系人 刘梦轩
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
22
客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
126) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 2028 号皇岗 商务 中心 主 楼 4F （07 ）单 元
联系人 叶健
客服电 话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com
127) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 9 层
联系人 张燕
客服电 话 4008507771
网址 t.jrj.com
128) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
联系人 吴卫东
客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
129) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦 1208 室
联系人 王天
客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
130) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 室
联系人 苏昊
客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
131) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
联系人 魏争
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
132) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
133) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层
联系人 马鹏程
客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
134) 中国国 际期 货有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路 3 号新 恒基 国际 大厦 15 层
联系人 孟夏
客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net
135) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
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23
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼712 号
联系人 齐廷君
客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com
136) 海银基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 16 楼
联系人 刘艳妮
客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
137) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人 凌秋艳
客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
138) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路 113 号景 山财 富中 心金 融 商业 楼 341 室
联系人 季长军
客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
139) 北京君 德汇 富投 资咨 询 有 限公司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室
联系人 魏尧
客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
140) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层
联系人 牛亚楠
客服电 话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com
141) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴 1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
142) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址
江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号奥 体中 心（ 西 便门 ）文 体创 业中
心
联系人 朱海涛
客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com
143) 珠海盈米财富管理有 限 公司
办公地 址 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场 南塔 12 楼 B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
144) 上海凯石财富基金销 售 有限公司
办公地 址 上海市 黄浦 区延 安东 路 1 号凯石 大 厦 4 楼
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24
联系人 李晓明
客服电 话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com
145) 北京汇成基金销售有 限 公司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
146) 上海基煜基金销售有 限 公司
办公地址 上海市陆家嘴银城中 路488 号太平金融大厦1503-1504
联系人 蓝杰
客服电话 021-65370077 网址 www.fofund.com.cn
147)
天津 国美 基金 销售有 限公 司
办公地 址
北京市 朝阳 区霄 云 路26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层
联系人 丁东华
客服电 话
400-111-0889
网址 www.gomefund.com
148)
凤凰 金信 （银 川）投 资管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
联系人 张旭
客服电 话
4008105919
网址 http://www.fengfd.com/service.html
149)
蚂蚁 （杭 州） 基金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座 6F
联系人 韩爱彬
客服电 话
0571-26888888-37494
网址 www.fund123.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律 、 法规 的要 求， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记 机构
名称 银华基 金管 理股份 有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
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名称 北京市 金杜 律师 事务 所
住所 北京市 朝阳 区东 三环 中 路39 号 建外SOHO A 座31 层
负责人 王玲 联系人 宋萍萍
电话 0755-22163307 传真 0755-22163380
经办律 师 靳庆军
宋 萍萍
（ 四 ） 会计 师 事务 所 和经 办注 册 会 计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 徐艳、 马剑 英
四、 基金名称
银华优 势企 业证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为平 衡型 基金 ，主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO 后具 有竞 争优 势的 上市 公司所 发
行的股 票与 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 ， 在 控制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，
以获取 资本 增值 收益 和现 金红利 分配 的方 式来 谋求 基金资 产的 中长 期稳 定增 值。
七、投资对象及投资 范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、 债券 以及 法律 法规 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 投 资的 重点 是 中国入 世后 以及
在 全 球 经 济 一 体 化 过 程 中 具 有 相 对 竞 争 优 势 即 总 成 本 领 先 优 势 和 标 新 立 异 优 势 的 上 市 公 司
所发行 的股 票， 这部 分投 资的比 例不 低于 本基 金股 票资产 的 80% 。
八、投资组合原则或 策略
基于本 基金 的投 资理 念， 为实现 本基 金的 投资 目标 ， 本基 金在 构建 投资 组合 过程中 将 遵
循以下 主要 原则 或采 取以 下主要 策略 ：
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26
● 平衡 原则 ：收 益与风 险平 衡； 长期 收益 与短期 收益 相平 衡； 在行 业组合 、公 司组 合
上体现 成长 型与 价值 型平 衡配置 。
● 流动 性原 则： 针对开 放式 基金 赎回 特性 ，在风 险控 制中 将流 动性 风险控 制作 为首 要
原则。
●资产 配置 比例 限制 原则 ： 股 票投 资比 例浮 动范 围 ：20-70% ； 债券 投资 比例 浮动范 围：
20-70% ；现金 留存 比例 浮 动范围 ：5-15% ； 投资 证券 的资产 不低 于基 金总 资产 的 80% ； 投资
于国债 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20% 。
●双十原 则： 本基金 持有 一家上市 公司 的股票 ，不 超过基金 资产 净值 的 10% ；本基 金
与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券总 和， 不得 超过 该证券 的 10% ，
并按有 关规 定履 行信 息披 露义务 。
● 仓位 选择 优先 策略： 基于 大盘 走势 关系 基金投 资全 局， 本基 金投 资中充 分重 视对 市
场趋势 尤其 是对 股市 大盘 趋势的 研判 ， 并 将由 此决 定的基 金仓 位的 选择 放在 资产配 置和 投 资
组合中 最优 先的 位置 。
● 逆向 流程 策略 ：资产 配置 采取 自上 而下 的操作 流程 ，而 股票 选择 采取自 下而 上的 操
作流程 。
● 动态 组合 策略 ：根据 各种 影响 因素 的变 化，及 时调 整组 合中 各种 资产的 权重 ，尤 其
针对政 策风 险 、 经 济周 期 风险等 系统 风险 。 股票 投 资组合 的系 统调 整周 期为 一年 ， 微 调可 根
据实际 情况 即时 进行 。
● 备选 库策 略： 基于本 基金 在股 票方 面的 主要投 资对 象是 中国 入市 后具有 竞争 优势 上
市公司 ， 将 专为 本基 金建 立竞争 优势 股备 选库 ， 股 票资产 中来 自于 备选 库中 股票的 投资 权 重
不低 于 80% ，投 资额 超过 5000 万元 的股 票必 须来 自 备选库 。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 标普 中国A 股300 指数 ×70 ％ ＋上 证国 债指 数收 益率×20 ％
＋同业 活期 存款 利率 ×10 ％
标普中 国A 股300 指数 包 含上海 、 深 圳两 个证 券交 易 所流通 市值 最大 、 最 具流 动 性的 300
只股票 并以 流通 股本 加权 的股票 指数 ， 是 目前 中国 证券市 场中 与本 基金 股票 投资范 围比 较 适
配同时 公信 力较 好的 股票 指数。
本基金 的股 票投 资比 例范 围为：20-70% ， 所以 本基 金加 入 20% 的上 证国 债指 数 和 10% 的
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同业活 期存 款利 率一 起构 成本基 金的 业绩 比较 基准 。
十、风险收益特征
本基金 注重 收益 与风 险的 平衡 ， 不 追求 高风 险下 的 高收益 ， 将通 过控 制股 票 、 债 券的 投
资比重 来获 取中 低风 险下 的中等 收益 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
漏, 并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托管人中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 对 本 招 募 说 明 书 中 的 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩
中的数 据进 行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1. 报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 723,273,701.52 64.41
其中： 股票
723,273,701.52 64.41
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
313,772,546.50 27.94
其中： 债券
313,772,546.50 27.94
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
65,157,625.47 5.80
8 其他资 产
20,754,328.55 1.85
9 合计
1,122,958,202.04
100.00
2. 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 21,034,134.00 1.90
B 采矿业 - -
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C 制造业 210,588,547.18 19.07
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
38,935,853.74 3.53
E 建筑业 194,107,064.14 17.57
F 批发和 零售 业 4,777,347.63 0.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,447,940.00 1.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 80,566,783.52 7.29
J 金融业 32,363,329.10 2.93
K
房地产 业
58,261,818.84 5.28
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,604,900.00 0.51
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 48,837,368.07 4.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
16,711,035.30 1.51
R 文化、 体育 和娱 乐业
37,580.00 0.00
S 综合 - -
合计 723,273,701.52 65.49
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
3. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002175 东方网 络 2,594,938 48,758,885.02 4.41
2 002743 富煌钢 构 2,747,607 42,258,195.66 3.83
3 002586 围海股 份 3,354,275 33,811,092.00 3.06
4 300275 梅安森 1,665,335 31,807,898.50 2.88
5 300422 博世科 697,179 26,722,871.07 2.42
6 600409 三友化 工 2,917,100 25,670,480.00 2.32
7 002215 诺 普 信 2,265,800 22,907,238.00 2.07
8 000826 启迪桑 德 666,300 22,114,497.00 2.00
9 002200 云投生 态 916,520 21,034,134.00 1.90
10 600889 南京化 纤 1,737,200 20,238,380.00 1.83
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4. 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 269,907,885.40 24.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,624,000.00 3.68
其中： 政策 性金 融债 40,624,000.00 3.68
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,240,661.10 0.29
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 313,772,546.50 28.41
5. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160011
16 附 息国
债11
1,000,000 100,110,000.00 9.06
2 160018
16 附 息国
债18
700,000 69,986,000.00 6.34
3 010107 21 国债 ⑺ 536,810 58,238,516.90 5.27
4 010303 03 国债 ⑶ 396,050 41,573,368.50 3.76
5 150201 15 国开01 400,000 40,624,000.00 3.68
6. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
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10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投 资 组合 报告附 注
11.1 本基 金投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期不 存在 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本基 金投 资的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 614,499.89
2 应收证 券清 算款 16,792,880.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,332,695.81
5 应收申 购款 14,252.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,754,328.55
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123001 蓝标转 债 3,240,661.10 0.29
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002175 东方网 络 48,758,885.02 4.41 重大事 项
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2002.11.13-
2002.12.31
0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86%
2003 年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11%
2004 年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07%
2005 年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05%
2006 年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07%
2007 年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05%
2008 年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55%
2009 年 50.62% 1.32% 61.54% 1.43% -10.92% -0.11%
2010 年 4.11% 1.08% -6.88% 1.10% 10.99% -0.02%
2011 年 -15.31% 0.83%
-17.71% 0.91% 2.40% -0.08%
2012 年 7.32% 0.82% 6.37% 0.88% 0.95% -0.06%
2013 年 9.69% 0.96% -3.00% 0.96% 12.69% 0.00%
2014 年 19.27% 1.04% 35.15% 0.83% -15.88% 0.21%
2015 年 39.67% 2.31% 6.85% 1.70% 32.82% 0.61%
2016.1.1 至
2016.6.30
-19.05% 2.00% -10.16% 1.24% -8.89% 0.76%
2016.7.1 至
2016.9.30
-2.53% 0.66% 3.19% 0.55% -5.72% 0.11%
自 基 金 合 同 生
效起至
2016.9.30
451.42% 1.27% 173.15% 1.23% 278.27% 0.04%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.投资 交易 费用 ；
4.基金 信息 披露 费用 ；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
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6.与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费；
7.按照 国家 有关 规定 可以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 基金 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付。 经基 金托 管人 复核 后 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日， 支付 日期 顺
延。
2.基金 托管 人的 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一 日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 给
基金托 管人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
3.本条 第 （一 ） 款 第 3 至第 7 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律 、 法 规及 相 应协议 的规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1.申购 和赎 回费
申购费 率 ： 本 基 金 采 用 前 端 收 费 和 后 端 收 费 两 种 形 式 收 取 销 售 费 用 ， 对 于 申 购 金 额 为
1000 万 元以 上 （ 含1000 万 元） 的 前端 申购 申请 ， 固 定收取1500 元申 购费 。 前 端申购 费率 按 申
购金额 的大 小分 为三 档， 最高不 超过1.5% ， 对于 申 购金额 为1000 万 元以 上 （ 含1000 万元 ） 的
申购申 请， 由1.0% 的申 购 费率变 更为 固定 收取1500 元申购 费。 该 项费 率变 更 于本更 新招 募说
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明书公 告之 日起3个 工作 日 后开始 实施 。 具 体如 下表 所示：
申购金 额
申购 费率
申购金 额（M）≥1,000 万
固定 收 取 1500 元申购 费
100 万 ≤申 购金 额（M）＜1,000 万
申 购费 率 1.20%
申购金 额（M）＜100 万
申 购费 率 1.50%
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 根据 市场 情况制 定促 销计 划， 在基 金促销 活 动
期间， 基金 管理 人可 以对 促销活 动范 围内 的投 资者 调低基 金申 购费 率。
后端申 购费 率 是 指投 资人 在申购 时不 用支 付申 购费 ， 而在 赎回 时支 付。 基金 份额持 有 年
限越长 ，申 购费 率就 越低 ，直至 为零 ，具 体如 下表 所示：
持有期
后 端申 购费 率
不足一 年
申购费 率 1.80%
满1 年不满 2 年 申购费 率 1.60%
满2 年不足 3 年 申购费 率 1.00%
满3 年不满 5 年 申购费 率 0.50%
5 年以 上 申购费 率 0.00%
赎回费 率： 赎回 费率 随持 有期的 增加 而递 减：
持有期
赎回 费率
1天-365 天 赎回费 率0.50%
366天-730 天 赎回费 率0.20%
731天( 含) 以上
赎回 费率0.00%
基金的 赎回 费由 赎回 人承 担，赎 回费 的 25% 归入 基 金资产 ，余 额为 注册 登记 费、其 他 手
续费。
自 2013 年1 月25 日 起 ， 本基金 在直 销业 务中 对于 养老金 客户 的前 端收 费模 式实施 特 定
申购、 赎回 费率 ，详 见 招 募书全 文 “ 七、 基金 的申 购 、赎回 和 转换 ”章 节。
2.转换 费用
（1） 基金 转换 时所 需要 的 费用由 转出 基金 赎回 费用 及本公 司根 据公 平合 理原 则所确
定的转换 费 用构成 。
（2） 转出 基金 时,如 涉及 的转出 基金 有赎 回费 用, 收 取该基 金的 赎回 费用 。
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（3） 转入 基金 时,原 则上 从申购 费用 低的 基金 向申 购费用 高的 基金 转换 时, 每 次收取
确定的 转换 费用 ；从 申购 费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时,不 收取 转 换费用 。本 公
司在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
3.基金管理人可以调整申购费率 、赎回费率 和转换费率 ，最新的申购费率 、赎回费率和
转换费 率 在 招募 说明 书中 列示。 费率 如发 生变 更， 基金管 理人 最迟 将于 新的 费率开 始实 施 前
3个工 作日 在至 少一 种中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
4.申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式
（1） 前端 申购 费用 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 –净 申 购金额
（2） 后端 申购 费用 的计 算
后端申 购费 ＝ 赎回 份额 ×T日 基金 份额 净值 × 对 应的后 端申 购费 费率
（3） 赎回 费用 的计 算
赎回费 用= 赎 回份 额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率
5．转 换费 的计 算方 式
前端收 费
转出金 额 = 转出 基金 份额 ×转出 基 金 T 日基 金份 额 净值
转出基 金赎 回费 用= 转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入金 额＝ 转出 金额 - 转出基金 赎回 费用
转换费 用= 转 入金 额/ （1+ 转换费 率 ） ×转 换费 率
净转入 金额 = 转 入金 额 - 转换费 用
净转入 份额 = 净 转入 金额 ÷转入 基 金 T 日基 金份 额 净值
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
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银华优 势企 业证 券投 资基 金招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金原 更新 招募 说明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管 理 人
在本基 金成 立后 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新， 主要 更新内 容 如 下 ：
1 、 在 “重 要提 示 ” 部 分，更 新 了招 募 说明 书内 容的截 止 日期 及 相关 财务 数据的 截 止日
期。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对基 金管 理人 的 概 况及 主 要人 员情 况进 行了 更新 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 业务经 营情 况进 行了 更新 。
4 、 在 “五 、相 关 服务 机构” 部 分， 增加 了 部分 代销机 构 ，并 更 新了 部分 代销机 构 的资
料 。
5 、 在 “七 （六 ） 申购 与赎回 的 数额 限 制” 部分 ，更新 了 本基 金 赎回 的最 低份额 和 赎回
后的最 低保 有份 额。
6 、 在 “九 、基 金 的投 资”部 分 ，更 新 了 本 基金 的业绩 比 较基 准 ，同 时更 新了 最 近 一期
投资组 合报 告的 内容 。
7、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2016 年 9 月 30 日的 基金 投资 业 绩。
8 、 在 “二 十、 其 他应 披露事 项 ”部 分 ，更 新了 自本基 金 上次 更 新招 募书 以来涉 及 本基
金的重 要公 告。
9、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理股份 有 限公 司
2016 年 12 月 28 日
