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诺安 聚 利债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ）摘要
（2016 年 第 2 期）
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商 银 行股 份有限 公司
重 要提 示
（一 ） 诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 经 中国 证监 会 证 监许 可 【2014 】
667 号） 核 准公 开募 集 ， 核准日 期为 ：2014 年 7 月 7 日。 本 基金 的基 金合 同 于 2014 年 11
月13 日正 式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “买 者自 负 ” 原 则, 在投 资者 作出 投 资决策 后 ， 须 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括： 市场 系统 性 风险 、 上 市公 司风 险、 利 率风险 、 流动 性风 险、 信 用风险 、 管理 风
险、本 基金 特有 风险 、资 产配置 风险 及其 他风 险等 。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险的基 金品 种 ， 其 风险 收 益预期 高于
货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股 票型 基金 。 投 资者应 当认 真阅 读 《基 金 合同 》 、 《招 募
说明书 》 等基 金法 律文 件 ， 了 解基 金的 风险 收益 特 征， 根据 自身 的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投
资经验 、 资产 状况 等判 断 基金是 否和 自身 的风 险承 受能力 相适 应 ， 并 通过 基 金管理 人或 基金
管理人 委托 的具 有基 金代 销业务 资格 的其 他机 构购 买基金 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书(更新)所 载内 容截止 日为
2016 年11 月 13 日， 有关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2016 年 9 月 30 日( 财 务数据 未经 审
计)。
一、 基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
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合
计 15000 100％
（ 二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2016 年 11 月 13 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 ： 诺 安 平 衡证券 投
资基金 、 诺安 货币 市场 基 金、 诺安 先锋 混合 型 证 券 投资基 金 、 诺 安优 化收 益 债券型 证券 投资
基金 、 诺 安价 值增 长股 票 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长股 混
合型 证 券投 资基 金 、 诺 安 增利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券 投资基 金 、 诺 安
中小盘 精选 混合 型 证 券投 资基金 、 诺安 主题 精选 混 合型 证 券投 资基 金 、 诺 安 全球黄 金证 券投
资基金 、 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺 安上 证新 兴产 业 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安多 策略 混合 型 证 券投资 基金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安 研 究精 选股票 型证 券投 资 基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金 、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺 安优 选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 及 诺安 进取 回报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 。
（ 三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
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秦维舟 先生，董事长， 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理、香港昌
维发展 有限 公司 总经 理 、 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 、 中 国新 纪元 有限 公 司副总 裁 、 诺 安
基金管 理有 限公 司副 董事 长。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ，董事， 历任吉通 网络通 信股份有 限公司人 力资源 部副总 经
理， 中化 国际 石油 公司 人 力资源 部总 经理 、 公司 副 总经理 ， 现任 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金 经 理， 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。
齐斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 历 任中国 国贸 有限 责任 公司 董事会 秘书 ， 中国 中化 集 团公司 投
资部副 总经 理、 战略 规划 部副总 经理 。现 担任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
李清章 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任天 津电 视台 总编 室副 主任 ， 天 津广 播电 视台 宣 传管理 部
副主任 。现 任上 海钟 表有 限公司 董事 长， 上海 摩士 达钟表 进出 口有 限公 司董 事长。
奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 （集 团） 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副
经理, 中国 对外 经济 贸易 信 托有限 公司 投资 银行 部副 总经理,诺 安基 金管 理有 限 公司督 察长 ，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 ， 中国 农业 银 行市场 开发
部副主 任 ， 中 国人 民银 行 河南省 分行 副行 长 ， 中 国 人民银 行合 作司 副司 长 ， 中国银 监会 合作
金融监 管部 副主 任 ， 内 蒙 古银监 局 、 山 西银 监局 局 长， 中国 银监 会监 管一 部 主任 ， 招 商银 行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理 ， 中 国工 商银 行个 人 金融业 务部 副总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2、监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
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赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 、
诺安基 金管 理有 限公 司中 央交易 室主 管 兼 首席 交易 师（总 助级 ） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3、经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先生， 副总经 理，经 济学硕士，CFA。 曾任平 安 证券公司综 合研究 所研究 员，西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资一 部总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 、 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 、合规 与风 险控 制部 总监 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理。
4、现任 基 金经 理
谢志华 ， 男 ， 中 国国 籍， 理学硕 士 ， 具 有基 金从 业 资格 。 曾 先后 任职 于华 泰 证券有 限责
任公司 、招 商基 金管 理有 限公司 ，从 事固 定收 益类 品种的 研究 、投 资工 作。 曾于 2010 年 8
月至 2012 年 8 月 任招 商 安心收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2011 年 3 月至 2012 年 8
月任招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。2012 年8 月 加入 诺安 基金 管理有 限公 司 ，
任投资 经理 ，现 任固 定收 益部总 监、 总裁 助理 。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任 诺安 泰鑫 一
年定期 开放 债券 基金 经理 ，2015 年3 月至2016 年2 月任诺 安裕 鑫收 益两 年定 期开放 债券 基
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金经理 ，2013 年6 月至 2016 年3 月 任诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券基 金经 理，2014 年 6
月至 2016 年 3 月 任诺 安永 鑫收益 一年 定期 开放 债券 基金经 理，2013 年 8 月至 2016 年 3 月
任诺安 稳固 收益 一年 定期 开放债 券基 金经 理。2013 年 5 月 起任 诺安 鸿鑫 保本 混合及 诺安 纯
债定期 开放 债券 基金 经理 ，2013 年 12 月起 任诺 安 优化收 益债 券基 金经 理，2014 年 11 月起
任诺安 保本 混合 、 诺安 汇 鑫保本 混合 及诺 安聚 利债 券基金 经理 ，2015 年12 月 起任诺 安利 鑫
保本混 合及 诺安 景鑫 保本 混合基 金经 理 ， 2016 年1 月起任 诺安 益鑫 保本 混合 基金经 理 ， 2016
年2 月 起任 诺安 安鑫 保本 混合 、 诺 安理 财宝 货币 、 诺 安聚鑫 宝货 币及 诺安 货币 基金经 理 ， 2016
年4 月 起任 诺安 和鑫 保本 混合基 金经 理。
5、历 任基 金经 理
张乐赛 ，曾于 2014 年11 月至2014 年 12 月担 任本 基金基 金经 理 。
6、投 资决 策委 员会 成员 姓 名及职 务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总 监 、 基金经 理 ； 夏 俊杰 先生 ， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 韩 冬燕女 士，
投资四 部负 责人 、 基金 经 理 ； 王创 练先 生 ， 首 席策 略 师 （ 总助 级 ） 兼 研究 部总 监 、 基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 基金 经理 、 总 裁 助理 、 固 定收 益
部总监 ；王 创练 先生 ， 首 席策略 师（ 总助 级） 兼研 究部总 监 、 基金 经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
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联系人 ：洪渊
（ 二） 主要 人员 情况
截至2016 年9月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工210 人， 平均 年龄30 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产 、 社 会 保障基 金 、 安 心账 户资 金 、 企业年 金基 金 、QFII资产、QDII资 产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集 合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产证券 化、 基金 公司 特定 客 户资产 管理 、 QDII 专 户资 产 、 ESCROW 等 门类 齐全 的托 管 产品体 系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估 、 风 险管 理等 增值 服 务， 可以 为各 类客 户提 供 个性化 的托 管服
务。截至2016 年9月 ，中 国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金624 只 。自2003 年以 来，本 行连 续
十一年 获得 香港 《亚 洲货 币》、 英国 《全 球托 管人 》、香 港《 财资 》、 美国 《环球 金融 》 、
内地《 证券 时报 》、 《上 海证券 报》 等境 内外 权威 财经媒 体评 选的51项 最佳 托管银 行大 奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优 良的 服务 品质 获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、诺 安基 金管 理有 限公 司 直销中 心
本公司 在深 圳、 北京 、 上 海、 广 州、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和认 购 业
务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4013 号 兴业 银行 大厦19—20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或0755-83026620
传真：0755-83026630
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联系人 ：胡雯
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲14 号 诺安 基金 大厦8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路10 号 富力 中心2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段399 号 天府 新 谷9栋1 单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和认购 手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
2、代 销机 构 （ 排名 不分 先 后） ：
1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com
2) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19 层
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 （全 国） 、96198 （ 北京 ）
网址：www.bjrcb.com
4) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
5) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：(0519)96005
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网址：www.jnbank.com.cn
6) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
7) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
8) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务电 话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
9) 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ： 刘 卫平
客户服 务电 话：400-869-6299（全 国） 或 96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
10) 恒丰银 行股 份有 限公 司
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
11
注册地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号
办公地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
客户服 务电 话：95395
网址：www.egbank.com.cn
11) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
12) 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区克 拉玛 依市 世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ：蒋 尚军
客户服 务电 话：40066-96569
网址： www.klb.cn
13) 平安证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
14) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
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12
网址：www.guodu.com
15) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
16) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
17) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
18) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
电话：0755-83516289
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联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
19) 山西证 券股 份有 限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人 ：张 治国
客服热 线：95573
委托电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
20) 中泰证券 股份 有 限公 司 （ 原齐鲁 证券 有限 公司 ）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
21) 东莞证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22119426
联系人 ：张 建平
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
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22) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
23) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
24) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦
法定代 表人 ： 李 福春
电话：0431-85096709
联系人 ：潘 锴
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
25) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
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法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
26) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
27) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
28) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表： 郭林
电话：021-38784818
网址：www.cf-clsa.com
29) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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30) 深圳 众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
31) 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
32) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎兵
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
33) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
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客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
34) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
客户服 务电 话 ：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
35) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话 ：400-1818-188 、95021
网址： www.1234567.com.cn
36) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话 ： 400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
37) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人: 宁博 宇
联系电 话：021-20665952
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传真：021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
38) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
联系电 话：021-38509735
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
39) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
40) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：张彦
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn
41) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法人代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：021-65370077
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网址：www.jiyufund.com.cn
42) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm .cn
43) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座 3 层 303 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
44) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：4000178000 、400-643-3389
网址：www.vworks.com.cn
45) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：4006-411-999
公司网 址：www.haojiyou.cn
46) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
47) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
48) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
49) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
50) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
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法定代 表人 ：燕 斌
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
51) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
52) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
53) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
54) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
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办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
55) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 宏泰 东街浦 项中 心 B 座 19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
56) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
地址： 北 京 市海 淀区 西北 旺东 路 10 号院 西区 8 号 楼 新浪总 部大 厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
57) 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
58) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表 ： 王廷 富
联系人 ：姜 吉灵
客户服 务电 话：400-821-0203
59) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表 ： 李静
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联系人 ：周栋
客户服 务电 话：400-1687575
60) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环北 路 19 号中 青大 厦七 层
法定代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
61) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
法定代 表： 丁东 华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
62) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼京广 中 心 3603 室
法定代 表： 程刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
63) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
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住所： 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街7 号光 华长 安大 厦2座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号外滩 中心30楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：王 明静 、吴迪
四、基金的名称
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类别
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上 ， 通 过 积极主 动的 投资 管理 ， 追 求较高 的当
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期收益 和长 期回 报， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券 ， 包 括国 债 、 央 行票据 、 公司 债 、 企 业债 、 短 期融 资
券、 中期 票据 、 政 府机 构 债、 政策 性金 融机 构金 融 债、 商业 银行 金融 债、 资 产支持 证券 、 次
级债 、 回 购、 银行 存款 及 法律 、 法 规或 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具或 金融 衍生
工具。
本基金 不参 与股 票、 权证 等权益 类资 产投 资， 同时 本基金 不参 与可 转换 债券 投资。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的80% ， 持 有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种或变 更投 资品 种的 投资 比例限 制 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济趋 势研 究、 货币 及财 政政 策趋 势 研究的 基础 上 ， 以 中长 期 利率趋 势分
析和债 券市 场供 求关 系研 究为核 心 ， 自 上而 下地 决 定债券 组合 久期 、 动态 调 整各类 金融 资产
比例 ， 结 合收 益率 水平 曲 线形态 分析 和类 属资 产相 对估值 分析 ， 优化 债券 组 合的期 限结 构和
类属配 置。
（1 ） 组合 久期 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财 政及 货币 政策、 利 率环境 、 债 券市 场资 金供 求等因 素 的
分析 ， 主 动判 断利 率和 收 益率曲 线可 能移 动的 方向 和方式 ， 并据 此确 定固 定 收益资 产组 合的
平均久 期 。 原 则上 ， 利率 处于上 行通 道时 ， 缩短 目 标久期 ； 利率 处于 下降 通 道时 ， 则 延长 目
标久期 。
（2 ） 期限 结构 配置 策略
本基金 在确 定固 定收 益组 合平均 久期 的基 础上,将 对 债券市 场收 益率 期限 结构 进行分 析,
预测收 益率 期限 结构 的变 化方式,根 据收 益率 曲线 形 态变化 确定 合理 的组 合期 限结构,包 括采
用子弹 策略 、 哑铃 策略 和 梯形策 略等 ， 在长 期、 中 期和短 期债 券间 进行 动态 调整 ， 以 从收 益
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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率 曲线 的形 变和 不同 期限 债券价 格的 相对 变化 中获 利。
（3 ） 类属 资产 配置 策略
受信用 风险 、 税赋 水平 、 市场流 动性 、 市场 风险 等 不同因 素的 影响 ， 国债 、 央票 、 金 融
债、 企业 债、 公司 债、 短期 融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差异 ， 并 表
现出不 同的 利差 变化 趋势 。 基 金管 理人 将分 析各 类 属券种 的利 差变 化趋 势 ， 合理配 置并 灵活
调整不 同类 属券 种在 组合 中的构 成比 例， 通过 对类 属 的合理 配置 力争 获取 超越 基准的 收益 率
水平。
2、债 券个 券投 资策 略
（1 ） 利率 策略
本基金 将通 过全 面研 究和 分析宏 观经 济运 行情 况和 金融市 场资 金供 求状 况变 化趋势 及
结构 ， 结 合对 财政 政策 、 货币政 策等 宏观 经济 政策 取向的 研判 ， 从而 预测 出 金融市 场利 率水
平变动 趋势 。在 此基 础上 ，结合 期限 利差 与凸 度综 合分析 ，制 定出 具体 的利 率策略 。
（2 ） 信用 策略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差 。 信 用利 差是 信用 产 品
相对国 债 、 央 行票 据等 利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要 受两 方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ， 另 一方 面为 发行 人本 身 的信用 状况 。 基
金管理 人将 据此 制定 相应 的信用 品种 投资 策略 。
（3 ） 动态 增强 策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上 ， 本 基金 还将 根据 债 券市场 的动 态变 化 ， 运 用 骑乘收 益率
曲线策 略、 息差 放大 策略 和换券 策略 等， 进行 增强 性的主 动投 资， 以提 高债 券组合 的 收 益 。
九、基金的 投资决策 和管 理程序
（一） 本基 金遵 循如 下投 资决策 程序
投资决 策支 持： 研究 人员 、 基金经 理及 相关 人员 根据 独立研 究及 各咨 询机 构的 研究方 案 ，
向投资 决策 委员 会提 出宏 观经济 分析 方案 和投 资策 略方案 等决 策支 持。
投资原 则的 制定 ： 投资 决 策委员 会在 遵守 国家 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的 有关规 定的
前提下 ， 根据 研究 人员 和 基金经 理的 有关 方案 ， 决 定基金 投资 的主 要原 则 ， 对基金 投资 组合
的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见。
研究支 持 ： 研 究分 析人 员 根据投 资决 策委 员会 的决 议， 为基 金经 理提 供各 类 分析方 案和
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投资建 议； 也可 根据 基金 经理的 要求 进行 有关 的研 究。
制定投 资决 策 ： 基 金经 理 按照投 资决 策委 员会 决定 的投资 原则 ， 根据 研究 分 析人员 提供
的投资 建议 以及 自己 的分 析判断 ，做 出具 体的 投资 决策。
风险控 制与 评估 ： 风 险控 制委员 会定 期召 开会 议， 听取投 资管 理部 、 基 金经 理、 风 险控
制人员 对基 金投 资组 合进 行的风 险评 估， 并提 出风 险控制 意见 。
组合的 调整 ： 基金 经理 有 权根据 环境 的变 化和 实际 的需要 ， 在其 权限 范围 内 对组合 进行
调整， 超出 其权 限的 调整 ，需报 投资 决策 委员 会审 批。
（二） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相 关 限 制 。
（三） 投资 组合 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 本基 金对 债券 的投 资 比例合 计不 低于 基金 资产 的80% ；
（2 ） 持有 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% ；
（3 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％；
（4 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净
值的10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％；
（6 ） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％；
（7 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％；
（8 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资
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产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日起3个
月内予 以全 部卖 出；
（9 ） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当 在10个 交易 日
内进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
十 、基金的业绩比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数( 全价) 。
中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵 盖的 范 围全面 ， 具
有广泛 的市 场代 表性 ， 涵 盖主要 交易 市场 （银 行间 市场、 交易 所市 场等） 、 不 同发行 主体 （政
府、 企业 等） 和期 限 （长 期、 中期 、 短 期等 ） ， 能 够很好 地反 映中 国债 券市 场总体 价格 水 平
和变动 趋势 。 中债 综合 指 数各项 指标 值的 时间 序列 完整 ， 有 利于 深入 地研 究 和分析 市场 ， 适
合作为 本基 金的 业绩 比较 基准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比 较 基准 并及 时公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险 的基 金品种， 其 风险 收 益预期 高于
货币市 场基 金， 低于 股票 型基金 和混 合型 基金 。
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十二、基金的融资融 券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。
十三、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年 9 月 30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
589,762,200.00 88.47
其中： 债券
589,762,200.00 88.47
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
29,997,245.00 4.50
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
6,644,080.82 1.00
8 其他资 产
40,210,229.34 6.03
9 合计
666,613,755.16
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按 债 券 品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 309,627,000.00 57.26
其中： 政策 性金 融债 309,627,000.00 57.26
4 企业债 券 57,020,200.00 10.54
5 企业短 期融 资券 90,300,000.00 16.70
6 中期票 据 132,815,000.00 24.56
7 可转债 （可 交换 债） - -
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 589,762,200.00 109.06
（五） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160210 16 国开 10 600,000 60,234,000.00 11.14
2 140228 14 国开 28 500,000 52,700,000.00 9.75
3 150213 15 国开 13 500,000 51,640,000.00 9.55
4 150205 15 国开 05 300,000 31,347,000.00 5.80
5 150218 15 国开 18 300,000 31,317,000.00 5.79
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
2、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
3、本 期国 债期 货投 资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 本基 金本 报告 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体, 本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 的
情形, 也没 有出 现在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2、本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
3、期 末其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,875.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,202,465.28
5 应收申 购款 30,005,889.03
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,210,229.34
4 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十四、 基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
（1） 诺安 聚利 债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014.11.13 ～2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15%
2015.01.01 ～2015.12.31 9.65% 0.09% 4.19% 0.08% 5.46% 0.01%
2016.01.01 ～2016.09.30 3.45% 0.08% 0.70% 0.06% 2.75% 0.02%
2014.11.13 ～2016.09.30 14.00% 0.08% 3.83%
0.09% 10.17% -0.01%
（2） 诺安 聚利 债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.11.13 ～2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15%
2015.01.01 ～2015.12.31 9.05% 0.09% 4.19% 0.08% 4.86% 0.01%
2016.01.01 ～2016.09.30 3.10% 0.08% 0.70% 0.06% 2.40% 0.02%
2014.11.13 ～2016.09.30 13.00% 0.08% 3.83% 0.09% 9.17% -0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为： 中债 综合 指数(全价)。
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( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
（1） 诺安 聚利 债 券 A
（2） 诺安 聚利 债 券 C
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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注：本 基金 建仓 期 为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
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十五、 基金费用与税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从 基金 的财 产中 计提 的 销售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休
日等, 支付 日期 顺延 。
3.基金 销售 服务 费
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本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费， C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
销售服 务费 计算 方法 如下 ，按 C 类 基金 份额 基金 资 产净值 计提 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划款指 令 ， 基 金托 管人 复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取， 由注 册登 记
机构代 收， 注册 登记 机构 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构等 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金 、 以 及基 金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销活 动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金A类 基金 份额 的最 高 申购费 率不 超过5％ ， 投资 者可以 多次 申购 本基 金 ， 申购费 率
按每笔 申购 申请 单独 计算 。本基 金C 类基 金份 额不 收 取申购 费。
本基金A类 基金 份额 的申 购 费率随 申购 金额 的增 加而 递减， 具体 如下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.80%
100 万 元≤M＜200 万元 0.50%
200 万 元≤M＜500 万元 0.30%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
（1）A 类基 金份 额
本基金A类 份额 的申 购金 额 包括申 购费 用和 净申 购金 额。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
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申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值
基金份 额的 计算 保留 小数 点后两 位 ， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
（2）C 类基 金份 额
本基金C类 基金 份额 申购 份 数的计 算方 法如 下：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位，由 此产 生的 误差 计入 基金 财 产 。
2、赎 回费
本基金A类 基金 份额 在赎 回 时收取 赎回 费用 ，C 类基 金 份额不 收取 赎回 费用 。
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率随 持有 期递 减， 具体 如下表 ：
持有年 限（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.10%
1 年≤N＜2 年 0.05%
2 年≤N
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不 低于 赎回 费总 额的25% 应归 基金 财产 ，其 余用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费 。
赎回金 额的 计算 方法 如下
（1）A 类基 金份 额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日A类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位； 赎回 金
额结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位,由 此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 。
（2）C 类基 金份 额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日C类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位； 赎回 金
额结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位,由 此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 。
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3、转 换费
（1） 基金 转换 费用 构成
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率；G 为申 购费补 差费 率；E 为 转换 申请当 日转 入 基
金的基 金份 额净 值； F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限转 出基金为 货币市 场基金） 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
（四） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（五） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（六） 基金 税收
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十六、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于2016 年 6 月27 日刊 登的 《 诺安 聚利债 券型 证券
投资基 金招 募说 明书 》进 行了更 新， 主要 更新 的内 容 如下 ：
1、在“重 要提示” 部分， 更新了招 募说明书 内容的 截至日期 及相关财 务数据 的截至 日
期。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关信息 。
3、 在 “第 四部 分 基金 托 管人 ” 中 ， 更 新了 基金 托 管人概 况 、 主 要人 员情 况 、 基 金托 管
业务经 营情 况 、 基金 托管 人的职 责的 内容 、 基 金托 管人的 内部 控制 制度 的相 关信息 。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。 、
5、 在 “第 八部 分 基金 份 额的申 购和 赎回 ” 中， 更 新了 “五 、 申 购与 赎回 的 数额限 制” 、
“ 十三 、基 金的 转换 ”的 相关内 容。
6、在“第 九部分
基金的 投资”中 ， 更新了 “九、 基金投资 组合报告 ”的内 容 ，相关
数据及 内容 的截 止日 期 为2016 年 9 月 30 日。
7、在“第 十部分
基金的 业绩”内 容， 更新 了本基 金报告期 基金份额 净值增 长率与 同
期业绩基准收益率比 较表 以及本基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对
比图。
8、 在 “ 第二 十一 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中， 更新 了定 期定 额计 划 服务的 相关
内容。
9、在 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” ，更新 了 本 基金在 本报 告期 内的 相关 公告。
十七、签署日期
2016 年11 月 13 日
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以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2016 年12 月28 日
