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申万电子:更新招募说明书摘要(第三次)

 
 
 
 
申 万 菱 信 中证 申 万 电 子行 业 投 资 指数 
分 级 证 券 投资 基 金 招 募说 明 书 
( 第 三 次 更新)摘要 
 
 
基 金管 理人 : 申 万菱 信 基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 广 发银 行 股 份有 限公 司 
 
 
 
【重要提示】 
●


本 基金 基金 合同 已于 2015 年 5 月 14 日生 效。 ●


投 资有 风险 ,投 资人 申 购基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 ●


基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来的 表现 。 ●


本 摘要 根据 本基 金之 基 金合同 和基 金招 募说 明书 编写 , 并 经中 国证 监会 核 准。 基金 合同 是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明 其对基金合同的承认和接 受,并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 ●


本 招募 说明 书( 更新 ) 所载内 容截 止日 为 2016 年 11 月 14 日, 有关 基金 的财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金












































招募说明书更新(摘要) 1 目录 一、基金管理人 ..................................................... 2 二、基金托管人 ..................................................... 6 三 、相关服务机构 ................................................... 6 四、基金的名称 .................................................... 26 五、 基金的类型 .................................................... 26 六、基金的投资目标 ................................................ 26 七、基金的投资范围 ................................................ 27 八、基金的投资策略 ................................................ 27 九、业绩比较基准 .................................................. 29 十、风险收益特征 .................................................. 29 十一、基金投资组合报告 ............................................ 29 十二、基金的业绩 .................................................. 32 十三、基金的费用与税收 ............................................ 34 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 36 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 2 一 、基 金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称:申万菱信基金管理有限公司 住所: 上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:姜国芳 设立日期:2004 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 , 证 监 基 金 字 【2003】144 号文。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 联系电话:+86-21-23261188 联系人: 牛锐 股权 结构:申万宏源证券有限公司 持有 67% 的股权,三菱 UFJ 信 托银行株 式会社持有 33% 的股权 (二) 主要人员情况 1 、董事会成员 姜国芳先生 ,董事长 , 工商管理硕士 ,高级经 济师。1980 年起从事 金融相 关工作, 先后任职于中国人民银行上海市分行, 中国工商银行上海市分行组织处, 上海申银证券有限公司, 申银万国证券股份有限公司, 申银万国 (香港) 有限公 司。2015 年 1 月起任 申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申 万菱信基金管理有限公司董事长。 朱敏杰先生, 董事,经 济学硕士,经 济师。1988 年起从事证券相 关 工作, 先后任职于万国证券公司, 申银万国证券股份有限公司, 现任申万宏源证券有限 公司副总裁。 刘郎先生, 董事, 硕士研究生, 副教授。 曾任湖南邵阳学院助教, 南京东南申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 3 大学系副主任、 副教授, 泰阳证券有限责任公司党委副书记、 总裁、 董事, 万联 证券有限责任公司总裁、 董事, 广州城市职业学院商学部主任, 大通证券股份有 限公司党委委员、副总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。 川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托 银行株式会社 (原三菱信托银行) 任职, 曾任投资企划部科长、 海外资产管理事 业部科长、 次长、 副部 长等。 现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部 长。 增田义之先生,董事,日本籍,硕士研究生。1989 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式会社任职, 历任资产运用部量化运用组科长、 股票运用部次长、 投 资工学研究所董事、 指数战略运用部部长、 资产运用部部长, 现任受托财产企划 部部长兼资产运用部部长。 白虹女士, 独立董事, 硕士研究生。 曾任职于中国工商银行总行、 韩国釜山 分行, 万事达卡国际组织, FEXCO 国际商务等 , 2012 年起任跨界创新 平台 (COIN ) 创始人兼 CEO 。 张军建先生, 独立董事, 博士研究生, 教授。 曾在四川外国语大学、 日本长 崎县立大学、 日本千叶大学、 早稻田大学任教; 此后曾任职于日本菱南开发株式 会社。2001 年至今在 中南大学任 法学院教 授 ,中日经济 法研究所 所 长,中南大 学信托与信托法研究中心主任; 中国银行法学研究会常务理事; 中美法律交流基 金会信托法委员会副主席。 阎小平先生, 独立董事, 硕士研究生, 高级经济师。 1969 年开始工作 , 1984 年进入金融行业, 曾先后任职于中国工商银行总行、 工商银行北京市分行等。 2009 年 1 月起退休。 2 、监事会成员 徐志斌先生, 监事会主席, 硕士研究生。 曾任 高盛集团环球控制部高级分析 师、 项目经理、 团队经理, 高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、 总监、 执行 董事, 高盛集团市场风险管理部执行董事, 中国建银投资有限责任公司风险管理 部业务总监、 高级业务总监、 负责人, 宏源证券股份有限公司副总经理, 申万宏申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 4 源证券有限公司副总经理,现任申万宏源证券有限公司副总经理兼首席风险官, 申万宏源证券承销保荐有限公司和申万宏源西部证券有限公司合规总监。 杉崎干雄先生, 监事, 日本籍, 大学学历。1988 年 4 月至今任职于 三菱 UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行) ,历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托财产企划部副部长。 牛锐女士, 职工监事, 法学博士, 曾任职于申银万国证券股份有限公司、 中 国证监会上 海监管局 、 中金公司、 国泰基金 等 公司。2013 年加入申 万菱信基金 管理有限公司,现任监察稽核总部总监。 葛菲斐女士 ,职工监 事 ,大学本科 学历,2006 年加入申万 菱信基金 管理有 限公司, 曾任职于行政管理总部, 主要从事行政管理、 人力资源相关工作, 现任 人力资源总部总监助理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 3 、高级管理人员 姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生, 经济学硕士, 中级经济师。 曾任 申银万国证券股份有限公司国 际业务总部 投资分析 师 、部门副经 理等。2004 年加入申万 菱信基金 管理有限公 司, 曾任监察稽核总部副总经理, 公司督察长, 现任公司副总经理 (代总经理) 。 王伟先生, 管理学博 士 。曾任职于 申银万国 证 券股份有限 公司。2003 年加 入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司, 历任市场部副总监、 总监, 首席市场官, 现任公司副总经理, 兼任申万菱信 (上 海)资产管理有限公司总经理。 王菲萍女士, 法学硕士。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问 等职务。2004 年加入 申万菱信基 金管理有 限 公司,曾任 监察稽核 总 部总监,现 任公司督察长。 4 、基金经理 袁英杰先生, 硕士研究生。 曾任职于兴业证券 、 申银万国证券研究所 等, 2013 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任高级数量研究员,基金经理助理,申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 5 现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基 金、 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、 申万菱信中证环保产业 指数分级证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 申 万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指 数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、 申万 菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金基金经理。 俞诚先生, 经济学学士, 金融风险管理师 (FRM)。 2009 年开始从事 证券相 关工作,2009 年 8 月 加入申万菱信基金管理有限公司,历任产品与金融工程总 部金融工程师, 数量研究员, 现任申万菱信沪深 300 价值指数证券投 资基金、 申 万菱信深证成指分级证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 申 万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分 级证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万 电子行业投资指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级 证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、 申万菱信中 证 500 指数增强型证券 投资基金基金经理。 张少华先生,2015 年 5 月至 2016 年 6 月任 本基金基金经理。 5 、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成: 总经理、 公司分管 投资的副总经理、 投资管理总 部总监、 研究总监、 权益投资部总经理、 量化投资部总经理、 固定收益投资部总 经理等。 公司总经理为本委员会主席, 分管投资的副总经理为本委员会召集人, 投资 管理总部总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、 督察长、 监察稽核总部总监、 风险管理总部总监作为非执行 委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 6 二 、基 金托 管人 (一) 基金托管人情况 1、 基本情况 名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 成立时间:1988 年 7 月 8 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:154 亿人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号: 中国证监会、 中国银监会 《关于核准广东发展银 行证券投资基金托管资格的批复》 ,证监许可[2009]363 号 联系人:周小磊 联系电话: (010 )65169562 三 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售 机构 1、 场外发售机构 (1 )直销机构 申万菱信 基金管理有限公司直销中心 住所 :上海市中山南路 100 号 11 层


法定代表人:姜国芳


电话:+86 21 23261188 传真:+86 21 23261199 联系人: 申浩波 、李濮君 客户服务 电话:400 880 8588(免长途话费) 或 +86 21 962299 网址:www.swsmu.com


电子邮件:service@swsmu.com 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 7 (2 )代销机构 1) 名 称:中 国工 商银行股 份有 限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn 2)名 称:上 海浦 东发展银 行股 份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 3) 名 称: 中国民 生银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王志刚 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn 4) 广 发银行 股份 有限公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 8 注册地址 :广州市农林下路 83 号 办公地址: 广州市农林下路 83 号 法定代表人:董建岳 联系人: 潘逸 电话:020-38322078 传真:020-87310955 客服热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 5)名 称:上 海农 村商业银 行股 份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天15-20、22-27 层 法定代表人: 冀光恒 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人: 李晨 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 6)名 称:国 泰君 安证券股 份有 限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线: 95521 公司网站:www.gtja.com 7)名 称:中 信建 投证券股 份有 限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 9 法定代表人: 王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com 8)名 称:国 信证 券股份有 限公 司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 法定代表人:何如 联系人: 周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 9)名 称:招 商证 券股份有 限公 司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网站:www.newone.com.cn 10) 名称: 中信 证券股份 有限 公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


法定代表人:王东明


电话:010-60838888


传真:010-60833739


申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 10 联系人:顾凌


网址:www.cs.ecitic.com 11) 名称 :中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568292 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn 12) 名称: 海通 证券股份 有限 公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 客户服 务电 话:400-8888-001(全国),021-95553 ,或 拨打 各城 市营 业网点 咨询电话 公司网站:www.htsec.com 13) 名称 :申万 宏源 证券 有限 公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 11 公司网址:www.swhysc.com 14) 名称: 申万 宏源西部 证券 有限公 司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代 表人:韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 15) 名称: 长江 证券股份 有限 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 16) 名称: 安信 证券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人: 王连志 传真:0755-82558355 联系人: 陈剑虹 统一客服电话:4008001001 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 12 公司网站地址:www.essence.com.cn 17) 名称: 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 18) 名称: 东吴 证券股份 有限 公司 住所: 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人: 范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn 19) 名称: 信达 证券股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:95321


公司网址:www.cindasc.com 20) 名称: 光大 证券股份 有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新 闸路1508 号 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 13 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com


21) 名称 :广州 证券 股份 有限 公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、 20 层


法定代表人: 邱三发 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:95396


网址: www.gzs.com.cn 22) 名称: 国联 证券股份 有限 公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 23) 名称: 华西 证券股份 有限 公司


注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 14 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 或400 888 8818 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn 24) 名称: 第一 创业证券 股份 有限公 司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn 25) 名称: 中航 证券有限 公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 26) 名称: 西部 证券股份 有限 公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com 27) 名称: 中山 证券有限 责任 公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 15 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 28) 名称: 华宝 证券有限 责任 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 29) 名称: 华融 证券股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 30) 名称: 天风 证券股份 有限 公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 16 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服热线:4008005000 31) 名称: 太平 洋证券股 份有 限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址: 北京市 西城区北展北街9 号华远企业号 D 座3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com 32) 名称: 联讯 证券股份 有限 公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四 楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com 33) 名称: 东莞 证券股份 有限 公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 17 法定代表人:张运勇 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn 34) 名称 :上海 证券 有限 责任 公司


住所:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人: 邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.shzq.com 35) 名称: 开源 证券股份 有限 公司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn 36) 名称: 中国 国际金融 股份 有限公 司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 18 37) 名称: 中泰 证券股份 有限 公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 38) 名称: 华泰 证券股份 有限 公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 39) 名称: 国金 证券股份 有限 公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话:95310 公司网 址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 19 40) 名称: 浙商 证券 股份 有限 公司 注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6 、7 楼 邮政编码:310007 法定代表人:吴承根 传真:021-80106010 客服电话: 95345 网址:www.stocke.com.cn 41) 名称: 深圳 市新兰德 证券 投资咨 询有 限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#


办公地址: 北京市西城区宣武门 外大街 28 号富卓大厦16 层 法定代表人: 杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 42) 名称: 和讯 信息科技 有限 公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com 43) 名称: 诺亚 正行( 上海)基 金销售 投资 顾问有 限公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 20 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 44) 名称: 深圳 众禄金融 控股 股份有 限公 司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn,基金买卖网 www.jjmmw.com 45) 名称: 上海 天天基金 销售 有 限公 司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 46) 名称: 上海 好买基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 21 公司网址:www.ehowbuy.com 47) 蚂蚁( 杭州 )基金销 售有 限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 48) 名称: 上海 长量基金 销售 投资顾 问有 限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人: 单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 49) 名称: 浙江 同花顺基 金销 售有限 公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦903 室 法定代表人: 凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 网站:www.5ifund.com


50) 名称: 北京 展恒基金 销售 股份有 限公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 22 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 51) 名称: 上海 利得基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 52) 名称: 众升 财富(北 京) 基金销 售有 限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 53) 名称: 北京 钱景财富 投资 管理有 限公 司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 23 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 54) 名称: 上海 汇付金融 服务 有限公 司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大 厦 7 楼 法定代表人: 张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 55) 名称: 上海 陆金所资 产管 理 有限 公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 56) 名称: 北京 恒天明泽 基金 销售有 限公 司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 24 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 57) 名称: 深圳 富济财富 管理 有限公 司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 58)名 称:上 海联 泰资产 管理 有限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 59) 名称: 珠海 盈米财富 管理 有限公 司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 25 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 60) 名称: 大泰 金石投资 管理 有限公 司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真:021-22268089 网址:www.dtfunds.com 2、场内发售机构 (1 ) 本 基 金的 场 内 发售 机 构 为 深 圳证 券 交 易所 内 具 有 基 金销 售 业 务资格 并经深圳证券交易所认可的 会员单位(具体名单可在深交所网站查询) 。 (2 ) 本 基 金募 集 结 束前 获 得 基 金 销售 业 务 资格 的 深 圳 证 券交 易 所 会员单 位可新增为本基金的场内发售机构。 3 、 基 金 管 理人 可 根 据有 关 法 律 法 规要 求 , 根据 实 情 , 选 择其 他 符 合要求 的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


邮政编码:100033 法定代表人:周明 电话: 010-50938856 传真: 010-50938907 联系人:崔巍 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 26 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:+86-21-31358666 传真:+86-21-31358600 联系人:孙睿 经办律师:孙睿、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师: 陈玲、赵钰 四 、基 金的 名称 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金 五 、基 金的 类型 上市契约型开放式 六 、基 金的 投资 目标 本基金采取指数化投资方式, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段, 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 27 值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% ,实现对中证申万电子行业投资指数的 有效跟踪。 七 、基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、 债券 、 权证、 股 指期货、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许 本 基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合 约价值, 合计 (轧差计 算) 占基金资产的比例为 85% -95% , 其中投 资于股票的 资产不低于基金资产的 85% , 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于 非现金基金资产的 80% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 八 、基 金的 投资 策略 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制的方法进行投资, 即按照标的指数成份股及其权重 构建基金的股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组 合进行相应地调整。


在标的指数成份股发生变动、 增发、 配股、 分红等公司行为导致成份股的构 成及权重发生 变化时, 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下, 基金管理人将运 用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合, 追求尽可能贴近标的指数的 表现。 (1 )组合构建策略 本基金 管理人构建投资组合的过程主要分为三步: 确定目标组合、 确 定建仓申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 28 策略和逐步调整。


1)确定 目标组 合:本 基金管理 人根据 完全复 制成份股 权重的 方法确 定目标 组合。


2)确定 建仓策 略:本 基金管理 人根据 对成份 股流动性 的分析 ,确定 合理的 建仓策略。


3)逐步 调整: 通过完 全复制法 最终确 定目标 组合 之后 ,本基 金管理 人在规 定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。 (2 )组合管理策略 1)定期调整 本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟 踪调整。 2)不定期调整 ①当成份股发生增发、 送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时, 本 基金将根据指数公司的公告,进行相应调整; ②根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪 标的指数; ③若个别成份股因停牌、 流动性不足或法规限制等因素, 使得基金管理人无 法按照其所占标的指数权重进行购买时, 基金管理人将综 合考虑跟踪误差最小化 和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 2、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约, 力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 3、资产支持证券投资策略 资产支持证券, 定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产 的构成及质量、 提前偿还率、 违约率等。 本基金将深入分析上述基本面因素, 并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 29 九、 业 绩比 较基 准 业绩比较基准为:95% ×中证申万电子行业投资指数收益率+5% ×银 行同业 存款利率。 本基金以中证申万电子行业投资指数为标的指数, 原则上将不低于 80% 的非 现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股,不低于 5% 的资产投资于现 金类资产, 业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准, 故选用以上 业绩比较基 准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果中证申万电子行业投资指数被停止编制或发布, 或由其他指数替代 (单 纯更名除 外) , 或由于 指数编制 方法等 重大变 更导致该 指数不 宜继续 作为本基金 的目标指数, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 基金管 理人可以依据审慎原则, 在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提 下, 更换本基金的标的指数、 业绩比较基准和投资对象, 并依据市场代表性、 流 动性、 与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数, 而无需召开基 金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托 管人协商一致后, 报中国证监会备案 并及时公告。 十 、风 险收 益特 征 本基金虽为股票型指数基金, 但由于采取了基金份额分级的结构设计, 不同 的基金份额具有不同的风险收益特征。 申万电子份额为常规指数基金份额, 具有 预期风险较高、 预期收益较高的特征, 其预期风险和预期收益水平均高于货币市 场基金、债券型基金和混合型基金;申万电子 A 份额,则具有预 期风险低,预 期收益低的特征;申万电子 B 份额由于利用 杠杆投资,则具有预期风险高、预 期收益高的特征。 十 一、 基金 投资 组合 报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 30 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 207,707,594.82 93.71 其中:股票 207,707,594.82 93.71 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,873,011.37 6.26 7 其他各项资产 65,580.14 0.03 8 合计 221,646,186.33 100.00 注:本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 201,185,365.88 91.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,407,692.80 0.64 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,094,587.06 1.40 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,304,318.70 0.59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 715,630.38 0.32 合计 207,707,594.82 94.03 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 31 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000725 京东方A 6,118,287.00 14,500,340.19 6.56 2 002241 歌尔股份 235,696.00 7,125,090.08 3.23 3 000413 东旭光电 472,614.00 6,857,629.14 3.10 4 002456 欧菲光 185,648.00 6,750,161.28 3.06 5 600703 三安光电 524,749.00 6,302,235.49 2.85 6 600584 长电科技 266,842.00 5,179,403.22 2.34 7 300408 三环集团 266,845.00 4,944,637.85 2.24 8 002475 立讯精密 238,466.00 4,821,782.52 2.18 9 002008 大族激光 216,459.00 4,619,235.06 2.09 10 300136 信维通信 172,503.00 4,404,001.59 1.99 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 32 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 基金投 资国 债期 货的 投资政 策 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.3 本 基金投 资国 债期 货的 投资评 价 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 11 投 资组 合报告 附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其 他各项 资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 61,774.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,610.90 5 应收申购款 1,194.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 65,580.14 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十 二、 基金 的业 绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较: 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 33 阶段 基金份额 净值增长 率① 基金份额 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 自基金合同 生效日至 2015 年 12 月 31 日 -23.95% 2.11% -4.55% 3.19% -19.40% -1.08% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 -12.64% 2.24% -10.98% 2.23% -1.66% 0.01% 自基金合同 生效日至 2016 年 9 月 30 日 -33.56% 2.18% -15.03% 2.72% -18.53% -0.54% 注: 上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、 托管费和各项交易费用, 但 不包括持 有人认 购或交 易基金的 各项费 用(例 如:申购 费、赎 回费等 ) ,计入认 购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 申万菱 信中 证申 万电 子行 业投资 指数 分级 证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2015 年 5 月 14 日至 2016 年 9 月 30 日)申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 34 十 三、 基金 的费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数许可使用 基点费; 4、基金上市费用及年费; 5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、账户开户费用和账户维护费; 11 、 按照国家有关规定 和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 35 H =E ×1.00% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效次日起每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支 付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.22% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管 费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效次日起每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支 付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等, 支 付日期顺延。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 本基金作为指数基金, 需根据与 中证指数有限公司 签署的指数使用许可协议 的约定向 中证指数有限公司的指定账户 支付指数 许可使用基点费。 指数 许可使用 基点 费按前一日 的基金资产净值的 万分之二 (贰个基点) 的 年费率计提。 计算方 法如下: H=E× 年费率/ 当年天数 H 为每日应付的指数 许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用 基点费 自基金合同生效次日起每日计 提,逐 日累计,按季支付。标的指数许可使用 基点 费的收取下限为每季度人民币5万元 (伍万元) , 计费区间不足一季度的, 根据实际天数按比例计算。 由基金管理人 向基金托管人发送基金标的指数许可使用 基点 费划付指令, 经基金托管人复核后申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 36 于每一季度结束后的10 个工作日内将上季度 累计计提的标的指数许可使用费 , 按照 指数使用许可协议 的约定进行支付。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期 顺延。 如果指数 使用许可协议约定的指数许可使用 基点费的计算方法、 费率和支付 方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用 基点费。 基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 除管理费、 托管费、 标的 指数许可使用基点 费之外的前述第一款约定的其他 费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无 关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四、 对招 募说 明书 本次 更新 部分 的说 明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要更新的内容如 下: 1 、更新了重要提示 中本招募说明书内容的截止日期; 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明 书更新 (摘要) 37 2 、更新了基金管理人的部分信息; 3 、更新了基金托管人的部分信息; 4 、更新了相关服务机构 的部分信息; 5 、更新了投资组合报告,数据截止日期为 2016 年 9 月 30 日; 6 、更新了基金的业绩部分,数据截止日期为 2016 年 9 月 30 日; 7 、 在 “其他应披露事项 ” 一章, 列举了本基金 自 2016 年 5 月 15 日至 2016 年 11 月 14 日发布的有关公告。 以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》 (更新) (正文)所载之详细 资 料一 并阅读 。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 12 月 28 日