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泰达瑞利A(000387)

泰达瑞利:更新招募说明书摘要(2016年12月)

泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 1 泰达宏利瑞利分级债券型证券 投资基金更新招募说明书摘要


基金管理人: 泰达 宏 利 基 金 管 理有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司 重 要提 示 泰达宏 利瑞 利分 级债券 型证券 投资 基金 (以下 简称“ 本基 金” ) 已于 2013 年 10 月 11 日获中国 证监会证监许可[2013]1293 号文注册,基金 合同于 2013 年11 月14 日生效。 本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经 中国证 监会注册 , 但中 国证监 会对本 基金 募集 的 注册 ,并不 表明 其对 本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金财 产,但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ,也 不保证 最低收 益。 当投 资者 赎回 时,所得或会高于或低于 投资者先前所支付的金额。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动, 投资者 根据所 持有 份额 享受基 金的收 益, 但同 时也要 承担相 应的 投资 风险。 投 资者 在 投资本 基金 前, 应全面 了解本 基金 的产 品特性 ,充分 考虑 自身 的风险承 受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 市场风险、 信用风 险、流 动性 风险 、操作 风险、 管理 风险 、合规 性风险 、 本 基金 的特定风 险 和其 他风险 等等 。 从 基金资 产整体 运作 来看 , 本基 金为债 券型 基金 ,属于低 风险基金 品种 ,预 期收 益和预 期风险 高于 货币 市场基 金,低 于混 合型 基金和股 票型基 金。 从 投资 者具 体持有 的基金 份额 来看 ,由于 基金收 益分 配的 安排, 瑞 利 A 为低预期风险、预 期收益相对稳定的基金份额; 瑞利 B 为中高预 期风险、泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 2 预期收益相对较高的基金份额。 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业 绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资有 风险, 投资者 在认 购( 或申购) 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管 理人 提醒投 资者 基金投 资的 “买者 自负 ”原则 ,在 投资者 作出 投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年11 月14 日, 有关财务数据和 净值表现截止日为2016 年9 月30 日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:泰达宏利基金管理有限公司 设立日期:2002 年6 月6 日 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-66577808 信息披露联系人: 陈沛 注册资本:一亿 八千万元人民币 股权结 构: 北方国 际信 托股份 有限 公司:51 % ;宏利 资产 管理( 香港 )有 限公司:49% 泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基 金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于 2002 年6 月, 是中国首 批合资 基金管 理公 司之 一。截 至目前 ,公 司管 理着包 括泰达 宏利 价值 优化型系 列基金 、泰达 宏利 行业 精选混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 风险 预算 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 货币市 场基金 、泰 达宏 利效率 优选混 合型 证券 投资基金泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 3 (LOF) 、 泰达宏利首 选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 集利债 券型证 券投 资基 金、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利红利 先锋 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利中证 财富大 盘指数 证券 投资 基金、 泰达宏 利领 先中 小盘混 合型证 券投 资基 金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金 (LOF) 、 泰达宏 利中证 500 指数分级证券投资基 金、泰 达宏利 逆向 策略 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利信用 合利 定期 开放债券 型证券 投资基 金、 泰达 宏利收 益增强 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 瑞利分级 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利养老 收益 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利淘利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利转型 机遇 股票 型证券 投资基 金、 泰达 宏利改革 动力量 化策略 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利创盈 灵活 配置 混 合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 复兴伟 业灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利新起 点灵活 配置混 合 型 证券 投资基 金、泰 达宏 利蓝 筹价值 混合型 证券 投资 基金、泰 达宏利 新思路 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利创益 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 活期友 货币市 场基 金、 泰达宏 利绝对 收益 策略 定期开放 混合型 发起式 证券 投资 基金、 泰达宏 利同 顺大 数据量 化优选 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 多元回 报债券 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 增利 灵活配置 定期开 放混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 汇利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏利 量化增 强股票 型证 券投 资基金 、泰 达 宏利 启智 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、 泰达宏 利定宏 混合 型证 券投资 基金 、 泰达 宏利 创金灵 活配置 混合 型证 券投资基 金 、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金在内的四 十多只证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 弓 劲 梅 女 士 , 董 事 长 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 担 任 天 津 信 托有限 责任公 司研 究员 ,天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ,天 津泰 达投资控 股有限 公司高 级项 目经 理,天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司融 资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 刘建先生, 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院, 获法学学士、 经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国 建设银行股份有限公司金融机构部 副处长; 2001 年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人; 2003泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 4 年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年8 月 起任公司总经理。 杨 雪 屏 女 士 , 董 事 。 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位。1995 年至 2003 年 曾在天津青年报社、经济观察报社、 滨海时报社等报社 担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于 天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科; 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司, 曾担任 资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 孙 泉 先 生 , 董 事 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 及 美 国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。 1988 年任职于天津开发区信托投资公司, 负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室, 负责区域发展、 国企改革、 对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职于天 津经济技术开发区总公 司企划部, 负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部, 负责泰达控股重组并购、 资 源整合 、上市 筹备 和金 融类、 实业类 企业 的经 营管理 工作。 现任 天津 泰达投资 控股公 司资产 管理 部经 理,渤 海产业 基金 投资 管理公 司、恒 安标 准人 寿保险公 司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何 达 德 先 生 , 董 事 。 毕 业 于 英 国 伦 敦 城 市 大 学 , 取 得 精 算 学 荣 誉 理 学 士 学 位。现 为宏利行 政 副总 裁及宏 利人寿 保险 (国 际)有 限公司 首席 行政 总监,宏 利 资产 管 理( 香港 )有 限公司 首席 行 政总 监, 负责宏 利于香 港的 全线 业务,包 括个人保险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 (国 际)有 限公司 及宏 利资 产管 理 (香港 )有 限公 司之董 事。现 为澳 大 利 亚精算学 会及美国精算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验, 其间担任多个领导层要职。 任赛华女士, 董事。 毕业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo), 获得数学学士学位, 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟 宏利资 产, 曾任 首席行 政事务 总监 ,现 担任宏 利资产 亚洲 区零 售经销部 主管。 早年任 女士 曾任 职于亚 洲和加 拿大 的著 名国际 投资银 行、 会计 事务所及 省级退 休金委 员会 ,监 管托管 业务的 销售 及担 任全球 基金服 务客 户关 系管理、泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 5 新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰 达宏利基金 管理有限公司监事。 杜 汶 高 先 生 , 董 事 。 毕 业 于 美 国 卡 内 基 梅 隆 大 学 , 持 有 数 学 及 管 理 科 学 理 学士学 位,现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主 管及宏 利资产 管 理(香港) 有限公 司董事 ,掌 管亚 洲及日 本的投 资事 务, 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的 资产, 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前, 杜先 生掌 管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构, 曾获派 驻纽约 、伦 敦及 悉尼担 任杠杆 融资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管, 拥有二十多年的资本市场经验。 汪 丁 丁 先 生 , 独 立 董 事 , 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系 , 中 国 科 学 院 数 学 力 学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年 先后担 任中国 科学 院系 统科学 研究所 助理 研究 员、美 国东西 方中 心人 口研究所 访问学 者、博 士后 研究 员、香 港大学 经济 与金 融学院 助理教 授、 德国 杜依斯堡 大学经 济系客 座教 授、 北京大 学中国 经济 研究 中心副 教授及 美国 夏威 夷大学经 济系访问教授。 目前担任北京大学及浙江大学教授, 自 2007 年至今, 担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周 小 明 先 生 , 独 立 董 事 。 毕 业 于 浙 江 大 学 法 学 院 , 持 有 中 国 政 法 大 学 法 学 硕士学位、 民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银 行非银 行金融 机构 监管 司 、君 泽君律 师事 务所 、安信 信托投 资股 份有 限公司。 曾担任 全国人 大常委 会 财经委 员会《 中华人 民 共和国 信托法 》 、 《 基金 法》起草 小组成 员、安 信信 托投 资股份 有限公 司总 裁。 目前担 任中国 人民 大学 信托与基 金研究所所长、 君泽君 律师事务所合伙人、 清 华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信托业协会培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开 大学法 律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙 人共同发起 设立天津津华律师事务所, 现任该律所副主任, 正高级律 师, 具有 22 年法律实 务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生, 独立董事,1982 年毕业于南开大学, 经济学博士。1975 年至泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 6 1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年, 于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主 任、经 济学院 副院 长, 担任教 授、博 士生 导师 ;兼任 中国经 济发 展研 究会副会 长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002 年 1 月至7 月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 2、监事会成员 许宁先生,监事长。毕业于 南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任 职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股 (集团) 有限 公司,担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛 先生 ,监事 。拥 有澳大 利亚 麦考瑞 大学 商学学 士、 麦考瑞 大学 应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱 资本、Baron Asset Management ;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级 投资经理,现担任北亚投资负责人。 王泉先生, 职工监事。 管理学学士、 经济学硕士。2002 年3 月加入泰达宏 利基金 管理有 限公 司工 作至今 ,历任 基金 运营 部基金 会计、 基金 运营 部副总经 理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理,自 2014 年 10 月起 担任运营总监。 邓艺颖女士, 职工监事。 金融学硕士,2004 年5 月至2005 年4 月就职于中 国工商银行广东省分行公司业务部;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公 司, 先后担任交易部交易员、 固定收益部研究员、 研究部副总监、 投资副总监 兼 研究 部总监 ,现 任投 资副总 监兼投 资部 总监 。具备 11 年基 金从 业 经验,11 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 3、高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘建先生,总经理。 简历同上。 傅国庆 先生 ,副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学,获 文学 学士 和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职 于北方国际信托股份有限公司, 从事信托业务 管理工作, 期间曾任办 公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 7 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公 司副总经理 兼财务总监。 王彦杰 先生 ,副总 经理 。毕业 于台 湾中山 大学 和淡江 大学 ,获企 业管 理学 士和财务金融硕士 学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证 券、日商 大和证券、 元大投信担任股票分析师;2001 年5 月至 2008 年2 月, 任保德信 投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管 理公司, 担任执行长;2008 年8 月至 2015 年 10 月, 就职于宏利资产管理有限 公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女 士, 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院, 管理学 和理 学双 硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司, 从事 财务管理 和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总 监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 庞宝臣先生,2006 年 7 月至 2011 年 8 月, 就职于永安财产保险股份有限 公司, 担任投资经理, 负责债券研究与投资工作;2011 年9 月至2012 年8 月, 任职于 幸福人 寿保 险股 份有限 公司 , 担任 高级 经理、 固定收 益投 资室 负责人, 负责债券投资工作;2012 年9 月至2014 年9 月,任职于中华联合保险股份有限 公司投资管理部,担任高级主管一职;2014 年 9 月至 2016 年 3 月 7 日,任职于 中华联合保险控股股份有限公司,担任投资经理一职;2016 年3 月10 日加入泰 达宏利基金管理有限公司, 担任固定收益部基 金经理助理一职;2016 年7 月22 日起担任泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年 8 月5 日起担任泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 8 月 5 日起担任泰达宏 利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 8 月5 日起担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理 ; 2016 年9 月 26 日至今担任泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金经理; 2016 年 9 月 26 日至今 担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经理;2016泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 8 年 9 月 26 日至今担任 泰达宏利多元回报债券型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任 泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰达 宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理; 具备 10 年 证券投资管理经验,具有基金从业资格。 该基金历任基金经理: 自 2013 年11 月至 2015 年6 月由熊壮先生担任基金 经理 。自2013 年11 月至2016 年8 月由卓若伟先生担任基金经理 。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副 总监兼 基金 投资 部总监 邓艺颖 、金 融工 程部门 负责人 戴洁 、研 究部总监 陈伯祯、资深基金经理兼首席策略分析师 庄腾飞。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项, 可分类固定收益类事项、 权益类事项、 其 它事项: (1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 (2) 权益类事项由刘建、 王彦杰、 邓艺颖 、 戴洁、 陈伯祯 、 庄腾飞 表决。 (3)其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 9 中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员 工 110 余人, 大部分员 工具有 丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验, 且 具有海外工作、 学习或培训经历, 60 %以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服 务,中国银行已在境 内、外分行开展托管业务。 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股 权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内, 中国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等 增值 服务, 为各类 客户 提供 个性化的 托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2016 年09 月30 日, 中国银行已托管 502 只证券投资基金, 其中境内 基金 471 只,QDII 基金 31 只,覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指 数型等 多种类 型的 基金 ,满足 了不同 客户 多元 化的投 资理财 需求 ,基 金托管规 模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的 组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 “规范运作、 稳健经营 ” 的原则。 中国银 行托管 业务 部风 险控制 工作贯 穿业 务各 环节, 通过风 险识 别与 评估、风 险控制 措施设 定及 制度 建设、 内外部 检查 及审 计等措 施强化 托管 业务 全员、全 面、全程的风险管控。 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年, 中国银行继续获 得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则 的 内部控 制审 计报 告。 中 国银行托 管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人 民共 和国 证券投 资基金 法》 、 《 公 开募集 证券投 资基 金运 作管 理办法 》的相 关规 定, 基 金托 管人发 现基 金管 理人的 投资指 令违 反法 律、行政泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 10 法规和 其他有 关规 定, 或者违 反基金 合同 约定 的,应 当拒绝 执行 ,及 时通知基 金管理 人,并 及时 向国 务院证 券监督 管理 机构 报告。 基金托 管人 如发 现基金管 理人依 据交易 程序 已经 生效的 投资指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577619、010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基 金管 理人旗 下基 金网上 直销 的银行 卡和 第三方 支付 有:农 行卡 、建 行卡、 民生银 行卡 、招 商银行 卡、兴 业银 行卡 、中信 银行卡 、光 大银 行卡、交 通银行卡、 浦发银行卡 、 中国银行卡、 广发银 行卡 和汇付天下 “天天盈” 、 快钱 支付账户 。 泰达宏 利微 信公 众账 号 :mfcteda_BJ, 支持 民 生银行 卡、 招商 银行 卡 和汇 付天下“天天盈”账户 、快钱支付账户。 客户服务电话:400-698-8888 或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、代销机构 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 11 1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 3) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 4) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 5)





东莞银行股份有限公司 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 12 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 6) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 7) 平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 温州银行股份有限公司 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 13 注册地址:温州市车站大道 196 号


办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波


客户服务热线:浙江省 96699,上海962699 ,其他地区(0577)96699 公司网站: www.wzbank.cn 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 10) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务热线:95574


公司网站: www.nbcb.com.cn 11) 湘财证券股份有限公司 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 14 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021- 68865680 公司网站:www.xcsc.com 12) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安


客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人:宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 14) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 15 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、 42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 17) 平安证券股份有限 公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 16 网址:www.PINGAN.com 18) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 19) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 20) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地 址: 江苏 省南 京 市 建邺 区江 东中 路 228 号、 深圳 市福 田区 深 南大 道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 21) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 17 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 22) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 23) 新时代证券 股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


24) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565,400-888-8111 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 18 公司网址:www.newone.com.cn 25) 长城证券股份有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 26) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 27) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553 ,400-8888-001 联系电话:021 -23219000 公司网站:www.htsec.com 28) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 19 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔19 楼、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 29) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 30) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 联系电话:0755 -82130833 传真: 0755-82133952 公司网站:www.guosen.com.cn 31) 金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 20 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-888-8228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 32) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 33) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 34) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 21 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 35) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层( 100007) 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层( 100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 36) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


37) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 22 38) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或400-888-8999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 39) 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省 成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址: www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 40) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95548








41) 西藏东方财富 证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人:陈宏 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 23 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:400-881-1177





42) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层


法定代表人:刘建武 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582





43) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 ,深圳 市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


44) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 45) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 24 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 46) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: :山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层 办公地址:山东省 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 47) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人: 吴坚 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 48) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 49) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 25 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 50) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 51) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 52) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 53) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人:其实 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 26 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com 55) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 56) 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 27 57) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 58) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 59) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼 地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 60) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 61) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 28 地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com 62) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001 室 法定代表人:徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058


公司网址: http:// www.jincheng-fund.com


63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17层 法定代表人:杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 64) 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3 层 法定代表人:燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 65) 北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服热线:4000-618-518 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 29 网址:www.ncfjj.com 66) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 (一期) 第 七幢23层1号4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301 、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn 客服热线:400-027-9899


67) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人:李悦 客户服务热线: 4008-980-618 公司网址: www.chtfund.com 68) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 69) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 法定代表人:蒋煜 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层 公司网址:www.gscaifu.com 客服热线:400-818-8866 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 30 70) 北京新浪仓石基金销售有限公司


注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369


公司网址:http://www.xincai.com/ 71) 珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 72) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 73) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 74) 上海云湾投资管理有限公司


泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 31 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 企业类型:有限责任公司 营业期限:持续经营 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com 75) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 法定代表人:王廷富 注册资本:人民币 2000 万元 企业类型:有限责任公司 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 76) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层


法定代表人:陈超


联系人:赵德赛


客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 77) 天津国美基金销售有限公司 注册地址: 天津经济 技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址: 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 202-124 室 法定代表人:丁东华 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 32 公司网址:www.gomefund.com 客服热线:400-111-0889 78) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (二)登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:石楠 联系电话:010-66577769 传真:010-66577750 (三) 出具法律意见书的 律师事务所


名称:上海源泰 律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 (四) 审计基金财产的 会计师事务所


泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 33 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:赵柏基 经办注册会计师: 单峰、庞伊君 联系电话: (021 )23238888 传真: (021)23238800 联系人:庞伊君 四、基 金的名称 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金 五、基 金的类型 本基金类型:债券型 本基金以“运作周年滚动”的方式运作。自基金合同生效后瑞利 A 每 半年 开放一次,接受申购和赎回申请,自基金合同生效后瑞利 B 每年开放 一次,接 受申购和赎回申请。 本基金存续期:不定期 六 、 基 金 的 投 资 目 标 在有效控制风险的基础上,通过积极地主动管理,力求满足瑞利基金 A 份 额持有人的稳健收益及流动性需求, 同时满足瑞利 B 基金份额持有人资产长期 稳定增值的需求。























七、基 金的投资方向 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的固 定收 益类金 融工 具,包 括企 业债 券、公 司债券 、短 期融 资券、 地方政 府债 券、 商业银 行金融 债券 、商 业银行次 级债、 可转换公司债券 (含分离交易的可转换公司债券) 、 资产支持证券、 逆回 购、国 债、中 央银 行票 据、政 策性金 融债 券、 中期票 据、银 行存 款等 ,以及法泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 34 律法规 或中国 证监 会允 许基金 投资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会相关 规定) 。 本基金 不直 接从一 级、 二级市 场买 入股票 、权 证等权 益类 资产, 但可 持有 因可转 换债券 转股 所形 成的股 票、因 所持 股票 所派发 的权证 以及 因投 资可分离 债券而产生的权证等。 本基金 的投 资组合 比例 为:本 基金 投资于 债券 类资产 占基 金资产 的比 例不 低于 80% ,其中 在任 一 开放日 及开放 日前 二十 个工作 日内及 开放 日后 二十个工 作日内可不受上述比例限制。 本基金所指债券 类资产包括企业债券、 公司债券、 短期融 资券、 地方 政府 债券、 商业银 行金 融债 券、商 业银行 次级 债、 可转换公 司债券 (含分离交易的可转换公司债券) 、 资产支持证券、 国债、 中 央银行票据、 政策性 金融债 券 、 中期 票据等 。本基 金持 有现 金或到 期日在 一年 以内 的政府债 券占基金资产净值的比例不低于 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 在债券类属资产配置的基础上, 本基金将针对性地采取目标久期调整策略、 收益率 曲线策 略、 信用 策略、 特殊债 券品 种投 资策略 等,在 严格 控制 风险的前 提下,实现风险和收益的最佳配比。 1、债券类属资产配置策略 根据对 各类 利率债 券、 信用债 券之 间的相 对投 资价值 分析 ,确定 债券 类属 配置策 略,并 根据 市场 变化及 时进行 调整 ,从 而选择 既能匹 配目 标久 期、同时 又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。 2、目标久期调整策略 通过对 宏观 经济 指标( 通货膨 胀率 、GDP 增长 率、货 币供 应量等 )和 宏观 经济政 策(货 币政 策、 财政政 策、汇 率政 策等 )变化 趋势的 综合 分析 ,形成对 未来市 场利率 变动 方向 的预期 ,动态 调整 组合 的目标 久期, 以提 高投 资组合收 益并减 少风险 。当 预期 市场总 体利率 水平 降低 时,本 基金将 延长 投资 组合的目 标久期 ,从而 在市 场利 率实际 下降时 获得 收益 ;当预 期市场 总体 利率 水平上升 时,则 缩短组 合目 标久 期,以 规避债 券价 格下 降带来 的资本 损失 的风 险,并获泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 35 得较高的再投资收 益。 3、收益率曲线配置策略 本基金 将综 合考察 收益 率曲线 ,通 过预期 收益 率曲线 形态 变化走 势来 调整 投资组 合的头 寸。 在考 察收益 率曲线 的基 础上 ,本基 金将确 定采 用子 弹策略、 哑铃策 略或梯 形策 略等 ,以从 收益率 曲线 的形 变和不 同期限 信用 债券 的相对价 格变化中获利。


? 子弹策略:当预期收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;


? 哑铃策略:当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;


? 梯形策略:在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。 4、信用利差曲线配置策略 本基金 将综 合考察 信用 利差曲 线, 通过预 期信 用利差 曲线 走势来 调整 投资 组合的 头寸, 即通 过研 究影响 信用利 差曲 线的 经济周 期、市 场供 求关 系和流动 性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置。 5、信用策略


发债主 体的 信用风 险评 级对于 信用 债券投 资至 关重要 。本 基金将 借助 基金 管理人 投研团 队整 体的 行业研 究能力 ,对 发债 企业进 行深入 的信 用分 析和财务 分析,具体分析指标包括: ? 短期偿债能力分析: 流动比率、 速动比率、 现 金比率、 利息保证倍数等。 ? 长期偿债能力分析:有形资产负债率等。 ? 盈利能力分析:主营业务利润率、营业利润率等。 ? 营运能力分析:应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。 ? 现金流量分析: 短期债务偿还比率、 长期债务偿还比率、 现金流量资产 利润率、现金流量利润率、经营指数等。 基金管 理人 以债券 发行 企业资 质分 析为基 础, 结合对 债券 增信方 式、 发债 企业股 东背景 等因 素的 综合考 量,形 成内 部信 用债券 评级。 之后 ,定 期进行信 用评级跟踪,及时、准确的修正评级结果;若发现重大信用风险,及时应对。 依据信 用债 券评级 结果 ,并结 合期 限、流 动性 、市场 分割 、息票 率、 税赋 特点、 提前偿 还和 赎回 等因素 ,建立 不同 品种 的收益 率曲线 预测 模型 和信用利 差曲线 预测模 型, 并通 过这些 模型进 行估 值。 在有效 控制信 用风 险的 前提下,泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 36 重点选 择具备 以下 特征 的信用 债券: 较高 到期 收益率 、较高 当期 收入 、价值被 低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 6、特殊债券品种投资策略 (1)可转换公司债券投资策略 本基金 在综 合分析 可转 换公司 债券 的股性 特征 、债性 特征 、流动 性、 摊薄 率等因素的基础上,采用 Black-Scholes 期权 定价模型和二叉树期权定价模型 等数量 化估值 工具 评定 其投资 价值, 选择 其中 安全边 际较高 、发 行条 款相对优 惠、 流动性良好, 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、 股性活 跃并具 有较 高上 涨潜力 的品种 ,以 合理 价格买 入并持 有, 根据 内含收益 率、折 溢价比 率、 久期 、凸性 等因素 构建 可转 换公司 债券投 资组 合, 获取稳健 的投资 回报。 此外 ,本 基金将 通过分 析不 同市 场环境 下可转 换公 司债 券股性和 债性的 相对价 值, 通过 对标的 转债股 性与 债性 的合理 定价, 力求 选择 被市场低 估的品种。 (2)资产支持证券投资策略 资产支 持证 券包括 资产 抵押贷 款支 持证券 (ABS ) 、 住房 抵押贷 款支 持 证券 (MBS) 等, 其定价受 多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支 持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金 将在 债券市 场宏 观分析 基础 上,结 合蒙 特卡洛 模拟 等数量 化方 法, 对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 九、基 金的业绩比较基准 中债综合指数收益率(全价) 中债综 合指数(全价) 由 中央国 债登记 结算 公司 编制, 该指数 旨在 综合 反映 债券全市场整体价格和投资回报情况。 该指数涵盖了银行间市场和交易所市场, 成份券 种包括 除资 产支 持证券 和部分 在交 易所 发行上 市的债 券以 外的 其他所有 债券 , 具有广 泛的 市场 代表性 ,能够 反映 债券 市场总 体走势 ,适 合作 为本基金 的业绩比较基准。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 37 基金管 理人可 以根 据本 基金的 投资范 围和 投资 策略, 确定变 更基 金的 业绩比较 基准。 本基金 可以 在报 中国证 监会备 案后 变更 业绩比 较基准 并及 时公 告 ,而无 需召开基金份额持有人大会 。 十、基 金的风险收益特征 从基金 资产 整体运 作来 看,本 基金 为债券 型基 金,属 于低 风险基 金产 品, 其预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 十一、 基金的投资组合( 未经审计) 基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述或重大遗漏, 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 11 月25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


593,013,412.85 98.02 其中: 债券


593,013,412.85 98.02 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


2,006,966.61 0.33 8 其他资 产


9,995,859.82 1.65 9 合计





605,016,239.28





100.00 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 38 2.报告期末按行业分类的股票投资组合





2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合








本基金本报告期末未持有境内股票。


2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合





本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,674,000.00 21.09 其中:政策性金融债 100,674,000.00 21.09 4 企业债券 141,404,965.35 29.62 5 企业短期融资券 150,747,000.00 31.58 6 中期票据 183,992,000.00 38.55 7 可转债 16,195,447.50 3.39 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 593,013,412.85 124.24 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 160207 16 国开 07 500,000 50,390,000.00 10.56 2 101453021 14 粤 城建 MTN001 400,000 42,928,000.00 8.99 3 1080050 10 宜 春城 投债 400,000 40,948,000.00 8.58 4 1182282 11 三一 MTN2 400,000 40,568,000.00 8.50 5 1180049 11 富 阳债 380,000 40,413,000.00 8.47 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 39 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 9.3 本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 10.投资组合报告附注 (1)基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,250.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,986,609.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,995,859.82 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 40 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113009 广汽转 债 8,869,500.00 1.86 2 110035 白云转 债 1,266,000.00 0.27 3 110031 航信转 债 1,154,218.00 0.24 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明





本基金本报告期末未持有股票。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金 的 业 绩 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2013 年11 月14 日, 基金合同生效以来的投资业绩及 与同期 业绩比较基准的比较如下表所示: (一) 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② - ④ 2013.11.14 (基 金合 同生 效日)~ 2013.12.31 0.50% 0.04% -0.93% 0.10% 1.43% -0.06% 2014.1.1~2014.12.31 7.95% 0.11% 6.54% 0.11% 1.41% 0.00% 2015.1.1~2015.12.31 12.19% 0.51% 4.19% 0.08% 8.00% 0.43% 2016.1.1~2016.9.30 3.33% 0.08% 0.70% 0.06% 2.63% 0.02% 自基金合 同生效 日 ~2016.9.30 25.77% 0.31% 10.74% 0.09% 15.03% 0.22% (二)





基金 自基 金 合同生 效以来 基金累 计 净值收 益率与 业绩比 较 基准收益 率历史走势对比图 (2013 年11 月14 日-2016 年9 月30 日) 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 41 本基金 在建 仓期 结束 时及 本报告 期末 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 规定 的比 例要 求 。 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 42 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.6 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基 金财产 中一 次性 支付给 基金管 理人 。若 遇法定 节假日 、公 休假 等 ,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向 基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 瑞利A 的年销售服务费为 0.35%,瑞利 B 不收取销售服务费。 销售服 务费 用于支 付销 售机构 佣金 、基金 的营 销费用 以及 基金份 额持 有人 服务费等。 在通常 情况 下, 瑞利 A 的销 售服 务费 按瑞 利 A 前 一日 的基 金资 产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为瑞利A 每日应计提的基金销售服务费 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 43 E 为瑞利A 前一日的基金资产净值 基金销 售服 务费每 日计 算,逐 日累 计至每 月月 末,按 月支 付,由 基金 管理 人向基 金托管 人发 送基 金销售 服务费 划款 指令 ,基金 托管人 复核 后于 次月前 2 个工作 日内从 基金 财产 中划出 ,由基 金管 理人 按相关 合同规 定支 付给 基金销售 机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、 基金费用的 种类中第 4-9 项费用 ”, 根据有关法规及相 应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体,其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规 执行。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了 更新,主 要更新内容如下:





(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和 净值表现的截止日期。





(二) 在 “三、 基 金管理人” 中的基金管理人概况、 监事会成员 、 基金经理 、 投资决策委员会成员名单内容部分进行了变更 及增加内容。 (三)在“四、基金托管人”中的基金托管人部分信息进行了更新。 泰达宏利 瑞利分级债券型证券投资基金
























































招募说 明书 摘要 44 (四)在 “五、 相关服 务机构 ”部分对 代销机构信息部分内容进行了更新。 (五) “十、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2016 年 9 月 30 日。


(六) “十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 9 月 30 日,并 更新了历史走势对比图。 (七)更新了“二十四、其他应披露事项”的内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2016 年12 月 28 日