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富国国家安全主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 摘要 ）
（二〇一六年 第二号）
富国 国家 安全主 题混合 型 证券投 资基金 （以下 简称“本 基金” ）的募 集申请
经中国证监会2015 年4 月20 日证监许可 【2015】660 号文注册。 本 基金的基金
合同于2015 年5 月 14 日生效。
重 要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资价
值 、收益 和市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者 认购 （ 申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对 申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策 ，自行承担投资风险 。
投资者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包
括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则， 在
投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资2
者自行负责。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金， 属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种。 本基
金投资于中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本
基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带来一定的
负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份
额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 11 月 14 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至2016 年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址 ： 中 国（上 海 ）自由贸 易试 验区世 纪 大道 8 号 上海 国金中 心二期
16-17 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈 戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（ 截止于 2016 年 11 月14 日）： 3
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
投资管理； 固定收益投资部 ： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资
部： 负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含
香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负 责社保、 保险、QFII、 一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专 户等产品的投资管理； 权益研究
部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和
风险控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署
办公； 综合管理部： 负 责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣
传、 信息调研、 行政后 勤管理等工作； 机构业 务部： 负责年金、 专户 、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成
都分公司 ） 、华 北营销 中心，负 责共同 基金的 零售业务 ；营销 管理部 ：负责营销4
计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理 ， 为零售和机构业务团队、 子公司
等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，
建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司
决策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、
维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建
立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提
供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信 息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管
理 （香港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管
理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 10 月 31 日，公司有员工 361 人，其中 65.4%以上具有硕士
以上学历 。
二 、主要 人员 情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计 部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。 5
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事 ， 本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托股份有限公司 计财部
业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总 裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 6
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长 ， 本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申 万宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现 任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有 限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深电7
子商务经理。
3、 督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长 。
4、 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先 生， 本科学 历 ，20 年证 券、 基金从 业经验。 现任 富国基 金 管理有
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女 士， 研究生 学 历，14 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女 士， 研究生 学 历，高级 经济 师，14 年证券、 基金 从业经 验 。现任
富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先 生， 研究生 学 历，17 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理 兼权益投资部总经理 兼基金经理 。 历任富国基金管理有限公司
产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助
理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
王海军先生， 硕士研究生。 曾任中国建银投资证券有限公司高级分析师； 2010
年3 月至 2012 年6 月担任富国基金管理有限公司高级行业研究员，2012 年6 月
至2015 年11 月担任富国高新技术产业混合型证券投资基金基金经理， 2015 年5
月起任富国国家安全主题混合型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月起任富国8
价值优势混合型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金 托管 人
一 、基 金托管 人情 况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939) 。
2015 年末， 中国建设银行资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长9.59% ； 客户
贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增
长5.96% 。 净利润2,289 亿元， 增长0.28%； 营业收入 6,052 亿元， 增长 6.09%，9
其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报
率 1.30% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27% ， 成 本 收 入 比 26.98% ， 资 本 充 足 率
15.39% ，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合 性网
点数量达1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启动深
圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达95.58% ， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资 产1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，中国建设银行先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获
美国《环 球金融 》杂志 “中国最 佳银行 ” 、香 港《财资 》杂志 “中国 最佳银行”
及香港 《企业财资》 杂 志 “中国最佳银行” 等 大奖。 中国建设银行在 英国 《银行
家》杂志2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；
在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、10
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就 职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。 截至 2016 年一季 度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行” 。
三、 相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层 11
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
直销网点： 直销中心
直销 中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-80126257 、8012625
联系人： 孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、 销售机构
( 1 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 2 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 3 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 12
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 4 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 5 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 6 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华 13
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 7 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 8 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏 路1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 9 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666 14
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 10 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 11 ) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 12 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558 15
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 13 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 14 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 15 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 16 ) 西南证券股份有限公司 16
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 17 ) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 18 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 19 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 17
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 20 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 21 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 22 ) 中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166 18
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 23 ) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 24 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 25 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052 19
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 26 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 27 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 28 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友 20
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 29 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 30 ) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 31 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn 21
( 32 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 33 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 34 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 35 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室 22
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二
街10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服 电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 36 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 37 ) 上海联泰资产管理有限公 司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 38 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 23
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 39 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 40 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
二 、登 记机构
名称：富国基金管理有限公司 24
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称：上海 市通力 律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021）31358666
传真： （021）31358666
四、 审 计基金 财产 的 会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 25
四 、基 金的 名称
富国 国家安全主题 混合型证券投资基金
五、 基 金的 类型
混合型 证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
本基金主要投资于国家安全主题相关股票， 通过精选个股和风险控制， 力 争
为基金份额持有人获 得超越业绩比较基准的收益。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会 允许 基金投 资的 股 票） 、固定
收益类资产 （国债、 金 融债、 企业债、 公司债 、 次级债、 中小企业私 募债券、 可
转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融资
券） 、 公募可交换债券 、 资产支持证券、 债券 回购、 银行存款等） 、 衍生工具 （权
证、 股指期货 、 股票期权 等） 以及法律法规或 中国证监会批准允许基金投资的其
他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中投资
于国家安全主题相关股票不低于非现金基金资产的 80%； 权证投资占基金资产净
值的比例为 0%-3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规对该比例要求有变 更的， 以变更 后的比例为准， 本基金 的投资
范围会做相应调整。 26
八 、基 金的 投资 策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略， 以宏观经
济和政策研究为基础， 通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素， 进行自上
而下的资产配置和组合管理，同时自下而上的精选各个行业中处于快速成长期、
具有良好治理结构、具备核心竞争力以及估值合理的国家安全主题 股 票 进 行 投
资。
1、大类资产配置策略
本基金采取 “自上而下 ”的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债 券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业增加值、PPI、CPI 、 市 场利率
变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸易数据等， 以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2 ）市 场方面 指标， 包括股票 及债券 市场的 涨跌及预 期收益 率、市 场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3 ）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展
趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
本基金管理人将根据国内外的安全局势， 结合各相关行业特征， 从宏观政治
经济环境、 行业发展生命周期、 行业景气度、 行业竞争格局、 技术水平及其发展
趋势等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
本基金所界定的国家安全主题相关股票 主要是指有助于健全公共安全体系、
完善国家安全体制和实现国家安全战略的有关上市公司所发行的股票， 主要涵盖
国防军工、 信息安全、 安防系统、 农业 安全、 能源安全 （包括电力、 核电、 煤炭、27
石油、有 色等） 、生态 安全、金 融安全 等领域 。而随着 国家的 发展， 对国家安全
有更系统和复杂的要求， 还可以涵盖反恐需求、 社会维稳、 重大自然 与疾病灾害
等。
具体落实到行业上， 国家安全主题相关股票所在行业包括： 国防军工、 电子、
计算机、 通信 、 农林牧渔、 食品饮料、 电气设备、 采掘、 化工 、 有色金属、 公用
事业、银行、非银金融 、房地产、医药生物、 机械设备 16 个申万一 级行业。 本
基金管理人将持续跟踪国家相关政策、 关注国家安全领域的最新动态， 并根据实
际情况调整国家安全主题相关 产业的界定标准。
一般情况下， 本基金管理人对国家安全主题相关股票进行界定， 并落实到申
万行业分类上； 如个股经营范围或业务重点发生转变， 但申万行业并未及时做出
调整， 本基金管理人可在充分论证后将其纳入国家安全主题相关股票的范畴。 如
果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整， 则本基金管理人亦将酌
情进行相应的调整。 如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分
类标准、 亦或市场上出现了更加合理、 科学的行业分类标准且符合本基金投资目
标和投资理念的， 本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标
准并公告。
（2 ）个股投资 策略
在行业配置的基础上， 本基金管理人将采用自下而上的研究方法， 采取定性
和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析， 运用不同的估值方法
对上市公司的估值水平进行分析， 精选 符合国家安全主题的 优质股票构建投资组
合。
股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。 成长性评估主
要综合考虑定性因素如相关领域的新技术、 新研发成果、 新生产模式、 新商业模
式、 核心竞争力、 业绩驱动因素等和定量因素如市场需求、 产品占有率等的市场
容量指标， 主营业务收入、EBITDA、 净利润等的预期增长率指标， 公司营运指标
（如固定 资产周转率等） 以及经营杠杆指标等， 对公司的成长性和盈利的持续增
长前景进行综合评价。 投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标， 结合
定性考虑， 分析公司盈利稳固性， 判断相对投资价值， 主要指标包括： EV/EBITDA，
EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV、股 息率、ROE 、经营 利润率 和净 利润 率等。 分析28
师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结
构配置、 市场转换、 相对价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体
资产风险的 基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。
（1 ）久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2 ）期 限结构 配置是 在确定组 合久期 后，针 对收益率 曲线形 态特征 确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3 ）市 场转换 是指管 理人将针 对债券 子 市场 间不同运 行规律 和风险 －收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4 ）相 对价值 判断是 在现金流 特征相 近的债 券品种之 间选取 价值相 对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
（5 ）信 用风险 评估是 指基金管 理人将 充分利 用现有行 业与公 司研究 力量，
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种
选择的基本依据。
对于可转换债券的投资， 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长
性， 以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益； 本基金将重点关 注可转债
的转换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司经营业绩、 公司当
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 29
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开。 久期控制方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久
期。 信用风险控制方面， 对个券信用资质进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行
业、 增信措施以及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性
控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
本基金将在严格控制风险的前提下， 以套期保值为主要目的通过对股票期权
进行全面综合的研究之后， 以谨慎原则为基础以及采用量化模型分析其合理定价
的基础上，追求在风险可控的前提下实现收益最大化。
九 、 业绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为： 中证 800 指数收益率 ×80%+中债综合财富指数收
益率 ×20% 。
中证 800 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 的 综合反映 沪深 证券市 场 内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金的风险收益特征。
中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的
样本券包括了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券、 政
策性银行债券、 地方企业债、 中期票据、 记账式国债、 国际机构债券、 非银行金
融机构债、 短期融资券、 中央企业债等债券， 综合反映了债券市场整体价格和回30
报情况。 该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子， 每日计算债券市场整
体表现， 是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一， 适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、基金投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,888,499,059.31 93.89
其中： 股票 1,888,499,059.31 93.89
2 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 122,300,797.34 6.08
7 其他资 产 511,869.67 0.03
8 合计 2,011,311,726.32 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,069,061,739.26 53.34
D
电力、热力、燃气及水 生 产和
供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － － 31
I
信息传输、软件和信息 技 术服
务业
819,437,320.05 40.89
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,888,499,059.31 94.23
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 002465 海格通 信 8,882,554 113,607,865.66 5.67
2 600309 万华化 学 5,152,178 105,928,779.68 5.29
3 300287 飞利信 8,199,686 101,348,118.96 5.06
4 300024 机器人 4,250,191 100,049,496.14 4.99
5 002117 东港股 份 3,451,171 99,911,400.45 4.99
6 300253 卫宁健 康 3,856,547 84,072,724.60 4.20
7 000977 浪潮信 息 3,205,034 83,843,689.44 4.18
8 300212 易华录 2,236,065 79,089,619.05 3.95
9 300007 汉威电 子 3,151,695 72,552,018.90 3.62
10 300271 华宇软 件 3,351,531 68,237,171.16 3.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小 排序 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小 排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细 32
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) －
注： 本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注： 本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 33
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 420,805.53
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 22,658.92
5 应收申 购款 68,405.22
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 511,869.67
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002465 海格通 信 113,607,865.66 5.67 筹划重 大事 项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十二、基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 国家安 全混合 型证券投 资基金 历 史各 时间段份 额净值 增长率 与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.14 -2015.12.31 -9.30% 3.21% -13.58% 2.27% 4.28% 0.94%
2016.1.1-2016.9.30 -24.04% 2.42% -10.42% 1.37% -13.62% 1.05%
2015.5.14-2016.9.30 -31.10% 2.81% -22.59% 1.84% -8.51% 0.97% 34
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较：
注：1、截止日期为 2016 年9 月30 日。
2、本基金于 2015 年 5 月 14 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 5 月 14 日
起至2015 年11 月13 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 基金 费用 与税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货开户费用，银行账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 35
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数 据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全 履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 36
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 无
须召开基金份额持有人大会。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒
介 上刊登公告。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
五、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：
1、 “重要提示” 部分对 招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日
期 进行了更新 。
2、 “第三部分 基金管理人”部分对基金管理人 概况及主要人员情况进行了
更新。
3、“ 第五部分 相关服务机构”部分对直销机构、 代销机构、注册登记机构
部分信息进行了更新 。
4、 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分 对直销机构、代销机构 的信息
进行了更新 。
5、 “ 第九部分 基金的投资”部分对基金投资组合报告 数据进行了 更新，内
容截止至2016 年9 月30 日。
6、 “第十部分 基金的业绩 ” 部分对基金业绩表现及历史走势图进行了更新，
内容截止至2016 年 9 月30 日。
7、 “第二十一部分 基金份额持有人服务”部分对 基金管理人客户服务联络37
方式 进行了更新。
8、 “ 第 二十二 部分 其 他应披露 事项” 部分 对 本报告期 内的其他 应披 露 事项
进行 了更新 。
富 国基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年十二 月 二十 八 日
