国金300B：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
国金 沪深300 指数 分级证 券投资基 金办理 定期份额 折算业 务 的 公告 根据《 国金沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合 同 ” ）及 深圳证 券交易 所和中国 证券登 记结算 有限责任 公司的 相关业 务规定， 国 金 沪深 300 指数分级证券投资基金（以下简称 “本基金”） 的基金份额包括 国金 沪深 300 指数分级证券 投资基金的基础份额（以下简称 “国金沪深 300 份额” ）、 国金 沪深 300 指数分 级证券投资 基金的 稳健 收益类份额 （以下 简称 “国金沪深 300A 份额” ）和 国金沪深 300 指数分级证券投 资基金的积极收益类份额 （以下简 称 “ 国金 沪深 300B 份额 ” ） 。 本基金 将在 2017 年 1 月 3 日办理定期份额 折算业务 ， 相关事项 公告如下： 一 、基 金份额 折算 基准日 根据基金合同的规定， 定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。 本次定期份额折算的基准日为 2017 年 1 月 3 日。
二 、基 金份额 折算 对象 基金份额折算基准日登记在册的 国金沪深 300A 份额和国金沪深 300 份额。 国金 沪深 300B 份额不参与定期折算， 除非定期折算时同时满足不定期折算的条 件 。 三 、基 金份额 折算 方式 国金 沪深 300A 份额和 国金沪深 300B 份额按照招募说明书第 六 部分“基金 份额的分级 运作及净值计算规则 ” 中规定的净值计算规则进行参考净值计算， 对 国金沪深 300A 份额的 应得约定收益进行定期份额折算， 国金沪深 300 份额持有 人持有的每 2 份国金沪 深 300 份额将按 1 份国 金沪深 300A 份额获得 应得约定收 益的新增折算份额。在基金份额定期折算前与折算后，国金沪深 300A 份额和国 金沪深 300B 份额的份额配比保持 1 ∶1 的比 例不变。 国金沪深 300A 份额每 个期末的约定应得收益，即国金沪深 300A 份 额每个 会计年度最后一日份额 参考净值超出 1.000 元部分，将被折算为场 内国金沪深 300 份额分配给国金沪 深 300A 份额持有人。国金沪深 300 份额持有人持有的每 2 份国金沪深 300 份额 将获得按照 1 份国金沪深 300A 份额应得约定 收益分配的 新增国金沪深 300 份额 。 持有场外 国金沪深 300 份额的基金 份额持 有 人将按前 述折算方 式获 得新增 场外国金沪深 300 份额 ； 持有场内国金沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述 折算方式获得新增场内国金沪深 300 份额。经 过上述份额折算，国金沪深 300A 份额的参考净值和国金沪深 300 份额的基金份 额净值将相应调整。 每个会计年度的第一个工作日 （除基金合同生效日所在会计年度外） 为定期 份额折算基准日， 本基金将对国金沪深 300A 份额和国金沪深 300 份 额进行上一 会计年度约定应得收益的定期份额折算 。有关计算公式如下： 1 、国金沪深 300A 份额 折算 定期份额折算前后，国金沪深 300A 份额数不 变，即： 300 300 = AA NUM NUM 后 前 300 300 300 = -0.5 ( -1.000) A NAV NAV NAV ? 后 前 期 末 国金沪深 300A 份额持 有人新增的场内国金沪深 300 份额的份额数= 300 300 300 ( -1.000) AA NUM NAV NAV ? 前 期 末 后 其中， 300A NUM 前 ：定期份额折算前国金沪深 300A 份额的份额 数 300A NUM 后 ：定期份额折算后国金沪深 300A 份额的份额 数 300A NAV 期 末 ：国金沪深 300A 份额 上一会计年度最后一日的份额参考净值 300 NAV 前 ：定期份额折算前国金沪深 300 份额的份额净 值 300 NAV 后 ：定期份额折算后国金沪深 300 份额的份额净 值 国金沪深 300A 份额应 得约定收益折算成国金沪深 300 份额的场内份 额取整 计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 2 、 国金沪深 300B 份额 不参与定期份额折算， 其基金份额参考净值与份额数 在定期折算前后保持不变。 3 、国金沪深 300 份额 折算 300 300 300 = -0.5 ( -1.000) A NAV NAV NAV ? 后 前 期 末 国金沪深 300 份额持有 人新增的国金沪深 300 份额的份额数= 300 300 300 -1.000 2 A NUM NAV NAV ? 前 期 末 后 定期份额折算后国金沪深 300 份额的份额数= 定期份额折算前国金沪深 300 份额的份额数+ 国金沪深 300 份额持有人新增的国金沪深 300 份额的份额数+ 国金 沪深 300A 份额持有人 新增的国金沪深 300 份 额数。 其中， 300 NUM 前 ：定期份额折算前国金沪深 300 份额的 份额数 国金沪深 300 份额的 场外份额 经折算后 的份 额数采用 截位法保 留到 小数点 后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 国金沪深 300 份额的场内份 额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 在实施定期份额折算时， 折算日折算前国金沪深 300 份额的基金份额 净值以 及国金沪深 300A 份额 的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 四 、基 金份额 折算 期间的 基金 业务办 理 1 、定期份额折算基准日（即 2017 年 1 月 3 日） ，本基金暂停办理申购、赎 回、 转托管 （包括场外 转托管、 跨系统转托管， 下同） 业务、 配对转 换业务； 国 金 沪深 300A 份额、国金 沪深 300B 份额正常交易。当日晚间，本基金管理人计 算当日基金份额净值及份额折算比例。 2 、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2017 年 1 月 4 日） ， 本基金 暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 国金沪深 300A 份额暂停交易， 国金 沪深 300B 份额正常交易。 当日， 本基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3 、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2017 年 1 月 5 日） ， 本基金 管理人将 公告份 额 折算 确认结果 ，持有 人可以 查询其账 户内的 基金份 额。当日， 本基金管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 国金沪深 300A 份 额 9:30 至 10:30 暂停 交易一小时 、并于上午 10:30 后恢复交易， 国金 沪深 300B 份额正常交易。
4 、根据深圳证券交易所 2012 年 7 月 26 日发 布的《关于分级基金份额折算 后次日前收盘价调整的通知》 ，2017 年 1 月 5 日国金沪深 300A 份额 复牌首日即 时行情显示的前收盘价为 2017 年 1 月 4 日的 国金沪深 300A 份额的 份额净值 （四 舍五入至 0.001 元） 。 由于 国金沪深 300A 份额 可能存在折溢价交易情形， 折算前 的收盘价扣除 2016 年 约定收益后与 2017 年 1 月 5 日的前收盘价可能有较大差异， 2017 年 1 月 5 日当日 可能出现交易价格大幅波动的情形。 五 、重 要提示 由于 国金沪深 300A 份 额新增份额折算成 国金沪深 300 份额的场内份 额数和 国金 沪深 300 份额的场 内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ， 舍去部分 计入基金财产， 持有较少 国金沪深 300A 份额或场内国金沪深 300 份额 的份额持有人存在无法获得新增场内 国金沪深 300 份额的可能性。 投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情， 请登录本基金管理人网站 （www.gfund.com ） 或拨打本公司客户服务电话 4000-2000-18 （免长途话费） 咨 询详情。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、 招募说明书 等法律文件，投 资与自身风险承受能力相适应的基金。 特此公告。 国金基金管理有限公司
2016 年 12 月28 日
