银河进取：关于办理定期份额折算的公告查看PDF公告
关于银 河沪深300 成长增 强指数分级证券投 资基金办理定期份 额折
算的公 告
根据 《银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称 “基
金合同 ”） ， 及深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
定， 银河沪深300 成长 增强指数分级证券投资基金 （简称“本基金” ） 将在2017
年1 月3 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为 2017 年1 月3 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的银河沪深 300 成长份额 （场内简称： 银河增
强， 代码：161507） 、 银河沪深300 成长优先份额 （场内简称： 银河优先， 代码：
150121 ） 。
三、基金份额折算方式
银河沪深300 成长优先份额和银河沪深 300 成长进取份额按照《基金合同》
第四部分 “基金份额的分类与净值计算规则” 进行净值计算， 对银河沪深 300 成
长优先份额的应得收益进行定期份额折算， 每 2 份银河沪深300 成长份额将按 1
份银河沪深300 成长优先份额获得约定应得收益的新增折算份额。
在基金份额折算前与折算后， 银河沪深 300 成长优先份额和银河沪深 300 成
长进取份额的份额配比保持 1：1 的比例。
对于银河沪深 300 成长优先份额期末的约定应得收益， 即银河沪深 300 成长
优先份额每个会计年度 12 月 31 日份额净值超出 1.000 元部分， 将折算为场内银
河沪深 300 成长份额分配给银河沪深 300 成长优先份额持有人。 银河沪深 300 成
长份额持有人持有的每 2 份银河沪深 300 成长 份额将按 1 份银河沪深 300 成长优
先份额获得新增银河沪深 300 成长份额的分配。 持有场外银河沪深 300 成长份额
的基金 份额 持有人 将按 前述折 算方 式获得 新增 场外银 河沪 深 300 成 长份额 的分
配； 持有场内银河沪深 300 成长份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新
增场内银河沪深 300 成长份额的分配。
经过上述份额折算， 银河沪深 300 成长份额和银河沪深 300 成长优先份额的
基金份额净值将 相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对银河沪深
300 成长份额和银河沪深 300 成长优先份额进行应得收益的定期份额折算。
1、银河沪深300 成长份额
300 300 300
0.5 1.000 NAV NAV ? ? ? ?
后 前 前
银 河 沪 深 成 长 银 河 沪 深 成 长 银 河 沪 深 成 长 优 先
（NAV ）
银 河 沪 深 300 成 长 份 额 持 有 人 新 增 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额
300 300
300
0.5 1.000 NUM
NAV
? ? ?
前 前
银 河 沪 深 成 长 银 河 沪 深 成 长 优 先
后
银 河 沪 深 成 长
（NAV ）
=
其中：
300
NAV
前
银 河 沪 深 成 长
：定期份额折算前银河沪深 300 成长份额净值
300
NAV
后
银 河 沪 深 成 长
：定期份额折算后银河沪深 300 成长份额净值
300
前
银 河 沪 深 成 长 优 先
NAV
：定期份额折算前银河沪深 300 成长优先份额净值
300
NUM
前
银 河 沪 深 成 长
：定期份额折算前银河沪深 300 成长份额的份额数
银河沪 深 300 成长 份 额的场 外份 额经 折算 后 的份额 数采 用四 舍五 入 的方 式
保留到小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 银河沪深 300 成长份额的
场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。
2、银河沪深300 成长进取份额
每个会 计年 度的 定期 份 额折算 不改 变银 河沪 深 300 成 长进 取份 额 净值及其
份额数。
3、银河沪深300 成长优先份额
定期份额折算后银河沪深 300 成长优先 份额的基金份额净值=1.000 元
定期份额折算后银河沪深 300 成长优先份额的 份额数 = 定期份额折算前银
河沪深300 成长优先份额的份额数
银河沪深300 成长优先份额持有人新增的场内银河沪深300 成长份额的份额
数
300 300
300
1.000 NUM
NAV
??
前 前
银 河 沪 深 成 长 优 先 银 河 沪 深 成 长 优 先
后
银 河 沪 深 成 长
（NAV ）
=
其中：
300
NAV
后
银 河 沪 深 成 长
：定期份额折算后银河沪深 300 成长份额净值
300
前
银 河 沪 深 成 长 优 先
NAV
：定期份额折算前银河沪深 300 成长优先份额净值
300
NUM
前
银 河 沪 深 成 长 优 先
：定期份额折算前银河沪深 300 成长优先份额的份额数
4、 定期份额折算后银河沪深 300 成长份额的份额数 = 定期份额折算前银河
沪深300 成长份额的份 额数 + 银河沪深300 成长份额持有人新增的银河沪深300
成长份额的份额数 +银河沪深300 成长优先份额持有人新增的银河沪深300 成长
份额的份额数 。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、 定期份额折算基准日 （即 2017 年1 月 3 日） ， 本基金暂停办理 申购、 赎
回、 转托管 （包括场外转托管、 跨系统转托管， 下同） 业务、 配对转 换业务； 银
河沪深300 成长优先 和银河沪深300 成长进取 正常交易。 当日晚间， 基金管理人
计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2017 年1 月4 日） ， 本基金
暂停办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务， 银河沪深300 成长优先 暂停交易,
银河沪深300 成长进取 正常交易。 当日， 本基 金注册登记人及基金管理人为持有
人办理份额登记确认。
3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2017 年1 月5 日） ， 基金管
理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本
基金恢复办理申购、 赎回、 转托管、 配对转换业务， 银河沪深300 成长优 先将于
2017 年1 月5 日上午 9:30-10:30 停牌一小时， 并于 2017 年1 月5 日上午 10:30
复牌， 银河沪深300 成长进取正常交易。
五、重要提示
1 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 《 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 交 易 和 申 购 赎 回 实
施细则 》，2017 年 1 月 5 日银河沪深 300 成 长优先 复牌首日即时行情显示的前
收盘价为2017 年1 月4 日的银河沪深300 成长 优先 的份额净值 （四舍五入至0.001
元） 。 由于 银河沪深 300 成长优先折算前可能存在折溢价交易情形， 折算前的收
盘价扣除 2016 年约定 收益后与 2017 年 1 月 5 日的前收盘价可能有较大差异，1
月5 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。 敬请投资者注意投资风险 。
2、由于银河沪深 300 成长优先新增份额折算成 银河沪深300 成长 份额的场
内份额数和 银河沪深 300 成长份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小
单位为1 份） ， 舍去部分计入基金财产， 持有较少 银河沪深300 成长优先 份额数
或场内 银河沪深300 成长份额数的份额持有人存在无法获得新增场内 银河沪深
300 成长份额的可能性。 因此， 上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将
原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。 3、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.galaxyasset.com 或者拨打本公司客服电话：400-820-0860(免长途话费)。
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、
招募说明书等文件。敬请投资者 注意投资风险。
特此公告
银河基金管理有限公司
2016 年 12 月28 日
