国金300A：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
国金沪深300 指数分 级证券 投资基 金办理 定期份 额折算 业务 的公告 根据《 国金沪深 300 指 数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合 同 ” ） 及深圳 证 券 交易所 和 中 国证券 登 记 结算有 限 责 任公司 的 相 关业务 规 定 ， 国 金沪深 300 指数分级证券投资基金（以下简称 “本基金”） 的基金份额包括 国金 沪深 300 指 数分级证券投资基金的基础份额（以下简称 “国金 沪深 300 份额” ）、 国金沪深 300 指 数 分级 证 券投 资基 金 的稳 健收 益 类份 额（ 以 下简 称 “ 国金 沪深 300A 份额” ）和 国金沪深 300 指数 分级证券投资基金的积极收益类份额 （以下简 称 “国金 沪深 300B 份额” ） 。 本基金 将在 2017 年 1 月 3 日办理定期份额折算业务 ， 相关事项 公告如下： 一 、 基 金 份额 折 算 基 准日 根据基金合同的规定， 定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。 本次定期份额折算的基准日为 2017 年 1 月 3 日。
二 、 基 金 份额 折 算 对 象 基金份额折算基准日登记在册的 国金沪深 300A 份额和国金 沪深 300 份额。 国金沪深 300B 份额不 参与定期折算， 除非定期折算时同时满足不定期折算的条 件。 三 、 基 金 份额 折 算 方 式 国金 沪深 300A 份额和 国金 沪深 300B 份额按 照招募说明书第 六部分“基金 份额的分级 运作及净值计算规则 ” 中规定的净值计算规则进行参考净值计算， 对 国金沪深 300A 份额的应得约定收益进行定期份额折算， 国金沪深 300 份额持 有 人持有的每 2 份国金 沪深 300 份 额将按 1 份 国金沪深 300A 份额获 得应得约定收 益的新增折算份额。在基金份额定期折算前与折算后，国金沪深 300A 份额和国 金沪深 300B 份额的份额配比保持 1 ∶1 的 比例不变。 国金沪深 300A 份额每个期末的约定应得收益，即国金沪深 300A 份额每个 会 计 年 度 最 后 一 日 份 额 参 考 净 值 超 出 1.000 元 部 分 ， 将 被 折 算 为 场 内 国 金 沪 深 300 份额分 配给国金沪深 300A 份额持有人。国金沪深 300 份额持有人持有的每 2 份国金沪 深 300 份额 将获得按照 1 份国金 沪深 300A 份额应得约定收益分配的 新增国金沪深 300 份额 。 持 有 场外 国金 沪 深 300 份 额 的基金 份 额持 有人 将 按前 述折 算 方式 获得 新 增 场外国金沪深 300 份额 ； 持有场内国金沪深 300 份额的 基金份额持有人将按前述 折算方式获得新增场内国金沪深 300 份额。 经过上述份额折算，国金沪深 300A 份额的参考净值和国金沪深 300 份 额的基金份额净值将相应调整。 每个会计年度的第一个工作日 （除基金合同生效日所在会计年度外） 为定期 份额折算基准日， 本基金将对国金沪深 300A 份额和国金沪深 300 份 额进行上一 会计年度约定应得收益的定期份额折算 。有关计算公式如下： 1 、国金沪深 300A 份 额折算 定期份额折算前后，国金沪深 300A 份额数不变，即： 300 300 = AA NUM NUM 后 前 300 300 300 = -0.5 ( -1.000) A NAV NAV NAV ? 后 前 期 末 国金沪深 300A 份额持有人新增的场内国金沪深 300 份额 的份额数= 300 300 300 ( -1.000) AA NUM NAV NAV ? 前 期 末 后 其中， 300A NUM 前 ：定期份额折算前国金沪深 300A 份额的份额数 300A NUM 后 ：定期份额折算后国金沪深 300A 份额的份额数 300A NAV 期 末 ：国金沪深 300A 份 额上一会计年度最后一日的份额参考净值 300 NAV 前 ：定期份额折算前国金沪深 300 份 额的份额净值 300 NAV 后 ：定期份额折算后国金沪深 300 份 额的份额净值 国金沪深 300A 份额应 得约定收益 折算成国金沪深 300 份 额的场内份额取整 计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 2 、 国金沪深 300B 份 额不参与定期份额折算， 其基金份额参考净值与份额数 在定期折算前后保持不变。 3 、国金沪深 300 份额 折算 300 300 300 = -0.5 ( -1.000) A NAV NAV NAV ? 后 前 期 末 国金沪深 300 份额持 有人新增的国金沪深 300 份额的 份额数= 300 300 300 -1.000 2 A NUM NAV NAV ? 前 期 末 后 定期份额折算后国金沪深 300 份 额的份额数= 定期份额折算前国金沪深 300 份额的份额数+ 国金沪深 300 份额持有人新增的国金沪深 300 份额的份额数+ 国金 沪深 300A 份额持有人新增的国金沪深 300 份 额数。 其中， 300 NUM 前 ：定期份额折算前国金沪深 300 份额 的份额数 国 金 沪深 300 份 额 的场 外 份额 经折 算 后的 份额 数 采用 截位 法 保留 到小 数 点 后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 国金沪深 300 份 额的场内份额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 在实施定期份额折算时， 折算日折算前国金沪深 300 份额 的基金份额净值以 及国金沪深 300A 份 额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 四 、 基 金 份额 折 算 期 间的 基 金 业 务办 理 1 、定期份额折算基准日（即 2017 年 1 月 3 日） ，本基金暂停办理申购、赎 回、 转托管 （包括场外转托管、 跨系统转托管， 下同） 业务、 配对转换业务； 国 金沪深 300A 份额、国金沪深 300B 份额正常交易。当日晚间，本基金管理人计 算当日基金份额净值及份额折算比例。 2 、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2017 年 1 月 4 日） ，本基金 暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 国金沪深 300A 份 额暂停交易， 国金沪深 300B 份额正常交易。 当日， 本基金管理人为持有人办理份额登记确认 。 3 、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2017 年 1 月 5 日） ，本基金 管 理 人 将公告 份 额 折算确 认 结 果，持 有 人 可以查 询 其 账户内 的 基 金份额 。 当 日 ， 本基金管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 国金沪深 300A 份 额 9:30 至 10:30 暂停 交易一小时 、并于上午 10:30 后 恢复交易 ，国金沪深 300B 份额正常交易。
4 、根据深圳证券交易所 2012 年 7 月 26 日发布的《关于分级基金份额折算 后次日前收盘价调整的通知》 ，2017 年 1 月 5 日国金沪深 300A 份 额复牌首日即 时行情显示的前收盘价为 2017 年 1 月 4 日的 国金沪深 300A 份额的 份额净值 （四 舍五入至 0.001 元） 。 由于 国金 沪深 300A 份 额可能存在折溢价交易情形， 折算前 的收盘价扣除 2016 年 约定收益后与 2017 年 1 月 5 日的前收盘价可能有较大差异， 2017 年 1 月 5 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。 五 、 重 要 提示 由于 国金沪深 300A 份 额新增份额折算成 国金沪深 300 份 额的场内份额数和 国金沪深 300 份额的 场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ， 舍去部分 计入基金财产， 持有较少 国金沪深 300A 份额或场内 国金沪深 300 份额 的份额持有人存在无法获得新增场内 国金沪深 300 份额 的可能性。 投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情， 请登录本基金管理人网站 （www.gfund.com ） 或拨打本公司客户服务电话 4000-2000-18 （免长 途话费） 咨 询详情。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、 招募说明书 等法律文件，投 资与自身风险承受能力相适应的基金。 特此公告。 国金 基金管理有限公司
2016 年12 月28 日
