银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
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银 河旺 利灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 招 募说明 书
（ 更新 摘要）
【重要提 示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 18 日《关于 准予银河旺
利灵活配置混合型 证券投资基金 注册的批复》 (证监许可 【2016】 562 号)的注册，
进行募集。
基金管理 人保证 《 银河 旺利灵活 配置混 合型 证 券投资基 金招募 说明书 》(以
下简称 “ 招募说 明书 ” 或“本招 募说明 书 ”) 的内容真 实、准 确、完 整。本招募
说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本
基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的 风险包括： 市场风险、 管理风险、 流
动性风险、 信用风险、 本基金投资策略所特有的风险 、 投资股指期货 、 国债期货
的特定风险 和未知价风险 等等。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月13 日,有关财务数据和 净值表
现截止日为2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本 次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
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投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定 代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究
局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
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主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA 。2014 年4
月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行总行
工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任科员、
货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任工作，曾任
股权管理运营部总经理、 银河保险经 纪公司董事、 战略发展部总经理、 综合管理
部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 （集团） 公司科 长、 处长、 总会计师， 上海久事公司计财部副总， 上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任 。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事， 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士，中共党员，大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国石油天然气集团公司劳动工 资局劳
动组织处副处长、 社会保险中心副主任， 苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部
高级主管， 中油国际 （苏丹） 劳动工资部部门经理， 中国石油天然气集团供公司
人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第四届董事会
连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，
中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国
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人寿保险公司巡视员 。
独立董事王建宁先生， 中共党员， 硕士， 律师 。2015 年11 月被选举 为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银 监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城 监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。1988
年至 2008 年在中国人 民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研
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究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。2008 年 6 月进
入中国银河金融控股有限责任工作， 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪
公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证 券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ）副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监、监察部总 监。
2、 本基金基金经理
韩晶先生，中共党员，经济学硕士，14 年证券从业经历，先后就职于中国
民族证券有限责任公司， 期间从事交易清算、 产品设计、 投资管理等工作。2008
年6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。
2010 年 1 月至2013 年3 月担任银河收益证券投资基金的基金经理，2011 年8
月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理，2012 年11 月起担任银
河领先债券型证券投资基金的基金经理，2014 年7 月起担任银河收益证券投资
基金的基金经理，2015 年4 月起担任银河鑫利灵活配 置混合型证券投资基金的
基金经理，2015 年 6 月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2016 年3 月起担任银河泽利保本混合型证券投资基金、银河润利保本混合
型证券投资基金的基金经理, 2016 年5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2016 年 8 月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2016 年9 月起担任银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银
河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年11 月起担任银河君耀
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年5 月起担任固定收益部负责
人。
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3、 投资决策委员会成员
总经理刘立达先生， 总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生， 总经理助理
兼市场部总监兼战略规划部总监吴磊先生， 研究部总监刘风华女士， 股票投资部
基金经理张杨先生， 股票投资部基金经理神玉飞先生， 固定收益部 负责人 韩晶先
生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
1、基本情况
名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
成立时间：1996 年01 月29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 88 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人：王曦
联系电话：(010) 6622 3586
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内结算； 办
理票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债
券； 从事同业拆借； 提 供担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱业务；
办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇
款； 外币兑换； 同业外汇拆借； 国际 结算； 结汇、 售汇； 外汇票据的承兑和贴现；
外汇担保； 资信调查、 咨询、 见证业务； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
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券； 自营和代客外汇买卖； 证券结算业务； 开放式证券投资基金代销业务； 债券
结算代理业务； 短期融资券主承销业务； 经中国银行业监督管理委员会批准的其
它业务。
发展概况：
北京银行成立于 1996 年， 是一家中外资本融合的新型股份制银行。 成立 20
年来， 北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区
域、 综合化等战略突破。 目前， 已在北京、 天 津、 上海、 西安、 深圳 、 杭州、 长
沙、南京、济南及南昌等 10 大中 心城市设立 300 多家分支机构，发起设立北京
延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行，成立香港和荷兰阿姆斯特丹代表处，
发起设立国内首家消费金融公司 ——北银消费金融公司， 首批试点合资设立中荷
人寿保险公司， 先后设立中加基金管理公司、 北银金融租赁公司， 开辟和探索了
中小银行创新发展的经典模式。
截至2015 年6 月末， 北 京银行资产达到1.62 万亿元， 实现净利润约为100.62
亿元，成本收入比仅 19.79%。ROA1.28%，ROE20.16% ，不良贷款率 0.92% ，拨备
覆盖率为306.97%， 资本充足率 11.51%， 品牌价 值超过260 亿元， 一级资本排名
全球千家大银行87 位， 较去年提升12 位， 连续两年跻身全球百强银行， 各项经
营指标均达到国际银行业先进水平，打造了人均效益和资产质量“双优银行” 。
20 年来， 北京 银行积 极履行社 会责 任，在 医 疗、教育 、慈 善、赈 灾 等方面
向社会捐助超过1 亿元， 充分彰显了企业社会责任。 凭借优异的经营业绩和优质
的金融服务， 北京银行赢得了社会各界的高度赞誉， 先后荣获 “全国文明单位” 、
“亚洲十大最佳上市银行” 、 “中国最佳城市商业零售银行” 、 “最佳区域性银行” 、
“最佳支持中小企业贡献奖” 、 “最佳便民服务银行” 、 “中 国上市公司百强企业” 、
“ 中 国 社 会 责 任 优 秀 企 业 ” 、 “ 最 具 持 续 投 资 价 值 上 市 公 司 ” 、 “ 最 受 尊 敬 银 行 ” 、
“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。
二 、主 要人员 情况
刘晔女士 ，北 京银行 资 产托管部 总经 理，硕 士 研究生学 历。1994 年 毕业于
中国人民 大学财 政金融 系，1997 年 毕业于 中 国人民银 行总行 研究生 部，具有十
多年银行和证券行业从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工
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作。 在北京银行工作期间， 先后从事贷款审查、 短期融资券承销、 基金销售及资
产托管等工作。2008 年7 月至 2012 年9 月任北京银行资产 托管部总经理助理，
2012 年 9 月至2014 年12 月任北京银行资产托管部副总经理， 2014 年 12 月起至
今任北京银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势， 搭建了
由高素质人才组成的专业团队， 内设核算估值岗、 资金清算岗、 投资 运作监督岗、
系统运行保障岗及风险内控岗， 各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估
值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%
的员工拥有研究生及以上学历。
三 、基 金托管 业务 情况
北京银行资产托管部秉持 “严谨、 专业、 高效 ” 的经 营理念， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护基金持有人的合法权益， 为基金提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、
银行理财、 保险资金、 股权投资基金等产品在内的托管产品体系， 北京银行专业
高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和本行有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格管 理， 确保基金托管业
务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、
及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部设有内控监查岗， 配备了专
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职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。
3、内部控制制度及措施
北京银行资产托管部具备系统、 完善的内部控制制度体系， 建立了业务管理
制度、 内部控制制度、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员均具备从业 资格； 业务操作严格实行经办、 复核、 审批制度， 授权工作
实行集中控制， 制约机制严格有效； 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资
料严格保管， 未经授权不得查看； 业务操作区封闭管理， 实施音像监控； 业务信
息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现系统自动化操作， 防止人为操作
风险的发生；技术系统完整、独立。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
（1 ）银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务 电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话 ：(021)38568985
联系人： 赵冉、郑夫桦、张鸿
（2 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
地址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 西 街6 号A-F 座3 楼（邮编：100045 ）
电 话 ：(010)56086900
传 真 ：(010) 56086939
联 系 人 ： 孙 妍
（3 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
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地 址 ： 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路90-108 号 光 华 大 厦 西 座 三 楼( 邮编: 510620)
电 话 ： （020 ）37602205
传 真 ： （020 ）37602384
联 系 人 ： 史 忠 民
（4 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司
地 址 ： 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街206 号三层
电 话 ： （0451 ）82812867
传 真 ： （0451 ）82812869
联 系 人 ： 崔 勇
（5 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司
地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路201 号3 楼 南 京 银 河 证 券 江 东 中 路 营 业 部 内 （ 邮 编 ：
210019 ）
电 话 ： （025 ）84671299
传 真 ： （025 ）84523725
联 系 人 ： 李 晓 舟
（6 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道4001 号时代 金 融 中 心 大 厦6F （ 邮 编 ：518046 ）
电 话 ： （0755 ）82707511
传 真 ： （0755 ）82707599
联 系 人 ： 史 忠 民
2、 场外代销机构
（1 ）北京银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
(2) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市 南城路 2 号东莞农商银行大厦
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法定代表人：何沛良
客户服务电话 ：961122
网址：www.drcbank.com
（3 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(4) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（5 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（6 ）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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法人代表：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（7 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人： 林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(8) 中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
联系电话：(010)65051166
传真：(010)65058065
联系人：肖婷
网址：www.cicc.com.cn
（9 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
客户服务电话：95558
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网址：www.cs.ecitic.com
（10 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（ 0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(11) 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（12 ）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真：(021)33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(13) 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：许建平
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电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（14 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：(010)66045566
传真：(010)66045500
联系人：林爽
客户服 务电话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/www.jijin.txsec.com
(15) 上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
客户服务电话：4008918918、(021)962518
网址：www.962518.com
（16 ）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：4009908826
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网址：www.citicsf.com
（17 ）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（18 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(19) 山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（20 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
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电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（21 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（22 ）平安证券股份有限公司
住所 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：(0755)22626391
传真：(0755)82400862
客户服务 电话：400-881-6168
联系人： 郑舒丽
网址：www.pingan.com
(23) 网信证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路 51 号
法定代表人：王晓
电话： （024）22955449
传真： （024）22955449
联系人：宋伟
客户服务 电话：（ 024）22955438
网址：www.chstock.com
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（24 ）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（25 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真：(010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（26 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890100 、(0931)4890619
传真：(0931)4890628
联系人：李昕田、杨晓天
客户服务电话：96668、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（27 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
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联系人：安岩岩
客户 服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
（28 ）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话： （028）86690057、（ 028）86690058
传真： （028）86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（29 ）第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人： 崔国良
电话： （0755）25832852
传真： （0755）82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（30 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：李进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584、4008-888-818
（31 ）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40-43层
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法定代表人：何亚刚
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
3、第三方销售机构
（1 ）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表 人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（4 ）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
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（5 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场201 室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（6 ）泛华普益基金销售有限公司
住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-8878-566
网址： www.pyfund.cn
（7 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（8 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
(9) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
网址：www.niuji.net
客户服务 电话:400-678-5095
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（10 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（11 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
（12）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（13 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（14 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢 23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话： （027）87006003
网址：www.buyfunds.cn
（15 ）杭州科地瑞富基金销售公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
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客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构
通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和 转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 廖海、刘佳
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四 、会 计师事 务所
名称：安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
经办会计师：徐艳、濮晓达
电话：(021)22288888
第 四节 基金概况
基金名称： 银河 旺利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 ： 银 河 旺 利 混 合
基金类型 ： 混合型基金
基金运作方式： 契约型开放式
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
本基金在合理控制风险的前提下， 在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活
的资产配置、 策略配置与严谨的风险管理， 分享中国在加快转变经济发展方式的
过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
（ 二 ） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（ 包括
国债、 金融债、 央行票 据、 地方政府债券、 企 业债券、 公司债券、 中 期票据、 短
期融资券 、可转 换债券 、分离交 易的可 转换公 司债券、 债券回 购等） 、货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货 以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95% 。 本基金每个交易日日终在
扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值
的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 权证的投资比例不超过基金资
产净值的 3% ，股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或
监管机构的规定执行。
（ 三 ） 投资策 略
本基金通过合理 稳健的资产配置策略， 将基金资产在权益类资产和固定收益
类资产之间灵活配置， 同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略， 把握中国
经济增长和资本市场发展机遇， 严格控制下行风险， 力争实现基金份额净值的长
期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益 类资产投
资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势， 重点分析股票、 债券等资产 的预期收益风险的匹配
关系， 在此基础上， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI) ，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政 策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投 资策略
（1 ）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时， 将采用自上而下与自下而上相结合的方式
确定行业权重。 在投资组合管理过程中， 基金管理人也将根据宏观经济形势以及
各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 自上而下的行业配置策
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略是指通过深入分析宏观经济指标和不同 行业自身的周期变化特征以及在国民
经济中所处的位置，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业 ，主要包括：
1）宏观 政策影 响分析 ：根据政府 产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变
化， 分析各项政策对 各行业及其子行业的影响， 前瞻性的布局受益于国家政策较
大的行业 及子行业。
2）市场 需求变 化：不 同行业 及 子行业 在 技术 优势 、定 价策略 、销售 渠道 等
方面的差异 ， 影响到 其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定
或预期保持较高增长的行业或子行业。
3）本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋 势等因素， 采取 “自上而下” 的研究方法， 对各个子行业的基
本面进行深入分析， 通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市
场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方
面：
1）景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库存、 毛利率等关键
指标进行跟踪。 行业的景气程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与
技术进步等因素密切相关。
2）财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持 续性以及盈利质
量， 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要
包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、 毛利率、 净利率、 存货周转率、 应收
账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
3）估值分析
结合上述分析， 本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估
值方法， 同时参考可比国家类似行业的估值水平， 来确定该行业的合理估值水平，
并将合理估值水平与市场估值水平相比较， 从而得出该行业高估、 低估或中性的
判断。 估值分析中还将运用行业估值历史比较、 行业间估值比较等相对估值方法
进行辅助判断。
此外 ， 本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助， 并在适当
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情形下对行业配置进行战术性调整， 使用的方法包括行业动量与反转策略， 行业
间相关性跟踪与分析等。
（2 ）精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式，对上市公司的投资价值进行综合评
估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。 本基金将重点投 资具有明确的产
品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司；
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的销售能力， 市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战略， 关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的 管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量 与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对各行业及其
子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化， 都会对社会
经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。
2）定量分析
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本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平， 选
择财务健康，成长性好 ，估值合理的股票。
成长性指标方面， 本基金主要考虑 （不限于） 主营业务收入、 主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率；盈利指标方面，本基金主要考虑（不限于）
毛利率、 净利率 、净资 产收益率 等；价 值指标 方面，本 基金主 要考 虑 PE、PB、
PEG 、PS 等。
3、固定收益类资产投资 策略
在进行固定收益类资产投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投
资策略、 套利交易策略、 可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略， 选择合
适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（1 ）利率预期策略
本基金通过全面研究 GDP、 物价、 就业以及国 际收支等主要经济变量， 分析
宏观经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平
变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指 标。 本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2 ）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务 状况、 管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
信息， 同时需要考虑企业的经 营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（3 ）套利交易策略
在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间（ 比如国 债与金融 债） 、 不同市 场的同
一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差
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是稳定的。 但是在某种情况下， 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破， 若能提前预测并进行
交易，就可进行套利或减少损失。
（4 ）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债 券对应的基础股票的分析与研究， 同时兼顾其债券价
值和转换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换
债券进行重点投资。
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处
行业的景气度、 成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行
公司的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析，
判断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综
合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
（5 ）资产支持证券投资
本基金将 分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易， 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位
区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合
的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、国债期 货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险
可控的前提下， 投资于国债期货合约， 有效管理投资组合的系统性风险， 积极改
善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
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策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础 上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，
确保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关
岗位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的
管理人员负责国债期货的投资审批事项。
6、 权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性 和较高投资价值的权证进行
投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
资收益。
（ 四 ） 投资限 制
1、组合限制
（1 ）本基金的 股票资产投资比例为基金资产的 0%-95% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约、国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过 该证
券的 10 ％；
（5 ）基金总资产不超过基金净资产的 140% ；
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30
（6 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（8 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（9 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（11 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证 券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（12 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15 ） 本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合：
1)本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的10%； 基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得
超过基金资产净值的 15%；
2)本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股 票、 债券 （不
含到期日在一年以内 的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
31
得超过基金持有的债券总市值的 30%；
4)本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计
算）应当 符合 基金合 同 关于股票 投资 比例的 有 关约定， 即 0%-95% ；本 基金所持
有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定；
5)本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比
例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18 ）法律法规和中国证监会规定的 其他投资比例限制。
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的， 基金管理人应当在十个
交易日内进行调整 ，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 如果法律法规或 监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
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（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并 经过三分之二 以上的独立
董事通过 。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金托管
人对基金管理人的违法违规投资等上述事项不承担任何责任和由此造成的任何
损失。
法律法规或监管部门取消 上述限制， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基
金投资不再受相关限制。
（ 五 ） 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准是：
上证国债指数收益率×50%+沪深300指数收益率×50%。
上证国债指数能够反映国债市场基本情况， 市场认同度较高、 指数编制方法
较为科学 ；沪深300 指数能够较为全面反映股票市场的情况，市场认同度较高、
指数编制方法比较科学。 上证国债指数收益率 ×50%+ 沪深300指数收 益率 ×50%
作为本基金的业绩比较基准比较 符合本基金的风险收益特征 ， 有利于投资者对本
基金风险收益特征进行判断 。
在本基金的运作过程中， 在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况
下， 如果法律法规变化或者出现更有代表性、 更权威、 更为市场普遍接受的业绩
比较基准，则基金管理人与 基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告，
对业绩比较基准进行变更， 无需召开基金份额持有人大会 ， 基金管理人应在调整
前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
（ 六 ） 风险收 益特 征
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
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本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八 ） 基金投 资组 合报告 （截 止于 2016 年 9 月 30 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 56,730,435.73 4.95
其中： 股票 56,730,435.73 4.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 938,662,000.00 81.83
其中： 债券 938,662,000.00 81.83
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 115,000,465.00 10.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,476,451.36 2.31
8 其他资 产 10,189,512.17 0.89
9 合计 1,147,058,864.26 100.00
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
34
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18,234,653.00 1.59
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
4,388,327.68 0.38
E 建筑业 19,753.88 0.00
F 批发和 零售 业 11,819,837.43 1.03
G 交通运 输、 仓储 和 邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
2,895,000.00 0.25
J 金融业 12,838,713.74 1.12
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,534,150.00 0.57
S 综合 - -
合计 56,730,435.73 4.96
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
35
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600511 国药股 份 379,990 11,787,289.80 1.03
2 000596 古井贡 酒 184,916 7,923,650.60 0.69
3 300144 宋城演 艺 266,700 6,534,150.00 0.57
4 000001 平安银 行 720,000 6,530,400.00 0.57
5 601939 建设银 行 1,200,000 6,216,000.00 0.54
6 600011 华能国 际 623,342 4,388,327.68 0.38
7 600476 湘邮科 技 100,000 2,895,000.00 0.25
8 600079 人福医 药 130,000 2,676,700.00 0.23
9 002242 九阳股 份 130,000 2,628,600.00 0.23
10 600271 航天信 息 100,000 2,207,000.00 0.19
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 31,708,000.00 2.77
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 221,511,000.00 19.36
其中： 政策 性金 融债 221,511,000.00 19.36
4 企业债 券 159,590,000.00 13.95
5 企业短 期融 资券 210,603,000.00 18.40
6 中期票 据 315,250,000.00 27.55
7 可转债 （可 交换 债） - -
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
36
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 938,662,000.00 82.02
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160210 16 国开 10 1,100,000 110,429,000.00 9.65
2 101653033
16 苏 汇鸿
MTN001
600,000 60,222,000.00 5.26
3 160414 16 农发 14 600,000 60,102,000.00 5.25
4 136419 16 国华 01 600,000 60,000,000.00 5.24
5 140220 14 国开 20 500,000 50,980,000.00 4.45
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金未进行贵金属投资。
8. 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 ） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
2 ） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本基金暂不参与股指期货。
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
37
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
注：本基金暂不参与国债期货。
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
无。
11. 投 资组 合报告 附注
1）
注： 本基金投资的前 十名证券中， 没有发行主体被监管部门立案调查的情形，
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
2 ）
注： 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
3 ） 其 他资 产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,946.87
2 应收证 券清 算款 15,362.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,078,941.97
5 应收申 购款 49,261.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,189,512.17
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
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4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
6 ） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注： 因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第 六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数 据经
托管人复核。 （数据截止 2016 年9 月30 日）
银河旺 利混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.05.13( 合同 生效
日)-2016.09.30
3.70% 0.14% 3.57% 0.43% 0.13% -0.29%
银河旺 利混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.05.13( 合同 生效
日)-2016.09.30
3.70% 0.14% 3.57% 0.43% 0.13% -0.29%
银河旺 利混 合 I
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.05.13( 合同 生效
日)-2016.06.27
1.40% 0.14% 0.73% 0.51% 0.67% -0.37%
2016.06.29-2016.09.30 2.40% 0.14% 2.59% 0.39% -0.19% -0.25%
自 基金合同 生效以 来基金 累计净 值增长率 变动及 其与同 期业绩 比较基准 收益率 变动的 比较
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
40
注：1.本基金的业绩比较基准 是：上证国债指数收益率×50%+ 沪深 300 指数收益率× 5 0 %
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
41
2. 银 河旺 利灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效日 为2016 年5 月13 日， 根据 《 银河
旺利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 规定， 本基金 应自 基金 合同 生效 日起六 个月 内
使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的有 关规 定。
3. 本 基金 于2016 年6 月28 日, 银河 旺利 混合 I 类 基金份 额全 部赎 回 ， 该 级当 天份额 为零 。
第 七节 基金 的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 销售服务费：本 基金从 C 类和 I 类基金份 额 的基金资产中计提销售服务
费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 自基金合同生效之日起 每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令， 基金托管人复核 无误
后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定
节假日、 休息日或 不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
42
束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 自基金合同生效之日起 每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令， 基金托管人复核 无误
后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日 起 5
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付 。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不 收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.5% ， I 类基金份额的 销售服务费年费率为0.05% 。 销售服务费主要 用于本基金
持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的C 类基金份额 销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
I 类基金份额的销售服 务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 0.05%÷ 当年天数
H 为每日应计提的I 类基 金份额 销售服务费
E 为前一日的 I 类基金 份额的 基金资产净值
销售服务费自基金合同生效之日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核
后于次月 前 5 个 工作 日内从基 金财产 中划出 ，由基金 管理人 按照相 关合同规定
支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至支付 法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
43
日起 5 个工作日内支付。
4、 上述“（ 一） 基金费用的种类中第 4－10 项费 用” ，根据有关 法律法规及
相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中
支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率、 销售服务费率， 无须召 开基金份额持有人大会。 提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须按照 《信息披露办法》
或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河旺利灵活配置混合 型 证券投资基金, 本 次 更 新 招募说明书依据 《 中 华 人
民共和国证 券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集 证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《旺利灵
活配置混合 型证券投资基金 基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以下
几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实 际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为2016 年11 月13 日,有关财务数据和净值表现截止日为2016 年9 月30
银河旺利灵 活配置混合型 招募说 明书 （更新 摘要 ）
44
日(财务数据未经审计)，定于2016 年12 月 27 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分， 根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “四、基金托管人” 部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了 更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、 “六、基金的募集” ，根据 实际情况进行更新。
6、 “七、基金合同生效” ，根 据实际情况进行更新。
7、 “十、 基金的投 资” 之 “ （ 九） 基金投 资组合报告” 更新为截止日为 2016
年 9 月 30 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2016 年 9 月 30 日的基金业
绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相
关财务数据未经审计。
8、 “二 十 四、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一六年十二月二十七 日
