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华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
 
 
华 宝 兴业 动 力组 合 混合 型 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 （更 新 ） 
2016 年第2 号 































 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
 
 
 
 































































 华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
【重要 提示 】 






本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《 关于 同意 华宝兴 业动 力组 合股 票型 证券投 资基 金
募集的 批复 》( 证监 基金 字 ［2005 ］162 号) 和 《关 于 华宝兴 业动 力组 合股 票型 证券投 资基 金
募集时 间的 函 》( 基 金部 函 ［2005 ］240 号) 的 核准 ， 进行募 集 。 基 金合 同于 2005 年 11 月 17
日正式 生效 。 






基金管理人保证《华宝兴业动力组合 混合型证券投资基金招募说明书》( 以下简称“ 招
募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确 、完整。本招募说明书经中国证监会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 






基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 






基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资于 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
本招募说明书所载 内容截 止日为2016 年11 月17 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净值 表 现截 止 日 为
2016年9月30 日 ，财 务数 据 未经审 计 。 
原招募 说明 书与 本次 更新 的招募 说明 书不 一致 的， 以本次 更新 的招 募说 明书 为准。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































 华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
目录 
 
一、 绪


言 ............................................................................................................................. 1 
二、 释


义 ............................................................................................................................. 2 
三、 基金 管理 人 ..................................................................................................................... 6 
四、 基金 托管 人 ................................................................................................................... 13 
五、 相关 服务 机构 ............................................................................................................... 15 
六、 基金 的募 集 ................................................................................................................... 35 
七、 基金 合同 生效 ............................................................................................................... 36 
八、 基金 份额 的申 购与 赎 回 ............................................................................................... 37 
九、 与基 金管 理人 管理 的 其他基 金转 换 ........................................................................... 43 
十、 基金 的投 资 ................................................................................................................... 57 
十一、 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 64 
十二、 基金 财产 ..................................................................................................................... 66 
十三、 基金 资产 估值 ............................................................................................................. 67 
十四、 基金 收益 与分 配 ......................................................................................................... 70 
十五、 基金 的费 用 ................................................................................................................. 72 
十六、 基金 税收 ..................................................................................................................... 74 
十七、 基金 的会 计与 审计 ..................................................................................................... 75 
十八、 基金 的信 息披 露 ......................................................................................................... 76 
十九、 风险 揭示 ..................................................................................................................... 79 
二十、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 清算 ................................................................. 81 
二十一 、基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................. 84 
二十二 、基 金托 管协 议内 容摘要 ......................................................................................... 96 
二十三 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................................................... 103 
二十四 、其 他应 披露 事项 ................................................................................................... 107 
二十五 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ............................................................................... 109 
二十六 、备 查文 件 ............................................................................................................... 110






























































 华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 1 
一、 绪


言 






本 招募 说明书 依据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法》( 以下 简称“ 《基金 法》 ”)、《 公
开 募集证 券投资 基金运 作管 理办法 》( 以下 简称“ 《运 作办法 》 ”) 、 《证 券投资基 金销售 管理
办法》( 以 下简 称 “ 《 销售 办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法》( 以下 简 称 “ 《信 息披
露 办法 》 ”) 、 其他有 关规定 及《华 宝兴业 动力 组合 混合 型证 券投资 基金 基金合 同》( 以 下简
称“基 金合 同”) 编写 。 






本 招募说 明书 阐述了 华宝兴业 动 力 组合混合 型 证券投资 基金 的投资 目标 、策略、 风险、
费率等 与 投 资者 投资 决策 有关的 必要 事项 ， 投资 者 在 作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本招 募说 明
书。 






本 基金 管理 人承 诺本 招募说 明书 不存 在任 何虚 假记载 、 误 导性 陈述 或重 大遗漏 ， 并 对其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。 






本 基金 是根 据本 招募 说明书 所载 明资 料申 请募 集的 。 本 招募 说明 书由 本基 金管理 人解 释 。
本基金 管理 人没 有委 托或 授权任 何其 他人 提供 未在 本招募 说明 书中 载明 的信 息， 或对 本招 募
说明书 作出 任何 解释 或者 说明。 






本 招募 说明 书根 据基 金合同 编写 ， 并 经中 国证 监会核 准。 基 金 合同 是约 定基金 当事 人之
间权利 、 义务 的法律 文件 。 基 金 投 资者 自依基 金合 同取得 基金 份额 ， 即 成为 基金份 额持 有 人
和基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按
照《基 金法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有权 利、 承担义 务；基 金 投资 者 欲 了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。 


































































华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
2 






























二、 释


义 






在 本招 募说 明书 中， 除非文 义另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ： 
招募说 明书 或本 招募 说明 书 ： 指 《 华 宝 兴 业 动 力 组 合 混合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》
及其定 期更 新；



基金或 本基 金：








指华宝 兴业 动力 组合 混合 型证券 投资 基金 ； 
基金合 同：











指 《华 宝兴 业动 力组 合混合 型证 券投 资基 金基 金合 同》 及
其任何 有效 的修 订和 补充 ； 
份额发 售公 告： 指 《 华 宝 兴 业 动 力 组 合 混合型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公
告》 ； 
《证券 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 法》； 
《基金 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》； 
《运作 办法 》： 指《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》； 
《销售 办法 》： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》； 
《信息 披露 办法 》： 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》； 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
银行业 监督 管理 机构 ：











 指中 国人 民银 行和/ 或中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
基金合 同当 事人 ： 指受基 金合 同约 束， 根据 基金合 同享 受权 利并 承担 义务的
法律主 体， 包括 基金 管理 人、 基 金托 管人 和基 金份 额持有
人； 
基金管 理人 或本 基金 管理 人： 指华宝 兴业 基金 管理 有限 公司； 
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 （简称 “中 国银 行” ） ； 
登记业 务： 指本基 金登 记、 存管、 清 算和结 算业 务， 具体内 容 包括 投
资者基 金账 户管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务的 确认 、
清算和 结算 、 代 理发 放红 利、 建 立并 保管 基金 份额 持有人
名册等 ； 
登记机 构： 指办理 本基 金登 记业 务的 机构。 本基 金的 登记 机构 为华宝
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司委托 代为 办理 本基 金登 记业务 的机 构 ； 
基金账 户： 指 登记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 登记






























































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3 
机构办 理登记 的 基金 份额 余额及 其变 动情 况的 账户 ； 
交易账 号： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投资者 通 过 该 销 售 机 构
买卖开 放式 基金 份额 的变 动及结 余情 况的 账号 ； 
销售机 构： 指直销 机构 及代 销机 构； 
代销机 构： 指接受 基金 管理 人委 托代 为办理 本基 金认 购、 申购 、 赎回
和其他 基金 业务 的机 构； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及代销 机构 的代 销网 点； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基 金合 同第 八部 分之规 定召 集、 召开 并由 基金份
额持有 人进 行表 决的 会议 ； 
个人投 资者 ： 指年满 18 周岁 ，合 法持 有现时 有效 的中 华人 民共 和国居
民身份 证、 军人 证件 等有 效身份 证件 的中 国公 民， 以及其
他可以 投资 基金 的自 然人 ； 
机构投 资者 ： 指 在 中 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设
立并存 续、 依法 可以 投资 于证券 投资 基金 的企 业法 人、 事
业法人 、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 国家 有关 法律 法规 规定的 条件 ， 经 中国 证监 会批准 ，
可2 投 资于 中国 证券 市场 的境外 机构 ； 
投资者 ： 指个人 投资 者、 机构 投资 者、 合 格境 外机 构投 资者 和法律
法 规 或中 国证 监会 允许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ； 
基金合 同生 效日 ： 指2005 年11 月 17 日； 
基金合 同终 止日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 按 照 基 金 合
同规定 的程 序终 止基 金合 同的日 期；



工作日 ： 指上海 证券 交易 所 、 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
开放日 ：
































指基 金管 理人 办理 基金份 额申 购 、 赎 回或 其他 业务的 日 期 ； 
T 日： 指销售 机构 受理 投资 者 申 购、 赎 回或 其他 业务 有效 申请的
日期；



T+n 日： 指自 T 日 起第 n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ； 
交易时 间： 指开放 日基 金接 受申 购、 赎回或 其他 交易 的时 间段 ； 
认购： 指在基 金募 集期 内， 投资 者 按照 本基 金合 同的 规定 申请购
买本基 金基 金份 额的 行为 ；






























































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申购： 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间， 投资 者 申 请购 买本基
金基金 份额 的行 为； 
赎回： 指基金 份额 持有 人按 本基 金合同 规定 的条 件， 投资 者 申请
卖出本 基金 基金 份额 的行 为； 
转换： 指基金 份额 持有 人按 基金 管理人 规定 的条 件， 将其 持有的
基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理
人管理 的另 一只 基金 的基 金份额 的行 为； 
转托管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 所 持 有 的 某 一 基 金 份 额 从 同 一 个
基 金 账 户 下 的 一 个 交 易 账 号 指 定 到 另 一 交 易 账 号 进 行 交
易的行 为； 
投资指 令： 指基金 管理 人在 运用 基金 财产进 行投 资时 ， 向 基金 托管人
发出的 资金 划拨 及实 物券 调拨等 指令 ； 
基金收 益： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 差 价 、
银行存 款利 息、 基金 的其 他合法 收入 及 因 运用 基金 财产带
来的成 本和 费用 的节 约 ； 
基金资 产总 值： 指基金 购买 的各 类证 券、 银行存 款本 息、 应收 申购 款以及
其他投 资所 形成 的基 金财 产的价 值总 和 ； 
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金资 产估 值： 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定 基 金资 产净值
和基金 份额 净值 的过 程； 
指定媒介 ： 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 、 互 联网网
站及其 他媒介 ； 
元： 指人民 币元 ； 
法律法 规： 指中华 人民 共和 国现 行有 效的法 律、 行政 法规、 司法 解释、
地方法 规、 地方 规章 、 部 门规章 及其 他规 范性 文件 以及对
于该等 法律 法规 的不 时修 改和补 充； 
不可抗 力： 指基金 合同 当事 人无 法预 见、 无 法克 服、 无法 避免 且在基
金合同 由基 金管 理人 、 基 金托管 人签 署之 日后 发生 的， 使
基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 协 议 的 任 何 事 件 ，
包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、






























































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火灾 、政 府征 用 、没 收 、 法律变 化 、突 发停 电或 其 他突发
事件、 证券 交易 场所 非正 常暂停 或停 止交 易等 。































 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































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三、 基金管理人 
( 一) 基金管 理人 概况 
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 
法定代 表人 ：郑 安国 
总 经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ） 
成立日 期：2003 年 3 月 7 日 
注册资 本：1.5 亿元



电话：021 －38505888 
联系人 ：章希 
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51%的股 份， 外 方股 东 领 先资 产管理 有
限公司 持有 49% 的股 份。 
( 二) 主要人 员情 况 



 1、 董事 会成 员 
郑安国 先生 ， 董 事长 ， 博 士、 高 级经 济师 。 曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、 投 资部
经理、 南方证 券有限 公司 投资银 行部总 经理助 理、 南方证 券有限 公司上 海分 公司副 总经理 、
南方证 券公 司研 究所 总经 理级副 所长 、 华宝 信托 投资 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理 、 总 裁、
董事长 ， 华 宝投 资有 限公 司董事 、 总 经理 。 现 任华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 董事长 ， 中 国太
平洋保 险( 集团) 股份 有限 公司董 事 。 
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金
融分析 师，Acthop 投 资公 司财务 总监 。2003 年 5 月 加入华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ，曾 任
公司营 运总 监、 董事 会秘 书、副 总经 理， 现任 公司 总经理 。 
Lionel PAQUIN 先 生， 董事 ，硕士 。曾 在法 国财 政部 、法国 兴业 银行 、领 先资 产管理 有
限公司 从事 监察 、风 险管 理和专 户平 台等 业务 ，现 任领先 资产 管理 有限 公司 总裁。 
Alexandre Werno 先生 ，董 事，硕 士。 曾在 法兴 集团 从事内 审监 察及 国际 业务 战略风 险
管理工 作； 曾任 法国 兴业 银行全 球市 场执 行董 事、 中国业 务发 展负 责人 。2013 年 5 月 加入
华宝兴 业基 金管 理公 司任 总经理 高级 顾问 。现 任公 司常务 副总 经理 。 
胡光先 生， 独立 董事 ， 硕 士。 曾 任美 国俄 亥俄 州舒 士克曼 律师 事务 所律 师、 飞利浦 电子






























































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中国集 团法 律顾 问、 上海 市邦信 阳律 师事 务所 合伙 人。 现任 上海 胡光律 师事 务所主 任 、 首 席
合伙人 。 
尉安宁 先生 ， 独 立董 事， 博士。 曾任 宁夏 广播 电视 大学讲 师， 中国 社会 科学 院经济 研究
所助理 研究 员 ， 世界 银行 农业经 济学 家 ， 荷兰 合作 银行东 北亚 区食 品农 业研 究主管 ， 新希 望
集团常 务副 总裁 ，比 利时 富通银 行中 国区 CEO 兼 上 海分行 行长 ，山 东亚 太中 慧集团 董事 长。
现任上 海谷 旺投 资管 理有 限公司 董事 长。 
陈志宏 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 曾任 毕马 威会 计师 事务所 合伙 人、 普华 永道 会计师 事务
所合伙 人,苏黎 世金 融服务 集团中 国区董 事长。 现任 华彬国 际投资 （集团 ）有 限公司 高级顾
问。






2 、监 事会 成员 
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士， 监事 ，硕 士。 曾任 普华永 道总 监， 杰米 尼咨 询金融 机
构业务 副总裁 ，索尔 文国 际副总 裁，法 兴集团 人力 资源高 级执行 副总裁 兼执 行委员 会委员 。
现任法 兴集 团中 国区 负责 人，集 团管 理委 员会 委员 。 
欧江洪 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 宝钢 集团 财务 部主 办、 宝 钢集 团成 本管 理处 主管、 宝钢
集团办 公室（ 董事会 办公 室）主管/高级 秘书 、宝钢 集团办 公厅秘 书室主 任。 现任华 宝投资
有限公 司总 经理 助理 。 
贺桂先先 生， 监事， 本科 。曾任华 宝信 托投资 有限 责任公司 研究 部副总 经理, 现任公 司
营运副 总监 。 
3、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。 
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。 
任志强先 生， 副总经 理， 硕士。曾 任南 方证券 有限 公司上海 分公 司研究 部总 经理助理 、
南方证 券研 究所 综合 管理 部副经 理 ， 华 宝信 托投 资责 任有限 公司 发展 研究 中心 总经理 兼投 资
管理部 总经 理、 华宝 信托 投资责 任有 限公 司总 裁助 理兼董 事会 秘书 ， 华 宝证 券经纪 有限 公司
董事、 副总 经理 。2007 年 8 月加 入华 宝兴 业基 金 管理有 限公 司， 曾任 华宝 兴业行 业精 选 混
合 型证 券投 资基 金基 金经 理。现 任公 司副 总经 理兼 投资总 监。 
向辉先 生， 副总 经理 ， 硕 士。 曾 在武 汉长 江金 融审 计事务 所任 副所 长、 在长 盛基金 管理
有限公司 市场 部任职 。2002 年加入 华宝 兴业基 金公 司参与公 司的 筹 建工 作， 先后担任 公司
清算登 记部 总经 理、 营运 副总监 、营 运总 监。 现任 公司副 总经 理。






























































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8 
刘月华 先生 ， 督 察长 ， 硕 士。 曾 在冶 金工 业部 、 国 家冶金 工业 局、 中国 证券 业协会 等单
位工作 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 督察 长。 
4 、本 基金 基金 经理 
刘自强 先生 ， 硕 士。2001 年7 月至 2003 年7 月， 在 天同证 券任 研究 员，2003 年7 月至
2003 年11 月， 在中 原证 券 任行业 研究 部副 经理 ，2003 年 11 月至 2006 年3 月 ， 在上海 融昌
资产管 理公 司先 后任 研究 员、研 究总 监。2006 年 5 月加入 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 先
后任高 级分 析师 、研 究部 总经理 助理 、基 金经 理助 理职务 ，2008 年 3 月 至今 任华宝 兴业 动
力组合 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2010 年6 月至2012 年1 月兼 任华 宝 兴业宝 康消 费
品证券 投资 基金 基金 经理 ，2012 年4 月起 任投 资副 总监，2014 年12 月起 兼任 华宝兴 业高端
制造股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2015 年 5 月起 兼任华 宝兴 业国 策导 向混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 ，2016 年11 月任华 宝兴 业未 来主 导产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。 
本基金 的历 任基 金经 理为 史伟先 生， 其管 理本 基金 的时间 为 2005 年 11 月 至 2008 年 3
月 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。 
刘自强 先生 ， 投资副 总监 、 华 宝兴 业动 力组合 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业
高端制 造股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 兴业 国策导 向混 合型 证券 投资 基金、 华宝 兴业
未来主 导产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
闫旭女 士 ， 助 理投资 总监 、 国 内投 资部 总经理 、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金
基金经 理、 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
胡戈游 先生 ， 助理投 资总 监、 华宝 兴业 宝康消 费品 证券投 资基 金基 金经 理、 华宝兴 业 品
质生活 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝 兴业 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。 
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。 
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 
( 三) 基金管 理人 职责 
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ： 
1 、 依法募 集本 基金 ， 办理 或者 委托经 中国 证监 会认 定的 其他机 构代 为办 理基 金份 额的






























































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发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2 、 办理本 基金 备案 手续 ； 
3 、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ； 
4 、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益； 
5 、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
6 、 编制季 报、 半年 报 和 年度 基金报 告； 
7 、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ； 
8 、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
9 、 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
11 、 以基 金管理人名 义，代表基金 份额持有人 利益行使诉讼 权利或者实 施其他法律 行
为； 
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。 
( 四) 基金管 理人 承诺 
1 、 基金管理 人将遵守《基金法》 、 《证券法 》 、 《运作 办法》 、 《销售办法 》 、 《信 息披 露
办法》 等法 律法 规的 相关 规定， 并建 立健 全内 部控 制制度 ， 采 取有 效措 施， 防止违 法违 规行
为的发 生。 
2 、 基金管 理人 不从 事下 列行 为： 
（1） 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ； 
（2） 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ； 
（3） 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益； 
（4） 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。 
3 、 基金经 理承 诺 
（1 ） 依 照有 关 法律 法 规和基 金 合 同的 规 定， 本 着谨慎 的 原 则为 基 金份 额 持有人 谋 取
最大利 益； 
（2 ） 不 利用 职 务之 便 为自己 、 代 理人 、 代表 人 、受雇 人 或 任何 其 他第 三 人牟取 不 当
利益； 
（3 ） 不 泄漏 在 任职 期 间知悉 的 有 关证 券 、基 金 的商业 秘 密 、尚 未 依法 公 开的基 金 投
资内容 、 基 金投 资计 划等 信息；






























































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（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 
( 五) 基金管 理人 内部 控制 制度 
1 、风 险管 理体 系 
本基金 在运 作过 程中 面临 的风险 主要 包括 市场 风险 、 信用 风险、 流动 性风 险 、 操作 风
险、合 规性 风险 、信 誉风 险和事 件风 险（ 如灾 难） 。 
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容： 
（1 ） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目标 ， 设置 相应 的组 织机构 ，
建立清 晰的 责任 线路 和报 告渠道 、 配备 适当 的人 力资 源、 开发 适用 的技 术支 持系 统等内 容 。 
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。 
（3 ） 分 析风 险 。检 查 存在的 控 制 措施 ， 分析 风 险发生 的 可 能性 及 其引 起 的后果 并 将
风险归 类。 
（4 ） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既有 定性 的 度量手 段 ， 也 有定 量的 度 量手段 。
定性的 度量 是把 风险 水平 划分为 若干 级别 ，每 一种 风险按 其发 生的 可能 性与 后果的 严重 程
度分别 进入 相应 的级 别。 定量的 方法 则是 设计 一些 风险指 标， 测量 其数 值的 大小。 
（5 ） 处 理风 险 。将 风 险水平 与 既 定的 标 准相 对 比，对 于 那 些级 别 较低 、 在公司 所 定
标准范 围以 内的 风险 ，控 制相对 宽松 一点 ，但 仍加 以定期 监控 ，以 防其 超过 预定 标 准； 而
对较为 严重 的风 险， 则制 定适当 的控 制措 施； 对于 一些后 果可 能极 其严 重的 风险， 则除 了
严格控 制以 外， 还准 备了 相应的 应急 处理 措施 。 
（6 ） 监 视与 检 查。 对 已有的 风 险 管理 系 统进 行 实时监 视 ， 并定 期 评价 其 管理绩 效 ，
在必要 时结 合新 的需 求加 以改变 。 
（7 ） 报 告与 咨 询。 建 立风险 管 理 的报 告 系统 ， 使公司 股 东 、公 司 董事 会 、公司 高 级
管理人 员及 监管 部门 及时 而有效 地了 解公 司风 险管 理状况 ，并 寻求 咨询 意见 。 
2 、内 部控 制制 度 
（1） 内部 风险 控制 原则 
健全性 原则 。 内 部控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各 个部 门和 各级岗 位 ， 并渗 透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
有 效 性 原则 。 通过 设 置科学 清 晰 的操 作 流程 ， 结合程 序 控 制， 建 立合 理 的内控 程 序 ，
保证内 部控 制制 度的 有效 执行。 
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门
和岗位 ，各 部门 和岗 位在 职能上 保持 相对 独立 性； 公司固 有财 产、 各项 委托 基金财 产、 其






























































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他资产 分离 运作 ，独 立进 行。 
相互制 约原 则。 内部部 门 和岗位 的设 置必 须权 责分 明、 相 互制 约， 并 通过 切 实可行 的
相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点。 
防火墙 原则 。 公司 基金 管 理、 交易 、 清算 登记 、信 息技术 、 研究 、市 场开 发 等相关 部
门，应 当在 物理 上和 制度 上适当 隔离 ；对 因业 务需 要必须 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序和 监督 防范 措施。 
成本效 益原 则。 公司 应当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽 量降 低经营 运
作成本 ，保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。 
合法合 规性 原则 。 公司 内 控制度 应当 符合 国家 法律 法规、 规章 制度 和各项 规 定， 并 在
此基础 上遵 循国 际和 行业 的惯例 制订 。 
全面性 原则 。 内 部控 制制 度必须 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 并 普遍 适用 于公司 每
一位员 工， 不留 有制 度上 的空白 或漏 洞。 
审 慎 性 原则 。 公司 内 部控制 的 核 心是 风 险控 制 ，内部 控 制 制度 的 制订 要 以审慎 经 营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 。 
适时性 原则 。 内 部控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并且 必须 随着 公司经 营 战略、 经
营方针 、经 营理 念等 内部 环境的 变化 和国 家法 律法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进
行相应 的修 改或 完善 。 
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容 
内 部 风 险控 制 要求 不 相容职 务 分 离、 建 立完 善 的岗位 责 任 制和 规 范的 岗 位管理 措 施 、
建立完 整的 信息 资料 保全 系统、 建立 授权 控制 制度 、建立 有效 的风 险防 范系 统和快 速反 应
机制。 
内部风 险控 制的 内容 包括 投资管 理 业 务控 制、 市 场 管理业 务控 制、 信息披 露 控制、 信
息技术 系统 控制 、会 计系 统控制 、档 案管 理控 制、 建立保 密制 度以 及内 部稽 核控制 等。 
（3） 督察 长制 度 
公司设 督察 长， 督察 长由 公 司总经 理提 名， 董事 会聘 任 ， 并应 当经 全体 独立 董事 同 意 。
督察长 的任 免须 报中 国证 监会核 准。 
督察长 应当 定期 或者 不定 期向全 体董 事报 送工 作报 告， 并 在董 事会 及董 事会 下设的 相
关专门 委员 会定 期会 议上 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情况 。
督察长 发现 基金 及公 司运 作中存 在问 题时 ，应 当及 时告知 公司 总经 理和 相关 业务负 责人 ，
提出处 理意 见和 整改 建议 ，并监 督整 改措 施的 制定 和落实 ；公 司总 经理 对存 在问题 不整 改






























































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或者整 改未 达到 要求 的， 督察长 应当 向公 司董 事会 、中国 证监 会及 相关 派出 机构报 告。 
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度 
监察稽 核部 和风 险管 理部 依据公 司的 内部 控制 制度 ，在 所赋 予的 权限 内 ，按 照所规 定
的程序 和适 当的 方法 ，进 行公正 客观 的检 查和 评价 。 
监 察 稽 核部 和 风 险管 理 部负 责 调 查评 价 公 司内 控 制度 的 健 全性 、 合 理性 ； 负责 调 查 、
评价公 司有 关部 门执 行公 司各项 规章 制度 的情 况； 评价各 项内 控制 度执 行的 有效性 ，对 内
控制度 的缺 失提 出补 充建 议；进 行日 常风 险监 控工 作；协 助评 价基 金财 产风 险状况 ；负 责
包括基 金经 理离 任审 查在 内的各 项内 部审 计事 务等 。 
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。 


































































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四、 基金托管人 






 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2016 年09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检






























































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查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年 ， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。






























































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五、 相 关 服 务 机构 
( 一) 基金份 额发 售机 构 
1 、直 销机 构： 
（1） 直销 柜台 
本公司 在上 海开 设直 销柜台 。 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心58 楼 
邮政编 码：200120 
直销柜台 电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302 
直销柜台 传 真：021-50499663 、50988055 
（2） 直销e 网金 
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、赎 回、 转换等业
务，具 体交 易细 则请 参阅 本公司 网站 公告 。直销 e 网金网 址：www.fsfund.com 。 






2 、代 销机 构： 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 
法定代 表人 ：田 国立 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533



网址：www.ccb.com 
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ： 姜 建清






























































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客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号



办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号



法定代 表人 ： 蒋 超良 
客户服 务电 话：95599



网址： www.95599.cn 
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号



法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234



传真： （021 ）58408483 
联系人 ：曹 榕 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红



联系人 ：邓 炯鹏 
联系电 话：0755 －83198888 
公司网 址： www.cmbchina.com 
客户服 务电 话： 95555 
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
联系电 话：010-58560666






























































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传真：010-57092611 
联系人 ： 杨 成茜



客户服 务电 话：95568



公司网 址：www.cmbc.com.cn 
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司 
法定代 表人 ： 常 振明 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
24 小 时客 户服 务热 线：95558



网址：bank.ecitic.com 
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ： 孙建 一 
联系人 ：张 莉 
联系电 话：021-38637673 
传真电 话：021-50979507 
客户服 务电 话：95511-3 
公司网 址: bank.pingan.com 
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：高 天、 姚磊 
电话：021-61618888 
传真：021 －63604196 
客户服 务热 线：95528



公司网 址：www.spdb.com.cn 
（11） 广发 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号 
法定代 表人 ：李 若虹 
客户服 务电 话：800-830-8003 ；400-830-8003






























































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网址：www.gdb.com.cn 
（12） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 
法定代 表人 ：高 建平 
网址：http://www.cib.com.cn 
客户服 务电 话：95561 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司 
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号 
法定代 表人 ：黄 志伟 
网址：www.jsbchina.cn 
客户服 务电 话：96098 ，40086-96098 
（14） 渤海 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 伏安 
网址：www.cbhb.com.cn 
客户服 务电 话：95541 
（15） 华夏 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
客户服 务电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼



法定代 表人 ：杨 德红



客服电 话： 95521



网址：www.gtja.com



（17） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号






























































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法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳 
电话：021 －22169999 
传真：021 －22169134 
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998 
公司网 址：www.ebscn.com 
（18） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021 －23219000 
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话 
联系人 ：李 笑鸣 
公司网 址：www.htsec.com 
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座



法定代 表人 ：陈 有安


 
客户服 务电 话：400-8888-888 
电话：010-66568292 
联系人 ：邓颜 
公司网 址：www.chinastock.com.cn 
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话：400-8888-108( 免 长 途费) 
联系人 ：权 唐 
公司网 址：www.csc108.com 
（21） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层






























































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法定代 表人 ：宫 少林 
电话：0755-82943666 
联系人 ： 黄 婵君 
客户服 务热 线：4008888111 、95565 
公司网 址：www.newone.com.cn 
（22） 广发 证券 股份 有限 公司 
法定代 表人 ：孙 树明 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地 营 业网 点 
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
（23） 长江 证券 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：崔 少华 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：奚 博宇 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999



公司客 服网 址：www.95579.com 
（24） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电 话：4008-6015550 
网址：http://www.dwzq.com.cn 
(25) 华泰 证券 股份 有限 公 司






























































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注册地 址 ： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
联系人 ： 庞 晓芸 
公司网 址： www.htsc.com.cn 
客户服 务热 线：95597 
 (26) 申万 宏源 证 券 有限 公司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或4008895523 
电话委 托：021-962505 
国际互 联网 网址: www.swhysc.com 
联系人 ：黄 莹 
（27） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层； 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层； 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人: 周 一涵 
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82435367 
公司网 址 ：www. stock.pingan.com 
（28） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ） 
法定代 表人 ：王 东明 
电话：010-60838888



传真：010-60833739






























































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联系人 ：顾 凌 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.cs.ecitic.com



（29） 东方 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
客户服 务热 线：95503 
公司网 站：www.dfzq.com.cn 
（30） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话：0591-38162212 
联系人 ：黄 英 
客户服 务热 线：95562 
公司网 站：www.xyzq.com.cn 
（31） 国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
电话：0755 －82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务热 线：95536 
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn 
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林






























































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23 
基金业 务联 系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户咨 询电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
（33） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
邮政编 码：200120 
客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908 
总部总 机电 话：021-68777222 
传真：021-68777822 
公司网 站： http://www.cnhbstock.com 
（34） 中银 国际 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：许 刚 
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话 
网址：www.bocichina.com 
传真：021-50372474 
（35） 恒泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编010010 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编010010 
法定代 表人 ：庞 介民 
联系人 ：王 旭华



联系电 话：0471-4972343 
网址：www.cnht.com.cn 
（36） 长城 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人 ：金 夏






























































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24 
电话：021-62821733 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888 
公司网 址：www.cgws.com 
（37） 渤海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服 务电 话： 4006515988 
网址：http://www.bhzq.com 
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住所： 深圳 福田 区益 田 路6003 号荣 超商 务中 心 A 座 第04 层、18-21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系电 话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
联系人 ：张鹏 
客服电 话： 95532 
网址：www.china-invs.cn 
（39） 国元 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号



法人代 表： 凤良 志 
客户服 务热 线：4008888777 或95578



公司网 址：www.gyzq.com.cn 
（40） 安信 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼 
法定代 表人 ： 牛冠 兴



联系电 话：0755-82558323



传真：0755-82558355



联系人 ：余江






























































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25 
客服电 话：4008-001-001



公司网 址：www.essence.com.cn 
（41） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉 、陈 曦、 康楠


 
联系电 话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服 务电 话：400-910-1166 
(42)民 生证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 
法定代 表人 ：余 政 
联系人 ：赵 明 
联系电 话：010-85127622 
联系传 真：010-85127917 
网址：www.mszq.com 
客户服 务电 话：4006198888 
（43） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（44） 华福 证券 有限 责任 公司 
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳






























































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26 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ） 
公司网 址：www.hfzq.com.cn



（45） 信达 证券 股份 有限 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心 
联系人 ：尹 旭航 
联系电 话：010-63081493 
传真：010-63081344 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
（46） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客户服 务热 线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（47） 国都 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ： 王 少华 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（48） 东兴 证券 股份 有限 公司 
公司名 称： 东兴 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 
法定代 表人 ： 魏 庆华 
基金销 售联 系人 ：汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246






























































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27 
公司网 站：www.dxzq.net.cn 
公司客 户服 务电 话：400-8888-993 
（49） 东北 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ： 李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客服电 话：4006000686 
网址：www.nesc.cn 
（50） 德邦 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 
邮政编 码：200122 
注册资 本：16.9 亿 元人 民 币 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
联系电 话：862168761616-8507 
传真：862168767981 
（51） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
公司电 话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
网址：www.hazq.com 
客户服 务电 话： 95318 、400-80-96518 （ 全国 ） 
（52） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号



办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼






























































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28 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系人 ：许 曼华 
联系电 话：021-53686888 
客户服 务电 话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
（53） 方正 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
全国统 一客 服热 线：95571 
方正证 券网 站：www.foundersc.com 
（54） 东海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（55） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
联系电 话：0791-86768681 
客服电 话：400-8866-567 
公司网 址：www.avicsec.com 
（56） 山西 证券 股份 有限 公司






























































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注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
传真：0351 －8686619 
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573 
公司网 址：www.i618.com.cn 
(57) 中信 期货 有限 公司






注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层


 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层


 
法定代 表人 ：张 皓



联系人 ：洪 诚






电话：0755-23953913


 
传真：0755-83217421






客户服 务电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
(58)申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室



办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
联系人 ：王 怀春 
（59） 中国 民族 证券 有限 责任公 司






























































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注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 
法定代 表人 ：何 亚刚 
客服电 话：4008895618 
网址：http://www.e5618.com 
（60） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波



联系人 ：方 成 
联系电 话：021-38609777 
公司网 址： www.noah-fund.com 
客户服 务电 话： 400 －821 －5399 
(61)深 圳腾 元基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810 
法定代 表人 ：曾 革 
业务联 系人 ：鄢 萌莎 
联系电 话：0755-33376922 
公司网 址：www.tenyuanfund.com 
客户服 务电 话：4006-877-899 
（62） 和讯 信息 科技 有限 公司



办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
电话： 021-20835788 
传真：021-20835879 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 址：licaike.hexun.com 
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 
法定代 表人 ： 杨懿 
电





话： 010-83363099






























































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31 
传





真： 010-83363010 
客户服 务电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn 
（64） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼



办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
电





话：0755-33227950 
传





真：0755-33227951



公司网 址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com



客服热 线：4006-788-887 
（65） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电





话：


021-60897840 
传





真： 0571-26697013 
客服热 线：4000-766-123 
公司网 址：http://www.fund123.cn/ 
（66） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 
法定代 表人 ： 其实 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 
公司网 址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-1818-188 
（67） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613600 
传真：021-68596919 
客服热 线：400-700-9665 
好买基 金交 易网 ：www.ehowbuy.com 
（68） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司






























































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注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



法定代 表人 ： 凌 顺平



电话：0571-88911818



传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com 
客服：4008-773-772 
（69） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
法人名 称： 沈伟 桦 
销售网 站：www.yixinfund.com 
客服电 话:


400-6099-200 
（70） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 
法人代 表名 称： 徐福 星 
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层 
电话：010-68292745 
传真：010-68292941 
网站：www.bzfunds.com 
客服电 话：400-600-0030 
（71） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法人代 表： 郭坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
公司网 站： www.lufunds.com 
客户服 务电 话:


4008219031 
（72） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
法定代 表人 ： 燕斌 
电





话： 021-52822063 
传





真：021-52975270 
客户服 务电 话：4000-466-788 
网站：www.66zichan.com






























































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（73） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 
法定代 表人 ： 王廷 富 
电





话： 021-51327185 
传





真：021-6888 2281 
客 服电 话：400-821-0203 
（74） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法人代 表： 肖雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（75） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：北京 市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总
部科研 楼5 层518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
电话： 010-62675369 
传真： 010-62675979 
客服电 话：010-62675369 
公司网 址:www.xincai.com 
（76） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
注册资 本： 2000 万元 
法定代 表人 ： 陈超 
公司网 址： http://kenterui.jd.com 
电话： 4000988511/ 4000888816 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。 
( 二) 登记机 构： 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司（ 同上） 
( 三) 律师事 务所 和经 办律 师 
名称： 通力 律师 事务 所 
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼

































































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办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心19楼 
负责人 ：韩 炯



联系电 话：(86 21) 3135 8666 
传真: （86 21) 3135 8600 
联系人 ：黎 明 
经办律 师： 吕红 、黎 明 
( 四)


会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)



注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼



办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨路202 号企 业天 地2号楼 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话：(021) 23238888



传真：(021) 23238800



联系人 ：曹 阳



经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳 


































































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六、 基金的募集 
 本基金 经中国 证监会 证监 基金字【2005 】162 号《 关于同意 华宝 兴业动 力组 合股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核准， 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 销售办 法》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 募集， 募集 期从 2005 年 9 月 27 日起 向社 会公 开发 行 ， 至 2005 年
11 月 11 日止， 共 募集 535,410,310.23 份基 金 份 额， 有效认 购户 数 为 3397 户。



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































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七、 基 金 合 同 生效 
本 基金 基金 合同 于 2005 年 11 月 17 日 正式 生效 。 


































































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八、 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 
( 一) 基金份 额申 购和 赎回 的场 所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 具 体销 售网 点将由 基
金管理 人在 份额 发售 公告 或其他 公告 中列 明 。 基 金管 理人可 以根 据情 况变 更或 增减代 销机 构 ，
并予以 公告 。 
投资者可 以 在 销 售 机构 办理 基 金 销 售 业 务 的 营业 场所 或 按 销 售 机 构 提 供的 其他 方 式 办
理基金 的申 购与 赎回 。具 体办法 另行 公告 。 
( 二) 申购与 赎回 的开 放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所同 时开 放交 易的 工作日 为本 基金 的开 放日 。 具体业 务
办理时 间以 销售 机构 公布 时间为 准 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基
金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及时 间进 行相 应的 调整并 公告 。 
2 、申 购、 赎 回 开始 日 及 业 务办理 时间 
本基金 自 2005 年 12 月 19 日起开 始办 理日 常申 购 、 赎回业务 。 
基 金管 理人 不得 在 基 金合同 约定 之外 的日 期或 者时间 办理 基金 份额 的申 购、赎 回或 者
转换 。 投 资者 在基金 合同 约定之 外的 日期 和时 间提 出申购 、 赎回 或者转 换申 请的 ， 视同 下次
开放 时 间提 交的 申请 。 
( 三) 申购与 赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即基 金的申购 与赎 回价格 以受 理申请当 日收 市后计 算的 基金份 额
净值为 基准 进行 计算 ； 
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3 、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额持有 人在 该销 售机 构的 基金份 额进 行处 理时 ， 申 购确认 日期 在先 的基 金份 额先 赎 回， 申购
确认日 期在 后的 基金 份额 后赎回 ，以 确定 所适 用的 赎回费 率； 
4 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日交 易时间 结束 前撤销， 在当 日的交 易时 间结束 后
不得撤 销； 
5 、基 金的 申购 和赎 回以 书 面或经 基金 管理 人认 可的 其他方 式进 行； 
6 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新






























































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的原则 实施 前三 个工 作日 予以公 告。 
( 四) 申购与 赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
基金投 资者 须按 基金 管理 人和销 售机 构规 定的 手续 ， 在开放 日的 业务 办理 时间 提出申 购
或赎回 的申 请。 
投资者 提交 申购 申请 时 ， 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金。 
投资者 提交 赎回 申请 时， 在其提 出赎 回申 请的 销售 机构 （网 点） 交易 账号 内 必须有 足够
的基金 份额 余额 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应 以 在基 金申 购、 赎回 的交 易时 间段 内收 到申购 和赎 回申 请的 当天 作为申 购
或赎回 申请 日 （T 日） ， 并 在 T+1 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。 投 资者 可在 T+2 日 及之 后
到其提 出申 购与 赎回 申请 的网点 进行 成交 查询 。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资者 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资者 交付 申购 款项 ， 申 购成立 。 登
记机构 确认 基金 份额 的， 申购生 效 。 申 购采用 全额 交 款方 式 ， 若 资金在 规定 时间内 未全 额 到
账则申 购不 成功 。申 购不 成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资人 账户 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 。登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 
( 五) 投 资者 赎回申 请成功 后，赎 回款 项在自 成交确 认日起 五个 工作日 内划往 投资者 银
行账户 。 在 发生 巨额 赎回 时， 赎 回款 项的 支付 办法 按基金 合同 有关 规定 处理 。 申购与
赎回的 数额 限制 
1 、申 请申 购基 金的 数额 限 制 
通过代 销网 点和直销 e 网金 申购 本基 金单 笔最 低金 额为 100 元 人民 币 （含 申 购费） 。 通
过直销柜台 首 次申购 的最 低金额 为 10 万元人 民币 （含申购 费） ， 追加申 购最 低金额 为 100
元人民 币（含 申购费 ） 。已 有认购 本基金 记录的 投资 者 不受 首次申 购最低 金额 的限制 ，但受
追加申 购最 低金 额的 限制 。 
代 销网 点的 投资 者 欲 转入直 销柜台 进 行交 易要 受直销 柜台 最低 金额 的限 制。基 金管 理
人可根 据市 场情 况， 调整 首次申 购的 最低 金额 。 投 资者 可 多次 申购 ， 对 单个 投资者 累计 持 有
份额不 设上 限限 制。 法律 法规、 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 
2 、申 请赎 回基 金的 数额 限 制 
投 资者 可将 其全 部或 部分基 金份 额赎 回。 本基 金按照 份额 进行 赎回 ，申 请赎回 份额 精






























































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确到小 数点 后两 位， 单笔 赎回份 额不 得低 于 100 份。 基金 持有 人赎 回时 或赎 回后在 销售 机构
（网点 ）保 留的 基金 份额 余额不 足 100 份 的， 在赎 回时需 一次 全部 赎回 。 
基 金管 理人 可根 据市 场情况 调整 上述 申购 与赎 回的规 定， 但应 最迟 在调 整生效 前三 个
工作日 在至 少一 种指 定媒介 予以 公告 。 
( 六) 基金的 申购 费 和 赎回 费 
1 、基金 的 申购 费 
（1） 基金 申购 费率 表如 下 ： 
申购金 额 申购费 率 
500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元 
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5% 
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0% 
大于等 于 50 万 ，小 于100 万 1.2% 
50 万 以下 1.5% 
投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 本 基金 的申购 费用 由
申购人 承担 ，主 要用 于市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 ，不 列入 基金 财产 。 
2 、基 金的 赎回 费 
（1） 赎回 费随 基金 持有 时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下 ： 
持有时 间 费率 
两年以 内（ 含两 年） 0.5% 
两年－ 三年 （含 三年 ） 0.3% 
三年以 上 0% 
本基金 的赎 回费 用由 赎回 人承担 ， 其 中 25% 的 部分 归 入基金 财产 ， 其 余部 分用 于支付 登
记费等 相关 手续 费。 
( 七) 申购份 额与 赎回 金额 的计 算方式 
1 、申 购份 额的 计算 ： 
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中， 
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率] 
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值






























































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申购费用 、 净 申 购金 额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位。 申购 份额的 计算
结果保 留小 数点 后两 位， 两位以 后舍 去， 舍去 部分 所代表 的资 产归 基金 财产 所有。 
2 、赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回总 额= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率 
赎回金 额= 赎 回总 额－ 赎回 费用 
赎 回总 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日 基金 份额 净值 的金 额，赎 回金 额
为赎回 总额 扣除 相应 的费 用。 赎回 总额 保留小 数点 后两位 ， 小数 点两位 以后 的部分 舍去 ， 舍
去部分 代表 的资 产归 基金 财产所 有。 
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公告 ，计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 发行 在外的 基金 份额 总额 。 遇 特殊情 况 ， 可 以适当 延迟 计算或 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
( 八) 申购与 赎回 的登 记 
1 、投 资者 提出 的申 购和 赎 回申请 ， 在 当日 交易 时间 结束之 前可 以撤 销。 
2 、 投资 者 申 购基 金成 功后 ， 基金登记 机构在 T＋1 日为 投资者 增加 权 益 并办 理登 记手续 ，
投资者 自T ＋2 日起 有权 赎 回该部 分基 金份 额。 
3 、 投资 者 赎 回基 金成 功后 ， 基金 登记 机构 在T ＋1 日为 投资 者 扣 除权 益并 办理 相应的 登
记 手续 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内 ，对 上述 登记办理 时间 进行调 整 ， 并最迟 于
开始实 施前 三个 工作 日在 指定媒介 予 以公 告。 
( 九) 拒绝或 暂停 申购 、暂 停赎 回的情 形及 处理 
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 者 的 申购申 请； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市； 
（3） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
（4）基 金财产 规模过 大 ， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ， 或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响 ， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 
（5） 基金 管理 人认 为某 笔 申购会 有损 于现 有基 金份 额持有 人利 益； 
（6） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会批 准的 其他 情形 。






























































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如果投 资者 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退划 给 投 资者 。 
基金管 理人 拒绝 或暂 停接 受申购 的方 式包 括： 
（1） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某笔或 某数 笔申 购申 请； 
（2） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某个或 某数 个工 作日 的全 部申购 申请 ； 
（3） 按比 例拒 绝接 受、 暂 停接受 某个 或某 数个 工作 日的申 购申 请。 
2 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝接 受或 暂停 接受 投 资者 的赎 回申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市； 
（3） 发生 巨额 赎回 ，根 据 基金合 同规 定， 可以 暂停 接受赎 回申 请的 情况 ； 
（4） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
（5） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会批 准的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一的 ， 已 经确认 的赎 回申 请， 基金 管理人 应当 足额 支付 ； 如 暂时不 能 足
额支付 ， 应当 按单 个赎 回申 请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 的赎 回申 请总 量的比 例分 配
给赎回 申请 人， 其余 部分 在后续 开放 日予 以支 付。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 
3 、发生 基金合 同、招 募说 明书中未 予载 明的事 项， 但基金管 理人 有正当 理由 认为需 要
暂停接 受基 金申 购、 赎回 申请的 ， 报经 中国证 监会 批准后 可以 暂停 接受 投资 者 的申 购 、 赎 回
申请。 
4 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 
5 、暂 停期 间结 束， 基金 重 新开放 时， 基金 管理 人应 按规定 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（1）如 果发生 暂停的 时间 为一天， 基金 管理人 将于 重新开放 日， 在指定 媒介 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 的公 告，并 公告 最新 的基 金份 额净值 。 
（2）如 果发生 暂停的 时间 超过一天 但少 于两周 ，暂 停结束， 基金 重新开 放申 购或赎 回
时， 基金 管理 人将提 前一 个工作 日 ， 在 指定媒介 刊 登基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 ， 并 在
重新开 放申 购或 赎回 日公 告最新 的基 金份 额净 值。 
（3 ） 如果 发生 暂停 的时 间 超过两 周 ， 暂 停期 间， 基 金管理 人应 每两 周至 少重 复刊登 暂
停公告 一次 ； 当连续 暂停 时间超 过两 个月 时， 可对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停
结束 ， 基 金重 新开放 申购 或赎回 时 ， 基 金管理 人应 提前 三 个工 作日 ， 在 指定 媒介 连 续刊 登 基
金重新 开放 申购 或赎 回的 公告， 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告最 新的 基金 份额净 值。 
( 十) 巨额赎 回的 认定 及处 理方 式






























































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1 、巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 基金 净赎 回申 请超过 上一 日基 金总 份额 的 10 ％时 ，为 巨额 赎回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资者 的 全部 赎回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付 投 资者 的赎回申 请有 困难， 或认 为兑付 投
资者 的 赎回 申请 可能 使基 金资产 净值 发生 较大 波动 时， 基金 管理 人在 当日 接受 赎回比 例不 低
于上一日 基金 总份 额 10 ％ 的前提下 ，对 其余赎 回申 请延期办 理。 对于当 日的 赎回申请 ，应
当按单 个账 户申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 ， 确定 该单 个账 户当 日办理 的赎 回
份额； 未受 理部 分除 投资 者在提 交赎 回申 请时 选择 将当日 未获 受理 部分 予以 撤销者 外， 自动
延迟至 下一 开放 日办 理赎 回。 转入 下一 开放 日的 赎回 申请不 享有 赎回 优先 权并 将以下 一个 开
放日的 基金 份额 净值 为准 进行计 算， 以此 类推 ，直 到全部 赎回 为止 。 
（3）当 发生巨 额赎回 并延 期办理时 ， 基 金管理 人应 在三个工作 日 内通 过 指定 媒介、基
金管理 人公 司网 站或 代销 机构的 网点 刊登 公告 ，说 明有关 处理 方法 。 
3 、连 续发 生巨 额赎 回的 处 理方式 
本 基金 连续 两个 开放 日以上 （含 两日 ）发 生巨 额赎回 ，如 基金 管理 人认 为有必 要， 可
暂停接 受赎 回申 请； 已经 确认的 赎回 申请 可以 延缓 支付赎 回款 项， 但不 得超 过 正 常 支付 时间
二十个 工作 日， 并应 当在 指定媒介 公 告。 


































































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九、 与 基 金 管 理人 管 理 的 其 他 基金 转 换 
（一） 基金 转换 申请 人的 范围 
本基金的持有人均可 以按 照基金合同的规定申 请和 办理本基金与基金管 理人 管理的其
他基金 的转 换。 
（二） 基金 转换 受理 场所 
基金转 换受 理场 所与 基金 份额资金 申 购、 赎回 申请 的受理 场所 相同 。 
本公司 直销 柜台 、 直销 e 网金、 中国 建设 银行、 招 商银行 、 中 信银 行、 民 生 银行、 中国
银行、 交通 银行、 申万 宏 源证券 、 国 泰君 安证 券、 海通证 券、 兴业 证券、 中 信建投 证券 、 联
合证券 、 招 商证 券、 光大 证券、 长江 证券 、 东 吴证 券、 渤 海证 券、 恒泰 证券 、 中投 证券 、 平
安证券 、 广 发证 券 、 华泰 证券 、 中信 证券 、 众 禄金 融控股 股份 有限 公司 、 上 海好买 基金 销售
公司 、 蚂蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公司 、上海 天天 基金销 售 公司 、和讯 信息 科技有 限公司 、
诺亚正 行（上 海）基 金销 售投资 顾问公 司 、新 兰德 证券投 资咨询 公司 、 深圳 腾元基 金销售 、
浙江同 花顺 基金 销售 、 宜 信普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限公 司 、 中 经北 证 （北 京） 资产 管理 有
限公司 、 上海 联泰资 产管 理有限 公司 、 上海万 得投 资顾问 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有 限
公司 、 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 受 理本 基金 与公司 管理 的 宝 康系 列基 金、 现 金宝 货币
市场基 金 和 多策 略增 长基 金 间的 转换 。



本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 、招 商银行 、 中 国工 商银 行、 中信银 行、
民生银 行、 中国 银行、 交 通银行 、 申 万宏 源证 券、 国泰君 安证 券、 海通 证券 、 兴业 证券、 中
信建投 证券 、 联合 证券 、 招 商证券 、 光大 证券 、 长 江证 券、 东吴 证券 、 渤 海证 券、 恒泰证 券、
中投证 券、 平 安证 券、 广 发证券 、 华泰 证券、 中信 证券、 众 禄金 融控 股股 份 有限公 司、 上 海
好买基 金销 售公 司、 蚂蚁 （杭州 ） 基 金销 售有 限公 司 、 上 海天 天 基 金销 售公 司、 和 讯信 息科
技有限 公司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 公司、 新兰 德证 券投 资咨 询公司 、 深 圳腾
元基金 销售 、 浙江 同花 顺 基金销 售 、 宜 信普 泽投 资 顾问 （北 京） 有限 公司 、 中 经北证 （ 北京 ）
资产管 理有 限公 司、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司 、 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 、 珠海 盈米 财
富管理 有限公 司 、北 京新 浪仓石 基金销 售有限 公司 受理本 基金与 公司管 理的 先进成 长基金 、
收益增 长基 金、 行业 精选 基金和 大盘 精选 基金 间的 转换。 
本公司 直销 柜台 、直销 e 网金、 中国 银行 、中 国建 设银行 、 中 国工 商银 行、 招商银 行、
民生银 行、 交通 银行、 中 信银行 、 申 万宏 源证 券 、 光大证 券、 招商 证券、 平 安证券 、 国 泰君
安证券 、 中信 建投 证券 、 兴 业证券 、 长江 证券 、 广 发证 券、 海通 证券 、 中 投证 券、 东吴证 券、






























































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中信证 券、 华泰 证券 、 恒 泰证券 、 渤 海证 券 、 众禄 金融控 股股 份有 限公 司 、 上海好 买基 金销
售公司 、 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金 销售有 限公 司 、 上 海天 天 基金销 售公 司 、 和 讯信 息 科技有 限公 司 、
诺亚正 行（上 海）基 金销 售投资 顾问公 司 、新 兰德 证券投 资咨询 公司 、 深圳 腾元基 金销售 、
浙江同 花顺 基金 销售 、 宜 信普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限公 司 、 中 经北 证 （北 京） 资产 管理 有
限公司 、 上海 联泰资 产管 理有限 公司 、 上海万 得投 资顾问 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有 限
公司 、 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 受 理本 基金 与 增强 收益 债券 基金 间的 转换业务 。 
本公司 直销 柜台 、直销 e 网金、 中国 建设 银行 、中 国银行 、 中 国工 商银 行、 交通银 行、
招商银 行 、 民 生银 行、 中信 银行 、 平 安银 行 、 上海 浦东 发展银 行 、 兴 业银 行、 国泰 君安证 券、
中信建 投证 券 、 海 通证 券、 招商证 券 、 申 万宏 源证 券 、 中国银 河证 券 、 广 发证 券、 东吴证 券、
兴业证 券 、 中 信证 券 、 光 大证券 、 平安 证券 、 国信 证券 、 中 信证 券(山东) 、 长 城证券 、 安信
证券、 渤海证 券、 华 宝证 券、 中 国国际 金融 公司、 中泰证券 、 长 江证 券 、 众 禄金融 控股 股 份
有限公 司 、 上海 好买 基金 销售公 司、 蚂蚁 （杭 州） 基金销 售有 限公 司 、 上海 天天基 金销 售公
司 、 和 讯信 息科 技有 限公 司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基 金销售 投资 顾问 公司 、 新 兰德证 券投 资咨
询 公司 、深圳 腾元基 金销 售、 浙 江同花 顺基金 销售 、宜信 普泽投 资顾问 （北 京）有 限公司 、
中经北 证 （ 北京 ） 资 产管 理有限 公司 、 上 海联 泰资 产管理 有限 公司 、 上 海万 得投资 顾问 有限
公司 、 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 、 北京 新浪 仓石 基金销 售有 限公 司 受 理本 基金与 中证 100
指数基 金 （ 前端 收费 模式 ） 间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、 直销 e 网金、 中国 建设 银行 、 中 国银行 、 中 国工 商银 行、 中国农 业银
行、 交 通银 行、 招 商银 行 、 中国 民生 银行、 中信 银 行、 平 安银 行 、 上 海浦 东 发展银 行、 广发
银行、 江苏 银行、 华夏 银 行、 渤 海银 行、 国 泰君 安 证券、 海通 证券、 申万 宏 源证券 、 光 大证
券、 东 兴证券 、 中信 证券 、 众禄 金融控 股股 份有 限 公司 、 上 海好 买基 金销 售 公司、 蚂 蚁 （ 杭
州） 基金 销售 有限 公司 、 上 海天天 基金 销售 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 诺 亚正行 （ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问公 司 、 新兰德 证券 投资 咨询 公司 、 深 圳腾 元基 金销售 、 浙 江同花 顺基 金销
售 、 宜 信普 泽投 资顾 问 （ 北京） 有限 公司 、 中经 北 证 （北 京） 资 产管 理有 限 公司 、 上海 联泰
资产管 理有 限公 司 、 上海 万得投 资顾 问有 限公 司 、 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 、 北京 新浪 仓
石基金 销售 有限 公司 受理 本基金 与上证 180 价值 ETF 联接基金间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 建设 银行 、 中 国银行 、 中 国农 业银 行 、 中国工 商银
行、 交通 银行 、 招 商银 行、 民生银 行 、 中 信银 行、 平安 银行 、 上 海浦 东发 展银 行 、 渤海银 行、
江苏银 行 、 华 夏银 行、 申万 宏源证 券 、 国 泰君 安证 券、 光大证 券 、 海 通证 券、 中国 银河证 券、
中 信建投 证券、 招商 证券、 广发证 券、长 江证 券、国 信证券 、 中信 证券( 山东) 、 平安证 券、






























































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45 
东方证 券、 兴业 证券、 华 泰证券 、 中 银国 际证 券、 恒泰证 券、 长城 证券、 渤 海证券 、 东 吴证
券、 中信 证券 、 江 海证 券、 安信证 券 、 中 国国 际金 融 公司 、 华 宝证 券、 华安 证券 、 中泰 证 券、
华福证 券、信 达证券 、国 都证券 、东兴 证券、 东北 证券、 德邦证 券 、上 海证 券、方 正证券 、
众禄金 融控 股股 份有 限公 司 、 上 海好 买基 金销 售公 司、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销 售有限 公司、上
海天天 基金销 售公司 、和 讯信息 科技有 限公司 、诺 亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾 问公司 、
新兰德 证券 投资 咨询 公司 、 深圳腾 元基 金销 售、 浙江 同 花顺基 金销 售 、 宜信 普泽 投 资顾问 （北
京） 有 限公司 、 中经 北证 （北京） 资产 管理有 限公 司 、 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 、 上海 万
得投资 顾问 有限 公司 、 珠 海盈米 财富 管理 有限 公司 、 北京 新浪 仓石 基金 销售 有限公 司 已 开通
本基金 与新 兴产 业基 金间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 招商 银行 、中 国建 设银行 、中 国银 行、 中国 工商银 行、
交通银 行 、 中 国民 生银 行、 中信银 行 、 平 安银 行 、 上海 浦东发 展银 行 、 兴 业银 行、 江苏银 行、
渤海银 行 、 国 泰君 安证 券、 光大证 券 、 海 通证 券、 中国 银河证 券 、 中 信建 投证 券、 招商证 券、
广发证 券、 长江 证券、 东 吴证券 、 申 万宏 源证 券 、 平安证 券、 中信 证券、 东 方证券 、 兴 业证
券、 国 信证 券、 华泰 证券 、 恒泰 证券 、 长 城证 券、 渤海证 券、 中投 证券 、 安 信证券 、 中 国国
际金融 公司 、 华宝 证券 、 中泰 证券 、 华福 证券 、 信 达证 券、 江海 证券 、 国 都证 券、 东北证 券、
德邦证 券、华 安证券 、上 海证券 、东海 证券 、 众禄 金融控 股股份 、上海 好买 基金销 售公司 、
蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限公司 、 上 海天 天基 金销 售公司 、 和 讯信 息科 技有 限公司 、 诺 亚正
行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问公 司 、 新兰 德证 券投 资咨询 公司 、 深 圳腾 元基 金销售 、 浙 江同
花顺基 金销 售 、 宜 信普 泽 投资顾 问 （北 京） 有限 公司 、 中 经北 证 （ 北京 ） 资 产管 理有限 公司 、
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 、 上海 万得 投资顾 问有 限公司 、 珠海 盈米财 富管 理有限 公司 、 北
京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司 已 开通 本基 金与 可转 债基金 之间 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 、 中 国建 设银行 、 中 国农 业银 行、 中国工 商银
行、 交 通银 行、 招 商银 行 、 上海 浦东 发展 银行、 中 国民生 银行 、 渤 海银 行、 中信银 行、 国泰
君安证 券、 申万 宏源 证券 、 海通 证券、 光大 证券、 中信建 投证 券、 广发 证券 、 中信 证券、 长
江证券 、 华福 证券 、 国 信证 券、 中国 银河 证券 、 中泰 证 券、 华宝 证券 、 上 海证 券、 招商证 券、
信达证 券、国 都证券 、华 安证券 、德邦 证券、 渤海 证券、 兴业证 券、东 海证 券、江 海证券 、
恒泰证 券、国 元证券 、东 吴证券 、长城 证券、 华泰 证券、 中投证 券、平 安证 券、东 北证券 、
中航证 券、 安信 证券 、 中 银国际 证券 、 中 国国 际金 融公司 、 众 禄金 融控 股股 份有限 公司、上
海好买 基金 销售 公司 、 蚂 蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司 、 上海 天天 基金 销售 公司 、 和讯 信息
科技有 限公 司 、 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销 售投 资顾 问公司 、 新 兰德 证券 投资 咨询公司 、 深圳






























































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腾元基 金销 售、 浙 江同 花 顺基金 销售 、 宜信 普泽 投 资顾问 （北京 ） 有限 公司 、 中经北 证 （ 北
京） 资 产管 理有 限公 司 、 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 、 上 海万 得投 资顾 问有 限公司 、 珠 海盈
米财富 管理 有限 公司 、 北 京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司 开 通本 基金 与上证 180 成长 ETF 联
接基金 之间 的转 换业 务。 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 建设 银行 、 中 国银行 、 中 国农 业银 行、 中国工 商银
行、 交通 银行 、 招 商银 行、 中信银 行 、 平 安银 行 、 渤海 银行 、 中 国民 生银 行、 国泰 君安证 券、
光大证 券、 海通 证券、 中 国银河 证券 、 广 发证 券、 长江证 券、 东吴 证券、 申 万宏源 证券、平
安证券 、 中信 证券 、 东方 证券 、 兴 业证 券 、 国 信证 券、 中信 证券( 山东) 、 华 泰 证券 、 恒 泰证
券、 长 城证 券、 渤海 证券 、 中投 证券 、 华 宝证 券、 中泰证 券、 信达 证券 、 国 都证券 、 德 邦证
券、 上 海证 券、 中航 证券 、 招商 证券 、 东 北证 券 、 华福证 券、 中信 建投 证券 、 江海 证券 、 国
元证券 、 华安 证券、 中银 国际证 券、 民 生证 券、 中 国国际 金融 公司、 东海 证 券 、 众禄 金融 控
股股份 有限 公司 、 上 海好 买基金 销售 公司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销售 有限 公司 、 上海 天天 基金
销售公司 、 和讯 信息 科技 有限公 司 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问公 司 、 新 兰德 证券
投资咨 询公司 、 深圳 腾元 基金销 售、 浙江 同花 顺基 金销售 、 宜 信普 泽投 资顾 问 （北 京） 有限
公司 、 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司 、 上海万 得投 资顾
问有限 公司 、 珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 、 北 京新 浪仓石 基金 销售 有限 公司 已开通 本基 金与
医药生 物基 金的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 、 中 国建 设银行 、 中 国农 业银 行 、 中国工 商银
行、 交 通银行 、招商 银行 、中国 民生银 行、上 海浦 东发展 银行 、 渤海银 行、 国泰君 安证券 、
光大证 券、 海通 证券、 中 国银河 证券 、 中 信建 投证 券、 广 发证 券、 长 江证 券 、 东吴 证券、 申
万宏源 证券 、 平 安证 券、 东方证 券、 国信 证券、 恒 泰证券 、 长 城证 券、 渤 海 证券 、 中国 中投
证券、 华宝 证券 、 中泰 证 券、 信 达证 券、 江海 证券 、 国都 证券 、 德 邦证 券、 华安证 券、 上海
证券、 东海 证券、 中航 证 券、 民 生证 券、 中 国国 际 金融 公 司、 兴业 证券、 中 银国际 证券 、 华
福证券 、 东 北证 券、 安信 证券 、 东兴 证券 、 众 禄金 融控股 股份 有限 公司 、 上 海好买 基金 销售
公司 、 蚂蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公司 、上海 天天 基金销 售 公司 、和讯 信息 科技有 限公司 、
诺亚正 行（上 海）基 金销 售投资 顾问公 司 、新 兰德 证券投 资咨询 公司 、 深圳 腾元基 金销售 、
浙江同 花顺 基金 销售 、 宜 信普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限公 司 、 中 经北 证 （北 京） 资产 管理 有
限公司 、 上海 联泰资 产管 理有限 公司 、 上海万 得投 资顾问 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有 限
公司 、 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 已 开通 本基 金与资 源优 选基 金 的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 、中 国建 设银行 、中 国农 业银 行、 交通银 行、






























































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招商银 行、 中 国民 生银 行 、 上海 浦东发 展银 行、 渤 海银行、 国泰 君安 证券、 光大证 券、 海 通
证券、 中国 银河 证券、 中 信建投 证券 、 长 江证 券、 东吴证 券、 申万 宏源 证券 、 平安 证券、 中
信证券 、 兴 业证 券、 国 信 证券、 中信 证券( 山东)、 华泰证 券、 中银 国际 证券 、 长城 证券、 中
国中投 证券 、 华宝 证券 、 中泰 证券 、 信达 证券 、 国 都证 券、 东北 证券 、 德 邦证 券、 华安证 券、
东海证 券、 中航 证券、 国 海证券 、 山 西证 券、 江 海 证券、 上海 证券、 好买 基 金销售 、 众 禄金
融控股 、 蚂蚁 （杭州 ） 基 金销售 有限 公司 、 天天 基 金销售、 和讯 信息 科技 有 限公司 、 诺亚 正
行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问公 司 、 新兰 德证 券投 资咨询 公司 、 深 圳腾 元基 金销售 、 浙 江同
花顺基 金销 售 、 宜 信普 泽 投资顾 问 （北 京） 有限 公司 、 中 经北 证 （ 北京 ） 资 产管 理有限 公司 、
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 、 上海 万得 投资顾 问有 限公司 、 珠海 盈米财 富管 理有限 公司 、 北
京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司 已 开通 本基 金与 服务 优选 基 金的 转换 业务 。 
本公司 在直 销柜 台、 直 销e 网金、 中国 银行、 中国 建 设银行、 交通 银行、 招商 银行、 上
海浦东 发展 银行、 渤海 银 行、 国 泰君安 证券、 光大 证券、 海 通证 券、 中 国银 河证券、 中信 建
投证券 、 招商 证券 、 广 发证 券、 长江 证券 、 申 万宏 源证 券 、 平安 证券 、 中 信证 券、 国信证 券、
中信证 券（山 东）、 华宝 证券、 长城证 券、中 国中 投证券 、中国 国际金 融公 司、中泰 证券 、
信达证 券、江 海证券 、国 都证券 、东北 证券、 华安 证券、 上海证 券、东 海证 券、中 航证券 、
新兰德 证券、 众禄 金融 控 股 、 蚂 蚁 （杭 州） 基 金销 售有限 公司 、 天天 基金 销 售 、 同花 顺基 金
销售 、 宜信 普泽 投 资 顾问 （北京） 有限 公司 、 中经 北证 （ 北京） 资产 管理 有 限公司 、 上 海联
泰资产 管理 有限 公司 、 上 海万得 投资 顾问 有限 公司 、 珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 、 北 京新 浪
仓石基 金销 售有 限公 司 已 开通本 基金 与创 新优 选基 金之间 的转 换业 务 。 
本公司 在直 销柜 台 、 直 销e 网金 、 中国 建设 银行 、 中 国银行 、 中国 工商 银行 、 交 通银行 、
招商银 行 、 上 海浦 东发 展 银行 、 渤 海银 行、 国泰 君安 证券 、 光 大证 券、 海通 证券 、 中 信证 券、
长江证 券、 东 吴证 券、 申 万宏源 证券 、 江海 证券、 中国银 河证 券、 广 发证 券 、 中国国 际金 融
公司、 国信 证券 、 信 达证 券、 中 航证 券、 长城 证券 、 华宝 证券 、 中泰 证 券、 德邦证 券、 华安
证券、 华泰 证券 、 东 海证 券 、 中信 证券 （山 东） 、 中信 建投证 券、 中国 中投 证券 、 国都证 券、
平安证 券、 东北 证券、 上 海证券 、 安 信证 券、 蚂 蚁 （杭州） 基金 销售 有限 公 司 、 天 天基 金销
售、 众 禄金 融控 股 、 同 花 顺基金 销售 、 宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有 限公 司 、 中经 北证 （ 北
京） 资 产管 理有 限公 司 、 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 、 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 、 北 京新
浪仓石 基金 销售 有限 公司 已开通 本基 金与 生态 中国 基金之 间的 转换 业务 。 
本公司 在直 销柜 台、 直销e 网金 、 中 国银 行 、 中 国建 设银行 、 中 国工 商银 行、 交通银 行
股份有 限公 司、 招 商银 行 、 上海 浦东发 展银 行、 渤 海银行、 国泰 君安 证券、 光大证 券 、 海 通






























































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证券、 中国 银河 证券 、 中 信建投 证券 、 长 江证 券、 东吴证 券、 华泰 证券、 申 万宏源 证券、平
安证券 、 中信 证券 、 东方 证券 、 国 信证 券 、 中 信证 券 （ 山东 ） 、 华宝证 券 、 长城证 券 、 渤 海
证券、 中国 中投 证券 、 中 国国际 金融 公司 、 中泰 证 券、 华 福证 券 、 信 达证 券 、 江海 证券、 国
都证券 、 东 北证 券、 德邦 证券、 华安 证券 、 上 海证 券、 东 海证 券 、 中航 证券 、 山西 证券 、 深
圳 众禄 金融 控股 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销售 有限 公司 、 上海 天天 基金 销售 、 和 讯信息 科技 有限
公司、 深 圳 市新 兰德 证券 投 资咨 询公 司、 同花 顺基 金销售 、 宜 信普 泽投 资顾 问 （北 京） 有限
公司 、 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司 、 上海万 得投 资顾
问有限 公司 、 珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 、 北 京新 浪仓石 基金 销售 有限 公司 已开通 本基 金与
量化对 冲 基 金之 间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 中国 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 江苏银 行股 份 有
限公司 、 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有 限
公司、 海通证 券股份 有限 公司、 中国银 河证券 股份 有限公 司、中 信建投 证券 股份有 限公司 、
长江证 券股 份有 限公 司、 东吴证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 平安证 券股 份 有
限公司 、 中信 证券 股份 有 限公司 、 国信 证券 股份 有 限公司 、 中信 证券 （ 山东 ） 有限责 任公 司、
华宝证 券有 限责 任公 司、 长城证 券股 份有 限公 司 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司、 中国 国际 金
融 股份 有限 公司 、 中 泰证 券股份 有限 公司 、 信 达证 券股份 有限 公司 、 江 海证 券有限 公司 、 国
都证券 有限 责任 公司 、 东 北证券 股份 有限 公司 、 德 邦证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 股份 有 限
公司、 上海 证券 有限 责任 公司、 东海 证券 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、 华福 证券 有限
责任公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 华泰 证券 股份 有限公 司、 渤海 证券 股份 有限公 司、 和讯
信息科 技有 限公 司 、 深 圳市 新兰德 证券 投资 咨询 有限 公司 、 深 圳 众 禄金 融控 股股 份 有限 公司 、
蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限公司 、 上 海天 天基 金销 售有限 公司 、 浙 江同 花顺 基金销 售有 限公
司、 宜 信普 泽投 资顾 问 （ 北京） 有限 公司、 中经 北 证 （北 京） 资 产管 理有 限 公司 、 上海 联泰
资产管 理有 限公 司 、 上海 万得投 资顾 问有 限公 司 、 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 、 北京 新浪 仓
石基金 销售 有限 公司 已开 通本基 金与 高端 制造 基金 之间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 股份 有限 公司、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 上海浦 东发 展 银
行股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 长江 证券 股份 有限 公司、 平安 证券
股份有 限公 司 、 中国 国际 金融股份 有 限公 司、 中国 中投证 券有 限责 任公 司、 信达证 券股 份 有






























































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限公司 、 国 信证 券股 份有 限公司 、 长 城证 券股 份有 限公司 、 华 宝证 券有 限责 任公司 、 中 航证
券有限 公司 、 国 都证 券有 限责任 公司 、 中 泰证 券股 份有限 公司 、 华 安证 券 股 份有限 公司 、 东
海证券 股份 有限 公司 、 中 信证券 （山 东） 有限 责任 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 东北
证券股 份有 限公 司、 德邦 证券股 份有 限公 司 、 江海 证券有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限 公
司、 上 海证 券有 限责 任公 司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 安 信证 券股 份有 限公 司、 华 福证 券有
限责任 公司 、 渤海证 券股 份有限 公司 、 和讯信 息科 技有限 公司 、 深圳市 新兰 德证券 投资 咨 询
有限公 司、 深圳 众禄 金融 控股股 份 有 限公 司、 蚂蚁 （杭州 ） 基 金销 售有 限公 司 、 上 海天 天基
金销售 有限 公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限 公司 、 上
海联泰 资产 管理 有限 公司 、 上 海万 得投 资顾问 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司 、 北京
新浪仓 石基 金销 售有 限公 司 已开 通本 基金 与品 质生 活基金 之间 的转 换业 务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 股份 有限 公司、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 、 渤海 银
行股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司、 中国银 河证券 股份 有限公 司、中 信建投 证券 股份有 限公司 、长江 证券 股份有 限公司 、
东吴证 券股 份有 限公 司、 平安证 券股 份有 限公 司、中 信证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份 有
限公司 、 长城 证券 股份 有 限公司 、 中信 证券 （ 山东 ） 有限责 任公 司 、 华 宝证 券 有限责 任公 司、
中国国 际金 融股 份有 限公 司、 中泰 证券 股份有 限公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 江海 证券 有
限公司 、 国 都证 券股 份有 限公司 、 东 北证 券股 份有 限公司 、 德 邦证 券股 份有 限公司 、 华 安证
券股份 有限 公司 、 上 海证 券有限 责任 公司 、 东 海证 券股份 有限 公司 、 中 航证 券有限 公司 、 申
万宏源 证券 有限 公司 、 华 福证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 和 讯信 息科 技
有限公 司、 深圳 众禄 金融 控股股 份 有 限公 司、 蚂蚁 （杭州 ） 基 金销 售有 限公 司 、 上 海天 天基
金销售 有限 公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 宜信 普泽 投
资顾问 （北京 ） 有限 公司 、 中经 北证 （ 北京） 资产 管理有 限公 司 、 上 海联 泰 资产管 理有 限公
司 、 上海 万得 投资顾 问有 限公司 、 珠海 盈米财 富管 理有限 公司 、 北京新 浪仓 石基金 销售 有 限
公司 已 开通 本基 金与 稳健 回报基 金之 间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 中国 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股份 有限公 司、 招商银 行股份 有限公 司、 平安银 行股份 有限公 司 平 安银行 股份有
限公司 、渤海 银行 股份有 限公司 、国泰 君安证 券股 份有限 公司 、 光大证 券股 份有限 公司、
海通证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 中信 建投 证券股 份有 限公司 、 长江 证
券股份 有限 公司 、 东吴 证券 股份有 限公 司 、 平 安证 券股 份有限 公司、中 信 证券 股份 有限公 司、






























































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长城证 券股份 有限公 司、 渤海证 券股份 有限公 司 、 中信证 券（山 东）有 限责 任公司 、华宝
证券有 限责 任公 司、 中国 国际金 融股 份有 限公 司、 中泰证 券股 份有 限公 司、 信达证 券股 份 有
限公司 、 江 海证 券有 限公 司、 国 都证 券股 份有 限公 司、 东 北证 券股 份有 限公 司、 德 邦证 券股
份有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 上 海证 券有 限责任 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 中
航证券 有限 公司 、 申 万宏 源证券 有限 公司 、 中 国中 投证券 有限 责任 公司 、 和 讯信息 科技 有 限
公司、 深圳 众禄 金融 控股 股份 有 限公 司、 蚂蚁 （杭 州） 基 金销 售有 限公 司 、 上海天 天基 金销
售有限 公司 、 浙江同 花顺 基金销 售有 限公 司、 上海 好买基 金销 售有 限公 司、 宜信普 泽投 资 顾
问（北 京）有 限公司 、中 经北证 （北京 ）资产 管理 有限公 司 、上 海联泰 资产 管理有 限公司 、
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 、 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 、 北 京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司
已开通 本基 金与 事件 驱动 基金之 间的 转换 业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 股份 有限 公司、 中国 工商 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 上海浦 东发 展 银
行股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司、 中国银 河证券 股份 有限公 司、中 信建投 证券 股份有 限公司 、长江 证券 股份有 限公司 、
平安证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 长城证 券股 份 有
限公司 、 中 信证 券 （ 山东 ） 有限 责任 公司 、 华 宝证 券有限 责任 公司 、 中 国中 投证券 有限 责任
公司、 中国 国际 金融 股份 有限公 司、 中泰 证券 股份 有限公 司、 信达 证券 股 份 有限公 司、 江海
证券有 限公司 、国都 证券 股份有 限公司 、东北 证券 股份有 限公司 、德邦 证券 股份有 限公司 、
华安证 券股 份有 限公 司、 东海证 券股 份有 限公 司、 中航证 券有 限公 司、 上海 证券有 限责 任 公
司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 渤 海证 券股 份有 限公 司、 和 讯信 息科 技有 限公 司、 深 圳 众 禄金
融控股 股份 有限 公司 、 蚂 蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司 、 上海 天天 基金 销售 有限公 司、 浙江
同花顺 基金 销售 有限 公司 、 上海 好买 基金 销售 有限 公司、 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ） 有 限公
司、 中 经北 证 （ 北京） 资 产管理 有限 公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、 上 海万得 投资 顾问
有限公 司 、 珠海 盈 米 财富 管理有 限公 司 、 北京 新浪 仓石基 金销 售有 限公 司 已 开通本 基金 与国
策导向 基金 之间 的转 换业 务。 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 股份 有限 公司、 渤海 银行 股份 有限 公司、 国泰
君安证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券 股
份有限 公司 、 中信 建投 证券 股份有 限公 司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 平安 证券 股份 有限公 司 、
中信证 券股 份有 限公 司、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 长 城 证券股 份有 限公 司、 中信 证 券 （山 东）
有限责 任公 司 、 华宝 证券 有限责 任公 司 、 中国 中投 证券有 限责 任公 司、 中国 国际金 融股 份 有






























































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限公司 、 中 泰证 券股 份有 限公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 江 海证 券有 限公 司、 国 都证 券股
份有限 公司 、 东 北证 券股 份有限 公司 、 德 邦证 券股 份有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 东
海证券 股份 有限 公司 、 中航 证券有 限公 司 、 东 吴证 券股 份有限 公司 、 安信 证券 股份 有限公 司、
国信证 券股 份有 限公 司、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 深 圳 众禄金 融控 股股 份 有 限公 司、 蚂 蚁 （杭
州） 基 金销 售有 限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、 浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 上海
好买基 金销 售有 限公 司、 宜信普 泽投 资顾 问 （北 京 ） 有限 公司、 中经北 证 （ 北京） 资 产管 理
有限公 司 、 上 海联泰 资产 管理有 限公 司 、 上海 万得 投资顾 问有 限公 司 、 珠海 盈米财 富管 理 有
限公司 、北 京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 已开 通本 基金与 新价 值基 金之 间的 转换业 务。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 中国 银行 股份 有限公 司、
中国工 商银 行 股 份有 限公 司 、 交通 银行 股份有 限公 司、 平安 银行 股份有 限公 司、 渤海 银行 股
份有限 公司 、 招商 银行 股份 有限公 司 、 国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、 光大 证券 股份 有限公 司、
海通证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 申万宏 源西 部 证
券有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 江 海证 券有 限公司 、 平 安证 券股 份有 限公司 、 中 国银
河证券 股份 有限 公司 、 中 国国际 金融 股份 有限 公司 、 中 国中 投证 券有限 责任 公司 、 信 达证 券
股份有 限公司 、德邦 证券 股份有 限公司 、长城 证券 股份有 限公司 、华宝 证券 有限责 任公司 、
中航证 券有 限公 司、 国都 证券股 份有 限公 司、 中泰 证券股 份有 限公 司、 华安 证券股 份有 限 公
司、 东海 证券 股份 有限 公 司、 中信 证券 （ 山东 ） 有 限 责任公 司 、 中 信建 投证 券 股份有 限公 司、
东北证 券股 份有 限公 司、 东吴证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份 有
限公司 、 上 海证 券有 限责 任公司 、 东 兴证 券股 份有 限公司 、 华 福证 券有 限责 任公司 、 渤 海证
券 股份 有限公 司、和 讯信 息科技 有限公 司、深 圳 众 禄金融 控股股 份 有限 公司 、 蚂蚁 （杭州 ）
基金销 售有 限公 司 、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 宜 信普 泽
投资顾 问 （北 京） 有 限公 司、 中 经北证 （北京 ） 资 产管理 有限 公司、 上海 好 买基金 销售 有限
公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限公 司 、 上 海万得 投资 顾问有 限公 司 、 珠海 盈米 财富管 理有 限 公
司 、北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 已开 通本 基金 与万物 互联 基金 之间 的转 换业务 。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 中国 银行 股份 有限公 司、
交通银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司 、 渤海银 行股 份有 限公 司、 上海浦 东发 展 银
行股份 有限 公司 、 招 商银 行股份 有限 公司 、 中 信银 行股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有 限
公司、 光大 证券 股份 有限 公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源
证券有 限公司 、申万 宏源 西部证 券有限 公司、 长江 证券股 份有限 公司、 江海 证券有 限公司 、
平安证 券股 份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 中国 际金 融股份 有限 公司 、 中 国中 投






























































华宝兴业动力 组合混合型证券投资基金更新的招募说明书 
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证券有 限责 任公 司、 信达 证券股 份有 限公 司、 德邦 证券股 份有 限公 司、 长城 证券有 限责 任 公
司、 华 宝证 券有 限责 任公 司、 中 航证 券有 限公 司、 国都证 券股 份有 限公 司、 中泰证 券股 份有
限公司 、 华 安证 券股 份有 限公司 、 东 海证 券股 份有 限公司 、 招 商证 券股 份有 限公司 、 中 信证
券 （山 东） 有限 责任 公司 、 中信 建投 证券 股份 有限 公司、 中信 期货 有限 公司 、 东北 证券 股份
有限公 司、 兴业 证券 股份 有限公 司、 东吴 证券 股份 有限公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 国信
证券股 份有 限公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 东兴 证券股 份有 限公 司、 华福 证券有 限责 任 公
司、 渤 海证 券股 份有 限公 司、 广 发证 券股 份有 限公 司、 和 讯信 息科 技有 限公 司、 深 圳市 新兰
德证券 投资 咨询 有限 公司 、 深圳 众禄 金融 控股 股份 有限公 司、 蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限 公
司 、 上 海天 天基 金销 售有 限 公司、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司、 宜信 普泽 投资 顾 问 （北 京）
有限公 司、 中经 北证 （北 京） 资 产管 理有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 上 海联 泰资
产管理 有限 公司 、 上 海万 得投资 顾问 有限 公司 、 珠 海盈米 财富 管理 有限 公司 、 北 京新 浪仓 石
基金销 售有 限公 司 已 开通 本基金 与转 型升 级基 金之 间的转 换业 务。 
本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 中国 银行 股份 有限公 司、
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 平安 银行 股份有 限公 司、 渤海 银行 股
份有限 公司 、 上海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、 光 大证 券股 份
有限公 司、 海通 证券 股份 有限公 司、 中信 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 申万
宏源西 部证 券有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 江海证 券有 限公 司、 平安 证券股 份有 限 公
司 、 中国 银河 证券 股份 有限 公司 、 中 国国 际金 融股 份有 限公司 、 中国 中投 证券 有限 责任公 司、
信达证 券股 份有 限公 司、 德邦证 券股 份有 限公 司、 长城证 券有 限责 任公 司、 华宝证 券有 限 责
任公司 、 中 航证 券有 限公 司、 国 都证 券股 份有 限公 司、 中 泰证 券股 份有 限公 司、 华 安证 券股
份有限 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任
公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 中信 期货 有限 公司、 东北 证券 股份 有限 公司、 兴业 证券
股份有 限公司 、东吴 证券 股份有 限公司 、安信 证券 股份有 限公司 、国信 证券 股份有 限公司 、
上海证 券有 限责 任公 司、 东兴证 券股 份有 限公 司、 华福证 券有 限责 任公 司、 渤海证 券股 份 有
限公司 、 和讯 信息科 技有 限公司 、 深圳 市新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 、 深 圳众禄 金融 控 股
股份有 限公 司、 蚂蚁 （杭 州） 基 金销 售有 限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司 、 浙 江同 花顺
基金销 售有 限公 司、 宜 信 普泽投 资顾 问 （北 京） 有 限公司、 中经 北证 （ 北京 ） 资产管 理有 限
公司 、 上 海好 买基金 销售 有限公 司 、 上 海联泰 资产 管理有 限公 司 、 上海 万得 投资顾 问有 限 公
司 、 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 、 北 京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 已开 通本 基金与 核心 优势
基金之 间的 转换 业务 。






























































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53 
本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 股份 有限 公司、 渤海 银行 股份 有限 公司、 国泰
君安证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份 有
限公司 、 申 万宏 源证 券有 限公司 、 申 万宏 源西 部证 券有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 江
海 证券 有限 公司 、 平 安证 券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 中 国国际 金融 股 份
有限公 司、中 国中投 证券 有限责 任公司 、信达 证券 股份有 限公司 、德邦 证券 股份有 限公司 、
长城证 券有 限责 任公 司、 华宝证 券有 限责 任公 司、 中航证 券有 限公 司、 国都 证券股 份有 限 公
司、 国 金证 券股 份有 限公 司、 中 泰证 券股 份有 限公 司、 华 安证 券股 份有 限公 司、 东 海证 券股
份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 中 信建投 证券 股份
有限公 司、 中信 期货 有限 公司、 东北 证券 股份 有限 公司、 兴业 证券 股份 有限 公司、 东吴 证券
股份有 限公司 、国信 证券 股份有 限公司 、上海 证券 有限责 任公司 、东兴 证券 股份有 限公司 、
华福证 券有 限责 任公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 和讯信 息科 技 有
限公司 、 深 圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 、 深 圳众禄 金融 控股 股份 有限 公司、 蚂蚁 （杭
州） 基 金销 售有 限公 司、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、 浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 宜信
普泽投 资顾 问 （北 京） 有 限公司 、 中经 北证 （ 北京 ） 资产管 理有 限公 司、 上 海好买 基金 销 售
有限公 司 、 上 海陆金 所资 产管理 有限 公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、 珠 海盈米 财富 管 理
有限公 司、 上海 万得 投资 顾问有 限公 司已 开通 本基 金与新 活力 基金 之间 的转 换业务 。 
本基金 与华 宝兴 业现 金 宝E 类基 金份 额的 转换 仅通 过本公 司直 销 柜 台 、 直 销 e 网金及公
司指定 的电 子交 易平 台办 理 。 
其他销 售机 构基 金转 换业 务的具 体办 理时 间 、 流 程以 销售机 构及 其网 点的 安排 和规定 为
准。 
基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行 ， 转 换的 两只 基金 必须都 是该 销售 机构 代理 销售的 本
公司管 理的 基金 。 
（三） 基金 转换 受理 时间 
投资者 可以 在基 金开 放日 的交易 时间 段申 请办 理基 金转换 业务 ， 具体 办理 时间 与基金 申
购、赎 回业 务办 理时 间一 致 。 
（四） 基金 转换 费用 
本基金 与公 司管 理的 其他 基金转 换， 转换 费用 由二 部分组 成： 转出 基金 赎回 费和转 入基
金与转 出基 金的 申购 补差 费。 
赎回费 ：按 转出 基金 正常 赎回时 的赎 回费 率收 取费 用。 
申购补 差费 ： 按 照转 入基 金与转 出基 金的 申购 费率 的差额 收取 补差 费。 转出 基金金 额所






























































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对应的 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金的 申购 费率 的， 补差 费率 为转 入基 金和 转出基 金的 申
购费率 差额 ； 转 出基 金金 额所对 应的 转出 基金 申购 费率高 于转 入基 金的 申购 费率的 ， 补 差费
为零。 
（五） 基金 转换 公式 
1 、基 金转 换公 式为 ： 
转出费 用= 转出 份额* 转出 基金份 额净值* 转出 基金 赎 回费率 
转出总 金额=转 出份 额*转 出基金 单位 净值 
净转出 金额=转 出总 金额- 转出费 用 
净转入 金额=净 转出 金额/ （1+补 差费 率） 
( 补差 费率= 转出 基金 申购 费率与 转入 基金 申购 费率 差) 
转换补 差费 用= 净转 出金 额-净转 入金 额 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 单位 净值 
转入份 额保 留小 数点 后两 位，小 数点 后两 位以 后的 余额对 应的 部分 计入 基金 财产。 
2 、基金 管理人 在不损 害本 基金份额 持有 人权益 的情 况下可更 改上 述公式 ，但 应最迟 在
新的公 式适 用 前3 个 工作 日予以 公告 。 
（六） 不同 基金 之间 的转 换不影 响投 资者 的持 有基 金时间 的计 算。 
（七） 基金 转换 的程 序 
1 、基 金转 换的 申请 方 式 
基金份 额持 有人 必须 根据 基金管 理人 和基 金销 售代 理人规 定的 手续 ， 在开 放日 的交易 时
间段内 提出 基金 转换 申请 。 
2 、 基 金 转 换 申 请 的 确 认 
基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日（T 日） ， 并在 T+1 工作日
对该交 易的 有效 性进 行确 认。 投 资者 可在 T+2 工作 日及之 后到 其提 出基 金转 换申请 的网 点
进行成 交查 询。 
基金份 额持 有人 申请 转换 时， 基金 管理 人按 先进 先出 的原则 对该 持有 人基 金账 户在该 销
售机构 托管 的基 金份 额进 行处理 ，即 先确 认的 份额 先转换 ，后 确认 的份 额后 转换。 
（八） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转 换遵 循 “ 份额 转换 ” 的原 则， 转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 。 从 本基金 、 宝
康系列 基金 、 多 策略 增长 基金 、 现金 宝货 币市 场基 金、 收 益增 长基金 、 先进 成长基 金 、 行业
精选基 金 、 大盘 精选 基金 、增强 收益 债券 基金 、中 证 100 指数 基金 （前 端收 费模式 ） 、 上证
180 价值 ETF 联接基金 、 新兴产 业基 金 、 可转 债基 金、上 证 180 成长 ETF 联接基金 、医 药






























































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生物基 金 、 资源 优选 基金 、服务 优选 基金 、创 新优 选基金 、生 态中 国基 金、 量化对 冲基金 、
高端制 造基 金 、 品 质生 活 基金 、 稳 健回 报基 金 、 事 件 驱动基 金 、 国 策导 向基 金 、 新价值 基金 、
万物互 联基 金 、 转型 升级 基金 、 核心 优势 基金 、 新 活力基 金 转 出， 单笔 转换 申请份 额不 得低
于 100 份 。 因 为转换 等非 赎回原 因导 致 投 资者 在销 售机构 （ 网点 ） 保 留的 基 金份额 余额 少于
该基金 最低 保留 份额 数量 限制的 ，登 记机 构不 作强 制赎回 处理 。 
（九） 基金 转换 的登 记 
1 、基金 投资者 提出的 基金 转换申请 ，在 当日交 易时 间内可以 撤销 ，交易 时间 结束后 不
得撤销 。 
2 、 基金 登记 机构 在 T+1 日 内对基 金份 额持 有人 基金 转换申 请进 行确 认 ， 确 认 成功后 为
基金份 额持 有人 办理 相关 的登记 手续 。 
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 登记办理 时间 进行调 整， 并最迟 于
开始实 施 前 3 个 工作 日予 以公告 。 
（十） 拒绝 或暂 停基 金转 换的情 形及 处理 方式 
1 、除非 出现如 下情形 ，基 金管理人 不得 拒绝或 暂停 接受基金 份额 持有人 的基 金转换 申
请： 
（1） 不可抗 力； 
（2） 货币市 场工 具主 要交 易场 所在交 易时 间非 正常 停市 ； 
（3） 基金管 理人 认为 会有 损于 现有基 金份 额持 有人 利益 的某笔 转换 ； 
（4） 暂停估 值； 
（5） 法律、 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 
如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝， 基金 份额持 有人 持有 的原 基金 份额不变 。 
2 、发 生上 述情 形之 一的 ， 基金管 理人 应在 当日 立即 向中国 证监 会备 案。 
3 、发生 基金合 同或招 募说 明书中未 予载 明的事 项， 但基金管 理人 有正当 理由 认为需 要
拒绝或 暂停 接受 基金 转换 申请的 ，应 当报 中国 证监 会备案 。 
4 、暂停 基 金转 换 ， 基金 管 理人 应 立即 在至 少一 种指 定 媒介 上公 告。 
5 、暂 停期 结束 ，基 金管 理 人应当 公告 最新 的基 金收 益和转 份额 的情 况。 
如果发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一种 指定 信息 披露媒介
上刊登 基金 重新 开放 基金 转换的 公告 ，并 公告 最新 的基金 收益 情况 。 
如果发 生暂 停的 时间 超 过 1 日但 少于 两周 ， 暂 停结 束 ， 重 新开 放基 金转换 时 ， 基金管 理
人应提 前 1 个 工作 日在 至 少一种 指定 媒介 刊登 基金 重新开 放基 金转 换的 公告 ， 并 在重 新开






























































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放基金 转换 日公 告最 新的 基金收 益情 况。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次； 当连续 暂停时 间超 过两个 月时， 可对重 复刊 登暂停 公告的 频率进 行调 整。暂 停结束 ，
重新开 放基 金转 换时 ， 基金 管理人 应提 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒介 上连 续刊登 基金 重
新开放 基金 转换 的公 告， 并在重 新开 放基 金转 换日 公告最 新的 基金 收益 的情 况。

































































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十、 基金的投资 
( 一) 本基金 投资 目标 、理 念、 范围和 策略 
1 、投 资目 标 
通 过对 基金 组合 的动 态优化 管理 ，使 基金 收益 持续稳 定超 越比 较基 准， 并追求 单位 风
险所获 得的 超额 收益 最大 化 。 
2 、投 资理 念 
本 基金 认为 股票 的预 期收益 由“ 价值 因子 ”和 “成长 因子 ”共 同驱 动， 不同阶 段二 者
对股票 预期 收益 的驱 动作 用不同 ， 把握 其变动 趋势 ， 自 下而 上精 选个股 ， 可 以增加 超额 收益
（α值 ） 。 
3 、投 资范 围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主 要包括 国内 依法 发行 、 上市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 
4 、投 资策 略 
本基金 根据 中国 股市 价值 驱动因 子与 成长 驱动 因子 的变动 趋势 ， 调 整评 估个 股 “价 值因
子”与 “成 长因 子” 的权 重比例 ，自 下而 上精 选个 股，获 取超 额收 益。 
在正常的 市场 情况下 ，本 基金的投 资比 例范围 为： 股票占基金 资产 净值 的 60% －95% ；
债券 占 0% －40% ，现 金 或 者到期 日在 一年 内的 政府 债券比例在 5% 以上 。 
（1） 股票投 资策 略 
1 ） 自下而 上精 选个 股策 略 
本基金 认为 股票 的预 期收 益由价 值因 子和 成长 因子 共同驱 动 。 在 个股 精选 过程 中将精 选
指标分 为“价 值因子 ”和 “成长 因子” ， 个股 的价值 指标和 成长指 标都经 过行 业、公 司规模
的调整 ，给 予标 准化 评分 。 
2 ） 动态优 化策 略 
本基金 基于 对中 国股 票市 场历史 数据 的统 计研 究， 发现 “ 价值 因子 ” 和 “ 成 长因子 ” 在
不同阶 段对股 票预期 收益 的驱动 作用不 尽相同 ，且 某一因 子的驱 动作用 具有 短期趋 势特征 。
通过跟 踪近 期价 值因 子与 成长因 子对 股票 预期 收益 驱动作 用的 发展 趋势 ， 确 定当期 个股 “价
值因子 ”和 “成 长因 子” 得分的 权重 ，从 而得 出当 期个股 综合 得分 并进 行排 名。 
本基金 将重 点投 资得 分排 名靠前 的股 票， 并结 合本 公司股 票投 资研 究平 台， 对股票 价格
逐一评 估 ， 确 定其是 否具 有投资 价值 。 同时考 虑个 股对投 资组 合的 边际 风险 贡献度 、 个股 的






























































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流动性 等因 素， 调整 个股 投资比 例， 实现 组合 优化 。 
3 ） 自下而 上驱 动的 行业 配置 策略 
投资组 合的 目标 行业 配置 比例为 由个 股得 分排 名靠 前的股 票组 合形 成的 行业 配置比例 。 
（2） 债券投 资策 略 
1 ） 本基金 债券 投资 的主 要目 的是为 了回 避特 定时 期股 票投资 可能 存在 的风 险 ， 同 时获
取债券 投资 的收 益。 
2 ） 本基金 投资 债券 将采 取稳 健的投 资策 略。 
（3）


权 证投 资策 略 
本基金 在权证投资中 将对权证标 的证券的基本 面进行研究 ，结合期权定 价模型和我 国
证券市 场的交 易制度 估计 权证价 值，主 要考虑 运用 的策略 包括： 杠杆策 略、 价值挖 掘策略 、
获利保 护策 略、 价差 策略 、 双向 权证 策略 、 卖 空有 保护的 认购 权证 策略 、 买 入保护 性的 认沽
权证策 略等 。 
5 、业 绩比 较基 准 
本基金 的股 票投 资部 分的 业绩比 较基 准采 用80% 上证180 指数 收益 率与 深证100 指数 收
益率的 流通 市值 加权 平均 值， 债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准采 用上 证国 债指 数收益 率。 本基
金定位 为混合 型 基金 ， 债 券投资 只是 为了 回避 特定 时期股 票投 资可 能存 在的 风险； 根据 本基
金的投 资比 例范 围， 本基 金的业 绩比 较基 准为 ： 
80%上证 180 指数 收益 率与 深证 100 指 数收 益率 的流 通市值 加权 平均+20% 上证 国债指 数
收益率 。 
6 、风 险－ 收益 特征 
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其长 期平 均预 期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基
金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。 
( 二) 投资程 序 
1 、投 资决 策委 员会 负责 投 资决策 
投资决 策委员会定期 和不定期召 开会议，负责 就基金重大 战略 、资产配 置 、价值/成长
权重配 比策 略的 调整 做 出 决策。 
2 、量 化投 资部 负责 跟踪 数 量分析 模型 
量化投 资部 实时 跟踪 数量 分析模 型， 定期 将股 票排 名结果 提交 给研 究部 和基 金经理 ， 定
期判断 价值/ 成长 权重 配比 策略是 否符 合市 场特 征。 
3 、研 究部 负责 投资 研究 和 分析






























































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宏观研 究人 员通 过研 究其 他 证券 公司 和基 金管 理公 司的报 告 ， 通 过走 访政 府决 策部门 和
研究部 门，研 究经济 形势 、经济 政策（ 货币政 策、 财政政 策、区 域政策 、产 业政策 等） 、 重
大技术 发明 等， 撰写 宏观 研究报 告， 就基 金的 股票 、债券 、现 金比 例提 出建 议。 
行业研 究人 员根 据 量 化投 资部 定 期提 交的 股票 排名 ，以排 名 前 50 ％ 的股 票为 基准库 ，
考察上 市公 司的 核心 业务 竞争力 、 经 营能 力和 公 司 治理结 构等 ， 预 测上 市公 司未 来 2 －3 年
的经营 情况 ， 选择 重点 上市 公司进 行调 研 ， 撰 写行 业和 子行业 研究 报告 及上 市公 司调研 报告 ，
对个股 买卖 提出 具体 建议 。 
4 、基 金经 理小 组负 责投 资 执行 
基金经 理小 组根 据宏 观经 济和行 业发 展 ， 结合 量化 分析等 工具 对股 市做 出判 断， 提 出投
资组合 的资 产配 置比 例建 议， 同时 结合 数 量分 析模 型的股 票排 序和 研究 员的 报告， 形成 投资
计划提 交投 资决 策委 员会 ， 并根 据投 资决 策委 员会 的决策 ，具 体实 施投 资计 划。



经投资 决策 委员 会和 总经 理审核 投资 组合 方案 后 ， 基 金经理 向交 易 部 下达 具体 的投资 指
令，交 易员 根据 投资 决定 书执行 指令 。 
5 、绩 效评 估 
主要包 括四 项核 心功 能： 风格检 验、 风险 评估 、 投 资绩效 的风 险调 整和 业绩 贡献， 由 绩
效评估 人员 利用 相关 工具 评估。 
6 、内 部控 制 
内部控 制委 员会 、 督 察长 、 副总 经理 、 风 险管 理部 负责内 控制 度的 制定 ， 并 检查执 行情
况。 
( 三) 投资限 制 
1 、组 合限 制 
（1） 持有 一家 公司 发行 的 证券， 其市 值不 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
（2）本 基金与 基金管 理人 管理的其 他基 金持有 一家 公司发行 的证 券总和 ，不 超过该 证
券的 10% ； 
（3）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过基 金总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
（4） 本基 金资 产总 值不 超 过本基 金资 产净 值 的 140% ； 
（5）本 基金在 任何交 易日 买入权证 的总 金额， 不得 超过上一 交易 日基金 资产 净值的 千
分之五 ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的 百分 之三 ；






























































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（7） 本公 司管 理的 全部 基 金持有 的同 一权 证， 不得 超过该 权证 的百 分之 十； 
（8 ） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。 
2 、如果 法律法 规对基 金合 同约定的 投资 禁止行 为和 投资组合 比例 限制进 行变 更的， 以
变更后 的规 定为 准。 
3 、 投 资组 合比 例调 整 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 
4 、禁 止行 为 
本基金 禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规另 有规 定的 除外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 但有 关监管 机构 允
许的情 况除 外； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。 
( 四) 基金管 理人 代表 基金 行使 股东权 利的 原则 及方 法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 上市 公司 的经 营管理 ； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、独 立行 使股 东权 利， 保 护基金 投资 者 的 利益 ； 
4 、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行
股东义 务。



（五） 基金 的投 资组 合报 告 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况






























































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序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 1,652,816,692.81 79.77 
 其中： 股票


1,652,816,692.81 79.77 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


201,363,822.04 9.72 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


215,392,404.84 10.40 
8 其他资 产


 2,381,833.20 0.11 
9 合计





 2,071,954,752.89





100.00 
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,276,161,400.40 61.98 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 55,721,750.11 2.71 
F 批发和 零售 业 67,198,337.07 3.26 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 22,523,742.95 1.09 
J 金融业 177,223.18 0.01 
K 
房地产 业 
151,569,921.22 7.36 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 18,900,000.00 0.92 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 34,160,317.88 1.66 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
26,404,000.00 1.28 
S 综合 - - 
 合计 1,652,816,692.81 80.27






























































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（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002126 银轮股 份 5,880,000 50,097,600.00 2.43 
2 002532 新界泵 业 3,448,945 49,009,508.45 2.38 
3 002206 海利得 2,750,000 47,355,000.00 2.30 
4 601799 星宇股 份 1,100,000 45,507,000.00 2.21 
5 600529 山东药 玻 1,949,944 42,762,271.92 2.08 
6 002483 润邦股 份 3,199,958 41,727,452.32 2.03 
7 002133 广宇集 团 5,400,000 41,580,000.00 2.02 
8 002098 浔兴股 份 3,279,191 40,170,089.75 1.95 
9 300095 华伍股 份 3,299,718 39,299,641.38 1.91 
10 603611 诺力股 份 1,251,850 38,932,535.00 1.89 
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 未投 资股 指期 货。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 未投 资股 指期 货 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策






























































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本基金 未投 资国 债期 货。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 未投 资国 债期 货。 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 未投 资国 债期 货。 
11、投 资组 合报 告附 注 
（1） 动力 组合 基金 截 至 2016 年9 月 30 日持 仓前 十 名证券 中的 润邦 股份 （002483）于
2016 年9 月27 日公 司董 事会收 到深 圳证 券交 易所 中小板 公司 管理 部 《关 于 对江苏 润邦 重工
股份有 限公 司的 关注 函》 （ 中小板 关注 函[2016] 第 153 号）, 对公 司与 交易 对方 协商终 止本 次
交易的 具体 决策 过程 ，终 止本次 交易 的具 体原 因及 其合理 性和 合规 性等 问题 进行关 注。 
润邦股 份（002483）于 2016 年 1 月 9 日 收到 深圳 证 券交易 所中 小板 公司 管理 部《关 于
对江苏 润邦重 工股份 有限 公司的 监管关 注函》 ，要求 公司结 合海盛 重工的 优势 和公 司 战略进
一步说 明本 次对 外投 资的 意图等 问题 进行 说明 。 
本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析 ， 认为 上述 处分 不会 对公司 的
投资价 值构 成实 质性 影响 ， 因此本 基金 管理 人对 上述 股票的 投资 判断 未发 生改 变。 报告 期内 ，
本 基 金 投 资 的前 十 名 证 券的 其 余 九 名 证券 的 发 行 主体 没 有 被 监 管部 门 立 案 调查 或 在 本 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
（3） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 366,444.21 
2 应收证 券清 算款 142,887.02 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 172,107.15 
5 应收申 购款 1,700,394.82 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,381,833.20 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明






























































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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 
 
 
十 一 、 基 金 的 业绩 
 
基金业 绩截 止日 为 2016 年 9 月 30 日。 基 金过 往业 绩不代 表未 来表 现， 本报 告中所 列数
据未经 审计 。 
1 、 净值增 长率 与同 期比 较基 准收益 率比 较 
阶段 
净值增
长率 
① 
净值增
长率标
准差 
② 
业绩比
较基准
收益率 
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差 
④ 
①－③ ②－④ 
2005/11/17-2005/12/31 2.64% 0.20% 6.19% 0.63% -3.55% -0.43% 
2006/01/01-2006/12/31 117.73% 1.08% 92.16% 1.13% 25.57% -0.05% 
2007/01/01-2007/12/31 129.41% 1.82% 117.16% 1.84% 12.25% -0.02% 
2008/01/01-2008/12/31 -47.54% 2.14% -55.80% 2.43% 8.26% -0.29% 
2009/01/01-2009/12/31 73.56% 1.55% 73.25% 1.65% 0.31% -0.10% 
2010/01/01-2010/12/31 -5.46% 1.19% -10.29% 1.26% 4.83% -0.07% 
2011/01/01-2011/12/31 -21.11% 0.90% -19.13% 1.05% -1.98% -0.15% 
2012/01/01-2012/12/31 1.24% 1.22% 8.63% 1.02% -7.39% 0.20% 
2013/01/01-2013/12/31 11.18% 1.34% -5.77% 1.13% 16.95% 0.21% 
2014/01/01-2014/12/31 31.82% 1.29% 43.61% 0.99% -11.79% 0.30% 
2015/01/01-2015/12/31 54.79% 2.64% 5.01% 1.98% 49.78% 0.66% 
2016/01/01-2016/09/30 -6.15% 2.28% -9.50% 1.25% 3.35% 1.03% 
2005/11/18-2016/09/30 650.40% 1.65% 243.93% 1.51% 406.47% 0.14% 
2 、基 金累 计净 值增 长率 与 比较基 准收 益率 走势 对比 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
（2005 年 11 月 17 日至 2016 年 9 月 30 日）






























































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注： 按照 基金 合同 的约 定 ， 自基金 成立 日期 的 6 个月 内达到 规定 的资 产组 合 ， 截至 2006
年 3 月 31 日， 本基 金已 达 到合同 规定 的资 产配 置比 例 。

































































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十二、基金财产 
( 一) 基金资 产总 值 
基金财 产包 括： 
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金； 
4 、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5 、应 收申 购款 ； 
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8 、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
9 、其 他资 产等 。 
基金资 产总 值是 指基 金购 买的各 类证 券价 值 、 银 行存 款本息 和基 金应 收的 申购 基金款 以
及其他 投资 所形 成的 价值 总和。 
( 二) 基金资 产净 值 
本基金 基 金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 
( 三) 基金财 产的 账户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件以 本基 金的 名义开 立基 金银 行存 款账 户， 以 托管
人与本 基金的 联合名 义开 立证券 账户。 开立的 本基 金专用 账户与 基金管 理人 、基金 托管人 、
代销机 构和 基金 登记 机构 自有的 财产 账户 以及 其他 基金财 产账 户相 互独 立。 
( 四) 基金财 产的 保管 与处 分 
1 、本基 金财产 独立于 基金 管理人、 基金 托管人 和代 销机构的 固有 财产， 并由 基金托 管
人保管 。基 金管 理人 、基 金托管 人不 得将 基金 财产 归入其 固有 财产 。 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益， 归 基金 财产 。 基 金管 理人、 基金 托管 人可 以按 基金合 同的 约定 收取 管理 费、 托 管费 以及
基金合 同约 定的 其他 费用 。 
3 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4 、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。






























































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十 三 、 基 金 资 产估 值 
（一） 估值 目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二） 估值 日 
本基金 合同 生效 后， 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。 
（三） 估值 对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 
（四） 估值 方法 
1 、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值； 如最 近交 易日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调整 最近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日在 交易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。 
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非 公开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。 
2 、固 定收 益证 券的 估值 办 法 
（1 ） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值 ， 估 值日 没有 交易的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值 ， 估






























































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值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按有 交易 的最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（3）未 上市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益 品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3 、权 证估 值： 
（1） 配股权 证的 估值 ： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值： 
从持有确 认日 起到卖 出日 或行权日 止， 上市交 易的 认沽/认 购权证 按估值 日的 收盘价 估
值， 估值 日没 有交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘价
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因 素，调 整最近 交易 市价， 确定公 允价格 。未 上市交 易的认 沽/ 认 购权证 采用估 值技术
确定公 允价 值 ， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 
4 、其 他资 产的 估值 方法 
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。 
5 、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格
估值。 
6 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
（五） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形 式报给 基金 托管 人， 基金 托 管 人按 《基 金合 同》 规 定的 估值方 法、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；






























































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2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 财产 价值 时 ； 
3 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（七） 基金 份额 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计算 结果复 核确 认后发 送给基 金管理 人， 由基金 管理人 对基金 份额 净值予 以公布 。
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元， 小数 点后 第 五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ， 从 其
规定。 
（八） 估值 错误 的处 理 
1 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位 （含第 四位 ） 内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要 、 适 当合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施 防
止损失 进一 步 扩 大； 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 当报 中
国证监会 备案 ；当计 价错 误达到或 超过 基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当公告 ，并
同时报 中国 证监 会备 案。 
3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
（九） 特殊 情形 的处 理 
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 5 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
 
 
 
 
 
 
 































































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 十 四 、 基 金 收 益与 分 配 
( 一) 收益的 构成 
1 、基金 收益包 括：基 金投 资所得红 利、 股息、 债券 利息、买 卖证 券差价 、银 行存款 利
息、 已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 。 
2 、基金 净收益 为基金 收益 扣除按照 有关 规定可 以在 基金收益 中扣 除的费 用等 项目后 的
余额。 
( 二) 收益分 配原 则 
1 、本 基金 收益 分配 方式 
（1）基 金收益 分配采 用现 金方式 或 红利 再投资 方式 （将现金 红利 按红利 发放 日前一 日
的该基 金份额 净值自 动转 为基金 份额的 方式） ，基 金份额 持有人 可自行 选择 收益分 配方式 ；
基金份 额持 有人 事先 未做 出选择 的， 默认 的分 红方 式为现 金红 利； 
（2） 分红 方式 的设 置与 变 更 
投资者可 在 销 售 机 构处 对托 管 在 该 处 的 基 金 通过 基金 分 红 方 式 的 设 置 和变 更进 行 分 红
方式的 选择 ， 基金 分红 方式 变更确 认后 对该 销售 机构 账户内 托管 的该 基金 品种 全部份 额有 效 。
投资者 未作基 金分红 方式 选择的 情况下 ，分红 方式 根据本 条第（1 ）项 所述的 默认分 红方式
确定， 否则 不再 适用 本条 第（1 ）项 所述 的默 认分 红 方式规 则。 
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
3 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 基金收 益分 配每年至 多六 次；基 金合 同生效 不
满三个 月， 收益 可不 分配 ； 
4 、基 金收 益分 配比 例每 次 不低于 符合 上述 基金 分红 条件的 可分 配收 益 的 50% ； 
5 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
( 三) 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益分 配对 象、 分配 时间 、 分 配数 额及比 例 、 分配方 式及
有关手 续费 等内 容。 
( 四) 收益分 配方 案的 确定 与公 告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人应 在二
日内公 告， 并在 公开 披露 日报中 国证 监会 备案 。 
( 五) 收益分 配中 发生 的费 用 
1 、收 益分 配选 择红 利再 投 资的免 收再 投资 的费 用。






























































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2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 登记 机 构自 动将 该基 金份额 持有 人
的现金 红利 按红 利发 放日 前一日 的基 金份 额净 值转 为相应 基金 份额 。 
 


































































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十 五 、 基 金 的 费用 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1 、费 用种 类 
（1） 基金管 理人 的 管 理费 ； 
（2） 基金托 管人 的托 管费 ； 
（3） 基金的 证券 交易 费用 ； 
（4） 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用； 
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 
（6） 基金合 同生 效以 后与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ； 
（7） 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。 
上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定，法 律法 规
另有规 定时 从其 规定 。 
2 、费 率水 平、 计提 标准 和 支付方 式 
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 五个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费 
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ： 
H=E ×0.25% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基 金托 管费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 五个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管人 。






























































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（3 ） 本条 第 1 款第 （3） 至第 （7） 项费 用由 基金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金费 用。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。 
4 、 基 金管 理人和 基金 托管 人可协 商酌 情调 整基 金管 理费率 和基 金托 管费 率。 降低基 金
管理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大会 ， 但应 报经中 国证 监会批 准 。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日前 三个 工作 日在 至少一 种指 定媒介 上 刊登 公告。 
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用 
本 基金 的申 购费 、赎 回费的 费率 水平 、计 算公 式、收 取方 式和 使用 方式 请详见 本招 募
说明书 “八、 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 中 的 “ （六 ） 基金 的申 购费 和赎 回费 ” 中的 相关 规
定。



本 基金 与公 司管 理的 其它基 金间 的转 换费 率、 计算公 式、 转换 程序 请详 见本招 募说 明
书“九 、 与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换” 中的 相关规 定。 


































































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十六、基金税收 
 本基 金运 作过 程中 涉及 的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































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十 七 、 基 金 的 会计 与 审 计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3 、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行。 
4 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5 、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6 、基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算，按 照有 关规定 编
制基金 会计 报表 ， 基 金托 管人定 期与 基金 管理 人就 基金的 会计 核算 、 报 表编 制等进 行核 对并
以书面 方式 确认 。 
（二） 基金 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 相关 业务资 格
的会计 师事 务所 及其 注册 会计师 对基 金年 度财 务报 表及其 他规 定事 项进 行审 计； 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ； 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须经基金 托管 人同意 ，并 报中国 证
监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后两 日内公 告。 


































































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十 八 、 基 金 的 信息 披 露 
（ 一） 披露 原则 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指 定的 全国 性报 刊和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并保 证 投 资者
能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 
（ 二） 基金 合同 、托 管协 议、招 募说 明书 、份 额发 售公告 
1 、基金 募集申 请经中 国证 监会核准 后， 基金管 理人 应当在基 金份 额发售 的三 日前， 将
招募说 明书 、 基金合 同摘 要登载 在指 定报 刊和 网站 上； 基金 管理 人、 基金 托 管人应 当将 基金
合同、 托管 协议 登 载 在各 自公司 网站 上。 
2 、基金 管理人 应当就 基金 份额发售 的具 体事宜 编制 份额发售 公告 ，并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
3 、 基 金管 理人 应当 在基 金 合同生 效的 次日 在指 定报 刊和网 站上 登载 基金 合同 生效公 告 。 
4 、基金 合同生 效后， 基金 管理人应 当在 每六个 月结 束之日起 四十 五日内 ，更 新招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 管理人 应当 在公
告的十 五日 前向 中国 证监 会报送 更新 的招 募说 明书 ，并就 有关 更新 内容 提供 书面说 明。 
（三） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
 在开始办 理基金份 额申购或者 赎回之后 ，基金管理人应 当在每个 工作日的次日 ， 通过
网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介 ， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净值 。 
 基金管理 人应当公告 半年度和 年度最后一 个市场交易日 基金资产净 值和基金份额 净值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
（四） 定期 报告 
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由基 金托管 人复 核 。 基金 定期 报告 ， 包 括基 金
年度报 告 、 基 金半年 度报 告和基 金季 度报 告。 基金 管理人 应当 在每 个开 放日 的次日 ， 通过 网
站、 基金 份额 发售网 点以 及其他 媒介 ， 披露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 基
金 管 理 人 应 当在 中 国 证 监会 指 定 的 信 息披 露 媒介 公告 半 年 度 和 年度 最 后 一 个市 场 交 易 日的






























































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基金资 产净 值和 基金 份额 净值 。 
1 、基金 年度报 告：基 金管 理人应当 在每 年结束 之日 起九十日 内， 编制完 成基 金年度 报
告， 并将 年度 报 告正 文登 载于网 站上 ， 将年度 报告 摘要登 载在 指定 报刊 上。 基金年 度报 告 的
财务会 计报 告应 当经 过审 计。 
2 、基金 半年度 报告： 基金 管理人应 当在 上半年 结束 之日起六 十日 内，编 制完 成基金 半
年度报 告， 并将 半年 度报 告正文 登载 在网 站上 ，将 半年度 报告 摘要 登载 在指 定报刊 上。 
3 、基金 季度报 告：基 金管 理人应当 在每 个季度 结束 之日起十 五个 工作日 内， 编制完 成
基金季 度报 告， 并将 季度 报告登 载在 指定 报刊 和网 站上。 
基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
（ 五） 临时 报告 与公 告 
基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在 公 开 披 露 日分 别 报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备
案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、提 前终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；






























































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13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率 发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金代 销机 构； 
20 、更 换基 金登记 机 构； 
21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26 、基 金份 额上 市交 易； 
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（六） 公开 澄清 
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
基金合 同、 招募 说明 书、 托管协 议公 告后 ， 应 当分 别置备 于基 金管 理人 、 基 金托管 人和
基金代 销机 构的 住所 ， 投 资者 可 免费 查阅 。 在 支付 工本费 后 ， 可 在合理 时间 内取得 上述 文 件
复印件 。 
基金定期 报告 公布后 ，应 当分别置 备于 基金管 理人 和基金托 管人 的住所 ， 投 资者可免
费查阅 。在 支付 工本 费后 ，可在 合理 时间 内取 得上 述文件 复印 件。 
投资者 也 可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅。 
对 投资 者 按 上述 方式 所获得 的文 件及 其复 印件 ，基金 管理 人和 基金 托管 人应保 证与 所
公告文 本的 内容 完全 一致 。

































































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十九、风险揭示 
（一） 投资 于本 基金 的风 险 
1 、 市场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
（1 ） 政 策 风险 ： 因国 家宏 观 政策 （ 如货 币 政策 、财 政 政策 、 行业 政 策、 地区 发展政
策等） 发生 变化 ，导 致市 场价格 波动 而产 生风 险。 
（2 ） 经 济 周期 风 险： 随经 济 运行 的 周期 性 变化 ，证 券 市场 的 收益 水 平也 呈周 期性变
化。基 金投 资于 国债 与上 市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。 
（3 ） 利 率 风险 ： 金融 市场 利 率的 波 动会 导 致证 券市 场 价格 和 收益 率 的变 动。 利率直
接影响 着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业的 融资 成本和 利润 。 基金投 资于 国债和 股票 ， 其
收益水 平会 受到 利率 变化 的影响 。 
2 、 流动性 风险 
本基金属 于开 放式基 金， 基金管理 人有 义务接 受 投 资者 的申 购和 赎回。 不断 变化的 申
购和赎 回 ， 尤 其是发 生大 额申购 和赎 回时 ， 即 使市 场行情 没有 发生 显著 变化 的趋势 ， 本基 金
也要进 行股 票买 卖。 然而 ， 市场 的流 动性 是变 化的 ， 不同 时间 段、 不同 的股 票， 其 流动 性都
各不相 同。 一 般来 说， 股 市上涨 期， 市 场流 动性 较 高； 股市 下跌 期， 市 场流 动性低； 大盘 蓝
筹股流 动性 高 ， 小盘 垃圾 股流动 性较 低 。 如果 市场 流动性 较差 ， 导致本 基金 无法顺 利买 进 或
卖出股 票， 或者 必须 付出 较高成 本才 能买 进或 卖出 股票， 这样 ，就 在两 个方 面产生 了风险 ： 
（1 ） 当 发 生巨 额 申购 时， 本 基金 由 于不 能 顺利 买进 股 票， 使 得本 基 金的 持仓 比例被
动地发 生变 化， 可能 导致 行情上 涨时 不能 实现 预期 的投资 收益 目标 ， 影 响本 基金的 最终 投资
业绩； 
（2 ） 当 发 生巨 额 赎回 时， 如 果市 场 流动 性 较差 ，本 基 金为 了 兑现 持 有 人 的赎 回，必
须以较 高的 代价 卖出 股票 ，从而 影响 本基 金的 投资 业绩。 
3 、 趋势判 研 及 精选 个股 风险 
本基金 根据价值/ 成长 权重配比策 略每月改变评 估个股的价 值因子和成长 因子的权重 ，
由于市 场等方 面因素 可能 导致短 期内某 因子驱 动作 用的趋 势不显 著或其 对立 因子趋 势显著 ，






























































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使基金 实际 投资 的收 益率 低于预 期收 益率 。 本基 金根 据整体 量化 分析 程序 精选 的排名 靠前 的
股票可能 表现不如预期。另外，本 基金也可能因为频繁调整 价值/ 成长因子权重，导致 股票
库股票 变动 过大 ，增 加交 易成本 ，降 低基 金的 收益 水平。 
4 、权 证投 资风 险 
权证是 金融 衍生 品的 一种 ， 具有 高杠 杆、 高风 险、 高收益 的特 征， 风险 较大 。 动力 组合
基金将 可能 投资 权证 ，请 基金持 有人 注意 投资 风险 。 
5 、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中 ， 基 金管理 人的 研究 水平 、 投资 管理水 平直 接影 响基 金收 益水平 ，
如果基 金管理 人对经 济形 势和证 券市场 判断不 准确 、获取 的信息 不全、 投资 操作出 现失误 ，
都会影 响基 金的 收益 水平 。 
6 、操 作或 技术 风险 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正常 进行或 者导 致 投资 者 的利 益受到 影响 。这种 技术风 险可能 来自 基金管 理公司 、
登记 机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 
7 、合 规性 风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
8 、其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
财产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金份 额持 有人 利益受 损。 
（二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。 投 资者 自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构代理 销售 ，但是 ，
基金并 不是 代销 机构 的存 款或负 债， 也没 有经 代销 机构担 保或 者背 书， 代销 机构并 不能 保证
其收益 或本 金安 全。 































































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二 十 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 清 算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 转换 基金 运作 方式 ， 但基金 合同 另有 约定 的除 外； 
（2） 变更 基金 的投 资目 标 、投资 范围 、投 资策 略； 
（3）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ， 但 根据法律 法规 的 要求 提高 该等报酬
标准 的 除外 ； 
（4） 其他 对基 金份 额持 有 人的权 利义 务产 生重 大影 响的事 项。 
2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 备案 ，并自 表决 通过之 日
起生效 。 
3 、但如 因相应 的法律 法规 发生变动 并属 于基金 合同 必须遵照 进行 修改的 情形 ，或基 金
合同的 修改 不涉 及基 金合 同当事 人权 利义 务关 系发 生变化 的 ， 或 因为 当事 人名 称、 注册 地址 、
法定代 表人 变更 ， 当 事人 分立 、 合 并等 原因导 致基 金合同 内容 必须 作出 相应 变动的 ， 可不 经
基金份 额持 有人 大会 决议 ， 而经 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 修改 后公 告， 并报中 国证 监会
备案。 
（二） 基金 合同 的终 止 
1 、有 下列 情形 之一 的， 基 金合同 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止； 
（2） 基 金管 理人、 基金 托 管人 因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由， 不能 继续 担任 基金 管理人 、
基金托 管人 的职 务 ， 在六 个月内 没有 其他 适当 的基 金管理 公司 、 基 金托 管机 构承受 其原 有权
利及义 务的； 
（3） 基金 合并 、撤 消； 
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 
2 、基金 合同终 止时， 应当 按照法律 法规 和基金 合同 规定， 对 基金 进行清 算。 清算报 告
经注册 会计 师审 计 、 律 师事 务所确 认并 报中 国证 监会 备案后 公告 ， 基金 合同 于公 告之日 终 止 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 
2 、基 金财 产清 算组 
（1）自 基金合 同终止 事由 之日起三 十个 工作日 内由 基金管理 人组 织成立 基金 财产清 算






























































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组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、注册 会计 师、律 师以 及中国 证
监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。 
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依 法 进行 必要 的民 事活动 。 
3 、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 时， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 基金 财产 清算 组作 出 清算报 告； 
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计； 
（7） 聘请 律师 事务 所出 具 法律意 见书 ； 
（8） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（9） 参加 与基 金财产 有 关 的民事 诉讼 ； 
（10） 公布 基金 清算 公告 ； 
（11） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金清 算组 优先 从基 金财 产中支 付。 
5 、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）至（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 组做出 的清 算报告经 会计 师事务 所审 计，律师 事务 所出具 法律 意见书后 ，






























































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报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 有 关文件 由基 金托 管人 保存 十五年 以上 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































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二 十 一 、 基 金 合同 的 内 容 摘 要 






（ 一） 基金 合同 当事 人权利 及义 务 






1 、基 金管 理人 的权 利 与义务 
（1 ） 基金 管理 人的 权利 
1 ） 依法募 集基 金， 办理 基金 备案手 续， 办理 或者 委托 经 中国 证监 会 认 定的 其他 机构代
为办理 基金 份额 的发 售、 申购、 赎回 、转 换和 登记 事宜 ； 
2 ） 自基金 合同 生效 之日 起 ， 基 金管理 人依 照法 律法 规和 基金合 同管 理和 运用 基金 财产 ，
并独立 决定 其投 资方 向和 投资策 略； 
3 ） 根据法律 法规 和基金 合同 的规定 ， 制订 、修改 并公 布有关基 金募 集、认 购、 申购、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ； 
4 ） 根据法 律法 规和 基金 合同 的规定 决定 本基 金的 相关 费率结 构和 收费 方式 ， 获得 基金
管理费 ， 收取 认购费 、 申 购费 、 基 金赎 回手续 费及 其他事 先批 准或 公告 的合 理费用 以及 法律
法规规 定的 其他 费用 ； 
5 ） 根据法 律法 规和 基金 合同 的规定 销售 基金 份额 ； 
6 ） 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 监督 基金 托管 人 ， 如 认为基 金托 管人 违反 了法 律法
规或基 金合 同规 定， 致使 基金财 产或 其他 基金 合同 当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应及 时呈
报中国 证监 会和 银行 业监 督管理 机 构 ， 必要 时应 采取 措施以 保护 本基 金及 相关 基金合 同当 事
人的利 益； 
7 ） 根据基金合同的规定选择 适当的基金代销机构并有 权依照代销协议对基金代 销机
构行为 进行 必要 的监 督和 检查； 如果 基金 管理 人认 为代销 机构 的行 为违 反了 法律法 规、 基金
合同或 代销 协议 ， 基 金管 理人应 行使 法律 法规 、 基 金合同 或代 销协 议赋 予、 给予、 规定 的基
金管理 人的 任何 及所 有权 利和救 济措 施 ， 包括 但不 限于停 止 、 终 止销售 代理 协议的 执行 ， 更
换代销 机构 ，以 保护 基金 财产的 安全 和相 关当 事人 的利益 ； 
8 ） 自行担 任基 金登 记机 构或 选择 、 更 换基 金登记 代理 机构 ， 办 理基 金登记 业务 ， 并 按
照基金 合同 规定 对基 金登记 代理 机构 进行 必要 的监 督和检 查； 
9 ） 在基金 合同 约定 的范 围内 ，拒绝 或暂 停受 理申 购和 赎回的 申请 ； 
10 ） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，依法 为基 金进 行融 资； 
11 ） 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 ，制 订基 金收 益的 分配方 案； 
12 ） 按照 法律法规 ， 代表基金对被 投资企业行 使股东权利， 代表基金行 使因投资于 其






























































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他证券 所产 生的 权利 ； 
13 ） 在基金 托管 人职 责终 止时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
14 ） 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 ，召 集基 金份 额持 有人大 会； 
15 ） 以基 金管理人名 义，代表基金 份额持有人 利益行使诉讼 权利或者实 施其他法律 行
为； 
16 ） 选择 、更换律师 、审计师、证 券经纪商或 其他为基金提 供服务的外 部机构并确 定
有关费 率； 
17 ） 法律法 规、 基金 合同 以及 依据基 金合 同制 订的 其他 法律文 件所 规定 的其 他权 利。 
（2 ） 基金 管理 人的 义务 
1 ） 基金管 理人 应遵 守 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 ， 为 基金 份额 持有 人的最
大利益 处理 基金 事务 ； 
2 ） 自基金 合同 生效 之日 起， 依照诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 ， 依法 管理和 运用 基金 财
产； 
3 ） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方 式管
理和运 作基 金财 产； 
4 ） 配备足 够的 专业 人员 办理 基金份 额的 认购 、 申 购、 赎 回和其 他业 务或 委托 其他 机 构
代理该 项业 务； 
5 ） 配备足够的专业人员和相 应的技术设施进行基金的 登记或委托其他机构代理 该项
业务； 
6 ） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证所 管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 固有财 产相 互独 立， 对所 管理的 不同 基金 分别 管理 、 分 别记 账， 进
行证券 投资 ； 
7 ） 除依据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定外 ， 不 得以基 金财 产为 自己 及任 何第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
8 ） 接受基 金托 管人 依法 进行 的监督 ； 
9 ） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回的方 法符 合基 金合 同等 法律
文件的 规定 ， 按 照有 关规 定计算 并 公 告基 金份 额净 值， 确 定基 金份 额认 购、 申购、 赎回 的价
格； 
10 ） 严格按 照《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定， 履行信 息披 露及 报告 义务 ； 
11 ） 保守 基金商业秘 密，不泄露基 金投资计划 、投资意向等 。除《基金 法》、基金 合






























































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同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前， 应予 以保 密， 不得 向他人 泄露 ； 
12 ） 按基金 合同 规定 制定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收 益； 
13 ） 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 受理 申购 和赎 回申 请， 及时 、 足 额支 付赎 回款 项 ； 
14 ） 不谋求 对上 市公 司的 控股 和直接 管理 ； 
15 ） 依据 《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份 额持有人大 会，或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16 ） 按规定 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
17 ） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金的 财务 会计 报告 ； 
18 ） 组织 并参加基金 财产清算组对 基金财产进 行清算，参与 基金财产的 保管、清理 、
估价、 变现 和分 配； 
19 ） 面临 解散、依法 被撤销、破产 或者由接管 人接管其资产 时，及时报 告中国证监 会
并通知 基金 托管 人； 
20 ） 因违 反基金合同 导致基金财产 的损失或损 害基金份额持 有人的合法 权益，应承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
21 ） 基金 托管人违反 基金合同造成 基金财产损 失时，应为基 金份额持有 人利益向基 金
托管人 追偿 ； 
22 ） 以基 金管理人的 名义，代表基 金份额持有 人利益行使诉 讼权利或实 施其他法律 行
为； 
23 ） 法律法 规、 基金 合同 和依 据基金 合同 制定 的其 他法 律文件 所规 定的 其他 义务 。 
2、基 金托 管人 的权 利与 义 务 






（1） 基金 托管 人的 权 利 
1 ） 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 安全 保管 基金 财产 ； 
2 ） 依照基 金合 同的 约定 获得 基金托 管费 ； 
3 ） 监督 本基金的投 资运作 ，如托 管人发现基 金管理人的投 资指令违反 基金合同或 有
关法律 法规 的规 定的 ， 不 予执行 并向 中国 证监 会报 告； 
4 ） 在基金 管理 人职 责终 止时 ，提名 新的 基金 管理 人；



5 ） 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
6 ） 依据 法律法规和 基金合同的规 定监督基金 管理人 ，如认 为基金管理 人违反了法 律
法规或 基金 合同 规定 ， 致 使基金 财产 、 其他基 金合 同当事 人的 利益 造成 重大 损失的 ， 应及 时
呈报中 国证 监会 和银 行业 监督管 理机 构 ， 必 要时 采取 措施以 保护 本基 金及 相关 基金合 同当 事






























































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人的利 益； 
7 ） 法律法 规、 基金 合同 以及 依据基 金合 同制 订的 其他 法律文 件所 规定 的其 他权 利。 
（2 ） 基金 托管 人的 义务 
1 ） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则安 全保 管基 金财 产； 
2 ） 设立 专门的基金 托管部门，具 有符合要求 的营业场所， 配备足够的 、合格的、 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜； 
3 ） 建立 健全内部控 制、监察与稽 核、财务管 理及人事管理 等制度，确 保基金财产 的
安全， 保证 其托 管基 金财 产的完 整与 独立 ； 对 不同 的基金 分别 设置 账户 ， 独 立核算 ， 分 账管
理，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记、 账户 设置 、资 金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4 ） 除依 据《基金法 》、基金合同 及其他有关 规定外，不以 基金财产为 自己及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
5 ） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
6 ） 按规定 开设 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户； 
7 ） 按照基 金合 同的 约定 ，根 据基金 管理 人的 投资 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



8 ） 保守 基金商业秘 密，不泄露基 金投资计划 、投资意向等 。除《基金 法》、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露；



9 ） 复核 、审查基金 管理人计算的 基金资产净 值、基金份额 净值及基金 份额申购、 赎
回价格 ； 
10 ） 采取 适当、合理 的措施，使基 金份额的认 购、申购、赎 回等事项符 合基金合同 等
有关法 律文 件的 规定 ； 
11 ） 采取 适当、合理 的措施，使基 金管理人用 以计算基金份 额认购、申 购 、赎回的 价
格的方 法符 合基 金合 同等 法律文 件的 规定 ； 
12 ） 采取 适当、合理 的措施，使基 金投资和融 资的条件符合 基金合同等 法律文件的 规
定； 
13 ） 依法办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
14 ） 对基 金财务会计 报告、中期和 年度基金报 告出具意见， 说明基金管 理人在各重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施； 
15 ） 按规 定保存有关 基金托管业务 活动的记录 、账册、报表 和其他相关 资料，保存 基
金的会 计账 册、 报表 和记 录等 15 年 以上 ；






























































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16 ） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理 人 核对 ； 
17 ） 依据基 金管 理人 的指 令或 有关规 定向 基金 份额 持有 人支付 基金 收益 和赎 回款 项； 
18 ） 按照 规定召集基 金份额持有人 大会或配合 基金份额持有 人依法自行 召集基金份 额
持有人 大会 ； 
19 ） 按照规 定监 督基 金管 理人 的投资 运作 ； 
20 ） 参加基 金财 产清 算组 ，参 与基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、变 现和 分配 ； 
21 ） 面临 解散、依法 被撤销、破产 或者由接管 人接管其资产 时，及时报 告中国证监 会
和银行 业监 督管 理机 构， 并通知 基金 管理 人； 
22 ） 基金 管理人因违 反基金合同造 成基金财产 损失时，基金 托管人应为 基金份额持 有
人利益 向基 金管 理人 追偿 ； 
23 ） 因违 反基金合同 导致基金财产 损失的，应 承担赔偿责任 ，其责任不 因其退任而 免
除； 
24 ） 法律法 规、 基金 合同 和依 据基金 合同 制定 的其 他法 律文件 所规 定的 其他 义务 。


 
3 、基 金份 额持 有人 的权 利 和义务 
（1） 基金 份额 持有 人权 利 
基金 投 资者 购买 本基 金基金 份额 的行 为即 视为 对 基金 合同 的承 认和 接受 ，基金 投资 者
自取得 依据 基金 合同 发行 的基金 份额 ， 即 成为 基金 份额持 有人 和基 金合 同当 事人。 基金 份额
持有人 作为 当事 人并 不以 在 基金 合同 上书 面签 章为 必要条 件 。 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法
权益。 
1 ） 按基金 合同 的规 定 分 享基 金财产 收益 ； 
2 ） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
3 ） 依法转 让或 者申 请赎 回其 持有的 基金 份额 ；



4 ） 按照基 金合 同 规 定要 求召 开基金 份额 持有 人大 会；



5 ）


按照 基金 合同 规 定出 席或者 委派 代表出 席基金 份额持 有人 大会， 对基金 份额持 有
人大会 审议 事项 行使 表决 权；



6 ） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料；



7 ） 因基金 管理 人、 基金 托管 人、销售 机构 的 过错 导致 其损失 的求 偿权 ； 
8 ） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、销售 机构 损 害其 合法 权益的 行为 依法 提起 诉讼 ； 
9 ） 法律法 规、 基金 合同 规定 的其他 权利 。 
（2 ） 基金 份额 持有 人义 务






























































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1 ） 遵守有 关法 律法 规和 基金 合同； 
2 ） 交纳基 金认 购、 申购 款项 及 基金 合同 规定 的费 用； 
3 ） 在持有 的基 金份 额范 围内 ，承担 基金 亏损 或者 基金 合同终 止的 有限 责任 ； 
4 ） 不从事 任何 有损 基金 及基 金其他 当事 人合 法利 益的 活动； 
5 ） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 决定 ； 
6 ） 返还持 有基 金份 额过 程中 获得的 不当 得利 ； 
7 ） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 义务 。 






（ 二） 基金 份额 持有 人大会 
1 、 本基金 的基 金份 额持 有人 大会 ， 由 本基 金的 基金 份额 持有人 或基 金份 额持 有人 合法
的代理 人共 同 组 成。 
2 、 有以下 事由 情形 之一 时 ， 经基金 管理 人 、 基金 托管 人或持 有基 金份 额 10%以上 （含
10 ％ ， 下 同 ） 的 基金 份额 持 有人( 以 基金 管理 人收 到提 议当日 的基 金份 额计 算 ， 下 同) 提议 时，
应召开 基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 修改或 终止 基金 合同 ，但 基金合 同另 有约 定的 除外 ； 
（2） 转换基 金运 作方 式， 但基 金合同 另有 约定 的除 外； 
（3） 更换基 金托 管人 ； 
（4） 更换基 金管 理人 ； 
（5） 提 高 基金 管 理人 、基 金 托管 人 的报 酬 标准 ， 但 根 据法 律 法规 的 要求 提高 该等 报
酬标准 的除 外 ； 
（6） 本基金 与其 他基 金的 合并 ； 
（7） 变更基 金类 别； 
（8） 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 ； 
（9） 变更基 金份 额持 有人 大会 程序； 
（10） 法 律 法规 、 基金 合同 或 中国 证 监会 规 定的 其他 应 当召 开 基金 份 额持 有人 大会的
事项。 
3 、 以下情 况不 需召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 调低基 金管 理费 、基 金托 管费或 其他 应由 基金 财产 承担的 费用 ； 
（2） 在 法 律法 规 和基 金合 同 规定 的 范围 内 变更 本基 金 的申 购 费率 、 赎回 费率 或收费
方式； 
（3） 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 基金 合同 进行 修改；






























































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（4） 对基金 合同 的修 改不 涉及 基金合 同当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5） 基金合 同的 修改 对基 金份 额持有 人利 益无 实质 性不 利影响 ； 
（6） 除法律 法规 或基 金合 同规 定应当 召开 基金 份额 持有 人大会 以外 的其 他情 形。 
4 、 召集方 式 
（1） 除法律 法规 或基 金合 同另 有约定 外 ， 基金 份额 持有 人大会 由基 金管 理人 召集 。 
（2） 基 金 托管 人 认为 有必 要 召开 基 金份 额 持有 人大 会 的， 应 当向 基 金管 理人 提出书
面提议 。 基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起十 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 基金 托管
人。 基金 管理 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日起 六十 日内 召开 ； 基 金管理 人决 定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集并 确定 开会 时间 、 地 点、 方 式和 权益
登记日 。 
（3） 代表基 金份 额 10 ％ 以上 的 基金份 额持 有人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会
的， 应 当向 基金 管理 人提 出书面 提议 。 基 金管 理人 应当自 收到 书面 提议 之日 起十日 内决 定是
否召集 ， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代 表 和基金 托管 人 。 基 金管 理人 决定召 集的 ，
应当自出 具书 面决定 之日 起六十日 内召 开；基 金管 理人决定 不召 集，代 表基 金份额 10％以
上的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ， 应 当向 基金托 管人 提出 书面 提议 。 基金 托管 人应
当自收 到书 面提 议之 日起 十日内 决定 是否 召集 ， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起六 十日 内召开 。 
（4） 代表基 金份 额 10 ％ 以上 的 基金份 额持 有人 就同 一事 项书面 要求 召开 基金 份额 持
有人大会 ，而 基金管 理人 、基金托 管人 都不召 集的 ，代表基 金份 额 10 ％以上 的基金份 额持
有人有 权 自 行召 集， 并至 少提前 三十 日报 中国 证监 会备案 。 
（5） 基 金 份额 持 有人 依法 自 行召 集 基金 份 额持 有人 大 会的 ， 基金 管 理人 、基 金托管
人应当 配合 ，不 得阻 碍、 干扰。 
（6） 基 金 份额 持 有人 大会 的 召集 人 负责 选 择确 定开 会 时间 、 地点 、 方式 和权 益登记
日。 
5 、 通知 
（1） 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天， 在指定 媒介 公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 就未经 公告 的事 项进 行表 决。 基金 份额 持有 人大 会通 知将至 少载 明
以下内 容： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 ； 
2 ）会 议拟 审议 的主 要事 项 ；






























































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3 ）会 议形 式； 
4 ）议 事程 序； 
5 ） 投票 委托 书的 内容 要求 （包括 但不 限于 代理 人身 份、 代 理权 限和 代理 有效 期限等 ） 、
送达时 间和 地点 ； 
6 ）表 决方 式； 
7 ）会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
8 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的权 益登 记日 ； 
9 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10 ）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
（2） 如 采 用通 讯 表决 方式 ， 由召 集 人决 定 通讯 方式 和 书面 表 决方 式 ，并 在会 议通知
中载明 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书 面表 达意 见的寄 交和 收取
方式、 投票 表决 的截 止日 以及表 决票 的送 达地 址等 内容。 
（3） 如 召 集人 为 基金 管理 人 ，还 应 另行 书 面通 知基 金 托管 人 到指 定 地点 对书 面表决
意见的 计票 进行 监督 ； 如 召集人 为基 金托 管人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人到指 定地 点对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督； 如召 集人 为基 金份 额持有 人， 则应 另行 书面 通知基 金管 理人
和基金 托管 人到 指定 地点 对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 。 
6 、 开会方 式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
（1） 亲 自 出席 会 议者 的身 份 证明 及 持有 基 金份 额的 凭 证和 受 托出 席 会议 者出 具的委
托人持 有基 金份 额的 凭证 、 授权 委托 书及 代理 人身 份证明 等文 件符 合法 律法 规、 基 金合 同和
会议通 知的 规定 ，并 且持 有基金 份额 的凭 证和 基金 管理人 持有 的登 记资 料相 符； 
（2） 经核对 ， 汇 总到 会者 出 示的 在 权益 登 记日 持有 基 金份 额 的凭 证 显示 ，全 部有效
的基金 份额 不少 于权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （ 含二 分之 一） 。 未 能满 足上述 条件 的
情况下 ，则 召集 人可 另行 确定并 公告 重新 开会 的时 间(至 少应 在 15 个 工作 日 后)和 地点 ，但
确定有 权出 席会 议的 基金 份额持 有人 资格 的权 益登 记日不 变。






























































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在同时 符合 以下 条件 时 ， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 召 集 人按 基 金合 同规 定 公布 会 议通 知 后 ， 在两 个 工作 日 内连 续 公布 相关 提示性
公告； 
（2） 召集人 按照 会议 通知 规定 的方式 收取 和统 计基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 
（3） 本 人 直接 出 具书 面意 见 或授 权 他人 代 表出 具书 面 意见 的 基金 份 额持 有人 所代表
的基金 份额 不少 于权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一（含 二分 之一 ） ； 
（4） 直 接 出具 书面 意见 的 基金份 额 持有 人或 受托 代 表他人 出 具书 面意 见的 其 他代表 ，
提 交 的 持 有 基金 份 额 的 凭证 和 受 托 出 席会 议 者 出 具的 委 托 人 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 授 权委
托书等 文件 符合 法律 法规 、基金 合同 和会 议通 知的 规定， 并与 登记 机构 记录 相符； 
未能满足上述条件的 情况 下，则召 集 人 可 另 行确 定并 公 告 重 新 表 决 的 时间( 至少 应 在
15 个 工作 日后) ，且 确定 有权出 席会 议的 基金 份额 持有人 资格 的权 益登 记日 不变。 
采 取通 讯方 式进 行表 决时， 除非 在计 票时 有充 分的相 反证 据证 明， 否则 表明符 合法 律
法规、 基金合 同和会 议通 知规定 且与登 记机构 记录 相符的 书面表 决意见 即视 为有效 的表决 ；
表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃权 表决 ， 但应 当计入 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人
所代表 的基 金份 额总 数。 
7 、 议事内 容与 程序 
（1） 议事内 容及 提案 权 
1 ）议 事内 容限 为本 条前 述 第 2 款 规定 的基 金份 额持 有人大 会召 开事 由范 围内 的事项 。 
2 ） 基金 管理 人、 基 金托 管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 向大 会 召 集 人 提交 需 由 基 金份 额 持 有 人大
会审议 表决 的提 案； 也可 以在会 议通 知发 出后 向大 会召集 人提 交临 时提 案， 临时提 案应 当在
大会召 开日 前 35 天 提交 召 集人。 召集 人对 于临 时提 案应当 在大 会召 开日 前 30 天公告 。 
3 ）对于 基金份 额持有 人提 交的提案 （包 括临时 提案 ） ，大会 召集 人应当 按照 以下原 则
对提案 进行 审核 ： 
a 、关联性。大 会召集人对 于基金份额持 有人提案 涉 及事项与基金 有直接关 系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b 、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 作出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的 ， 大会 主持 人






























































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可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定 ， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
4 ） 基 金份 额持有 人大 会的 召集人 发出 召 开 会议 的通 知后， 如果 需要 对原 有提 案进行 修
改，应 当最 迟在 基金 份额 持有人 大会 召开 日前 30 日 公告。 否则 ，会 议的 召开 日期应 当顺 延
并保证 至少 与公 告日 期 有 30 日 的间 隔期 。 
5 ） 单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 未获 得基 金份 额持 有 人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金
份额持有 人大 会审议 ，需 由单独或 合并 持有权 利登 记日基金 总份 额 15 ％以上 的基金份 额持
有人提 交； 基金 管理 人或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 表决 的提 案， 未 获得 基金
份额持 有人 大会 审议 通过 ， 就同 一提 案再 次提 请基 金份额 持有 人大 会审 议， 其时间 间隔 不少
于六个 月。 法律 法规 另有 规定的 除外 。 
6 ）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（2） 议事程 序 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由召集 人宣 读提案 ，经 讨论后进 行表 决 ， 并 形成 大会决议 。
召集人 自决 议通 过之 日起 五日内 报中 国证 监会 备案 ， 决议 自表 决通 过之 日起 生效 。 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 天 公布提 案 ， 在所 通知 的表 决截止 日
期第二 个工 作日 在公 证机 构监督 下由 召集 人统 计全 部有效 表决 并形 成决 议 。 召 集人自 决议 通
过之日 起五 日内 报中 国证 监会备 案， 决议 自表 决通 过之日 起生 效 。 
8 、 表决 
（1） 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额享 有平 等的 表决 权。 
（2） 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 ）特 别决 议 
对于特别决议应当经 参加 大会的基金份额持有 人及 代理人所持表决权的 三分 之二以上
（含三 分之 二） 通过 。 
2 ）一 般决 议 
对于一般决议应当经 参加 大会的基金份额持有 人及 代理人所持表决权的 二 分之 一 以 上
（含二 分之 一） 通过 。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金运 作方 式 、 终止 基金 合同 、 与 其 他基金 合并
应当以 特别 决议 通过 方为 有效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。






























































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采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 表明 符合法 律法
规、 基 金合 同和 会议 通知 规定且 与登 记机 构记 录相 符的书 面表 决意 见即 视为 有效的 表决 ； 表
决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
9 、 计票 
（1） 现场开 会 
1 ）基金 份额持 有人大 会的 主持人为 召集 人授权 出席 大会的代 表 ， 如大会 由基 金管理 人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份 额 持 有 人 和代 理 人 中 推举 两 名 基 金 份额 持 有 人 代表 与 大 会 召 集人 授 权 的 一名 监 督 员 共同
担任监 票人 ； 如 大会 由基 金份额 持有 人自 行召 集 ， 基金份 额持 有人 大会 的主 持人应 当在 会议
开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中推举 三名 基金 份额 持有 人担任 监票人 。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对所投 票数 进行重 新清 点；如 果
会议主 持人 未进 行重 新清 点 ， 而出 席会 议的 基金 份额 持有人 或者 代理 人对 会议 主持人 宣布 的
表决结 果有 异议 ， 其 有权 在宣布 表决 结果 后立 即要 求重新 清点 ， 会 议主 持人 应当立 即重 新清
点并公 布重 新清 点结 果。 重新清 点仅 限一 次。 
（2） 通讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表 （ 如果 基金 托管 人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人授 权代 表 ） 的监 督下 进行计 票 ， 并由
公证机 关对 其计 票过 程予 以公证 。 
10 、 生效与 公告 
（1） 基 金 份额 持 有人 大会 按 照《 基 金法 》 有关 规定 表 决通 过 的事 项 ，召 集人 应当自
通过之 日起 五日 内报 中国 证监会 备案 。 基 金份 额持 有人大 会的 决议 自表 决通 过之日 起生效 。 
（2） 生 效 的基 金 份额 持有 人 大会 决 议对 全 体基 金份 额 持有 人 、基 金 管理 人、 基金托
管人均 有法 律约 束力 。 基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额
持有人 大会 的决 定。 
（3） 基金份 额持 有人 大会 决议 应当自 生效 之日 起 2 日 内 ，由基 金份 额持 有人 大会 召
集人在 指定 媒介 公告 。

































































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（ 三） 基金 合同 终止 
1、有 下列 情形 之一 的， 经 中国证 监会 备案 后， 基金 合同终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止； 
（2） 基 金管 理人、 基金 托 管人 因 解散 、 破 产、 撤 销等 事由， 不能 继续 担任 基金 管理人 、
基金托 管人 的职 务 ， 在六 个月内 没有 其他 适当 的基 金管理 公司 、 基 金托 管机 构承受 其原 有权
利及义 务的； 
（3） 基金 合并 、撤 消； 
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 
2 、 基金 合同 终止 时， 应当 按照法 律法 规和 基金 合同 规定 ， 对 基金 进行 清算 。 清算报 告
经注册 会计 师审 计 、 律 师事 务所确 认并 报中 国证 监会 备案后 公告 ， 基金 合同 于公 告之日 终 止 。 






（ 四） 争议 解决 方式 
1 、 基金合 同适 用中 华人 民共 和国法 律并 从其 解释 。 
2 、 基金 合同的当事 人之间因基金 合同产生的 或与基金合同 有关的争议 可首先通过 友
好协商 或调 解解 决 。 自 一方 书面要 求协 商解 决争 议之 日起六 十日 内如 果争 议未 能以协 商或 调
解方式 解决 ， 则 任何 一方 有权将 争议 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 ， 根 据提交 仲裁 时有
效的仲 裁规 则进 行仲 裁， 仲裁地 点为 上海 。 仲 裁裁 决是终 局的 ， 对仲裁 各方 当事人 均具 有 约
束力。 
3 、 除争议 所涉 内容 之外 ，基 金合同 的其 他部 分应 当由 基金合 同当 事人 继续 履行 。 






（ 五） 基金 合同 的存 放和获 得方 式 






基 金管 理人 在基 金份 额发售 的 3 日前 ， 将 基金 合同摘 要登 载在 指定 报刊 和网站 上； 基金
管理人 、基 金托 管人 应当 将基金 合同 登载 在网 站上 。 






基 金合 同可 印制 成册 ， 供 基金 投资 者 在基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 代 销 机构和 登记 机构
办公场 所查 阅 ， 投资 者 在 支付工 本费 后 ， 可在 合理 时间内 取得 上述 文件 复印 件， 但其 效力 应
以基金 合同 正本 为准 。 









 
 
 































































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二 十 二 、 基 金 托管 协 议 内 容 摘 要 






（ 一） 托管 协议 当事 人



1 、基 金管 理人 
名称：


华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 
住所：


中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 上海 环球金 融中 心 58 楼 
法定代 表人: 郑 安国 
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币 
经营范 围： 基金管 理业 务、 发起 设立 基金及 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “中
国证监 会” ）批 准的 其他 业 务 
组织形 式： 中外合 资经 营 
营业期 限： 持续经 营 
2 、基 金托 管人 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 田 国立 
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国 际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。 
企业类 型： 股份有 限公 司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整 
存续期 间： 持续经 营 






（ 二） 基金 托管 人与 基金管 理人 之间 的业 务监 督与核 查 
1 、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督、 核查 
根据《基金法 》 、 《运 作办 法》 、基 金合同和有 关证券 法规的规定，托管 人应对 基金管理






























































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人就基 金财 产的 投资 对象 、 基 金财 产的 投资组 合比 例、 基金 财产 的核算 、 基 金资产 净值 的计
算、 基 金管 理人 报酬 的计 提和支 付、 基金 托管 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金的 申购与 赎回 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。 
（1） 基 金 托管 人 发现 基金 管 理人 有 违反 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 、基 金合 同和有
关法律 、 法规 规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到 通
知后应 及时 核对 确认 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期 限内 及时 改正 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金
管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基金 托管 人应
报告中 国证 监会 。 
（2） 基 金 托管 人 发现 基金 管 理人 的 指令 违 反《 基金 法 》、 《 运作 办 法》 、基 金合同
和有关 法律 、法 规规 定的 行为， 应该 拒绝 执 行 ，并 通知基 金管 理人 ，向 中国 证监会 报告 。 
（3） 基 金 托管 人 发现 基金 管 理人 依 据交 易 程序 已经 生 效的 指 令违 反 法律 、行 政法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 中国 证 监
会报告 。 
（4） 如 基 金托 管 人认 为基 金 管理 人 的作 为 或不 作为 违 反了 法 律法 规 、基 金合 同，基
金托管 人应 呈报 中国 证监 会和其 他监 管部 门， 有权 利并有 义务 行使 法律 法规 、 基金 合同 或本
托管协 议赋 予 、 给予 、 规 定的基 金托 管人 的任 何及 所有权 利和 救济 措施 ， 以 保护基 金财 产的
安全和 基金 投 资者 的 利益 ，包括 但不限 于就更 换基 金管理 人事宜 召集基 金份 额持有 人大会 、
代表 基 金对 因基 金管 理人 的过错 造成 的基 金财 产的 损失向 基金 管理 人索 赔。 
2、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务监 督、 核查 
根据《基金法 》 、 《运 作办 法》 、基 金合同及其 他有关 规定，基金管理人 就基金 托管人是
否及时 执行 基金 管理 人的 指令、 是否 妥善 保管 基金 的全部 财产 、 是 否将 基金 财产和 固有 财产
分账管 理、 是否 擅自 动用 基金财 产、 是否 按时 将赎 回资金 和分 红收 益划 入专 用清算 账户 等事
项，对 基金 托管 人进 行监 督和核 查。 
（1） 基 金 管理 人 定期 对基 金 托管 人 保管 的 基金 财产 进 行核 查 。基 金 管理 人发 现基金
托管人 未对 基金 财产 实行 分账管 理、 擅自 挪用 基金 财产、 因基 金托 管人 的 过 错导致 基金 财产
灭失 、 减 损、 或处 于危 险 状态的 ， 基金 管理人 应立 即以书 面的 方式 要求 基金 托管人 予以 纠正
和采取 必要 的补 救措 施 。 基 金管理 人有 义务 代表 基金 要求基 金托 管人 赔偿 基金 因此所 遭受 的
损失。 
（2） 基 金 管理 人 发现 基金 托 管人 的 行为 违 反《 基金 法 》、 《 运作 办 法》 、基 金合同






























































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和有关 法律 、 法规的 规定 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托管 人收 到 通
知后应 及时 核对 并以 书面 形式对 基金 管理 人发 出回 函， 说 明违 规原 因及 纠正 期限， 并保 证在
规定期 限内 及时 改正 。 在 限期内 ， 基金 管理人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金托 管
人改正 。 基 金托 管人 对 基 金管理 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金管理 人应 报告
中国证 监会 。 
（3） 如 基 金管 理 人认 为基 金 托管 人 的作 为 或不 作为 违 反了 法 律法 规 和基 金合 同，基
金管理 人应 呈报 中国 证监 会和其 他监 管部 门， 有权 利并有 义务 行使 法律 法规 、 基金 合同 或本
托管协 议赋 予 、 给予 、 规 定的基 金管 理人 的任 何及 所有权 利和 救济 措施 ， 以 保护基 金财 产的
安全和 基金 投 资者 的 利益 ，包括 但不限 于就更 换基 金托管 人事宜 召集基 金份 额持有 人大会 、
代表基 金对 因基 金托 管人 的过错 造成 的基 金财 产的 损失向 基金 托管 人索 赔。 
3 、基金 管理人 和基金 托管 人有义务 配合 和协助 对方 依照本托 管协 议对 基 金业 务执行 监
督、 核查 。 基 金管 理人 或 基金托 管人 无正 当理 由拒 绝、 阻挠 对方 根据本 托管 协议规 定行 使监
督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重或经 监督 方提出 警告 仍不
改正的 ，监 督方 应报 告中 国证监 会。 






（ 三） 基金 财产 保管 






1 、基 金财 产保 管的 原 则 
（1） 基 金 财产 的 保管 责任 由 基金 托 管人 承 担。 基金 托 管人 将 遵守 《 基金 法》 、《运
作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 ， 为 基金 份额 持有人 的最 大利 益处 理基 金事务 。 基 金托
管人保 证恪 尽职 守， 依照 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则，谨 慎、 有效 的持 有并 保管基 金财产 。 
（2） 基 金 托管 人 应当 设立 专 门的 基 金托 管 部门 ，具 有 符合 要 求的 营 业场 所， 配备足
够的 、 合 格的 熟悉基 金托 管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜； 建立 健全内 部风 险 监
控制度 ， 对 负责 基金 财产 托管的 部门 和人 员的 行为 进行事 先控 制和 事后 监督 ， 防范 和减 少风
险。 
（3） 基 金 托管 人 应当 购置 并 保持 对 于基 金 财产 的托 管 所必 要 的设 备 和设 施（ 包括硬
件和软 件） ，并 对设 备和 设施进 行维 修、 维护 和更 换，以 保持 设备 和设 施的 正常运 行。 
（4） 除 依 据《 基 金法 》、 《 运作 办 法》 、 基金 合同 及 其他 有 关规 定 外， 不为 自己及
任何第 三人 谋取 利益 ， 基金 托管人 违反 此义 务 ， 利 用基 金财产 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益，
所得利 益归 于该 基金 财产 ； 基金 托管 人不 得将 基金 财产转 为其 固有 财产 ， 不 得将固 有财 产与
基金财 产进 行交 易 ， 或 将不 同基金 财产 进行 相互 交易 ； 违背此 款规 定的 ， 将承 担相 应的责 任，
包括但 不限 于恢 复相 关基 金财产 的原 状、 承担 赔偿 责任。






























































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（5） 基 金 托管 人 必须 将基 金 财产 与 固有 财 产严 格分 开 ，将 基 金财 产 与其 托管 的其他
基金财 产严 格分 开； 基金 托管人 应当 为基 金设 立独 立的账 户 ， 建 立独立 的账 簿， 与基 金托 管
人的其 他业务 和其他 基金 的托管 业务实 行严格 的分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在名 册登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面具 有实 质的 独立性 。 
（6） 除 依 据《 基 金 法 》、 《 运作 办 法》 、 基金 合同 及 其他 有 关规 定 外， 基金 托管人
不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（7） 基 金 托管 人 应安 全、 完 整地 保 管基 金 财产 ；未 经 基金 管 理人 的 正当 指令 ，不得
自行运 用、 处分 、分 配基 金的任 何财 产。 






2 、基 金募 集期 间及 募 集资金 的验 资 和 入帐 
（1） 基 金 募集 期 间的 资金 应 存于 基 金管 理 人开 立的 “ 基金 募 集专 户 ”。 该账 户由基
金管理 人开 立并 管理 。 
（2） 基 金 设立 募 集期 满或 基 金宣 布 停止 募 集时 ，由 基 金管 理 人聘 请 具有 从事 证券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所对基 金进 行验 资， 并分 别出具 验资 报告 ， 出 具的 验资报 告应 由参
加验资 的2 名以 上（ 含 2 名）中 国注 册会 计师 签字 方为有 效。 
（3） 基 金 管理 人 应将 属于 本 基金 财 产的 全 部资 金划 入 基金 托 管人 以 基金 名义 开立的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 






3 、基 金银 行账 户的 开 立和管 理 
（1） 基金托 管人 应负 责本 基金 的银行 账户 的开 设和 管理 。 
（2） 基 金 托管 人 以本 基金 的 名义 开 设本 基 金的 银行 账 户。 本 基金 的 银行 预留 印鉴，
由基金 托管 人保 管和 使用 。 本基金 的一 切货 币收 支活 动， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、
支付基 金收 益、 收取 申购 款，均 需通 过本 基金 的银 行账户 进行 。 
（3） 本 基 金银 行 账户 的开 立 和使 用 ，限 于 满足 开展 本 基金 业 务的 需 要。 基 金 托管人
和基金 管理 人不 得假 借本 基金的 名义 开立 其他 任何 银行账 户 ； 亦 不得 使用 基金 的任何 银行 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
（4） 基金银 行账 户的 管理 应符 合 《中 华人 民共 和国 票据 法 》 、 《银 行账 户管 理办 法》 、
《现金 管理 条例》 、 《中 国人民 银行 利率 管理 的有 关规定》 、 《关 于大 额现 金支付 管理 的通
知》、 《支 付结 算办 法》 以及其 他有 关规 定。 






4 、基 金证 券账 户和 资 金账户 的开 设和 管理 
（1） 基 金 托管 人 应当 代表 本 基金 ， 以托 管 人和 本基 金 联名 的 方式 分 别在 中国 证券登
记结算 有限 责任 公司 上海 分公司 、深 圳分 公司 开设 证券账 户。






























































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（2） 本 基 金证 券 账户 的开 立 和使 用 ， 限 于 满足 开展 本 基金 业 务的 需 要。 基金 托管人
和基金 管理 人不 得出 借和 未经另 一方 同意 擅自 转让 本基金 的任 何证 券账 户 ； 亦 不得使 用本 基
金的任 何证 券账 户进 行本 基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基 金 托管 人 以自 身法 人 名义 在 中国 证 券登 记结 算 有限 责 任 公 司 开立 结算 备付金
账户 ， 用 于办 理基 金托 管人 所托管 的 包 括本 基金 在内 的 全部 基金 在证 券交 易所 进行证 券投 资
所涉及 的资 金结 算业 务。 结算备 付金 、 结 算互 保基 金的收 取按 照中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司的 规定 执行 。 
（4） 基 金 证券 账 户和 资金 账 户的 开 设和 管 理可 以根 据 当时 市 场的 通 行做 法办 理，而
不限于 上述 关于 账户 开设 、使用 的规 定 。 
（5） 基 金 证券 账 户的 开立 和 证券 账 户卡 的 保管 由基 金 托管 人 负责 ， 管理 和运 用由基
金管理 人负 责。 
（6） 在 本 托管 协 议订 立日 之 后， 本 基金 被 允许 从事 其 他投 资 品种 的 投资 业务 的，涉
及相关 账户 的开 设、 使用 的， 若无 相关 规定 ， 则 基 金托管 人应 当比 照并 遵守 上述关 于账 户开
设、使 用的 规定 。 






5 、债 券托 管专 户的 开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 向基 金托管 人提 出申 请进 入全 国银行 间
同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并代 表基 金进 行交 易； 基 金托管 人负 责以 基金 的名 义在中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司开 设银行 间债 券市 场债 券托 管与结 算账 户 ， 并 代表 基金 进行债 券和 资
金的结 算。 在上 述手 续办 理完毕 之后 ，由 基金 托管 人负责 向中 国银 监会 进行 报备。 






6 、其 他账 户的 开立 和 管理 
（1） 因 业 务发 展 需要 而开 立 的其 他 账户 ， 可以 根据 法 律法 规 和基 金 合同 的规 定，由
基金托 管人 以基 金的 名义 负责开 立。 新账 户按 有关 规则使 用并 管理 。 
（2） 法律法 规等 有关 规定 对相 关账户 的开 立和 管 理 另有 规定的 ，从 其规 定办 理。 






7 、基 金财 产投 资的 有 关实物 证券 的保 管 
实 物证 券由 基金 托管 人存放 于托 管银 行的 保管 库，但 要与 非本 基金 的其 他实物 证券 分
开保管 ； 也可 存入 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司或 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的代 保
管库 。 保 管凭 证由基 金托 管人持 有 。 实 物证券 的购 买和转 让 ， 由 基金托 管人 根据基 金管 理 人
的指令 办理 。 






8 、与 基金 财产 有关 的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 的原 件由 基金 托管 人保管 。 除






























































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本托管 协议 另有 规定 外 ， 基 金管理 人在 代表 基金 签署 与基金 财产 有关 的重 大合 同时应 保证 基
金一方 持有 两份 以上 的正 本。








 
 （四 ）基 金资 产净 值计 算 与复核 
1、基金资产净值是指基 金 资产总值减去负债后 的价 值。基金份额净值是 指计 算日基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、 基金 管理 人应 每工 作日 对基金 财产 估值 。 估值 原 则应符 合基 金合 同、 《 证券 投资基 金
会计核 算办 法 》 及其 他法 律、 法规 的规 定。 用于 基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净
值由基 金管 理人 负责 计算 ， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人应 于每 个工 作日 结束 后计算 得出 当
日该基 金的 基金 份额 净值 ， 并在 盖章 后以 加密 传真 方式发 送给 基金 托管 人。 基金 托 管人 应在
收到上 述传 真后 对净 值计 算结果 进行 复核 ， 并 在签 名、 盖 章后 以加 密传 真方 式将复 核结 果传
送给相 应的 基金 管理 人； 如果基 金托 管人 的复 核结 果与基 金管 理人 的计 算结 果存在 差异 ， 且
双方经 协商 未能 达成 一致 ， 基金 管理 人可 以按 照其 对基金 净值 的计 算结 果对 外予以 公布 ， 基
金托管 人可 以将 相关 情况 报中国 证监 会备 案。 






（ 五） 基金 份额 持有 人名册 的登 记与 保管 






基 金份 额持 有人 名册 ， 包括 基金 募集 期结 束时 的基金 份额 持有 人名 册、 基金权 益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、 每月 最后 一个
交易日 的基 金份 额持 有人 名册， 应当 根据 有关 法律 法规的 规定 妥善 保管 之。 为基金 托管 人履
行有关 法律 法规 、 基 金合 同规定 的职 责之 目的 ， 基 金管理 人 （ 登记 机构 ） 应 当提供 任何 必要
且合理 的协 助。 






（ 六） 适用 法律 与争 议解决 
1 、本 托管 协议 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本托 管协议 产生 的或与本 托管 协议有 关的 争议可 通
过友好 协商 解决 ， 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日起60日 内争 议未 能以 协商方 式解 决
的， 则 任何 一方 有权 将争 议提交 位于 上海 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会， 根据提 交仲 裁时
该会的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 仲裁各 方当 事人 均具 有约 束力 。 除 提交 仲
裁的争 议之 外 ， 各方 当事 人仍应 履行 本托 管协 议的 其他规 定 。 争 议处理 期间 ， 双 方当 事人 应
恪守基 金管 理人 和基 金托 管人职 责 ， 各 自继续 忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基 金 合同和 托管 协议
规定的 义务 ，维 护各 基金 份额持 有人 的 合 法权 益。 






（ 七） 托管 协议 的修 改与终 止 
1 、本托 管协议 双方当 事人 经协商一 致， 可以对 协议 进行修改 。修 改后的 新协 议，其 内






























































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容不得 与基 金合 同的 规定 有任何 冲突 。修 改后 的新 协议， 报中 国证 监会 备案 后生效 。 
2、发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止： 
（1） 基金合 同终 止； 
（2） 本基金 更换 基金 托管 人； 
（3） 本基金 更换 基金 管理 人； 
（4） 发生《 基金 法》 、 《运 作办 法》或 其他 法律 法规 规定 的终止 事项 。









 


































































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二 十 三 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人有 权根 据基 金份额 持
有人的 需要 和市 场的 变化 ，增加 或变 更服 务项 目及 内容。 主要 服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 寄送 
投资者 更改 个人 信息 资料 ，请及 时到 原开 立华 宝兴 业基金 账户 的销 售网 点更 改。 
在从销 售机 构获 取准 确的 客户地 址 、 邮编 和电 子邮 箱地址 的前 提下 ， 基 金管 理人将 负责
寄送以 下资 料： 
1 、基 金 投 资者 对账 单 
基金管理 人将 在每月 度结 束后的3 个工作 日内， 向已 经定制了 电子 对账单 服务 的基金 份
额持有 人提 供电 子对 账单 。 如基 金持 有人 因特 殊原 因需要 获取 指定 期间 的纸 质对账 单， 可拨
打我公 司 客 服电 话400-700-5588 （ 免长 途话 费） 、021-38924558 ， 按 “0” 转人 工服务， 提供
姓名、 开户 证件 号码 或基 金账号 、 邮 寄地 址、 邮政 编码、 联系 电话 ， 客 服人 员核对 信息 无误
后，为 基金 持有 人免 费邮 寄纸质 对账 单。 
2 、 其他相 关的 信息 资料 
基金管 理人 以说 明或 电子 形式向 投资 者 寄 送基 金其 他信息 资料 。 
( 二)红 利再 投资 
本基金收益分配时,基 金 份额 持 有 人 可 以 选 择将 所 获红 利 再 投 资 于 本 基金, 登 记机 构 将
其所获 红利 按分 红实 施日 前一日 的基 金份 额净 值自 动转为 基金 份额 。 红利 再投 资免收 申购 费
用。 
（三） 定期 定额 投资 计划



1 、定 义 
本 基 金 的＂ 定 期定 额 投资计 划 ＂ 是指 投 资者 可 通过本 基 金 管理 人 指定 的 销售机 构 提 交
申请 ， 约 定每 月扣款 时间 、 扣 款金 额， 由指 定的 销 售机构 于每 月约 定扣 款日 在 投资 者 指 定资
金账户 内自动 完成扣 款和 基金申 购申请 的一种 长期 投资方 式。 投 资者在 办理 本业务 的同时 ，
仍然可 以进 行日 常申 购、 赎回业 务。2、 办理 时间 



本 业务 申请 受理 时间 为开放 式基 金法 定开 放 日 9：30 －15 ：00 






 3 、办 理场 所 
目前， 我公 司直 销 e 网金 、 中国 银行、 招商 银行 、 中国工 商银 行、 中国 建设 银行、 中国
农业银 行、 民生 银行、 交 通银行 、 中 信银 行、 平 安 银行 、 上海 浦东 发展 银行 、 兴业 银行、 广






























































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发银行 、 江 苏银 行、 华 夏 银行、 渤海 银行、 国泰 君 安证券 、 中 信建 投证 券、 海通证 券、 招商
证券、 中国银 河证券 、东 吴证券 、兴业 证券、 光大 证券、 平安证 券、国 信证 券、安 信证券 、
华宝证 券、中泰 证券 、华 福证券 、江海 证券 、 德邦 证券、 华安证 券、东 北证 券 、中 信证券 、
申万宏 源证 券 、 山西 证券 、 众禄 金融 控股 股份 有限 公司 、 上海 好买 基金 销售 公司 、 杭州 数米
基金销 售公司 、 上海 天天 基金销 售公司 、 和讯 信息 科技有 限公 司 、 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销
售投资 顾问 公司 、 深 圳腾 元基金 销售 、 浙 江同 花顺 基金销 售 、 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京 ） 有
限公司 、 中 经北 证 （ 北京 ） 资产 管理 有限 公司 、 上 海联泰 资产 管理 有限 公司 、 珠海 盈米 财富
管理有 限公 司 、 上海 陆金 所资产 管理 有限 公司 、 上 海万得 投资 顾问 有限 公司 、 北 京新 浪仓 石
基金销 售有 限公 司 、 北京 肯特瑞 财富 投资 管理 有限 公司 、 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 已
开通本 基金 的定 期定 额投 资业务 。其 中， 中国 建设 银行只 接受 个人 投资 者的 申请。 
本公司 新增 其他 销售 机构 开办此 业务 时， 将另 行公 告。 
 4 、申 请方 式 



（1 ）凡申 请办 理本业 务的投 资者， 须先开 立本 公司开 放式基 金账户 （已 开户者 除外） ，
具体开 户程 序应 遵循 销售 机构 的 相关 规定 。






（2 ）已开 立 本 公司开 放式基 金账户 的投资 者， 请到 销 售机构 的 各营 业网 点申请 办理此
项业务 ，具 体办 理程 序应 遵循 各 销售 机构 的相 关规 定。



5、 扣 款日 期 



投 资者 应按 照 销 售机 构 的业 务规 则， 与 销 售机 构 约定 每月 固定 扣款 日期 ， 该扣 款日 期视
为申购 申请 日（T 日） ；若 遇约定 的固 定扣 款日 期为 非基金 申购 开放 日， 则下 一基金 申购 开
放日为 实际 扣款 日（T 日） 。 
6、 扣 款金 额 



投 资者 应与 销售 机构 就申请 开办 本业 务约 定每 月固定 扣款 （ 申购 ） 金 额 。 具体最 低扣 款
金额以 各销 售机 构为 准 。 投资者 通过 本公 司直 销 e 网金办 理本 业务 时 ， 每 期 扣款金 额最 低不
少于人 民 币 100 元（ 含申 购费） 。 
7、 扣 款方 式






（1 ）销售 机构 将按照 投资者 申请时 所约定 的每 月固定 扣款日 和扣款 金额 扣款。 若遇非
基金申 购开 放日 ，则 顺延 至下一 基金 申购 开放 日办 理； 



（2 ）投资 者须 指定一 个有效 资金账 户作为 每月 固定扣 款账户 ，并且 该账 户必须 为投资
者从事 基金 交易 时的 指定 账户；






（3 ）投资 者指 定账户 内资金 余额不 足将会 导致 相应月 份扣款 （申购 ）不 成功。 请投资






























































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者于每 月约 定扣 款日 前在 指定账 户内 按约 定存 足资 金， 以保 证本 业务 申请 的成 功受理 。 同时 ，
投资者 指定 的有 关账 户应 无冻结 、挂 失等 情况 。若 因投资 者原 因造 成连 续 3 期扣款 （ 申 购）
不成功 ，则 视为 投资 者自 动终止 定期 定额 投资 业务 。 
8、 申 购费 率 



如无另行规定( 详细情况请参见各销售机构相 关业 务 公 告), 定期定额申购费率及计费方
式等同 于正 常的 申购 业务 。 
9、 交 易确 认






以每 月实 际扣 款日 （T 日） 的基 金份 额净 值为基 准 计算 申购 份额 。基 金份 额 确认 日为
T+1 日 ，投 资者 可在 T ＋2 日到销 售机 构各 销售 网点 查询基 金申 购确 认情 况。 
10、本 业务 的变 更和 终止






（1 ）投资 者变 更每月 扣款金 额、扣 款日期 、扣 款账户 等信息 ，须到 原销 售网点 申请办
理业务 变更 手续 ，具 体办 理程序 应遵 各销 售机 构 的 相关规 定； 



（2 ）投资 者终 止本业 务，须 到 销售 机构 申 请办 理业务 终止手 续，具 体办 理程序 应遵循
各销售 机构 的相 关规 定； 



（3） 本业 务变 更和 终 止的生 效日 应遵 循 各 销售 机构 的 具体 规定 。 
（ 四） 在线 服务 
基金管 理人 利用 自己 的网 站 （www.fsfund.com ） 为基 金 投资 者 提 供网 上查 询、 网上资 讯
服务。 目前 ，基 金管 理 人 已经开 始 提 供网 上交 易服 务。 
（ 五） 资讯 服务 
1 、 投资 者 如 果想 了解 申购 与赎回 的交 易情 况、 基金 账 户份额 、 基 金产 品与 服务 等 信息，
可拨打 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司如 下电 话： 
电话呼 叫中 心：4007005588 、021 —38924558 
直销柜台 电 话：021-38505888-301 或302 、38505731 、38505732 
传真：021 －50499663 ， 、50988055 
2 、互 联网 站 
公司网 址：www.fsfund.com 
电子信 箱：fsf@fsfund.com



( 六)客 户投 诉和 建议 处理 
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工座 席、 书信 、 电 子邮 件、 传真 等渠道 对
基金管 理人 和销 售机 构所 提供的 服务 进行 投诉 或提 出建议 。 投资 者 还 可以 通过 代销机 构的 服






























































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务电话 对该 代销 机构 提供 的服务 进行 投诉 。

































































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二 十 四 、 其 他 应披 露 事 项 






（ 一）在 本基 金存续 期内，本 基金 管理人 的内 部机构设 置、 职能划 分可 能会发生 变化，
但不会 影响 本基 金的 投资 理念、 投资 目标 、投 资范 围和投 资运 作。 
（ 二 ） 基金 管 理人 和 基金份 额 持 有人 应 遵守 《 华宝兴 业 基 金管 理 有限 公 司开放 式 基 金
业务规 则》 等有 关规 定( 包 括本基 金管 理人 对上 述规 则的任 何修 订和 补充) 。 上 述规则 由本 基
金管理 人制 定 ， 并由 其解 释与修 改 ， 但 规则的 修改 若实质 性地 修改 了基 金合 同， 应召 开基 金
份额持 有人 大会 ， 对 基金 合同的 修改 达成 决议 。 本 基金托 管人 不受 《华 宝兴 业基金 管理 有 限
公司开 放式 基金 业务 规则 》的约 束。 
（三 ） 本 报告 期内 ， 本 基金 在 指定 媒介 刊登 的公 告如 下： 2016 年 5 月 30 日 刊 登了 《 华
宝 兴 业 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 部 分开 放 式 基 金参 加 中 国 民 生银 行 股 份 有限 公 司 直 销银
行 “ 基 金通 ” 费率 优惠 活动 的公告 》 、2016 年 5 月 31 日刊登 了《 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司
关于旗 下部分 开放式 基金 增加珠 海盈米 财富管 理有 限公司 为代销 机构及 费率 优惠的 公告》、
2016 年 6 月 24 日刊 登了 《 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金在上 海陆 金
所资产 管理 有限 公司 开通 定投业 务并 参加 定投 费率 优惠活 动的 公告》、 2016 年 6 月 30 日刊
登了 《 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分开 放式基 金参 加交 通银 行网 上银行 、 手 机银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告》、 2016 年 7 月 11 日刊 登了《 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司关 于
旗下部 分开 放式 基金 参加 兴业证 券基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》、 2016 年 7 月 21 日 刊登
了《 华 宝兴 业动 力组 合混 合型证 券投 资基 金 2016 年第 2 季 度报 告》、 2016 年 7 月 22 日刊 登
了《 华 宝兴业 基金管 理有 限公司 关于旗 下部分 开放 式基金 参加中 信证券 、中 信证券 （山东 ）
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告》、 2016 年 8 月 3 日刊 登了 《 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司关 于
旗下部分 开放 式基金 增加 上海万得 投顾 顾问有 限公 司为代销 机构 及费率 优惠 的公告》、 2016
年 8 月 26 日 刊登 了《 华宝 兴业基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 开放 式基 金申购 金额 下
限的公 告 》 及《 华宝 兴业 动力组 合混 合型 证券 投资 基金 2016 年 半年 度报 告（ 摘要） 》、 2016
年 9 月 20 日 刊登 了《 华宝 兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金参 加交通 银行 手
机银行 申购 及定 期定 额申 购费率 优惠 活动 的公 告》、 2016 年 9 月 30 日 刊登 了 《 华宝 兴业 基
金 管 理 有 限 公司 关 于 旗 下部 分 开 放 式 基金 参 加 交 通银 行 手 机 银 行申 购 及 定 期定 额 申 购 费率
优惠活 动的 公告》及《 华宝 兴业基 金管 理 有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金增 加中国 民族 证
券有限 责任 公司 为代 销机 构的公 告》、 2016 年 10 月 13 日 刊登 了 《 华 宝兴 业基 金管理 有限 公
司 关 于 旗 下 部分 开 放 式 基金 增 加 北 京 肯特 瑞 财 富 投资 管 理 有 限 公司 为 代 销 机构 及 费 率 优惠






























































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的公告 》 、2016 年 10 月 25 日刊登 了 《 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分开放 式基 金
增加北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 及费 率优 惠的 公告 》 及 《 华 宝兴 业动 力组 合混合 型证 券
投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告》、 2016 年 11 月 4 日 刊登了 《 关 于华 宝兴 业现 金宝货 币基 金
转换业 务费 率优 惠的 公告》。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 































































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二 十 五 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式 






本 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 发售 机构的 住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 






基 金管 理人 和基 金托 管人保 证文 本的 内容 与公 告的内 容完 全一 致。 


































































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二 十 六 、 备 查 文件 
以下文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。






（一） 中国 证监 会核 准华 宝兴业 动力 组合 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《华 宝兴 业动 力组 合 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》





 
（三） 《华 宝兴 业动 力组 合 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 
（四） 《华 宝兴 业基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ， 查阅 或下载 基金 合同 、 招 募说 明书 、 托 管 协议及 基金
的各种 定期 和临 时公 告。 
 
 
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 


























































































2016 年 12 月 27 日