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华安 行业轮动混 合型证券投 资基金 
更新 的 招募说明 书 
 
 
2016 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：华安基 金管理有限公 司 
基金托 管人： 中国银 行 股份有限公 司 
 
二 〇一 六年 十二月 




重要提示 
 
华安行业 轮动 股票 型证 券投 资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 由华 安基 金管 理有 限公 司 （以
下简称“ 基金 管理人” ）依 照有关法 律法 规及约 定发 起，并经 中国 证券监 督管 理委员会2010
年3月19 日证监 许可[2010]318号文 核准。 本基金 基金 合同自2010年5 月11日 正式 生效。2015
年8月6 日， 基金 管理 人发 布 《华 安基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金更名 的公 告》 ，
本基金 名称 变更 为“ 华安 行业轮 动混 合型 证券 投资 基金” ，基 金类 别变 更为 混 合型。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
投资有 风险 ， 投资 者应当 认真阅 读 《 基金 合同》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投 资者 的风 险承 受能 力 相适 应。 
基金管 理人 依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证” ） 。 基 金管 理
人提醒 投 资者 基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出投 资 决策 后， 基金 运营 状况 与 基金 净值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自 行负 担。 
本招募 说明 书中 涉及 与基 金托管 人相 关的 基金 信息 已经与 基金 托管 人复 核 。 除 特别说 明
外，本招 募说 明书所 载内 容截止日 为2016年11 月11 日，有关 财务 数据截 止日 为2016 年9月30
日，净 值表 现截 止日 为2016年6月30日 。 
目


 录 
一、绪 言 ................................................................... 1 
二、释 义 ................................................................... 2 
三、基 金管理 人 ............................................................. 6 
四、基 金托管 人 ............................................................ 15 
五、相 关服务 机构 .......................................................... 17 
六、基 金的募 集 ............................................................ 59 
七、基 金合同 的生 效 ........................................................ 60 
八、基 金份额 的申 购、赎回 与 转换 ............................................ 61 
九、基 金的投 资 ............................................................ 73 
十、基 金的 业绩 ............................................................ 86 
十一、 基金的 财产 .......................................................... 88 
十二、 基金资 产的 估值 ...................................................... 89 
十三、 基金的 收益 与分配 .................................................... 93 
十四、 基金的 费用 与税收 .................................................... 95 
十五、 基金的 会计 与审计 .................................................... 97 
十六、 基金的 信息 披露 ...................................................... 98 
十七、 风险揭 示 ........................................................... 102 
十八、 基金的 终止 与清算 ................................................... 106 十九、 基金合 同的 内容摘 要 ................................................. 108 
二十、 基金托 管协 议的内 容摘要 ............................................. 109 
二十一 、对基 金份 额持有 人的服 务 ........................................... 110 
二十二 、其他 应披 露事项 ................................................... 115 
二十三 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ......................................... 121 
二十四 、备查 文件 ......................................................... 122 
附件一 ：基金 合同 内容摘 要 ................................................. 123 
附件二 ：托管 协议 内容摘 要 ................................................. 135
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
一、绪言 
《华安 行业 轮动 混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “ 本招 募说 明书” ） 依据 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》 （以下简 称“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券投资 基金销 售管理办法》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称“ 《运 作办
法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 （ 以下 简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及 其他有 关规 定
以及《 华安 行业 轮动 混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 （以 下简 称“ 基金 合同 ”）编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投 资者 自 依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投资 者 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二、释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
 
基金或 本基 金： 指华安 行业 轮动 混 合型 证券 投 资基 金； 
基金合 同或 本基 金合 同： 指《华 安行业轮动混合 型证券投 资基金基金合同 》及对本 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充； 
招募说 明书 ： 指《华 安行业轮动混合 型证券投 资基金招募说明 书》及其 定
期更新 ； 
发售公 告： 指《华 安行 业轮 动混合 型证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
托管协 议 指《华 安行业轮动混合 型证券投 资基金托管协议 》及其任 何
有效修 订和 补充 ； 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
《基金 法》 ： 指2003 年10 月28 日第 十 届全国 人民 代表 大会 常务 委员会 第
五次会 议通 过，2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民 代表大
会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自2013 年6 月1 日起实 施
的《中 华人民共和国证 券投资基 金法》及颁布机 关对其不 时
做出的 修订 
《销售 办法 》 ： 指中国 证监 会2013 年 3 月 15 日颁 布，2013 年 6 月 1 日实 施
的《证 券投资基金销售 管理办法 》及颁布机关对 其不时做 出
的修订 
《运作 办法 》 ： 指中国 证监 会2014 年7 月7 日 颁布 、 同年8 月8 日实施 的 《公
开募集 证券投资基金运 作管理办 法》及颁布机关 对其不时 做
出的修 订 
《信息 披露 办法 》 ： 指中国 证监 会2004 年6 月8 日 颁布 、 同年7 月1 日实施 的 《证
券投资 基金信息披露管 理办法》 及颁布机关对其 不时作出 的
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
修订 
元： 指人民 币元 ； 
基金管 理人 ： 指华安 基金 管理 有限 公司 ； 
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ； 
注册登 记业 务： 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务，具体内 容包括投 资
者基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ； 
注册登 记机 构： 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构
为华安 基金管理有限公 司或接受 华安基金管理有 限公司委 托
代为办 理本 基金 注册 登记 业务的 机构 ； 
投资者 ： 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者； 
个人投 资者 ： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规可以投资于 证券投资 基
金的自 然人 ； 
机构投 资者 ： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法
人、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相
关法律 法规规定可以投 资于在中 国境内依法募集 的证券投 资
基金的 中国 境外 的机 构投 资者； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基金合同第九 部分之规 定召集、召开并 由基金份 额
持有人 或其 合法 的代 理人 进行表 决的 会议 ； 
基金募 集期 ： 指基金 合同、招募说明 书及基金 份额发售公告 中 载明，并 经
中国证 监会核准的基金 份额募集 期限，自基金份 额发售之 日
起最长 不超 过3 个 月； 
基金合 同生 效日 ： 指募集 结束，基金募集 的基金份 额总额、募集金 额和基金 份
额持有 人人数符合相关 法律法规 和基金合同规定 的，基金 管
理人依 据《基金法》向 中国证监 会办理备案手续 后，中国 证
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
监会的 书面 确认 之日 ； 
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限； 
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
认购： 指在基 金募集期内，投 资者按照 本基金合同的规 定申请购 买
本基金 基金 份额 的行 为； 
申购： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，投资者申请 购买本基 金
基金份 额的 行为 ； 
赎回： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，基金份额持 有人按基 金
合同规 定的 条件 向基金 管理 人 卖出 本基 金基 金份 额的 行 为； 
基金转 换： 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件，申 请将其持 有
的基金 管理人管理的某 一基金的 基金份额转换为 基金管理 人
管理的 其他 基金 的基 金份 额的行 为； 
转托管 ： 指基金 份额持有人将其 基金账户 内的某一基金的 基金份额 从
一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ；



指令： 指基金 管理人在运用基 金资产进 行投资时，向基 金托管人 发
出的资 金划 拨及 实物 券调 拨等指 令； 
代销机 构： 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件，取得 基
金代销 业务 资格 并接 受基 金管理 人委 托， 代为 办理 基 金认购 、
申购、 赎回 和其 他基金 业务 的 机构 ； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点； 
指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网
站； 
基金账 户： 指注册 登记机构为基金 投资者开 立的记录其持有 的由该注 册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户； 
交易账 户： 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构办 理
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务而引起 的基金份 额
的变动 及结 余情 况的 账户 ； 
开放日 ： 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日； 
T 日： 指投资 者向销售机构提 出申购、 赎回或其他业务 申请的开 放
日； 
T+n 日 ： 指T 日后 （不 包括 T 日 ）第 n 个工 作日 ，n 指自 然数 ； 
基金利润 ： 指基金 利息收入、投资 收益、公 允价值变动收益 和其他收 入
扣除相 关费 用后 的余 额； 
基金资产 总值 ： 指基金 持有的各类有价 证券、银 行存款本息、应 收款项以 及
以其他 资产 等形 式存 在的 基金财 产的价 值总 和； 
基金资产 净值 ： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值 指以计 算日基金资产净 值除以计 算日基金份额余 额所得的 单
位基金 份额 的价 值； 
基金资 产估 值： 指计算 、评估基金资产 和负债的 价值，以确定基 金资产净 值
和基金 份额 净值 的过 程； 
法律法 规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于
该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ； 
不可抗 力： 指任何 无法预见、无法 克服、无 法避免的事件和 因素，包 括
但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、疫 情、骚乱 、
火灾、 政府征用、没收 、法律变 化、突发停电、 电脑系统 或
数据传 输系统非正常停 止以及其 他突发事件、证 券交易场 所
非正常 暂停 或停 止交 易等 。 
 
 
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华安行业轮动混合 型 证券投资基金更新的招募说明书 
三、基金 管理人 
（一） 基金管 理人 概况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中 国（ 上海 ）自由 贸 易试 验区 世纪 大道 8 号 国 金中 心二期 31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
7、 组织 形式 ：有 限责 任公司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10、联 系电 话： （021 ）38969999 
11、客 户服 务电 话：40088-50099 
12、 联系 人： 王艳 
13、网 址：www.huaan.com.cn 
（二） 注册资 本和 股权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
2、 股权 结构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
上海国 际信 托有 限公 司 20% 
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三） 主要人 员情 况



1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。 
（1）董 事会 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上 海财 政 证券有 限公
司党总支 副书 记， 上 海证券 有 限责 任公 司党 委书 记、 副董 事长、 副总 经理 、 工 会 主席， 兼任
海 际 大和 证券 有限 责任 公司 董 事长。 现任 华安 基金管 理 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 法定
代表人 。 
童 威 先生， 博士 研究 生学历 。 历任上 海证 券有 限责任 公 司研 究发 展中 心总 经理 ， 上 海国
际集团有 限公司研 究发展 总部副总 经理（主 持工作） ，上投摩 根基金管 理有限 责任公司 副 总
经 理， 上海 国际 集团 有限公 司 战略 发展 总部 总经 理兼董事 会办 公室 主任 ， 华安 基 金管 理有 限
公司副 总经 理。 现任华 安基 金 管理 有限 公司 总经 理。 
邱 平 先生， 本科 学历 ， 高级 政 工师 职称。 历任 上海红 星 轴承 总厂 党委 书记， 上 海 东风 机
械 （集 团） 公 司总 裁助 理、 副总 裁， 上 海全 光网 络科 技 股份 公司 总经 理， 上海 赛 事商 务有 限
公司总 经理 ， 上海 东浩 工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上 海国 盛集 团科 教投 资 有限公 司党 委副
书记、 总裁、 董事， 上海 建筑材 料 （ 集团） 总公 司 党委书 记、 董事 长 （法 定 代表人 ） 、 总 裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。 
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董事 长、 总 经理，
上 海 东方 上市 企业 博览 中心 副 总经 理。 现 任锦 江国际 （集 团） 有限 公司 副总裁 兼 计划 财务 部
经 理 及金 融事 业部 总经 理、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限 公司 董事 长兼 总经 理、 锦江 麦德 龙现
购 自 运有 限公 司董 事、 华安 基 金管 理有 限公 司董 事、 长江 养老 保险 股份 有限公 司 董事、 上海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董事 、史 带 财产 保险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。 
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 基 建处 科员、 副主任 科 员、 处
长助理、 副处长 ， 固定资 产投资审计 处 副 处长 （主 持工作） 、 处长， 上海市审 计局财政 审 计
处处长 ， 上海 电气 （集 团 ） 总 公司 财务 总监 。 现任上 海 电气 （ 集团 ） 总 公司副总裁 、 财 务总
监。 
聂小刚 先生 ， 经 济学 博士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事 、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董 事 会秘 书处 主任 助理、 董 事 会秘 书处 副主 任、 董事 会 秘书 处主 任、 上 市办公 室 主任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。 
独立董 事： 
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师，曾 被评 为上 海市 优 秀律 师与 上海 市十 佳法 律 顾问。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏 大 慰先 生， 研 究生 学历， 教授。 现任 上海 国家 会计 学 院学 术委 员会 主任、 教 授、 博士
生 导 师， 中 国工 业经 济学会 副 会长， 财政 部会 计准则 委 员会 咨询 专家， 财政部 企 业内 部控 制
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 
（2）监 事会 
张志红 女士 ， 经 济学 博士 。 历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上海 证管 办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等 职务，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、 纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、 合规 总监 、 副总经理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中小 企 业融 资部 总经 理等 职务 。 现任 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 总裁
助理、 投行 业务 委员 会副 总裁、 华安 基金 管理 有限 公司监 事长 。 
许诺先生， 研究生 学历。 曾任怡安翰 威特咨 询业务 总监，麦理 根（McLagan） 公司中国
区 负 责人。 现任 华安 基金管 理 有限 公司 人力 资源 部高 级 总监， 华安 资产 管理 （ 香港 ） 有 限公
司董事 。 
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 
（3）高 级管 理人 员 
朱学华先生 ，大专 学历，17 年证券、 基金从 业经验 。历任武警 上海警 卫局首 长处副团
职 参 谋， 上海 财政 证券 有限公 司 党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主 席， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任 华安 基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 
童威先生， 博士研 究生学 历，15 年 证券、 基金从 业 经验。历任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心总经 理，上 海国际集 团有限公 司研究 发展总部 副总经理 （主持 工作） ，上 投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理， 上海 国际 集团 有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼 董事 会办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。 
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，28 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作） 、 上海信 虹投资管 理有限公 司 副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任华 安基 金管
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
理有限 公司 副总 经理 。 
薛珍女士， 研究生 学历，16 年证券、 基金从 业经验 。曾任华东 政法大 学副教 授，中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 法制 工作 处处 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。 
2、本 基金 基金 经理 
现任基 金经 理： 
吴丰树，硕 士研究 生，13 年证券、基 金行业 从业经 历。曾在中 金公司 担任研 究员、华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 担任基 金经 理。2011 年 3 月份加 入华 安基 金管 理有 限公司 。2011
年 7 月至 2013 年 5 月担 任华安 核心 优选 混合 型证 券投资 基金 基金 的基 金经 理。2012 年 10
月起同 时担 任本 基金 的基 金经理 。2013 年 2 月起 同 时担任 华安 中小 盘成 长混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 5 月起 担任 华安 保本 混合型 证 券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 5
月起同 时担 任华 安新 机遇 保本混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
历任基 金经 理： 
沈 雪 峰女 士，自 2010 年5 月11 日至2012 年 10 月15 日担 任本 基金 的基 金经 理。 
3、 本公 司采 取集 体投 资决策 制 度， 股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下： 
童


威先 生， 总经 理 
翁启森 先生 ，总 经理 助理 
杨


明先 生， 投资 研究 部高 级 总监 
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监 
贺


涛先 生， 固定 收益 部总 监 
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、 业务 人员 的准 备情 况： 
截至 2016 年 9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 340 人 （不含 香港 公司 ） ，其 中 57.9%具有
硕士及以 上学位，85.9% 以 上具有三 年证券业 或五年 金融业从 业经历， 具有丰 富的实际 操作
经 验。 所有 上述 人员 在最近 三 年内 均未 受到 所在 单位 及 有关 管理 部门 的处 罚。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。 
（四） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告； 
6、 编制 半年 度和年 度基 金 报告； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其他 相关 资料 ；



11、 以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
 
（五） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ； 
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ； 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1）越 权或 违规 经营 ； 
（2）违 反基金 合同 或托 管 协议； 
（3）故 意损 害基 金份 额持有 人 或其 他基 金相 关机 构的 合 法利 益； 
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚 作假 ； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易； 
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（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
4、 基金 管理 人关 于履 行诚信 义 务的 承诺 
基 金 管理 人承 诺将 以取 信于 市 场、 取信 于社 会为 宗旨， 按 照诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原 则，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。 
5、 基金 经理 承诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。 
 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则 
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。 
（2）有 效性 原则 
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 
（3）独 立性 原则 
公 司 各机 构、 部 门和 岗位职 责 应当 保持 相对 独立， 公 司 基金 资产、 自有 资产、 其他 资产
的运作 应当 分离 。 
（4）相 互制 约原 则 
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责分 明、 相互 制衡 。 
（5）成 本效 益原 则 
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 组织 体系 
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
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层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ： 
（1）董 事会 ：董 事会 对公司 建 立内 部控 制系 统和 维持 其 有效 性承 担最 终责 任。 
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。 
（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 
（4）合规 与风险管 理委员 会：合规 与风险管 理委员 会是为加 强公司在 业务运 作过程 中
的 风 险控 制而 成立 的非 常设 机 构， 以 召开 例会 形式开 展 工作， 向公 司总 经理负 责。 主要 职责
是定期 和不 定期 审议 公司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。 
（5）合规 监察稽核 部：合规 监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
性监督 检查 ，向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。 
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主 管 在权 限范 围内， 对其 负责 的 业务 进行 检查 监督 和风 险 控制。 各位 员工 根据 国家 法 律法 规、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。 
3、 内部 控制 制度 概述 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基 本 管理 制度 包括 风险 控制 制 度、 投 资管 理制 度、 基 金 会计 制度、 信息 披露制 度、 监察
稽 核 制度、 信息 技术 管理制 度、 公司 财务 制度 、 资 料档案 管理 制度 、 业绩 评 估考核 制度 和紧
急应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
4、 基金 管理 人内 部控 制五要 素 
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。 
（1）控 制环 境 
控 制 环境 构成 公司 内部 控制 的 基础， 包括 公司 治理结 构 体系 和内 部控 制体 系。 公司 内部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部控 制的 认识 和控 制意 识， 致力
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于 从 公司 文化、 组织 结构、 管理 制度 等方 面营 造良好 的 控制 环境 氛围， 使风险 意 识贯 穿到 公
司 各 个部 门、 各 个岗 位和各 个 业务 环节。 逐步 完善了 公 司治 理结 构、 加 强了公 司 内部 合规 控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。 
（2）风 险评 估 
公 司 通过 对组 织结 构、 业务 流 程、 经 营运 作活 动进行 分 析、 测 试检 查， 发 现风 险， 将风
险进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找出 引致 风险 产 生的原 因 ， 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定应 进一 步 采取 的对 应措 施， 对内 部 控制 制度、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 
（3）控 制活 动 
公 司 的一 系列 规章 制度、 业 务 规则 在制 定、 修 订的过 程 中， 也 得到 了一 贯的实 施。 主要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 
① 组织 结构 控制 
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ： 
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。 
各 相 关部 门、 相 关岗 位之间 相 互监 督和 牵制 的第 二道 防 线： 公 司在 相关 部门、 相关 岗位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 
以合规 监 察稽 核部 对各 部门 、 各岗 位、 各项 业务 全面 实 施监 督反 馈的 第三 道监 控防线。 
② 操作 控制 
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会 计 制度、
公 司 财务 制度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度、 信息 技 术管 理制 度、 资 料档案 管 理制 度、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。 
③ 会计 控制 
公 司 确保 基金 资产 与公 司自 有 资产 完全 分开， 分账管 理， 独立 核算 ； 公 司会计 核 算与 基
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金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 
基 本 的会 计控 制措 施主 要包 括： 复核、 对账 制度 ； 凭 证、 资料 管理 制度； 会计 账 务的组
织 和 处理 制度。 运用 会计核算与 账务 系统 ， 准确 计 算基金 资产 净值 ， 采取 科 学、 明确 的资 产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 
（4） 信息 沟通 
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ： 
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇 报体 系 ， 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ， 保 证
公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
进行处 理。 
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 
（5） 内部 监控 
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。 
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。 
公司合规 监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是
否 符 合设 计要 求， 并 及时地 充 实和 完善， 反映 政策法 规、 市场 环境 、 组 织调整 等 因素 的变 化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。 
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 
基 金 管理 人声 明以 上关 于内 部 控制 制度 的披 露真 实、 准确， 并承 诺公 司将 根据市 场 变化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。
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四、基金 托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国 银行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹佰 玖拾 伍元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王 永民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电话 ：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托管 业务 部设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金、信 托 从业 经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习 或 培训 经历 ，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专 业化 的托 管服 务， 中国 银行 已 在境 内、 外分 行开 展托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投资 基 金、 基
金 （一 对多、 一对 一 ） 、 社保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机 构、券 商 资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的 托管 业务 体系 。 在国 内 ， 中 国银 行首家 开 展绩 效评 估、 风险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2016 年09 月30 日， 中国银 行已 托 管502 只 证券 投 资基 金， 其中 境内 基金 471 只，
QDII 基金31 只， 覆盖 了股 票 型、 债券 型、 混合 型、 货 币型 、 指 数型 等多 种类 型 的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
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控 制 工作 贯穿 业务 各环 节， 通过 风险 识别 与 评估、 风 险 控制 措施 设定 及制 度建 设、 内外 部检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年， 中国 银行 继续 获 得了 基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政法 规 和其 他有 关 规定， 或者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通知 基金 管 理人， 并及 时 向国 务院 证 券监 督管理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 
 
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五、相关 服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人 
1、 直销 机构



（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号国 金 中心 二期 31 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号英 蓝国 际金 融中 心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天河 区珠 江西 路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号 长安 国际 中心A 座706室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
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（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳分 公司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59 号 财富 中心 E 座 2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 电 子交 易平 台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易 客户 端、Android 交易 客 户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2、代销 机构 
(1) 交通银 行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号 
法定代 表人 ：牛锡 明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北 京市 复兴 门 内大街 1 号 
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街1 号 
法定代 表人 ：田国 立 
电话： （86 ）10-66596688 
传真： （86 ）10-66594568 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
(3) 中国工 商银 行股份 有限 公司



注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
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办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：姜 建清



客户服 务电 话：95588 
传真： （010 ）66107571 
网址：www.icbc.com.cn 
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世贸 中 心东 座



法定代 表人 ：刘士 余 
客户服 务电 话：95599



网址：www.abchina.com 
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王洪 章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(6) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国广 东省 深圳 市 福田 区深 南大道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李建 红



电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(7) 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦 C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦 C 座 
法定代 表人 ： 李 庆萍 
电话：86-10-65558000 
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传真：86-10-65550809 
客户服 务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中山 大厦 
法定代 表人 ：高 建平 
电话： （0591 ）87824863 
传真： （0591 ）87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区太 平 桥大街 25 号 中国 光大中 心



办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
联系人 ：李伟 
电话：010-63636363 
传真： （010 ）63636713 
客户服 务电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北 京市 西城 区 复兴 门内 大街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
电话： （010 ）68946790 
传真： （010 ）68466796 
客户服 务电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李国 华



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客户服 务电 话：95580 
联系人 ：陈 春林 
传真：（ 010 ）66419824 
公司网 址：www.psbc.com 
(12) 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区金 融 大街甲 17 号 首层 
办公地 址： 北 京市 西城 区金 融 大街丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
电话：010-66426500 
传真： （010 ）66426519 
客户服 务电 话：95526



网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 华夏 银 行大厦 
法定代 表人 ：吴建 
电话： （010 ）85239938 
传真： （010 ）85239605 
客户服 务电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
(14) 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 银城 中路 168 号 
办公地 址： 上 海市 银城 中路 168 号 
法定代 表人 ：范一 飞 
电话：0086-21-68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
(15) 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越秀 区东 风 东路 713 号 
21
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：董建 岳 
传真： （020 ）87310779 
客户服 务电 话：4008308003 
网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 
(16) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国深 圳市 深南 中路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系电 话： （0755）82080387 
传真号 码： （0755）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网址：bank.pingan.com 
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中 国上 海市 浦东 新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 ：冀光 恒 
电话：0086-21-38576709


 
传真：0086-21-50105085






客户服 务电 话： （021 ）962999 
网址：www.srcb.com



(18) 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号东 莞银 行大 厦 
法定代 表人 ：卢国 锋 
电话：0769-22119061



传真：(0769)22117730 
客户服 务电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(19) 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号


 
法定代 表人 ：钱进


 
电话： （0539）7877726


 
客户服 务电 话：40069-96588 
22
























































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网址：www.lsbchina.com 
(20) 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温 州市 车站 大道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
电话： （0577）88999906 
客户服 务电 话： （0577）96699 
网址：www.wzbank.cn 
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
电话：+86 （22 ）5831 6666 
传真：+86 （22 ）5831 6528 
客户服 务电 话：400-888-8811 
网址： www.cbhb.com.cn 
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号 
法定代 表人 ：农 惠臣 
电话：0991-8805337



传真： （0991）8824667 
客户服 务电 话： （0991）96518 
网址：www.uccb.com.cn 
(23) 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：庄永 辉 
电话： （0535）6691333 
传真： （0535）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
(24) 大连银 行股 份有 限公 司 
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注册地 址： 辽 宁大 连市 中 山区中 山路88号 
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
法定代 表人 ：陈 占维 
电话： （0411）82311410 
传真： （0411）82311410 
客户服 务电 话：4006640099 
网址：www.bankofdl.com 
(25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ：郭志 文


 
电话： （0451）86779999 
传真： （0451）86779888


 
客户服 务电 话：4006096358 / 95537 
网址：www.hrbcb.com.cn 
(26) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
法定代 表人 ：金 子军 
电话： （0579）85337702 
传真： （0579）85337706 
客户服 务电 话： （0571）96527/ 40080-96527 
网址：www.czcb.com.cn 
(27) 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 
办公地 址： 广 东省 广 州市 天河区 珠江 东路30号 
法定代 表人 ：姚 建军 
电话：020-28302955


 
传真：020-28302000






客户服 务电 话：96699 （广州 ） 、400-83-96699 （全 国） 
网址：www.gzcb.com.cn 
(28) 浙商银 行股 份有 限公 司 
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注 册 地址 ：杭 州市 庆春路288 号 
办 公 地址 ：杭 州市 庆春路288 号 
法定代 表人 ： 张 达洋 
电话： （0571）87659009 ，87659816 
传真： （0571）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市银 城 中路 168 号 上海 银行 大厦 29 层 
法定代 表人 ：杨德 红 
电话： （021 ）38676798 
传真： （021 ）38670798 
客户服 务电 话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
(30) 中信建 投证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市东城 区朝内大 街188 号 
法定代 表人 ：王常 青 
电话： （010 ）65183888 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话： ，95587 
网址：www.csc108.com 
(31) 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗湖 区红岭中 路国 信证 券 大厦 十 六层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
电话： （0755）82130833-2181 
传真： （0755）82133952 
客户服 务电 话：95536 
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网址：www.guosen.com.cn 
(32) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38—45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82944669 
客户服 务热 线：95565 
网站：www.newone.com.cn 
(33) 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天河 区天河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼 
办公地 址： 广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广场 5、7 、10、18 、19 、35 、36、38 、39-44
楼 
法定代 表人 ： 孙树明 
电话： （020 ）87550265






传真： （020 ）87553600






客户服 务热 线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
法定代 表人 ：陈共 炎 
电话：(010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536 
客户服 务电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(35) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 广东路689 号 
办 公 地址 ：上 海市 广东路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
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电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627 
客户服 务电 话：95553、4008888001 
网址：www.htsec.com 
(36) 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇 区长 乐路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层 
法定代 表人 ：李梅 
电话： 021-33389888 
传真： 021-33388224 
客户服 务电 话： （021 ）96250500 
网址： www.swhysc.com 
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福 州市 湖东路268 号 证券 大厦 
办 公 地址 ：福 州市 湖东路268 号证 券大 厦； 
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广场 1 号楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(38) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 
法定代 表人 ：尤习 贵 
电话：400-8888-999 
客户服 务电 话：95579 
网址：www.cjsc.com.cn 
(39) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元 
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层 
法定代 表人 ：王连 志 
电话： （0755）82825551 
传真： （0755）82558355 
客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
(40) 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号 
办公地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴坚 
电话： （023 ）63786433 
传真： （023 ）63786477 
客户服 务电 话：40080-96096 
网址：www.swsc.com.cn 
(41) 湘财 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林俊 波 
电话： （021 ）68634518 
传真： （021 ）68865680 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
(42) 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼 全层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼 全层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话： （020 ）37865070 
传真： （020 ）37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
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(43) 民生证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门内 大街 28 号民 生金融 中 心Ａ座 16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金融 中 心Ａ座 16-18 层 
法定代 表人 ：余政


 
电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
(44) 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 
办公地 址： 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 安徽 国际 金融中 心 A 座 国元 证券 
法定代 表人 ：蔡咏 
电话： （0551）62207323 
客户服 务电 话： ，95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天 津经 济技 术开 发 区第 二大街 42 号 写字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王春 峰 
电话： （022 ）28451861 
客户服 务电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （025 ）83290551 
客户服 务电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
(47) 东兴证 券股 份有 限公 司 
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 （新 盛大 厦）12、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层 
法定代 表人 ：魏庆 华 
电话： （010 ）66555171 
传真： （010 ）66555397 
客户服 务电 话： （010 ）66555835 
网址：http://www.dxzq.net 
(48) 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 市工 业园区 星 阳街 5 号 
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范力 
电话： （0512）62601555 
传真： （0512）62938812 
客户服 务电 话：95330



网址：www.dwzq.com.cn 
(49) 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张志 刚 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址： www.cindasc.com 
(50) 东方证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地 址： 上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39、40
层 
法定代 表人 ：潘鑫 军 
电话： （021 ）63325888 
传真： （021 ）63326010 
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客户服 务电 话: 95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
(51) 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址： 长沙 市芙蓉 区芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层 
法定代 表人 ：何其 聪


 
电话： （0731）85832367 
传真： （0731）85832366 
客户服 务电 话：0731-95571 
网址：www.foundersc.com



(52) 长城证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
法定代 表人 ：丁益 
电话： （0755）83516094 
传真： （0755）83516199 
客户服 务电 话：400-6666-888 
公司网 站：www.cgws.com 
(53) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
客户服 务电 话: 95525 
网站：www.ebscn.com 
(54) 广州证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱三 发 
电话： （020 ）88836999 
传真： （020 ）88836654 
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客户服 务电话 ： （020 ）83963933 
网址：www.gzs.com.cn 
(55) 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉 林省 长春 市自 由 大路 1138 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 东北 证券大 厦 
法定代 表人 ：李福 春 
电话： （0431）85096806 
传真： （0431）85096816 
客户服 务电话 ：95360 
网址：www.nesc.cn 
(56) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李俊 杰 
电话：(021) 53519888 
传真：(021) 53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com



(57) 新 时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号 西海 国际中 心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ：田德 军 
电话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898 
网址：www.xsdzq.cn 
(58) 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 无 锡市 金融 一街 8 号 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街8 号， 国联 金融 大厦 7-9 楼 
法定代 表人 ：姚志 勇 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
电话： （0510）82831662 
传真： （0510）82830162 
客户服 务电话 ： （0510）82588168 
网址：www.glsc.com.cn 
(59) 浙商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广场A 区 6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话： （0571）87901053 
传真： （0571）87901913 
客户服 务电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp



(60) 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 
办公地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 
法定代 表人 ：谢永 林 
电话：4008866338 
传真： （0755）82400862 
客户服 务电 话：95511-8 
网址： stock.pingan.com/index.shtml



(61) 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号 
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 
法定代 表人 ：李 工 
电话： （0551）65161691 
传真： （0551）65161600 
客户服 务电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
(62) 国海证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号 
法定代 表人 ：何春 梅


 
电话： （0771）5569592 
传真： （0771）5530903 
客户服 务电 话：95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
(63) 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长 沙市 芙蓉 中路 二段 80 号 顺天 国际 财富中 心 26 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段80 号 顺天 国际财 富 中心 26 、28 层 
法定代 表人 ：蔡一 兵 
电话： （0731）4403343 
传真： （0731）4403439 
客户服 务电 话: 4008835316



网址：www.cfzq.com 
(64) 东莞 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张运 勇 
电话： （0769）22119351 
传真： （0769）22119423 
客户服 务电 话：0769-95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(65) 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
办公地 址： 河 南省 郑州 市郑 东 新区 商务 外环路 10 号 
法定代 表人 ：菅明 军 
电话： （0371）65585670 
传真： （0371）65585665 
客户服 务电 话：95377 
网址：www.ccnew.com 
34
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(66) 国都证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王少 华 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
(67) 东海证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市延 陵 西路 23 号投 资广 场18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券大 厦 
法定代 表人 ： 赵俊 
电话：021-20333333


 
传真：021-50498825






客户服 务电 话：95531 
网址：www.longone.com.cn 
(68) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号中 银大厦 39 层 
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39、40 、41 层 
法定代 表人 ：钱卫



电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服 务电 话：4006208888



网址：www.bocichina.com 
(69) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地址 ：内蒙 古自治 区 呼和浩特 市赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼 
办公地址 ：内 蒙古 自 治区呼 和浩特 市赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼 
法定代 表人 ：庞介 民 
35
























































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电话： （0471）4913998 
传真： （0471）4930707 
客户服 务电 话：0471-4960762 
网址：www.cnht.com.cn 
(70) 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 南 昌市 北京 西路 88 号 江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江 西省 南昌 市北 京 西路 88 号江 信国 际金融 大 厦 
法定代 表人 ：马跃 进 
电话： （0791）86289771 
传真： （0791）86289395 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
(71) 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山 东省 济南 市经 七路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
传真： （0531）68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址： http://www.zts.com.cn/ 
(72) 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 
法定代 表人 ：姜昧 军 
电话： （0755）83199511 
传真： （0755）83199545 
客户服 务电 话: 400 832 3000


 
公司网 站：www.csco.com.cn 
(73) 第 一创 业证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
36
























































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法定代 表人 ：刘 学民 
电话： （0755）25832583 
传真： （0755）25831718 
客户服 务电 话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(74) 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号 南昌 国际 金融大 厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层 
法定代 表人 ：王宜 四 
电话： （0791）86768763 
传真： （0791）86789414 
客户服 务电 话：4008866567 
网址：www.avicsec.com 
(75) 德邦 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 曹杨路510 号南 半幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号“ 城建 国际 中 心”26 楼 
法定代 表人 ：姚文 平 
电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981 
客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
(76) 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 陕 西省 西安 市东 新街 232 号 信托 大厦 16-17 层 
办公地 址： 陕 西省 西安 市东 新街 232 号 信托 大厦 16—17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话： （029 ）87406172 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
(77) 华福证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层 
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办公地 址： 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话： （0591）87383623 
传真： （0591）87383610 
客户服 务电 话：96326 
网址：www.hfzq.com.cn 
(78) 华龙 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话： （0931）4890100 
传真： （0931）4890118 
客户服 务电 话： （0931）4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
(79) 中国国 际金 融股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及 28 层 
办公地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁学 东



电话： （010 ）65051166 
传真： （010 ）65051156 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
(80) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程宜 荪 
电话： （010 ）59226788 
传真： （010 ）59226799 
客户服 务电 话：400-887-8827



网址：www.ubssecurities.com 
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(81) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路与 福中 路交 界处 荣超 商 务中心 A 栋 4 层、18-21 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋 4 层、18-21 层 
法定代 表人 ：高涛 
联系人 ：刘 毅



电话 0755-82023442 
传真 0755-82026539



网址 www.china-invs.cn 
客服电 话 400 600 8008 ，95532 
(82) 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市南山 区科 技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南山 区科 技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ：黄扬 录 
电话： （0755）82943755 
传真： （0755）82940511 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(83) 红塔证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云 南省 昆明 市北 京路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼 
法定代 表人 ：况 雨林 
电话： （0871）3577930 
传真： （0871）3578827 
客户服 务电 话：0871-63577930 
网址：www.hongtazq.com 
(84) 国融证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址： 内 蒙古 自治 区呼 和浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈祥 路交 汇处 武川 立农 村镇银 行
股份有 限公 司四 楼 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号长 安兴 融中 心 4 号楼 11 层 国融 证券 
法定代 表人 ：张智 河 
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电话： （0471）6292587 
传真： （0471）6292477 
网址： http://www.grzq.com 
(85) 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬



电话： （0451）82336863 
传真： （0451）82287211 
客户服 务电 话：40066-62288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(86) 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区世 纪大道100 号57 层 200120 
办公地 址： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易 试验 区世 纪大道100 号57 层 
法定代 表人 ：陈 林



电话： （021 ）50122107 
传真： （021 ）50122078 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
(87) 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 莲前 西路2号莲 富大厦17楼 
办公地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号 莲富 大厦17 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
电话： （0592）5161642 
传真： （0592）5161140 
客户服 务电 话： （0592）5163588 
网址：www.xmzq.com.cn 
(88) 爱建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
办公地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：钱华


 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）62878701 
客户服 务电 话：4001962502



网址：www.ajzq.com/common/index.jsp 
(89) 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三十 、三 十一 层 
法定代 表人 ：吴骏 
电话： （0755）83007041/ 83007166 
传真： （0755）83007034 
客户服 务电 话： （0755）26982993 
网址：www.ydsc.com.cn 
(90) 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
法定代 表人 ：祝献 忠 
电话： （010 ）58568007 
传真： （010 ）58568062 
客户服 务电 话： （010 ）58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
(91) 财达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 
办公地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 庄家金 融 大厦 24 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
电话： （0311）86028442 
传真： （0311）66006244 
客户服 务电 话：4006128888 
网址：www.s10000.com 
(92) 天风证 券股份 有限 公司 
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注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南路99号武 汉保 利广 场A 座37楼



法定代 表人 ：余 磊 
电话： （027 ）87618889 
传真： （027 ）87618863 
客户服 务电 话： （028 ）86712334 
网址：www.tfzq.com 
(93) 中天 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲 
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲 
法定代 表人 ：马功 勋 
电话： （024 ）23266917 
传真： （024 ）23255606 
客户服 务电 话：4006180315 
网址：www.stockren.com 
(94) 大通 证券 股份 有限 公司 
注 册 地址： 大连 市沙 河口区 会 展路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38 、39
层 
办 公 地址： 大连 市沙 河口区 会 展路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38 、39
层 
法定代 表人 ：李红 光 
电话： （0411）39673301 
传真： （0411）39673219 
客户服 务电 话：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
(95) 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 
办公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 5 号新 盛大厦 B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话： （010 ）66045608 
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传真 ：（ 010 ）66045500 
客户服 务电 话： （010 ）66045678 
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com 
(96) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号上 海环 球金 融 中心 9 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号上 海环 球金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：郭林 
电话：021-38784818 
传真：021-68775878 
联系人 ：倪 丹 
客户服 务电 话： 021-38784818 
公司网 站：http://www.shhxzq.com 
(97) 财通证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市杭大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 
办公地 址： 杭州 市杭大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
客服电 话：0571-95336



网址：www.ctsec.com 
(98) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：400-700-9665



传真：021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com



(99) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号 6 幢 551 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：4001818188



43
























































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网址: www.1234567.com.cn



（100 ）蚂蚁 （杭 州） 基金销 售 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼 
法定代 表人 ：陈柏 青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn



（101 ）上海 长量 基金 销售投 资 顾问 有限 公司



注册地 址： 浦东 新区 高翔 路526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-58788678



传真：021-58787698 
客户服 务电 话：400-820-2899


 
网址: www.e-rich.com.cn



(102) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上 海市 杨浦 区秦 皇 岛路 32 号东 码头 园区 C 栋 2 楼


 
法定代 表人 ：汪静 波 
电话：021-38600676



传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399


 
网址: www.noah-fund.com 
(103) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 顺义 区后 沙 峪镇 安富街 6 号 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大厦 2 层 
法定代 表人 ：闫振 杰 
电话：010-59601366-7024



传真：010-59601366-7024 
客服电话 ：400-888-6661



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网址: www.myfp.cn 
(104) 中期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号 中国中 期 大厦 A 座 11 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号 中国中 期 大厦 A 座 11 层 
法定代 表人 ：路瑶 
电话：010-59539718 、59539728 
传真：010-65807110 
客服电话 ：95162，4008888160



网址: www.cifcofund.com



(105) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号院 盘 古大观 A 座 3201






法定代 表人 ：李招 弟 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
客服电话 ：4008080069


 
网址: www.wy-fund.com



(106) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙 翔广 场东楼 2 层 
法定代 表人 ：杨宝 林 
电话：95548



网址: www.zxwt.com.cn



(107) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨 园 路物 资控 股置 地大厦8 楼






法定代 表人 ：薛峰 
电话：4006788887 
传真：0755-82080798 
电话：4006-788-887



45
























































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网址: www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com



(108) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙 江省 杭州 市翠 柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼



法定代 表人 ：易峥 
电话：0571-88920879 
传真：0571-86800423 
电话：0571-88920897


 4008-773-772



网址: www.5ifund.com



(109) 联讯证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层



法定代 表人 ：徐刚 
电话：95564



网址: http://www.lxsec.com 
(110) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保 利广 场E 座 18F 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：吴 卫东 
电话：021-20835787 
传真：021-20835879 
网址:licaike.hexun.com 
(111) 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层



法定代 表人 ：王 兵 
客服电 话：95162 
46
























































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公司网 站：www.cifco.net 
(112) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座9层 
法定代 表人 ：陈操 
客服电 话：400-850-7771 
公司网 站：https://t.jrj.com/ 
(113) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京市 西城 区南 礼 士路66 号1 号楼12 层1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 
法定代 表人 ：罗细 安 
客服电 话：400-001-8811 
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn 
(114) 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号 同德 广场 写字楼31楼 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号 同德 广场 写字楼31楼 
法定代 表人 ：李长 伟 
客服电 话：0871-68898130 
公司网 站：http://www.tpyzq.com 
(115) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金 外滩 国际广 场19 楼



法定代 表人 ：张 皛 
联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com 
(116) 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
47
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215 
(117) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 阜成门 外 大街2 号 万通 新世 界广场A座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
(118) 海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系电 话：021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(119) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20号乐 成中 心A座23层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(120) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号卓 越时代 广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号中 信证券 大 厦 
法定代 表人 ：张佑 君 
电话： （0755）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务电 话：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
(121) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 
48
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼 
法定代 表人 ： 郭坚 
联系人 ：宁 博宇 
联系电 话：021-20665952 
传真号 码：021-22066653 
(122) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
(123) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
(124) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层



法定代 表人 ： 燕斌 
客户服 务电 话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
(125) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区虹 桥路 1386 号文 广大 厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明



联系电 话：021-22267987 
传真号 码：021-22268089 
网址: www.dtfunds.com/ 
49
























































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（126 ）珠海 盈米 财富 管理有 限 公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号 宝利 国际 广场南 塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
传真号 码：020-89629011 
（127 ）宏信 证券 有限 责任公 司 
注册地 址: 四川 省成 都市人 民 南路 二段 十八 号川 信大 厦10 楼 
办公地 址: 四川 省成 都市人 民 南路 二段 十八 号川 信大 厦10 楼 
法定代 表人: 吴 玉明



客服 电话: 4008-366-366 
网址: http://www.hxzq.cn 
（128 ）上海 利得 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代 表人 ： 沈 继伟 
联系电 话： 86-021-50583533 
传真号 码： 86-021-50583633 
客户服 务电 话: 4000676266



网址: www.leadbank.com.cn



（129 ）北京 君德 汇富 投资咨 询 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502室 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202室 
法定代 表人 ： 李振 
联系电 话：65181028



传真号 码：65174782 
客户服 务电 话: 400-066-9355 
网站：www.kstreasure.com 
（130 ）中证 金牛 （北 京）投 资 咨询 有限 公司 
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室 
50
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：彭 运年 
客户服 务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
（131 ）泰信 财富 投资 管理有 限 公司 
地址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街30号院3 号楼8 层8995 房间 
法定代 表人 ：李 静 
客户服 务电 话: 400-168-7575 
网址:www.taixincf.com



（132 ）上海 凯石 财富 基金销 售 有限 公司



地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客户服 务电 话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
（133 ）上海 中正 达广 投资管 理 有限 公司



地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815号302 室



法定代 表人 ：黄 欣



客户服 务电 话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
（134 ）苏州 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤



联系电 话：0512-65280149 
传真号 码：0512-69868370 
（135 ）北京 钱景 财富 投资管 理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10层 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10层



法定代 表人 ： 赵荣春 
联系电 话：010-57418813



传真号 码：010-57569671 
51
























































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（136 ）北京 格上 富信 投资顾 问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区东 三 环北 路19号楼701 内09室 
法定代 表人 ： 李悦章 
联系电 话： （010 ）65983311 
传真号 码： （010 ）65983333 
（137 ）中经 北证 （北 京）资 产 管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层



办公地 址： 北京 市西 城区车 公 庄大 街4号5 号楼1层



法定代 表人 ： 徐 福星 
联系电 话： 010-68292745 
传真号 码： 010-68292941 
(138) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注 册 地址： 新疆 乌市 鲁木齐 市 高新 区(新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际大厦20 楼 2005
室



办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号 
法定代 表人 ：李 季 
联系电 话： （010 ）88085858 
传真号 码： （010 ）88085195 
客户服 务电 话：4008000562 
公司网 址：www.swhysc.com 
(139) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区登 云路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ： 徐 黎云 
联系电 话： 0571-88337717 
传真号 码： 0571-88337666 
(140) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：何 沛良



联系电 话： 0769-22866254 
传真号 码：0769-22866282 
(141) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号万 通中心D 座 21 层 
法定代 表人 ： 蒋煜 
联系电 话：010-5817 0859 
传真号 码：010-5817 0800 
(142) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深港 合 作区 前湾 一路 1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海 商务
秘书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区海 德 三路 海岸 大厦 东座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
联系人 ： 叶健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客户服 务电 话：400-684-0500 
公司网 站： www.ifastps.com.cn 
(143) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西城 区新 街 口外 大街 28 号C 座六层 605 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区望 京 东园 四区 浦项 中心 B 座 19 层 
法定代 表人 ： 齐 剑辉 
联系电 话：4006236060



传真号 码：010-82055860 
(144) 中信期 货有 限公 司



地址： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号 卓越 时代 广场 （二 期 ）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
客户服 务电 话:400-990-8826



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网址:www.citicsf.com 
(145) 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区深 南 大道 6019 号 金润 大厦 23A 
法定代 表人 ：高 峰



联系电 话：0755-83655588



传真号 码：0755-83655518 
(146)


深圳 市金 斧子 投资 咨询 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋 11 层 1101-02 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号 东方 科技 大厦 18 楼 
法定代 表人 ： 陈 姚坚 
联系电 话：0755-84034499 
传真号 码：0755-84034477 
(147) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司 
地址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道 58 号 
法定代 表人 ：宋 建明 
客户服 务电 话：4009962000、0512-962000 或前 往常熟 农 商银 行各 营业 网点 进行 咨 询。 
网址：www.csrcbank.com



(148) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507



住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/ 
(149) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 杨高南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号 1 号楼 10-11 层 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ： 申健 
客服电 话： 021-20219931 
公司网 站：https://8.gw.com.cn 
(150) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区民 丰 胡同 31 号中 水大 厦215A 
办公地 址： 北京 市西 城区民 丰 胡同 31 号中 水大 厦215A 
法定代 表人 ： 梁蓉 
联系电 话： 010-66154828 
传真号 码： 010-88067526 
(151) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108



法定代 表人 ： 王 伟刚 
联系电 话：010-56282140



传真号 码：010-62680827 
(152) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
办公地 址： 江苏 省昆 山市前 进 东路 828 号 
法定代 表人 ： 张 哲清 
联系电 话： （0512 ）57379810 
传真号 码： （0512）57376090 
(153) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号 906 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区海 淀 北二街 10 号 泰鹏 大厦 12 层 
法定代 表人 ： 张琪 
联系电 话： 010-62675369 
传真号 码：010-82607516 
(154) 嘉兴银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
法定代 表人 ：夏 林生 
联系电 话：0573-96528



传真号 码：0573-82099678 
(155) 宁波银 行股 份有 限公 司 
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕



客户服 务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
(156) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ： 钱 燕飞 
联系人 ：喻 明明 
联系电 话：025-66996699-884131



传真号 码：025-66996699 
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com 
(157) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 中国 （上 海）自 由 贸易 试验 区福 山路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ： 王 廷富 
联系电 话：021-51327185 
传真号 码：021-6888 2281 
(158) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层 
法定代 表人 ： 丁 东华 
联系电 话：010-59287061



传真号 码：010-59287825 
(159) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号



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办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ： 宋 时琳 
联系电 话： 025-86853969 
传真号 码：025-86853969 
(160) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
法定代 表人 ：李 淑慧



联系电 话：0371-85518396 
传真号 码：0371-85518397 
(161) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层



办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层



法定代 表人 ：戴 新装



电话：021-20538888



传真：021-20538999



联系人 ：江 辉



客服电 话：4008201515



网址：www.zhengtongfunds.com 
 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号国 金 中心 二期 31 －32 层 
法定代 表人 ：朱学 华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
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名称： 通力 律师 事务 所



住所： 上 海市 银城 中路 68 号 时 代金 融中心 19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
联系人 ：秦 悦民 
经办律 师： 秦悦 民、 王 利民 
 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所(特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 
办 公 地址 ：上 海市 湖滨路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 
首席合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：周 祎 
经办会 计师 ：单 峰、 周祎 
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六、基金 的募集 
华安行 业轮 动混合 型证券 投资基 金由基 金管 理人 依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办
法 》 、基 金合 同及 其他 有关规 定 募集 ，并 经中 国证 监会 2010 年 3 月 19 日 证监许 可 【2010 】
318 号文 批准 设立 。 
本基金 自2010 年4 月12 日起向 全社 会公 开募 集， 截至2010 年 5 月 7 日募 集工 作 顺利
结束。 
本基金 为契 约型 ，基 金存 续期间 为不 定期 。 
本基金 的募 集对 象为 个人 投资者 、 机构 投资者 （ 有 关法律 法规 规定 禁止 购买 者除外 ） 和
合格境 外机 构投 资者 。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 验资 ， 本 次募 集的净 认购 金额
为 1,805,458,825.83 元人民 币， 认购 资金 在募 集期 间产 生 的银 行利 息共计234,064.69 元人
民 币。 募集 资金 已于 2010 年5 月11 日划 入本 基金 在 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司开 立
的基金 托管 专户 。 
本次募 集有 效认 购总 户数 为23,435 户 。 按 照每 份基金 份 额初 始发 售面值 1.00 元人民 币
计算， 设立 募集 期间 募集 的有效 份额 共计 1,805,458,825.83 份基 金份 额， 利息 结 转的 基金
份 额为 234,064.69 份基 金 份额。 两项 合计 共 1,805,692,890.52 份基 金份 额， 已 全部计 入基
金份额 持有人 账户， 归各 基金份 额持有 人所有 。其 中，华 安基金 管理有 限公 司（以 下简称"
本公司"或" 本 基金 管理 人" ） 在募 集期 内认 购本 基金29,999,600 份 （含 募集 期利 息结转 的份
额 ） ，占 本基 金总 份额 的比例 为 1.66%，认 购 费为 1,000 元； 本公 司基金 从业 人员认 购持 有
的基金 份额 总额 为 9,024,410.21 份 （含 募集 期利 息结 转 的份 额） ， 占本 基金 总份 额 的比 例为
0.50%。 本次 基金募 集期间 所发生的 信息 披露费 、会 计师费、 律师 费以及 其他 费用由本 基金
管理人 承担 ，不 从基 金资 产中列 支。 
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七、基金 合同的生效 
根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等 法律 法规 以及 本基 金基金 合 同、 招募 说明 书的 有关规 定 ，
本基金 本次 募集 符合 有关 条件， 本基 金管 理人 已向 中国证 监会 办理 完毕 基金 备案手 续， 并于
2010 年 5 月11 日获 得中 国证监 会的 书面 确认 ， 基 金合同 自该 日起 生效 。 自 基金合 同生 效之
日起， 本基 金管 理人 正式 开始管 理本 基金 。 
2015年8月6 日， 基金 管理 人发布 《华 安基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 更名
的 公 告》 ， 本基 金名 称变 更为 “ 华安 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 ” ， 基金 类别 变更 为 混合 型。
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八、基金 份额的申购 、赎回与转 换 
（一） 日常 申购 、赎回 与转 换 的场 所 
1． 直销 机构 
本基金 直销 机构 为本 公司 设在北 京、 上海 、 广 州、 西安、 成都 、 沈 阳的 业务 总部或 分公
司以及 电子 交易 平台 。 
（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二 期31 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7 号英 蓝国 际金 融中心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号 高德 置地 夏广场D 座 504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座 706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层 1211K-1212L 
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电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳分 公司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59 号 财富 中心 E 座 2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 电 子交 易平 台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易 客户 端、Android 交易 客 户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2、 代销 机构 
本 基 金代 销机 构的 名称、 住 所 等信 息请 详见 本招 募说 明 书 “五、 相关 服务 机构” 中 “ （一 ）
基金份 额发 售机 构及 其联 系人” 的相 关描 述。 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的 代销 机构。 基金 投资 者应 当 在销
售机构 基金 销售 业务 的营 业场所 按销 售机 构约 定的 方式办 理基 金的 申购 、赎 回与转 换 业 务 。 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
 
（二） 日常 申购 、赎 回与 转换的 开放 日及 时间 
1．日常 申购、 赎回与 转换 的开放日 为证 券交易 所交 易日，开 放日 的具体 业务 办理时 间
为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 交易 日的 交易 时间。 目前 ， 上 海证 券交 易所、 深圳 证券
交易所 的交 易时 间为 交易 日上 午 9:30-11:30 ， 下午 1:00-3:00 时间 段。 基 金管理 人根 据法
律法规 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 与转 换时除 外。 
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。 
2． 华安 上海 投资 理财 中心 、 北京 投资 理财 中心 和广 州投资理 财中 心可 以在 9:00-15:00
接受投 资者 申购 、 赎 回与 转换申 请。 华安 基金 电子 交易平 台可 以7×24 小时 接受投 资者 的申
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购、赎 回与 转换 申请 。但 交易日 下午 15：00 以 后接 受的交 易申 请均 顺延 至下 一个交 易日 处
理。 
3．若出 现新的 证券交 易市 场或交易 所交 易时间 更改 或实际情 况需 要，基 金管 理人可 对
申购、 赎回 与转 换时 间进 行调整 ， 但 此项 调整 不应 对投资 人利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证
监会备 案， 并在 实施 日 3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。 
 
（三） 日常 申购 、赎回 与转 换 的原 则 
1、 “ 未知 价” 原 则， 即基金 的 申购、 赎回 与 转换 价格 以 受理 申请 当日 收 市后 计算的 基金
份额净 值为 基准 进行 计算 ； 
2、 基金 采用 金额 申购 和份额 赎 回的 方式， 即 申购 以金 额 申请， 赎回 与 转换 以份 额 申请； 
3、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行处 理时 ， 认购、 申购 确认 日期 在先 的基金 份额 先
赎回， 认 购、 申购 确认 日期 在 后的 基金 份额 后赎 回 ，以确 定所 适用 的赎 回费 率； 
4、当日 的申购 、赎回 与 转换 申请可 以在 当日业 务办 理时间结 束前 撤销， 在当 日的业 务
办理时 间结 束后 不得 撤销 ； 
5、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新
的原则 实施 前3 日在 至少 一种指定 媒体 上公 告。 
 
（四） 日常 申购 、赎回 与转 换 的程 序 
1、日常 申购 、 赎回 与 转换的申请 方式 
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在 开放 日的 业务办 理时 间内 提出 申购 、 赎回 或转
换的申 请。 
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 
投资者 提交 赎回 或 转换 申 请时， 其在 销售 机构 （网 点）必 须有 足够 的基 金份 额余额 。 
投 资 者办 理申 购、 赎回 或转 换 等业 务时 应提 交的 文件 和 办理 手续、 办 理时 间、 处理 规则
等在遵 守基 金合 同和 招募 说明书 规定 的前 提下 ，以 各销售 机构 的具 体规 定为 准。 
2、 申购 、 赎回 与 转换 申请的 确 认 
基金管 理人 应通 过注 册登 记机构 以交 易时 间结 束前 受理申 购 、 赎回 或 转换 申请 的当天 作
为申购 、赎回 或转 换申 请日(T 日)，并 在 T+1 日内对 该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提 交的
有 效 申请， 投资 者 可在 T+2 日后 （包 括该 日） 到销 售 网点柜 台或 以销 售机 构规 定的其 他方 式
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查询申 请的 确认 情况 。 
基金销 售机 构受 理申 请并 不代表 该申 请一 定成 功， 而仅代 表销 售机 构确 实接 收到申 购 、
赎回或转 换申请 。申 请的 确认以 注册 登记 机构 或基 金管理 人的 确认 结果 为准 。 
基金管 理人、注 册 登 记机 构可在 法律 法规 允许 的范 围内， 对上 述业务 办 理时 间进行 调整
并公告 。 但基 金管理 人、注 册 登 记机 构最 迟须 于受 理申购 、 赎回 与转换 申 请之 日起 3 个工 作
日内， 对申 请的 有效 性进 行确认 。 
3、 申购 、 赎回 与 转换 申请的 款 项支 付 
申购采 用全 额交 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 申购 款项
将退回 投资 者账 户。 
投资者赎回申请成交 后， 基金管理人应通过注 册登 记机构按规定向投资 者支 付赎回款
项， 赎回 款项 在自 受理 基金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过 7 个工 作日 的时 间内划 往投 资
者银行 账户 。 在 发生 巨额 赎回时 ， 赎 回款 项的 支付 办法按 本基 金合 同和 有关 法律法 规规 定处
理。 
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 份额 持有人 承担 。 
 
（五） 申购 、赎回 与转 换的数额 限制 
1、每个 基金 账户 首次 申购的 最 低金 额为 人民 币 1 元 ，每次 追加 申购 的最 低金 额为人 民
币1 元 。 各 代销 机构 可根 据自己 的情 况调 整首 次最 低申购 金额 和最 低追 加申 购金额 限制 ； 投
资者当 期分 配的 基金 收益 转购基 金份 额时 ， 不 受最 低申购 金额 的限 制； 申请 办理 “定 期定 额
投资计 划”的 投资人 可根 据销售 机构的 规定约 定每 期扣款 金额。 “ 定期 定额投 资计划 ”不受
日常申 购中 单笔 申购 最低 金额的 限制 。 
2、基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回时 ，每 次赎 回申 请不得 低于 1 份 基金 份额。 基 金份
额持有 人赎 回时 或赎 回后 在销售 机构 （ 网点 ） 单个 交 易账户 保留 的基 金份 额余 额不 足 1 份的 ，
余额部 分基 金份 额在 赎回 时需同 时全 部赎 回； 
3、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整上述 规定 申购金 额
和赎回份 额的 数量限 制。 基金管理 人进 行前述 调整 必须提前 3 日 在至 少一种 指定媒体 上公
告。 
 
（六）申 购和 赎回 的费 用 
1、 本基 金申 购费 率最 高不 超过 1.5%， 且随 申购 金额 的增加 而递 减。 投资 者在 一天之 内
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如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金客 户外 的其 他投 资人 。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ： 
单笔申 购金 额（M） 申购费 率 
M<100 万 1.5% 
100万≤M<300万 1.2% 
300万≤M<500万 0.8% 
M≥500 万 每笔1000元 
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2、 本 基金 的赎 回费 率最 高不 超 过赎 回总 金额的 0.5% ， 按持 有期 递减。 本 基金的 赎 回费
用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 不低 于 25% 的部 分归入 基金 财产。 具体 费率
如下： 
持有期 限（Y） 赎回费 率 
Y＜1 年 0.5% 
1 年≤Y＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
注：1 年为365 天，2 年为 730 天， 依此类 推。 
3、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
基金管 理人 可以 在法律 法规 和 基金 合同 规 定 的范 围内 调 整费 率或 收费 方式， 并应 在 调整 实施
3 日前在 至少 一种 指 定媒 体上公 告。 
4、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
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基金赎 回费 率。 
5、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 
 
（七） 申购 份额 、赎回 金额 与 基金 转换 份额 的计 算 
1、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
或，净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额， 或， 固定 申购 费金额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例四， 某投 资者 投资10 万 元申购 本基 金， 对应 费率 为 1.5%， 假设 申购 当日 基金 份 额净
值为1.0152 元， 则其 可得到 的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.5%) ＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.0152＝97,047.05 份 
即投资 者投 资10 万元 申购本 基 金， 假设 申购 当日 基金 份 额净 值为 1.0152 元， 则可得 到
97,047.05 份基 金份 额。 
例 五， 某投 资者 一 次性 投资 5,000 万元 申购 本基 金， 对应 单笔 申购 费为 1,000 元， 假设
申 购 当日 基金 份额 净值为1.0152 元， 则其 可得 到的申 购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000,000-1,000 ＝49,999,000 元 
申购费 用＝1,000 元 
申购份 额＝49,999,000/1.0152＝49,250,394.01 份 
即投资 者投 资5000 万元 申 购本基 金， 假设 申购 当日 基金份 额净 值 为1.0152 元， 则 可得
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到49,250,394.01 份 基金 份额。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 公式 为： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
例六， 某投 资者 持有 本基 金10 万份 基金 份额6 个月后 赎 回， 赎回 费率 为0.5%，假 设 赎
回当日 基金 份额 净值 是 1.0152 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为： 
赎回总 额＝100,000×1.0152＝101,520 元 
赎回费 用＝101,520×0.5% ＝507.60 元 
赎回金 额＝101,520 －507.60＝101,012.40 元 
即 投 资者 赎回 本基金 10 万份 基 金份 额， 假设 赎回 当日 基 金份 额净 值是 1.0152 元 ，则 其
可 得 到的 赎回 金额为 101,012.40 元。 
3、基 金转 换份 额的 计算 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金T 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 
转出金 额= 转 出份 额× 转出基 金 T 日 基金 份额 净值- 转出 基 金赎 回费 
基金转换申购 补差费按 转 入与转出基金 之间申购 费 的差额计算收 取，具体 计 算公式如
下： 
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[（转 入基 金的 申购 费－ 转出基 金的 申购 费） ，0 ] ，即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0 
转入金 额 = 转出 金额— 基金 转 换申 购补 差费 
转入份 额 = 转入 金额 ÷转入 基金 T 日基 金份 额净 值 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后两 位。 
其中： 
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1＋转入 基 金的 申购 费率）] 或转 入基金 固
定收费 金额 
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转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1＋转出 基 金的 申购 费率）] 或转 出基金 固
定收费 金额 
注1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。 
注2：本 基金 暂未 开通 后端收 费 模式 的基 金转 换业 务。 
4、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
T 日基 金份 额净 值＝T 日基金 资 产净 值/T 日基 金份 额 的余额 数量 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后 四位， 小数 点 后第 五 位四 舍五 入， 由此产 生 的
误差在 基金 财产 中列 支。 
5、申 购份 额的 处理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后 ， 以 申请 当日 基金 份额净 值
为基准 计算 ， 各计算 结果 均按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小数 点后 两位 ， 由 此误 差产生 的损 失 由
基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产所 有。 
6、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额 ， 净 赎回金 额
为赎回 金额 扣除 赎回 费用 的金额 ， 各计 算结果 均按 照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后两 位 ，由
此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有。 
 
（八） 申购 、赎回 与转 换的注册 登记 
1、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购、 赎回与 转换 申 请，在 基金 管理人 规
定的时 间之 前可 以撤 销。 
2、投 资 者 T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者增 加权益 并 办理
注 册 登记 手续 ，投 资者自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。 
3、投 资 者 T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者扣 除权益 并 办理
相应的 注册 登记 手续 。 
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4、 投资 者转 换基 金成 功后， 基 金注 册与 过户 登记 人在 T+1 工作 日为 投资 人办理 转 出基
金权益 的扣 除以 及转 入基 金的权 益登 记并 同时 办理 相关注 册与 过户 登记 手续 ， 投 资者 于 T+2
工作日 起（ 含该 日） 起可 以赎回 或转 出该 转入 部分 的基金 份额 。 



 5 、 基 金管 理人可 在法 律法规 允许 的范 围内 ， 对 上述注 册登 记办 理时 间进 行调整 ， 但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益，并最 迟于 开始 实施前3 个工 作日 在指 定媒 体上 公告。 
 
（九） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 中， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 申请 总份额 后的 余额 ） 之 和超 过上一 开放 日基
金 总 份额的 10% ，为 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资者的 全部 赎回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付投 资者 的赎回申 请有 困难， 或认 为兑付 投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产 净值 发 生较 大波 动时， 基金 管理 人 在当 日接
受赎回比 例不 低于上 一日 基金总份 额 10 ％的 前提下 ，对其余 赎回 申请延 期办 理。对于 当日
的赎回 申请 ， 应 当按 单个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例， 确定
该基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额 ； 未 受理 部分 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开放 日办 理， 赎回 价格 为下一 个开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权， 以此 类推， 直到 全部 赎回 为止 。 
（3）当 发生巨 额赎回 并延 期办理时 ，基 金管理 人应 当通过邮 寄、 传真或 招募 说明书 规
定 的 其他 方式， 在 3 个工 作日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理方 法 ， 同时在 至少 一种
指定媒 体予 以上 公告 。 
（4）暂 停接 受和 延缓 支付： 本 基金 连续 2 个或 2 个 以上开放 日发 生巨 额赎 回， 如 基金
管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回 申请 ； 已 经接 受的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎回 款项 ， 但
延缓期 限不 得超 过 20 个工作 日 ，并 应当 在至少 一种 指定媒 体上 公告 。 
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（十） 拒绝 或暂 停申 购、 暂停赎 回、 暂停 转换 的情 形及处 理 
1、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购、转 换转 入申请： 
（1）因 不可 抗力 导致 基金管 理 人无 法受 理投 资者 的申 购 或转 换转 入申 请； 
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净值； 
（3）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资产估 值情 况； 
（4）基 金财产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 
（5）法 律法 规规 定或 经中国 证 监会 认定 的其 他情 形； 
（6） 基金 管理 人认 为会 影 响或损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 或某 些申 购。 
基金管 理人 决定 拒绝 或暂 停接受 某些 投资 者的 申购 或转换 转入 申 请时， 申购 款项 将 退回
投资者 账户 。 发生 上述 第 （1） 至 （5） 项情 形且 基金 管理人 决定 暂停 接受 申购 或转换 转入 申
请 时， 应当 依法 公 告。 在暂 停 申购 或转 换转 入的情 形消除 时 ， 基 金管理 人应 及时恢 复申 购或
转换转 入业务 的办 理并 依法 公 告。 
2、在 以下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 或转换 转出 申请 ： 
（1）因 不可 抗力 导致 基金管 理 人无 法支 付赎 回款 项； 
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净值； 
（3） 基金 连续 发生 巨额 赎 回，根 据本 基金 合同 规定 ，可以 暂停 接受 赎回 申请 的情况 ； 
（4）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资产 估值 的情 况； 
（5）法 律法 规规 定或 经中国 证 监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案 ， 并及 时公 告。 已接 受
的赎回 申请 ， 基金管 理人 应当足 额支 付 ； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应当按 单个 赎回申 请人 已 被
接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 其 余部 分在后 续开 放
日予以 支付 。 
在暂停 赎回 或 转换 转出 的 情况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回或转 换转 出业务的 办
理并依 法公 告。 
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3、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 
4、暂停 申购或 赎回期 间结 束，基金 重新 开放时 ，基 金管理人 应依 法公告 并报 中国证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。 
（1） 如果 发生 暂停 的时 间 为一天 ， 基金 管理人 将于 重新开 放日 ， 在至少 一种 指定媒 体，
刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ，并 公告 最近 一个开 放日 的基 金份 额净 值。 
（2）如 果发生 暂停的 时间 超过一天 但少 于两周 ，暂 停结束， 基金 重新开 放申 购或赎 回
时 ， 基金 管理 人将 依 照 《 信息披 露管 理办 法》 的有 关规定 ， 在 指定 媒体 刊登 基金重 新开 放申
购或赎 回的 公告 ，并 在重 新开放 申购 或赎 回日 公告 最近一 个开 放日 的基 金份 额净值 。 
（3）如 果发生 暂停的 时间 超过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理人 应每 两周至 少重 复刊登 暂
停公告 一次 ； 当连续 暂停 时间超 过两 个月 时， 可对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停
结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时， 基金 管理 人应 依照《 信息 披露 管理 办法 》的有 关规 定 ，
在指定 媒体 连续 刊登 基金 重新开 放申 购或 赎回 的公 告， 并在 重新 开放 申购 或赎 回日公 告最 近
一个开 放日 的基 金份 额净 值。 
 
（十一 ）基 金转 换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 ， 在条 件成 熟的 情况 下提供 本
基金与 基金 管理 人管 理的 其他基 金之 间的 转换 服务 。 基金 转换 可以 收取 一定 的转换 费， 相关
规则由 基金 管理 人届 时根 据相关 法律 法规 及本 基金 合同的 规定 制定 并公 告。 
 
（十二 ）定 期定 额投 资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定。 
 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易 过户 。无 论在 上述何 种情 况下 ，接 受划 转的主 体必 须是 合格 的投 资者。 
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其中： “ 继承” 指基金 份额 持有人死 亡,其 持有的 基金 份额由其 合法 的继承 人继 承； “捐
赠” 仅指 基金 份额 持有 人将 其合法 持有 的基 金份 额捐 赠给福 利性 质的 基金 会或 社会团 体的 情
形； “司 法强制 执行 ”是指 司法机 构依据 生效司 法文 书将基 金份额 持有人 持有 的基金 份额强
制划转 给其 他自 然人 、 法 人、 社会 团体 或其他 组织 。 办 理非 交易 过户业 务必 须提供 基金 注 册
登记机 构规 定的 相关 资料 。 
投资者 办理 因继 承或 捐赠 原因的 非交 易过 户可 到转 出方的 基金 份额 托管 机构 申请办 理 。
投资者 办理 因司 法执 行原 因引起 的非 交易 过户 须到 基金注 册登 记机 构处 办理 。 
符合条 件的 非交 易过 户申 请自申 请受 理日 起二 个月 内办理 ； 申 请人 按基 金注 册登记 机 构
规定的 标准 缴纳 过户 费用 。 
 
（十四 ）转 托管 
基金份 额持 有人 可以 办理 其基金 份额 在不 同销 售机 构的转 托管 手续 。进行 份额 转 托管
时 ，投 资 者 可以 将其 某个 交易账 户下 的基 金份 额全 部或部 分转 托管 。 办 理转 托管业 务的 基金
份额持 有人 需在 转出 方办 理基金 份额 转出 手续 ， 在 转入方 办理 基金 份额 转入 手续。 对于 有效
的转托 管申 请， 基金 份额 将在投 资者 办理 转托 管转 入手续 后转 入其 指定 的交 易账户 。 基 金份
额持有 人在 办理 转托 管时 ，基金 销售 机构 可以 按照 规定的 标准 收取 转托 管费 。 
 
（十五 ）基 金的 冻结 与解 冻 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 ， 以及 基金 注册 登记 机构 认可、 符 合
法律法 规的 其他 情况 下的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻。 基金 账户 或基 金份额 被冻 结
的，被 冻结 部分 产生 的权 益一并 冻结 。 
 
（十六 ）基 金的 质押 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务， 基金管 理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
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九、基金 的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 注重 把握 行业 轮动 规律， 力求 通过 行业 优化 配置， 对强 势行 业的 龙头 企业和 具有
估值优 势、 成长 潜力 的股 票进行 重点 投资 ，获 取超 额收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 健 增 值 。 
 
（二） 投资 范围 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、债 券 、
货币市 场工 具、 资产 支持 证券、 权证 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 
本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ～95% ；债券、 权证 、资产 支持 证券、 货
币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5～40% ， 其中 权证 投资 占基 金 资产 净值 的比 例范 围为 0～3%， 现金 以及 到期 日在 1 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
此外， 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入本 基金 的投资 范围 。 
 
（三） 投资 理念 
我国A 股市 场具 有独 特的 行业轮 动特 征， 具体 表现 为强势 行情 在不 同行 业之 间的切 换 。
本基金 主要 采用 行业 轮动 的投资 策略 ， 即基 于基 本面 分析和 定量 研究 把 握A 股市 场 的行 业轮
动规律 ， 在不 同时 期选 择出 未来表 现相 对强 势的 行业 ， 精选强 势行 业的 优质 股票 来构建 组合 。
通过超 配强 势行 业的 资产 ，取得 相对 股票 市场 整体 收益的 超额 收益 。 
 
（四） 投资 策略 
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法优 化行业 配置 ， 构 建投 资组 合， 并 在投
资流程 中采 用公 司开 发的 多因子 模型 等数 量工 具进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。 
1、 资产 配置 策略 
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本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 利
用公司研究开 发的多因子 动态资产配置 模型、基于 投资时钟理论 的资产配置 模型等数 量工
具， 分析 和比 较股票 、 债 券等市 场和 不同 金融 工具 的风险 收益 特征 ， 估 计各 子资产 类的 相关
性矩阵 ， 并 以此 为依 据， 对基金 整体 资产 配置 比例 进行确 定。 同时 ， 本 基金 将定期 ， 或 由于
宏观经 济重 大变 化不 定期 地进行 资产 配置 比例 调整 ， 以保 持基 金资 产配 置的 有效性 。 本 基金
的股票 投资 比例 为基 金资 产净值 的 60%-95% 。 
2、 股票 投资 策略



本基金 的股 票资 产投 资采 取行业 轮动 策略 。 所 谓行 业轮动 投资 策略 是指 ， 在 宏观分 析和
个股选 择的 基础 上强 调行 业的动 态优 化配 置。 通过 超配不 同时 期的 相对 强势 行业， 获得 超越
市场平 均水 平的 收益 。 
（1）行 业配 置 
本基金 将基 于 GICS 二 级行 业分类 标准 ，采 用自 上而 下和自 下而 上相 结合 的行 业配置 方
法构建 投资 组合 。 所 谓自 上而下 的行 业配 置是 指， 通过深 入分 析宏 观经 济指 标和不 同行 业自
身的周 期变 化以 及在 国民 经济中 所处 的位 置， 确定 本基金 重点 投资 的行 业， 并对行 业发 展进
行预测 ， 以期 把握今 后一 段时间 内行 业轮 动的 特征 。 所 谓自 下而 上的行 业配 置是指 ， 从上 市
公司的 业绩 、估 值和 市场 表现出 发， 寻找 行业 中的 轮动规 律。 
本基金 采用 基本 面分 析与 定量分 析相 结合 的方 法， 把握以下 几种 类型 的行 业轮 动周期。 
? 估值回 复型 行业 轮动 。 本基 金将利 用分 类行 业模 型和 公司有 关研 究部 门的 分析 结果
提供决 策支 持， 动态 地建 立起一 个包 含所 有行 业的 评估系 统， 数量 化地 分析 各行业
与整体 经济 变动 的相 关性 及各行 业自 身的 周期 性， 判断和 预测 行业 的相 对价 值， 以
及不同 行业 之间 的估 值水 平差异 。A 股市 场的 历史 显现 出 了低 估值 效应 的存 在， 因
此如果 追求 长期 的轮 动效 果， 选择 绝对 估值 或者 相对 估值较 低的 行业 进行 超配 是一
种不错 的选 择。 
? 业绩驱 动型 行业 轮动 。 行业 内个股 的基 本面 信息 仍然 是决定 行业 整体 表现 的重 要因
素 。 基金 经理 根据 EPS 增 长率、ROE 等 公司 财务 指标 和研究 部门 提供 的公 司基 本面
信息对 行业 整体 的景 气程 度和业 绩表 现进 行总 体把 握，识 别不 同时 期的 强势 行业 ，
把握业 绩驱 动下 的行 业轮 动特征 。 
? 动量反转 型行业 轮动 。尽 管 A 股 市场在 个股层 面不 存在显著 的动 量效应 和反 转效
应， 但 根据 历史 数据 的实 证分析 却发 现， 行业 层面 在一个 月的 周期 内表 现出 显著的
动量效 应， 即前 期收 益率 较高的 行业 组合 在一 个月 内继续 表现 强劲 。 行 业层 面在六
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
个月的 周期 内表 现出 显著 的反转 效应 ， 即前 期收 益率 高的行 业组 合在 六个 月后 开始
走弱。 基金 经理 可根 据金 融工程 部对 动量 组合 和反 转组合 的测 算， 把握 动量 和反转
型行业 轮动。 
（2）个 股选 择 
本基金 股票 资产 以 A 股市 场基本 面良 好的 上市 公司 为投资 对象 ， 基金 经理 将基 于行业 配
置的要 求， 对A 股市 场的 股票进 行分 类和 筛选 ， 选 择各行 业龙 头企 业和 价值 被低估 的企 业作
为重点 关注 对象 。 对 重点 公司建 立财 务模 型， 预测 其未来 几年 的经 营情 况和 财务状 况 ， 在 此
基础上 对公 司股 票进 行估 值，以 决定 是否 纳入 本基 金的投 资范 围。 
? 行业龙 头企 业。 行业 龙头 企业， 一般 指在 该行 业里 股本、 市值 、 规 模、 市 场 占有率
居前的 代表 性企 业。 这些 企业由 于规 模巨 大， 市场 占有率 高 ， 所 以其自 身发 展对 全
行业有 重大 影响 ，往 往引 领全行 业的 发展 方向 和兴 衰。 
? 成长性 企业 。 成长 性企 业是 指那些 在较 长时 期内,具有持 续 挖掘 未利 用资 源的 能力 、
不同程 度地 表现 出整 体扩 张的态 势、 未来 发展 预期 良好的 企业 。 成 长型 企业 具有高
增长性 、 企业 活力和 适应 性、 稳定 性的 特点 ， 该 类 企业能 够为 投资 者带 来可 预期收
益。 
? 价值低 估企 业 。 基 金经 理充 分利用 华安 开发 的各 类股 票估价 模型 和研 究部 门的 研究
分析结 果， 考察 影响 市场 和股票 价格 变动 的诸 多因 素，综 合判 断企 业的 内在 价值 。
如果企 业股 票的 市场 价格 因为某 种原 因没 能反 映其 真实价 值或 潜在 价值 ， 则视 为价
值低估 企业 。 
（3）组 合构 建 
在组合 构建 的过 程中 ，基 金经理 着重 行业 的优 化配 置，对 以下 几个 方面 加以 考虑： 
? 行业间 的相 关性 矩阵 。 基 金经理 通过 行业 间的 相关 性矩阵 分析 ， 在 超配 强势 行业的
同时尽 可能 降低 组合 风险 。 
? 买卖时 机和 操作 周期 。 基 金经理 根据 数量 分析 小组 的模型 分析 和自 身判 断， 把握合
适的市 场时 机和 行业 的周 期性拐 点， 在预 期的 操作 周期内 完成 投资 组合 的构 建。 
3、 债券 投资 策略 
本 基 金可 投资 于国 债、 金融 债、 企业 债和 可 转换 债券 等 债券 品种， 基 金经 理通 过 对收益
率、 流动 性、 信用 风险 和 风险溢 价等 因素 的综 合评 估， 合理 分配 固定收 益类 证券组 合中 投资
于国债 、金 融债 、企 业债 、短期 金融 工具 等产 品的 比例， 构造 债券 组合 。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
在选择国债品种中,本产品 将重点分析国债品 种所蕴 含的利率风险和流 动性风 险, 根据
利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。 
4、 权证 投资 策略



本基金 在实 现权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ，以 追求 较为 稳定的 收益 。 
5、 资产 支持 证券 投资 策略 
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。 
6、 其他 衍生 工具 投资 策略 
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。 
7、基 金建 仓期 
本基金 的建 仓期 不 超过 6 个月。 
 
（五） 业绩 比较 基准 
基金整 体业 绩比 较基 准＝80%× 沪深 300 指数 收益 率＋20% × 中国 债券 总指 数收益 率 
沪深300 指数 是由 中证 指数 公 司开 发的 中国A 股市 场统一 指数, 它 的样 本选 自沪深 两个
证券市 场, 覆盖 了大 部分 流通市 值， 其成 份股 票为 中国 A 股市 场中 代表 性强 、 流动 性高 的主
流投资 股票, 能够 反映 A 股市场 总体 发展 趋势 ， 具 有权威 性， 适合 作为 本基 金股票 投资 业绩
比较基 准。 
中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 的中 国债 券指 数 。 该 指数同 时
覆盖了 上海 证券 交易 所、 银行间 以及 银行 柜台 债券 市场上 的主 要固 定收 益类 证券， 具有 广泛
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
的市场 代表 性， 能够 反映 债券市 场总 体走 势， 适合 作为本 基金 的债 券投 资业 绩比较 基准 。 
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明
书中列 示。 
 
（六） 投资 管理 程序 
1、 投资 决策 依据 
（1）国 家有 关法 律、 法规和 基 金合 同的 有关 规定 。 
（2）宏 观经 济变 化的 环境、微观 企业 运行 的态 势和 证券市 场走 势。 
2、 投资 决策 体系 
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员
会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规
范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构， 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中
间桥梁 ，投 资协 调小 组由 基金投 资部 、研 究发 展部 、固定 收益 部的 负责 人及 业务骨 干组 成 。
基金经 理是 基金 运作 的直 接管理 人。 
3、 投资 管理 程序 
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 管理 程序 。 
（1）资 产配 置 
研究发展部和金融工 程部 向投资决策委员会会 议提 交宏观经济分析报告 、行 业分析报
告、 市场 分析 报告和 数量 分析报 告 ， 在 此基础 之上 ， 研 究发 展部 和基金 投资 部联合 提交 投 资
策略分 析报 告， 投资 协调 小组提 交资 产配 置建 议报 告， 基 金经 理提 交基 金组 合分析 报告 和未
来操作 建议 ，供 投资 决策 委员会 会议 讨论 。 
投资决 策委 员会 审议 报告 并形成 投资 决策 建议 ， 形成 以资产 配置 为核 心的 各基 金的投 资
策略和 投资 计划 。 投 资协 调小组 在总 体资 产配 置决 议的框 架下 提出 重点 的行 业配置 计划 。 基
金经理 在投 资决 策委 员会 决定的 资产 配置 比例 范围 内，决 定基 金的 具体 资产 配置。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
（2）证 券选 择 
基金经 理根 据决 策会 议的 决议、 投资 协调 小组 行业 配置建 议和 基金 的投 资限 制要求 ， 从
核心股 票库 中挑 选股 票来 构建和 调整 投资 组合 。 
（3）组 合构 建 
基金经 理根 据研 究员 提交 的投资 报告 ， 结 合自 身的 研究判 断， 决定 具体 的投 资品种 并决
定买卖 数量 、时 机， 其中 重大单 项投 资决 定需 经投 资决策 委员 会审 批。 对于 拟投资 的个 股 ，
基金经 理将 采取 长期 关注 、 择机 介入 的方 法， 以降 低买入 成本 、 控 制投 资风 险。 对 于已 经买
入的股 票， 基金 的持 有周 期一般 较长 ， 长 期持 有的 操作策 略可 有效 降低 基金 的交易 费用 和变
现成本 ，从 而提 高基 金的 收益水 平。 
（4）交 易执 行 
集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。 
（5）风 险与 绩效 评估 
基金风 险评 估采 用风 险管 理部门 开发 模型 ， 评 估组 合风险 价值 、 行 业配 置、 估值、 流动
性、 利 率和 信用 等风 险。 绩 效评估 采用 华安 自主 研发 组合绩 效归 因分 析系 统和 第三方 绩效 归
因系统 ，对 投资 组合 指定 时间段 进行 绩效 分解 ，归 因收益 风险 来源 。 
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并 提供 相关 报告。 风险 报告使 得
投资决策委员 会和基金经 理能够随时了 解组合承担 的风险水平以 及是否符合 既定的投资 策
略。 绩效 评估 能够确 认组 合是否 实现 了投 资预 期、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。 
（6）组 合监 控与 调整 
合规监 察稽 核部 对基 金投 资组合 进行 合规 监控 ， 合规 监察稽 核部 依据 证券 基金 相关投 资
法规， 同时 结合 本公 司实 际情况 ，进 行投 资组 合的 合规监 控。 
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监 控和 调整 ， 使 之不 断得 到
优化。 
 
（七）风 险收 益特 征 
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本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金、 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
（八）投 资禁 止行 为与 限制 
1、 禁止 用本 基金 财产 从事以 下 行为 
（1）承 销证 券； 
（2）向 他人 贷款 或者 提供担 保 ； 
（3）从 事承 担无 限责 任的投 资 ； 
（4）买 卖其 他基 金份 额，但 是 国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
者债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8）依 照法律 、行政 法规 有关法律 法规 规定， 由国 务院证券 监督 管理机 构规 定禁止 的
其他活 动。 
2、 基金 投资 组合 比例 限制 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净 值的 10% ； 
（2）本 基金 持有 一家 公司发 行 的债 券不 超过 基金 资产 净 值的 10% ； 
（3）本 基金与 基金管 理人 管理的其 他基 金持有 一家 公司发行 的证 券总和 ，不 超过该 证
券的10% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（5） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（6）现 金和 到期 日不 超过 1 年的 政府 债券 不低 于基 金 资产 净值的 5% ； 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
（7）本 基金 持有 的全 部资产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 20% ； 
（8）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的10% ； 
（9）本 基金 应投 资于 信用级 别 评级为 BBB 以上 （含 BBB）的 资产 支持 证券 。基金 持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（11 ） 基金 财产 参 与股 票发 行 申购， 本基 金 所申 报的 金 额不 超过 基金 总资 产， 本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
（12） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定； 
（13） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其他 限制 。 
3、若将 来法律 法规或 中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ，致 使本款 前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 依法 履行 相应 程序后 ， 本 基金
可相应 调整 禁止 行为 和投 资限制 规定 。 
 
（九）投 资组 合比 例调 整 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构另 有规 定时， 从其 规定 。 
 
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 及债 权人 权利 的处理 原则 及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、 有利 于基 金资 产的 安全与 增 值； 
3、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
80
























































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4、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
 
（十一 ）基 金的 融资 、融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 
 
（十二 ）基 金投 资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假 记载、 误导 性陈 述或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。



基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 21 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年9月30 日。 
1 报告 期末基 金资 产组合 情况 
序
号 
项目 金额( 元) 
占基金 总资
产的比 例(%) 
1 权益投 资 231,092,100.00 88.59 
 其中： 股票 231,092,100.00 88.59 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,043,009.49 8.45 
7 其他各 项资 产 7,729,505.34 2.96 
8 合计 260,864,614.83 100.00 
81
























































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2 报告 期末按 行业 分类的 股票投 资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林、 牧、 渔业 
- - 
B 采矿业 
601,000.00 
 
0.23 
 
C 制造业 
130,089,200.00 50.15 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
8,969,400.00 3.46 
E 建筑业 
2,538,000.00 0.98 
F 批发和 零售 业 
10,830,000.00 4.18 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
43,468,000.00 16.76 
H 住宿和 餐饮 业 
3,320,000.00 1.28 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
- - 
J 金融业 
- - 
K 房地产 业 
19,705,000.00 7.60 
L 租赁和 商务 服务 业 
11,571,500.00 4.46 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
231,092,100.00 89.09 
3 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金资
产净值比
例(％) 
82
























































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1 001979 招商蛇 口 1,000,000 15,980,000.00 6.16 
2 002152 广电运 通 1,000,000 14,940,000.00 5.76 
3 600428 中远航 运 2,000,000 11,280,000.00 4.35 
4 600518 康美药 业 660,000 10,705,200.00 4.13 
5 600029 南方航 空 1,500,000 10,500,000.00 4.05 
6 603001 奥康国 际 500,000 10,475,000.00 4.04 
7 600761 安徽合 力 880,000 9,592,000.00 3.70 
8 600436 片仔癀 200,000 9,560,000.00 3.69 
9 601021 春秋航 空 200,000 9,034,000.00 3.48 
1
0 
601888 中国国 旅 200,000 9,016,000.00 3.48 
 
4 报告 期末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
 
5 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
 
6 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
7 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 
 
9 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明 
9.1 报告 期末 本基 金投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 
83
























































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9.2 本基 金投 资股 指期货 的投资 政策 
无。 
 
10报告 期末本 基金 投资的 国债期 货交易 情况 说明 
10.1 本 期国债 期货 投资政 策 
无。 
10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
10.3 本 期国债 期货 投资评 价 
无。 
 
11 投资 组合 报告附 注 
11.1 本 报告 期内， 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体没有 被监 管部门 立案 调查的， 也没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。 
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ， 不存 在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 
11.3 其 他资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 102,731.11 
2 应收证 券清 算款 7,598,037.94 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 4,635.68 
5 应收申 购款 24,100.61 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 7,729,505.34 
 
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细 
84
























































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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
 
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
85
























































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十、基金 的业绩 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
（一） 基金 净值 表现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率比 较（ 截止时间 2016 年
6 月30日 ）。 
阶段 
份额净 值增
长率① 
份额净 值增
长率标 准差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2016 年 1
月 1 日 至
2016 年 6
月30 日 
-14.06% 2.42% -12.46% 1.47% -1.60% 0.95% 
2015 年 1
月 1 日 至
2015 年 12
月31 日 
65.66% 2.82% 5.37% 2.02% 60.29% 0.80% 
2014 年 1
月 1 日 至
2014 年 12
月31 日 
40.00% 1.17% 42.82% 0.97% -2.82% 0.20% 
2013 年 1
月 1 日 至
2013 年 12
月31 日 
-0.78% 1.32% -7.17% 1.12% 6.39% 0.20% 
86
























































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2012 年 1
月 1 日 至
2012 年 12
月31 日 
9.81% 1.18% 5.91% 1.02% 3.90% 0.16% 
2011 年 1
月 1 日 至
2011 年 12
月31 日 
-25.09% 1.15% -19.51% 1.04% -5.58% 0.11% 
自基金成
立（2010
年 5 月 11
日 ）至 2010
年12 月31
日 
14.46% 1.18% 6.98% 1.32% 7.48% -0.14% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
87
























































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十一、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
本基金 的基 金资 产总 值包 括基金 所持 有的 各类 有价 证券、 银行 存款 本息、 基金 的应收 款
项和其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
（二） 基金 资产净 值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。 
 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金 根据 相关 法律 法规 开立基 金资 金账 户以 及证 券账户 ， 与基 金管 理人 和基 金托管 人
自有的 财产 账户 以及 其他 基金财 产账 户独 立。 
 
（四） 基金 财产 的保 管及 处分 
1、本基 金财产 独立于 基金 管理人及 基金 托管人 的固 有财产， 并由 基金托 管人 保管。 基
金管理 人、 基金 托管 人不 得将基 金财 产归 入其 固有 财产。 
2、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益 ， 归基 金财 产。 基 金管 理人、 基金 托管 人以 其自 有资产 承担 法律 责任 ， 其 债权人 不得 对基
金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
3、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4、基金 财产的 债权不 得与 基金管理 人、 基金托 管人 固有财产 的债 务相抵 销； 不同基 金
财产的 债权债 务，不 得相 互抵销 。除依 据《基 金法》 、基金 合同、托 管 协议 及其 他 有关 法律
法规规定 处分 外， 基金 财产 不 得被 处分。 非 因基 金财 产 本身 承担 的债 务， 不得 对 基金 财产强
制执行 。
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十二、基 金资产的估值 
（一） 估值 目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
 
（二） 估值 日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
（三） 估值 对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。 
 
（四） 估值 方法 
1、 股票 估值 方法 
（1）上 市流 通股 票的 估值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值； 如最 近交 易日 后经济 环境 发生
了 重 大变 化的， 可 参考 类似 投 资品 种的 现行 市价 及重 大 变化 因素， 调 整最 近交 易 市价， 确定
公允价 格。 
（2）未 上市 股票 的估 值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日在 交易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。 
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情况
89
























































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下，按 成本 估值 。 
（3）有 明确 锁定 期股 票的估 值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非 公开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。 
2、 固定 收益 证券 的估 值办法 
（1） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得 到的 净价进 行 估值， 估
值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按有 交易 的最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（3）未 上市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3、 权证 估值 
（1）配 股权 证的 估值 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
（2）认 沽/ 认 购权 证的 估值 
从持有确 认日 起到卖 出日 或行权日 止， 上市交 易的 认沽/认 购权证 按估值 日的 收盘价 估
90
























































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值， 估值 日没 有交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘价
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因 素，调 整最近 交易 市价， 确定公 允价格 ；未 上市交 易的认 沽/认 购权证 采用估 值技术
确 定 公允 价值， 在 估值 技术 难 以可 靠计 量的 情况 下， 按成 本估 值； 因持 有股票 而 享有 的配 股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 
4、 本基 金持 有的 回购 以成 本列示 ， 按 合同 利率 在回 购期间 内逐 日计 提应 收或 应付利 息 。 
5、本 基金 持有 的银 行存 款 和备付 金余 额以 本金 列示 ，按相 应利 率逐 日计 提利 息。 
6、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-5 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格
估值。 
7、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
 
（五） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 《基 金合 同》 规 定的估 值方法 、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ； 
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
（七） 基金 份额 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
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管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给 基金 托管 人。 基金 托管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元， 小数 点后第 5 位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的，
从其规 定。 
 
（八） 估值 错误 的处 理 
1、当 基金 资产 的 估值 导致基 金 份额 净值 小数 点后 4 位（含 第 4 位） 内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施 防
止损失 进一 步扩 大； 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 当报 中
国证监会 备案 ；当计 价错 误达到或 超过 基金份 额净 值的 0.5%时 ，基金 管理人 应当公告 ，并
同时报 中国 证监 会备 案。 
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
 
（九） 特殊 情形 的处 理 
1、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 6 项条 款进 行估 值时， 所 造成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
92
























































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十三、基 金的收益与分配 
（一） 收益 的构 成 
基金利润是指基金已 实现 收益加上公允价值变 动收 益。基金已实现收益 指基 金利息收
入、投 资收 益、 其他 收入 （不含 公允 价值 变动 收益 ）扣除 相关 费用 后的 余额 。 
期末可 供分 配利 润 ， 采 用期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰
低数。 
 
（二） 收益 分配 原则 
1、基金 收益分 配采用 现金 方式或红 利再 投资方 式， 基金份额 持有 人可自 行选 择收益 分
配方式 ； 基金 份额持 有人 事先未 做出 选择 的， 默认 的分红 方式 为现 金红 利； 选择红 利再 投 资
的，现 金红 利则 按红 利发 放日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金份 额进 行再 投资 ； 
2、 每一 基金 份额 享有 同等分 配 权； 
3、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 至多 6 次 ；每 次基金 收 益分
配比例 不得 低于 期末 可供 分配利 润 的10% 。 基金 的收 益分配 比例 以期 末可 供分 配利润 为基 准
计算 ， 期 末可 供分 配利 润以 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现收益 的孰 低
数为准 。基 金合 同生 效不 满3 个月 ，收 益可 不分 配； 
4、 基金 红利 发放 日距 离收益 分 配基 准日 的时 间不 超过 15 个 工作 日； 
5、投资 者的现 金红利 和分 红再投资 形成 的基金 份额 均按照四 舍五 入方法 ，保留 到 小数
点 后第 2 位， 由 此误 差产 生的收 益或 损失 归基 金资 产； 
6、在权 益登记 日，如 投资 者的基金 账户 或基金 份额 处于冻结 状态 或者托 管转 出尚未 转
入时， 其相 对应 的现 金红 利自动 转购 基金 份额 ； 
7、 法律 法规 或监 管机 构另有 规 定的 ，从 其规 定。 
 
（三） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 期末 可供 分配 利润 、 基 金收 益分 配对象 、 分 配原则 、 分
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配时间 、分 配数 额及 比例 、分配 方式 及有 关手 续费 等内容 。 
 
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人复 核后 确定 ， 基 金管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
 
（五） 收益 分配 中发 生的 费用 
1、 收益 分配 采用 红利 再投资 方 式免 收再 投资 的费 用。 
2、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担。 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 小于 一定金 额， 不足 支付 前述 银行转 账等 手续 费用 ， 注 册登记 机构 自动
将该基 金份 额持 有人 的现 金红利 按红 利发 放日 的基 金份额 净值 转 为基 金份 额。
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十四、基 金的费用与税收 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1、基 金管 理人 的管 理费 
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净 值的 1.5% 年 费率计 提。 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产净 值的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ： 
H＝E×1.5% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托管 人核 对一 致后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 
2、 基金 托管 人的 基金 托管费 
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产净 值的 0.25% 年费率 计提 。 
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产 净值的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ： 
H=E×0.25% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资 产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托管 人核 对一 致后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 
 
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 
 本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计 算公 式、 收 取方式 详见 本招 募说 明书 第八章 第
（六） 款及 第（ 七） 款的 相关规 定。 
本基金 的基 金转 换费 率将 另行公 告。 
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（三） 其他 费用 
1、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ； 
2、 基金 合同 生效 以后 的信息 披 露费 用； 
3、 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 
4、 基金 合同 生效 以后 的会计 师 费和 律师 费； 
5、 基金 资产 的资 金汇 划费用 ； 
6、 按照 国家 有关 法律 法规规 定 可以 列入 的其 他费 用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
 
（四）不 列入 基金 费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
 
（五） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十五、基 金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、 基金 的会 计年 度为 公历每 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6、基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算，按 照有 关法律 法
规规定 编制 基金 会计 报表 ， 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进
行核对 并以 书面 方式 确认 。 
 
（二） 基金 审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计 。 
2、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须经基金 托管 人同意 ，并 报中国 证
监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后 2 日内公 告。 
3、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
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十六、基 金的信息披露 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过指定 媒
体和基 金管 理人 、 基 金托 管人的 互联 网网 站等 媒介 披露， 并保 证投 资者 能够 按照基 金合 同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日前 ， 将招 募
说 明 书、 基金 合同 摘要 登载在 指 定报 刊和 网站 上； 基金管 理 人、 基金 托管 人应 当将基 金 合同 、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人 应当 在每 6 个月 结束 之日起45 日内 ，更 新招 募说 明 书并
登载在网站上 ，将更新后 的招募说明书 摘要登载在 指定报刊上。 基金管理人 应当在公告 的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 媒体 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 、基 金份 额累 计净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后， 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通 过网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资产 净值 和基 金份 额 净值。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
 
（五） 定期 报告 
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核 。 基 金定期 报告 ， 包 括基 金年 度报告 、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告及更 新的 招
募说明 书。 
1、 基金 年度 报告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报 告，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。 
2、 基金 半年 度报 告： 基金管 理 人应 当在 上半 年结 束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金 半年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 
3、 基金 季度 报告 ： 基 金管理 人 应当 在每 个季 度结 束之 日起 15 个工 作日 内， 编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（六） 临时 报告 与公 告 
基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在公开披露日 分别报中国 证监会和基金 管理人主要 办公场所所在 地中国证监 会派出机构 备
案。 
前 款 所称 重大 事件， 是指 可能 对 基金 份额 持有 人权 益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
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2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、 更换 基金 管理 人、 基金托 管 人； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、 基金 管理 人股 东及 其出资 比 例发 生变 更； 
7、 基金 募集 期延 长； 
8、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、 基金 管理 人的 董事 在一年 内 变更 超过 50% ； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11、 涉及 基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 
20、基 金更 换基 金注 册登 记机构 ； 
21、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
24、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26、基 金份 额上 市交 易； 
27、基 金份 额持 有人 大会 的决议 
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
 
（七） 公开 澄清 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 
 
（八） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者在 支付
工本费 后， 可在 合理 时间 内取得 上述 文件 复印 件。
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
十七、风 险揭示 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、 政策 风险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。



2、 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、 利率 风险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、 信用 风险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下债券 率的变
化都会 迅速 的改 变债 券的 价格, 从 而影 响到 基金 资产。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资率 的不 确定 性为再 投资 风
险。 
6、购 买力 风险 
基金份额 持有 人收 益将 主要 通 过现 金形 式来 分配， 而现 金 可能 因为 通货 膨胀 因素 而 使其
购买力 下降 。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
7、 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的股 票价格 下跌 ， 或 者能 够用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的投 资收 益下降 。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
 
（二） 管理 风险 
1、 管理 风险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置不 能符 合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2、 新产 品创 新带 来的 风险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
 
（三） 流动 性风 险 
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资者 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
1、市场 整体流 动性相 对不 足。证券 市场 的流动 性受 到市场行 情、 投资群 体等 诸多因 素
的影响 ， 在 某些 时期 成交 活跃， 流动 性非 常好 ， 而 在另一 些时 期， 则可 能成 交稀少 ， 流 动性
差。 在 市场 流动 性相 对不 足时， 本基 金的 建仓 或变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对 本基 金的 资产净 值造 成不 利影 响。 这种风 险在 发生 大额 申购 和大额 赎回 时表
现尤为 突出 。 
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华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
2、证券 市场中 流动性 不均 匀，存在 个股 和个券 流动 性风险。 由于 流动性 存在 差异， 即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一 些个 股的 流动 性可能 仍然 比较 差， 这种 情况的 存在 使得
本基金 在进 行个 股和 个券 操作时 ， 可 能难 以按 计划 买入或 卖出 相应 的数 量， 或买入 卖出 行为
对个股 和个 券价 格产 生比 较大的 影响 ， 增 加个 股和 个券的 建仓 成本 或变 现成 本。 这 种风 险在
出现个 股和 个券 停牌 和涨 跌停板 等情 况时 表现 得尤 为突出 。 
 
（四） 本基 金的 特定 风险 
本基金 的股票 投资 采用 行业 轮 动的 投资 策略， 力 求通 过超配 优势 行业 的股 票获 取相对 市
场整体 的超 额收 益 。 本 基金 将基于 定量 和定 性分 析， 在行 业 配置 的基 础上 选择 行业 龙 头股 票、
具有估 值优 势的 股票 和成 长性股 票作 为核 心资 产 。 然 而上述 策略 建立 在一 定理 论假设 基础 之
上， 判断 结果 可能与 宏观 经济的 实际 走向 、 上 市公 司的实 际发 展情 况存 在偏 差； 或者 虽然 分
析结果 与宏 观经 济或 上市 公司的 实际 发展 情况 一致 ， 但与股 票市 场或 上市 公司 股票在 股票 市
场中的 实际 表现 存在 差异 。 同时， 宏观 经济 和行 业生 命周期 的变 化将 给上 市公 司竞争 优势 和
估值优 势带 来一 定的 不确 定性 ， 基 金投 资因此 存在 个股选 择风 险 。 此外 ， 本 基金在 类别 资产
配置中 也会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导 致资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。 本 基金 管理 人将 发挥 专业研 究优 势， 加强 对市 场、 上 市公 司基
本面和 固定 收益 类产 品等 的深入 研究 ，持 续优 化组 合配置 ，以 控制 特定 风险 。 
 
（五） 其他 风险 
1、 现金 管理 风险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2、 技术 风险 
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。



3、 大额 赎回 风险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
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是由于投资者 的连续大量 赎回而导致基 金管理人被 迫抛售债券和 股票以应付 基金赎回的 现
金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份额 时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5、 其它 风险 
战 争、 自然 灾害 等 不可 抗力 可 能导 致基 金资 产有 遭受 损 失的 风险， 以 及证 券市 场、 基金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
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十八、基 金的终止与清算 
（一）基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、 基金 份额 持有 人大 会决定 终 止； 
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的； 
4、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办
法》 、 基金 合同 及其 他有 关 法律法 规的 规定 ，行 使请 求给付 报酬 的权 利。 
 
（二）基 金财 产的 清算 
1、基金 合同终 止，基 金管 理人应当 按法 律法规 和本 基金合同 的有 关规定 组织 清算组 对
基金财 产进 行清 算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1）自 基金合 同终止 事由 之日起 30 个 工作日 内由 基金管理 人组 织成立 基金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、 清算 程序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
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（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3）基 金财 产清 算组 对基金 财 产进 行清 理和 确认 ； 
（4）对 基金 财产 进行 评估和 变 现； 
（5） 制 作清 算报 告； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清算 报告 出 具法
律意见 书； 
（7） 将 清算 报告 报中 国证监 会 备案 并公 告； 
（8）对 基金 财产 进行 分配。 
4、 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1）支 付清 算费 用； 
（2）交 纳所 欠税 款； 
（3）清 偿基 金债 务； 
（4）按 基金 份额 持有 人持有 的 基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款（1）、（ 2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7、 基金 财产 清算 账册 及文件 由 基金 托管 人保存 15 年 以上。 
107
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
十九、基 金合同的内容摘要 
基金合 同的 内容 摘要 详见 附件一 。 
 
 
 
 
108
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十、基 金托管协议的内容摘要 
基金托 管协 议的 内容 摘要 详见附 件二 。 
109
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十一、 对基金投资人的服务 
本公司承诺为基金投 资人 提供一系列的服务， 并将 根据基金投资人的需 要和 市场的变
化，适 时对 服务 项目 进行 调整。 主要 服务 内容 如下 ： 
（一） 投资 人对账 单服务 
本公司 在每 个自然 年 度结 束后的 20 个 工作 日内 向定 制纸质 对账 单的 基金 份额 持有人 寄
送纸质 对账 单； 每月 向定 制电子 对账 单服 务的 基金 份额持 有人 发送 电子 对账 单。 
（二） 客户 服务 中心 电话 服务 
客户服 务中 心提 供 7X24 小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、基 金产 品与服 务
等信息 的自 助查 询。 
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 
（三） 网络 在线 服务 
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。 
（四） 信息 定制 服务 
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单及 资讯 服务 等 各类 信息 服务。 
（五） 投诉 受理 服务 
投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受理投 诉后2个工 作日 内回复 ； 对 于非 工作 日提 出的 投诉 ， 将 在顺 延的2 个工 作日 内进行 回复 。 
（六） 电子 直销 交易 服务 
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《开 放式基 金业 务规 则》 的规 定， 本 公司
可向个 人投 资人 和机 构投 资人提 供基 金电 子直 销交 易服务 。 本公 司基 金电 子交 易服务 内容 及
相关结 算方 式安 排如 下： 
110
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
1、 基础 交易 服务 
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 受理 包括 基金 认购 、 基 金申购 、 基 金转 换、 基金 赎回、 代销
份额托 管转 入的 交易 申请 与撤销 。 
2、 定期 交易 服务 
受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢复
申请， 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。 
3、 预约 交易 服务 
受理包 括预 约认 购、 预约 申购、 预约 转换、 预约 赎回 交易计 划的 创建 、 修 改、 撤 销申请 ，
并根据 交易 计划 的内 容为 投资人 自动 提交 交易 申请 。 其中预 约认 购交 易计 划可 按指定 日期 进
行预约 ； 预约 申购、 预约 转换、 预约赎 回交 易计 划 可按收 盘点 位、 指 定日 期 、 基金涨 跌、 指
数波动 、相 对点 位、 均线 事件进 行预 约。 
4、创 新型 交易 服务 
受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、
暂停与 恢复 、 撤 销申 请， 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息， 定期
或不定 期地 为投 资人 自动 提交交 易申 请。 
5、 基金电 子直 销交 易结 算方 式 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资金 结算 的银 行包 括： 工商 银行 、 建 设银行 、 农 业银
行、 中 国银 行、 交通 银行 、 招商 银行 、 浦 发银 行、 民生银 行、 兴业 银行 、 平 安银行 、 上 海银
行、华 夏银 行、 中信 银行 、光大 银行 、广 发银 行。 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 第三 方支付 渠道 包括 ： 天天 盈 、 通联支 付、
富友支 付。 
基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式”和 “页 面支 付模 式” 。 
结算银行 银行直连 
第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4
折) 
天天盈 通联支付 富友支付 
工商银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
建设银行 
自动扣款(申购 8 折/ 定投 5 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
农业银行 自动扣款(申购 7 折/ 定投 4 折/ 转换 自动扣款 - - 
111
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
4 折) 
中国银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
交通银行 页面支付(申购 8 折/ 转换 4 折) 自动扣款 - 自动扣款 
招商银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 自动扣款 自动扣款 
浦发银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
民生银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
兴业银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
平安银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
上海银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
华夏银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
中信银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
光大银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
广发银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
 
6、 电子 直销 交易 服务 平台 
基金管理 人提 供的基 金电 子直销交 易服 务平台 包括 ：网上平 台（ 以下简 称“WEB”）、 智
能手机 APP 平台 （以 下简称 “APP ” ） 。对 于不 同类 型 的资金 结算 模式 ，不 同平 台所支 持的 交
易功能 有所 差异 ，详 见下 表： 
交易功能 
自动扣款模式 页面支付模式 
WEB APP WEB APP 
基础交易 
认购 支持 支持 支持 - 
申购 支持 支持 支持 - 
转换 支持 支持 支持 支持 
赎回 支持 支持 支持 支持 
代销份额托
管转入 
支持 - 支持 - 
定期交易 
定期定额 支持 支持 转/ 赎 转/ 赎 
定期不定额 支持


 转/ 赎


 
组合定投 支持


 转


 
预约交 易 
预约认购 支持 支持


- 转/ 赎- 
预约交易 支持 支持 转/ 赎 转/ 赎 
112
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
创新交易 
趋势定投 支持


 转


 
智赢定投 支持


 转


 
利增利 支持


 转


 
自动停损 支持


 转


 
智能再平衡 支持


 支持


 
注： 
1. 上 表中 的“ 支持 ”表 示 该平台 下的 对应 支付 模式 支持该 功能 的所 有类 型交 易； 
2. “ 转” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的转 换交 易； 
3. “ 赎” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的赎 回交 易。 
 
（七） 电子 查询 服务 
本公司 向个 人投 资人 和机 构投资 人提 供电 子查 询服 务。 具体 查询 服务 内容 以及 相关的 服
务平台 如下 ： 
1、 账户 资产/ 收益 查询 服 务， 支 持按照 “基金 产品 ” 和 “交 易账 户” 两 种不 同的汇 总方
式进行 查询 ； 
2、 定期 交易 计划 资产/收益 独 立核 算服 务； 
3、跨 账户 查询 服务 ，投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ； 
4、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ，允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史
委托、 历史 成交 和电 子对 账单； 
5、账户 管理服 务，本 公司 提供账户 信息 修改、 风险 测评、密 码修 改、分 红方 式修改 、
银行卡 管理 （用 于开 通或 关闭电 子直 销交 易功 能、 增加或 减少 资金 结算 银行 账户） 服务 ； 
6、电子 账单定 制与服 务定 制，本公 司提 供电子 对账 单定制服 务， 以及其 他电 子服务 的
定制； 
7、 电子 查询 服务 平台， 本公 司 提供 的电 子查 询服 务平 台 包括： 网上 平台 、 智 能手 机 APP
平台。 对于 不同 渠道 的投 资人， 不同 平台 所支 持的 功能有 所差 异， 详见 下表 ： 
查询功能 
电子直销投资 者 代销投资者 
WEB APP WEB APP 
资产状况查询 支持 支持 支持 支持 
投资收益查询 支持 支持 支持 支持 
资产/ 收益变动曲线 支持 支持 支持 支持 
跨账户查询 支持 - 支持 - 
113
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
定期交易计划 
支持 - - - 
资产/ 收益独立核算 
当日委托查询 支持 支持 - - 
历史委托查询 支持 支持 支持 支持 
历史成交查询 支持 支持 支持 支持 
电子对账单查询 支持 - 支持 - 
账单定制 支持 - 支持 - 
服务定制 支持 - 支持 - 
分红方式修改 支持 支持 支持 支持 
银行卡管理 支持 支持- 支持 支持- 
密码修改 支持 支持 支持 支持 
风险测评 支持 支持 支持 支持 
账户资料修改 支持 支持 支持 支持 
 
（八） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 
客户服 务中 心热 线：40088-50099 （ 免长 途话 费） 
客户服 务传 真： （021 ）33626962 
公司网 址：www.huaan.com.cn 
电子信 箱：service@huaan.com.cn 
客服地 址： 上海 市四平路1398 号 同济 联合 广场 B 座 14 楼 
邮政编 码：200092 
114
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十二、 其他应披露事项 
1．近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。 
2． 本期 公告 事项 
序号 公告事 项 信息披 露报 纸名 称 披露日 期 
1.



华安基金管理有限公司关于参加中正费率
优惠的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.05.18 
2.



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
泉州银 行优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.05.25 
3.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加东莞农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.02 
4.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加晟视天下为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.03 
5.



华安基金管理有限公司关于电子直销平台
延长 “ 微钱 宝” 账户 交易 费 率优惠 活动 时间
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.08 
6.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加奕丰金融为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.14 
7.


华安基金管理有限公司关于旗下基金持有 《上海 证券 报》 、 2016.06.16 
115
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
的“广 电运 通” 股票 估值 调整的 公告 《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
8.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加广源达信为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.21 
9.



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
交通银 行费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.23 
10.



华安行业轮动混合型证券投资基金更新的
招募说 明书 摘要 （2016 年第 1 号） 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.25 
11.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加中 信期 货为 销售 机构 的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.28 
12.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加京 东费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.06.28 
13.



华安基金关于旗下部分基金增加金斧子为
销售机 构并 参加 费率 优惠 活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.07.05 
14.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加凯恩斯为销售机构并参加费率优惠活
动的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.07.12 
15.



华安基金管理有限公司关于旗下基金参加
和讯费 率优 惠的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
2016.07.15 
116
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
国证券 报》 和公 司
网站 
16.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加常熟农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.07.20 
17.



华安行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 2016 年
第 2 季度 报告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.07.21 
18.



华安基金新增蛋卷基金代销并参加费率优
惠的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.07.22 
19.



华安基金关于旗下部分基金增加大智慧为
销售机 构并 参加 费率 优惠 活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时 报 》、《 中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.06 
20.



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
中信证 券优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.09 
21.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加创金启富为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.13 
22.



华安基金管理有限公司关于基金电子交易
平台延长工行直联结算方式费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.15 
23.



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“中 海海 盛” 股票 估值 调整的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
2016.08.18 
117
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
网站 
24.



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
联泰优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.19 
25.



华安行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 2016 年
半年度 报告 （摘 要） 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.08.26 
26.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加昆山农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.06 
27.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加新浪仓石为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.12 
28.



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
交通银 行费 率优 惠活 动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.20 
29.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加嘉 兴银 行为 销售 机构 的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报》、《 中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.21 
30.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加宁 波银 行为 销售 机构 的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.21 
31.



华安基金管理有限公司关于电子直销平台
延长 “ 微钱 宝” 账户 交易 费 率优惠 活动 时间
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.23 
118
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
32.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加苏宁为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.09.29 
33.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加万得为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.10.11 
34.



华安基金管理有限公司关于旗下基金参加
钱景财 富费 率优 惠的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.10.13 
35.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加国美为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.10.18 
36.



华安行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 2016 年
第 3 季度 报告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.10.25 
37.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加途牛为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.10.27 
38.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加和耕为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.11.01 
39.



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加云湾投资为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海 证券 报》 、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
2016.11.10 
40.


华安基金管理有限公司关于基金电子交易 《上海 证券 报》 、 2016.11.10 
119
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
平台延长工行直联结算方式费率优惠活动
的公告 
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司
网站 
 
120
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十三、 招募说明书存放及查阅 方式 
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 、 基 金托 管人 的办公 场所 和营 业场 所， 投资者 可免
费查阅 。在 支付 工本 费后 ，可在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 制件 或复 印件 。 
 
121
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十四、 备查文件 
（一） 备查 文件 
1、 中国 证监 会批 准证 券投资 基 金设 立的 文件 
2、 基金 合同 
3、法 律意 见书 
4、 基金 管理 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
5、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
6、 托管 协议 
7、 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。 
 
（三） 查阅 方式 ：投 资者 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。 
 
 



华安 基金 管理 有限 公司 



 二○ 一 六年 十二 月 二十六日 
 
 
 
 
122
























































华安行业轮 动混合型证券投资基金更新的招募说明书 
附件一： 基金合同内容摘要 
一、基 金份额 持有 人、基 金管理 人和基 金托 管人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人 
1、 基金 份额 持有 人的 权利 
（1）分 享基 金财 产收 益； 
（2）参 与分 配清 算后 的剩余 基 金财 产； 
（3）依 法转 让或 者申 请赎回 其 持有 的基 金份 额；



（4）按 照规 定要 求召 开基金 份 额持 有人 大会 ；



（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；



（6）查 阅或 者复 制公 开披露 的 基金 信息 资料 ；



（7）监 督基 金管 理人 的投资 运 作； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额销 售机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起
诉讼； 
（9）法 律法 规、 基金 合同规 定 的其 他权 利。 
2、 基金 份额 持有 人的 义务 
（1）遵 守法 律法 规、 基金合 同 及其 他有 关规 定； 
（2）缴 纳基 金认 购、 申购款 项 及基 金合 同规定 的费 用； 
（3）在 持有 的基 金份 额范围 内 ，承 担基 金亏 损或 者基 金 合同 终止 的有 限责 任； 
（4）不 从事任 何有损 基金 、其他基 金份 额持有 人及 其他基金 合同 当事人 合法 利益的 活
动； 
（5）执 行基 金份 额持 有人大 会 的决 议； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（7）遵 守基 金管 理人 、销售 机 构和 注册 登记 机构 的相 关 交易 及业 务规 则； 
（8）法 律法 规及 基金 合同规 定 的其 他义 务。 
（二） 基金 管理 人 
1、 基金 管理 人的 权利 
（1）依 法募 集基 金， 办理基 金 备案 手续 ； 
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（2）依 照法 律法 规和 基金合 同 独立 管理 运用 基金 财产 ； 
（3）根 据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ， 制 订、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎 回、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则； 
（4）根 据法律 法规和 基金 合同的规 定决 定本基 金的 相关费率 结构 和收费 方式 ，获得 基
金管理 费 ， 收 取认购 费 、 申购费 、 赎回 费及其 他事 先核准 或公 告的 合理 费用 以及法 律法 规规
定的其 他费 用； 
（5）根 据法 律法 规和 基金合 同 的规 定销 售基 金份 额； 
（6）在 本合同 的有效 期内 ，在不违 反公 平、合 理原 则以及不 妨碍 基金托 管人 遵守相 关
法律法 规、 基金 合同 和托 管协议 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人
履行本 合同 的情 况进 行必 要的监 督 。 如 认为 基金 托管 人违反 了法 律法 规或 基金 合同规 定对 基
金财产 、 其他 基金合 同当 事人的 利益 造成 重大 损失 的， 应及 时呈 报中国 证监 会， 以及 采取 其
他必要 措施 以保 护本 基金 及相关 基金 合同 当事 人的 利益； 
（7）根 据基金 合同的 规定 选择和 更换 基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 和有 关法律 法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（8）自 行担任 基金注 册登 记机构或 选择 、更换 基金 注册登记 代理 机构， 办理 基金注 册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9）在 基金 合同 约定 的范围 内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购 和 赎回 的申 请； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12 ） 按 照法 律法规 ， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基金 行使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15） 选 择、 更换 律师 事务 所 、 会计 师事 务所 、 审计 师 事务 所、 证 券经 纪商 或其他 为基
金提供 服务 的外 部机 构并 确定有 关费 率； 
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2、 基金 管理 人的 义务 
（1）依 法申请 并募集 基金 ，办理或 者委 托经中国 证监 会 认定 的其 他机构 代为 办理基 金
份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ； 
（2）办 理基 金备 案手 续；



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（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别 管理 、 分 别 记账， 进行
证券投 资； 
（6） 按基 金合 同的 约定 确定 基 金收 益分 配方 案， 及时 向 基金 份额 持有 人分 配基 金 收益； 
（7） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；



（8）进 行基 金会 计核 算并编 制 基金 的财 务会 计报 告； 
（9）依 法接 受基 金托 管人依据法 律法 规、 本基 金合 同和托 管协 议进 行的监 督； 
（10）编 制季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告； 
（11 ） 采 取适 当合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 价格 的 方法符 合基
金合同 等法 律文 件的 规定 ；



（12）计 算并 公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 基金 法、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、 账 册、 报表、 代表 基金 签订 的重 大合同 及其
他相关 资料 ； 
（17）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以基 金管 理人 名义， 代 表 基金 份额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或实 施其 他法 律 行为； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（22） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
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（三） 基金 托管 人 
1、 基金 托管 人的 权利 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2）依 照基 金合 同的 约定获 得 基金 托管 费； 
（3）监 督基 金管 理人 对本基 金 的投 资运 作； 
（4）在 基金 管理 人职 责终止 时 ，提 名新 的基 金管 理人 ；



（5）依 据法 律法 规和 基金合 同 的规 定召 集基 金份 额持 有 人大 会； 
（6）法 律法 规、 基金 合同规 定 的其 他权 利。 
2、 基金 托管 人的 义务 
（1）安 全保 管基 金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3）按 规定 开设 基金 财产的 资 金账 户和 证券 账户； 
（4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 以基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取非 法利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



（9）保 守基金 商业秘 密。 除《基金 法》 等法律 法规 、基金合 同及 其他有 关规 定另有 规
定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（10）根 据法 律法 规及 本合 同 的约 定， 办理 与基 金托 管 业务 活动 有关 的信 息披 露事项； 
（11 ） 对 基金 财务会 计报 告、 半年 度和 年度基 金报 告的相 关内 容出 具意 见， 说明基 金 管
理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格按 照基 金合 同的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行基 金
合同规 定的 行为 ，还 应当 说明基 金托 管人 是否 采取 了适当 的措 施； 
（12） 建 立并 保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13）复 核、 审查 基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15）依 据基 金管 理人 的指 令 或有 关规 定向 基金 份额 持 有人 支付 基金 收益 和赎 回款项； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
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持有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作； 
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除； 
（19） 因基 金管 理人 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ，
除法律 法规 另有 规定 外， 基金托 管人 不承 担连 带责 任； 
（20） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
二、基 金份额 持有 人大会 召集、 议事及 表决 的程序 和规 则 
（一） 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ，由 本基 金的 基金份 额持 有人 组成 。 
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会： 
1、终 止基 金合 同； 
2、转 换基 金运 作方 式； 
3、提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准， 但根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 
4、 更换 基金 管理 人、 基金托 管 人； 
5、变 更基 金类 别； 
6、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
7、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序； 
8、 本基 金与 其他 基金 合并； 
9、对基 金合同 当事人 权利 、义务产 生重 大影响 ，需 召开基金 份额 持有人 大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
10、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ： 
1、 调低 基金 管理 费率 、基金 托 管费 率； 
2、在法 律法规 和基金 合同 规定的范 围内 变更本 基金 的申购费 率、 调低赎 回费 率或变 更
收费方 式； 
3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ； 
4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
6、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形。 
（四） 召集 方式 ： 
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1、除法 律法规 或基金 合同 另有约定 外， 基金份 额持 有人大会 由基 金管理 人召 集。基 金
管理人 未按 规定 召集 或不 能召集 时， 由基 金托 管人 召集。 
2、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3、 代表 基金 份额 10%以 上（ 含 10% ） 的 基金 份额 持有人 认 为有 必要 召开 基金 份额 持 有人
大会的 ，应 当向 基金 管理 人提出 书面 提议 。基 金管 理人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日内
决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 






基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决 定不
召集， 代表 基金 份额 10% 以上（ 含 10% ） 的基 金份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 向基
金托管 人提 出书 面提 议。 






基金 托管 人应 当自 收到 书 面提 议之 日起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的
基金份额持有 人代表和基 金管理人；基 金托管人决 定召集的，应 当自出具书 面决定之日 起
60 日内 召开 。 
4、 代表 基金 份额 10%以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有 人大 会， 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 代表 基金 份额 10% 以上（ 含 10% ）
的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 ，并 至少 提 前 30 日 报中国 证监 会备 案。 
5、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的，基 金管 理人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（五） 通知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天在 指定 媒体 上公 告。 基 金份
额持有 人大 会不 得就 未经 公告的 事项 进行 表决 。 基金 份额持 有人 大会 通知 将至 少载明 以下 内
容： 
1、 会议 召开 的时 间、 地点、 方 式； 
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式； 
3、代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点； 
4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
5、 权益 登记 日； 
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6、如采 用通讯 表决方 式， 还应载明 具体 通讯方 式、 委托的公 证机 关、表 达意 见的提 交
和收取 方式 、投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内容 。 
（六） 开会 方式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯开会 等方 式 。 现 场开 会由 基金份 额
持有人 本人 出席 或通 过授 权委托 其代 理人 出席 ， 现场 开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权
代表应 当出 席； 通讯 开会 指按照 基金 合同 的相 关规 定以通 讯的 方式 进行 表决 。 会议 的召 开方
式由召 集人 确定 。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
1、亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 和受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 和授 权委 托凭 证等 文件符 合法 律法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ； 
2、经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 全部 有效凭 证
所代表 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% 以上（ 含 50% ）。 
在同时 符合以 下条 件时 ，通 讯 开会 的方 式视 为有 效： 
1、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ； 
2、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 表决 意见 ； 
3、本人 直接出 具表决 意见 或授权他 人代 表出具 表决 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以上 （含 50%）； 
4、直接 出具表 决意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 表决 意见的 其他 代表， 同
时提交的持有 基金份额的 凭证和受托出 席会议者出 具的委托人持 有基金份额 的凭证和授 权
委托凭 证等 文件 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定； 
5、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 
如果开会 条件 达不到 上述 的条件， 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至 少应
在 25 个工 作日 后) ，且 确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日应保 持不 变 。 
（七） 议事 内容 与程 序 
1、 议事 内容 及提 案权 
（1）议 事内容 限为本 条前 述第（二 ）款 规定的 基金 份额持有 人大 会召开 事由 范围内 的
事项。 
（2） 基金 管理 人、 基 金托 管人、 代表 基金 份额10%以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人可
以在大会召集 人发出会议 通知前向大会 召集人提交 需由基金份额 持有人大会 审议表决的 提
案。 
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（3） 对于 基金 份额 持有 人提 交 的提 案， 大会 召集 人应 当 按照 以下 原则 对提 案进 行 审核： 
a、关联 性。大 会召集 人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 做出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持有 人 提交 基金 份额 持有 人大 会 审议
表决的 提案 ， 或 基金 管理 人或基 金托 管人 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 未 获得
基金份 额持 有人 大会 审议 通过， 就同 一提 案再 次提 请基金 份额 持有 人大 会审 议， 其 时间 间隔
不 少于 6 个月 。法 律法 规另 有 规定 的除 外。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
2、 议事 程序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案， 经讨 论 后进 行表 决， 并形 成大 会 决议，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 在通 讯表 决开 会的方 式下 ， 首 先由 召集 人在会 议通 知中
公布提 案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部
有效表 决并 形成 决议 ，报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
（八） 表决 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1）特 别决 议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。 
（2）一 般决 议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的50%以 上（ 含 50% ） 通过。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
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采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的表 决意 见即视 为
有效的 表决 ； 表 决意 见模 糊不清 或相 互矛 盾的 视为 弃权表 决， 但应 当计 入出 具意见 的基 金份
额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（九） 计票 
1、 现场 开会 
（1）基 金份额 持有人 大会 的主持人 为召 集人授 权出 席大会的 代表 ，如大 会由 基金管 理
人或基 金托 管人 召集 ， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金份额 持有人 中推举 两名 基金份 额持有 人代表 与大 会召集 人授权 的一名 监督 员(如 果基 金管
理人为 召集 人 ， 则监 督员 由基金 托管 人担 任； 如基 金托管 人为 召集 人， 则监 督员由 基金 托 管
人在出 席会议 的基金 份额 持有人 中指定) 共同 担任监 票人； 如大会 由基金 份额 持有人 自行召
集， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人中 推
举三名 基金 份额 持有 人代 表担任 监票 人。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果大会 主持人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以对所 投票 数进行 重新 清点； 如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点 ， 而 出席 大会 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对
大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议， 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点， 大会 主持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
（4）在 基金管 理人或 基金 托管人担 任召 集人的 情形 下，如果 在计 票过程 中基 金管理 人
或者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有 人代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。 
2、 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 
（十） 生效 与公 告 
1、基金 份额持 有人大 会按 照《基金 法》 有关法 律法 规规定表 决通 过的事 项， 召集人 应
当 自 通过 之日起 5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国
证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 
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2、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人
均有法 律约 束力 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。 
3、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见后 2 日内 ， 由基
金份额 持有 人大 会召 集人 在指定 媒体 上公 告。 
4、如果 采用通 讯方式 进行 表决，在 公告 基金份 额持 有人大会 决议 时，必 须将 公证书 全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
（十一 ）法 律法 规或 监管 机关对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。 
三、基 金合同 解除 和终止 的事由 、程序 以及 基金财 产的清 算方式 
（一） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、 基金 份额 持有 人大 会决定 终 止； 
2、 因重 大违 法、 违规 行为， 被 中国 证监 会责 令终 止的 ； 
3、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的； 
4、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办
法》 、 基金 合同 及其 他有 关 法律法 规的 规定 ，行 使请 求给付 报酬 的权 利。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1、基金 合同终 止，基 金管 理人应当 按法 律法规 和本 基金合同 的有 关规定 组织 清算组 对
基金财 产进 行清 算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1） 自基 金合 同终 止事 由 之日起30个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
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3、 清算 程序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2）基 金财 产清 算组 根据基 金 财产 的情 况确 定清算 期限； 
（3）基 金财 产清 算组 对基金 财 产进 行清 理和 确认 ； 
（4）对 基金 财产 进行 评估和 变 现； 
（5）制 作清 算报 告； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7）将 清算 报告 报中 国证监 会 备案 并公 告； 
（8）对 基金 财产 进行 分配。 
4、 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1）支 付清 算费 用； 
（2）交 纳所 欠税 款； 
（3）清 偿基 金债 务； 
（4）按 基金 份额 持有 人持有 的 基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款（1）、（ 2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保存15年 以上。 
四、争 议解决 方式 
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 
（二 ） 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过
友好协商解决 ，但若自一 方书面提出协 商解决争议 之日起60 日内 争议未能以 协商方式解 决
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的， 则 任何 一方 有权 将争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照其 时有 效的
仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决是 终局 的， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 
（ 三） 除争 议所 涉内 容之 外， 本基 金合 同的 其他 部分 应当 由 本基 金合 同当 事人 继续 履行。 
五、基 金合同 存放 地和投 资者取 得合同 的方 式 
基金合 同存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 住所 ， 投 资者在 支付 工本 费后 ， 可 在合理 时间
内取得 上述 文件 复印 件， 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准。 
 
 
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附件二： 托管协议内容摘要 
一、托 管协议 当事 人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号 上海 国金 中心 二期 31 、32 层 
法定代 表人 ：李勍 
成立时 间：1998 年6 月4 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字 【1998】20 号 
注册资 本：1.5 亿 元人 民币 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围： 发起 设立 基金 ，基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （021 ）38969999



传真： （021 ）58406389



联系人 ：冯 颖 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人: 肖钢 
成立时 间：1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
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发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外 汇存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督与核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 建 立相 关的 技术系 统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
（1）对 基金的 投资范 围、 投资对象 进行 监督。 基金 管理人应 将拟 投资的 股票 库、债 券
库等各 投资 品种 的具 体范 围提供 给基 金托 管人 。 基 金管理 人可 以根 据实 际情 况的变 化， 对各
投资品 种的 具体 范围 予以 更新和 调整 ， 并 通知 基金 托管人 。 基 金托 管人 根据 上述投 资范 围对
基金的 投资 进行 监督 ； 
本基金 为混合 型基金 ， 投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 、 国 债、 金 融债 、 企业 债、
央行票 据 、 可 转换债 券 、 权证 、 资 产支 持证券 以及 国家证 券监 管机 构允 许基 金投资 的其 它金
融工具 。 
（2） 对 基金 投融 资比 例进行 监 督； 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、债 券 、
货币市 场工 具、 资产 支持 证券、 权证 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 
本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ～95% ；债券、 权证 、资产 支持 证券、 货
币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
5～40% ， 其中 权证 投资 占基 金 资产 净值 的比 例范 围为 0～3%， 现金 以及 到期 日在 1 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
此外， 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入本 基金 的投资 范围 。 
（3）对 基金投 资禁止 行为 进行监督 。为 对基金 禁止 从事的关 联交 易进行 监督 ，基金 管
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理人和基金托 管人应相互 提供与本机构 有控股关系 的股东或与本 机构有其他 重大利害关 系
的公司 名单 ； 
（4）基 金管理 人向基 金托 管人提供 其银 行间债 券市 场交易的 交易 对手库 ，交 易对手 库
由 银 行间 交易 会员 中财 务状 况 较好、 实力 雄 厚、 信用 等 级高 的交 易对 手组 成。 基金 管理 人可
以根据 实际 情况 的变 化， 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 ， 并 通知基 金托 管人 。 基 金管 理
人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围 。 基 金托 管人 对基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督 ；



（5） 基金 托管 人对 银行 间 市场交 易的 交易 方式 的控 制按如 下约 定进 行监 督。 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具 体的 交 易中， 应尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。 
（6）基 金如投 资银行 存款 ，基金管 理人 应根据 法律 法规的规 定及 基金合 同的 约定， 事
先确定 符合 条件 的所 有存 款银行 的名 单， 并及 时提 供给基 金托 管人 ， 基 金托 管人据 以对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合上 述名 单进 行监 督； 
（7） 对法 律法 规规 定及 《 基金合 同》 约定 的基 金投 资的其 他方 面进 行监 督。 
2、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确 定、 基金 收益 分 配、 相关 信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
3 、 基金托管人 在上述第1、2 款的监督和 核查中发现 基金管理人违 反法律法规 的规定、
《基金 合同 》 及本协 议的 约定 ， 应 及时 通知基 金管 理人限 期纠 正 ， 基金 管理 人收到 通知 后 应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在 限期 内， 基 金托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金
托管人 应及 时向 中国 证监 会报告 。 
4、 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同 》 及 本协 议的规 定，
应当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金管 理人 ， 并依照 法律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告 。 基 金
托管人 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的指 令违反 法律 法规 和其 他有 关规定 ， 或者 违
反《基 金合同》 、本 协议约 定的， 应当立 即通知 基金 管理人 ，并依 照法律 法规 的规定 及时向
中国证 监会 报告 。 
5、基金 管理人 应积极 配合 和协助基 金托 管人的 监督 和核查， 包括 但不限 于： 在规定 时
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间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当理由未执行或延迟执行 基金管理人资金划拨指令 、泄露基金投资信息等违 反法律法规、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。 
3、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
三、基 金财产 的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作办 法 》 等有关 规定 的 ， 由基 金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
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资报告 应由 参加 验资 的2 名以 上 （含2 名） 中国 注册 会 计师签 字方 为有 效。 
2、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
3、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 《基 金合同 》生 效的条件 ，由 基金管 理人 按规定 办
理退款 事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、 基金 银行 账户 的管 理应符 合 法律 法规 的有 关规 定。 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金托管 人根 据基金 管理 人的指令 以基 金名义 在本 协议第三 条第( 一)款第6项规 定 存款
银行的 指定 营业 网点 开立 存款账 户 ， 并 负责 该账 户的 日常管 理以 及银 行预 留印 鉴的保 管和 使
用。基 金管 理人 应派 专人 协助办 理开 户事 宜。 在上 述账户 开立 和账 户相 关信 息变更 过程 中 ，
基金管 理人 应提 前向 基金 托管人 提供 开户 或账 户变 更所需 的相 关资 料 ， 并 对基 金托管 人给 予
积极配 合和 协助 。 
（五） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 
1、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3、 基金 托管 人以 自身 法人名 义 在中 国证 券登 记结 算有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金 托管人所托 管的包括本基 金在内的全 部基金在证券 交易所进行 证券投资所 涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
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关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应一起 负责 为基 金对 外 签订 全 国银 行间 国债 市场 回购 主协议。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托 管人 、 基 金管 理人 按 照法律 法规 保管 由基 金管 理人代 表基 金签 署的 与基 金有关 的
重大合 同及 有关 凭证 。 除 本协议 另有 规定 外， 基金 管理人 代表 基金 签署 有关 重大合 同后 应在
收到合 同正 本后30日 内将 一份正 本的 原件 提交 给基 金托管 人。 除本 协议 另有 规定外 ， 基 金管
理人在 代表 基金 签署 与基 金有关 的重 大合 同时 应保 证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以便 基
金管理 人和 基金 托管 人至 少各持 有一 份正 本的 原件 。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按
规定各 自保 管至 少15 年。 
四、基 金资产 净值 计算和会 计 核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、基金 管理人 应每开 放日 对基金资 产估 值。估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并 在盖 章后 以传 真方 式发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人应 在收
到上述 传真 后对 净值 计算 结果进 行复 核 ， 并 在盖 章后 以传真 方式 将复 核结 果传 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时 进 行 。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 价 格估 值。 
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4、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位内发生 差错 时，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止损 失进 一步扩 大； 当计价错 误达 到基金 份额 净值的0.25% 时，基 金管理 人应当报 中国
证监会 备案 ； 当 计价 错误 达到基 金份 额净 值的0.5% 时， 基 金管 理人 应当 在报 中国证 监会 备案
的同时 并及 时进 行公 告。 如法律 法规 或监 管机 关对 前述内 容另 有规定 的， 按其 规 定处 理。 
6、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基 金 管理 人和 基金 托管 人在 《基 金合 同》 生效 后， 应按 照 双方 约定 的同 一记 账方 法 和会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2、 会计 数据 和财 务指 标的核 对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
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方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5个工 作日 内完成 ；招募 说明书 在《基 金合 同》生 效后每 六个月 更新 并公告 一次，
于该等 期间 届满 后45 日 内公 告。 季度 报告 应在 每个 季度 结 束之 日起10 个工 作日 内编制 完毕 并
于每个 季度 结束 之日 起15 个工作 日内 予以 公告 ； 半年 度报告 在会 计年 度半 年终 了后40 日 内编
制完毕 并于 会计 年度 半年 终了后60日内 予以 公告； 年度 报 告在 会计 年度 结束 后60 日 内编 制完
毕并于 会计 年度 终了 后90 日内予 以公 告。 基金 合同 生效不 足两 个月 的， 基金 管理人 可以 不编
制当期 季度 报告 、半 年度 报告或 者年 度报 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3个工 作日 内进行 复核， 并将复 核结果 书面 通知基 金管理 人。基 金管 理人在 季度报
告完成 当日， 将有关 报告 提供给 基金托 管人复 核， 基金托 管人应 在收到 后5个 工作日 内完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后10 个工作 日内 完成 复核 ， 并 将复核 结果 书面
通 知 基金 管理 人。 基金 管理 人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供 基金 托管 人 复核， 基金
托管人 应在 收到 后15 个工 作日内 完成 复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知 基金 管理 人。 基 金管 理人
和基金 托管 人之 间的 上述 文件往 来均 以加 密传 真的 方式或 双方 商定 的其 他方 式进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
五、基 金份额 持有 人名册 的保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2、 基金 权益 登记 日的 基金份 额 持有 人名 册； 
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
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4、 每半 年度 最后 一个 交易日 的 基金 份额 持有 人名 册。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5个工作 日内定 期向 基金托 管人提 供。对 于基金 募集 期结束 时的基 金份额 持有 人名册 、基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
六、争 议解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起60日内 争议 未能 以协 商方 式 解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 并按 其时 有效的 仲裁 规
则进行 仲裁 。仲 裁裁 决是 终局的 ，对 仲裁 各方 当事 人均具 有约 束力 。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
七、托 管协议 的变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1、 《 基金 合同 》终 止； 
2、 本基 金更 换基 金托 管人； 
3、 本基 金更 换基 金管 理人； 
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
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行清算 。 
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