鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司
关于鑫元合丰 分级 债 券 型 证 券 投资 基 金 第 一 个 分级 运 作 周 期 到
期 申购、 赎 回 结果 及 转 型 为 鑫 元合 丰 纯 债 债 券 型证 券 投 资 基 金
的 公告
鑫元基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司 ” 或“ 基金 管理人 ”）于2016年12月15 日在指 定媒 体
及本公 司网 站 （www.xyamc.com ） 发布 了 《 鑫 元基 金 管理有 限公 司关 于鑫 元合 丰分级 债券 型证 券
投资基 金第 一个 分级 运作 周期到 期及 转入 下一 个分 级运作 周期 的相 关规 则公 告 》（ 简称 “ 《 到期
公告》 ” ） 。根 据公 告， 鑫元 基金 管理 有限 公司 旗下 鑫元合丰 分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 基金 代
码：000909 ， 以下 简称 ： “本 基金 ” ； 鑫元 合丰 分 级债券 型证 券投 资基 金 的 合丰A 份 额： 基金 代
码：000910 ，以 下简 称： “合丰A ”； 鑫元 合丰 分 级债券 型证 券投 资基 金 的 合丰B 份 额： 基金 代
码：000911 ，以 下简 称 ： “合丰B ” ）自2016 年12月21日进 入过 渡期 ， 其中 ：2016 年12 月21 日为
合丰A 、 合丰B 的 份额 折算 确认日 ，2016 年12月22日( 含) 至12 月23 日（ 含） 为合 丰A 、合 丰B 的赎
回开放 日 ，2016 年12 月26 日为合 丰B 的 申购 开放 日 ，2016 年12月27 日 为合 丰A 的申购 开放 日 。
根据相 关法 律法 规、 《鑫 元合丰 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 及 《鑫 元合丰 分级 债 券
型证券 投资 基金 招募 说明 书》 的 约定， 为保 护基 金 份额持 有人 利益 ， 过 渡期 内基金 管理 人将 拒绝
接受投 资人 对合 丰A 、 合丰B 的 申购 申请 。 同 时 ， 根 据 基金合 同的 约定 ， 在合 丰B 最后一 个申 购开
放日日 终 ， 若 合丰B 的 基金 资产净 值等 于或 小于3000 万元 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人协 商一 致，
本基金 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 将 于合 丰B 最 后一个 申购 开放 日后 次 个 工作日 直接 转型 为
普通开 放式 债券 型证 券投 资基金 ， 即 “ 鑫 元合 丰纯 债债券 型证 券投 资基 金 ” 。 现 将本次 鑫元 合 丰
分级债 券型 证券 投资 基金 的相关 申购 、赎回 结 果及 基金转 型 情 况公 告如 下：
一、 鑫元合丰分级债券型 证券投资基金申赎结果
（一） 合丰 A 开 放赎回 的 确认结 果
根据《 到期 公告 》的 规定 ，2016 年 12 月 22 日至 12 月 23 日 ，所 有经 确认 有 效的合 丰 A 的
赎回申 请全 部予 以成 交确 认，据 此确 认的 合 丰 A 的 赎回总 份额 为 152,520,170.42 份。
合丰 A 最后 一个 赎回开 放 日（ 即 2016 年 12 月 23 日 ）日终 ，合 丰 A 的份额 数 为 0 份。
（二） 合丰 B 开放 申购 赎 回的确 认结 果
根据《 到期 公告 》的 规定 ，2016 年 12 月 22 日至 12 月 26 日， 所有 经确 认有 效的合 丰 B 赎
回申请 全部 予以 成交 确认 ， 据此 确认 的合 丰 B 的赎 回总份 额 为 58,029,935.82 份；所 有合 丰 B 的
申购申 请全 部予 以拒 绝 ， 据此确 认的 合 丰 B 的申 购 总份额 为 0 份。
合丰B 申购开放日（即2016 年12月26 日）日终，合丰B 的份额数为25,000,000份，资产净值
为25,062,526.42 元，小于3000万元 。根据 基金合 同 的约定， 经基金 管理人 与 基金托管 人协商 一
致， 本 基金 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 于 合丰B 申购开 放日 后次 个工 作日 ， 即2016 年12月27
日直接 转型 为普 通开 放式 债券型 证券 投资 基金 ，即 “鑫元 合丰 纯债 债券 型证 券投资 基金 ” 。
二、 鑫元合丰分级债 券型 证券投资基金转型规 则
本基金 转型 为 “ 鑫元 合丰 纯债债 券型 证券 投资 基金 ” （简称 为 “鑫 元合 丰纯 债 ” ） 后， 原合
丰A （基金代码：000910 ）转为转型 后 基金 的C 类份额（基金 代码：000910 ，简称为 “鑫元 合丰
纯债C ” ） ， 并适 用C 类份 额费率 结构 及收 费方 式 ， 即转型 后的 鑫元 合丰 纯债C （以 下称 为 “合丰
纯债C ” ） 收 取销 售服 务费 而不收 取申 购费 ； 原合 丰B （基 金代 码：000911 ） 转 为转型 后基 金的A
类份额（基金代码：000911 ，简称为 “鑫元 合丰纯债A ”），并适用A 类份额费 率结构及收费方
式，即 转型 后的 鑫元 合丰 纯债A （ 以下 称为 “合 丰 纯债A ” ）收 取申 购费 而 不收取 销售 服务 费。
三、基金转型为 “ 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 后费用计提方法、计提标准和支付
方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
转型后 本基 金的 管理 费按 前一日 基金 资产 净值 的0.6% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.6% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金管理费划款指 令，基金 托管人复核后于 次月前5个 工作日内从基金 财产中一 次性支付给基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
转型后 本基 金的 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 的0.1% 的年 费率 计提 。 托 管费 的 计算方 法如 下 ：
H ＝E ×0.1% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金托管费划款指 令，基金 托管人复核后于 次月前5个 工作日内从基金 财产中一 次性支取。若遇 法
定节假 日、 公休 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至最 近可 支付 日支 付。
（三） 销售 服务 费
转型后合丰纯债C 收取销售服务费，销售服务费按前一日合 丰纯债C 基金资产净值的0.1% 的
年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.1% ÷ 当 年天 数
H为合 丰 纯债C 每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为 前一 日合 丰纯债C 基金 资产净 值
转型后 合丰 纯债C 销售 服务 费每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个月 月末 ， 按 月支 付， 由基金 管理 人
向 托 管人 发送 合 丰 纯债C 销 售 服务 费划 款指 令， 基金 托 管人 复核 后次 月前5个工 作 日内 从基 金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 由基 金管 理人 支付 给基金 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日、 公休 日或
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
四、基金转型为 “ 鑫 元合 丰纯债债券型 证券投 资基 金 ”后的申购和赎回
（一） 申购 和赎 回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明书 或
届时发 布的 相关 公告 中列 明。 基金 投资 者应 当在 销售 机构办 理基 金销 售业 务的 营业场 所或 按销 售
机构提 供的 其他 方式 办理 基金份 额的 申购 与赎 回。
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人 在 开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证券 交
易所 的 正常 交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律法 规 、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的 规
定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。
本基金 转型 为 “ 鑫元 合丰 纯债债 券型 证券 投资 基金 ” 后 ， 若 出现新 的证 券交 易市场 、 证 券 交
易所交 易时 间变 更或 其他 特殊情 况 ， 基 金管 理人 将视 情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 关的 调
整，但 应在 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上予 以公 告。
2、申 购、 赎回 开始 日业 务 办理时 间
基金管 理人 自本 基金 转型 为 “ 鑫元 合丰纯 债债 券型 证券投 资基 金 ” 之日 起不 超过三 个月 开 始
办理申 购与 赎回 ，具 体业 务办理 时间 以基 金管 理人 届时发 布的 公告 为准 。
在确定 申购 开始 于赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、 赎 回开 放日 前依 照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告申 购与 赎回 的开 放时间 。
基金管 理 人 不得 在基 金合 同约定 之后 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申购 、赎 回 或者 转换 。
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请且 登记 机构确 认接 受的 ， 其
基金份 额申 购、 赎回 价格 为下一 开放 日基 金份 额申 购、赎 回的 价格 。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1、“ 未知 价 ” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准进 行
计算；
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规 则 开
始实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 予以 公告 。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间 （9:30-15:00 ） 内 提出
申购或 赎回 的申 请。
2、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 申购 款项 ， 申 购申 请 即为成 立；
登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。
投资人 赎回 申请 生效 后， 基金管 理人 将在T+7 日 （包 括该日 ） 内 支付 赎回 款项 。 在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 时 ， 款 项的 支付 办法 参照基 金合 同有 关
条款处 理。
遇证券 交易 所或 交易 市场 数据传 输延 迟、 通讯 系统 故障 、 银 行数据 交换 系统 故障或 其它 非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 时 ， 赎 回款 项顺 延至 下一个 工作 日 划 出 。
3、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回 申 请日(T
日) ，在 正常 情况 下， 本基 金登记 机构 在T+1 日内 对该 交易的 有效 性进 行确 认。T 日提交 的有 效申
请，投 资人 应在T+2日后( 包括该 日) 到 销售 网点 柜台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请的 确
认情况 。若 申购 不成 功或 无效， 则申 购款 项本 金退 还给投 资人 。
基金销 售机 构对 投资 人申 购和赎 回申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ， 而仅 代表销 售机 构
确实接 收到 投资 人申 购和 赎回申 请 。 投 资人 申购 和赎 回申请 的确 认以 基金 登记 机构的 确认 结果 为
准。对 于申 购、 赎回 申请 的确认 情况 ，投 资人 应及 时查询 并妥 善行 使合 法权 利。
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制
1、投资人通过销售 机构或 鑫元基金管理有 限公司网上 直销首次 申购 本基金的 单笔最低 金额
为人民 币 100 元（ 含申 购 费、下 同） ，追 加申 购的 单 笔最低 金额 为人 民 币 100 元。投 资人 通过 直
销中心 柜台 首次 申购 的最 低 金额 为人 民 币 10,000 元 ， 追 加申 购的 单笔 最低 金额 为人民 币 1,000 元
人民币 。 已持有 本基 金份 额的投 资人 不受 首次 申购 最低金 额的 限制 ， 但 受追 加申购 最低 金额 的 限
制。
2、投资人可多次申 购，对 单个投资者累计 持有基金 份额的比例或数 量不设上 限限制。法律
法规、 中国 证监 会另 有规 定的除 外。
3、基 金份 额持 有人 可将 其 全部或 部分 基金 份额 赎回 ，单笔 赎回 不得 少 于 100 份。某 笔赎 回
导致基 金份 额持 有人 在某 一销售 机构 全部 交易 账户 的份额 余额 少 于 100 份的 ， 基金管 理人 有权 强
制该基 金份 额持 有人 全部 赎回其 在该 销售 机构 全部 交易账 户持 有的 基金 份额 。
4、基金管理人可 根 据实际 市场情况， 在法 律法规允 许的情况下，调 整上述规 定申购金额和
赎回份 额的 数量 限制 。 基 金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有 关规定 在指 定媒介 上
予以 公 告并 报中 国证 监会 备案。
（六） 申购 费用 和赎 回费 用
1、 本 基金 转型 后分 为 合 丰 纯债A 和 合丰 纯债C 两 类基 金份额 ， 两类 基金 份额 单 独设置 基金 代
码， 分别计 算和 公告 基金 份额净 值。 本基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后3位 ， 小 数点 后第4
位四舍 五入 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日 的基 金份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，
并在T+1 日内 公告 。遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 或公 告。
2、申 购费 用
本基金 在转 型后 ，在 申购 时 合丰 纯债A 收取 基金 申 购费用 ； 合 丰纯 债C 不 收取 申购费 用。 合
丰纯债A 的申 购费 率按 认 购金额 递减 ，具 体费 率结 构如下 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.4%
100 万 ≤M ＜200 万 0.2%
200 万 ≤M ＜500 万 0.1%
M ≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
合丰纯 债A 的 申购 费用 由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财 产， 主 要用 于本 基金 的市 场 推广、 销售 、
登记等 各项 费用 。
3、赎 回费 用
本基金 在转 型后 ， 对 合丰 纯债A 收 取赎 回费 用； 合丰 纯债C 不 收取 赎回 费用 。 合 丰纯债A 的赎
回费率 按基 金份 额持 有人 持有基 金份 额的 时间 不同 设定赎 回费 率， 具体 赎回 费率如 下：
持有期限（Y ） 赎回 费率
Y ＜0.5 年 0.2%
0.5 年 ≤Y ＜1 年 0.15%
Y ≥1年 0%
（注： 赎回 份额 持有 时间的 计 算， 以该 份额 在登 记机 构 的登 记日 开始 计算 。0.5 年为181 天，
1年为365 天 。 ）
合丰纯 债A 的 赎回 费用 由 其赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担 ， 在基 金份 额持有 人赎 回基
金份额 时收取。 不 低于 赎回 费总额 的25% 应 归基 金财 产,其余 用 于支 付登 记费 和 其他 必 要的 手续 费
等。
4、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定 媒 介上 予以 公告 。
5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况指 定基 金
促销计 划， 开展 基金 促销 活动。 在基 金促 销活 动期 间， 基 金管 理人 可以 按中 国证监 会要 求履 行必
要手续 后， 对基 金投 资者 适当调 整基 金申 购费 率、 调低赎 回费 率。
（七） 申购 份额 的计 算
1、申 购合 丰纯 债A 的计 算 公式为 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日合丰 纯债A 的基 金份 额 净值
申购费 用为 固定 金额 时：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日合丰 纯债A 的基 金份 额 净值
合丰纯 债A 的 申购 份额 的 计算保 留到 小数 点后 两位 ， 小数 点两 位以 后的 部分 四舍五 入， 由此
误差产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。
例1 ： 某 投资 人投资40,000 元申购 合丰 纯债A ， 其对 应 的申购 费率 为0.4% ， 假设 申购当 日合 丰
纯债A 份 额的 基金 份额 净 值为1.060 元， 则可 申购 的 合丰纯 债A 基 金份 额为 ：
申购金 额＝40,000 元
净申购 金额 ＝40,000/ （1＋0.4%）＝39,840.64 元
申购费 用＝40,000-39,840.64 ＝159.36 元
申购份 额＝39,840.64/1.060 ＝37,585.51 份
即该投 资人 投资40,000 元 申购合 丰纯 债A 份 额， 可 得37,585.51 份合 丰纯 债A 基金份 额。
例2： 某投 资人 投资500 万 元申购 合丰 纯债A ， 其 对应 申购费 率为1,000 元， 假设 申购当 日合 丰
纯债A 份 额的 基金 份额 净 值为1.060 元， 则可 申购 的 合丰纯 债A 基 金份 额为 ：
申购金 额＝5,000,000 元
申购费 用＝1,000 元
净申购 金额 ＝5,000,000-1,000＝4,999,000 元
申购份 额＝4,999,000/1.060 ＝4,716,037.74 份
即该投 资人 投资500 万元 申 购合丰 纯债A 份额 ，可 得4,716,037.74 份合 丰纯 债A 基 金份额 。
2、申 购合 丰纯 债C 的计 算 公式为 ：
申购份 额＝ 申购 金额/ T 日 合丰纯 债C 基 金份 额净 值
例： 某 投资 人投 资 400,000 元申 购 合 丰纯 债 C 基 金 份额， 对应 费率 为 0 ， 假 设申购 当日 合丰
纯债 C 份 额的 基金 份额 净 值为 1.060 元， 则可 申购 的 合丰 纯 债 C 基金 份额 为 ：
申购份 额=400,000/1.060=377,358.49 份
即该投 资人 投 资 400,000 元申购 合丰 纯 债 C 份额 ， 可得 377,358.49 份合 丰纯 债 C 基金份 额。
（八） 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 按实 际确认 合丰 纯 债 A 或 合丰 纯债 C 的 有效 赎回 份额 乘 以 T 日 合 丰纯
债 A 或 合丰 纯债 C 基 金份 额净值 并扣 除相 应的 费用 ，赎回 金额 单位 为元 。上 述计算 结果 均按 四
舍五入 方法 ，保 留到 小数 点后 2 位， 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。
1、赎 回合 丰纯 债 A 赎 回 金额的 计算 公式 为：
赎回总 金额= 赎回 份额 ×T 日合丰 纯 债 A 的 基金份 额 净值
赎回费 用= 赎 回总 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例：假 设投 资人 申请 赎回 10,000 份合 丰纯债 A 基 金 份额， 持有 期限 为 3 个 月 ，对应 的赎 回
费率 为 0.2% ，假 设赎 回申 请日当 日基 金份 额净 值 是 1.050 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回金 额＝10,000 ×1.050 ＝10,500 元
赎回费 用=10,500 ×0.2%=21 元
赎回金 额=10,500-21=10479 元
即投资 人赎 回 10,000 份合 丰纯债 A 基金 份额 ，假 设 赎回申 请日 当日 基金 份额 净值是 1.050
元，则 可得 到的 赎回 金额 为 10479 元。
2、赎 回合 丰纯 债 C 赎 回金 额的计 算公 式为 ：
赎回金 额= 赎 回份 额 ×T 日 合丰纯 债 C 的 基金 份额 净 值
例：假 设投 资人 申请 赎回 10,000 份合 丰纯 债 C 基金 份额， 持有 期限 为 3 个月 ，对应 的赎 回
费率 为 0% ， 假设 赎回 申请 日当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 ：
赎回金 额=10,000 ×1.050=10500 元
即投资 人赎 回 10,000 份合 丰纯债 C 基金 份额 ，假 设 赎回申 请日 当日 基金 份额 净值是 1.050
元，则 可得 到的 赎回 金额 为 10500 元。
五、基金转型为 “ 鑫 元合 丰纯债债券型 证券投 资基 金 ”后的投资管理
本基金 （鑫 元合 丰分 级债 券型证 券投 资基 金） 转型 为开放 式债 券型 证券 投资 基金 ， 即 “鑫元
合丰纯债债券型 证券投资 基金 ”，份额分 级运作终 止，转型后基金 的投资管 理，包括投资范 围、
投资策 略等 均保 持不 变。
六、基金转型为 “ 鑫 元合 丰纯债债券型 证券投 资基 金 ”后的业绩比较基 准
本基金 （鑫 元合 丰分 级债 券型证 券投 资基 金） 转型 为开放 式债 券型 证券 投资 基金 ， 即 “鑫元
合丰纯 债债 券型 证券 投资 基金 ” 后， 业绩 比较 基准 为二年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ）。
如果今后法律法 规发生变 化，或者有更权 威的、更 能为市场普遍接 受的业绩 比较基准推出，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案 后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
七、基金转型为“鑫 元合 丰纯债债券型证券投 资基 金”后的收益分配原 则
本基金（鑫元合 丰分级债 券型证券投资基 金） 转型 为“鑫元 合丰纯 债债券型 证券投资基金”
后，收 益分 配原 则如 下：
（1）收益分配方式 分两种 ：现金分红与红 利再投资 ，投资者可选择 现金红利 或将现金红利
自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
（2） 每年 收益 分配 次数 最 多为6 次， 每份 基金 份额 每 次收益 分配 比例 不得 低于 收益分 配基 准
日每份 基金 份额 该次 可供 分配利 润的10% ；
（3）基金收益分配 后基金 份额净值不能低 于面值， 即基金收益分配 基 准日的 基金份额净值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 不能 低于 面值 ；
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
八 、风险提示
风险提 示： 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 ， 基 金管
理人管 理的 其他 基金 的业 绩不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证 。 本公 司提 醒投 资者基 金投 资的 “ 买
者自负 ” 原 则， 在做 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ， 由 投资 者 自
行承担 。 投资 者在 投资 前 应认真 阅读 基金 的基 金合 同、 招募 说明 书 （更 新 ） 等文件 。 敬请 投资 者
注意投 资风 险。
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鑫元基 金管 理有 限公 司
2016年12月27日
