鑫元基金：关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限公司为基金销售机构开通基金转换并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关于旗下部分 基金 新 增 南 京 苏 宁基 金 销 售 有 限 公司 为基金 销售机构开 通 基金 转 换 并 开 展 费率 优 惠 活 动 的 公告 根据鑫元 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “本公 司” ） 与 南京苏 宁基 金销售 有限 公司（以 下简称 “苏 宁基 金 ” ） 签 署的销 售协 议， 自2016 年 12 月 28 日起 ，本 公司 增 加 苏 宁基 金 为 旗下部 分基 金的 销售 机构 ， 投 资者 可以 通过 苏 宁基 金 办理 指定 基金 的 申 购、 赎回 、 转 换业务 并参与 其费 率优 惠活 动 。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金转 换 是否参 与费 率优 惠 鑫元货 币市 场基 金 A 类：000483 、B 类：000484 是 是 鑫元合丰纯债债券型 证 券投资基金 A 类：000911、C 类：000910 否 是 鑫元一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000578 、C 类：000579 是 是 鑫元半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000896 、C 类：000897 是 是 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金 A 类：001601 、C 类：001602 是 是 鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金 000655 是 是 鑫元鸿 利债 券型 证券 投资 基金 000694 是 是 注：1. 同 一只 基金 不同 类 型份额 之间 不能 互相 转换 ； 2. 今 后募 集管 理的 开放 式 基金将 根据 具体 情况 确定 是否适 用以 上业务 并 予以 公告。 二、 转换业务 1. 转换业 务规 则 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。
2. 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。 举例： 某基 金份 额持 有人 持有 鑫 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 类 10,000 份, 假设开 放的 为运 作周 期的 第 1 个受 限开 放期 ，适 用 的赎回 费率 为 1%， 假设 受 限开放 当日 转 出基金 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金A 类， 份额 净值 为1.001 元， 转 换为 鑫 元货 币 市场基 金A 类份额 （ 假设 无未支 付收 益） ， 申购 补差 费率 为 0%， 则可 得到 的转 换 的货 币份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.001=10010 元 转出基 金赎 回费 用=10010 ×1%=100.1 元 补差费=[10,000 ×1.001 ×（1-1% ）/ （1+0%）] ×0%=0 元 转换费 用=100.1+0=100.1 元 转入金 额=10010-100.1=9909.9 元
转入份 额=9909.9/1=9909.9 份 3. 办理时 间 转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 、 定 期定 额投 资业 务） 等 情形 的， 则互 相转 换的业 务将 受限 制， 具体 参见本 公司 相关 公告。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 4. 转换限 额 投资者在办理转换业 务时 ， 转换出的基金份额 遵循 转换出基金赎回业务 的相 关原则处 理。 销 售机 构有 不同 规 定 的，需 遵循 销售 机构 的相 关规定 。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 5. 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 费率优惠 （一） 活动时 间 2016 年12 月 28 日 起。 （二） 优惠 活动 内容 1 、投 资者 通过 苏宁 基金 申(认)购 本公 司旗 下基 金， 具体折 扣费 率以 苏宁 基金 页面公 示 为准。 优惠前 申 （认 ） 购 费率为 固定 费用 的， 则 按 原费率 执行， 不享 有费 率 折扣。 基 金原 申 （认） 购费 率请 详见 基金 合同、 招募 说明 书 （ 更新 ） 等法 律文 件， 以及 本公 司发布 的最 新业 务公告 。 费率 优惠期 限内 ， 如 本公 司新 增通过 苏宁 基金销 售的 基金 ， 则 自该 基金在 苏宁 基 金 开放申(认) 购业 务之 日起 ， 将同 时参 与苏 宁基 金上 述费率 优惠 活动 ， 具 体折 扣费率 及费 率优 惠活动 期限 以苏 宁基 金活 动公告 为准 ，本 公司 不再 另行公 告。 2 、费 率优 惠期 限 ： 以苏 宁 基金官 方网 站所 示公 告为 准。
四、 重要提示 (一) 业务办 理的 具体 时间 、流 程以本 公司 及 苏 宁基 金 的 相关规 定为 准。 (二) 苏宁基 金 保 留对 费率 优惠 活动的 最终 解释 权。 (三) 投资者 欲了 解基 金的 详细 情况， 请详 细阅 读 基 金合 同及招 募说 明书 （更 新） 等文件 。
五、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 客户服 务电 话：95177 网址：www.snjijin.com (二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者购 买货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 。 本公 司提 醒投 资者 在投 资前应 认真 阅读 基金 的基 金合同 、 招 募说 明书等 文件 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2016 年 12 月27 日
