融通动力先锋混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第2 号）
基 金 管理 人 ：融 通 基金 管 理有 限 公司
基金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
日
期 ：二 ○ 一 六 年 十二 月
融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2006 年 9 月 7 日 《关 于同 意融 通动力 先锋 股票 型证 券投 资基金 募
集的批 复》 （证 监基 金字 ［2006 ］183 号） 文 核准 发售。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 ；
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ； 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基
金业绩 表现 的保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年11 月 14 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年9
月 30 日 （本 招募 说明 书中 的财务 数据 未经 审计 ） ， 基 金业绩 表现 数据 截止 日 为 2016 年 6 月
30 日 。
一、 基金合同生效日
2006 年11 月 15 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经 理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银 行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华 人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
朱丹, 暨南 大学 金融 学硕 士 、化学 学士 ，10 年 证券 投 资从业 经历 ，具 有基 金从 业资格 。
历任晨 星中 国咨 询公 司数 据分析 员、 金鹰 基金 行业 研 究员、 研究 总监 助理、 金鹰 中小盘 精选 、
金鹰红 利价 值、 金鹰 中证 技术领 先基 金基 金经 理。2015 年3 月 加入 融通 基金 管理有 限公 司，
2015 年7 月4 日起 至今 任 “融通 动力 先锋 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2006 年11 月15 日起 至2007 年9 月27 日 ，由 陈晓生 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
自 2007 年9 月28 日起至2011 年1 月 21 日， 由陈 晓 生先生 和鲁 万峰 先生 担任 本基金 的
基金经 理。 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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自 2011 年1 月22 日起至2011 年3 月 23 日， 由陈 晓生先 生担 任本 基金 的基 金经理 。
自 2011 年3 月24 日起至2014 年8 月 20 日， 由郭 恒先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2014 年8 月21 日 起至2014 年 9 月 2 日， 由郭 恒 先生和 丁经 纬先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自 2014 年9 月3 日 起至2015 年3 月28 日， 由丁 经 纬先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2015 年3 月28 日起至2015 年7 月 3 日， 由杨 博 琳先生 担任 本基 金的 基 金 经理。
自 2015 年7 月4 日起 至 2016 年 7 月 29 日， 由杨 博 琳先生 和朱 丹女 士共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自 2016 年7 月30 日 起至 今，由 朱丹 女士 担任 本基 金 的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 9 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 51 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的 SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则 。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控 制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产 托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全 员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ： 刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客服电 话： 95533
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：962888
开放式 基金 业务 传真 ：（021 ）68476111
联系电 话： （021 ）68475888
客服热 线：962888
（5） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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客户服 务电 话：400-888-8811
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65541405
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：010-57092615
客服电 话：95568
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
法定代 表人 ：闫 冰竹
代销联 系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
传真： （010 ）66226045
客服热 线：95526
（9） 光大 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
联系人 ：朱 红
客户服 务电 话：95595
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
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（11） 恒丰 银行 股份 有限 公司 （ 仅代 销前 端）
住所： 山东 省烟 台市 南大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
客服电 话：400-8138888
联系人 ：汪 岛
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
（13） 华夏 银行 股份 有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服热 线：95577
（14） 宁波 银行 股份 邮箱 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701 邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 邮编 ：100033
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
（16） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
（17） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话： （021 ）58870011
客服电 话：400-700-9665
（18） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
（19） 深圳 众禄 金融 控股 股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）33227950
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田路195 号3号楼C 座9楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509998
客服电 话：400-181-8188
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(21) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：贾 雅楠
电话： （021 ）38509630
客服电 话：400-821-5399
(22) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
联系人 ：李 延鹏
客服热 线：400-920-0022 、021-20835588
（23） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1 幢11 层
法人代 表： 姜新
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
客服电 话：95162 、4008888160
(24) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 王婉 秋
客服电 话：400-888-6661
(25) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼4F（07） 单元
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办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼4F（07） 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
（26） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
（27） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街2 号万 通新 世界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
（28） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
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客户服 务电 话：400 －001 －8811
（29） 嘉实 财富 管理 有限 公司 （ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号B 座46 楼06-10单元
办公地址 ：上 海市浦 东新 区世纪大 道8号B 座46 楼06-10单元、 北京 市朝阳 区建 国路91 号
金地中 心A 座6层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（30） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话： 400-678-5095
（31） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号 中达 大厦2 楼
联系电 话：021-50583533
传真：86-021-50583633
客服热 线：4000676266
公司网 站：www.leadfund.com.cn
（32） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（33） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(34) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道12号 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（35） 招商 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
（36） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市青山 区钢 铁大 街6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（37） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武 门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
(38) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（39） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（40） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话： 010-59539864
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传真： 010-59539806
客户服 务电 话： 95162
（41） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（42） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村e世界A座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn ；
（43） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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电话：021-20324153
（45） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路1号A栋201 室（入 住深 圳市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（46） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路1号A栋201 室（入 驻深 圳市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（47） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
传真： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（48） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
服务热 线：400-8888-001
（49） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：95562
（51） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（52） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（53） 华泰 证券 股份 有限 公司 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
（54） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（55） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
电话： （025 ）83367888
客服电 话：4008285888
（56） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）82831662
客服电 话： （0510 ）2588168
（57） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 樊忠 亚
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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（58） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转833
客户服 务热 线：95575
（59） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（60） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（61） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 周一 涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（62） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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客服电 话：4008888228
（63） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路江 苏大 厦 A 座 38--45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（64） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓 颜
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（65） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（66） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（67） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：戈 文 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（68） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（69） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
电话： （0931 ）4890208
客服电 话：4006898888
（70） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
（71） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（72） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市赛罕 区敕 勒川大 街东 方君座 D 座光 大银行 办公 楼 14-18
楼 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
（73） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（74） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（75） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（76） 方正 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：刘 丹
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
（77） 上海 证券 有限 责任 公司 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：王 伟力
电话： （021 ）68475888
客服电 话：4008918918
（78） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（79） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 宗锐
电话： （0591 ）87383600
客服电 话：0591-96326
（80） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（81） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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（82） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（83） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（84） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（85） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（86） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（87） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（88） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
（89） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（90） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
（二） 注册 登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘 少华
尹 小胜
崔 卫群
电话：075533382888 （总 机）
075533033020 （ 直 线） 15302728596
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、 基金的名称
融通动 力先 锋 混 合型 证券 投资基 金
六、 基金的类型
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 为 主 动式 混合 型 基 金， 主 要投 资于 制造 业和 服务行 业 （ 本基 金的 行业 划分依 据国
家统计 局 《 三次 产业 划分 规定》 制定 ， 并 根据 其更 新而相 应更 新） 中价 值暂 时被市 场低 估的融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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股票 ， 分 享中 国工业 化深 化过程 中两 大推 动经 济增 长的引 擎—— “制造 业 （ 特别是 装备 制造
业）和 服务业 （特别 是现 代服务 业） ”的 高速 成长， 力争在 控制风 险并保 持良 好流动 性的前
提下 ， 追 求稳 定的 、 优 于 业绩基 准的 回报 ， 为 投资 者实现 基金 资产 稳定 且丰 厚的长 期资 本增
值。
八、 基金的投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、 法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本 基金 投资 组合 中股票 投资 比例
为基金 总资 产的 60 %-95% ， 债券 为 0%-40% ， 权 证的 投资比 例为 基金 净资 产的 0-3% ， 并保
持不低 于基 金资 产净 值百 分之五 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 。 股 票投资 范围 为
所有在 国内 依法 发行 上市 的、 具 有良 好流 动性 的 A 股，其 中股 票资 产不 低 于 80 ％投 资于 制
造业和 服务 业的 上市 公司 。债券 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具， 具体 包括 国债、 金融 债 、
可转债 、信 用等 级为 投资 级及以 上的 企业 债和 次级 债、债 券回 购、 央行 票据 、短期 融资 券 、
资产支 持证 券等 。现 金资 产主要 投资 于各 类银 行存 款。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、 基金的投资策略
在遵守 有关 法律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定的 前提下 ， 本 基金 采取 “自 上而下 ” 与
“自下 而上” 相结 合、 互 相印证 的投 资策 略， 贯 彻 基金管 理人 “ 识别 风险、 管理 风 险” 的 投
资理念 ，具 体投 资策 略如 下：
1 、资 产配 置策 略
在秉承 价值 成长 投资 、 稳 健投资 的基 础上 ， 本 基金 适度主 动配 置资 产， 系统 有效控 制 风
险，最 大程 度实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。 本基 金的资 产配 置区 间如 下：
股票 债券 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券
基本比 例 95% 0% 5%
资产调 整区 间 60-95% 0-40% 不低 于5%
本基金运 用“ 风险调 蓄” 技术降低 组合 的波动 性， 提高收益 水平。 “风险 调蓄 ”技术 是
融通公 司在 外部 专家 帮助 下成功 开发 的投 资风 险管 理工具 ， 它基 于对 股票 市场 风险波 动周 期
性的理 解与 把握 ， 借 助定 性和定 量的 分析 工具 评估 市场的 风险 程度 ， 并 根据 评估结 果调 整股
票仓位 权重 ，平 滑市 场波 动风险 ，降 低组 合的 波动 性，同 时努 力提 高收 益水 平。 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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证券市 场的 市场 风险 呈现 出在低 风险 区域 和高 风险 区域交 替波 动的 特征 。 这种 交替波 动
同时具 有周 期性 的特 点。 证券市 场的 风险 周期 性特 征是证 券市 场最 基本 特征 之一。 现代 投资
管理技 术已 经基 本能 够达 到对证 券市 场风 险的 周期 性波 动 进行 定性 与定 量分 析， 并达 到在 大
概率事 件水 平上 的理 解与 把握。
股票市 场风险 的波动 范围 可划分 为低度 风险和 高度 风险区 域。 “风 险调 蓄”技 术通过 两个管
理级别 实现优 化配置 ，即 通过运 用“战 略性风 险调 蓄”和 “战术 性风险 调蓄” ，调整 股票的
配置比 重， 从而 达到 平滑 市场风 险， 提高 收益 的目 标。
战略性 风险 将市 场波 动分 为 “战 略介 入期” 、 “波 段操 作期” 和 “战 略回 避期” 三 种状态 ，
战术性 风险 将市 场波 动分 为 “战 术介 入期” 和 “战 术 回避期 ” 二 种状 态。 在 评估 战略风 险时 ，
我们通 过甄 别各 大类 资产 的风险 收益 状况 、 宏 观环 境风险 评估 、 数 量化 市场 风险预 警系 统评
估、 市场 估值 水平风 险评 估等方 法判 定市 场所 处风 险状态 ； 在评 估战术 性风 险时 ， 我 们运 用
数量化 市场 风险 预警 系统 评估、 市场 供求 关系 风险 评估、 政策 风险 评估 等手 段判定 市场 的战
术性风 险。
风险调 蓄技 术的 应用
战略风 险评 估结 果 战术风 险评 估结 果 股票仓 位目 标配 置比 例
战略介 入期
战术介 入期 95%
战术回 避期 80-95%
波段操 作期
战术介 入期 80-95%
战术回 避期 65-80%
战略回 避期 战术介 入期 60-75%
高风险区域
低风险区域
可介入 区间 回避区 间 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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战术回 避期 60%
2 、组 合构 建
A 、股 票组 合构 建
本基金 股票 投资 强调 行业 子类配 置和 精选 个股 的有 机结合 ， 并应 用行 业评 估方 法和企 业
核心竞 争力 评估 体系 挖掘 盈利能 力较 强且 具有 良好 的长期 成长 前景 的股 票 ， 同 时对公 司盈 利
增长潜 力及 合理 估值 水平 做出评 估 ， 从 而选 择出 价值 被市场 暂时 低估 且成 长性 良好的 投资 标
的。
（1） 行业 配置 策略
本基金 尊重 历史 统计 规律 ， 在充 分借 鉴国 际经 济和 产业发 展路 径的 基础 上， 把握中 国经
济增长 结构 及各 经济 增长 动力的 变迁 趋势 ，在 剖析 制造业 和服 务业 的竞 争结 构、盈 利模 式 、
周期性 和景 气度 的基 础上 判断各 行业 子类 未来 成长 前景 ， 并 以此 为主 要依 据实 现行业 子类 的
优化配 置。 基金 管理 人运 用 “竞 争力 分析 体系 ” 和 “融通 行业 景气 识别 系统 ” 提高 行业 子类
配置能 力。
（2） 精选 行业 子类 中优 势 企业的 择股 策略
本基金 在行 业子 类积 极配 置的基 础上 ， 坚 持精 选行 业子类 中优 势企 业的 择股 策略。 基金
管理人 运用 “ 融通 企业 核 心竞争 力评 估体 系 ” 选 择 制造业 （ 特别 是装 备制 造 业 ） 和服 务业 （ 特
别是现 代服 务业 ）各 行业 子类中 最具 投资 价值 的企 业。个 股选 择流 程如 下：
① 初 步筛 选： 选择 前一 年 换手率 或成 交量 处于 全 A 股市场 前 80 ％ 的股 票作 为 本基金 选
股的流 动性 指标 ；选 择前 一年流 通市 值的 平均 规模 处于 全 A 股市 场 前 80 ％的 股票作 为本 基
金选股 的市 值指 标 ； 利 用 流动性 指标 和市 值指 标选 择流动 性排 名位 于制 造业 和服务 业 前 75%
的公司 作为 投资 备选 股票 库基础 库。 每季 度末 对以 上指标 统计 一次 ， 根 据统 计结果 对原 有基
础库进 行调 整。
② 基本 面因素 分析： 基金 管理人运 用“ 融通企 业核 心竞争力 评估 体系” 选择 制造业 和
服务业 中盈 利能 力较 强且 具有良 好的 长期 成长 前景 的价值 成长 企业 作为 投资 标的 。 本 基金 运
用“融 通企业 核心竞 争力 评估体 系” 筛 选出 投资备 选股票 库二级 库，主 要包 含定性 指标和
定量指 标两 个部 分。
定性指 标主 要包 括： 经营 模式、 行业 地位 、 人 （ 管 理层过 往业 绩评 估、 公司 核心竞 争力
评估） 、 财（管 理能 力评估 ） 、物（ 市场空 间、 科技创 新能力 评估） 、 环境 （行业 环境和 政策
环境评 估） 、市 场经 济专利 （区域 垄断、 政策垄 断、 资源垄 断、技 术优势 、营 销优势 、品牌融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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优势 ） 以 及公 司分红 派息 政策 ； 与 此同 时， 我们 还 运用企 业生 命周 期识 别系 统识别 企业 所处
生命周 期。
定量指 标主 要包 括： 盈 利 性 （边 际利 润率 变动 分析 、 净资 产收 益率 变动 分析 、 经营 成本
比较分 析） 、 成 长性 （ 销售 收入及 息税 前利 润变 动分 析） 、 安全 性 （现 金流 量分 析、 负 债率 分
析）等 。
③ 精选 股票及 价值评 估： 在投资备 选股 票库二 级库 的基础上 ，基 金管理 人将 组织内 外
部各种 研究 资源 ， 进 行重 点公司 的深 入研 究和 跟踪 调研。 重点 公司 研究 主要 关注管 理层 诚信
度及管 理能 力、 治理 结构 、 公司 分红 政策 、 行 业中 的公司 比较 、 未 来股 本扩 张规划 以及 未来
增长是 否明 确、 是否 可持 续等关 键要 素。 最后 从重 点公司 中精 选出 在以 下三 方面的 价值 评估
中最具 优势 的 30-50 只股 票形成 本基 金的 投资 备选 股票库 一级 库， 作为 重点 投资标 的。
具有市 场经 济专 利且 管理 层值得 信赖 ；
盈利能 力较 强且 具有 优良 增长潜 力；
估值水 平具 有吸 引力 。
基金管 理人 运用 “个 股估 值水平 风险 评估 体系 ” 以 及 “股 票价 格运 行风 险评 估系统 ” 的
评估投 资备 选股 票库 一级 库中各 公司 的估 值风 险和 股票价 格运 行风 险状 况 ， 并 以此确 定个 股
配置权 重。 “个 股估 值水平 风险评 估体系 ”包含 行业 子类估 值比较 、历史 估值 比较、 全市场
估值比 较和 绝对 估值 比较 。 “股票 价格 运行 风险 评估 系统” 将 “ 风险 调蓄 ” 技 术运用 于个 股，
把股票 价格 运行 风险 分为 高风险 和低 风险 两种 状态 ， 通过 评估 判定 个股 所处 风险状 态， 作为
确定个 股投 资权 重的 辅助 性参考 指标 。
B 、债 券组 合构 建
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期 策 略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确 定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
在久期 和类 属配 置确 定后 ， 根据 优化 调整 的策 略， 我 们将选 择下 列三 种期 限结 构配置 方融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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法之一 构建 组合 ：
子弹组 合： 现金 流集 中在 投资期 到期 日附 近；
杠铃组 合： 现金 流尽 量呈 两极分 布；
梯形组 合： 现金 流在 投资 期内尽 可能 平均 分布 ；
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 力求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有债 券品 种进 行投资 价值评
估，从 中选 择暂 时被 市场 低估或 估值 合理 的投 资品 种。
我们重 点关 注： 期限 相同 或相近 品种 中， 相对 收益 率水平 较高 的券 种； 到期 期限、 收益
率水平 相近 的品 种中 ， 具 有良好 流动 性的 券种 ； 同 等到期 期限 和收 益率 水平 的品种 ， 优先 选
择高票 息券 种 ； 预期 流动 性将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性 良好的 转债 品种 ； 转 债条 款
优厚、 防守 性能 较好 的转 债品种 。
为控制组 合的 整体风 险， 在选择可 转换 债券时 我们 遵循以下 限定 条件:债 券溢 价不超 过
15% 、 银行 担保 、公 司连 续 三年盈 利。
C 、权 证投 资策 略
我们将 在有 效进 行风 险管 理的前 提下 ， 通 过对 权证 标的证 券的 基 本 面研 究， 并结合 期权
定价模 型估 计权 证价 值， 谨慎进 行投 资。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
D 、资 产支 持证 券投 资策 略
我们在 确保 与基 金投 资目 标相一 致的 前提 下， 可本 着谨慎 和风 险可 控的 原则 ， 为取 得与
承担风 险相 称的 收益 ，投 资于资 产支 持证 券。
a 、买 入持 有策 略
在与投 资目 标一 致的 前提 下，可 买入 并持 有资 产支 持证券 ，以 获取 相应 的利 息收入 。
b 、利 率预 期策 略
根据对 利率 趋势 、 提 前还 款率等 的预 期 ， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势， 从而 决
定对资 产支 持证 券的 买入 或卖出 。
c 、信 用利 差策 略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ， 分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ， 评估 其信
用利差 是否 合理 ，并 预测 其变化 趋势 ，通 过其 信用 质量的 改善 和信 用利 差的 缩小获 利。 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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d 、相 对价 值策 略
通过计 算资 产支 持证 券的 名义利 差、 静态 利差 及期 权调整 利差 等指 标， 将资 产支持 证券
的收益 风险 特征 与其 他资 产类别 和债 券的 收益 风险 比较， 确定 其是 否具 有相 对价值 ， 从 而决
定对其 整体 或个 券的 买入 和卖出 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率*80%+ 中债综 合指 数收 益率*20% 。
自 2013 年7 月1 日起 本基 金业绩 比较 基准 由原 “新 华富时A600 指 数收 益率 ×80%＋新
华巴克 莱资 本中 国全 债指 数 （ 原新 华雷 曼中 国全 债 指数 ） 收 益率 ×20% ” ， 变 更为 “沪 深 300
指数收 益率*80%+ 中 债综 合 指数收 益率*20%”。
如果今 后有 其他 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明
书中列 示。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风 险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十二、 基金投资组合 报告
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 21 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,017,116,277.34 72.19
其中： 股票
1,017,116,277.34 72.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 - - 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
110,542,127.27 7.85
8 其他资 产
281,292,276.21 19.96
9 合计
1,408,950,680.82
100.00
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 20,585,798.55 1.47
C 制造业 756,831,033.47 53.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 16,982,202.49 1.21
F 批发和 零售 业 27,786,055.20 1.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 59,703,329.00 4.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 165,499.52 0.01
J 金融业 82,216,911.18 5.86
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 7,061,703.00 0.50
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
45,783,744.93 3.26
S 综合 - -
合计 1,017,116,277.34 72.48
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002509 天广中 茂 10,000,000 126,800,000.00 9.04
2 002480 新筑股 份 6,086,037 78,996,760.26 5.63
3 002638 勤上光 电 7,782,800 72,302,212.00 5.15
4 601336 新华保 险 1,570,300 64,712,063.00 4.61
5 300238 冠昊生 物 1,232,000 60,257,120.00 4.29
6 600029 南方航 空 8,529,047 59,703,329.00 4.25
7 300282 汇冠股 份 1,740,435 49,602,397.50 3.53
8 002343 慈文传 媒 1,095,567 45,783,744.93 3.26
9 000651 格力电 器 2,037,200 45,266,584.00 3.23 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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10 002341 新纶科 技 2,108,700 41,815,521.00 2.98
1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
1.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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1.11 投资组 合报 告附 注
1.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 没有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 731,310.28
2 应收证 券清 算款 280,451,832.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,190.35
5 应收申 购款 81,943.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 281,292,276.21
1.11.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002509 天广中 茂 126,800,000.00 9.04 重大资 产重 组
2 300238 冠昊生 物 60,257,120.00 4.29 非公开 发行 股票
3 300282 汇冠股 份 49,602,397.50 3.53 重大资 产重 组
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2006 年度 23.70% 1.43% 23.99% 1.17% -0.29% 0.26%
2007 年度 141.05% 2.15% 114.32% 1.85% 26.73% 0.30%
2008 年度 -56.10% 2.25% -55.41% 2.48% -0.69% -0.23%
2009 年度 49.76% 1.80% 73.43% 1.63% -23.67% 0.17%
2010 年度 -3.84% 1.29% -4.85% 1.25% 1.01% 0.04% 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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2011 年度 -30.77% 1.17% -21.73% 1.05% -9.04% 0.12%
2012 年度 2.62% 1.18% 5.90% 1.04% -3.28% 0.14%
2013 年度 21.36% 1.54% -4.98% 1.10% 26.34% 0.44%
2014 年度 44.31% 1.40% 41.73% 0.97% 2.58% 0.43%
2015 年度 19.42% 2.99% 6.61% 1.99% 12.81% 1.00%
2016 年半 年度 -16.67% 2.48% -12.32% 1.47% -4.35% 1.01%
注： 上 表中 基金 业绩 比较 基准项 目分 段计 算， 其中2013 年6 月30 日之 前 （含 此日） 采
用“富时 中国 A600 指数 收益率 ×80% ＋新华 巴克莱 资本中国 全债指 数收 益率 ×20%”， 2013
年7 月 1 日 起使 用新 基准 即“沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 综合 指数 收益 率 ×20%”。
十四、基金费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行汇 划费 用；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托管费的 计算 方 法 如
下： 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作 日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述1 基金 费用 的种 类中第 （3）－（8） 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用，包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律师费 、信 息披露 费
用等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有 关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费率或 基金 托管 费率 ， 经中 国证监 会
核准后 公告 ，此 项调 整不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
（ 五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《信 息披 露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人于2016 年 6 月 25 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新的 内 容如下 ：
1. 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人概 况和 主 要人员 情况 按照 最新 资料 进行
了更新 ；
2. 在 “ 四 、 基 金托 管人 ” 部分 ， 对 基金 托管 人概 况及 内 部控制 制度 按照 最新 资料 进行
了更新 ；
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构和 代销机 构的 相关 信息 ； 融通动力先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号）
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4. 在 “九、 基金 的投 资” 部 分， 更 新了 “ （九） 基 金投资 组合 报告 ” 的 内容 ， 更新
数据为 本基 金 2016 年第3 季度报 告中 的投 资组 合数 据；
5. 在 “ 十 、 基 金的 业绩 ” 部 分， 按规 定要 求对 基金 的 投资业 绩数 据进 行了 列示 ， 已 经
基金托 管人 复核 ；
6. 在“二 十 、 基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部 分， 更新 了管理 人和 托管 人信 息；
7. 在 “ 二十 二 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ， 对 自上 次招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金 相
关的基 金公 告进 行了 列表 说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年 12 月 26 日
