华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
华泰柏瑞 季 季 红债 券 型 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2016 年 第 2 号
华泰柏 瑞季 季红 债券 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 本基金 ”） 根据 2013 年 5 月16 日中
国证券 监督管 理委员 会（ 以下简 称 “中 国证监 会 ” ） 《关于 核准华 泰柏瑞 季季 红债券 型证券
投资基 金募 集的 批复 》 （证 监 许可 【2013 】669 号 ） 进 行募集 。 本基 金的 基金 合 同于 2013 年
11 月 13 日 正式 生效 。
自 2016 年9 月7 日至 2016 年9 月 29 日 华泰 柏瑞 季 季红债 券型 证券 投资 基金 以通讯 方
式召开 基金 份额 持有 人大 会， 会 议审 议通 过了 《 关于 修改 华 泰柏 瑞 季 季红 债券 型 证券 投资 基
金 基金 合同 的议 案 》 ， 内 容 包括对 《 华泰 柏瑞季 季红 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 （以 下简
称 “ 《 基金合 同》 ”）的 投资范 围、 投 资策 略、 投 资比例 限制、 基金 资产 估 值等事 项进行 相
应 修改 以及 根据 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投 资基 金运 作管理 办法 》
的陆续 修改 和实 施对 《基 金合同 》进 行的 必要 修订 。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。 自 2016 年 10 月 10 日 起，
由 原 《基 金合 同》 修订 而成 的 《 华泰 柏瑞 季季 红债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 生 效， 原 《 基
金合同 》同 日起 失效 。
重要提示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好， 选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 11 月 12 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2016 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金托管人中国建 设银 行股份有限公司已对 本次 更新的招募说明书中 的投 资组合报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公 司 2% 。
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（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕 士， 1994-1998 年 任国 务院 发展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副局长 ，
1998-2001 年任 中央 财经 领 导小组 办公 室副 局长 ，2001 年至 2004 年任 华泰 证券 股份有 限公
司副总 裁。
杨 智 雅 女士 ： 董事 ， 硕士， 曾 就 职于 升 强工 业 股份有 限 公 司， 华 之杰 国 际商业 顾 问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、
董事 长 暨总 经理 ，2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事 ， 学 士，1992 年 加入 美国 国际集 团 ，2009 —2011 年 担任柏 瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总经 理 ， 新 兴市 场投 资主 管 ， 全 球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （欧
洲分公司 ），2011 年至今 担任柏瑞 投资 亚洲有 限公 司业务行 政总 裁（亚 洲， 日本除外 ）、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球 固 定收 益研 究团 队主管 。
韩 勇 先 生： 董 事， 博 士，曾 任 职 于君 安 证券 有 限公司 、 华 夏证 券 有限 公 司和中 国 证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉先生，独立董事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨龙水泥集团有限公司 团委书记、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生 ：独 立董 事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监 事长， 学士 ， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗 兵咸 永道 （前 容永 道 会计）华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限
公司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕士 ，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理， 2003-2006 年任 华泰 证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ， 2006 年至 今任 华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳 军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年任上 海汽 车集团 财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年 7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 联接基 金基金 经理 。
2012 年 5 月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理。
2015 年 2 月起 任指 数投 资 部总监 。 2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接基金 的基 金经 理。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩 勇 先 生： 总 经理 ， 博士， 曾 任 职于 君 安证 券 有限公 司 、 华夏 证 券有 限 公司和 中 国 证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2011
年 10 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副 总经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ，1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，
2001-2004 年任 华安 基金 管 理有限 公司 部门 总监 ，2004-2008 年 5 月任华 泰柏 瑞 基金管 理有
限公司 总经 理助 理。 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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田汉卿 女士: 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理。2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于
清华大 学，MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先生，副总经理，博 士。2001.5-2013.7 任职于 全国社会保障基金理事会 投资部，
任处长 ； 2013.7 起加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 。 本 科毕 业于 山东大 学经 济管理 学院 ， 硕
士毕业 于中 国人 民银 行研 究生部 ，博 士毕 业于 财政 部财政 科学 研究 所研 究生 部 。
董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先生，副总经理， 硕士。1997.9-2001.1 任中 国工商银行上海市分行信 贷经理，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
4、本 基金 基金 经理
陈东， 金融 学硕 士，9 年证 券从业 经历 。 曾 任深 圳发 展银行 （现 已更 名为 平安 银行） 总
行金融 市场 部固 定收 益与 衍生品 交易 员， 负责 本外 币理财 产品 的资 产管 理工 作； 中 国工 商银
行总行 金融 市场 部人 民币 债券交 易员 ，负 责银 行账 户的自 营债 券投 资 工 作。2012 年 9 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司 ， 2012 年 11 月起 任华 泰柏瑞 金字 塔稳 本增 利债 券型证 券投 资
基金基 金经 理，2013 年 9 月起任 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2013
年 11 月 起任 华泰 柏瑞 季季 红债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ，2014 年 12 月 起任华 泰柏 瑞
丰汇债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2015 年 1 月 起任固 定收 益部 副总 监 。2016 年 1 月起华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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任固定 收益 部总 监。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员：副总 经 理王 溯 舸先生 ； 副 总经 理 田汉 卿 女士； 副 总 经理 高 山先 生 ； 副总经理董
元星先 生 ； 投资 部总 监方 伦煜先 生； 投资 部总 监吕 慧建先 生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依 法募 集基 金， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自基 金合 同生 效之 日起 ，以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、 分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计算 并公 告基 金资 产净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎回价 格 ；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、 保 存基 金 财产 管 理业务 活 动 的记 录 、账 册 、报表 、 代 表基 金 签订 的 重大合 同 及 其
他相关 资料 ；
11 、 以 基金 管 理人 名 义，代 表 基 金份 额 持有 人 利益行 使 诉 讼权 利 或者 实 施其他 法 律 行
为；
12 、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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1、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、法 规 、规 章 、基 金合 同 和中国 证
监 会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 、《 基金 法 》及 有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的 其 他行 为。
3、 本基 金管 理人 承诺 加强 人员管 理， 强化 职业操 守 ， 督促 和约 束员 工遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ）违 反现 行有 效的 有关 法律 、法 规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ，泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8 ）违 反证 券交 易场 所业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3 ） 不违 反 现行 有 效的 有关 法 律 、法 规 、规 章、 基金 合 同 和中 国 证监 会的 有关 规 定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1） 健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖 公司 各个 部门 和各级 岗位 ， 并 渗透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2 ）有 效性 原则 。 通过 科 学的内 控 手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3） 独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4 ）相 互制 约原 则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、相 互制 衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5 ）防 火墙 原则 。公 司基 金资产 、 自有 资产 、 其他 资产的 运作 应当 分离 ， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6 ） 成本 效 益原 则 。公 司运 用 科 学化 的 经营 管理 方法 降 低 运作 成 本， 提高 经济 效 益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、 风 险控 制和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公 司 管 理层 在 总经 理 领导下 ， 认 真执 行 董事 会 确定的 内 部 控制 战 略， 为 了有效 贯 彻 公华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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司董事 会制 定的 经营 方针 及发展 战略 ， 设 立了 投资 决策委 员会 和风 险控 制委 员会， 就基 金投
资和风 险控 制等 发表 专业 意见及 建议 。
公 司 设 立督 察 长， 对 董事会 负 责 ，主 要 负责 对 公司内 部 控 制的 合 法合 规 性、有 效 性 和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公 司 风 险控 制 人员 定 期评估 公 司 风险 状 况， 范 围包括 所 有 能对 经 营目 标 产生负 面 影 响
的内部 和外 部因 素， 评估 这些因 素对 公司 总体 经营 目标产 生影 响的 程度 及可 能性， 并将 评估
报告报 公司 董事 会及 高层 管理人 员。
（3） 控制 活动
控 制 活 动包 括 自我 控 制、职 责 分 离、 监 察稽 核 、实物 控 制 、业 绩 评价 、 严格授 权 、 资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自 我 控 制以 各 岗位 的 目标责 任 制 为基 础 ，是 内 部控制 的 第 一道 防 线。 在 公司内 部 建 立
科学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在 相关 部门 和相 关岗 位之间 建立 重要 业务 处理 凭据传 递和 信息
沟通制 度， 后续 部门 及岗 位对前 一部 门及 岗位 负有 监督责 任， 使相 互监 督制 衡的机 制成 为内
部控制 的第 二道 防线 。 充 分发挥 督察 长和 法律 监察 部对各 岗位 、 各 部门 、 各 机构、 各项 业务
全面监 察稽 核作 用， 建立 内部控 制的 第三 道防 线。
（4） 信息 与沟 通
公 司 建 立了 内 部办 公 自动化 信 息 系统 与 业务 汇 报体系 ， 形 成了 自 上而 下 的信息 传 播 渠
道和自 下而 上的 信息 呈报 渠道。 通过 建立 有效 的信 息交流 渠道 ， 保 证了 公司 员工及 各级 管理
人员可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息， 并及 时送 达适当 的人 员进 行处 理。
（5） 内部 监控
内 部 监 控由 公 司风 险 管理与 审 计 委员 会 、督 察 长、风 险 控 制委 员 会和 法 律监察 部 等 部
门在各 自的 职权 范围 内开 展。 本 公司 设立 了独 立于 各业务 部门 的法 律监 察部 ， 其中 监察 稽核
人员履 行内 部稽 核职 能， 检查、 评价 公司 内部 控制 制度合 理性 、 完 备性 和有 效性， 监督 公司
内部控 制制 度的 执行 情况 ， 揭 示公 司内 部管理 及基 金运作 中的 风险 ， 及 时提 出改进 意见 ， 促
进公司 内部 管理 制度 有效 地执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支 付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳银行 ” 、香港《 财资》杂 志 “ 中 国最佳银行 ” 及香 港《企 业 财资》杂志 “ 中国 最
佳银行 ” 等 大奖。 本集 团在 英国 《 银行 家》 杂志 2015 年“ 世 界银 行品 牌 1000 强 ” 中， 以一 级
资本总 额位 列全 球第 二； 在美国 《福 布斯 》杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强 中位列 第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计， 并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐 全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份 额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况 ， 向 基金 管理人 进行 风险 提示 ， 与基 金管理 人进 行情 况核 实 ， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
3）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
5）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
6）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
7）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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公司网 址：www.bhzq.com
8）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真：（0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
9）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
10 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
11 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
12 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
13 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
14 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
15 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
16 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
17 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
18 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
19 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
20 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
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21 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
22 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
23 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
24 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
25 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
26 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
27 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
28 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
29 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
30 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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31 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
32 ）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
33 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
34 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
35 ）东 亚银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-38663866
客服电 话：800-830-3811
公司网 址：www.hkbea.com.cn
36 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
37 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
38 ）中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
39 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
40 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
41 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上 海市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
42 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
43 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
44 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
45 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
46 ）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
47 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
48 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
（国投 尚科 大 厦 5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
49 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室（ 营业 执照已 变更 ，销 售牌 照变 更中）
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-62675369
传真：010-62675979
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
50 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
51 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656( 业务 电话）
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
52 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
53 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
54 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
55 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
56 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
57 ）济 安财 富（ 北京 ）资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
58 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
59 ）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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公司网 址：www.dzqh.com.cn
60 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
61 ）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
62 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
63 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
64 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
65 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
66 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
67 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
68 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
69 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站 ： http://www.fund123.cn
70 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
71 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
72 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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电话：400-059-8888
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73 ）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
74 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
75 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
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客服电 话：021-20219931
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76 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
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客服电 话：400-166-1188
77 ）恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
78 ）泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
79 ）日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
80 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李婷 婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
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客服电 话：400-6262-818
81 ）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
82 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李振 兴
电话：021-33323999-8442 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
83 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
84 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛海 娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
85 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
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客服电 话：400-001-8811
86 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
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客服电 话：400-821-5399
87 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
88 ）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ： 陈铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
89 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
公司网 址：www.yingmi.cn 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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客服电 话：020-89629066
90 ）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
91 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
92 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
93 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
94 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
95 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
96 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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客服电 话：400-100-3391
97 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
98 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联 系人 ：王 永霞
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
99 ）深 圳市 金斧 子投 资 咨询 有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
联 系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
100） 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
101） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联 系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
102） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
103） 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联 系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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104） 中证 金牛( 北京) 投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 孟汉 霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
105） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人: 赵德 赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
106） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼
法定代 表人 ： 戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话：021-20530184
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
107） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ： 丁 东华 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
108） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联 系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话：400-888-0001，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 刘佳 、张 兰 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
电话：021-23238888
传真：021-23238800
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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四、基 金的名称
华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金
五、基 金的类型
债券型
六、基 金的投资目标
在合理 控制 风险 的基 础上 ， 追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 ， 力 争实 现超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 。
七、基 金的投资范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行 和 上市的 债券 、
货币市 场工 具、 资产 支持 证券、 权证 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工
具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 主要投资于固 定收益类资 产，包括国债 、中央银行 票据、地方政 府债、中期 票
据、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债、 短期 融资 券、 可转 债、 分 离交 易可 转债 、 资 产支持 证券 、 次
级债、 债券 回购 、 期 限在 一年期 以内 的定 期存 款、 国债期 货、 同业 存单 等。 本基金 不投 资股
票， 也不 直接 买入可 转债 和权证 ， 但可 以参与 可转 债的申 购 ， 并 可持有 因投 资分离 交易 可 转
债而产 生的 权证 。因 上述 原因持 有的 可转 债和 权证 ，本基 金应 在其 可交 易之 日起的 30 个交
易日内 卖出 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 每 个交
易日日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 本基 金持 有 的 现金 或到 期日在 一年 以
内的政府 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产净值 的 5% ；权证的 投资 比例不 超过 基金资产 净值
的3% 。
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
八、基 金的投资策略
1 、类 属资 产配 置策 略：
本基金 以宏 观经 济趋 势以 及货币 政策 研究 导向 ， 重 点关 注 GDP 增速 、 通 货膨 胀水平 、 利
率变化 趋势 以及 货币 供应 量等宏 观经 济指 标 ， 研 判宏 观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋
势；同 时，积 极关注 财政 政策、 货币政 策、汇 率政 策、产 业政策 和证券 市场 政策等 的变化 ，
分析其 对不 同类 别资 产的 市场影 响方 向与 程度 ； 进而 比较各 固定 收益 类金 融工 具的风 险收 益
特性 ， 在 基金 合同约 定比 例的范 围内 ， 寻求各 类债 券品种 在收 益性 、 流 动性 和信用 风险 补 偿
间的最 佳平 衡点 ， 通 过动 态调整 基金 资产 在利 率类 固定收 益品 种 （ 国债 、 央 行票据 等） 、 信
用类固 定收 益品 种以 及其 他资产 之间 的配 置比 例， 力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
2 、债 券投 资策 略：
本基金 将在 对宏 观经 济走 势、 利 率变 化趋 势、 收 益率 曲线形 态变 化和 发债 主体 基本面 分
析的基 础上 ， 综 合运 用久 期管理 策略 、 期 限结 构配 置策略 、 骑 乘策 略、 息差 策略等 主动 投资
策略 ， 选择 合适 的时 机和 品种构 建债 券组 合。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 ， 形成 对未 来利率 走
势的合 理预 测， 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 ， 有 效控 制基金 组合 整体
风险， 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。
如果判 断未 来利 率水 平将 下降， 本基 金可 通过 增加 组合的 久期 ， 获 得债 券收 益率下 降带
来的收 益； 反之 ， 如 果预 测未来 利率 水平 将上 升， 本基金 可缩 短组 合的 久期 ， 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 运用 统计 和数 量分 析技 术、 对 市场 利 率 期限 结构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试， 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 ， 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 ， 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中， 子弹 型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点； 杠铃 型 策略 是将 偿还 期限 集中 于 收益 率 曲 线的 两端 ； 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 ， 本 基金 将采用 子弹 型配置 ； 当预 期
收益率 曲线 变平 时， 将采 用哑铃 型配 置； 在预 期收 益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略 ： 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 ， 当 债券 收益率 曲线 比较 陡峭 时， 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 ， 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ，
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 ， 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率下 降带 来的 价差收 入； 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 ， 这 一策略 也能 够提
供更多 的安 全边 际。
（4） 息差 策略 ：
根据市 场利 率水 平， 收益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 ， 通 过采 用长期 债券
和短期 回购 相结 合， 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ，可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券， 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 ：
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的 发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成 及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及 提前 偿还 率 水 平等 因素 ， 评估 资产 支持 证券 的 信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 ， 通 过信 用分 析和 流动性 管理 ， 辅 以量 化模 型分析 ， 精 选那
些经风 险调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资， 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
4 、权 证投 资策 略：
本基金 不直 接买 入权 证， 但可持 有因 参与 分离 交易 可转债 申购 而产 生的 权证 。 本基 金管
理人将 以价 值分 析为 基础 ， 在采 用权 证定 价模 型分 析其合 理定 价的 基础 上， 充分考 量权 证品
种的收 益率 、流 动性 及风 险收益 特征 ，结 合未 来标 的证券 的定 价谨 慎持 有或 择机抛 售。
5 、国 债期 货投 资策 略：
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险 ， 本 基金 根据 风险 管理的 原则 ， 以套 期保 值 为目的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债期 货投 资时， 本基 金将首先 分析 国债期 货各 合约价格 与最 便宜 可 交割 券的关系 ，
选择定 价合理 的国债 期货 合约。 其次， 考虑国 债期 货各合 约的流 动性 情况， 最终确 定与现
货组合 的合 适匹 配， 以达 到风险 管理 的目 标。
6 、其 他衍 生工 具投 资策 略 ：
如果未 来市 场出 现新 的衍 生工具 ， 在 履行 适当 程序 后， 本 基金 在届 时相 应法 律法规 的框
架内适 度参 与 。 本 基金 将制 订符合 本基 金投 资目 标的 投资策 略 ， 同 时结 合对 衍生 工具的 研究 ，
在充分 考虑 衍生 产品 风险 和收益 特征 的前 提下 ，谨 慎进行 投资 。
华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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九、基 金的业绩比较基准
一年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1%
上述 “ 一年 期银 行定 期存 款收益 率” 是指 当年1 月1 日中 国人 民银 行公 布 并 执行的 一年
期 “金 融机 构人 民币 存款 基准利 率” 。 《 基金 合同 》 生效 日所 在年 度以 《 基 金合同 》 生 效日
中国人 民银 行公 布并 执行 的一年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ”为 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投
资范围 和投 资策 略， 调整 基金的 业绩 比较 基准 ， 但 应取得 基金 托管 人同 意后 ， 报 中国 证监 会
备案， 并及 时公 告， 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金属 于证 券投资 基金 中的较低 风险 品种， 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十一、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年9 月 30 日。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
615,893,178.10 97.88
其中： 债券
615,893,178.10 97.88
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,124,494.49 0.66
7 其他资 产
9,192,957.68 1.46 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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8 合计
629,210,630.27
100.00
2 、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 、 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 26,418,300.00 5.11
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 21,480,000.00 4.15
其中： 政策 性金 融债 21,480,000.00 4.15
4 企业债 券 68,106,878.10 13.16
5 企业短 期融 资券 50,155,000.00 9.69
6 中期票 据 449,733,000.00 86.91
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 615,893,178.10 119.02
5 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1282168
12 九 龙江
MTN1
500,000 51,045,000.00 9.86
2 101652024
16 铁道
MTN002
500,000 51,045,000.00 9.86
3 101651023
16 中 石油
MTN002
500,000 50,725,000.00 9.80
4 101654007
16 神华
MTN001
500,000 50,325,000.00 9.73
5 011699309
16 皖 投集
SCP001
500,000 50,155,000.00 9.69
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6 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
注：无 。
8 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
9.1 本期国 债期 货投资政 策
注：无 。
9.2 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
注：无 。
9.3 本期国 债期 货投资评 价
注：无 。
10 、 投 资组 合报告 附注
10.1 报告 期 内基 金投 资的前 十 名证 券的 发行 主体 没有 被 监管 部门 立案 调查 的情 形 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
10.2 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情
形。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,290.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,182,925.23
5 应收申 购款 741.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,192,957.68 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2016 年 9 月30 日。
0 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
成立 至2013 年
底
0.60%
0.04%
0.54%
0.01%
0.06%
0.03%
2014 年 10.34% 0.20% 4.03% 0.01% 6.31% 0.19%
2015 年 9.18% 0.09% 3.16% 0.01% 6.02% 0.08%
2016 年上 半年 0.67% 0.10% 1.26% 0.01% -0.59% 0.09%
过去三 个月 1.09% 0.06% 0.64% 0.01% 0.45% 0.05%
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较
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注：1 、图 示日 期为2013 年11 月13 日至 2016 年9 月30 日。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 十二 部分 （二 ） 投 资范 围中 规定的 各项 比例 ： 投 资于 债
券资产 的比 例不 低于 基金 资产的 80% ，其 中对 信用 债券的 投资 比例 不低 于债 券资产 的 80% ；
现金或到 期日 在一年 以内 的政府债 券的 投资比 例不 低于基金 资产 净值 的 5%； 权证的投 资比
例不超 过基 金资 产净 值 的3%。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划 后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 华泰柏瑞 季季红债券型证券投资基金
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “重要 提示 ”部 分， 增加 了基金 份额 持有 人大 会的 相关事 项。
2 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ，对 总 经理 及其 他高 级管 理人员 的相 关信 息作 了更 新。
3 、
“五 、相 关服 务机 构 ” 部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “十、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金的 投资 范围 、投 资策略 、投 资限 制作 了更 新。
5 、 “十、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
6 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
7 、 “二 、 释 义” 、 “ 六、 基 金的 历 史沿 革 ” 、 “七 、 基金的 存续 ” 、 “ 八、 基 金的申
购 与赎回 ”、 “ 十三 、基金 资产估 值”、 “十 四、基 金的 收 益与分 配 ” 、“十 五、
基金的 费用 与税 收 ” 等 其 他部分 基于 基金 持有 人大 会 和法 律法 规更 新 而 作出 的相应
修改。
8 、“二 十 三、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十二 月二 十六 日
