建信改革红利股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2016 年第 2 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二 零 一 六 年 十 二 月建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 3 月 12 日 证 监 许 可
[2014]282 号文注册募 集。 本基金的基金合同于 2014 年 5 月 14 日 正式生
效。
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写，并经中国证 监会核准，但中国证监 会对
本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判 断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动，投资人在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投 资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险等。本基金为 股票
型基金，具有较高风险 、较高预期收益的特征 ，其风险和预期收益均 高于
混合型基金、债券型基 金和货币市场基金。投 资人在进行投资决策前 ，请
仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合 同》，了解基金的风险 收益
特征，并根据自身的投 资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判 断本
基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的 当事
人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受， 并按
照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅 基金
合同。 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月13 日，有关 财务数据和
净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（财务 数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文
批准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理 结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机 构，对股东会负责，并 向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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尽职情况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董事长。2015 年 3 月起任建信基 金管理有限责任公司董
事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月任中国建设 银行批发业务总监；自 2006
年 5 月至 2011 年 3 月 任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至
2006 年 5 月历任中国 建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，
个人银行部副总经理， 营业部主要负责人、总 经理，个人银行业务部 总经
理，个人银行业务委员 会副主任，个人金融部 总经理。许先生是高级 经济
师，并是国务院特殊津 贴获得者，曾荣获中国 建设银行突出贡献奖、 河南
省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本
科毕业。
孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有 限责任公司总裁，兼建 信资
本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。 历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建
设银行总行筹资部、零 售业务部证券处处长， 中国建设银行总行个人 银行
业务部副总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、
北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人
存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治 经 济 学 院 ， 获 经 济 学 学 士 学 位 ，2012 年 获 得 华 盛 顿 大 学 和 复 旦 大 学
EMBA 工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信
国际有限公司业务发展 总监，信诚基金公司首 席运营官和代总经理， 英国
保诚集团（马来西亚） 资产管理公司首席执行 官，宏利金融全球副总 裁，
宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981 年毕业建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理，加拿大丰 业银
行资本市场部高级经理 ，香港铁路公司库务部 助理司库，香港置地集 团库
务部司库，香港赛马会 副集团司 库 ， 信 安 国 际有 限 公 司 大 中 华 区 首 席营 运
官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经
理。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、
体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究 处处长、中国华电集团 资本
控股有限公司副总经理。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理 股份有限公司董事总经 理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保 险有限公司首席行政员 ，中
银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政
员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险( 加拿大) 有 限 公
司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕
士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教
授，兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际
金融法专业委员会副主任。
2、监事会成员
王雪玲女士，监事会主 席。毕业于清华大学经 济管理学院高级工商管
理人员工商管理专业， 高级经济师。历任中国 建设银行山东省分行计 划处
职员；中国建设银行新 疆区分行计划处、信贷 处、风险处和人力部等 副处
长、处长、行长助理、 副行长；中国建设银行 总行机构业务部副总经 理。
2015 年 10 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高 级会计师，现任中国华 电集团资本控股有限责
任 公 司 机 构 与 风 险 管 理 部 经 理 。1992 年 获 北 京 工 业 大 学 工 业 会 计 专 业 学
士， 2009 年 获 中 央 财经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司， 中
进会计师事务所，中瑞 华恒信会计师事务所， 中国华电集团财务有限 公司
计划财务部经 理 助 理 、副 经 理 ， 中 国 华 电 集 团资 本 控 股 （ 华 电 财 务 公司 ）
计划财务部经理，中国 华电集团财务有限公司 财务部经理，中国华电 集团
资本控股有限公司企业融资部经理。
吴灵玲女士，职工监事 ，现任建信基金管理有 限责任公司人力资源管
理部总经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管
理系，获得学士学位；2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕
士学位。历任中国建设 银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建
信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。
刘颖女士，职工监事， 现任建信基金管理有限 责任公司监察稽核部副
总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA ） 资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系, 获 学士 学 位 ；2010 年 毕 业于 香 港 中 文 大 学, 获 工商 管 理 硕
士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公
司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今 任职于建信基金管理有限责任
公司监察稽核部。
安晔先生，职工监事， 现任建信基金管理有限 责任公司信息技术部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任
中国建设银行北京分行 科技部科员、中国建设 银行信息技术管理部主 任科
员、项目经理。2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任基金运营部总监
助理、副总监；信息技术部副总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁。1997 年 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 ， 获 学 士 学 位 ；
2003 年毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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筹资处科员、主任科员 ；中国建设银行总行个 人银行业务部主任科员 、高
级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，历任市场营销部副 总监
（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起 任建信
基金管理副总裁。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历
任审计部科员、副主任 科员、团委主任科员、 重组改制办公室高级副 经理
（副处长）、行长办公室高级副经理（副处长）；2005 年 9 月起就 职于建
信 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 董 事 会 秘 书 兼 综 合 管 理 部 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总
监、专户投资部总监和首席战略官；2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我 公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起
任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
4、督察长
吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士
学位；1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年
7 月至 1996 年 8 月在湖 南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建
设银行总行，先后在营 业部、金融机构部、机 构业务部从事信贷业务 和证
券 业 务 ， 曾 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经 理 等
职。2006 年 3 月加入 建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总
监。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。
5、本基金基金经理
陶灿先生，硕士。2007 年 7 月加入本公司， 历任研究员、基金经理助
理、基金经理、资深基金经理。2011 年 7 月 11 日至 2016 年 4 月 22 日任建
信优化配置混合型证券投资基金基金经理；2014 年 5 月 14 日起任建 信改革
红利股票型证券投资基金基金经理；2016 年 2 月 23 日起任建信现代 服务业
股票基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总 经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限 公司是中国金融体系的 重要组成部分,总行设 在
北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制 为中国农业银行股份有 限公
司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中
国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行 网点
遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐射 范围最广，服务领域最 广，
服务对象最多，业务功 能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中 国农
业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居 《财富》 世界 500
强企业之列。作为一家 城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商 业银
行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳 健 经建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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营、可持续发展，立足 县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力
打造“伴你成长”服务 品牌，依托覆盖全国的 分支机构、庞大的电子 化网
络和多元化的金融产品 ，致力为广大客户提供 优质的金融服务，与广 大客
户共创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰
富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳
托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获
得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行
托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健 全有效性的全面认可。 中国
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘金
牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年
再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第
十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2015 年连续
三年荣获上海清算所授 予的“托管银行优秀奖 ”和中央 国 债 登 记 结 算有 限
责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年荣获中国银行业协会授
予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国
人民银行批准成立，2004 年 9 月 更 名 为 托 管业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管理 中
心、技术保障处、营运 中心、委托资产托管处 、保险资产托管处、证 券投
资基金托管处、境外资 产托管处、综合管理处 、风险管理处，拥有先 进的
安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国
人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心， 内设综合
管理处、证券投资基金 托管处、委托资产托管 处、境外资产托管处、 保险
资产托管处、风险管理 处、技术保障处、营运 中心、市场营销处、内 控监
管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名 ，其中具有高级职称的专
家 30 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管
理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金
和开放式证券投资基金共 332 只。
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三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司 网上交易平台办理基金 的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查 询。
本公司网址：www.ccbfund.cn 。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国民生银行股份有限公司 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（6）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
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客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（11 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（12）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（13） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（14） 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（15）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（16）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（17）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（18）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（19）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（20）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司） 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（21）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（22）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（23）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（24）上海万得投资顾问有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
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（26）深圳众禄金融控股股份有限公司
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16
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
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（27）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
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（28）上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
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（29）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
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（30）和讯信息科技有限公司
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法定代表人：王莉
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（31）浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人：凌顺平
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（32）上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人：张皛
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（33）北京微动利投资管理有限公司
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法定代表人： 梁洪军
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（34）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：汪静波
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（35）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（36）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（37）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺
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网址： www.jinqianwo.cn/
（38）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（39）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（40）国盛证券有限责任公司
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
客服电话：4008-222111
网址：http:// www.gsstock.com
（41）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（42）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（43）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（44）招商证券股份有限公司 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（45）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（46）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（47）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（48）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（49）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
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20
（50）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（51）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市 福田 区益田路与福中路 交界 处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨 询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（52）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（53）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（54）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔 自治区乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358
号大成国家大 厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
（55）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（56）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西 城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（58）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（59）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（60）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
（61）九州证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（62）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（64）中信期货有限公司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（65）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（66）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
基金管理人可以根据相 关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
二、基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010 －52682888
传真：010 －52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
四 、基 金的 名称
建信改革红利股票型证券投资基金。
五、 基金 的 类型
股票型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
我国全面深化改革将对 经济和资本市场产生深 远影响，改革红利的释
放有望带来超额投资收 益。本基金主要投资受 益于全面深化改革的行 业股
票，包括受益于国企制 度改革、户籍和土地制 度改革以及资源要素价 格改
革等的相关行业上市公司，追求超越业绩比较基准的长期回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行
上市的股票（含中小板 股票、创业板股票，以 及其他经中国证监会核 准上
市的股票）、债券、货 币市场工具、股指期货 、权证、资产支持证券 以及
法律法规和中国证监会 允许基金投资的其他金 融工具（但须符合 中 国证 监
会的相关规定）。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，投
资 受 益 于 改 革 红 利 的 行 业 股 票 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ；债
券、权证、货币市场工 具以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品 种占
基金资产的比例为 5%-20% ，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约
需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的 投资 策略
（ 一） 投资策略
1、资产配置策略
本基金将结合宏观经济 环境、政策形势等因素 对各个行业及上市公司
的影响以及核心股票资 产的估值水平，综合分 析证券市场的走势，主 动判
断市场时机，通过稳健 的资产配置，合理确定 基金资产在股票、债券 等各
类 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例 ， 以 最 大 限 度 地 降 低 投 资 组 合 的 风 险 、 提 高 收
益。
2、行业资产配置策略
本基金主要投资受益于 改革红利的相关行业， 本基金主要投资标的包
括：A 、 受 益 于 国 企 制 度 改 革 的 行 业 股 票 ， 包 括 以 上 市 公 司 作 为 平 台 ， 通
过产权制度改革（如兼 并重组、整合上市、引 入多元股权结构等）或 管理
制度改革（如国有资产 管理体制改革、国企管 理层股权激励制度等） 等多
种方式，提高运营效率 和竞争力的行业；受益 于国防和军队改革的军 工行
业（包括非汽车交运设 备行业、通信行业、信 息安全设备行业、安防 设备
行业等） ；B 、受益于 户籍和土地制度改革的行业 （包括大众消费、医疗保
健、婴儿食品和儿童用品行业、农林牧渔行业等） ；C 、受益于资源要素价
格改革的环保行业（包 括清洁能源、节能减排 、环保技术和设备、环 保服
务和资源利用等相关行业等）。
本基金根据申银万国行 业分类标准，研究各类 行业受益于改革红利的
程度，选择直接受益于 改革红利、或在全面深 化改革推动下盈利水平 长期
显著提升的行业。在基 于申银万国行业分类标 准选择的改革红利相关 行业
基础上，本基金将综合 考虑国家经济政策、经 济周期、各行业的相对 估值
水平和行业竞争格局等因素，进行股票资产在各行业间的配置。
3、个股投资策略
本基金坚持“自下而上 ”的个股选择策略，致 力于选择具有竞争力比建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
较优势、未来成长空间 大、持续经营能力强的 上市公司，同时结合定 量分
析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
（1）定性选取 具备竞争力优势的上市公司
本基金定性分析的因素 包括：a 、 公 司 所 处 行 业 地 位 ；b 、 公 司 的 品 牌
形象和市场美誉度；c 、公司的治理结构等。
（2）定量分析
本基金对按上述步骤定 性筛选出来的股票，进 一步进行定量分析。本
基金采取的指标包括：市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率
（B/P ）、每股盈利/ 每股市价（E/P ）、年现 金流/ 市值（C/P ）、销 售收入/
市值 （S/P ） 、过去 2 年主营业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合
增长率等。
（3）股票价值评估
针对股票所属产业特点 的不同，本基金将采取 不同的股票估值模型，
在综合考虑股票历史的 、国内的、国际相对的 估值水平的基础上，对 企业
进行相对价值评估，甄选相对价值低估的个股作为本基金的投资对象。
（4）股票备选库
本基金的备选股票库主 要参照以上三个步骤， 由各个行业中选择出的
具有竞争力比较优势、 未来成长空间大、持续 经营能力强的上市公司 中对
应价值相对低估的股票所组成。
4、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优 化流动性管理、分散投 资风险为主要目标，同
时根据需要进行积极操 作，以提高基金收益。 本基金将主要采取以下 积极
管理策略：
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的 预期，在预期利率下降 时，提高组合久期，以
较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 降 低 组 合 久
期，以规避债券价格下跌的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状 变化的预测，采用子弹
型策略、哑铃型策略或 梯形策略，在长期、中 期和短期债券间进行配 置，建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）债券类属配置策略
根据国债、金融债、公 司债、可转债、资产支 持证券等不同类属债券
之间的相对投资价值分 析，增持价值被相对低 估的类属债券， 减 持 价值 被
相对高估的类属债券， 借以取得较高收益。其 中，随着债券市场的发 展，
基金将加强对公司债、 可转债、资产支持证券 等新品种的投资，主要 通过
信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权 证的市场价值分析为基 础，配以权证定价模型
寻求其合理估值水平， 以主动式的科学投资管 理为手段，充分考虑权 证资
产的收益性、流动性及 风险性特征，通过资产 配置、品种与类属选择 ，追
求基金资产稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选
择和把握市场交易机会 等积极策略，在严格控 制风险的情况下，通过 信用
研究和流动性管理，选 择风险调整后收益较高 的品种进行投资，以期 获得
长期稳定收益。
（ 二） 投资决 策体 制和流 程
1、投资决策体制
本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、投 资管理部、研究部、交
易部等部门的完整投资管理体系。
投 资 决 策 委 员 会 是 负 责 基 金 资 产 运 作 的 最 高 决 策 机 构 ， 根 据 基 金 合
同、法律法规以及公司 有关规章制度，确定公 司所管理基金的投资决 策程
序、权限设置和投资原 则；确定基金的总体投 资方案；负责基金资产 的风
险控制，审批重大投资 事项；监督并考核基金 经理。投资管理部及基 金经
理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合 、并负责组织实施、跟 踪和
调整，以实现基金的投 资目标。研究部提供相 关的投资策略建议和证 券选
择建议。交易部根据基 金经理的交易指令，进 行基金资产的日常交易 ，对
交易情况及时反馈。
2、投资流 程 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金采用投资决策委 员会领导下的团队 式 投资 管 理 体 制 ， 具 体 的 投
资管理流程包括四个步骤。
（1）研究分析
基金管理人的研究部及 投资管理部广泛地参考 和利用公司内、外部的
研究成果，走访拟投资 公司或其他机构，进行 深入细致的调查研究， 了解
国家宏观经济政策及行 业发展状况，挖掘有投 资价值的拟投资上市公 司，
同时，建立相关研究模 型。研究部撰写宏观策 略报告、行业策略报告 和拟
投资上市公司投资价值分析等报告，作为投资决策依据之一。
基金管理人的研究部和 投资管理部定期或不定 期举行投资研究联席会
议，讨论宏观经济、行 业、拟投资上市公司及 相关问题，作为投资决 策的
重要依据之一。
（2）投资决策
投资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度
确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围，审批总体投资方 案以
及重大投资事项。
基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例
范围等总体投资方案， 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分
析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况，构建并优化投资组 合。
对于超出权限范围的投 资，按照公司权限审批 流程，提交主管投资领 导或
投资决策委员会审议。
（3）交易执行
交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后，首先应对
指令予以审核，然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规
范或者不合规的，交易 部可以暂不执行指令， 并及时通知基金经理或 相关
人员。
交易部应根据市场情况 随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4）投资 回顾
绩效评估小组定期对基 金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委
员会回顾前期投资运作 情况，并提出下期的操 作思路，作为投资决策 委员建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
会决策的参考。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：85% ×沪深 300 指数收益率+15% ×中债总 财
富（总值）指数收益率。
2、选择比较基准的理由
本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括 A 股、债券类资
产、货币市场投资品种 以及现金等金融工具。 各类资产长期平均投资 比例
为：股票投资占基金资产的比例为 85% ；债券及其他金融工具投资占基金
资产的比例为 15% 。
沪深 300 指数是由中 证指数有限公司编制的，从上海和深圳股票市场
中选取的 300 只 A 股 作为样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好
的市场代表性、能够反映 A 股市场整体走势 的指数。中债总财富（总 值）
指数是由中央国债登记 结算有限责任公司推出 的债券指数。它是中国 债券
市场趋势的表征，也是 债券组合投资管理业绩 评估的有效工具。中债 总财
富（总值）指数为掌握 我国债券市场价格总水 平、波动幅度和变动趋 势，
测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。
如果今后法律法规发生 变化，或证券市场中有 其他代表性更强或者更
科学客观的业绩比较基 准适用于本基金时，本 基金管理人可以依据维 护基
金份额持有人合法权益 的原则，根据实际情况 对业绩比较基准进行相 应调
整。本基金管理人经与 基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证 监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、较高预 期收益的特征，其风险建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、 基金的投资组合
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016
年 10 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期截至 2016 年 9 月 30 日。本投资组 合报告中财务资料未经审
计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 233,850,254.73 88.10
其中： 股票
233,850,254.73 88.10
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
31,034,687.62 11.69
7 其他资 产
561,921.30 0.21
8 合计
265,446,863.65
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,547,704.00 2.12
B 采矿业 - -
C 制造业 161,773,073.94 61.73
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
8,874,292.00 3.39
E 建筑业 10,090,524.11 3.85 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
F 批发和 零售 业 12,133,081.68 4.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
4,703,148.08 1.79
J
金融业
3,897,533.01 1.49
K
房地产 业
5,464,567.91 2.09
L
租赁和 商务 服务 业
12,872,520.00 4.91
M
科学研 究和 技术 服务 业
8,493,810.00 3.24
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 233,850,254.73 89.23
注：以 上行 业分 类 以 2016 年 9 月 30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
3、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投
资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002127 南极电 商 1,044,000 12,872,520.00 4.91
2 000651 格力电 器 550,131 12,223,910.82 4.66
3 600963 岳阳林 纸 1,248,900 9,991,200.00 3.81
4 002007 华兰生 物 245,920 9,241,673.60 3.53
5 000925 众合科 技 390,284 9,191,188.20 3.51
6 300317 珈伟股 份 251,000 9,169,030.00 3.50
7 600900 长江电 力 667,240 8,874,292.00 3.39
8 300203 聚光科 技 256,005 8,420,004.45 3.21
9 300356 光一科 技 217,955 8,369,472.00 3.19
10 300398 飞凯材 料 101,300 7,517,473.00 2.87
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前 十 名资 产支
持 证券 投资明 细 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 交易情 况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（2）本期股指期货投资政策
本基金报告期内未投资于股指期货。
10 、报 告期 末本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、 投 资组合 报告 附注
（1） 本基金 该报 告期 内投 资前十 名证 券的 发行 主体 均无被 监管 部门 立案 调 查 和
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 186,639.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,505.24
5 应收申 购款 368,777.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 561,921.30 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况
说明
1 300398 飞凯材 料 7,517,473.00 2.87 重大资 产重 组
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截至日为 2016 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净
值收益
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①— ③
②—④
自基金合同
生效之日－
2014年12月
31日
28.70% 1.09% 52.70% 1.05%
-24.00
%
0.04%
2015 年 1 月 1
日－2015 年
12 月31日
69.77% 2.77% 6.99% 2.11% 62.78%
0.66%
2016 年1 月1 日
－ 2016 年 9 月
30 日
-14.10%
1.99%
-10.30%
1.33%
-3.80%
0.66%
自基金合同生
效之日－2016
年9月30日
87.70% 2.18% 46.55% 1.65% 41.15% 0.53%
建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
十 三、 基金 的费 用概 览
（ 一） 申购费与赎回费
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在 投资人申购基金份额时 收取，不列入基金财产 ，主
要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等 各项费用。投资人 可 以多 次
申购本基金，申购费用 按 每日累计申购金额确 定申购费率，以 每 笔 申购 申
请单独计算费用 。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜30 日
0.75%
30 日≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥2 年
0
注：N 为基金份额持有期限；1 年指 365 天。
投资者可将其持有的全 部或部分基金份额赎回 。赎回费用由赎回基金
份额的基金份额持有人 承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取 。对
于持有期少于 30 日的 基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财
产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回
费用 75% 归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额
所收取的赎回费，赎回费用 50% 归入基金财产 ；对于持有期长于 6 个 月的
基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25% 归入基金财产。 建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
基金管理人可以按照《 基金合同》的相关规定 调整申购、赎回费率或
调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工
作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。
（ 二） 申购份数与赎回 金额的计算方式
1、申购份额的计算
申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 （ 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购
费），投资人 的 申 购 金额 包 括 申 购 费 用 和 净 申购 金 额 。 申 购 份 额 的 计算 方
式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照 四舍五 入 方 法 ， 保 留 到小 数 点 后 两 位 ， 由此产
生的误差计入基金财产 。
例：某投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金
份额净值为 1.15 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份
即：投资者投资 5 万 元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份
额净值为 1.15 元，则其可得到 42835.72 份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回 本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回
净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额 赎回当日基金 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 赎回费 用
赎回费用以人民币元为 单位，计算结果按照四 舍五入方法，保留到小
数点后两位；赎回净额 结果按照四舍五入方法 ，保留到小数点后两位 ，由
此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5% ，建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11480－57.40 ＝11422.60 元
即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额 ，假设赎回当日基金份额净
值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
本基金份额净值的计算 ，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四 舍 五
入 ， 由此 产生 的收 益或损 失 由基 金财 产承 担。T 日 的基 金份 额净 值在当 天
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告。
（ 三） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（ 四） 基金费用计提方 法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等, 支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用 ”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
（ 五） 不列入基金费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支出或基金财产的损失；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费
用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目。
（ 六） 基金税收
本基金运作过程中涉及 的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、
法规执行。
建信改革红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”的信息。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 了 相 关 代 销 机 构 的 信 息 ； 更 新
了基金份额登记机构的信息。
4 、 更 新 了 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基
金托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6 、 更 新 了 “ 二十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 有 关 服 务 提 供 信
息。
7 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和
基金管理人的相关临时公告。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 六年 十二月 二十 四日
