国泰普益灵活配置混合：基金合同生效公告查看PDF公告
1 国泰普益 灵活配置混合型 证券投资基金 基金 合同生效公告 公告送 出日期：2016 年 12 月 24 日 1. 公 告基 本信息 基金名称 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰普益灵活配置混合 基金主代码 003754 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 23 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国 证券 投资基金法》及配 套法 规、 《国泰 普益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 、 《国泰 普益 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 下 属 两 级 基 金 的 基金简称 国泰普益灵活配置混合 A 国泰普益灵活配置混合 C 下 属 两 级 基 金 的 交易代码 003754 003755 2. 基 金募 集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可 【2016】 2459 号 基金募集期间 自 2016 年 12 月 9 日 至 2016 年 12 月 21 日 止 验资机构名称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 （ 特 殊 普 通 合 伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 12 月 23 日 募集有效认购总户数（单位： 户） 397 份额级别 国泰普益灵 活配置混合 A 国泰普益灵活 配置混合 C 合计 募集期间净认购金额 （单位： 元） 70,317.22 200,137,837.00 200,208,154.22 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （单位： 元） 12.12 9,019.79 9,031.91 募集份额 （单位： 份） 有效认购份额 70,317.22 200,137,837.00 200,208,154.22 利息结转的份额 12.12 9,019.79 9,031.91 合计 70,329.34 200,146,856.79 200,217,186.13 其中：募集 期间基金管 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份 ） 0.00 0.00 0.00
2 理人运用固 有资金认购 本基金情况 占基金总份额 比例
0.0000% 0.0000% 0.0000% 其他需要说明的事 项 无 无 无 其中：募集 期间基金管 理人的从业 人员认购本 基金情况 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份） 5,804.15 4,662.69 10,466.84 占基金总份额 比例 8.2528% 0.0023% 0.0052% 募 集 期 限 届 满基 金 是 否符 合 法 律 法 规规 定 的 办理 基 金 备 案 手续 的 条件
是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2016 年 12 月 23 日 注：1 、本基 金募 集期 间的信 息披露 费、 会计 师费、 律师费 以及 其他 费用， 不从 基金财产中列支。 2、本 基金 管理人 高级 管理人 员、 基金投 资和 研究部 门负 责人认 购本 基金份 额总量的数量区间为 0 至 10 万份 （含） ； 本基 金的基金经理认购本基金份额总量 的数量区间为 0。 3. 其 他需 要提示 的事 项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况， 也可以通过本基 金管理人的网站（www.gtfund.com ）或客户服 务电话（400-888-8688 ）查询交易 确认情况。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、 赎回业务。 在确 定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依照 《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示： 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产， 不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益。 敬请投资人注意投资风险。 投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的 《基金合 同 》 、更新的《招募说明书 》 。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一六年十二月 二十四日
