博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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博 时 裕 利 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年第 1 号
博时裕 利 纯 债债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 的 发行 已获 中国 证监会 证监
许可 [2016] 725 号文 批准 。 自2016 年4 月25 日至2016 年5 月4 日通 过销售 机构 公开发 售 。
本基金 为 契 约型 开放 式 ， 存 续期间 为不 定期 。 本基 金的 基金合 同 于 2016 年5 月9 正式生 效 。
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据 2016 年 4 月 11 日中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ）
《关于 准予 博时 裕利 纯债 债券型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 （ 证 监许 可 [2016] 725 号） 进 行
募集。
2 、基 金管理 人保 证招募 说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投 资有风 险， 投资者 认 购（或 申购） 基金份 额时 应认真 阅读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面 认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
4 、本 基金投 资于 证券市 场 ，基金 净值会 因为证 券市 场波动 等因素 产生波 动， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包括 ：因政 治、 经济、 社会等 环境因 素对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 、博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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个别证 券特 有 的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 券是 根据相 关法 律法 规由 非上 市中小 企
业采用 非公 开方 式发 行的 债券。 由于 不能 公开 交易 ， 一般 情况 下， 交易 不活 跃， 潜 在较 大流
动性风 险 。 当 发债主 体信 用质量 恶化 时 ， 受市 场流 动性所 限 ， 本 基金可 能无 法卖出 所持 有 的
中小企 业私 募债 券， 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
5 、 本 基金 为债 券型 基金 ， 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金， 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ，属 于中 等风 险/ 收 益的 产品 。
6 、 本 基金的 投资 范围主 要 为具有 良好流 动性的 固定 收益类 品种， 包括国 债、 金融债 、
企业债 、公司 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券、中 小企业 私募债 券、 资产支 持证券 、
次级债 、 可分 离交易 可转 债的纯 债部 分 、 债券 回购 、 银 行存 款等 法律法 规或 中国证 监会 允 许
基金投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
7、基 金 的投 资组 合比 例为 ：本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的 80% ；本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
8 、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币 1.00 元 。 在 市场 波 动因素 影响 下， 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ，本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。
9 、基 金的过 往业 绩并不 预 示其未 来表现 ，基金 管理 人管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
11 、 本招 募说 明书 （ 更新 ） 所载 内容 截止 日为2016 年11 月9 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日为2016 年9 月30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属 部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 互联 网 金融部 、 董 事
会办公 室、 办 公室、 人力 资源部 、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作部、 风险 管理部 和监 察 法
律部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方 地
区由国 资委和 财政部 直接 管辖企 业以及 该区域 机构 客户的 销售与 服务工 作。 机构-上 海和 机博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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构-南方 分别主 要负 责华东 地区、 华南地 区以及 其他 指定区 域的机 构客户 销售 与服务 工作。
养老金 业务 中心 负责 公司 社保基 金 、 企 业年金 、 基 本养老 金及 职业 年金 的客 户拓展 、 销售 与
服务、 养老 金研 究与 政策 咨询、 养老 金销 售支 持与 中台运 作协 调、 相关 信息 服务等 工作 。 券
商业务 部 负责 券商渠 道的 开拓和 销售服 务。零售-北 京、零 售-上海 、零 售-南 方负责 公司全
国范围 内零 售客 户的 渠道 销售和 服务 。 营 销服 务部 负责营 销策 划、 总行 渠道 维护和 销售 支持
等工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与 量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管 理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息 系统 开发、 网络 运行及维 护、IT 系 统安全 及数据备 份等 工作。 基金 运作部负 责基
金会计 和基金 注册登 记等 业务。 风险管 理部负 责建 立和完 善公司 投资风 险管 理制度 与流程 ，
组织实 施公司 投资风 险管 理与绩 效分析 工作， 确保 公司各 类投资 风险得 到良 好监督 与控制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公 司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到2016 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为488 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 88% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大 学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王 金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事 。2013 年8 月 起 ， 任 博时 基金 管 理有限 公司 第五 届 、 第 六 届董事 会董 事。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险 有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京 西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公 司工作 。 1997 年9 月 至今 任瑞银 投资 银行 副主 席。 2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工
作，先 后在办 公室、 农村 金融研 究所、 发展研 究部 、国际 业务部 等部门 担任 科员、 副处长 、博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ；1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任 副总经 理 。1999
年10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作 ， 先 后在 总部 国际业 务部 、 人力 资源 部担 任总经 理；
2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 北京 办事 处担 任总 经理；2014 年
3 月至 今担 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席， 长城
环亚国 际投 资有 限公 司董 事；2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 财务 、运作 、指数 与量化 投资等 工作 ，博时 基金(国际)有 限公 司及博 时资本
管理有 限公 司董 事。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通 基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金 基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经 理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
邓欣雨先 生， 硕士。2008 年硕士研 究生 毕业后 加入 博时基金 管理 有限公 司， 历任固 定
收益研 究员 、基 金经 理助 理。现 任博 时悦 楚纯 债债 券型证 券投 资基 金(2016 年 09 月 09 日~
至今) 、博 时利 发纯 债债 券 型证券 投资 基金(2016 年 09 月 07 日~ 至今)、 博时 聚 利纯债 债券
型证券 投资 基金(2016 年09 月 18 日~ 至今)、 博时 聚 瑞纯债 债券 型证 券投 资基 金(2016 年05
月 26 日~ 至今)、 博时 富祥 纯债债 券型 证券 投资 基金(2016 年 11 月 10 日~ 至今) 、博时 聚润
纯债债 券型 证券 投资 基金(2016 年 08 月 30 日~至今) 、博时 转债 增强 债券(2013 年 09 月 25
日~至今)、 博时 双债 增强 债券型 证券 投资 基金(2015 年 07 月 16 日~至今)、 博 时富发 纯债 债
券型证 券投 资基 金(2016 年 09 月 07 日~ 至今) 、博 时景发 纯债 债券 型证 券投 资基金(2016 年
08 月03 日~至今) 、博 时 裕利纯 债债 券型 证券 投资 基金(2016 年 05 月 09 日~ 至今) 、博 时聚
盈纯债 债券 型证 券投 资基 金(2016 年07 月27 日~ 至今)、 博 时泰 和债 券型 证券 投资基 金(2016
年05 月25 日~ 至今) 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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投资总 监 。 现 任股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、 博时 精选 混合基 金 、 博时新 趋势 混合
基金的 基 金 经理 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 曾任 投资经理 。现
任首席 宏观 策略 分析 师兼 宏观策 略部 总经 理、 多元 资产管 理部 总经 理、 博时 抗通胀 增强 回报
（QDII-FOF ）基 金、 博时 平衡配 置混 合基 金的 基金 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时 稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任年 金投
资部投 资总 监兼 股票 投资 部绝对 收益 组投 资总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金管理人的职 责
1 、依 法募集 资金 ，办理 或 者委托 经中国 证监会 认定 的其他 机构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、 办理 基金 备案 手续 ； 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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3 、 自《 基金 合同 》生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4 、配 备足够 的具 有专业 资 格的人 员进行 基金投 资分 析、决 策，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建 立健全 内部 风险控 制 、监察 与稽核 、财务 管理 及人事 管理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6 、除 依据《 基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有关 规定 外，不 得利用 基金 财产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
7 、 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8 、采 取适当 合理 的措施 使 计算基 金份额 认购、 申购 、赎回 和注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
9 、 进行 基金 会计 核算 并编 制基金 财务 会计 报告 ；
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
12 、 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露；
13 、 按 《基 金合 同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益；
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ；
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ；
19 、 面临 解散 、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人；
20 、 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ；
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任；
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
24 、基金 管理 人在募 集期 间未能 达到基 金的 备案条 件， 《基 金合 同》 不 能生 效 ，基金 管
理人承 担全部 募集 费用， 将已募 集资金 加计 银行同 期活期 存款利 息在 基金募 集期结 束后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
四、基金管理人的承 诺
1 、基 金管理 人承 诺不从 事 违反《 中华人 民共和 国证 券法》 的行为 ，并承 诺建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；
2 、 基金 管理人 承诺 不从 事 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
（1 ）将 基金 管理 人固 有财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ）不 公平 地对 待管 理的 不同基 金财 产；
（3 ）利 用基 金财 产或 者职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益；
（4 ）向 基金 份额 持有 人违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ）侵 占、 挪用 基金 财产 ；
（6 ） 泄露因 职务 便利获 取 的未公 开信息 、利用 该信 息从事 或者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7 ）玩 忽职 守， 不按 照规 定履行 职责 ；
（8 ）法 律、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。
3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健 全内部 控制 制度 ， 采 取有 效 措施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；
4 、基 金管理 人承 诺加强 人 员管理 ，强化 职业操 守， 督促和 约束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责；
5 、 基金 管理 人承 诺不 从事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。
五、基金经理承诺
1 、依 照有关 法律 法规和 基 金合同 的规定 ，本着 谨慎 的原则 为基金 份额持 有人 谋取最 大
利益；
2 、 不利 用职 务之 便为 自己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；
3 、不 泄露在 任职 期间知 悉 的有关 证券、 基金的 商业 秘密， 尚未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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4 、 不以 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。
六、基金管理人的内 部控 制制度
1 、 风险 管理 的原 则
（1 ）全 面性 原则
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。
（2 ）独 立性 原则
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。
（3 ）相 互制 约原 则
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4 ）定 性和 定量 相结 合原 则
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。
2 、 风险 管理 和内 部风 险控 制体系 结构
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分：
（1 ）董 事会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
（2 ）风 险管 理委 员会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部 门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。
（3 ）督 察长
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
（4 ）监 察法 律部
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。
（5 ）风 险管 理部
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。
（6 ）业 务部 门 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。
3 、 风险 管理 和内 部风 险控 制的措 施
（1 ）建 立内 控结 构， 完善 内控制 度
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。
（2 ）建 立相 互分 离、 相互 制衡的 内控 机制
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。
（3 ）建 立、 健全 岗位 责任 制
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。
（4 ）建 立风 险分 类、 识别 、评估 、报 告、 提示 程序
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。
（5 ）建 立有 效的 内部 监控 系统
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。
（6 ）使 用数 量化 的风 险管 理手段
采取数 量化 、 技术 化的 风险 控制手 段 ， 建 立数 量化 的风 险管理 模型 ， 用以 提示 指数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。
（7 ）提 供足 够的 培训
制定了完 整的 培训计 划， 为所有员 工提 供足够 和适 当的培训 ，使 员工明 确其 职责所在 ，
控制风 险。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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二
基金托管人
一 、基 金托管 人情 况
名称： 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
成立时 间：1996.09.26
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可[2014]337 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰 拾 陆 亿 贰仟万 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
二、基金托管人的发 展概 况及财务状况
（一） 历史 沿革
1 、公 司设 立
1996 年5 月， 经 中国 人民 银行批 准， 在杭 州市 原 33 家城市 信用 社和 市联 社 9 家办事 处
的基础 上筹 建股 份有 限公 司形式 的杭 州城 市合 作银 行；
1996 年 9 月 ，中 国人 民银 行批准 杭州 城市 合作 银行 开业并 核准 《杭 州城 市合 作银行 章
程》 ；
1996 年 9 月 ，本 公司 在杭 州市工 商行 政管 理局 办理 了登记 注册 手续 ，并 领取 了注册 号
为[3301001000372] 的《 企 业法人 营业 执照 》 ， 注册 资 本为 30,074.1 万元 ；
1998 年 4 月 7 日 ，经 中国 人民银 行批 准， 本公 司名 称由 “ 杭州 城市 合作 银行 ”更名 为
“ 杭州 市商 业银 行股 份有 限公司 ”；
2008 年7 月 8 日， 经中 国 银行业 监督 管理 委员 会批 准（银 监复[2008]226 号） ，本公 司
名称由 “杭州 市商业 银行 股份有 限公司 ”更名 为 “ 杭州银 行股 份 有限公 司 ” ， 并于 当年 在
浙江省 工商 行政 管理 局进 行了规 范登 记。
2 、增 资扩 股情 况
本公司 自成 立以 来 ， 经 中国 人民银 行杭 州中 心支 行和 中国银 行业 监督 管理 委员 会浙江 监
管局的 批准 ，先 后共 分八 次进行 了增 资扩 股：
1999 年12 月增 加注 册资 本 12,500 万元 ；
2000 年12 月增 加注 册资 本 6,000 万 元；
2001 年12 月增 加注 册资 本 4,000 万 元；
2003 年12 月增 加注 册资 本 47,967.5 万 元；
2005 年 4 月， 吸收 澳洲 联 邦银行(CBA) 投 资入 股， 增 加注册 资本 25,000 万 元， 持股比
例为本 公司 股份 总额 的 19.9% ， 本公 司注 册资 本增 加 到12.55416 亿 元；
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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2006 年12 月， 向亚 洲开 发 银行定 向增 发新 股， 增加 注册资 本 6,600 万元 ， 持 股比例 为
本公司 股份 总额 的4.99% ，本公 司注 册资 本增 加 到13.21416 亿元 ；
2009 年8 月， 向 中国 太平 洋人寿 保险 股份 有限 公司 等 15 位投 资者 定向 增发 新 股， 增 加
注册资 本3.5 亿元 ，增 发 价格为 每股 人民 币 13 元， 共计人 民 币 45.50 亿元 ， 本公司 注册 资
本增加 到16.71416 亿元 。
2014 年8 月， 本 行以 资本 公积金 转增 股本 ， 每10 股 转增2 股， 转增 股本 完成 后本行 总
股本增 加 到20.056992 亿 股，注 册资 本增 加 到20.056992 亿元 。
（二） 经营情 况
杭州银 行股 份有 限公 司成 立于 1996 年 9 月 ，总 部 位于中 国杭 州， 经过 二十 年的努 力，
现已发 展成 为一 家资 产质 量良好 、 盈 利能 力较 强、 综 合实力 跻身 全国 城市 商业 银行前 列的 股
份制商 业银 行。 截至 2015 年 12 月 31 日， 杭州 银行 股份有 限公 司资 产总 额 5453.15 亿元 ，
存款余 额 3120.47 亿元， 贷 款余 额 2152.56 亿 元， 拨 备覆盖 率 193.43% ， 实 现利 润总 额 44.97
亿元， 净利 润 37.05 亿元 。截 至 2015 年 12 月 31 日 ，本公 司共 有分 支机 构 182 家（ 含总 行
营 业部 、 不含 总行） ， 其中 在杭州 市设 有 94 家分 支机 构， 在北 京、 上海 、 深圳 、 南京 、 合 肥、
宁波 、 舟 山 、 绍 兴、 温州 、 金华 、 衢 州 、 丽 水、 嘉兴 、 湖州等 地设 有 88 家分 支机 构； 此外 ，
本公司 发起 设立 了浙 江缙 云杭银 村镇 银行 股份 有限 公司、 杭银 消费 金融 股份 有限公 司， 和澳
洲联邦 银行 共同 投资 设立 了五家 村镇 银行 ，还 投资 入股了 石嘴 山银 行。
公司的 特色 业务 和新 兴业 务取得 良好 进展 ， 业 务资 质不断 丰富 ， 综合化 经营 有所推 进 。 年 末
核心口 径科 技文 创金 融客 户 2,361 户 ，比 上年 末增 加 592 户 ，获 得 了 2015 中国中 小银 行
发展高 峰论坛 “最佳 服务 科技企 业奖 ” 、 新三 板“年 度最佳 服务银 行”等 多项 荣誉， 科技金
融品牌 稳步 提升 。 理 财资 产管理 规模 大幅 提升 ， 年 末理财 资产 余 额 1,682.6 亿元， 同比 增加
772.6 亿 元， 增幅 84.9% 。 客户资 产证 券化 实现 突破 ，首单 杭州 住房 公积 金中 心信贷 资产 证
券化项 目顺 利落 地 。 在 城商 行中首 批发 行大 额存 单 ， 并 成为首 家发 行大 额可 转让 存单的 银行 。
此外还 成立 了消 费金 融公 司，综 合服 务能 力持 续增 强。
（三） 所获 荣誉
2013 年 ，由 《银 行家 》杂 志主办 的 “ 2014 年中 国商 业银行 竞争 力评 价报 告 ” 中，蝉 联
2013 年度 “ 最佳科 技金融 服务城市 商业 银行 ” 。评 选获得 “ 最佳 金融服 务创 新奖 ”和 “十
佳金融 产品 创新 奖 ” 。
2013 年， 我行 被授 予 “ 浙 商最信 赖城 市商 业银 行 ” 称号。
2014 年， 蝉联 《银 行家 》 办法的 “最 佳科 技金 融服 务城市 商业 银行 ”奖 项。
2014 年 ，连 续三年 获评中 国金融机 构金 牌榜金 龙奖 “年度最 具品 牌价值 中小 银行 ” 殊
荣。
2014 年， 获得 重量 级大 奖 “201 3 年 度中 小银 行最 佳 董事会 奖 ” 和“ 201 3 年 度 中小银 行
最佳同 业合 作奖 ”殊 荣。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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2014 年， 荣获 中国 银行 业 社会责 任工 作综 合性 大奖 “年度 最具 社会 责任 金融 机构奖 ” 。
2015 年 ， 荣获 中国 中小 银 行发展 高峰 论坛 “ 最佳 服 务科技 企业 奖” 、 新三 板 “ 年度最 佳
服务银 行”
三、基金托管业务经 营情 况
（一） 资产 托管 部概 况
2014 年3 月31 日， 经 中国 证监会 和银 监会 核准 ， 杭 州银行 最为 极少 数城 商行 之一获 得
证券投资 基金 托管资 格（ 证监许可[2014]337 号） 。 杭州银行 配备 了高效 的资 金清算网 络、
先进的 托管 业务 综合 处理 系统、 完善 的内 控风 险控 制制度 以及 专业 的托 管运 作团队 ， 为 客户
提供专 业、 高效 、便 捷、 综合的 “精 品托 管服 务” 。
截止 2016 年 9 月 末， 实 现资产 托管 规 模 7855 亿元 ， 客户 数量 近 300 家 ， 公 募产 品 6
只 ，并 获得 客户 的一 致好 评。
（二） 托管 服务 内容
杭州银 行托 管业 务目 前已 覆盖市 场主 流品 种 ， 包 括： 公募基 金托 管 、 银 行理 财产 品托管 、
基金公 司及 子公 司资 管产 品托管 、 证券 公司及 子公 司资管 产品 托管 、 信 托产 品托管 、 期货 公
司资管 产品 托管 、私 募投 资基金 托管 和客 户资 金托 管、保 险公 司及 子公 司产 品托管 等。
我行提 供优 质、 高效 的基 础托管 服务 ， 包 括但 不限 于： （1 ） 资 产保 管。 安 全 保管各 类委
托资产 。 （2 ） 会 计核 算。 为每一 委托 资产 独立 建账 、 独立 核算 。 （3 ） 资 产估 值。 专 业、 准确
估值， 并与管 理人 核对 一 致。 （4） 资金 清算。 及时 、 高效执 行管 理人 指令， 完成资 金清 算和
证券交 收。 （5 ） 投资 监督 。 对托 管资产 的投 资交 易 进行监 督和 核查 。 （6） 信 息披露。 定期 出
具或复 核托 管资 产的 各类 报告和 信息 。
在提供 优秀 基础 托管 服务 的同时 ， 资产 托管 部借 助业 已形成 的合 作网 络优 势和 信息优 势
为合作 机构 提供 更大 的价 值： 秉 承综 合化 托管 服务 和前瞻 性的 创新 理念 ， 通 过整合 托管 业务
平台集 聚的 资源 ， 结 合行 内外相 关资 源， 为托 管产 品的融 资、 投资 、 结 构设 计等各 环节 提供
搭线牵 桥、 咨询 建议 等综 合性服 务， 实现 多方 共赢 。
（ 三） 基金 托管 部的 人员 设置
我行资 产托 管部 有从 业人 员 25 名 ，其 中设 总经 理 1 名，负 责全 面组 织和 协调 资产托 管
部的相 关工 作， 其他 人员 24 名， 并根 据岗 位职 责分 成 3 个 组： 托管 营运 组、 市场发 展组 和
综合服 务组 。
从事资金 清算 、估值 核算 、投资监 督、 信息披 露、 内部稽核 监控 等业务 的执 业人员 25
人均具 有基 金从 业资 格， 估值核 算、 投资 监督 等核 心业务 岗位 人员 来自 基金 管理公 司或 托管
行，具 备丰 富的 从业 经验 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制措施
（一） 健全 和有 效的 基金 资金托 管业 务制 度体 系。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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健全和 有效 的基 金资 金托 管业务 制度 是安 全保 管基 金资产 的基 础保 证 。 为 安全 保管基 金
资产 ， 首 先必 须在制 度上 要有所 约束 和控 制， 根据 中国证 监会 、 中国银 监会 等监管 部门 的 要
求，我 部制 定了 基金 资金 托管业 务的 相关 制度 。
1 、我行 依据《 中华人 民共 和国基金 法》 及其配 套法 规，制定 了《 杭州银 行基 金资金 托
管业务 管理办 法》 ， 对基金 资产保 管、资 金清算 、估 值核算 、投资 监督、 信息 披露和 档案管
理等方 面都 进行 了具 体的 规定 ， 体 现了 严谨规 范 、 勤勉尽 责的 要求 ， 保 证了 基金资 金托 管业
务的顺 利开 展。
2 、在建 立《杭 州银行 基金 资金托管 业务 管理办 法》 的基础上 ，我 行制定 了覆 盖基金 资
金托管 业务 所有 环节 的管 理制度 。 包括 《杭 州银 行 基金资 金托 管业 务清 算管 理办法 》 、 《杭 州
银 行 基 金 资金 托 管 业务 会计 核 算 办 法 》 、 《 杭 州 银行基 金 资 金 托管 业 务 内部 稽核 监 控 管 理办
法》 、 《杭 州银 行基金 资金 托管业 务内 控与 风险 管理 办法 》 等 ， 这 些制 度的 制 定使杭 州银 行的
基金资 金托 管业 务有 了健 全的制 度保 证。
3 、明确 基金资 金托管 业务 人员岗位 和职 责，建 立我 行资产托 管部 岗位责 任制 ，确保 责
任到人 、 各司 其职 。 我 行针 对每个 岗位 制定 了明 确的 岗位职 责 ， 形 成了 有效 的内 部防控 体系 。
在业务 操作 流程 方面 ， 每 个业务 岗位 人员 必须 认真 、 细致 的进 行资 金清 算、 会计核 算、 资产
估值、 投资 监督 、绩 效评 估等业 务， 保证 基金 资产 的准确 、安 全。
4 、我行 以严格 的内控 制度 为保障， 确保 基金资 产的 安全保管 。除 完善各 项业 务制度 ，
明确员 工岗 位职 责以 外， 我行资 产托 管部 还建 立了 严谨的 内控 制度 和流 程， 实现了 岗位 分离
制， 将清 算、 核算 、 投 资监 督等岗 位严 格分 开 ， 并 分 别设置 经办 、 复核 、 审 批的 三岗授 权制 ，
有效保 证了 基金 资金 的安 全运营 。 同 时， 对 于业 务一 线的岗 位， 还建 立双 人制 度 ， 相互 监督 、
相互制 约， 充分 发挥 互控 防线的 作用 。
此外 ， 我 行还 根据 监管 制度 要求 ， 明 确规 定并 严格 执行 托管资 产的 单独 运作 。 账务 方面，
总行资 产托 管部 专门 管理 受托资 产， 而我 行自 有资 产 则由 运营 管理 部进 行核 算管理 ， 两 者完
全平行 、 相 互独 立； 系统 方面， 我行 托管 业务 系统 与办公 系统 、 外 网系 统和 资金业 务系 统完
全分开 、 独 立运 行； 人员 配备方 面， 资产 托管 部配 备专门 的人 员从 事资 产托 管业务 工作 ； 档
案管理 方面 ， 我行资 产托 管档案 独立 管理 ， 与 我行 自有资 产的 档案 管理 完全 分开 ， 实 行专 人
负责制 ，确 保基 金托 管业 务活动 记录 的完 整。
（二） 先进 和完 善的 技术 系统是 安全 保管 基金 资产 的技术 保证 。
1 、办 公场 地及 安防 设施
我行资 产托 管部 设立 于浙 江省杭 州市 庆春 路 46 号杭 州银行 大厦 内， 办公 场地 独立， 包
括有总 经理 室 、 外部 营销 、 内 部运 营等 三 个独 立的 办公区 域 ， 且 区域与 区域 间设有 单独 的 门
禁系统 ， 每个 区域还 分别 安装了 实时 监控 设备 ， 达 到 360 度全 方位 无死 角的 监控效 果 ， 监 控
录像内 容保 存时 间不 少 于6 个月 。 同 时， 所有 办公 电 话均使 用声 控录 音系 统， 对内部 电话 进
行实时 录音 ，录 音内 容保 存时间 不少 于3 年。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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资产托 管部 中心 机房 现配 有双路 供电 及大 功率 发电 机， 双 路 UPS 、 精密 空调 、 环 境监控 、
视频监 控和 7x24 小时 双人 值守， 为保 证基 金托 管系 统的安 全稳 定运 行， 在中 心机房 划分 了
独立区 域来 支持 系统 运营 。
资产托 管系 统所 涉及 的各 环节服 务器 ―― 数据 库服 务器、 应用 服务 器和 文件 服务器 ， 均
配置专 用高 性 能PC 服务 器,且均 有相 同配 置的 专用 备 机。
为保证 业务 连续 ， 我 行同 城灾备 部署 备机 ， 并 与异 地的外 部公 司签 订协 议， 实现异 地 数
据级灾 备。
2 、系 统备 份
根据基 金资 金托 管业 务的 实际需 要， 我行 建立 了专 门的基 金资 金托 管业 务备 份系统 ， 并
严格与 其他 业务 部门 的网 络物理 隔离 。 系 统备 份采 用以本 地备 份为 主， 远程 容灾备 份为 辅的
备份方 式。 本地 数据 库系 统采取 双机 热备 ， 数 据备 份包括 通过 磁盘 阵列 和磁 带库实 施多 介质
备份， 存放 每天 的数 据库 完整备 份以 及需 要永 久保 留的数 据。
3 、独 立的 基金 资金 托管 业 务综合 系统
我行基 金资 金托 管业 务系 统采用 深圳 赢时 胜信 息技 术有限 公司 的资 产托 管业 务系统 。 该
系统包 括资 产估 值、 资金 清算、 投资 监督 、 信 息披 露、 绩 效评 估系 统等 子系 统。 该 系统 普遍
运用于 国内 多家 托管 银行 。 在 技术 上， 托管 业务 系 统采用 基 于 EJB 技术 的 B/S 结构 ， 数 据库
采用Oracle11g ， 实 现了 系统集 中、 数据 集中 、 分 散操作 、 易 于维 护， 具有 高自动 化， 良好
的安全 性、 稳定 性、 开放 性和可 扩展 性。 在具 体运 行当中 ， 托 管业 务系 统具 备安全 控制 ， 每
日业务 的启 、 停 统一 管理 ， 以保 证数 据的 安全 。 系 统设置 授权 控制 ， 业 务人 员仅能 在授 权范
围内操 作， 可保 证托 管业 务 的内 部控 制和 安全 操作 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 进行 监督 的方 法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、基 金合同 及其 他有关 规定， 托管人 对基金 的投 资对象 和范围 、投资 组合 比例、 投资限
制、费 用的计 提和支 付方 式、基 金会计 核算、 基金 资产估 值和基 金净值 的计 算、收 益分配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人有违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函。 在限 期内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基金 管理人 改正 。基金 管理人 对基金 托管 人通知 的违规 事项未 能在 限期内 纠正的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠 正结 果报告 中国 证监 会 。 基 金托 管人发 现基 金管 理人 的指 令违反 法律 、
行政 法 规和 其他 有关 规定 ， 或者违 反基 金合 同约 定的 ， 应当拒 绝执 行 ， 立 即通 知基 金管理 人，
并及时 向中 国证 监会 报告 。
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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三
相关服务机构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
1 、 博时 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 及北 京直 销中 心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ：尚 继源
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长途 话费 ）
2 、 博时 基金 管理 有限 公司 上海分 公司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上 海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ：周 明远
3 、 博时 基金 管理 有限 公司 总公司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
注册地 址：
深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ：程 姣姣
（二） 、代 销机 构
(1)渤海银 行股份有 限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(2) 东莞 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(3) 晋商 银行股份 有限公 司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(4) 深圳 市新兰德 证券投 资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(5) 和讯 信息科技 有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(6) 诺亚 正行（上 海）基 金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
22
网址： http://www.noah-fund.com
(7) 深圳 众禄金融 控股股 份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(8) 上海 天天基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(9) 上海 好买基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(10) 蚂蚁（ 杭州） 基金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(11) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(12) 上海利 得基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(13) 嘉实财 富管理 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(14) 深圳腾 元基金 销售有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(15) 北京恒 天明泽 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(16) 北京钱 景财富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(17) 海银基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(18) 北京新 浪仓石 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(19) 上海万 得投资 顾问有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址：
(20) 北京微 动利投 资管理有限 公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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(21) 上海凯 石财富 基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(22) 深圳富 济财富 管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(23) 上海陆 金所资 产管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(24) 珠海盈 米财富 管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(25) 和耕传 承基金 销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2 号楼 1 号门701
办公地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2 号楼 1 号门701
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
26
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(26) 北京懒 猫金融 信息服务有 限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(27) 大连网 金金融 信息服务有 限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(28) 深圳市 金斧子 投资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址： 深圳市南山区科兴科学园 B1 栋17 楼 1703
法定代表人： 陈姚坚
联系人： 张烨
电话： 0755-84034499
传真： 0755-84034477
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(29) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(30) 深圳前 海凯恩 斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
27
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
二、登记机构
名称：
博 时基 金管 理有限 公司
住所：
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖海
电话： 021- 51150298
传真： 021- 51150398
联系人 ：刘佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张 振波 经办 注册 会计师 ：薛 竞、 张振 波
四 、基 金的 名称
博时裕 利 纯 债债 券型 证券 投资基 金 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
28
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
七 、基 金的 投资 目标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 力争 长期 内实 现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
八 、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国债 、 金 融债 、 企 业
债、 公 司债、 央行 票据、 中期票 据、 短期 融资 券、 中小企 业私 募债 券、 资产 支持证 券、 次级
债、 可分 离交 易可转 债的 纯债部 分 、 债 券回购 、 银 行存款 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ）。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。
基金的 投资组 合比 例为： 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 ％； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九 、基 金的 投资 策略
本基金 通过 宏观 周期 研究 、 行 业周 期研 究、 公司 研 究相结 合 ， 通 过定量 分析 增强组 合策
略操作 的方 法， 确定 资产 在基础 配置 、 行 业配 置、 公司配 置结 构上 的比 例。 本基金 充分 发挥
基金管 理人 长期 积累 的行 业、 公司 研究 成果 ， 利 用 自主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值
被低估 的标 的券 种， 以尽 量获取 最大 化的 信用 溢价 。 本 基金 采用 的投资 策略 包括 ： 期 限结 构
策略、 行业 配置 策略 、息 差策略 、个 券挖 掘策 略等 。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
29
首先， 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ，决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 ， 本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对
水平和 增长率 、利率 水平 与走势 等） ，并 关注 国家财 政、税 收、货 币、汇 率政 策和其 它证券
市场政 策等 。 另一方 面 ， 本基金 将对 债券 市场 整体 收益率 曲线 变化 进行 深入 细致分 析 ， 从 而
对市场 走势 和波 动特 征进 行判断 。 在此 基础 上， 确定 资产在 非信 用类 固定 收益 类证券 （ 现金 、
国家债 券 、 中 央银行 票据 等） 和信 用类 固定收 益类 证券之 间的 配置 比例 ， 整 体组合 的久 期 范
围以及 杠杆 率水 平。
其次 ， 本 组合 将在期 限结 构策略 、 行业 轮动策 略的 基础上 获得 债券 市场 整体 回报率 ， 通
过息差 策略 、个 券挖 掘策 略获得 超额 收益 。
1 、期限 结构策 略。通 过预 测收益率 曲线 的形状 和变 化 趋势， 对各 类型债 券进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
（1）骑 乘策略 是当收 益率 曲线比较 陡峭 时，也 即相 邻期限利 差较 大时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2）子 弹策略 是使投 资组 合中债券 久期 集中于 收益 率曲线的 一点 ，适用 于收 益率曲 线
较陡时 ； 杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ， 适 用于 收 益率 曲线
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ； 梯式 策略 是使 投资组 合中 的债 券久 期均 匀分别 于收 益
率曲线 ，适 用于 收益 率曲 线水平 移动 。
2 、行业 配置策 略。债 券市 场所涉及 行业 众多， 同样 宏观周期 背景 下不同 行业 的景气 度
的发生 ，本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
（1）分 散化投 资：发 行人 涉及众多 行业 ，本组 合将 保持在各 行业 配置比 例上 的分散 化
结构， 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业。
（2）行 业投资 ：本组 合将 依据对下 一阶 段各行 业景 气度特征 的研 判，确 定在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ，卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ，提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3 、息差 策略。 通过正 回购 ，融资买 入收 益率高 于回 购成本的 债券 ，从而 获得 杠杆放 大
收益。
本组合 将采 取低 杠杆 、 高 流动性 策略 ， 适当运 用杠 杆息差 方式 来获 取主 动管 理回报 ， 选
取具有 较好 流动 性的 债券 作为杠 杆买 入品 种， 灵活 控制杠 杆组 合仓 位， 降低 组合波 动率 。
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期， 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时， 密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ， 获 得较 高收 益。 本 基金 投资
中小企 业私 募债 券， 基金 管理人 将根 据审 慎原 则， 制定严 格的 投资 决策 流程 、 风 险控 制制 度
和信用 风险 、 流 动性 风 险 处置预 案， 并经 董事 会批 准， 以 防范 信用 风险 、 流 动性风 险等 各种
风险。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
30
4 、个券 挖掘策 略。本 部分 策略强调 公司 价值挖 掘的 重要性， 在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：中债综合指数（总财富 ）收益率×90%+1 年期定 期存款利
率（税 后） ×10%
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投 资的 收益 。 中 债综合 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 公司 编制 ， 该 指数旨 在综 合反
映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 指数 涵盖 了银行 间市 场和 交易 所市 场， 具 有广 泛的
市场代 表性 ， 适 合作 为市 场债券 投资 收益 的衡 量标 准； 由 于本 基金 投资 于债 券的比 例不 低于
基金资 产 的 80% ，持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，
采用 90% 作 为业 绩比 较基 准中债 券投 资所 代表 的权 重， 10% 作为 现金 资产 所对 应的权 重可 以
较好的 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 停止 发布 ， 本基金 管理 人
可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 在 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ， 适
当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
十 二、 基金 投资 组合 报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
31
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 985,079,320.00 95.55
其中： 债券 985,079,320.00 95.55
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,162,415.88 3.22
7 其他各 项资 产 12,689,645.23 1.23
8 合计 1,030,931,381.11 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 507,717,000.00 49.56
其中： 政策 性金 融债 20,276,000.00 1.98
4 企业债 券 356,187,320.00 34.77
5 企业短 期融 资券 - - 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
32
6 中期票 据 121,175,000.00 11.83
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 985,079,320.00 96.16
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号
债券代
码
债券
名称
数量
(张)
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比例
(％)
1
162001
2
16 青
海银 行01
1,000,0
00
100,730,000.00 9.83
2
132000
7
13 北
京银行 债
02
1,000,0
00
99,690,000.00 9.73
3
168018
9
16 西
湖债
962,000 99,432,320.00 9.71
4
152005
9
15 富
滇银 行03
900,000 92,826,000.00 9.06
5
122001
0
12 兰
州银行 债
02
900,000 91,539,000.00 8.94
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
33
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告 期内 ，本 基金投资 的前 十名证 券 的发行主 体没 有出现 被 监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投 资的 前十 名股票中 ，没 有投资 超 出基金合 同规 定备选 股 票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,689,645.23
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,689,645.23
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
35
十 三、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净
值增
长率
①
净
值增长
率标准
差②
业绩
比较基 准
收益率 ③
业绩比
较基准 收益
率标准 差④
①
- ③
②-
④
2016.05.09-2016.09
.30
3.
00%
0.0
6%
2.54
% 0.04%
0.
46%
0.0
2%
十四
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券交 易费 用；
7 、 基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E × 0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
36
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 在次 月 前 3 个工 作 日内， 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送管理 费划 款指 令 ， 基 金托 管人核 对无 误后 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值 的 0.10% 的 年费率计 提。托 管费的 计 算方法如
下：
H ＝E × 0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 于次 月 前 3 个工 作 日内， 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送托管 费划 款指 令 ， 基 金托 管人复 核无 误后 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、证 券账户 开户 费用： 证 券账户 开户费 经基金 管理 人与基 金托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财产 中划 付， 如基金 财产 余额 不足 支付 该开户 费用 ， 由
基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个 工作 日内 进 行垫付 ， 基 金托 管人 不承 担 垫付开 户费 用
义务。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与 基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
37
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2016年4月21 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （<博时 裕利 纯
债债券 型证 券投 资基 金 募 集招募 说明 书> ） 进 行了 更 新,并 根据 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主要 补 充和 更 新的内 容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，对 基金 份额发 售机 构 、审计 基金 财产的 会计 师事务 所
进行了 更新 ；
4 、在 “六 、 基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ， 更 新了基 金的 成立 信息 ；
5 、在 “七 、 基 金份 额的 申 购与赎 回 ” 更新 了 申赎 开 放时间 ；
6 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2016 年9 月 30 日；
7、在“ 九、 基金 的业 绩” 中， 新 增了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2016 年 9
月30 日；
8 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、2016 年 10 月 24 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 裕利 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2016 年第 3 季 度报告 》 ；
( 二) 、2016 年 09 月 12 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《关于 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 暂停办 理博 时旗 下部 分开 放式基 金转 换
业务的 公告 》 ；
( 三) 、2016 年 08 月 19 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 新 增 上海 凯 石 财 富基 金 销 售 有 限公 司 为 代 销机 构 并 参 加其
费率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 四) 、2016 年 08 月 17 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 开 放式 基 金 新 增 海银 基 金 销 售有 限 公 司 为 代销 机 构 并 参加 其 费 率 优惠
活动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部分 开放 式基 金新 增上 海万得 投资 顾问 有限 公司 为代销 机构 并
参加其 费率 优惠 活动 的公 告》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金新 增北 京微 动利 投资管 理有 限
公司为 代销 机构 并参 加其 费率优 惠活 动的 公告 》 、 《关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金新增 深圳 富
济财富 管理 有限 公司 为代 销机构 并参 加其 费率 优惠 活动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部分 开放 式
基 金 新 增 深圳 市 新 兰德 证券 投 资 咨 询有 限 公 司为 代销 机 构 并 参加 其 费 率优 惠活 动 的 公 告 》 、博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 新增 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 为代 销机
构并参 加其 费率 优惠 活动 的公告 》 、 《关 于博 时旗 下部 分开放 式基 金新 增北 京钱 景财富 投资 管
理有限 公司 为代 销机 构并 参加其 费率 优惠 活动 的公 告》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金新 增
大连网 金金 融信 息服 务有 限公司 为代 销机 构并 参加 其费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 五) 、2016 年 08 月 16 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《 关 于 博 时 旗下 部 分 基 金开 通 直 销 网 上交 易 定 期 投资 业 务 和 对 直销 网 上 投 资者 交 易 费 率优
惠的公 告 》 、 《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 新增 和讯 信息科 技有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》 、 《关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金新增 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司为 代
销机构 并参 加其 费率 优惠 活动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部分 开放 式基 金新 增珠 海盈米 财富 管
理有限 公司 为代 销机 构并 参加其 费率 优惠 活动 的公 告》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金新 增
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 为代 销机 构并 参加 其费率 优惠 活动 的公 告》 、 《 关于博 时旗 下
部 分 开 放 式 基金 新 增 深 圳众 禄 金 融 控 股股 份 有 限 公司 为 代 销 机 构并 参 加 其 费率 优 惠 活 动的
公告》 、 《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 新增 深圳 市金 斧子投 资咨 询有 限公 司为 代销机 构并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放 式基金 新增 上海 利得 基金 销售有 限公 司
为代销 机构 并参 加其 费率 优惠活 动的 公告 》 ；
( 六) 、2016 年 08 月 15 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 裕利 纯债 债券 型证 券投资 基金 开放 日常 转换 、 定期 定额 投资 业务 的公 告》 、 《 博时 基金
管 理 有 限 公 司关 于 博 时 裕利 纯 债 债 券 型证 券 投 资 基金 参 加 部 分 代销 机 构 定 投业 务 费 率 优惠
活动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部分 开放 式基 金新 增深 圳前海 凯恩 斯基 金销 售有 限公司 为代 销
机构并 参加 其费 率优 惠活 动的公 告》 、 《 博时 裕利 纯债 债券型 证券 投资 基金 暂停 大额转 换转 入 、
定期定 额投 资业 务的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放 式基金 新增 嘉实 财富 管理 有限公 司为 代
销机构 并参 加其 费率 优惠 活动的 公告 》 、 《关 于博 时旗 下部分 开放 式基 金新 增深 圳腾元 基金 销
售有限 公司 为代 销机 构并 参加其 费率 优惠 活动 的公 告》 、 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金新 增
和耕传 承基 金销 售有 限公 司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 、 《 关于 博时旗 下部 分
开放式 基金 新增 北京 懒猫 金融信 息服 务有 限公 司为 代销机 构的 公告 》 ；
( 七) 、2016 年 06 月 06 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《 博 时 基 金 管理 有 限 公 司关 于 博 时 裕 利纯 债 债 券 型证 券 投 资 基 金参 加 部 分 代销 机 构 申 购业
务费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 八) 、2016 年 06 月 04 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 对直 销网 上投 资者 交易费 率优 惠的 公告 》 ；
( 九) 、 2016 年 06 月 03 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 博时 裕利 纯债 债券 型证券 投资 基金 暂停 大额 申购业 务的 公告 》 、 《 博时 裕利纯 债债 券型
证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回业 务的 公告 》 ； 博时裕利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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( 十) 、2016 年 05 月 10 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 裕利 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 ；
( 十一) 、2016 年 04 月 21 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《博 时裕 利纯 债债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 、 《博时 裕利 纯债 债券 型证 券投资 基金 托
管协议 》 、 《 博时 裕利 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《博 时裕 利纯 债债 券型证 券投 资基
金份额 发售 公告 》 ；
博时基金管 理有 限公 司
2016 年 12 月 24 日
