汇 添富 中证 生物 科技 主题 指数 型发 起式 证券 投资 基金 （LOF ）
基 金合 同生 效公 告
公 告送 出日期 ：2016 年 12 月 23 日
1. 公 告基 本信息
基金名称 汇 添 富 中 证 生 物 科 技 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF ）
基金简称 汇添富中证生物科技指数（LOF ）
基金主代码 501009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 22 日
基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 配 套 法
规和《汇 添 富 中 证 生 物 科 技 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投
资基金（LOF ）基金合 同》的有关规定。
下属分级基金的基金简称 汇 添 富 中 证 生 物 科 技 指 数
A （场内简称：生物科技 ）
汇添富中证生 物科技指 数
C （场内简称 ： 生物科 C ）
下属分级基金的交易代码 501009 501010
2. 基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监
会核准的文号
证监许可[2015] 2933 号 、机构部函[2016] 2897 号
基金募集期间 自 2016 年 11 月 28 日起至 2016 年 12 月 16 日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 专
户的日期
2016 年 12 月 21 日
募 集 有 效 认 购 总 户 数 （ 单
位：户）
1889
份额级别
汇 添 富 中 证 生 物
科技指数 A （场
内简称：生 物 科
技）
汇添富中证生物
科技指数 C （场内
简称：生物科 C ）
合计
募 集 期 间 净 认 购 金 额 （ 单
位：人民币元）
164,937,784.00 69,836,113.52 234,773,897.52
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生
的利息 （单位： 人民币元）
49,669.24 35,664.42 85,333.66
募集份
额（单
位：份）
有效认购份额 164,937,784.00 69,836,113.52 234,773,897.52
利息结转的份
额
49,540.86 35,612.44 85,153.30
合计 164,987,324.86 69,871,725.96 234,859,050.82 募集期
间基金
管理人
运用固
有资金
认购本
基金情
况
认购的基金份
额（单位：份）
10,000,900.09 0.00 10,000,900.09
占基金总份额
比例
6.06% 0.00 4.26%
其他需要说明
的事项
- - -
募集期
间基金
管理人
的从业
人员认
购本基
金情况
认购的基金份
额（单位：份）
0.00 0.00 0.00
占基金总份额
比例
0.00% 0.00% 0.00%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符
合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基
金备案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备
案 手 续 获 得 书 面 确 认 的 日
期
2016 年 12 月 22 日
注：1 、按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由
基金管理人承担。
2 、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的
数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
3. 其 他需 要提示 的事 项
汇添富基金管理股份有限公司 高度重视投资者服务和投资者教育， 特此提醒投资
者需正确认知基金投资的风险和长期收益， 做 理性的基金投资人， 做明白的基金投资
人，享受长期投资的快乐！
特此公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 12 月 23 日
