联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
南方绩优成长混合型证券投资基金招募说
明书（更新） 
（2016 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2016 年11 月16 日 
 
 



南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
2 
目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 19 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 24 
§ 6 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 73 
§ 7 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 83 
§ 8 基 金的 财产 .............................................................................................................................. 94 
§ 9 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 95 
§ 10 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 99 
§ 11 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 101 
§ 12 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 103 
§ 13 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 104 
§ 14 风险 揭示 .............................................................................................................................. 109 
§ 15 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 111 
§ 16 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 113 
§ 17 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 129 
§ 18 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 138 
§ 19 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 140 
§ 20 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 141 
§ 21 备查 文件 .............................................................................................................................. 142 
 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
3 
重要提 示 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 南方 绩优成 长基 金” 或 “ 本基 金”) 经中
国证监 会证 监基 金字[2006]224 号文 批准 公开 发行 ， 于 2006 年11 月 16 日成 立 。 
南方基 金管 理有 限公 司( “ 本基金 管理 人” 或 “ 基金 管理人” 或 “ 管理人 ”)保 证招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。 
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。 
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息披 露办
法》及 其他 有关 规定 作了 修订并 已于 中国 证监 会指 定报刊 或网 站进 行了 公告 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 11 月
16 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
4 
§ 1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法》 （以 下简 称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信息
披露办 法》 ）、 以及 《南 方绩优 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编 写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
5 
§ 2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
本合同 、《 基金 合同 》 指 《南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 及对本 合
同的任 何修 订和 补充 
中国 指中华 人民 共和 国 （ 仅为 本基金 合同 目的 不包 括香 港特别 行政 区、 澳门 特别 行
政区及 台湾 地区 ） 
法律法 规 指中国 现时 有效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规 、部 门规章 及规 范性 文件 、
地方法 规、 地方 政府 规章 及规范 性文 件 
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 
《运作 办法 》 指《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 
元 指中国 法定 货币 人民 币元 
基金或 本基 金 指依据 《基 金合 同》 所募 集的南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金 
招募说 明书














 指 《 南方 绩优 成长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ， 即用
于公开 披露 基金 管理 人及 托管人 、 相 关服 务机 构、 基金的 募集 、 基 金合 同的 生效、 基金 份额
的交易 、 基 金份 额的 申购 和赎回 、 基 金的 投资、 基金 的业绩 、 基 金的 财产、 基金 资产的 估值 、
基金收 益与 分配 、 基 金的 费用与 税收 、 基 金的 信息 披露、 风险 揭示 、 基 金的 终止与 清算 、 基
金合同 的内 容摘 要、 基金 托 管协议 的内 容摘 要、 对基 金 份额持 有人 的服 务、 其他 应 披露事 项、
招募说 明书 的存 放及 查阅 方式、 备查 文件 等涉 及本 基金的 信息 ， 供 基金 投资 者选择 并决 定是
否提出 基金 认购 或申 购申 请 的要 约邀 请文 件， 及其 定期的 更新 
托管协 议： 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《南 方绩 优成 长混 合型证 券投 资基 金托
管协议 》及 其任 何有 效修 订和补 充 
发售公 告 指《南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
业务规 则 指《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构 
基金管 理人 指南方 基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司 
基金份 额持 有人 指根据 《基 金合 同》 及相 关文件 合法 取得 本基 金基 金份额 的投 资 者； 
基金代 销机 构 指依据 有关 基金 销售 与服 务代理 协议 办理 本基 金发 售、 申 购、 赎 回和
其他基 金业 务的 代理 机构 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
6 
销售机 构 指基金 管理 人及 基金 代销 机构 
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点 
注册登 记业 务 指基金 登记 、 存管 、 清 算 和交收 业务 ， 具体内 容包 括投资 者基 金账 户
管理、 基金 份额 注册 登记 、 清算 及基 金交 易确 认、 发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名
册等 
基金注 册登 记机 构 指南方 基金 管理 有限 公司 或其委 托的 其他 符合 条件 的机构 
《基金 合同 》当 事人 指受 《 基金 合同 》 约 束， 根据 《 基金 合同 》 享 受权 利并承 担义 务
的法律 主体 ，包 括基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 
个人投 资者 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 开放 式证 券投 资基金 的自 然人 
机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 注 册 登 记 或
经政府 有关 部门 批准 设立 的法人 、社 会团 体和 其他 组织、 机构 
合格境 外机 构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外
机构投 资者 
投资者 指个人 投资 者 、 机 构投 资者 和合格 境外 机构 投资 者和 法律法 规或 中国 证监 会允
许购买 开放 式证 券投 资基 金的其 他投 资者 的总 称 
基金合 同生 效日 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同约 定的 条件 ， 基金 管理人 聘请 法定
机构验 资并 办理 完毕 基金 合同备 案手 续， 获得 中国 证监会 书面 确认 之日 
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过 3 个 月的 期限 
基金存 续期 指基金 合同 生效 后合 法存 续的不 定期 之期 间 
日/天 指公历 日 
月 指公历 月 
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
开放日 指销售 机构 办理 本基 金申 购、赎 回等 业务 的日 期 
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日 
T+n 日 指自T 日起 第 n 个工 作日 （不包 含T 日） 
认购 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为 
发售 指在本 基金 募集 期内 ，销 售机构 向投 资者 销售 本基 金份额 的行 为 
申购 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 购买 基金 份额 的行
为。本 基金 的日 常申 购自 基金合 同生 效后 不超 过3 个月的 时间 开始 办理 
赎回 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 卖出 基金 份额 的行
为。本 基金 的日 常赎 回自 基金合 同生 效后 不超 过3 个月的 时间 开始 办理 
基金账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管
理的开 放式 基金 份额 情况 的账户 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
7 
交易账 户 指 各 销 售 机 构为投资者开立的记录 投资者通过该销售机构办 理基金交易
所引起 的基 金份 额的 变动 及结余 情况 的账 户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一 交
易账户 的业 务 
基金转 换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开
放式基 金 （ 转出 基金） 的全 部或部 分基 金份 额转 换为 基金管 理人 管理 的任 何其 他开放 式基 金
（转入 基金 ）的 基金 份额 的行为 
定期定 额投 资计 划 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣 款日、 扣款 金
额及扣 款方 式 ， 由 销售 机构 于每期 约定 扣款 日在 投资 者指定 银行 账户 内自 动完 成扣款 及基金
申购申 请的 一种 投资 方式 
基金收 益 指基金 投资 所得 债券 利息 、 票 据投 资收 益、 买卖 证 券差价 、 银行 存款利 息
以及其 他收 益 
基金资 产总 值 指基金 所拥 有的 各类 证券 及票据 价值 、 银行 存款 本息 和本基 金应 收的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的过 程 
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站 
不可抗 力




















指本合 同当 事人 不能 预见 、 不能抗 拒并 不能 克服 且在 本合同 由
基金托 管人 、 基 金管 理人 签署之 日后 发生 的， 使本 合同当 事人 无法 全部 履行 或无法 部分 履行
本合同 的任 何客 观情 况， 包括但 不限 于洪 水、 地 震 及其他 自然 灾害、 战争、 骚乱、 火 灾、 政
府征用 、 没 收、 法律 法规 变化、 突发 停电 或其 他突 发事件 、 证 券交 易所 非正 常暂停 或停 止交
易 
香港证 监会 指香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会 
《通函 》 指香港 证监 会 2015 年 5 月 22 日颁 布、 同 年 7 月1 日实施 的 《 有关 内地 与
香港基 金互 认的 通函 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
A 类基 金份 额 指依据 《基 金法 》 、 《 销售 办法》 等法 律法 规的 有关 规定在 中国 内地 销售
的、为 中国 内地 投资 者设 立 的份 额类 别 
H 类基 金份 额 指依据 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《通 函》 等法 律法规 的有 关规 定为 香
港投资 者设 立的 ，在 香港 销售机 构销 售的 本基 金的 份额类 别 
基金份 额 指A 类 别基金 份额 、 H 类 别 基金份 额以 及本 基金 未来 增设的 其他 类别 份额 ，
但本基 金合 同关 于H 类别 基金份 额另 有约 定的 除外 
香港代 表 指按照 《 通函 》 等 法律 法 规担任 本基 金在 香港 地区 的代表 ， 负责 接收香 港
地区投 资者/机 构的 申购赎 回申请 、协调 基金销 售、 向香港 证监会 进行报 备和 香港基 金投资
人的信 息披 露和 沟通 工作 等依据 香港 法规 应履 行的 职责 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
8 
香港销 售机 构 指经香 港证 监会 批准 的 ， 具 备基 金 销售 资格 的代 为办 理本基 金 H 类基
金份额 申购 、赎 回和 其他 基金业 务的 相关 销售 机构 
名义持 有人 指依据 香港 市场 的特 点 ， 香 港代表 或香 港销 售机 构将 代表投 资者 名义 持有
“内地 互认 基金 ”（H 类 基金份 额） 的基 金份 额， 并出现 在注 册登 记机 构的 持有人 名册 中 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
9 
§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限 公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波 先生 ，董 事长 ，1963 年 9 月 出生 ，籍 贯安 徽 ，中共 党员 ，工 商管 理硕 士，十 八
年证券 从业 经历 ， 中 国籍 。 曾 任职 中共 江苏省 委农 工部至 助理 调研 员， 江苏 省人民 政府 办 公
厅调研 员 。1998 年 12 月 加入华 泰证 券 ， 曾 任总 裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理 、 投 资银 行业 务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 、华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、 华 泰金融 控股 （ 香港 ） 有限 公司董 事长、 华泰 证券 （上 海） 资产管 理有 限公司 董事 长 等
职务， 曾分 管投 资银 行、 固定收 益投 资、 资产 管理 、 直接 投资、 海外 业务、 计划财 务、 人力
资源等 工作 。 现 任华 泰证 券 股份有 限 公 司副 总裁 、 党 委 委员、 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。 
王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天津， 中共 党员，金 融专 业硕士 ，二 十三年 证
券从业 经历 ， 中 国籍 。 历 任赛格 集团 销售 、 深 圳投 资基金 管理 公司 投资 一部 研究室 主任 、 大南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
10 
鹏证券 经纪 业务 部副 总经 理、 深 圳福 虹路 营业 部总 经理、 南方 总部 总经 理、 总裁助 理、 第一
证券总 裁助 理 、 华泰 联合 证券深 圳华 强北 路营 业部 总经理 、 渠道 服务部 总经 理、 运营 中心 总
经理 、 零 售客 户部总 经理 、 执 行办 总经 理。 现任 华 泰证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 深圳 分公
司总经 理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，中 共党 员 ，经济 与管 理专业 博士 ，十七 年
证券从 业经 历， 中国 籍。 历任北 京东 城区 人才 交流 服务中 心职 员、 华晨 集团 （香港 ） 上 海办
事处项 目经 理、 通商 控股 有限公 司资 产管 理部 副经 理、 北 京联 创投 资管 理有 限公司 资产 管理
部项目 经理 、 华泰证 券资 产管理 总部 高级 经理 、 证 券投资 部投 资策 划员 、 南 通姚港 路营 业 部
副总经 理、 上海 瑞金 一路 营业部 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 ， 综 合事 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委 组织 部长、 职工 监事 。 
冯青山先 生， 董事，1966 年出生， 籍贯 江西， 中共 党员，工 学学 士，中 国籍 。历任 陆
军第124 师 工兵 营地 爆连 副连职 排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干事 、 陆军 第
42 集团 军政治 部组 织处副 营职干事 、驻 香港部 队政 治部组织 处正 营职干 事、 驻澳门部 队政
治部正 营职 干事 、 陆 军第 163 师 政治 部宣 传科 副科 长(正营 职)、 深圳 市纪 委教 育调研 室主 任
科员、 副处 级纪 检员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政 建设 室主任 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司董 事、党 委副 书记 、纪 委书 记、深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，中 共党 员，工商 管理 硕士， 中国 籍。历 任
深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘、 深圳 市投 资控股 有限 公司 办公 室 （ 信访办 ） 高 级主
管。现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司企 业三 部高 级主 管。 
李自成 先生 ， 董 事，1961 年出生 ， 籍 贯福 建， 中共 党员， 近现 代史 专业 硕士 ， 中国 籍。
历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦 门国际 信托 投资公 司办 公室 主任 、 营 业部经 理 、 计 财
部经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工 会主 席、 党 总支副 书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，中 共党 员，临床 医学 博士， 中国 籍。历 任
安徽泗 县人 民医 院临 床医 生、 瑞金 医院 主治医 师 、 兴业证 券研 究所 医药 行业 研 究员 、 总经 理
助理、 副总 监、 副总 经理 。现任 兴业 证券 研究 所总 经理。 
杨小松先 生， 董事，1970 年出生， 籍贯 四川， 中共 党员，会 计学 硕士， 中国 籍。曾 于
1988 年至1992 年在 沈阳 工业大 学学 习并 获得 经济 学学士 学位 ， 于 1992 年至1995 年在 中国
人民大 学学 习并 获得 经济 学硕士 学位 。 历 任德 勤国 际会计 师会 计专 业翻 译、 光大银 行证 券部
项目经 理、 中国 证监 会国 际业务 部、 上市 公司 监管 部、发 行监 管部 副主 任科 员、主 任科 员 、
副处长 、处 长、 中国 证监 会上海 监管 局党 委委 员、 副局长 、中 国证 监会 发行 监管部 副主 任 、
南方基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 南方 基 金 管理 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ，经 济学硕 士， 中国籍 。
历任国 家经 委副 处长 、 商 业部政 策研 究室 副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
11 
促进会 商业 行业 分会 副会 长、 常务 副会 长、 国内 贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会
副会长 、 秘 书长 、 安 徽省 政府副 秘书 长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组
书记、 国家 统计 局总 经济 师兼新 闻发 言人 。现 任国 务院参 事室 特约 研究 员、 中国经 济 50 人
论坛成 员、 中国 统计 学会 副会长 。 
李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南 ， 中共党员 ，金 融学博 士， 国务院 特
殊津贴 专家 ， 国务院 学位 委员会 、 教育 部全国 金融 硕士专 业学 位教 学指 导委 员会委 员 ， 中 国
籍。历 任东南 大学经 济管 理学院 教授、 南京大 学工 程管理 学院院 长。现 任南 京大学- 牛津 大
学金融 创新 研究 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投 资研 究与 发展中 心执 行主
任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司
治理委 员会 委员 、上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所、交 通银 行等 单位 的博 士后指 导导 师 、
中国金 融学 年会 常务 理事 、 国 家留 学基 金会评 审专 家、 江苏 省资 本市场 研究 会会长 、 江苏 省
科技创 新协 会副 会长 。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，香 港证 券及投 资
学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办
事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 中共党员 ，经 济学硕 士、 工商管 理
硕士、 中国 注册 会计 师， 中国籍 。 历 任北 京市 财政 局主任 科员 、 深 圳蛇 口中 华会计 师事 务所
经理、 京都 会计 师事 务所 副主任 。 现 任致 同会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 董事合 伙人 、 中
国证监 会 上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，民 主党派， 法学 硕士， 中国 籍。历 任
北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京 市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师、 北 京市 信
利 （深 圳） 律 师事务 所律 师、 合 伙人。 现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南区 管理 合 伙
人、 全联 并购 公会广 东分 会会长 、 广东 省律师 协会 女律师 工作 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企
业改制 专家 服务 团专 家、 深商联 公共 服务 联盟 副主 席。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东 先生 ， 监事 会主 席 ，1969 年 出生 ，籍 贯江 苏 ，中共 党员 ，法 律博 士， 中国籍 。 
历任中 国证 监会 法律 部法 规处副 处长 、 上 市公 司监 管部并 购监 管处 副处 长、 上市公 司监 管部
公司治 理监 督处 处长 、 发 行 监管部 发审 委处 长、 华泰 证 券合规 总监 、 华 泰联 合证 券 党委书 记、
副总裁 、董 事长 。现 任南 方基金 监事 会主 席。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
12 
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 紫金 投资 有限 责 任公 司董
事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。 
姜丽花 女士 ， 监 事，1964 年出生 ， 籍 贯浙 江， 中共 党员， 大学 本科 学历 ， 高 级会计 师，
中国籍 。 历任 浙江兰 溪马 涧米厂 主管 会计 、 浙 江兰 溪纺织 机械 厂主 管会 计、 深圳市 建筑 机 械
动力公 司会 计、 深圳 市建 设集团 计划 财务 部助 理会 计师、 深圳 市建 设投 资控 股公司 计划 财务
部高级 会计 师、 经理 助理 、深圳 市投 资控 股有 限公 司计划 财务 部经 理、 财务 预算部 副部 长 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司考 核分 配部 部长 、 深 圳经济 特区 房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公 司
董事、 深圳 市建 安 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市国 际招 标有 限公 司董 事、 深 圳市 深投
物业发 展有 限公 司董 事。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部 财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司监 事。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ， 企 业管理 硕士 学历， 中
国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华 为技 术有 限公 司处长 、 汉 唐证 券人 力资 源部总 经理 、 海
王生物 人力 资源 总监 、 华 信惠悦 咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾 问。 现任 南方 基 金人力 资源 部总
监。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 浦东 发展 银行 深圳分 行资 产保 全部 职员 、 银华 基金 监察
稽核部 法务 主管 、民 生加 银基金 监察 稽核 部职 员。 现任南 方基 金监 察稽 核部 执行总 监。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
13 
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总 监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。 
鲍 文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2006 年 11 月至2008 年6 月，苏 彦祝 、谈 建强 ；2008 年 6 月
至2010 年2 月， 苏彦 祝；2010 年2 月至 2011 年2 月， 张 原；2011 年2 月至2016 年10 月，
张原、 史博 ；2016 年10 月至今 ，史 博。 
史博先生 ，特 许金融 分析 师（CFA ），硕 士学 历，具 有基金从 业资 格。曾 任职 于博时 基
金管理 有限 公司 、中 国人 寿资产 管理 有限 公司 、泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 。2004 年 7 月
-2005 年2 月， 任泰 达周 期 基金经 理；2007 年7 月-2009 年5 月 任泰 达首 选基 金 经理；2008南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
14 
年8 月-2009 年9 月 任泰 达市值 基金 经理 ；2009 年4 月-2009 年 9 月任 泰达 品 质基金 经理 。
2009 年10 月加 入南 方基 金， 现任 南方 基金 总裁 助 理兼首 席投 资官 （ 权益 ） 、 境 内权 益投 资
决策委 员会 主席 、FOF 投 资 决策委 员会 主席 、 年 金及 绝对收 益专 户投 资决 策委 员会主 席、 社
保理事 会委 托产 品投 资决 策委员 会主 席、 国际 投资 决策委 员会 委员 。2011 年 2 月至 今， 任
南方绩 优基 金经 理；2014 年 2 月至 今， 任南 方新 优 享基金 经理 ；2015 年 9 月 至今， 任南 方
消费活 力基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 ， 研究部 总监 茅炜先 生 ， 投 资
部副总 监张 原先 生， 固定 收益部 韩亚 庆先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
15 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
16 
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖基 金管 理人、基 金托 管人发 行的 股票或 者
债券； 
6 、买卖 与基金 管 理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
17 
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。公 司各 机构 、部门 、和 岗位 在职 能上 应当保 持相 对独 立， 公司 基金资 产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、 法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度、 信 息技 术系 统风 险控 制制度 以及 岗位 分离 制度 、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密制 度等 程
序性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设 立督 察长 ， 负责 监督 检查基 金和 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 
督察长 负责 组织 指导 公司 监察 稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察稽 核人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
18 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
19 
§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：洪 渊 
（二） 主要 人员 情况 
截至2016 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 9 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内
地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项最 佳托 管银行 大奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质 获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
20 
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ； 
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会； 
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除； 
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿； 
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
21 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的 内控 工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
22 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立 。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险 防 范与 控制理 念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响 应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构 ， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
23 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托 管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理 人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
24 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 A 类 基 金份 额代 销机 构 
代销银行 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人：易 会满 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
25 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真： （010 ）68858117 
网址：www.psbc.com 
8 
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：吉 晓辉 
联系人： 高天、 虞谷云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 赵骞 
电话：010-89937368 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：董 建岳 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
26 
11 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦 
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人: 李 博、卞 晸煜 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
14 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
15 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：陈 震山 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
16 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bankofshanghai.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
27 
17 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：闫 冰竹 
联系人： 赵姝 
传真：010-66225309 
客户服务 电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
18 
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
法定代表 人：王 金山 
联系人： 李小鹏 
电话：010-85605054 
传真：010-85605340 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
19 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
网址：http://www.yantaibank.net/ 
20 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38523692 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
21 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 陈幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
28 
22 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
法定代表 人：吴 建 
联系人: 王 者凡 
联系电话 ：010-85238890 
客服电话:95577 
网址：www.hxb.com.cn 
23 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 于庆君 
联系电话 ：0532-68602127 
客服电话： （青岛 ）96588 ， （全国）
400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
24 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 于波涛 
联系电话 ：0574-87050038 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
25 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：林 复 
联系人： 刘晔 
联系电话 ：025-86775335 
客服电话 ：96400 
网址：www.njcb.com.cn 
26 临商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号 
法定代表 人：钱 进 
联系人： 田宇


吕芳芳 
联系电话 ：0539-7877821





 
0539-7877773 
客服电话 ：400-699-6588 
网址：www.lsbchina.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
29 
27 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦 
办公地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 曾武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武 汉） 、40060-96558 （全
国） 
网址：www.hkbchina.com 
28 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
29 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：沈 仁康 
联系人： 唐燕 
联系电话 ：0571-87659056 
客服电话 ：95527 
网址：www.czbank.com 
30 温州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
法定代表 人：邢 增福 
联系人： 林波 
联系电话 ：0577-88990082 
客服电话 ：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 
31 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
32 
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 伟 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
30 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
33 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
34 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 吴昊 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792450 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
35 
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
36 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
31 
37 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
38 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
39 大连银行 股份有 限公司 
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 李格格

























































电话：0411-82356627 
传真：0411-82356590
























































 
客服电话 ：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
40 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
32 
41 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 胡健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
42 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：袁 福华 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
43 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 何赛丽 
电话：0579-82178270 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
44 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 张建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：0472-5189057 
客服电话 ：96016 
网址：http://www.bsb.com.cn/ 
45 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 卢媛薇 
电话：020-28852729 
传真：020-22389031 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
33 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
46 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
法定代表 人：刘 晓勇 
联系人： 钟春苗 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
47 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
48 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
49 
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
法定代表 人：张 晨 
联系人： 张强 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96592 
网址：www.urcb.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
34 
50 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
51 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
52 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 周坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
53 
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段 
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段 
法定代表 人： 刘 少云 
联系人： 胡俊杰



电话：0577-86923223 
传真：0577-86921250 
客服电话 ：4008296596 
网址：www.lwrcb.com 
54 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人： 俞 俊海 
联系人： 孔张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
35 
55 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
56 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
57 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 杨瑞 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
58 华融湘江 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
法定代表 人：刘 永生 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
36 
59 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
60 昆仑银行 股份有 限公司 
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座 
法定代表 人： 蒋 尚军 
联系人： 张碧华



电话：010-89026813 
传真：010-89025421 
客服电话 ：4006696569 
网址：http://www.klb.cn 
61 桂林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
62 泉州银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 陈铮泓 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22558871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
63 长安银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号 
法定代表 人：毛 亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话： （029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
37 
64 锦州银行 股份有 限公司 
注册地址： 辽宁 省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
65 
浙江乐清 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号 
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号



法定代表 人： 高 剑飞 
联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
66 贵阳银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 
法定代表 人： 陈 宗权 
联系人： 周勇 
电话：0851-86858673 
传真：0851-86851953 
客服电话 ：40011-96033 
网址：http://www.gyccb.cn 
67 
浙江泰隆 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号



办公地址 ： 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号 
法定代表 人： 王钧 
联系人： 陈妍宇



电话：0571-87219677 
传真：0576-82453522 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：http://www.zjtlcb.com/ 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
38 
68 
浙江杭州 余杭农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余杭区 南苑街 道
南大街 72 号 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号 
法定代表 人： 来 煜标 
联系人： 蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
 
代销券商 及其他 代销机 构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 柯延超 
联系电话 ：0591-38507950 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
39 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 邓颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号



办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
40 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点 
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层 
法定代表 人：丁 益 
联系人:金夏 
联系电话:021-62821733 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
41 
客服电话 ：95523 或4008895523 
网址: www.swhysc.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛 
联系人： 万玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人：李 季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李玉婷 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 吴昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
42 
18 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 赵艳青 
联系电话 ：0532-85023924 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 
20 中银国际 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F 
法定代表 人：许 刚 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
网址：www.bocichina.com 
21 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
法定代表 人：余 政 
联系人： 赵明 
联系电话 ：010-85127622 
客服电话 ：4006198888 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
43 
网址：www.mszq.com 
23 东方证券 股份有 限公司 
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层 
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层 
法定代表 人：潘 鑫军 
联系人： 胡月茹


















































 
联系电话 ：021-63325888 
客服电话 ：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
24 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
25 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
26 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 
27 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
44 
网址：www.csco.com.cn 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼 
法定代表 人：李 俊杰 
联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686277 或021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
45 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
34 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人: 周 一涵 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
35 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
法定代表 人：王 少华 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
46 
37 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
38 华林证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古
大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼 
法人代表 ：林立 
联系人： 郑琢 
联系电话 ：0755-82707869 
客服电话:400-188-3888 
网址:www.chinalin.com 
39 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-83367029 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
40 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
41 红塔证券 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
法定代表 人：况 雨林 
联系人： 高国泽 
联系电话 ：0871-63577946 
客服电话 ：4008718880 
网址：http://www.hongtastock.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
47 
42 银泰证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼 
法定代表 人：黄 冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
网址：www.ytzq.com 
43 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 周存华 
电话：021-80106041 
传真：021-80106010 
客服电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
44 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层






办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川



















































电话：021-20515589 
传真：021-20515593 
客服电话 ：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
45 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
46 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
48 
47 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 郭相兴 
电话：021-20655175 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
48 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
网址：http://www.zszq.com 
49 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F 
法定代表 人：何 春梅 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
50 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 范春艳 
联系电话 ：0371-69099882 
联系传真 ：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 
51 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
49 
52 财达证券 股份有 限公司 
注册地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
办公地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
法定代表 人：翟 建强 
联系人： 马辉 
联系电话 ：0311-66006342 
客服电话 ：4006128888 
网址：www.S10000.com 
53 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
54 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
55 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层 
法定代表 人：蔡 咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888 
网址：www.gyzq.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
50 
56 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人:马跃 进 
联系人:俞驰 
联系电话:0791-86283080 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 
57 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
58 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
59 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
法定代表 人：何 其聪 
联系人： 高洋 
联系电话 ：010-68546709 
客服电话 ：95571 
网址：www.foundersc.com 
60 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716



办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716



法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏吉慧 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
51 
联系电话 ：0571-87925129 
客服电话 ：95336,40086-96336 
网址：www.ctsec.com 
61 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
62 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
63 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人：田 德军 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
64 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
52 
65 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
66 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
67 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
68 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭磊












































 
联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 
网址:www.cfzq.com 
69 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 熊丽 
客服电话 ：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
53 
70 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
71 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64339000 
传真：021-54967293 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
72 国融证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层 
法定代表 人：张 智河 
联系人: 董 晶姗 
客服电话 ：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
73 英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 吴尔晖 
联系电话 ：0755-83007159 
客服电话 ：4000-188-688 
网址：www.ydsc.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
54 
74 中天证券 股份有 限公司 
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 
法定代表 人：马 功勋 
联系人： 王力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
网址：www.stockren.com 
75 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
76 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层 
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层 
法定代表 人：赵 玺 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
77 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
55 
78 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
79 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555133 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
80 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层 
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
81 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号 
法定代表 人：丁 奇文 
联系人： 吉亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
56 
82 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 齐冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
83 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 唐昌田 
电话：010-88321717 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
84 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
法定代表 人：吴 玉明 
联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
85 网信证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座 
法定代表 人： 王媖 
联系人： 赵辉 
电话：024-22955400 
传真：024-22955426 
客服电话 ：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
57 
86 天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼 
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 杨晨 
电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 
网址：www.tfzq.com 
87 首创证券 有限责 任公司 
注册地址： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座 
办公地址： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座 
法定代表 人： 吴涛 
联系人： 张蕴璞 
电话：


010-59366245 
传真：


010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 
88 
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c
栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
89 
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
58 
90 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
91 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有 限公司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
92 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 佘晓峰 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
93 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
59 
94 
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 翟文、 马林 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
95 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
96 中期资产 管理有 限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
97 
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层908 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08 
法定代表 人：李 招娣



联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.zscffund.com


南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
60 
98 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
99 
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
100 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
101 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
61 
102 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地 址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
103 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层 
法定代表 人：张 彦 
联系人： 张燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
104 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室 
法定代表 人：李 悦 
联系人： 张晔 
电话：010-56642600 
传真：010-56642623 
客服电话 ：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
105 
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158281 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
62 
106 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ） 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405 
法定代表 人：华 建强 
联系人： 黄晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
107 
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
鲤鱼门街1 号前 海深港 合 作区管理 局综合 办
公楼 A 栋201 室 （入驻 深 圳市前海 商务秘 书
有限公司 ） 
办公地址 ： 深圳 市南山 区 软件产业 基地 5 栋
425 
法定代表 人： 万勇



联系人： 贾海霞 
联系电话 ： 0755-26908083 
客服电话 ：0755-26900826 
网址：http://www.flyingfund.com.cn 
108 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 许黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
109 
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A



法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 李婷婷 
电话：010-66154828 -801



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
63 
110 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
111 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2
号楼 106-67



办公地址： 北京市 朝阳区 盛世龙源 国食苑10
号楼 
法定代表 人： 杨 纪峰 
联系人： 陶翰辰


 
电话：010-85721404 
传真：010-65166001 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com/ 
112 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号
楼10-11 层 
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 印 强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://8.gw.com.cn 
113 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66zichan.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
64 
114 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
115 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室 
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 曹怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：4000676266 
网址：www.leadfund.com.cn 
116 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
117 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
65 
118 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B、C 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
119 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 
法定代表 人： 鲍 东华 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
120 
中经北证 （ 北京） 资 产管 理有限
公司 
注册地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层



办公地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 李美 
电话：18810595051 
传真：010-68292964 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
121 中信期货 有限公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层 
法定代表 人： 张皓 
联系人： 韩钰 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
66 
122 
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层1603 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层 
法定代表 人： 董浩 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
123 
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室 
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 付文红



电话：010-62676405 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
124 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491 
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯



联系人： 黄敏嫦



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
125 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路
高新南七 道惠恒 集团二 期 418 室 
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室



法定代表 人：齐 小贺



联系人： 杨涛 
电话：0755-83999907-811



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
67 
126 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室 
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
127 
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 王哲宇 
电话： 021-63333389-611 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址：www.lingxianfund.com 
128 大泰金石 投资管 理有限 公 司 
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 何庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
129 
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司 
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 
财富中心A 座46 层 济 安 财富 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 付志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
68 
130 
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司 
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室 
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F 
法定代表 人：彭 运年 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
131 
鼎信汇金 （ 北京） 投 资管 理有限
公司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室 
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
132 徽商期货 有限责 任公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号



办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 
法定代表 人： 吴 国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
133 北京汇成 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.fundzone.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
69 
134 南京苏宁 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
135 
北京广源 达信投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层



法定代表 人： 齐 剑辉 
联系人： 王英俊



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
136 上海万得 投资顾 问有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 11 楼B 座 
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 8 楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 姜吉灵 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 
137 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
70 
138 上海云湾 投资管 理有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代表 人： 戴 新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
139 
上海中正 达广投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室



办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
140 
南京途牛 金融信 息服务 有 限公
司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号



办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1
号 
法定代表 人： 宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
141 东海期货 有限责 任公司 
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25 、
27、29 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号
东海证券 大厦 8 楼 
法定代表 人： 陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址 ：www.qh168.com.cn 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
71 
142 弘业期货 股份有 限公司 
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 
办公地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业
大厦 2-10 楼 
法定代表 人： 周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
143 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
5.1.3 本基 金 H 类基金份额销售机 构参见 招募说明书补 充文件 或管理人届
时公告。 
5.2 登记 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话： （0755 ）82687860 
传真： （0755 ）82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
72 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
73 
§ 6 基金份额的申购和赎 回 
6.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
H 类基 金份 额的 销售 机构 为经香 港证 监会 批准 的 ， 具备基 金销 售资 格的 代为 办理本 基金
H 类基 金份 额申 购、 赎回 和其他 基金 业务 的相 关销 售机构 。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 基金 代销 机构， 并予 以公
告。 
6.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
本基金 的申 购、 赎回 自基 金合同 生效 后三 个月 内开 始办理 ， 基 金管 理人 应在 开始办 理申
购赎回的 具体 日期 前 2 个 工作日在 至少 一家指 定媒 体及基金 管理 人互联 网网 站（以下 简称
“网站 ”） 公告 。 
A 类基 金份 额的 开放 日为 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所的 交易 日 （ 基金 管理人 公告
暂停申 购或 赎回 时除 外） ，H 类 基金 份额 的开 放日 为 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所及 香
港交易 所的 共同 交易 日 （ 基金管 理人 公告 暂停 申购 或赎回 时除 外 ） 。 投资 者 应当在 开放 日办
理申购 和赎 回申 请。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日2 日前在 指定 媒体 公告 。 
本基 金A 类 基金 份额 已 于2006 年12 月15 日起 开放 日常申 购业 务, 并于2007 年1 月22
日起开 放日 常赎 回业 务。H 类基金 份额 开放 日常 申购 、 赎回 业务 的时 间具 体见 基金管 理人 届
时发布 的公 告。 
6.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
74 
4 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基金 管理 人必须 在新 规则 开始 实施 前 2 个 工作 日在 至少 一家 中国证 监会 指
定的媒 体公 告。 
5 、本基 金基金 份额申 购、 赎回的币 种为 人民币 ，基 金管理人 可以 在不违 反法 律法规 且
与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 ，接 受其 他币 种的 申购、 赎回 。 
6.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 或赎 回的 申请 。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常情 况下 ， 本 基金 注册 登记人 在 T+1 日 内为 投资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日 后（ 包括 该日 ）投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 购与 赎回 的成交 情况 。 
H 类基 金份 额的 开放 日与A 类基 金份 额的 开放 日有 所不同 ， 因此 本基 金H 类 基金份 额的
投 资 者 向 销 售机 构 或 以 销售 机 构 规 定 的其 他 方 式 查询 申 购 与 赎 回的 成 交 情 况的 具 体 时 间见
招募说 明书 补充 文件 的规 定或另 行公 告。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将通 过注 册登 记人在 T＋7 日（ 包括 该日 ）内将 赎
回款项 划往 基金 份额 持有 人账户 。 在发 生巨额 赎回 的情形 时 ， 款 项的支 付办 法参照 本 《基 金
合同》 的有 关条 款处 理。 
6.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、 本基 金A 类基 金份 额首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额均 为 10 元， 各销 售机 构在符 合
上述规 定的 前提 下， 可根 据情况 调 高 首次 申购 和追 加申购 的最 低金 额， 具体 以销售 机构 公布
的为准， 投资 人需遵 循销 售机构的 相关 规定。 本基 金 A 类 基金份 额单 笔赎回 申请不低 于 1
份， 投资 人全 额赎回 时不 受上述 限制 。 各销售 机构 在符合 上述 规定 的前 提下 ， 可 根据 情况 调
高单笔 最低 赎回 份额 要求 ， 具体以 销售 机构 公布 的为 准， 投资 人需 遵循 销售 机构 的相关 规 定 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
75 
本基金 H 类基 金份 额申购 与赎回的 数额 限制具 体详 见招募说 明书 补充文 件规 定或另 行
公告。 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 
4 、基金 管理人 可根 据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制 ， 基 金管理 人必 须在 调整 生效 前 2 个 工作 日至 少在 一家 指定报 刊和 网
站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
6.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、申 购费 用 
（1）A 类基 金份 额的 申购 费用 
本基金 A 类 基金 份额 分为 前端收 费和 后端 收费 两种 模式 。 本基 金 A 类基 金份 额 前端 申
购费率 最高 不高 于 1.5% ， 且随申 购金 额的 增加 而递 减， 后端 申购 费率 最高 不 高于 1.8%，且
随持有 时间 的增 加而 递减 ， 如下 表所 示： 
前端收 费： 
A 类基 金份 额申 购金 额 （M ） 申购费 率 
M ＜100 万 1.5% 
100 万≤M ＜500 万 0.9% 
500 万≤M ＜1000 万 0.3% 
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）： 
A 类 基金份额 持有
期限 （N ） 
申 购费 率 
N ＜1 年 1.8% 
1 年≤N ＜2 年 1.5% 
2 年≤N ＜3 年 1.2% 
3 年≤N ＜4 年 0.8% 
4 年≤N ＜5 年 0.4% 
N ≥ 5 年 0 
 
（2）H 类基 金份 额的 申购 费用 
本基 金 H 类 基金 份额的 申 购费率 最高 不超 过 5% ， 采 用收取 前端 申购 费用 的方 式， 具体
费率由 基金 销售 机构 自行 规定。 
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 
 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
76 
2 、 赎 回费 用 
（1）A 类基 金份 额的 赎回 费用 
本基金 A 类 基金 份额 赎回 费率不 高于 0.5% ， 随申 请 份额持 有时 间增 加而 递减 （其中 1
年 为 365 天 ） 。 具体 如下 表 所示： 
A 类 基金 份额 申请 份额 持 有时间 （N ） 赎回费 率 
N ＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.3% 
N ≥ 2 年 0 
本基 金A 类 基金 份额 赎回 费的 25% 归 基金 资产 所有 。 
（2）H 类基 金份 额的 赎回 费用 
本基金 H 类 基金份 额赎 回 费率为 0.13% 。投 资者 可 将其持 有的 全部 或部 分基 金份额 赎
回。本 基 金 H 类 基金份 额 赎回费 全部 归入 基金 财产 。 
3 、 本基 金的 实际 执行 费率 由基金 管理 人在 基金 合同 规定的 范围 内调 整。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前 的 2 个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 报刊 或网 站上 刊登公 告。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
6.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、本 基金A 类 基金 份额 申 购份额 的计 算 
本基 金A 类 基金 份额 的申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 
（1） 若投 资者 选择 缴纳 前 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率） 
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值。 
例： 某投 资者 投资 1 万元 申购本 基 金A 类 基金 份额 ， 选 择缴 纳前 端申购 费 ， 对应费 率为
1.5% ， 假设 申购 当日 基金 份额净 值 为 1.0168 元， 则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝10,000/(1+1.5%) ＝9,852.22 元 
申购费 用＝10,000 －9,852.22 ＝147.78 元 
申购份 额 = 9,852.22/1.0168 = 9,689.44 份 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
77 
即： 投资 者投 资1 万 元申 购本基 金A 类基 金份 额， 选择缴 纳前 端申 购费 ， 假 设申购 当 日
基金份 额净 值 为1.0168 元 ，则可 得 到9,689.44 份 基 金单位 。 
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 
例： 某投 资者 投资 1 万元 申购本 基 金A 类 基金 份额 ， 选 择缴 纳后 端申购 费 ， 假设申 购当
日基金 份额 净值 为1.0168 元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
申购份 额 =10,000/1.0168 =9,834.78 份 
即： 投资 者投 资1 万 元申 购本基 金A 类基 金份 额， 选择缴 纳后 端申 购费 ， 假 设申购 当 日
基金份 额净 值 为1.0168 元 ，则可 得 到9,834.78 份 基 金单位 。 
2 、本 基金A 类 基金 份额 赎 回金额 的计 算 
（1） 若投 资者 认购/ 申购 时选择 缴纳 前端 认购/申 购 费用， 则赎 回金 额的 计算 公式为 ： 
赎回总 金额=赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回总 金额? 赎回费 用 
例、某 投资 者赎 回本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ，赎 回费率 为 0.5% ， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是1.0168 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.0168 ＝10,168 元 
赎回费 用＝10,168 ×0.5% ＝50.84 元 
净赎回 金额=10,168 元－50.84 ＝10,117.16 元 
即： 投 资者 赎回 本基 金 1 万份A 类基 金份 额， 假设 赎回当 日基 金份 额净 值 是1.0168 元，
则其可 得到 的赎 回金 额 为10,117.16 元。 
（2） 若投 资者 认购/ 申购 时选择 缴纳 后端 认购/申 购 费用， 则赎 回金 额的 计算 公式为 ： 
赎回总 金额=赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值 
后端认 （申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认 （ 申） 购 当日 基金份 额净 值× 后端 认 （ 申） 购 费 率 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 认（ 申） 购费 用－ 赎回费 用 
例、 某 投资 者申 购 1 万份 本基 金A 类 基金 份额 ， 一 年内赎 回， 对应 的赎 回费 率为 0.5% ，
对应的 后端 申购 费 是1.8% ， 假设 赎回 当日 基金 份额 净值 是1.0368 元， 申 购当 日基金 份额 净
值为1.0168 元 ，则 其可 得 到的净 赎回 金额 为： 
赎回总 金额=10,000 ×1.0368=10,368 元 
后端申 购费 用=10,000 ×1.0168 ×1.8%=183.02 元 
赎回费 用=10,368 ×0.5%=51.84 元 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
78 
赎回金 额=10,368 －183.02 －51.84=10,133.14 元 
即：投 资者 可得 到的 净赎 回金额 为 10,133.14 元。 
3 、本 基金 H 类基 金份 额申 购与赎 回的 计算 具体 详见 招募说 明书 补充 文件 规定 或另行 公
告。 
4 、本 基金 份额 净值 的计 算 
本基 金A 类 基金 份额 及 H 类基金 份额 分别 计算 净值 ，T 日的 各类 基金 份额 的基 金份额 净
值在当 天收 市后 分别 计算 ， 并在T+1 日内 分别 公告 。 遇特 殊情 况， 经中 国证 监会同 意， 可以
适当延 迟计 算或 公告 。本 基金各 类基 金份 额的 基金 份额净 值的 计算 ，保 留到 小数点 后 4 位，
小数点 后 第5 位 四舍 五入 。 
5 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日该 类基 金份额 的
基金份 额净 值为 基准 计算 ， 计算 结果 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。 
6 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以各类 基金 份额的当日基金份额 净值 为基准并
扣除相 应的 费用 ， 计 算结 果保留 到小 数点 后2 位， 小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入 ， 由 此
产生的 误差 计入 基金 财产 。 
6.8 申购 与赎回 的登 记 
投资者 申购 基金 成功 后， 注册登 记人 在 T+1 日 为投 资者登 记权 益并 办理 注册 登记手 续 ，
投资者 自T+2 日 （含 该日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 注册登 记人 在 T+1 日 为投 资者办 理扣 除权 益的 注册 登记 手 续 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始 实施 前 2 个工作 日在 至少 一家 中国 证监会 指定 的
媒体公 告。 
6.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额 持 有人 的利 益； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
79 
（5） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。 
发生上 述情 形之 一的， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发生 上述 （1） 到 （4） 项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站刊 登暂 停申 购公告 。 
除本基 金的 基金 合同 中规 定的上 述拒 绝或 暂停 申购 情形外 ， 当 发生 以下 情形 时， 本 基金
管理人 可拒 绝或 暂停 接 受H 类基 金份 额的 申购 申请。 如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝
的申购 款项 （不 含利 息） 将退还 给投 资人 。 
（1） 全部 内地 互认 基金 的 人民币 跨境 金额 达到 或超 过国家 规定 的总 额度 ； 
（2）H 类 基金 规模 占基 金 资产的 比例 高 于50% ； 
（3） 法律 法规 规定 或香 港 证监会 规定 的其 他可 暂停 申购的 情形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金 管理 人应 立即 向中 国证监 会、 香港 证监 会备 案并通 知香
港代表 ， 由 香港 代表 或基 金管理 人告 知香 港销 售机 构， 并 在规 定期 限内 在指 定媒介 上刊 登暂
停公告 。 
6.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出 现如 下情 形 ， 基 金管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 报告 备案 。 已 接受的 赎回
申请， 基金 管理 人将 足额 支付； 如暂 时不 能足 额支 付的， 可延 期支 付部 分赎 回款项 ， 按 每个
赎回申 请人 已被 接受 的赎 回申请 量占 已接 受赎 回申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分由 基金 管理 人 按 照发 生的情 况制 定相 应的 处理 办法在 后续 开放 日予 以支 付。 
同时，在 出现 上述第 （3 ） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过正 常支 付时 间 20 个工作 日， 并在 至少 一家 指定的 媒体 及基 金管 理人 网站公 告。 投
资者在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 
暂停基 金的 赎回 ， 基金 管理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停
赎回公 告。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
80 
在暂停 申购 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人 应 及时 恢复 申购业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。 
6.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正 常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于基 金总 份额 的10% 的 前提下 ， 对 其余 赎回 申请 延期予 以办 理。 对于 单个 基金份 额持 有人
的赎回 申请 ， 应 当按 照其 申请赎 回份 额占 当日 申请 赎回总 份额 的比 例， 确定 该单个 基金 份额
持有人 当日 办理 的赎 回份 额； 投 资者 未能 赎回 部分， 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获办 理部 分予 以撤 销外 ， 延 迟至 下一 个开放 日办 理， 赎回 价格 为下一 个开 放日的 价格 。 香
港销售 机构 对持 有H 类基 金份额 投资 者的 选择 权另 有规定 的， 按其 规定 办理。 依照上 述规 定
转入下 一个 开放 日的 赎回 不享有 赎回 优先 权， 并以 此类推 ， 直到 全部赎 回为 止。 部分 顺延 赎
回不受 单笔 赎回 最低 份额 的限制 。 
（3）巨 额赎回 的公告 ：当 发生巨额 赎回 并顺延 赎回 时，基金 管理 人应通 过邮 寄、传 真
或招募 说明 书规 定的 其他 方式 在 3 个 交易 日内 通知 基金份 额持 有人 ， 说 明有 关处理 方法 ， 同
时在指 定媒 体上 公告 。 
本基金 连 续2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但不 得超 过正 常支 付时 间 20 个工 作日，
并应当 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 。 
6.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管
理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回公 告并 公布 最近一 个开 放日 的基 金份 额净值 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
81 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金
管理人 应提 前2 个工 作日 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站刊 登基 金重 新开放 申购 、 赎
回公告 ，并 在重 新开 始办 理申购 或赎 回的 开放 日公 告最近 一个 工作 日的 基金 份额净 值。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次。 暂停 结束 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前 2 个工 作日 在至少 一家 指定
媒体及 基金 管理 人网 站连 续刊登 基金 重新 开放 申购 或赎回 公告 ， 并在 重新 开放 申购或 赎回 日
公告最 近一 个开 放日 的基 金份额 净值 。 
6.13 基 金转换 
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 转 换费 的相 关规定 详 见2007 年8 月30 日发 布的 《 南方 基金 管理 有限公 司关 于
旗下基 金在 部分 代销 机构 开展转 换业 务的 公告 》 、2008 年3 月11 日发 布的 《 南方基 金管 理
有限公 司关 于调 整旗 下基 金转换 业务 规则 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。 
6.14 基 金的转 托管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法参 照 《 业务规 则 》 的 有关规 定以 及基金 代销 机构
的业务 规则 。 
6.15 定 投计划 
基金管 理人 已开 通本 基金 在部分 销售 机构 的定 期定 额投资 业务 ， 开通 定投 业务 的销售 机
构名单 和具 体规 则详 见基 金管理 人或 各销 售机 构有 关定期 定额 投资 业务 的公 告。 
6.16 基 金的非 交易 过户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易 过户 。 其 中， “继承 ” 指 基金 份额 持有 人死亡 ， 其 持有 的基 金份 额由其 合法 的继
承人继 承 ； “ 捐赠 ” 指 基金 份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或
社会团 体的 情形 ； “司 法 执行 ” 是 指司 法机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 、 社 会团 体或 其他组 织。 无论 在上 述 何 种情况 下， 接受南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
82 
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和基 金合 同规 定的 持有本 基金 份额 的投 资者 的条件 。 办理 非
交易过 户必 须提 供基 金注 册登记 机构 要求 提供 的相 关资料 。 
注册登 记机 构受 理上 述情 况下的 非交 易过 户， 其他 销售机 构不 得办 理该 项业 务。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
6.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及注册登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻。 基金 份额 被冻结 的， 被冻 结部 分产 生的权 益一 并冻
结，被 冻结 部分 份额 仍然 参与收 益分 配与 支付 。 
 
6.18 其他 
本部分 约定 的部 分业 务暂 不向 H 类基 金份 额投 资人 开通 ， 具 体请 见招 募说 明书 或其补 充
文件规 定或 另行 公告 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
83 
§ 7 基金的投资 
7.1 投资 目标 
本基金 为混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 根 据对 上市公 司的
业绩质 量、 成长 性与 投资 价值的 权衡 与精 选， 力争 为投资 者寻 求超 越基 准的 投资回 报与 长期
稳健的 资产 增值 。 
7.2 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 股票投 资是 基于
对上市 公司 业绩 质量 、 成 长性与 投资 价值 的权 衡， 精选中 长期 持续 增长 或未 来阶段 性高 速增
长、 业绩 质量 优秀 、 且 价 值被低 估的 绩优 成长 股票 作为主 要投 资对 象。 债券 投资主 要包 括国
债、 金融 债、 企业 债与 可 转换债 券等 。 其他金 融工 具投资 主要 包括 剩余 年限 小于 397 天 的债
券、期 限在 一年 以内 的债 券回购 以及 中央 银行 票据 等货币 市场 工具 以及 权证 等。 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
7.3 投资 理念 
本基金 在保 持公 司一 贯投 资理念 基础 上， 通过 对上 市公司 基本 面的 深入 研究 ， 基于 对上
市公司 的业 绩质 量、 成长 性与投 资价 值的 权衡 ， 不 仅重视 公司 的业 绩与 成长 性， 更注 重公 司
的业绩 与成 长性 的质 量， 精选中 长期 持续 增长 或未 来阶段 性高 速增 长、 业绩 质量优 秀 、 且 价
值被低 估的 绩优 成长 股票 作为主 要投 资对 象。 
7.4 投资 策略 
一）资 产配 置策 略 
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及
可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ， 并据 此制定 本基 金南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
84 
在股票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 ， 定 期或 不定期 地进 行调
整，以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。 
二）股 票投 资策 略 
本基金 的股 票投 资主 要采 用“自 下而 上” 的策 略， 通过对 上市 公司 基本 面的 深入研 究 ，
基于对 上市 公司 的业 绩质 量、 成长 性与 投资价 值的 权衡 ， 不 仅重 视公司 的业 绩与成 长性 ， 更
注重公 司的 业绩 与成 长性 的质量 ， 精 选中 长期 持续 增长或 未来 阶段 性高 速 增 长、 业 绩质 量优
秀、 且价 值被 低估的 绩优 成长股 票作 为主 要投 资对 象。 本基 金的 股票投 资同 时结合 “ 自上 而
下” 的行 业分 析， 根据 宏 观经济 运行 、 上下游 行业 运行态 势与 利益 分配 的观 察来确 定优 势或
景气行 业， 以最 低的 组合 风险精 选并 确定 最优 质的 股票组 合。 
1 、绩 优成 长股 票的 定义 
绩优成 长股 票是 指具 有如 下特征 的品 种： 
（1） 按证 监会 行业 分类 标 准，对 各行 业上 市公 司按 PEG 指 标由 低到 高进 行排 序，选 取
各行业 排名 前30% 的 股票 ； 
（2）ROE 不低 于6% 的股 票 。 
本基金 将根 据以 上标 准选 择股票 ，构 造绩 优成 长股 备选库 。 
2 、“ 自下 而上 ”的 个股 选 择 
对绩优 成长 股备 选库 中的 股票 ， 本 基金 以定性 和定 量分析 相结 合的 方法 ， 精 选个股 ， 构
建组合 。 
在定性 分析 中， 本基 金注 重上市 公司 以下 五个 方面 的情况 ：（1） 行业 增长 空 间；（2）
行业结 构；（3 ）上 下游地 位；（4 ）竞争 优势 ；（5 ）管理 能力。 行业增 长空 间分析 主要是
按照行 业发 展四 阶段 理论 ， 判断 行业 处于 哪个 发展 阶段。 行业 结构 分析 主要 考察行 业集 中度
和上市 公司 行业 地位 ， 在 行业竞 争中 上市 公司 受影 响的程 度。 上下 游地 位分 析主要 考察 企业
所在行 业的 上下 游运 行态 势与利 益分 配， 决定 企业 在产业 链中 处于 何种 地位 。 竞争 优势 分析
主要考 察企 业在 规模 经济 、 资源 或政 策垄 断、 技术 创新、 品牌 、 经 营效 率等 方面是 否具 有竞
争对手 在中 长期 时间 内难 以模仿 的显 著优 势 。 管 理能 力分析 主要 考察 企业 管理 层是否 重视 股
东利益 ，管 理水 平是 否能 适应企 业竞 争优 势的 维持 与开拓 ，以 及管 理层 激励 考核方 式。 
通过定 性分 析， 本基 金将 优先选 择具 有良 好的 行业 增长空 间， 所处 行业 结构 相对稳 定 ，
在产业 链中 处于 优势 地位 或上下 游运 行态 势好 转， 具有一 定的 垄断 竞争 优势 ， 公司 治理 结构
透明完 善， 管理 水平 领先 的上市 公司 。 
在定量分 析中 ，本基 金注 重上市公 司以 下五个 方面 的指标： （1 ） 盈利能 力指 标，如 净
资产收 益率 等。 （2） 盈利 质量指 标， 如各 项现 金流 指标等 。 （3） 成 长能 力指 标， 如 长期 主
营业务 收入 增长 率等 。 （4 ） 运营 能力 指标 ， 如 总资 产周转 率等 。 （5 ） 负 债水 平指标 ， 如 资
产负债 率等 。 其中 ， 本 基 金尤其 注重 根据 上市 公司 过去三 年净 资产 收益 率情 况， 结合 公司 未
来基本 面可 能发 生的 变化 ，确定 符合 绩优 成长 股票 特征的 品种 进行 重点 投资 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
85 
本基金 对上 述定 性和 定量 指标建 立了 估值 模型 ， 通 过对这 些指 标的 综合 分析 评估， 从中
挑选出 综合 评分 高的 绩优 成长股 进行 投资 。 
本基金 将根 据对 宏观 经济 走向和 市场 发展 态势 的判 断， 以 长期 持有 绩优 成长 股为主 ， 辅
以积极 主动 的波 段操 作。 在操作 过程 中强 调风 险控 制， 及时 剔除 基本面 恶化 、 短 期估 值水 平
过高的 组合 个股 ， 并 置换 进更具 投资 价值 的绩 优成 长股 ， 对 组合 进行动 态调 整。 本基 金将 对
股票库 中的 股票 进行 跟踪 维护， 根据 上市 公司 公开 披露信 息和 本基 金调 研结 果， 定 期按 照本
基金的 投资 理念 ，对 上市 公司重 新进 行排 序评 分， 并及时 剔除 不符 合标 准的 股票。 
2 、“ 自上 而下 ”的 行业 选 择 
本基金 的股 票投 资同 时结 合 “自 上而 下” 的行 业分 析， 根 据宏 观经 济运 行、 上下游 行业
运行态 势与 利益 分配 的观 察来确 定优 势或 景气 行业 ， 以最低 的组 合风 险精 选并 确定最 优质 的
股票组 合。 
在行业 选择 中， 本基 金注 重以下 四个 方面 的 情 况： （1） 宏 观经 济景 气状 况及 所处阶 段，
主要分 析目 前经 济增 长的 构成 、 来 源、 景气 状况 ， 寻 找在当 前增 长模 式下 增长 空间和 弹性 最
大的行 业，寻 找经济 转型 中受益 程度最 高的行 业。 （2）金 融货币 政策 变化情 况，主 要根据
不同阶 段的利 率、汇 率、 财政、 货币政 策，寻 找阶 段最优 行业。 （3 ） 产业政 策及发 展环境
的变化 ， 主 要根 据国 家不 同阶段 对不 同产 业的 政策 和环境 ， 寻 找受 扶持 、 受 鼓励、 发展 环境
得到持 续改善 的行业 ，获 取这一 行业高 速发展 的机 会。（4 ）行业 所处 的生命 周期及 其在产
业链中 的地 位变 化， 主要 是动态 分析 行业 发展 周期 、 与 上下 游关 系与谈 判地 位， 寻 找 产业 链
中由弱 转强 或优 势扩 大的 行业。 
三）债 券投 资策 略 
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 （包 括可 转换 债） 等。 本 基金将 在
研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制。 在选 择债 券品 种时， 本基金 重点 分
析债券 发行 人的 债信 品质 ， 包 括发 行机 构以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 ， 并
根据对 不同 期限 品种 的研 究， 构造 收益 率曲线 ， 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合 ， 降 低
利率风 险； 对可 转债 的投 资，结 合对 股票 走势 的判 断，发 现其 套利 机会 。 
四）权 证投 资策 略 
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 通 过资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。 
7.5 投资 决策依 据和 决策 程序 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
86 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2） 进 行市 场调 研： 证 券 分析人 员根 据各 咨询 机构 提供的 研究 报告 以及 其他 信息来 源，
选定重 点关 注的 股票 范围 ； 在重点 关注 的股 票范 围内 根据自 己的 调查 研究 选出 有投资 价值 的
股票向 基金 经理 做出 投 资 建议 ； 根 据基 金经 理提 出的 要求对 上市 公司 进行 研究 并提出 投资 建
议。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会定的投 资原 则前提 下， 根据证 券
分析人 员提 供的 投资 建议 以及自 己的 分析 判断 ，做 出具体 的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，
并提出 风险 控制 意见 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
7.6 投资 限制 
一）禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或提 供担 保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 国务院 另有 规定 的除 外； 
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
87 
8 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金不受 上 述 规定 的限 制。 
二）投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的10% ； 
2 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
3 、本 基金 不得 违反 本基 金 合同关 于投 资范 围、 投资 策略和 投资 比例 的约 定； 
4 、本基 金投资 股权分 置改 革中产生 的权 证，在 任何 交易日买 入的 总金额 ，不 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金持 有的 全部 权证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，本 公
司管理 的全 部基 金持 有同 一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 其 他权 证的 投资 比例， 遵从 法
规或监 管部 门的 相关 规定 ； 
5 、基金 财产参 与股票 发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不得超 过本 基金的 总资 产，所 申
报的股 票数 量不 得超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
6 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其他 投资 限制 ； 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定的
限制。 
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个 交易 日内 进行调 整， 以
达到标 准。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。 
7.7 业绩 比较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 
80%× 沪深300 指数+20% × 上证 国债 指数 
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金管 理人 有权 对此基 准进 行调
整并及 时公 告。 
本基金 为混 合型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标 的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ，我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 ；
债券组 合的 业绩 基准 则采 用了市 场上 通用 的上 证国 债指数 。 
7.8 风险 收益特 征 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
88 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。 
7.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者的利 益 。 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金投 资者的 利
益。 
7.10 基 金的融 资融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 融券 。 
7.11 基 金管理 人和 基金 经理 的承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《证 券法 》、《 基金 法》及有 关法 律法规 ，建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 下列 行 为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
89 
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券 交 易及 其他 活动 。 
7.12 基 金投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组 合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。 
1.1 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 3,618,670,433.20 81.10 
 其中： 股票


3,618,670,433.20 81.10 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
90 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


238,240,122.90 5.34 
 其中： 债券


 238,240,122.90 5.34 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


591,167,176.64 13.25 
8 其他资 产


 14,177,261.19 0.32 
9 合计





 4,462,254,993.93





100.00 



 
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 
1.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 48,079,615.36 1.09 
C 制造业 2,745,878,554.34 61.99 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
55,728,427.68 1.26 
E 建筑业 46,382,919.80 1.05 
F 批发和 零售 业 18,052,547.63 0.41 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 326,100,934.16 7.36 
J 金融业 114,116,496.13 2.58 
K 
房地产 业 
147,040,452.24 3.32 
L 
租赁和 商务 服务 业 
441,000.00 0.01 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
116,849,485.86 2.64 
S 综合 - - 
 合计 3,618,670,433.20 81.69 



南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
91 
1.2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。


 
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000651 格力电 器 13,065,532 290,316,121.04 6.55 
2 300302 同有科 技 5,155,315 152,906,642.90 3.45 
3 002035 华帝股 份 5,000,001 136,750,027.35 3.09 
4 300340 科恒股 份 2,620,776 136,044,482.16 3.07 
5 600872 中炬高 新 8,869,450 133,662,611.50 3.02 
6 002508 老板电 器 3,000,147 123,816,066.69 2.80 
7 000423 东阿阿 胶 2,000,061 119,003,629.50 2.69 
8 600373 中文传 媒 4,999,978 116,849,485.86 2.64 
9 002241 歌尔股 份 3,793,725 114,684,306.75 2.59 
10 000957 中通客 车 6,009,200 108,526,152.00 2.45 






 
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 230,165,000.00 5.20 
 其中： 政策 性金 融债 230,165,000.00 5.20 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 8,075,122.90 0.18 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 238,240,122.90 5.38 
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 160304 
16 进出
04 
1,000,000 100,080,000.00 2.26 
2 160204 
16 国开
04 
800,000 80,000,000.00 1.81 
3 160414 
16 农发
14 
500,000 50,085,000.00 1.13 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
92 
4 132004 
15 国盛
EB 
58,690 5,853,740.60 0.13 
5 132005 
15 国资
EB 
17,470 2,006,254.80 0.05 
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.11 投资组合报告附注 
1.11.1


 
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 
1.11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
1.11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 1,827,594.92 
2 应收证 券清 算款 8,735,573.55 
3 应收股 利 28,000.00 
4 应收利 息 3,127,956.79 
5 应收申 购款 458,135.93 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
93 
9 合计 14,177,261.19 




1.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转债 券。



1.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限股票 。 
7.13 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较
基准收益
率（3） 
业绩比较
基准收益
率标准差
（4） 
（1）- （3） （2） - （4） 
2006.11.16-2006.12
.31 21.13% 1.22% 25.77% 1.25% -4.64% -0.03% 
2007.1.1-2007.12.3
1 
149.22% 2.05% 
117.93% 1.84% 
31.29% 0.21% 
2008.1.1-2008.12.3
1 
-49.47% 2.10% -56.18% 2.44% 6.71% -0.34% 
2009.1.1-2009.12.3
1 59.48% 1.86% 73.61% 1.64% -14.13% 0.22% 
2010.1.1-2010.12.3
1 
2.38% 1.38% -9.12% 1.26% 11.50% 0.12% 
2011.1.1-2011.12.3
1 
-23.26% 1.07% -19.67% 1.04% -3.59% 0.03% 
2012.1.1-2012.12.3
1 
7.46% 1.07% 7.04% 1.02% 0.42% 0.05% 
2013.1.1-2013.12.3
1 
14.59% 1.30% -5.30% 1.11% 19.89% 0.19% 
2014.1.1-2014.12.3
1 
12.73% 1.06% 41.16% 0.97% -28.43% 0.09% 
2015.1.1-2015.12.3
1 
59.49% 2.81% 6.98% 1.99% 52.51% 0.82% 
2016.1.1-2016.9.30 -12.03% 1.88% -9.45% 1.25% -2.58% 0.63% 
自基金成立起至今 
272.27% 1.75% 111.00% 1.55% 161.27% 0.20% 
 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
94 
§ 8 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金； 
4 、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5 、应 收申 购款 ； 
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8 、权 证投 资及 其估 值调 整 ； 
9 、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
10 、其 他资 产等 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以本 基金 的名 义开 立银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机
构和基 金注 册登 记人 自有 的财产 账户 以及 其他 基金 财产账 户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 代销机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基 金管 理人 、 基金 托管 人因
基金财 产的 管理 、 运 用或 其他情 形 而 取得 的财 产和 收益， 归入 基金 财产 。 基 金管理 人、 基金
托管人 、 基 金注 册登 记人 和基金 代销 机构 以其 自有 的财产 承担 其自 身的 法律 责任， 其债 权人
不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、 扣 押或 其他 权利 。 除依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定处
分外， 基金 财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 
非因基 金财 产本 身承 担的 债务， 不得 对基 金财 产强 制执行 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
95 
§ 9 基金资产估值 
（一） 估值 目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映 基金 资产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 。 
 
（二） 估值 日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
（三） 估值 方法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以 最近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参 考类 似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价 减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
96 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值； 
3 、因持 有股票 而享有 的配 股权，从 配股 除权日 起到 配股确认 日止 ，如 果 收盘 价高于 配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零； 
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 ； 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ； 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值； 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管 理人计 算并 公 告 基金 资产 净值， 基金 托管 人复 核、 审查基 金管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
 
（四） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
 
（五） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金管 理人 完成 估值后 ， 将 估值 结果 加盖 业务公 章以
书面形 式加 密传 真至 基金 托管人 ，基 金托 管人 按法 律法规 、《 基金 合同 》规 定的估 值方 法 、
时间、 程序 进行 复核， 复核 无误后 在基 金管 理人 传真 的书面 估值 结果 上加 盖业 务公章 返回 给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 
 
（六） 基金 份额 净值 的确 认和估 值错 误的 处理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 4 位 ， 小 数点 后第 5 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值计价 错误 实际 发生 时 ， 基 金管理 人应 当立 即纠 正 ， 并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当估 值错 误
偏差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当 公告，并 报中 国证监 会备 案。因基 金估南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
97 
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先由 基金 管理 人承 担， 基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，
有权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人 （ “ 受损 方” ） 按下 述 “ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预 见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 （ “受 损方 ” ） ， 则差 错责 任方 应赔 偿受损 方的 损失， 并在 其 支付的 赔偿 金额
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有 要 求交 付不 当得利 的权 利 ； 如 果获 得不 当得利 的当 事
人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方 ， 则 受损 方应 当将其 已经 获得 的赔 偿额 加上已 经获 得
的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 差错 责任 方。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
98 
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时， 基 金管 理人 应当 报告 中国证 监会 ； 基 金管 理人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
 
（七） 暂 停估 值的 情形 
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金 资 产价 值时 ； 
3 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
（八） 特 殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
99 
§ 10 基金的收益与分配 
（一） 基金 收益 的构 成 
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、票 据投 资收 益、 买卖 证券差 价 、
银行存 款利 息以 及其 他收 入。因 运用 基金 财产 带来 的成本 或费 用的 节约 计入 收益。 
（二） 基金 净收 益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各基 金份 额类 别全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额年 度可 供分 配收益 的 90% ，
若基金 合同 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本 基金 A 类基 金份 额收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 人可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该 类基 金 份 额 净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投资 ； 若 投资 者不选 择 ， 本基 金 A 类 基金 份额 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红； 目前 本基 金
H 类基 金份 额收 益分 配方 式仅为 现金 分红 ； 如 未来 条件允 许， 本基 金 H 类基 金份额 可增 加红
利再投 资的 收益 分配 方式 供 H 类 基金 份额 持有 人选 择， 该项 调整 须经 基金 管理 人与基 金托 管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 并公 告后 实施 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 增 加红
利再投 资的 收益 分配 后， 如 H 类 基金 份额 持有 人未 选择， 本基 金 H 类基 金份 额默认 的收 益分
配方 式 是现 金分 红； 
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
6 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 提 前 2 个工 作日在 至少
一家中 国证 监会 指定 媒体 公告并 报中 国证 监会 备案 。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 人可 将投资 者的 现金南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
100 
红利按 权益 登记 日除 权后 的基金 份额 净值 自动 转为 对应类 别的 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 业务 规则 执行 。 
（七） 红利 金额 的处 理方 式 
红利金额按权益登记 日有 效份额以当次基金收 益分 配方案为基准计算并 扣除 相应的费
用， 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位 ， 小 数点后 两位 以后的 部分 舍弃 ， 由 此产 生的误 差计 入 基
金财产 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
101 
§ 11 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、银 行汇 划费 用； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 
（三） 不列 入 基 金费 用的 项目 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
102 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用，包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律师费 、信 息披露 费
用等费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费率或 基金 托管 费率 ， 经中 国证监 会
核准后 公告 ，此 项调 整不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会。 
（五） 基金 税收 
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按中国 、 中 国香 港及 投资 人所在 国家
税收法 律、 法规 执行 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
103 
§ 12 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 3 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并 进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、本基 金管理 人聘请 与基 金管理人 、基 金托管 人相 互独立的 具有 证券从 业资 格的会 计
师事务 所及 其注 册会 计师 对本基 金的 年度 财务 报表 进行审 计。 
2 、会计 师事务 所更换 经办 注册会计 师， 应事先 征得 基金管理 人和 基金托 管人 同意， 并
报中国 证监 会备 案。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人， 并报 中国证 监
会备案 。更 换会 计师 事务 所需 在 2 日 内在 至少 一家 中国证 监会 指定 的媒 体公 告。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
104 
§ 13 基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息披 露 应符合 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基 金托 管人 的互 联网网 站 （ 以下 简称 “网 站” ） 等媒 介披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 但H 类基 金份 额的 信息披 露人 应予 披露 的基 金信息 的披 露方 式详 见招 募说明 书补 充
文件。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
一）基 金招 募说 明书 、基 金合同 、基 金托 管协 议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
105 
务等内 容。 本基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 报 刊上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
2 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召 开 的 规 则 及具 体 程 序 ，说 明 基 金 产 品的 特 性 等 涉及 基 金 投 资 者重 大 利 益 的事 项 的 法 律文
件。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
二）基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
三）基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在本 基金 合同生 效的 次日 在指 定报 刊和网 站上 登载 基金 合同 生效 公 告 。 
四）基 金资 产净 值、 基金 份额净 值 
本基金 合同 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周公
告一次 基金 资产 净值 和各 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 工作 日 （ 基金 管理人 根据
法律法 规或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、 赎 回时 除外） 的次 日， 通过 网站、 基金份 额发 售
网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后 一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 各 类基 金份额 的基 金份
额净值 和基 金份 额累 计净 值登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
五）基 金份 额申 购、 赎回 价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
六）基 金定 期报 告， 包括 基金年 度报 告、 基金 半年 度报告 和基 金季 度报 告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
106 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 本 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或者
年度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 本基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中 国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 和书 面报 告两 种方式 。 
七）临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 本基 金 管 理 人主 要 办 公 场 所所 在 地 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理 人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金份 额发 售机 构； 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
107 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
八）澄 清公 告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
九）基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应 当至 少提 前 40 日公 告基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 本基 金管 理人、 本基 金托 管人对 基
金份额 持有 人大 会决 定的 事项不 依法 履行 信息 披露 义务的 ， 召集 人应 当履 行相 关信息 披露 义
务。 
十）中 国证 监会 规定 的其 他信息 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相 关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定报 刊和 网站 上披露 信息 外， 还可 以根 据需要 在其
他公共 媒体 披露 信息 ， 但 是其他 公共 媒体 不得 早于 指定报 刊和 网站 披露 信息 ， 并且 在不 同媒
介上披 露同 一信 息的 内容 应当一 致。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
108 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证文 本的 内容 与所公 告的 内容 完全 一致 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
109 
§ 14 风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等 各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、


 政策风 险。 因 国家 宏观政 策 （如 货币 政策、 财政政 策、 行 业政 策、 地 区发展 政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
2 、


 经济 周期 风险。 随经 济运行 的周 期性 变化 ， 证 券 市场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。 
3 、


 利 率风 险。 金融 市 场利率 的波 动会 导致 证券 市场价 格和 收益 率的 变动 。 利 率直 接
影响着 国债 的价 格和 收益 率， 影响 着企 业的融 资成 本和利 润 。 基 金投资 于国 债和股 票 ， 其 收
益水平 会受 到利 率 变 化的 影响。 
4 、


 上市 公司 经营 风险 。 上市 公司 的经 营好 坏受 多种因 素影 响， 如管 理能 力、 财 务状
况、 市 场前 景、 行业 竞争 、 人员 素质 等， 这些 都会 导致企 业的 盈利 发生 变化 。 如果 基金 所投
资的上 市公 司经 营不 善， 其股票 价格 可能 下跌 ， 或 者能够 用于 分配 的利 润减 少， 使基 金投 资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全规避 。 
5 、


 购 买力 风险 。 基 金 的利润 将主 要通 过现 金形 式来分 配 ， 而 现金可 能因 为通货 膨胀
的影响 而导 致购 买力 下降 ，从而 使基 金的 实际 收益 下降。 
（二） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知 识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等， 会 影响其 对信
息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本 基金 的收
益水平 与本 基金 管理 人的 管理水 平、 管理 手段 和管 理技术 等相 关性 较大 。 因 此本基 金可 能因
为基金 管理 人的 因素 而影 响基金 收益 水平 。 
（三） 流动 性风 险 
本基金 属于 开放 式基 金， 在基金 的所 有开 放日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申购
和赎回 。 由于 中国股 票市 场波动 性较 大 ， 在市 场下 跌时经 常出 现交 易量 急剧 减少的 情况 ， 如
果在这 时出 现较 大数 额的 基金赎 回申 请， 则使 基金 资产变 现困 难， 基金 面临 流动性 风险 。 
（四） 其他 风险 
1 、


 因技 术因 素而 产生 的风险 ，如 电脑 系统 不可 靠产生 的风 险； 
2 、


 因 基金 业务快 速发 展而在 制度 建设 、 人 员配 备、 内控 制度 建立等 方面 不完善 而 产
生的风 险； 
3 、


 因人 为因 素而 产生 的风险 、如 内幕 交易 、欺 诈行为 等产 生的 风险 ； 
4 、


 对主 要业 务人 员如 基金经 理的 依赖 而可 能产 生的风 险； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
110 
5 、


 因业 务竞 争压 力可 能产生 的风 险； 
6 、


 战争 、 自 然灾 害等 不可抗 力可 能导 致基 金资 产的损 失， 影响 基金 收益 水平， 从而
带来风 险； 
7 、


 其他 意外 导致 的风 险。 
（五） 本基 金既 定投 资策 略下的 风险 控制 
本基金 是混 合型 基金 ， 在 投资策 略上 采用 定性 和定 量相结 合的 方法 ， 在 对股 票和行 业进
行深入 研究 的基 础上 完成 投资组 合构 建 。 因此 ， 本 基金可 能面 临较 大的 投资 风险 ， 尤 其在 对
行业判 断出 现系 统性 偏差 的时候 。 
为此， 本基 金将 更加 注重 投 资的风 险控 制。 在定 性分 析 中， 既 注重 在既 定的 分析 框 架下，
寻找企 业的 成长 性和 投资 价值， 又注 重上 市公 司在 行业增 长空 间、 行业 结构 、上下 游地 位 、
竞争优 势和 管理 能力 等方 面的变 化 。 在 定量分 析中 ， 深 入研 究上 市公司 的基 本财务 指标 ， 对
准确性 、 可靠 性做出 明确 的评价 ， 并且 及时掌 握其 中的变 化 。 通 过对变 化和 可能发 生变 化 的
分析， 力争 充分 预见 由此 可能引 起的 风险 ，及 时采 取措施 加以 防范 解决 。 
解决措 施包 括 ： 根 据上 市公 司研究 结果 ， 定期 或不 定期 剔除不 再符 合基 金主 要投 资方向 、
基本面 恶化 股价 面临 较大 波动以 及短 期估 值水 平过 高股价 面临 调整 的股 票 ； 根 据行业 分析 结
果， 有 针对 性地 剔除 组合 内 该行业 的股 票； 同时， 积极 寻找新 的符 合本 基金 投资 方向的 股票 ，
按照既 定的 方法 进行 研究 后纳入 股票 池， 以保 证本 基金的 投资 策略 得以 贯彻 执行。 
 
（六） 本基 金法 律文 件风 险收益 特征 表述 与销 售机 构基金 风险 评价 可能 不一 致的风 险 
 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 法律 文件 中风险 收益 特
征的表 述可 能存 在不 同 ， 投 资人在 购买 本基 金时 需按 照销售 机构 的要 求完 成风 险承受 能力 与
产品风 险之 间的 匹配 检验 。 
 
（七）H 类 基金 份额 的特 殊风险 参见 招募 说明 书补 充文件 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
111 
§ 15 基金合同的变更、 终止 和基金财产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
2 、基金 合同变 更的内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应经 基金份 额
持有人 大会 决议 同意 ， 并 报中国 证监 会核 准或 备案 。 但 如因 相应 的法律 、 法 规发生 变动 并属
于基金 合同 必须 遵照 进行 修改的 情形 ， 或 者基 金合 同另有 规定 的， 可不 经基 金份额 持有 人大
会决议 ，而 经基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 修改 ，并报 证监 会审 批或 备案 。 
3 、依现 行有效 的有关 法律 法规，对 《基 金合同 》的 变更自中 国证 监会核 准或 出具无 异
议意见 之日 起生 效。 
4 、 除依 本 《基 金合 同》 和/或依 现行 有效 的有 关法 律 法规， 对 《基 金合同 》 的 变更须 基
金份额 持有人 大会决 议通 过和/或须 报中 国证 监会核 准以外 的情形 ，经基 金管 理人和 基金托
管人同 意可 对《 基金 合同 》进行 变更 后公 布， 并报 中国证 监会 备案 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
112 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算小 组统 一接 管基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用后 ， 按 各类 基金 份额 在基 金合同 终止 事由 发生 时各 自基金 份 额 资产 净值 的比 例确定 剩余 财
产在各 类基 金份 额中 的分 配比例 ， 并在 各类 基金 份额 可分配 的剩 余财 产范 围内 按各份 额类 别
内基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
基金财 产清 算报 告在 《基 金合同 》 终 止并 报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内 由基金 财产
清算小 组公 告； 清算 过程 中的有 关重 大事 项须 及时 公告； 基金 财产 清算 报告 经会计 师事 务所
审计并 由律 师事 务所 出具 法律意 见书 后报 中国 证监 会备案 并公 告。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
113 
§ 16 基金合同的内容摘要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 
一）基 金份 额持 有人 的权 利与义 务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为本 《基 金合 同》 当 事人 并不
以在《 基金 合同 》上 书面 签章或 签字 为必 要条 件。 
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享基 金财 产收 益； 
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会； 
（5） 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项
行使表 决权 ； 
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作； 
（8） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、 基 金份 额发 售机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提
起诉讼 ； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 遵守《 基金 合同 》； 
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人合 法权益 的活 动； 
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因， 自基 金管 理人、 基金托 管人 及代 销机 构处
获得的 不当 得利 ； 
（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（7） 法律法 规及 国务 院证 券证 券监督 管 理 机构 规定 的和 基金合 同约 定的 其他 义 务 。 
二） 基金管 理人 的权 利与 义务 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
114 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于： 
（1） 依法募 集基 金； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ； 
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
（4） 销售基 金份 额； 
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管人 违反 了
《基金 合同 》 及国家 有关 法律规 定 ， 应 呈报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施 保
护基金 投资 者的 利益 ； 
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人； 
（8） 选择、 委托、 更换 基金 代销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理； 
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业 务
并获得 《基 金合 同》 规定 的费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请； 
（12） 在符 合有 关法 律法 规和 《 基金 合同》 的前 提下 ， 制订 和调 整开 放式 基金 业务 规 则，
决定和 调整 除托 管费 率之 外的基 金相 关费 率结 构和 收费方 式； 
（13） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（14） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ； 
（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（16） 选择 、更 换律 师、 审计师 、证 券经 纪商 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构； 
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于： 
（1） 依法募 集基 金， 办理 基金 备案手 续； 
（2） 自基金 合同 生效 之日 起, 以 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产； 
（3） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方
式管理 和运 作基 金财 产； 
（4） 依法募集 基金, 办理或 者委 托经国务 院证券 监督 管理 机构认定 的其他 机构 代为
办理基 金份 额的 发售、 申 购、 赎 回和登 记事 宜； 如 认为基 金代 销机 构违 反 《 基金合 同》 、 基南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
115 
金销售 与服 务代 理协 议及 国家有 关法 律规 定， 应呈 报中国 证监 会 和 其他 监管 部门， 并采 取必
要措施 保护 基金 投资 者的 利益； 
（5） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证 所 管
理的基 金财产 和基金 管理 人的财 产相互 独立, 对所管 理的不 同基金 分别管 理， 分别记 账，进
行证券 投资 ； 
（6） 除依据《 基金法 》、 《基 金合同》 及其他 有关 规定 外,不得 利用基 金财产 为自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人运 作基 金财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合
《基金 合同 》 等 法律 文件 的 规定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金 份额申 购、
赎回的 价格 ； 
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
（10） 编制半 年度 和年 度基 金报 告； 
（11） 严格按 照 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定， 履行 信息 披露 及报 告 义
务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、 投 资意 向等。 除 《基 金法》 、 《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披 露前 应予 保密 ，不 向他人 泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基
金收益 ； 
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足 额 支付 赎回 款项； 
（15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配
合基金 托管 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ； 
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并且 保证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估价、 变现 和分
配； 
（19） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人； 
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
116 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 但因 第三 方过错 导致 基金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而 基金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及国 务院 证券证 券监 督管 理机 构规 定的和 基金 合同 约定 的其 他义务 。 
三） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于： 
（1） 自本基 金合 同生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基金 合 同》 的规 定安 全保管 基金 财
产； 
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入； 
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ，应 呈报中 国证 监会 ，并 采取 必要措 施保 护基 金投 资者 的利益 ； 
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ； 
（6） 以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限公 司开 设银 行间债 券托 管账 户 ， 负 责基
金投资 债券 的后 台匹 配及 资金的 清算 ； 
（7） 提议召 开基 金份 额持 有人 大会； 
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于： 
（1） 以诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产； 
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保 基 金
财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 自有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
117 
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4） 除依据 《基金 法》 、 《 基 金合同》 及其 他有 关规 定 外， 不得 利 用 基金 财产 为 自
己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得 委托 第三 人托 管基 金财产 ； 
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ； 
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除 《 基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有关 规定 另有 规定 外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 按有关规 定，保 存基金 托 管业务活 动的记 录、 账册 、报表和 其他相 关资 料 15
年以上 ； 
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款
项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ； 
（16） 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作； 
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配； 
（18） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（19） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因
其退任 而免 除； 
（20） 监督基 金管 理人 按法 律法 规和基 金合 同规 定履 行自 己的义 务 ， 基 金管 理人 因违
反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ； 
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定； 
（22） 法律法 规及 国务 院证 券证 券监督 管理 机构 规定 的和 基金合 同约 定的 其他 义 务 。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
118 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
一） 召开事 由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（9） 对基 金当 事人 权利 和 义务产 生重 大影 响的 事项 ； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ，下 同）书 面要 求召 开基 金份 额持有 人 大 会 ； 
（12） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 允许 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5）对 《基金 合同》 的修 改对基金 份额 持有人 利益 无实质性 不利 影响或 修改 不涉及 基
金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
二） 会议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
119 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。 
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
三）召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会议 召开 前 40 天， 在至 少一 家指 定 媒体及 基
金管理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式， 并 在 会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
四）基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会 议召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
120 
托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议通知 的 规 定 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）会 议召集 人在基 金托 管人（如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ）和公 证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3）项 中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托书 符合法 律法 规 、 《 基金 合 同》 和会 议通 知
的规定 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计 入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
五） 议事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基金 合并、 法 律法规 及 《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以 上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至 少35 天 前提交 召集 人并 由召 集人 公告。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
121 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日30 天 前公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人 对于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题做出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不 同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审议， 其时 间间 隔不 少 于6 个月 。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 选举 产生 一名基 金份 额持
有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人 。 基 金管 理人和 基金 托管 人不 出席 或主持 基金 份
额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 公 告会议 通知 时应 当同 时公 布提案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期后
2 个工 作日 内统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
122 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换 基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
七）计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举两 名 基 金 份 额持 有 人 代 表与 大 会 召 集人
授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行召 集或 大会 虽然由 基金 管
理人或 基金 托管 人召 集， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的， 基金 份额持 有人 大会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 中选 举 三 名 基金 份 额 持 有人
代表担 任监 票人 。基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清 点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要 求进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力” 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对 其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
八）生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
123 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在至少 一家 指定媒 体及 基金管 理
人网站 上公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。 
九）H 类基 金份 额持 有人 参与持 有人 大会 
本基金的 香港 代表或 香港 的销售机 构等 相关机 构可 作为本基 金 H 类基 金份额 的名义 持
有人 。 香 港代 表或香 港销 售机构 等相 关机 构， 在符 合基金 合同 的前 提下 ， 为H 类基 金份 额持
有人行 使相 关基 金份 额持 有人大 会权 利提 供服 务 ， 包 括代为 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 或
代为召 集基 金份 额持 有人 大会， 代为 出席 基金 份额 持有人 大会 ， 代 基金 份额 持有人 行使 基金
份额持 有人 大会 表决 权等 。 
（三） 基金 收益 分配 原则 、执行 方式 
一） 基金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各基 金份 额类 别全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额年 度可 供分 配收益 的 90% ，
若基金 合同 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本 基金 A 类基 金份 额收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 人可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该 类基 金 份 额 净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投资 ； 若 投资 者不选 择 ， 本基 金 A 类 基金 份额 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红； 目前 本基 金
H 类基 金份 额收 益分 配方 式仅为 现金 分红 ； 如 未来 条件允 许， 本基 金 H 类基 金份额 可增 加红
利再投 资的 收益 分配 方式 供 H 类基 金份 额持 有人 选 择,该项 调 整须 经基 金管 理 人与基 金托 管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 并公 告后 实施 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 增 加红
利再投 资的 收益 分配 后， 如 H 类 基金 份额 持有 人未 选择， 本基 金 H 类基 金份 额默认 的收 益分
配方式 是现 金分 红； 
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
6 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
二） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
三） 收益分 配方 案的 确定 、公 告与实 施 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
124 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 提 前 2 个工 作日在 至少
一家中 国证 监会 指定 媒体 公告并 报中 国证 监会 备案 。 
四）基 金收 益分 配中 发生 的费用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 人可 将投资 者的 现金
红利按 权益 登记 日除 权后 的基金 份额 净值 自动 转为 对应类 别的 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 业务 规则 执行 。 
（四） 与基 金财 产管 理、 运作有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例 
一）基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
二）基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
（五） 基金 资产 的投 资方 向和投 资限 制 
一）投 资方 向 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 股票投 资是 基于
对上市 公司 业绩 质量 、 成 长性与 投资 价值 的权 衡， 精选中 长期 持续 增长 或未 来阶段 性高 速增
长、业 绩质 量优 秀、 且价 值被低 估的 绩优 成长 股票 作为主 要投 资对 象。 
债券投 资主 要包 括国 债、 金融债 、 企业 债与可 转换 债券等 。 其他 金融工 具投 资主要 包 括
剩余年 限小 于397 天 的债 券、 期限 在一 年以 内的 债券 回购以 及中 央银 行票 据等 货币市 场工 具
以及权 证等 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
125 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
 
二）投 资限 制 
1 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止 从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。 
2 、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（2）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证 券 的10% ； 
（3） 本基 金不 得违 反本 基 金合同 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ； 
（4）本 基金投 资股权 分置 改革中产 生的 权证， 在任 何交易日 买入 的总金 额， 不超过 上
一交易 日基 金资 产净 值的 0.5%， 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值的 3%，本
公司 管 理的 全部 基金 持有 同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10%。 其他 权证 的投 资比例 ， 遵 从
法规或 监管 部门 的相 关规 定； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不得 超过 本基金 的总 资产， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（6） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 他投 资限 制； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
126 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定的
限制。 
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个 交易 日内 进行调 整， 以
达到标 准。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。 
（六） 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告方 式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
本基金 合同 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周公
告一次 基金 资产 净值 和各 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 工作 日 （ 基金 管理人 根据
法律法 规或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、 赎 回时 除外） 的次 日， 通过 网站、 基金份 额发 售
网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 各 类基 金份额 的基 金份
额净值 和基 金份 额累 计净 值登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
（七） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产的 清算 方式 
一）《 基金 合同 》的 变更 
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
2 、基金 合同变 更的内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应经 基金份 额
持有人 大会 决议 同意 ， 并 报中国 证监 会核 准或 备案 。 但 如因 相应 的法律 、 法 规发生 变动 并属
于基金 合同 必须 遵照 进行 修改的 情形 ， 或 者基 金合 同另有 规定 的， 可不 经基 金份额 持有 人大
会决议 ，而 经基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 修改 ，并报 证监 会审 批或 备案 。 
3 、依现 行有效 的有关 法律 法规，对 《基 金合同 》的 变更自中 国证 监会核 准或 出具无 异
议意见 之日 起生 效。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
127 
4 、 除依 本 《基 金合 同》 和/或依 现行 有效 的有 关法 律 法规， 对 《基 金合同 》 的 变更须 基
金份额 持有人 大会决 议通 过和/或 须报中 国证 监会核 准以外 的情形 ，经基 金管 理人和 基金托
管人同 意可 对《 基金 合同 》进行 变更 后公 布， 并报 中国证 监会 备案 。 
二）《 基金 合同 》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三）基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算小 组统 一接 管基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
7 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用后 ， 按 各类 基金 份额 在基 金合同 终止 事由 发生 时各 自基金 份额 资产 净值 的比 例确定 剩余 财南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
128 
产在各 类基 金份 额中 的分 配比例 ， 并在 各类 基金 份额 可分配 的剩 余财 产范 围内 按各份 额类 别
内基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配。 
8 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告在 《基 金合同 》 终 止并 报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内 由基金 财产
清算小 组公 告； 清算 过程 中的有 关重 大事 项须 及时 公告； 基金 财产 清算 报告 经会计 师事 务所
审计并 由律 师事 务所 出具 法律意 见书 后报 中国 证监 会备案 并公 告。 
9 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁的 地点在 北京 ， 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉
方承担 。 
本《基 金合 同》 受中 国法 律管辖 。 
（九） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 合同 的方 式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代销 机构 的办 公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 本基
金合同 正本 为准 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
129 
§ 17 基金托管协议的内 容摘要 
（一） 基金 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基金 字[1998]4 号 
注册资 本： 人民 币 3 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 监会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66106912 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设 立机 关和 设立 文号 ：国务 院《 关于 中国 人民 银行专 门行 使中 央银 行职 能的决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 国 内外 结算、 办理票 据承 兑、 贴现、 转 贴现、 国内
会计业 务、 代 理资 金清 算 、 提供 信用证 服务， 代理 销售业 务， 代 理发 行、 代 理承销、 代理 承
兑债券 ， 代 收代 付业 务， 代理证 券资 金清 算业 务， 保险业 代理 业务 ， 代 理外 国银行 和国 际金
融机构 贷款 业务 ， 证 券投 资基金 、 企 业年 金托 管业 务、 企 业年 金账 户管 理服 务、 认 购申 购业南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
130 
务， 咨 询调 查业 务， 贷款 承诺、 企业 个人 财务 顾问 服务、 组织 或参 加银 行贷 款外 汇 存款 ， 外
汇贷款 ， 外币 兑换， 出口 托收及 进口 代收， 外汇 票 据承兑 和贴 现， 外 汇借 款 、 外汇担 保、 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 汇有 价证券 。 自 营代 外汇 买卖 ， 外汇 金融 衍生
业务， 银行卡 业务， 电话 银行、 网上银 行， 手 机银 行业务， 办理 结汇 售汇 业 务， 经国 务院 银
行业监 督管 理机 构批 准的 其他业 务。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
一）基 金托 管人 对基 金管 理人的 投资 行为 行使 监督 权 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定， 对下 述基金 投资 范围、 投
资对象 进行 监督 。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 股票投 资是 基于
对上市 公司 业绩 质量 、 成 长性与 投资 价值 的权 衡， 精选中 长期 持续 增长 或未 来阶段 性高 速增
长、业 绩质 量优 秀、 且价 值被低 估的 绩优 成长 股票 作为主 要投 资对 象。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定对 下述 基金投 融资 比例进 行
监督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 基金合 同的 约定 ，本 基金 的投资 资产 配置 比例 为： 
股票占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中对 绩优 成长 股票 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80% ；
现金、债 券、 货币市 场工 具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保
留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
基金托管人对上述投 资资 产配置比例的监督与 检查 自本基金合同生效之 日起 满六个月
开始。 
基金托管人对上述投 资资 产配置比例的监督与 检查 自本基金合同生效之 日起 满六个月
开始。 
基金管 理人 应每 季度 按照 双方约 定的 形式 向基 金托 管人提 供绩 优成 长股 票库 ， 并有责 任
确保该 股票 库符 合基 金合 同的有 关规 定 。 基 金托 管人 据此 股 票库 监督 本基 金投 资于该 类上 市
公司股 票的 比例 。 
基金管 理人 对该 股票 库的 临时调 整应 事先 发函 通知 基金托 管人 并加 盖公 司公 章， 基金 托
管人在 收到 发函 的2 个工 作日内 回函 确认 。 对该 股票 库的调 整自 基金 托管 人发 出回函 确认 之
日起 第2 日 生效 。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及基金 合同 的约 定， 本基 金投资 组合 遵循 以下 投资 限制： 
①持有 一家 上市 公司 的股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
②本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金共 同持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 不 得超过 该
证券 的10% ； 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
131 
③本基 金投 资股 权分 置改 革中产 生的 权证 ， 在 任何 交易日 买入 的总 金额 ， 不 超过上 一交
易日基 金资 产净 值的 0.5% ，基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3%， 本公 司
管理的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的 10%。 其他 权证 的投 资比 例， 遵 从法 规
或监管 部门 的相 关规 定； 
④现金 和到 期日 不超 过 1 年的政 府债 券不 低 于 5% ； 
⑤本基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 所 申报 的金 额不 得超过 本基 金的 总资 产， 所申报 的股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量； 
⑥本基 金不 得违 反本 基金 合同关 于投 资范 围、 投资 策略和 投资 比例 的约 定； 
⑦相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其他 投资 限制 。 
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
除投资 资产 配置 比例 外 ， 基 金托管 人对 基金 的投 资比 例的监 督和 检查 自本 基金 合同生 效
之日起 开始 。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定对 下述 基金投 资禁 止行为 进
行监督 ： 
根据法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 本基 金禁 止从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但国务 院另 有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股 东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内主 承销 的证 券； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
对上述 事项 ，法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
132 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定对 于基 金关联 投资 限制进 行
监督。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交， 并确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性、 完整 性、 全面 性。 基 金管 理人
有责任 保管 真实 、 完 整、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 基 金托 管人 于2 个工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程， 基金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造成 基金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的 发生 ， 若 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。对 于交 易所 场内已 成交 的关 联交 易， 基金托 管人 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行结 算， 同时 向中 国证监 会报 告。 
5 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和基金 合同 的约定对 基金 管理人 参与 银行间 债
券市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和基 金合 同的约定 对于 基金管 理人 参与银 行
间市场 交易 时面 临的 交易 对手资 信风 险进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托
管人提 出书 面申 请， 基金 托管人 于 2 个工 作日 内回 函确认 收到 后 ， 对名 单进 行更新 。 基金 管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被 确认 调整 的名 单开始 生效 ， 新 名单 生效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的有利 于信 用风 险控 制的 交易方 式进 行交 易时 ， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人与 交易 对
手重新 确定 交易 方式 ，经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的， 基金 托管 人不承 担 责 任 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
133 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 后， 可以 根据 当
时的市 场情 况调 整核 心交 易对手 名单 。 基 金管 理人 有责任 控制 交易 对手 的资 信风险 ， 在 与核
心交易 对手 以外 的交 易对 手进行 交易 时 ， 由 于交 易对 手资信 风险 引起 的损 失先 由基金 管理 人
承担， 其后 有权 要求 相关 责任人 进行 赔偿 ， 如 果基 金托管 人在 运作 中严 格遵 循了上 述监 督流
程，则 对于 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 ，不 承担赔 偿责 任。 
6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿， 如果 基金 托管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程， 则对 于由 于存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承担 赔偿 责任 。 基 金管 理人与 基金 托管人 协商 一致 后， 可以 根据当 时的 市 场
情况对 于核 心存 款银 行名 单进行 调整 。 
二）基 金托 管人 应根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
三） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《 基金 法》 、 基 金合同 、 基
金托管 协议 及其 他有 关规 定时， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人收
到通知 后应 在下 一个 工作 日及时 核对 ， 并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 ， 进行 解释 或举
证。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反基 金合 同而致 使投 资者 遭受 的损 失。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
134 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办 理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未执 行或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄 露基 金投 资信息 等违 反 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时， 基金 管理 人应 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函。 在限期 内， 基金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促基 金托 管人改 正 ， 并 予协助 配合 。 基 金托 管人 对
基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金管 理人 应报 告 中 国证 监会。 基金 管理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证 监 会。 
（四） 基金 财产 保管 
一）基 金财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
对于因 基金 认 （ 申） 购、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当事人 确定 到账 日期 并通 知托管 人， 到账 日基 金财 产没有 到达 托管 人处 的， 托管人 应及 时通
知基金 管理 人采 取措 施进 行催收 。 由 此给 基金 造成 损失的 ， 基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人
追偿基 金的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 责任 。 
二）募 集资 金的 验证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 南方基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
135 
金法》 、 《运 作办 法》 等有 关规定 后， 由基 金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事
务所进 行验 资， 出具 验资 报告， 出具 的验 资报 告应 由参加 验资 的 2 名以 上 （ 含 2 名 ） 中 国注
册会计 师签 字有 效。 验资 完成， 基金 管理 人应 将募 集的属 于本 基金 财产 的全 部资金 划入 基金
托管人 为基 金开 立的 资产 托管专 户中 ，基 金托 管人 在收到 资金 当日 出具 确认 文件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 基金 合同 生效 的条 件， 由 基金 管理 人按 规定 办理退 款事
宜。 
三）基 金的 银行 账户 的开 立和管 理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该 资产 托管 专户 是指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下， 代表 所托 管的 基金 与中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司进 行一 级结算 的专 用账 户。 该账 户的开 设和 管理 由基 金托 管人承 担。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《银 行账 户管 理办 法》 、 《现金 管理 条例》 、 《 中 国人民 银
行利率 管理 的有 关规 定》 、 《关于 大额 现金 支付 管 理的通 知》 、 《 支付 结算 办法》 以及 银行
业监督 管理 机构 的其 他规 定。 
四）基 金证 券账 户与 证券 交易资 金账 户的 开设 和管 理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
五）债 券托 管账 户的 开立 和管理 
1 、基金 合同生 效后， 基金 管理人负 责以 基金的 名义 申请并取 得进 入全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结
算有限 责任 公司 开设 银行 间债券 市场 债券 托管 自营 账户 ， 并 由基 金托 管人 负责 基金的 债券 的
后台匹 配及 资金 的清 算。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
六）其 他账 户 的 开设 和管 理 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
136 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本基金 被允 许从 事符 合法 律法规 规定 和基 金合 同约 定的其 他
投资品 种的 投资 业务 时， 如果涉 及相 关账 户的 开设 和使用 ， 由 基金 管理 人协 助托管 人根 据有
关法律 法规 的规 定和 基金 合同的 约定 ，开 立有 关账 户。该 账户 按有 关规 则使 用并管 理。 
七）基 金财 产投 资的 有关 实物证 券等 有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 托管银 行的 保管 库 ； 其 中实 物证券 也
可存入 中央国 债登记 结算 有限责 任公司 或中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库。 实物 证券 的购 买和转 让， 由基 金 托 管人 根据基 金管 理人
的指令 办理 。 属 于基 金托 管人实 际有 效控 制下 的实 物证券 在基 金托 管人 保管 期间的 损坏 、 灭
失， 由 此产 生的 责任 应由 基金托 管人 承担 。 托 管人 对托管 人以 外机 构实 际有 效控制 的证 券不
承担保 管责 任。 
八）与 基金 财产 有关 的重 大合同 的保 管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
（五） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金管理人和基金托 管人 须分别妥善保管的基 金份 额持有人名册，包括 基金 合同生效
日、基 金合 同终 止日 、基 金份额 持有 人大 会权 利登 记日、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基
金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容必 须包括 持有 人的 名称 和持 有的基 金 份 额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的注 册登 记人 编制 ， 由基 金的注 册登 记人 和基 金管 理人共 同
保管。 保管 方式 可以 采用 电子或 文档 的形 式。 保管 期限为 永久 保存 。 
基金管 理人 应当 及时 向基 金托管 人提 交下 列日 期的 基金份 额持 有人 名册 ： 基金 合同生 效
日、基 金合 同终 止日 、基 金份额 持有 人大 会权 利登 记日、 每年 6 月 30 日 、每 年 12 月31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括持 有人 的名 称和 持有的 基金 份
额。 其 中每 年12 月 31 日 的基金 份额 持有 人名 册应 于下月 前十 个工 作日 内提 交； 基 金合 同生
效日 、 基 金合 同终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有人 名册 应于 发生日 后十 个
工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限 为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
137 
（六） 争议 解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人 和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（七） 托管 协议 的修 改和 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会核准 后 生 效 。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 基金 或《 基金 合同 》 终止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
138 
§ 18 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金 份额 持有 人的 服务 主要由 基金 管理 人、 发售 机构及 销售 机构 提供 ， 以 下是基 金管
理人提 供的 主要 服务 内容 。 基金 管理 人根 据基 金份 额持有 人的 需要 和市 场的 变化， 有权 在符
合法律 法规 的前 提下 ， 增 加和修 改相 关服 务项 目。 如因系 统、 第三 方或 不可 抗力等 原因 ， 导
致下述 服务 无法 提供 ，基 金管理 人不 承担 任何 责任 。 
若本基 金包 含H 类份 额， 则 H 类 份额 持有 人享 有客 户服务 中心 电话 服务 、 客 户投诉 及建
议受理 服务 及网 站资 讯等 服务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易 ， 请 以本 基金 基金 合同 和招募 说明 书相 关条 款为 准） 且有 定制 的投 资人 寄送 纸质对 账单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管 理人 提供 月度 、 季 度、 年度 场外 交易电 子邮 件对账 单及 月度 、 季 度场 外交易 手 机
短信对 账单 服务 ，基 金管 理人将 以电 子邮 件或 手机 短信形 式向 定制 的投 资人 定期发 送。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （含 纸质 及电 子对账 单） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
（一） 通过 基金 管理 人网 站（www.nffund.com ）， 投资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 账号 、 身 份证号 等开 户证 件号 码和 查询密 码登 录基 金管 理人 网站 “ 南方
e 站通 ”， 可享 有场 外基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 南方 e 站通 ”办 理 开户、 认购/申 购、 赎回 及 信息查 询
等 业 务 。 有 关基 金 管 理 人电 子 直 销 具 体业 务 规 则 请参 见 基 金 管 理人 网 站 相 关公 告 和 业 务规
则。 
3 、信 息资 讯服 务 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
139 
投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、基 金公 告、 定期 报告 和基金 管理 人最 新动 态等 各类最 新资 料。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “在 线客 服” 获得 投 资咨询 、 服务 定制/ 取消 等 专项服 务。 
（二） 通过 基金 管理 人微 信公众 号或 者客 户端 ，投 资人可 获得 如下 服务 ： 
投资人 通过 关注 基金 管理 人微信 公众 号 （可 搜索 “ 南方基 金” 或 “4008898899 ” ） 或下
载手机 客户 端 ， 可 查阅 基 金净值 、 基金 动态 及活 动、 服务资 讯等 ， 也可 通过 “微 客服 ” 或 “在
线客服 ”获得 投资咨 询、 服务定 制/取消 等专 项服务 。如绑 定或登 录个人 账户 ，还可 享有基
金交易 （仅 限基 金管 理人 电子直 销投 资人 ）、 账户 查询、 基金 交易 查询 等服 务。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资人可 以通 过该 热线 获得 投资咨 询、 业务 咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉及 建议 、 信息 定制 等专
项服务 。 
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮
件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务
进行投 诉或 提出 建议 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
140 
§ 19 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 弘业 期货 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-16 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 首创 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-09 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 2016-10-25 
关于南 方绩 优成 长混 合型 证券投 资基 金变 更基 金经 理的公 告 2016-10-15 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 东海 期货 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-10-11 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 途牛 金服 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-09-28 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手机 银行 基金申 购及 定期 定额 投资
手续费 率优 惠活 动的 公告 
2016-09-20 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中正 达广 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-09-06 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 云湾 投资 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-08-29 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告 2016-08-29 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告( 摘要) 2016-08-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 蛋卷 基金 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-08-19 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万得 投顾 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 广源 达信 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-28 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧财 富为 代销 机构的 公告 2016-07-26 
南方绩 优成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 2 季 度 报告 2016-07-21 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 苏宁 基金 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-06 
关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2016-06-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网上 银行 、手机 银行 基金 申购 费率
优惠活 动的 公告 
2016-06-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 余杭 农村 商业 银行 为代销 机构 及开 通相 关业
务的公 告 
2016-06-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋商 银行 和贵 阳银 行为代 销机 构及 开通 相关
业务的 公告 
2016-06-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 泰隆 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-06-03 
 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
141 
§ 20 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投资 者可 在办公 时间 免费查 阅 ； 也 可按工 本费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应
以招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方绩优（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新） 
142 
§ 21 备查文件 
一、中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件 
二、《 南方 绩优 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 
三、《 南方 绩优 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
四、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
五、法 律意 见书 
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2016 年 12 月 22 日