国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
1
国泰金鹰增长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年 第 二 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：交 通银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金鹰 增长 混合 型 证券 投资基金 （以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员 会
证监基 金字[2002]12 号 文 批准公 开发 行。 本基 金的 基金合 同 于 2002 年5 月8 日正式 生效 。
根据2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施 〈公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问 题的 规 定》 及 《 国泰 金鹰 增长 证 券投资 基金 基金
合同》 的约 定， 本 基金 自 2015 年8 月8 日 起基 金类 别变更 为混 合型 基金 ， 基 金名称 由 “ 国泰
金鹰增长证券投资基 金 ” 修改为 “ 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 ” ，基金合同部分条款 相
应修订 。 具体 请查 阅本 公 司于 2015 年7 月 23 日披 露的 《关 于修 订国 泰金 鹰 增长证 券投 资基
金基金 合同 的公 告》 。
国泰基金 管理有限 公司 （ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“基 金管理人 ”或“ 管理人” ）
保 证招 募说 明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会
对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征 ， 应 充分 考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金的基金合同已经根 据《证券投资基金法 》 、 《 公开募集证 券 投 资 基 金 运作 管 理 办
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
2
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关规 定作
了修订 并已 于中 国证 监会 指定报 刊或 网站 进行 了公 告。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除特 别注 明 外， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2016 年 11 月 8 日， 投资 组合报 告 数 据截 止时 间为 2016 年 3 季度 ， 有 关财 务 数据和 净值 表
现截止 日 为2016 年6 月30 日 。
第 一 节
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、 基金管理人管理基金 的基本情况
截至 2016 年 11 月 8 日， 本 基金 管理 人共 管 理 67 只 开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰 金鹰 增
长混合 型证 券投 资基 金 、 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金 （ 包括2 只 子基 金， 分 别为国 泰金 龙行
业精选证 券投资基 金、国 泰金龙债 券证券投 资基金） 、国泰金 马稳健回 报证券 投资基金 、 国
泰货币 市场 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹿保 本增 值混 合 证券投 资基 金 、 国 泰金 鹏 蓝筹价 值混 合型
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
3
证券投资 基金、国 泰金鼎 价值精选 混合型证 券投资 基金（由 金鼎证券 投资基 金转型而 来） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 （ 由 国泰金 象保 本
增值混合 证券投资 基金转 型而来） 、 国泰双 利债券证 券投资基 金、国泰 区位优 势混合型 证 券
投资基金 、国泰中 小盘 成 长混合型 证券投资 基金（LOF ） （由金 盛证券 投资基金 转型而来） 、
国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 、 国 泰价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上证180
金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、 国泰 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 国 泰事 件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用
互利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰成 长优 选混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 大 宗商品 配置 证券
投资基金(LOF) 、国泰信 用 债券型证 券投资基 金、国 泰现金管 理货币市 场基金 、国泰金 泰平
衡混合型 证券投资 基金（ 由金泰证 券投 资基 金转型 而来） 、国 泰民安 增利债券 型发起式 证 券
投资基 金 、 国 泰国 证房 地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰估 值优 势混 合 型证券 投资 基金
（LOF） （由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 纳斯 达克100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰中 国企 业 境外高 收益 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 、 国 泰美 国房 地产 开 发股票 型证 券投
资基金 、 国泰 国证 医药 卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘 金互 联网 债 券型证 券投 资基
金、 国泰 聚信 价值 优势 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 民益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金（LOF ） 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰安 康养 老定 期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰结 构转 型灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金、国 泰金鑫股 票型证 券投资基 金（由金 鑫证券 投资基金 转型而来 ） 、国泰 新经济灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证
券投资 基金 （由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰国 证有 色金 属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 兴益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 生益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、 国泰 央企 改革 股票 型 证券投 资基 金、
国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国
泰鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰大 健康 股票 型 证券投 资基 金 、 国 泰民 福 保本混 合型 证券
投资基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开放 式证 券投 资基 金联 接基金 、 国泰 融丰 定增 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 国证 新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 国证 新 能源汽 车指 数分
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
4
级证券 投资 基金 转型 而来 ， 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交
易型开放 式指数证 券投资 基金转型 而来） 、 国泰民利 保本混合 型证券投 资基金 、国泰中 证 军
工交易型开放式指数 证券 投资基金、国泰中证 全指 证券公司交易型开放 式指 数证券投资基
金、 国 泰添 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 国 泰福 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。 另外 ，
本基金 管理 人于 2004 年 获 得全国 社会 保障 基金 理事 会社保 基金 资产 管理 人资 格，目 前受 托
管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年 11 月 19 日，本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管
理人资 格。2008 年2 月 14 日， 本 基金 管理 人成 为首 批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务 （ 专
户理财 ） 的基 金公 司之 一 ， 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ）
资格， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
三、 主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部
基建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至1993 年7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长 ； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月在 中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月 在煤 炭部 基建 管理 中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月 起在 中国 建银 投 资有限 责任 公
司任资 产管 理处 置部 总经 理、 高级 业务 总监 。2010 年11 月至2014 年 10 月任国 泰基 金管 理
有限公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月 起任 公司 党委 书 记，2015 年 8 月 起任 公司 董事长 、法 定
代表人 ，2016 年 6 月 7 日至 2016 年7 月7 日 代任 公 司总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 现任 战略 发 展部处 长 。2014
年5 月 起任 公司 董事 。
陈川， 董事 ， 博 士研 究生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国建 设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月， 在中 国建 银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至2012 年9 月， 任建 投 科信科 技股 份
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
5
有限公 司副 总经 理。2012 年9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理 。 2013 年4 月至2014 年 1 月 ， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ；1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作 ， 历 任 经理部 项目 经理 ， 证券 部 项目经 理 ， 北 京证 券营 业 部副经 理 ， 天 津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，20 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
6
员会仲 裁员、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职。2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月 起任
公司独 立董 事。
刘秉升，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起任吉林 省长白 县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华，独 立董事 ，大学 专科，高级 会计师 。1964 年起在中国 建设银 行河南 省工作，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起在工商 银行河 北省工 作，历任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长 、 副 处长 ； 河 北保 定
市分行行 长、党组 副书记 、书记； 河北省分 行副行 长、行长 、党委书 记；2004 年起任 工商
银行山西省 分行行 长、党 委书记；2007 年起任工 商 银行工会工 作委员 会常务 副主任；2010
年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
（二） 监事 会：
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副 总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首 席执 行
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
7
官。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长、 工会 主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 （财 富大 学） 及行 政管理 部负 责人 。 现任 公 司总经 理助 理。
2013 年 11 月 起任 公司 职 工监事 。
束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司 ， 历 任行 业研究 员 、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国泰 金鼎 价值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的 基金 经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经 理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德，博 士，14 年证 券 基金从业经 历。曾 就职于 江苏省人大 常委会 、中国 证券监督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
8
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月 起任 公司 督察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
（四） 本基金 的 基金 经理
1、现 任基 金经 理
周伟锋 ， 硕 士研 究生 ，8 年 证券基 金从 业经 历 。 曾任 中国航 天科 技集 团西 安航 天发动 机
厂技术 员，2008 年 7 月加 盟国泰 基金 ， 历 任研 究员 ， 高级 研究 员，2012 年 1 月至 2013 年 6
月任国泰 金鹰增长 证券投 资基金、 国泰中小 盘成长 股票型证 券投资基 金（LOF ）的基金 经理
助理 ，2013 年6 月至 2014 年7 月 任国 泰中 小盘 成长 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2014
年3 月 起兼 任国 泰价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （原 国泰 价值 经典 股票 型证券 投资 基
金（LOF ） ） 的基 金经 理，2015 年 1 月 起兼 任国 泰新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 ，2015 年 5 月起 兼 任国泰 金鹰 增长 混合 型 证 券投资 基金 （原 国泰 金鹰 增长证 券投 资
基金） 的基 金经 理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼 任国泰 互联 网+ 股票 型证 券 投资基 金的 基
金经理 ，2016 年 8 月起 兼 任国泰 金鹿 保本 增值 混合 证券投 资基 金的 基金 经理 。
2、历 任基 金经 理情 况
2002 年 4 月 至 2003 年 1 月，由 张以 杰、 黄刚 、徐 学标担 任本 基金 的基 金经 理；2003
年 2 月至 2004 年 3 月 ，由 吕俊担 任本 基金 的基 金经 理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月 ，由 冯
天戈担 任本 基金 的基 金经 理 ； 2007 年 3 月至2008 年5 月 ， 由 何江 旭担 任本 基金 的基金 经理 ；
自2008 年5 月至 2015 年5 月由张 玮担 任本 基金 的 基金经 理 ；自2015 年5 月 起至今 由周 伟
锋担任 本基 金的 基金 经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
9
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行 始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重 新 组 建 后 的交 通银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有股 份 制 商 业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年6月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 ，2007 年5 月在上 海证 券
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
10
交易所 挂牌 上市 。 根据2015 年英 国 《 银行 家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ， 交 通银 行一
级资本 位列 第17 位 ， 较 上 年上升2位 ； 根 据2015 年 美 国 《 财富 》 杂 志发 布的 世 界500 强公 司排
行榜， 交通 银行 营业 收入 位列第190 位， 较上 年上 升27位。
截至2016 年6月30日 ，交通 银行资 产总 额为人民 币79,563.22 亿元。2016 年1-6月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币376.61 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资格， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技 术 职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月 至 今任本 行 董 事长 、 执行 董 事，2013 年5 月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董事、 行长，2009 年12月至2013 年5月 任 本行副董 事长、执 行董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 ， 获学 士学 位 ，1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长；2010 年
4月至2013 年9月 任中 国投 资有限 责任 公司 副总 经理 兼中央 汇金 投资 有限 责任 公司执 行董 事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6 月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本
行资产托管部总经理助理 、副总经理 ， 本 行 资 产 托管 业 务 中 心 副 总 裁 ；1999年12 月至2007
年12月 ， 历任 本行 乌鲁 木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科 长 、 处 长助 理、 副处 长， 会计 结算 部
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 ， 获 得学 士学 位 ，2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年6 月30 日， 交通 银行共 托管 证券 投资 基金175 只。 此外 ， 交 通银 行 还 托管了
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
11
基金公 司特 定客 户资 产管 理计划 、证 券公 司客 户资 产管理 计划 、银 行理 财产 品、信 托计 划 、
私募投 资基 金 、 保 险资 金 、 全 国社 保基 金 、 养 老保 障管理 基金 、 企业 年金 基 金、QFII 证券 投
资资产 、RQFII 证券 投资 资 产、QDII 证 券投 资资 产和QDLP 资 金等 产品 。
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客 户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
12
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
13
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
14
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：www.hrbcb.com.cn
22
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
23
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
24
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
25
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
15
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
26
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
27
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
28
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
30
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
16
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号 大都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
17
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
42
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
18
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
47
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
19
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
20
限公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
62
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
63
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
64
中航证 券有 限公
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
21
司
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
65
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
66
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
67
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
68
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
69
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
70
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
71
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
22
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
72
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
77
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
23
网址：www.kysec.cn
79
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
80
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
81
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
82
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
83
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册 地址：新疆乌 鲁木齐市高新 区（新市区） 北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ： 王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
84
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地 址：广东省深圳 市福田区 中心区中心广场 香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
24
85
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
86
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
87
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
88
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
89
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址：山西省太原 市万柏林 区长风西街一号 丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
90
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
91
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
92
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
25
司
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
93
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
94
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
95
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
26
销售有 限公 司
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
27
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望 京东园 四区13 号楼 A 座9 层908
室
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层 2208
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
28
信息科 技有 限公 司
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站： www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站： www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
29
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号理 想国 际大 厦906
室
法定代 表： 张琪 联系人 ：付 文红
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
30
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中
心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层
-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三 、律师事务所和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31
层
负责人 ：王玲 联系人 ： 王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
四 、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （特 殊普 通
合伙）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 环 路1318 号 星 展银行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系人 ： 胡 逸嵘
电话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、 胡逸 嵘
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
31
第 四 节
基金的 名称
国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金
第五节
基 金 的类 型 和 运 作 方 式
基金的 类型 ：混 合型 证券 投资基 金
运作方 式： 契约 型开 放式
第六节
投 资 目标
在保证 基金 资产 安全 前提 下， 主 要通 过投 资增 长型 上 市公司, 实 现基 金资 产的 中长期 增
值，确 保基 金资 产必 要的 流动性 ，并 将投 资风 险控 制在较 低的 水平 。
第七节
投 资 范围
本基金的投资范围限于具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法公开发行 上市的股
票、 债券 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 投资 重点 是利 润 或收入 具有 良好
增长潜 力的 增长 型上 市公 司，这 部分 投资 比例 将不 低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
第八节
投 资 策略
（一） 投资 依据
1、 法 律法 规 和 《 基金 合同 》 。 本 基金 的投 资将 严格 遵 守国家 有关 法律 、 法规 和 基金合 同
的有关 规定 。
2、宏观经 济和上市 公司的 基本面。 本基金将 在对宏 观经济和 上市公司 的基本 面进行 深
入研究 的基 础上 进行 投资 决策。
3、投资对 象的预期 收益和 预期风险 的匹配关 系。本 基金将在 承担适度 风险的 范围内 ，
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
32
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（二） 投资 程序
1、研究开 发部通过 基金管 理人自身 的独立研 究和其 他研究机 构的报告 ，形成 宏观经 济
环境 、 市 场行 情、 行业 分 析和上 市公 司的 分析 报告 ， 为 投资 决策 委员 会和 基 金小组 提供 决策
依据。
2、投资决 策委员会 定期召 开会议， 通过对政 治、经 济、政策 、市场的 综合分 析决定 本
基金投 资组 合中 股票 、 债 券 、 现金 的配 置比 例。 自上 而 下地作 出一 段时 期内 资产 配置的 决定 ，
审定本 基金 的投 资组 合计 划。如 遇重 大情 况， 投资 决策委 员会 及时 召开 临时 会议作 出 决 策 。
3、基金小 组根据投 资决策 委员会所 做的决议 ，参考 研究开发 部的宏观 、行业 、上市 公
司及市 场分 析报 告 ， 结 合自 身对证 券市 场和 上市 公司 的分析 判断 ， 在股 票备 选池 中选择 股票 ，
独立制 定本 基金 投资 组合 的具体 方案 ，决 定具 体的 股票和 债券 投资 品种 并决 定买卖 时机 。
4、投资研 究联席会 议为投 资决策委 员 会下属 的常设 机构。主 要职责是 ：作为 研究开 发
部、 基金 管理 部和 投资 决 策委员 会之 间信 息沟 通的 制度性 固定 渠道 ， 为公 司 投资决 策提 供有
效支持 ，监 督投 资决 策委 员会所 作决 议的 实施 。
5、设置独 立的交易 管理部 ，基金经 理必须遵 守投资 组合决定 权和交易 下单权 必须严 格
分离的 规定 ， 经由 交易 管 理部统 一下 达交 易指 令 ； 通过严 格的 交易 制度 和实 时的监 控 ， 保 证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效的执 行。
6、风险管 理委员会 根据市 场变化对 投资组合 进行风 险评估与 监控，稽 核监察 部对投 资
的执行 过程 进行 日常 监督 。 基 金小 组将 跟踪 证券 市 场和上 市公 司的 发展 变化 ， 结 合基 金申 购
和赎回 导致 的现 金流 量变 化情况 ， 以及 组合 风险 和 流动性 的评 估结 果 ， 对 投 资组合 进行 动态
的调整 ，使 之不 断得 到优 化。
7、基金管 理人在确 保基金 持有人利 益的前提 下有权 根据环境 变化和实 际需要 对上述 投
资程序 作出 调整 。
（三） 投资 方法
资产配 置和 行业 配置 采用 自上而 下的 方法 ； 股票 选 择采用 自下 而上 的方 法 。 基金组 合投
资的基 本范 围： 股票 资产 60%-95% ； 债券 资产 35%-0 ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低 于5% 。
1、股 票投 资
本基金 选择 股票 时优 先考 虑增长 型的 行业 ， 即行 业 可持续 发展 ； 行业 销售 收 入增长 率超
过GDP 的增 长率 ； 行业 平 均利润 率不 低于 中长 期商 业贷款 平均 利率 ； 或者 为 确实具 有实 体经
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
33
济意义 ，相 对国 民经 济增 长较快 的新 兴行 业。
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的增 长型 上市 公司 ， 从 基 本面的 分
析入手 挑选 增长 型股 票 。 具有以 下全 部和 部分 特点 的公司 将是 本基 金积 极关 注的对 象 ： ① 公
司所处 的行 业增 长前 景明 朗， 公司 在该 行业 内具 有 一定的 行业 地位 ， 或具 有 明显竞 争优 势和
实力 ， 能 充分 把握 行业 发 展的机 遇 ； ② 经营 业务 中 至少有 一项 突出 的产 品或 服务 ， 依 靠商 业
模式和 管理 水平 取胜 ； ③ 公司主 营业 务收 入或 利润 增长较 快 ； ④ 财务 状况 趋 于良性 ， 具有 合
理的现 金流 状况 ；⑤ 公司 管理层 敬业 负责 ，经 营规 范，具 有敏 锐的 商业 触觉 和创新 精神 。
本基金 建立 了一 套基 于增 长性的 上市 公司 综合 评价 指标体 系， 通过 对上 市公 司 所处行 业
增长性 及其 在行 业中 的竞 争地位 、 公司 商业 模式 、 核心竞 争能 力 、 企 业资 本 扩张能 力 、 战 略
重组等 多方 面的 因素 进行 综合评 估； 同时 本基 金利 用 股票内 在价 值的 定价 模型 进行增 长型 股
票的相 对价 值评 估， 以上 市 公司过 去两 年的 主营 业务 收入和 利润 的增 长性 和未 来两至 三年 的
主营业 务收 入和 利润 的预 期增长 性为 核心 ， 综 合考 察 上市公 司的 增长 性以 及这 种增长 的可 靠
性和持 续性 。 在此 基础 上本 基金将 进一 步考 量其 股价 所对应 的市 盈率 、 市净 率水 平与市 场 （ 行
业） 平均 水平 、 增 长性 相比 是否合 理 ， 结 合资 本市 场 的具体 情况 ， 适时 作出 具 体的投 资决 策。
2、债 券投 资
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债和 企业 债 （包 括可 转 换债） 。 按 照基 金总 体资 产 配置计 划，
以满足 流动 性需 求为 前提 ，提高 基金 的收 益水 平。
本基金 将在 对利 率走 势和 债券发 行人 基本 面进 行分 析的基 础上 ， 综 合考 虑利 率 变化对 不
同债券 品种 的影 响 、 收 益 率水平 、 信用 风险 的大 小 、 流 动性 的好 坏等 因素 。 利用债 券定 价模
型计算 内在 的债 券定 价 （ 名义利 率 ， 通 货膨 胀预 期 ， 对 于非 国债 则须 要求 的 投资报 酬率 ， 特
定债券 的期 限） ，从 而产 生 不同期 限的 债券 特别 是国 债的内 在投 资价 值。
通过宏 观经 济分 析考 虑历 史上中 国的 年度 及季 度 GDP 增长 率水 平 、CPI 增 长趋 势、 国家
货币政 策倾 向 、 汇 率政 策 的变动 倾向 、 财政 政策 的 变动等 宏观 政策 、 经济 周 期的更 迭 ， 对 市
场现有 收益 率曲 线的 变动 进行预 期， 据此 对利 率风 险进行 评估 。
通过相 对价 值分 析 ， 在 维 持投资 组合 风险 承受 水平 的期望 水准 的情 况下 进行 调整 。 包 含
期限变 动， 非国 债的 相对 产业风 险价 值， 信用 风险 偏离。
通过上 述步 骤建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
34
第九节
业 绩 比较 基 准
本基金 以上 证A 股指 数作 为衡量 基金 业绩 的比 较基 准。
第十节
风 险 收益 特 征
本基金 追求 中性 偏低 的风 险收益 ， 通过 组合 投资 于 增长型 股票 ， 力争 实现 基 金单位 资产
净值在 大盘 上涨 时增 幅不 低于比 较基 准上 涨幅 度 的65%， 大盘 下跌时 基金 单位 资产净 值跌 幅
不高于 比较 基准 跌幅 的 60% ；年 度内 基金 单位 资产 净 值的标 准差 小于 比较 基准 的标准 差。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 9 月 30 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 2,379,126,828.79 92.25
其中： 股票 2,379,126,828.79 92.25
2 固定收 益投 资 118,085,048.40 4.58
其中： 债券 118,085,048.40 4.58
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
35
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 71,967,138.45 2.79
7 其他各 项资 产 9,750,602.16 0.38
8 合计 2,578,929,617.80 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
194,678,183.00
7.58
C 制造业
1,904,273,869.80 74.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
136,910.48 0.01
E 建筑业
45,750.11 0.00
F 批发和 零售 业
255,744,468.54 9.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
165,499.52 0.01
J
金融业 176,952.14 0.01
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
23,905,195.20 0.93
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,379,126,828.79 92.58
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
36
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600885 宏发股 份 7,188,536 248,579,574.88 9.67
2 600335 国机汽 车 13,159,751 171,417,800.59 6.67
3 002138 顺络电 子 7,341,039 134,341,013.70 5.23
4 600338 西藏珠 峰 4,200,000 127,554,000.00 4.96
5 002250 联化科 技 7,400,065 120,473,058.20 4.69
6 000568 泸州老 窖 3,600,000 111,888,000.00 4.35
7 000403 ST生化 3,282,127 111,559,496.73 4.34
8 002108 沧州明 珠 4,800,078 104,017,690.26 4.05
9 000858 五 粮 液 3,000,094 100,083,135.84 3.89
10 000060 中金岭 南 8,000,000 81,520,000.00 3.17
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,724,000.00 4.31
其中： 政策 性金 融债 110,724,000.00 4.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,361,048.40 0.29
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 118,085,048.40 4.59
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 160414 16 农发14 800,000 80,136,000.00 3.12
2 140220 14 国开20 300,000 30,588,000.00 1.19
3 128013 洪涛转 债 59,880 7,361,048.40 0.29
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
37
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按 法 律法 规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,500,495.52
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
38
2 应收证 券清 算款 6,647,865.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,160,355.43
5 应收申 购款 441,885.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,750,602.16
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600335 国机汽 车 50,457,585.55 1.96 非公开
第 十二节
基 金的 业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2002 年5 月 8 日至
2002 年12 月 31 日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
39
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08%
2013 年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23%
2014 年度 23.36% 1.37% 53.06% 1.09% -29.70% 0.28%
2015 年度 52.73% 2.82% 9.29% 2.45% 43.44% 0.37%
2016 年上 半年 -2.61% 2.26% -17.22% 1.93% 14.61% 0.33%
自2002 年5 月8 日
至2016 年6 月30 日
925.97% 1.56% 76.03% 1.68% 849.94% -0.12%
第十三节
基 金费 用 与 税 收
一、 与基金运作有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类：
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、证 券交 易费 用；
4、基 金信 息披 露费 用；
5、基 金持 有人 大会 费用 ；
6、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费；
7、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常情况 下，基 金管理 费按前一日 的基金 资产净 值的 1.5% 的年费 率计算 ， 具体计算
方法如 下：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
40
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ， 按前 一日 的基 金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 ：
H＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人 于次 月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
3、上 述（ 一） 中 3 到 7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 它有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按
费用实 际支 出金 额 支 付， 列入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
（四 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可磋 商酌 情降 低基 金管理 费 、 基 金托 管费 ， 下调前 述费
率无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 最 迟于新 的费 率实 施日 前3 个工作 日在 至
少一种 指定 报刊 和网 站上 刊登公 告。
二、 与基金销售有关 的费 用
（一） 申购 费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M）
申购费 率
50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
（二） 赎回 费
赎回部 分基 金份 额持 有期 未满一 年的 ， 赎 回费 率为0.5% ； 持有 期超 过一 年 （ 包 括一年 ）
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
41
少于两 年的 ， 赎回 费率 为 0.2% ； 持有 期超 过两 年 （ 包 括两年 ） 的， 赎回 费率 为 0 。 “持 有期 ”
指自基 金份 额认 购/ 申购 确 认日至 赎回 申请 日的 期间 。
赎回费 在扣 除手 续费 后 ， 余额不 得低 于赎 回费 总额 的百分 之二 十五 ， 并应 当 归入基 金财
产。
（三 ） 本 基金 的实 际执 行 费率由 基金 管理 人在 基金 合同规 定的 范围 内调 整 。 本基金 的申
购费率 和赎 回费 率在 更新 的招募 说明 书中 列示 。 基 金管理 人认 为需 要调 整费 率时 ， 必 须于 新
的费率 开始 实施 日前 的第 三个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。
三、 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
四、 基金税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
第十四节
对 基金 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规的 要求，结 合本基 金管理人 对本基金 实施的 投资管理 活动，对2016 年6 月21日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5、 更 新了 “ 第八 节 基 金 的投资 ” 中的 相关 内容 ， 基金投 资组 合报 告为 本基 金2016 年第
3季度 报告 的内 容；
6、更新了 “第九 节 基金 的业绩” ， 该部分 内容均按 有关规定 编制，并 经基金 托管人 复
核；
7、更 新了 “第 二十 节 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关信 息；
8、更新了 “第二 十一节 其他应披 露事项” ，披露了 自上次招 募说明书 披露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
国泰金鹰增长 混合型证券投 资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
42
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一六 年 十二 月二十 二 日
