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国泰高收益债(000103)

国泰基金:关于新增华西证券股份有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告

关于新 增 华西证券股份有 限公司 销售国泰基 金旗下部分基金 
并开通 定 期定额投资计划 及转换业务的公告 
 
根据国 泰基 金管 理有 限公 司(以 下简 称 “ 本基 金管 理人 ” )与 华西 证券 股份 有限公 司
(以下 简称 “华西 证 券” ) 签署 的基 金销 售协 议 , 经双方 协商 一致 ,华西 证券 自2016年12
月26日 起销售 本 基金 管理 人 管理 的以 下基 金并 开通 定期定 额投 资计 划、 基金 转换业 务及 同
时开展 申购 费率 优惠 活动 。 投资 人可 通过 华西 证券 办理基 金 的 开户 、申 购、 赎回等 业务 。
具体公 告如 下: 
 
一、适 用基 金列 表及 业务 范围 : 
编
号 
基金 
代码 
基金全称 
定投下限
(元) 
转换 
业务 
1 000103 国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金* 100 暂不开 通 
2 000193 国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金* 100 暂不开 通 
3 000199 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 未开定 投 开通 
4 000218 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 100 开通 
5 000302 国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金 100 暂不开 通 
6 000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 
7 000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(C 类) 100 开通 
8 000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 
9 000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 
10 000512 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 
11 000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 
12 000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 100 开通 
13 000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 
14 000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(C 类) 100 开通 
15 001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 
16 001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 
17 001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 100 开通 
18 001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 100 开通 
19 001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 未开定 投 开通 
20 001936 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金( 人民 币)* 100 暂不开 通 
21 002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 未开定 投 开通 
22 002458 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 未开定 投 开通 
23 002489 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 未开定 投 开通 
24 020001 国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金 100 开通 
25 020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 26 020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 100 开通 
27 020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 100 开通 
28 020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 100 开通 
29 020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 100 开通 
30 020010 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 100 开通 
31 020011 国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 100 开通 
32 020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(C 类) 100 开通 
33 020015 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 100 开通 
34 020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 未开定 投 开通 
35 020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 
36 020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(C 类) 100 开通 
37 020021 国泰上 证180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 100 开通 
38 020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 未开定 投 开通 
39 020023 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 100 开通 
40 020026 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 100 开通 
41 020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金(A 类) 100 开通 
42 020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金(C 类) 100 开通 
43 020029 国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 未开定 投 开通 
44 020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(A 类) 100 开通 
45 020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(B 类) 100 开通 
46 020035 国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 (A 类) 100 开通 
47 020036 国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 (C 类) 100 开通 
48 160211 国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) 100 暂不开 通 
49 160212 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金(LOF ) 100 暂不开 通 
50 160213 国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金* 100 暂不开 通 
51 160215 国泰价 值经 典混 合型 证券 投资基 金(LOF ) 100 暂不开 通 
52 160216 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金 (LOF )* 100 暂不开 通 
53 160217 国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金 100 暂不开 通 
54 160218 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 100 暂不开 通 
55 160219 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 100 暂不开 通 
56 160220 国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(LOF)( A 类) 100 暂不开 通 
57 160221 国泰国 证有 色金 属行 业指 数分级 证券 投资 基金 100 暂不开 通 
58 160222 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 100 暂不开 通 
59 160224 国泰深 证TMT50 指数 分级 证券投 资基 金 100 暂不开 通 
60 160225 国泰国 证新 能源 汽车 指数 证券投 资基 金(LOF ) 100 暂不开 通 
61 519021 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 100 暂不开 通 
62 519606 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金 100 暂不开 通 
注1: 由于 外汇额 度限 制, 自2016 年2 月24 日起, 上述 表格内 标* 的QDII基金 (国 泰全 球
绝对收 益型 基金 优选 证券 投资基 金、 国泰 美国 房地 产开发 股票 型证 券投 资基 金、国 泰中 国
企业境 外高 收益 债券 型证 券投资 基金 、 国泰 大宗 商 品配置 证券 投资 基金(LOF) 、 国 泰纳 斯达克100 指数 证券 投资 基金 ) 暂停申 购及 定期 定额 投资 业务 。 自 上述 基金 恢复 申购 业务之 日起 ,
将参与 华西 证券 相关 业务 及活动 。 
注2: 同基 金 A/C 类 收费 模式之 间不 可进 行转 换。 
 
二、“ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 基金 管理人 指定 的销 售机 构申 请,约 定
每月扣 款时 间、 扣款 金额 、扣款 方式 ,由 指定 销售 机构于 每期 约定 扣款 日, 在投资 者指 定
资金账 户内 自动 完成 扣款 和基金 申购 申请 的一 种长 期投资 方式 。定 期定 额申 购费率 与普 通
申购费 率相 同, 每期 扣款 金额以 各销 售 渠 道为 准。 销售机 构将 按照 与投 资者 申请时 所约 定
的每月 固定 扣款 日、 扣款 金额扣 款, 若遇 非基 金交 易日时 ,扣 款是 否顺 延以 销售机 构的 具
体规定 为准 。 
 
三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本基金 管理 人管 理的 开放 式基金 基
金份额 后, 可将 其持 有的 基金份 额直 接转 换成 本基 金管理 人管 理的 由该 销售 机构销 售的 其
他开放 式基 金的 基金 份额 ,而不 需要 先赎 回已 持有 的基金 份额 ,再 申购 目标 基金的 一种 业
务模式 。 
1、适 用投 资人 范围 
基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有 本 基金管 理人 旗下 任一 只自TA 基金 基
金份额 的个 人投 资者 、机 构投资 者以 及合 格的 境外 机构投 资者 。 
2、基 金转 换费 用 
(1) 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分 构 成,
具体收 取情 况视 每次 转换 时两 只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用
由基金 份额 持有 人承 担 。 
①转入 基金 申购 补差 费: 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转
出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 ,补 差费 率为转 入基 金
和转出 基金 的申 购费 率差 额;转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申
购费率 的, 补差 费为 零。 
②转出 基金 赎回 费: 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 按相 关基金 招
募说明 书规 定的 比例 归转 出基金 基金 财产 ,其 余作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。 
3、转 换份 额的 计算 公式 
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “转 出和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金的赎回 费” 算法 ,计 算公 式如下 : 
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G ) 
转换补 差费 用= [B ×C×(1 -D)/ (1+G )] ×G 
转入份 额= 净转 入金 额 / E 
其中,B 为 转出 的基 金份 额; 
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; 
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; 
G 为对 应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ,则申 购
补差费 率G 为零 ; 
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 
其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ,
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
例如: 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10 万份 基金 份 额, 持 有
期为100 天 ,决 定转 换为 国泰金 鹰增 长 混 合型 证券 投资基 金, 假设 转换 当日 转出基 金( 国
泰金龙 行业 ) 份额 净值 是1.200 元, 转入 基金 ( 国泰 金鹰增 长混合) 份 额净 值 是1.300 元,
转出基 金对 应赎 回费 率为0.2 % , 转 入基 金申 购补 差费 率为0.3 % , 则可 得到 的转 换份额 为 : 
净转入 金额 = 10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )=119,401.79 元 
转换补 差费 用= [10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )]×0.3% =358.21 元 
转入份 额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 
即: 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万 份基 金份 额 , 持有 期
为100 天 , 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长 混 合型 证券 投资 基金 , 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值
是1.200 元 ,转 入基 金的 份 额净值 是1.300 元, 则可 得到的 转换 份额91,847.53 份。 
注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 , 无法 按差 值进 行计算 ,
则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 
4、基 金转 换的 业务 规则 
(1) 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理, 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及拟 转
入基金 的销 售。 (2) 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资者 办理 基金转 换业 务时 , 转 出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态, 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 
(3) 基金 转换 采取 未知 价 法, 即以 申请 受理当 日转 出、 转入 基金 的基金 份额 净值为 基
础进行 计算 。 
(4) 正 常情 况下, 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申
请进行 有效 性确 认。 在T +2 日后 (包 括该 日) 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情
况。 
(5 ) 基 金转 换的 最低 申请 为100 份, 各 基金 转换 的最 低申请 份额 详见 相关 公告 及规定 。
如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 ,需 一次 性全 额转 出。单 笔转 入
申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。 
(6) 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的
10% 时 , 为 巨额 赎回 。 发生 巨额赎 回时 , 基金 转出 与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级, 基金 管理
人可根 据基 金资 产组 合情 况,决 定全 额转 出或 部分 转出, 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 ,
将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下, 未确 认的 转出 申请将 不予 以
顺延。 
(7) 目前 , 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式 , 故 投资者 转入 的基金 份
额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ,且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 
5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ,因此 暂停 基金 转换 适用 有关转 出
基金和 转入 基金 关于 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 基金 处于封 闭期 有关 规定 。 
6、重 要提 示 
(1) 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 销
售的 本 基金 管理 人 旗 下管 理的基 金, 且拟 转出 基金 及拟转 入基 金已 在该 销售 机构开 通转 换
业务。 
(2) 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ,以 届时公 告为 准。 
(3) 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 
(4) 基金 管理 人有 权根 据 市 场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关 限 制,
在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》的 有关 规定 ,在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披
露媒体 公告 。 (5) 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限 公 司。 
 
四、投 资者 可以 通过 以下 渠道办 理相 关业 务 
1、华 西证 券股 份有 限公 司 
地址: 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号华 西证 券 大厦 
客户服 务电 话:95584 
网址:www.hx168.com.cn 
2、国 泰基 金管 理有 限公 司 
地址: 上海 市虹 口区 公平 路18号8 号楼 嘉昱 大厦16-19 层 
客服电 话:400-888-8688 
网址:www.gtfund.com


风险提 示: 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。投 资者 投资于 本基 金管 理人 管理 的基金 时应 认 真阅读 该基 金的 《基 金合 同》、 《招 募说 明书 》等 法律文 件, 并注 意投 资风 险。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月 二 十 二 日