国泰基金：关于新增华宝证券有限责任公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务及开展申购费率优惠活动的公告查看PDF公告
关于新 增 华宝证券 有限责任 公司销售国泰基 金旗下部分基金并 开通 定期定 额投资计划、转换 业务及开 展 申购 费 率优惠活动的公告 根据国 泰基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ）与 华宝 证券 有限 责任公 司 （以下 简称 “华 宝证 券” ）签署 的基 金销 售协 议， 经双方 协商 一致 ，华 宝证 券自2016 年12 月26日 起销 售本 基金 管理 人管理 的以 下基 金并 开通 定期定 额投 资计 划、 基金 转换业 务及 同 时开展 申购 费率 优惠 活动 。 投资 人可 通过 华宝 证券 办理基 金 的 开户 、申 购、 赎回等 业务 。 具体公 告如 下： 一、适 用基 金列 表及 业务 范围 ： 编号 基金 代码 基金全称 定期定额 投资金额 下限 （元） 转换业务 1 000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （A 类） 100 开通 2 000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （C 类） 100 开通 3 000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金（A 类） 100 开通 4 000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（A 类） 100 开通 5 000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 100 开通 6 000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 100 开通 7 000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 100 开通 8 000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 100 开通 9 001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 100 开通 10 001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 100 开通 11 001542 国泰互 联网+股 票型 证券 投 资基金 100 开通 12 001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 100 开通 13 001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 100 开通 14 001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 本基金 未 开通定投 开通 15 002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 本基金 未 开通定投 开通 注：同 基金 A/C 类 收费 模 式之间 不可 进行 转换 。 二、“ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 基金 管理人 指定 的销 售机 构申 请，约 定 每月扣 款时 间、 扣款 金额 、扣款 方式 ，由 指定 销售 机构于 每期 约定 扣款 日， 在投资 者指 定 资金账 户内 自动 完成 扣款 和基金 申购 申请 的一 种长 期投资 方式 。定 期定 额申 购费率 与普 通申购费 率相 同， 每期 扣款 金额以 各销 售 渠 道为 准。 销售机 构将 按照 与投 资者 申请时 所约 定 的每月 固定 扣款 日、 扣款 金额扣 款， 若遇 非基 金交 易日时 ，扣 款是 否顺 延以 销售机 构的 具 体规定 为准 。 三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本基金 管理 人管 理的 开放 式基金 基 金份额 后， 可将 其持 有的 基金份 额直 接转 换 成 本基 金管理 人管 理的 由该 销售 机构销 售的 其 他开放 式基 金的 基金 份额 ，而不 需要 先赎 回已 持有 的基金 份额 ，再 申购 目标 基金的 一种 业 务模式 。 1、适 用投 资人 范围 基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有 本 基金管 理人 旗下 任一 只自TA 基金 基 金份额 的个 人投 资者 、机 构投资 者以 及合 格的 境外 机构投 资者 。 2、基 金转 换费 用 （1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分 构 成， 具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用 由基金 份额 持有 人承 担 。 ①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金 与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 ，补 差费 率为转 入基 金 和转出 基金 的申 购费 率差 额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申 购费率 的， 补差 费为 零。 ②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 按相 关基金 招 募说明 书规 定的 比例 归转 出基金 基金 财产 ，其 余作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。 3、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “转 出和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金 的赎回 费” 算法 ，计 算公 式如下 ： 净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ） 转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G 转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 其中，B 为 转出 的基 金份 额； C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； G 为对 应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ，则申 购 补差费 率G 为零 ； E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ， 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10 万份 基金 份 额， 持 有 期为100 天 ，决 定转 换为 国泰金 鹰增 长 混 合型 证券 投资基 金， 假设 转换 当日 转出基 金（ 国 泰金龙 行业 ） 份额 净值 是1.200 元， 转入 基金 （ 国泰 金鹰增 长混合） 份 额净 值 是1.300 元， 转出基 金对 应赎 回费 率为0.2 ％ ， 转 入基 金申 购补 差费 率为0.3 ％ ， 则可 得到 的转 换份额 为 ： 净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元 转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元 转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万 份基 金份 额 ， 持有 期 为100 天 ， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长 混 合型 证券 投资 基金 ， 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值 是1.200 元 ，转 入基 金的 份 额净值 是1.300 元， 则可 得到的 转换 份额91,847.53 份。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入 保 留到 小数 点后 两位。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ， 无法 按差 值进 行计算 ， 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4、基 金转 换的 业务 规则 （1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及拟 转 入基金 的销 售。 （2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资者 办理 基金转 换业 务时 ， 转 出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 （3） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理当 日转 出、 转入 基金 的基金 份额 净值为 基 础进行 计算 。 （4） 正 常情 况下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申 请进行 有效 性确 认。 在T ＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情 况。 （5 ） 基 金转 换的 最低 申请 为100 份， 各 基金 转换 的最 低申请 份额 详见 相关 公告 及规定 。 如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 ，需 一次 性全 额转 出。单 笔转 入 申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。 （6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放 日 基金 总份额 的 10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发生 巨额赎 回时 ， 基金 转出 与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级， 基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况，决 定全 额转 出或 部分 转出， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以 顺延。 （7） 目前 ， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式 ， 故 投资者 转入 的基金 份 额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ，因此 暂停 基金 转换 适用 有关转 出 基金和 转入 基金 关于 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 基金 处于封 闭期 有关 规定 。 6、重 要提 示 （1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 销 售的 本 基金 管理 人 旗 下管 理的基 金， 且拟 转出 基金 及拟转 入基 金已 在该 销售 机构开 通转 换 业务。 （2） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。 （3） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布 的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 （4） 基金 管理 人 有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关 限 制， 在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》的 有关 规定 ，在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披 露媒体 公告 。 （5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限 公 司。 四、优 惠费 率活 动具 体内 容 1 、自2016 年12 月26 日起 ， 本基金 管理 人旗 下上 述基 金同时 参与 华宝 证券 申购 （ 不含定 期定额 投资 ）费 率优 惠活 动（只 限前 端收 费模 式） ， 各基 金具 体折 扣费 率及 费率优 惠活 动 期限以 华宝 证券 活动 公告 为准， 原申 购费率 为 固定 金额的 不享 受此 费率 优惠 。 2 、上 述适 用基 金的 原申 购 费率参 见各 基金 的相 关法 律文件 及 本 基金 管理 人 发 布的最 新相关公 告。 3 、如 本基 金管 理人 新增 通 过 华宝 证券 销售 的基 金， 该基金 是否 同时 参与 华宝 证券相关 费率优 惠活 动将 另行 公告 。 4 、本 优惠 活动 适用 于处 于 正常申 购期 的基 金的 前端 手续费 。上 述费 率优 惠活 动的解 释 权归 华 宝证 券 所 有， 优惠 活动期 间， 业务 办理 的相 关规则 及流 程以 华宝 证券 的安排 和规 定 为准。 5、 投资 者应 认真 阅读 拟投 资基金 的 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》 等 法律 文 件， 了 解 所投资 基金 的风 险收 益特 征，并 根据 自身 情况 购买 与本人 风险 承受 能力 相匹 配的产 品。 五、投 资者 可以 通过 以下 渠道办 理相 关业 务 1、华 宝证 券有 限责 任公 司 地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心57层 客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 2、国 泰基 金管 理有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 公平 路18号8 号楼 嘉昱 大厦16-19 层 客服电 话：400-888-8688 网址：www.gtfund.com
风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但 不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。投 资者 投资于 本基 金管 理人 管理 的基金 时应 认 真阅读 该基 金的 《基 金合 同》、 《招 募说 明书 》等 法律文 件， 并注 意投 资风 险。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月 二 十 二 日
