招募说 明书( 更新) 摘要
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富 国 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 六年 第二号）
富国纯债债券型发起式 证券投资基金（以下简 称“ 本基金” ） 的 募 集 申 请 经 中
国证监会 2012 年 9 月 18 日证监许可【2012】1235 号文核准。本基金的基金合同
于 2012 年 11 月 22 日生效。
【 重要 提示 】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益 作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。
本 基 金 为 发 起 式基 金 ，在 基 金 募 集 时 ，基 金 管理 人 将 运 用 公 司固 有 资金 认 购
本基金的金额不低于 1000 万元， 认购的基金 份额持有期限不低于三年。 基金管理
人 认 购 的 基金 份 额 持有期 限 满 三 年后 ， 基 金管理 人 将 根 据自 身 情 况决定 是 否 继 续
持 有 ， 届 时， 基 金 管理人 有 可 能 赎回 认 购 的本基 金 份 额 。另 外 ， 在基金 成 立 三 年
后，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基 金合同将自动终止，投资者将面临基招募说 明书( 更新) 摘要
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金合同可能终止的不确定性风险。
本 基 金 可 投 资 中小 企 业私 募 债 券 ， 中 小企 业 私募 债 券 是 指 中 小微 型 企业 在 中
国 境 内 以 非公 开 方 式发行 和 转 让 ，约 定 在 一定期 限 还 本 付息 的 公 司债券 ， 其 发 行
人 是 非 上 市中 小 微 企业， 发 行 方 式为 面 向 特定对 象 的 私 募发 行 。 因此， 中 小 企 业
私 募 债 券 较传 统 企 业债的 信 用 风 险及 流 动 性风险 更 大 ， 从而 增 加 了本基 金 整 体 的
债券投资风险。
基金管理人提醒投资者 基金投资的“ 买者自负” 原则，在投资者作出投 资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型 基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 11 月 22 日， 基金投资组合报告 和基金
业绩表现等财务数据 截止至 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理： 陈戈
设立 日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818 招募说 明书( 更新) 摘要
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传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 11 月 22 日）：
股东名称 出资比例（% ）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 三 个部 门 、 三 个 分 公司 和 二个 子 公 司 ， 分 别是 ： 权益 投 资
部 、 固 定 收益 投 资 部、固 定 收 益 专户 投 资 部、固 定 收 益 研究 部 、 量化投 资 部 、 海
外 权 益 投 资部 、 权 益专户 投 资 部 、养 老 金 投资部 、 权 益 研究 部 、 集中交 易 部 、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电 子 商 务 部、 战 略 与产品 部 、 监 察稽 核 部 、计划 财 务 部 、人 力 资 源部、 信 息 技 术
部 、 运 营 部、 北 京 分公司 、 成 都 分公 司 、 广州分 公 司 、 富国 资 产 管理（ 香 港 ） 有
限 公 司 、 富国 资 产 管理（ 上 海 ） 有限 公 司 。权益 投 资 部 ：负 责 权 益类基 金 产 品 的
投 资 管 理 ；固 定 收 益投资 部 ： 负 责固 定 收 益类公 募 产 品 和非 固 定 收益类 公 募 产 品
的 债 券 部 分（ 包 括 公司自 有 资 金 等） 的 投 资管理 ； 固 定 收益 专 户 投资部 ： 负 责 一
对 一 、 一 对多 等 非 公募固 定 收 益 类专 户 的 投资管 理 ； 固 定收 益 研 究部： 负 责 固 定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部：
负 责 公 司 有关 量 化 投资管 理 业 务 ；海 外 权 益投资 部 ： 负 责公 司 在 中国境 外 （ 含 香
港）的权益投资管理； 权益专户投资部：负责 社保、保险、QFII 、 一 对 一 、 一 对
多 等 非 公 募权 益 类 专户的 投 资 管 理； 养 老 金投资 部 ： 负 责养 老 金 （企业 年 金 、 职
业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专 户等产品的投资管理； 权益研究部：
负 责 行 业 研究 、 上 市公司 研 究 和 宏观 研 究 等；集 中 交 易 部： 负 责 投资交 易 和 风 险招募说 明书( 更新) 摘要
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控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署办公；
综 合 管 理 部： 负 责 公司董 事 会 日 常事 务 、 公司文 秘 管 理 、公 司 （ 内部） 宣 传 、 信
息 调 研 、 行政 后 勤 管理等 工 作 ； 机构 业 务 部：负 责 年 金 、专 户 、 社保以 及 共 同 基
金 的 机 构 客户 营 销 工作； 零 售 业 务部 ： 管 理华东 营 销 中 心、 华 中 营销中 心 、 华 南
营 销 中 心 （广 州 分 公司） 、 北 方 营销 中 心（ 北京 分 公 司 ） 、 西 部营 销中 心 （ 成 都 分
公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销管理部 ： 负责营销计划的
拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一
站 式 销 售 支持 ； 客 户服务 部 ： 拟 定客 户 服 务策略 ， 制 定 客户 服 务 规范， 建 设 客 户
服 务 团 队 ，提 高 客 户满意 度 ， 收 集客 户 信 息，分 析 客 户 需求 ， 支 持公司 决 策 ； 电
子 商 务 部 ：负 责 基 金电子 商 务 发 展趋 势 分 析，拟 定 并 落 实公 司 电 子商务 发 展 策 略
和 实 施 细 则， 有 效 推进公 司 电 子 商务 业 务 ；战略 与 产 品 部： 负 责 开发、 维 护 公 募
和 非 公 募 产品 ， 协 助管理 层 研 究 、制 定 、 落实、 调 整 公 司发 展 战 略，建 立 数 据 搜
集 、 分 析 平台 ， 为 公司投 资 决 策 、销 售 决 策、业 务 发 展 、绩 效 分 析等提 供 整 合 的
数据 支 持 ；监 察 稽 核部： 负 责 监 察、 风 控 、法务 和 信 息 披露 ； 信 息技术 部 ： 负 责
软 件 开 发 与系 统 维 护等； 运 营 部 ：负 责 基 金会计 与 清 算 ；计 划 财 务部： 负 责 公 司
财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香港）
有 限 公 司 ：证 券 交 易、就 证 券 提 供意 见 和 提供资 产 管 理 ；富 国 资 产管理 （ 上 海 ）
有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 9 月 30 日， 公司有员工 357 人， 其中 64.99% 以上具有硕士以
上学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董事 长 ，研 究 生 学 历 ， 高级 经 济师 。 历 任 交 通 银行 扬 州分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ， 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事， 总 经理 ， 研 究 生 学 历。 历 任国 泰 君 安 证 券 有限 责 任公 司 研
究 所 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理招募说 明书( 更新) 摘要
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助理、 副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经
理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 董事， 文学及 商学学士， 加拿大注册会计师。
现任 BMO 金融集团亚 洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ） ，中 加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任
St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 ， 高 级会 计 师。 现 任 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
副 总 经 理 、财 务 总 监。历 任 北 京 用友 电 子 财务技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理教育 中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行( 深圳市
中心支行) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中 国 银 行 业监 督 管 理委员 会 深 圳 监管 局 财 务会计 处 处 长 、国 有 银 行监管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司副 总 经理 。 历
任 上 海 万 国证 券 公 司研究 部 研 究 员、 闸 北 营业部 总 经 理 助理 、 总 经理， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业 部总经 理 、 浙 江管 理 总 部副总 经 理 、 经纪 总 部 副总经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作；1984 年
加入加拿大 BMO 银行 金融集团蒙特利尔银行。
蒲 冰 先 生 ， 董 事， 本 科学 历 ， 中 级 审 计师 。 现任 山 东 省 国 际 信托 股 份有 限 公
司 自 营 业 务部 副 总 经理。 历 任 山 东正 源 和 信会计 师 事 务 所审 计 部 、评估 部 员 工 ，
山 东 省 鲁 信置 地 有 限公司 计 财 部 业务 经 理 ，山东 省 国 际 信托 股 份 有限公 司 计 财 部
业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任申 万 宏源 证 券 有 限 公 司战 略 规划 总 部
总 经 理 。 历任 福 建 兴业银 行 厦 门 分行 电 脑 部副经 理 、 计 划部 副 经 理、证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部 经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立董 事 ，研 究 生 学 历 。 现任 上 海盛 源 实 业 （ 集 团） 有 限公 司 董招募说 明书( 更新) 摘要
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事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任； 上 海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财 务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等
国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总 裁。
李 宪 明 先 生 ， 独立 董 事， 研 究 生 学 历 。现 任 上海 市 锦 天 城 律 师事 务 所律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳 增 光 先 生 ， 监事 长 ，本 科 学 历 ， 高 级会 计 师。 现 任 山 东 省 国际 信 托股 份 有
限 公 司 纪 委书 记 、 风控总 监 。 历 任山 东 省 济南市 经 济 发 展 总 公 司 会计， 山 东 正 源
和 信 有 限 责任 会 计 师事务 所 室 主 任， 山 东 鲁信实 业 集 团 公司 财 务 ，山东 省 鲁 信 投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事， 本 科学 历 。 现 任 申 万宏 源 证券 有 限 公 司 合 规与 风 险管 理 总
部 总 经 理 助理 及 公 司律师 。 历 任 上海 市 中 级人民 法 院 助 理审 判 员 、审判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任蒙 特 利尔 银 行 上 海 代 表处 首 席代 表 。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ； 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ； 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理 副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司计 划 财务 部 总
经 理 。 历 任中 国 工 商银行 上 海 分 行杨 浦 支 行所任 职 ； 在 华夏 证 券 有限公 司 东 方 路
营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 ， 东 吴 证券 有 限 公司职 员 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA 。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏商 投 资 咨询有 限 公 司 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 研究助 理 、 助 理招募说 明书( 更新) 摘要
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研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司华 东 营销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 ， 郏县国 营 一 厂 厂长 ， 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司电 子 商务 部 电
子 商 务 总 监助 理 。 历任汇 添 富 基 金任 电 子 商务经 理 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 研究 生 学历 。 现 任 富 国 基金 管 理有 限 公 司 督 察 长。 历 任毕 马 威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志 松先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副 总 经理 。 历 任漳州 进 出 口 商品 检 验 局秘书 、 办 事 处负 责 人 ，厦门 证 券 公 司
业 务 经 理 ，富 国 基 金管理 有 限 公 司监 察 稽 核部稽 察 员 、 部门 副 经 理、经 理 、 督 察
长。
陆文佳女士，研究生学历，14 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。 历任中 国 建 设 银行 上 海 市分支 行 职 员 、经 理 ， 华安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总 部投资 顾 问 、 总监 助 理 、市场 部 总 监 助理 、 上 海分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，14 年证券、基金从业经验。现任富
国 基 金 管 理有 限 公 司副总 经 理 兼 基金 经 理 。历任 国 家 教 委外 资 贷 款办公 室 项 目 官
员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风 险评估部高级
研 究 员 ， 巴 克 莱国 际 投资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投
资 总 监 、 高级 基 金 经理及 高 级 研 究员 ， 富 国基金 管 理 有 限公 司 量 化与海 外 投 资 部
总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼 权益投 资 部 总 经理 兼 基 金经理 。 历 任 富国 基 金 管理有 限 公 司 产
品 开 发 主 管、 基 金 经理助 理 、 基 金经 理 、 研究部 总 经 理 兼基 金 经 理、总 经 理 助 理招募说 明书( 更新) 摘要
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兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1） 现任基金经理：
1） 钟智伦先生， 硕士， 曾任平安证券有限责任公司部门经理； 上海新世纪投
资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员； 2006 年 6 月至 2009 年 3 月任富国天时货币市场基金
基金经理；2008 年 10 月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；
2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理；2011
年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理；2015 年 3 月
起 任 富 国 目标 收 益 一年期 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 富 国目 标 收 益两年 期 纯 债 债
券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2015 年 5 月
起 任 富 国 新收 益 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金基 金 经 理 ；兼 任 固 定收益 投 资 部 总
经理。具有基金从业资格 。
2） 王颀亮女士， 硕士 ， 曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人， 自 2010 年 9
月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员；2013 年 7 月至 2014 年 8 月
在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年 8 月至 2015 年 2 月任
富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 8 月至 2016 年 6 月任富国
收益宝货币市场基金基金经理， 2015 年 4 月至 2016 年 1 月起任富国恒利分级债券
型证券投资基金基金经理、2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证券
投资基金基金经理、2015 年 4 月至 2016 年 6 月任富国富钱包货币市场基金基金、
富国天时货币市场基金基金经理； 2015 年 11 月起任富国收益宝交易型货币市场基
金基金经理； 2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富
国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月起任富国纯债
债券型发起式证券投资基金基金经理，2016 年 5 月起任富国泰利定期开放债券型
发 起 式 证 券投 资 基 金、富 国 祥 利 定期 开 放 债券型 发 起 式 证券 投 资 基金基 金 经 理 ，
2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。
3） 范磊先生， 范磊先生， 硕士， 曾任深圳发展银行资金高级专员、 安信证券
交易员；2012 年 6 月加入富 国基金管理有限公司，历任债券研究员、投资经理，招募说 明书( 更新) 摘要
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2016 年 8 月起任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基
金基金经理,2016 年 11 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金。具有基金从
业资格。
（2） 历任基金经理
1）冯彬先生， 任职时间为 2012 年 12 月至 2014 年 10 月。
2）邹卉女士，任职时间为 2012 年 11 月至 2015 年 4 月。
3）朱锐先生，任职时间为 2014 年 11 月至 2016 年 2 月。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会成 员 构成 如 下 ： 公 司 总经 理 陈戈 先 生 ， 主 动 权益 及 固定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平 均年龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况 招募说 明书( 更新) 摘要
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作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内
部 控 制 体 系、 规 范 的管理 模 式 、 先进 的 营 运系统 和 专 业 的服 务 团 队，严 格 履 行 资
产 托 管 人 职责 ， 为 境内外 广 大 投 资者 、 金 融资产 管 理 机 构 和 企 业 客户提 供 安 全 、
高 效 、 专 业的 托 管 服务， 展 现 优 异的 市 场 形象和 影 响 力 。建 立 了 国内托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最成 熟 的 产品线 。 拥 有 包括 证 券 投资基 金 、 信 托资 产 、 保险资 产 、 社 会
保障基金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、 证券公司集合
资 产 管 理 计划 、 证 券公司 定 向 资 产管 理 计 划、商 业 银 行 信贷 资 产 证券化 、 基 金 公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，
同 时 在 国 内率 先 开 展绩效 评 估 、 风险 管 理 等增值 服 务 ， 可以 为 各 类客户 提 供 个 性
化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投 资基金 624 只。 自
2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港
《 财 资 》 、美 国 《环 球金 融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证 券报 》 等境 内 外 权 威 财
经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获 得奖项最多的国内托管银行， 优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金销售 机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257 、80126253 招募说 明书( 更新) 摘要
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联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2．代销机构
( 1 ) 中国工商银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国农业银行股份 有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 ) 中国银行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566 招募说 明书( 更新) 摘要
12
公司网站： www.boc.cn
( 4 ) 中国建设银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 ) 交通银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有限 公司 招募说 明书( 更新) 摘要
13
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010 ）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国民生银行股份 有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010 ）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 ) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 招募说 明书( 更新) 摘要
14
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 ) 华夏银行股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 ) 上海银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021 ）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021 ）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 13 ) 宁波银行股份有限 公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340 招募说 明书( 更新) 摘要
15
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 14 ) 青岛银行股份有限 公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 15 ) 杭州银行股份有限 公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571 ）85108195
传真电话： （0571 ）85108195
联系人员： 严峻
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 16 ) 渤海银行股份有限 公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏 招募说 明书( 更新) 摘要
16
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 17 ) 洛阳银行股份有限 公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379 ）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 18 ) 大连银行股份有限 公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
传真电话： （0411 ）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 19 ) 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com 招募说 明书( 更新) 摘要
17
( 20 ) 广州农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 21 ) 天相投资顾问有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 22 ) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 23 ) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 招募说 明书( 更新) 摘要
18
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 24 ) 国信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 25 ) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 26 ) 广发证券股份有限 公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明 招募说 明书( 更新) 摘要
19
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 27 ) 中信证券股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 28 ) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 29 ) 海通证券股份有限 公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000 招募说 明书( 更新) 摘要
20
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 30 ) 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 31 ) 兴业证券股份有限 公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 32 ) 长江证券股份有限 公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999 招募说 明书( 更新) 摘要
21
公司网站： www.95579.com
( 33 ) 安信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 34 ) 西南证券股份有限 公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 35 ) 渤海证券股份有限 公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 36 ) 华泰证券股份有限 公司 招募说 明书( 更新) 摘要
22
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 37 ) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 38 ) 信达证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 39 ) 东方证券股份有限 公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 招募说 明书( 更新) 摘要
23
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 40 ) 方正证券股份有限 公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010 ）57398062
传真电话： （010 ）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 41 ) 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 42 ) 东北证券股份有限 公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财 招募说 明书( 更新) 摘要
24
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 43 ) 上海证券有限责任 公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
( 44 ) 大同证券有限责任 公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 45 ) 平安证券有限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8 招募说 明书( 更新) 摘要
25
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 46 ) 国海证券股份有限 公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 47 ) 中原证券股份有限 公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 48 ) 国都证券股份有限 公司
注册地址: 北京市东城 区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118 招募说 明书( 更新) 摘要
26
公司网站： www.guodu.com
( 49 ) 中泰证券股份有限 公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 50 ) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 51 ) 金元证券股份有限 公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 52 ) 德邦证券股份有限 公司 招募说 明书( 更新) 摘要
27
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 53 ) 华福证券有限责任 公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 54 ) 华龙证券股份有限 公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西 路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 55 ) 中国国际金融股份 有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 招募说 明书( 更新) 摘要
28
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 56 ) 瑞银证券有限责任 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 57 ) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 58 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 招募说 明书( 更新) 摘要
29
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 59 ) 华融证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 60 ) 天风证券股份有限 公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 61 ) 和讯信息科技有限 公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022 招募说 明书( 更新) 摘要
30
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 62 ) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 63 ) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 64 ) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友 招募说 明书( 更新) 摘要
31
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 65 ) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 66 ) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 67 ) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com 招募说 明书( 更新) 摘要
32
( 68 ) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址: 杭州市文二西 路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 69 ) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 70 ) 中期资产管理有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 71 ) 嘉实财富管理有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 招募说 明书( 更新) 摘要
33
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 72 ) 北京创金启富投资 管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010 ）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 73 ) 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 74 ) 北京新浪仓石基金 销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、 海淀北二街
10 号秦鹏大厦 12 层 招募说 明书( 更新) 摘要
34
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 75 ) 北京君德汇富投资 咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 76 ) 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 77 ) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319 招募说 明书( 更新) 摘要
35
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 78 ) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 79 ) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶 洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
(8 0) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477 招募说 明书( 更新) 摘要
36
客服电话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称： 富国基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 16-17
楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募集 时）
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 徐艳 招募说 明书( 更新) 摘要
37
经办注册会计师： 徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国纯债债券型发起式证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 以 及有 效 控 制 风 险 的基 础 上， 通 过
积 极 主 动 的投 资 管 理，力 争 为 持 有人 提 供 较高的 当 期 收 益以 及 长 期稳定 的 投 资 回
报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 质 押 及买断 式 回 购 、协 议 存 款、通 知 存 款 、
定 期 存 款 、资 产 支 持证券 、 可 分 离交 易 可 转债的 纯 债 部 分等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 （但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定） 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 ， 也 不参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股 ，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分 。
如法律法规或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略 招募说 明书( 更新) 摘要
38
本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资
产 配 置 。 在认 真 研 判宏观 经 济 运 行状 况 和 金融市 场 运 行 趋势 的 基 础上， 根 据 整 体
资 产 配 置 策略 动 态 调整大 类 金 融 资产 的 比 例；在 充 分 分 析债 券 市 场环境 及 市 场 流
动 性 的 基 础上 ， 根 据类属 资 产 配 置策 略 对 投资组 合 类 属 资产 进 行 最优化 配 置 和 调
整。
（1）整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 ， 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 ， 在 整 体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的 最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置上 ， 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合； 其 次 ， 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合； 最 后 ，根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和招募说 明书( 更新) 摘要
39
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根 据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 ， 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ，也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 ， 针 对 不同 的 表现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建 和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交 易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
本 基 金 对 中 小 企业 私 募债 的 投 资 主 要 围绕 久 期、 流 动 性 和 信 用风 险 三方 面 展
开。 久期控制方面， 根 据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久期。
信 用 风 险 控制 方 面 ，对个 券 信 用 资质 进 行 详尽的 分 析 ， 对企 业 性 质、所 处 行 业 、
增 信 措 施 以及 经 营 情况进 行 综 合 考量 ， 尽 可能地 缩 小 信 用风 险 暴 露。流 动 性 控 制
方 面 ， 要 根据 中 小 企业私 募 债 整 体的 流 动 性情况 来 调 整 持仓 规 模 ，在力 求 获 取 较招募说 明书( 更新) 摘要
40
高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ，把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用 风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出基于市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合 基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确 定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。 招募说 明书( 更新) 摘要
41
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1
权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定收 益投 资 479,024,545.63 97.44
其中： 债券 479,024,545.63 97.44
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,947,156.03 0.60
7
其他资 产 9,655,887.44 1.96
8
合计 491,627,589.10 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 20,649,072.90 4.31
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 30,084,000.00 6.27
其中： 政策 性金 融债 30,084,000.00 6.27
4 企业债 券 277,737,472.73 57.91
5 企业短 期融 资券 78,273,000.00 16.32
6 中期票 据 72,281,000.00 15.07
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － － 招募说 明书( 更新) 摘要
42
10 合计 479,024,545.63 99.87
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（% ）
1 160403 16 农发 03 300,000 30,084,000.00 6.27
2 1480527 14 京 保障 房债 200,000 22,974,000.00 4.79
3 101451035 14 顺 国资 MTN002 200,000 21,562,000.00 4.50
4 112322 16 涪陵 01 200,000 20,408,000.00 4.25
5 019527 15 国债 27 200,430 20,049,012.90 4.18
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价 招募说 明书( 更新) 摘要
43
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 17,897.54
2 应收证 券清 算款 591,861.63
3 应收股 利 －
4 应收利 息 9,003,865.65
5 应收申 购款 42,262.62
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 9,655,887.44
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。
十二 、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国纯债债券型发起式证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期招募说 明书( 更新) 摘要
44
业绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.30% 0.03% 0.22% 0.02% 0.08% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.32% 0.09% -0.47% 0.09% 0.79% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 8.07% 0.14% 10.34% 0.11% -2.27% 0.03%
2015.1.1-2015.12.31 8.39%
0.09%
8.15%
0.08%
0.24%
0.01%
2016.1.1-2016.9.30 3.62% 0.07% 3.37% 0.06% 0.25% 0.01%
2012.11.22-2016.9.30 22.12% 0.10% 23.05% 0.09% -0.93% 0.01%
（2 ）C 级
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.22-2012.12.31 0.20% 0.03% 0.22% 0.02% -0.02% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 0.02% 0.08% -0.47% 0.09% 0.49% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 7.59% 0.14% 10.34% 0.11% -2.75% 0.03%
2015.1.1-2015.12.31 8.01%
0.09%
8.15%
0.08%
-0.14%
0.01%
2016.1.1-2016.9.30 3.23% 0.07% 3.37% 0.06% -0.14% 0.01%
2012.11.22-2016.9.30 20.22% 0.10% 23.05% 0.09% -2.83% 0.01%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
（1） 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 A/B 基金累计净值增 长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书( 更新) 摘要
45
注：1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
2、 本基金于 2012 年 11 月 22 日成立， 建仓期 6 个月， 从 2012 年 11 月 22 日
起至 2013 年 5 月 21 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2） 自基金合同生效以来富国纯债债券发起 C 基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书( 更新) 摘要
46
注：1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
2、 本基金于 2012 年 11 月 22 日成立， 建仓期 6 个月， 从 2012 年 11 月 22 日
起至 2013 年 5 月 21 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（ 一 ） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6） 基金份额持有人大会费用；
（7） 基金的证券交易费用；
（8） 基金的银行汇划费用；
（9） 证券账户开户费用和银行账户维护费；
（10 ） 按 照 国 家有 关 规定 和 基 金 合 同 约定 ， 可以 在 基 金 财 产 中列 支 的其 他 费招募说 明书( 更新) 摘要
47
用。
2、 基金 费用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.7 % 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.7 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
本 基 金的 托管 费按 前一日 基 金资 产净 值的 0.2 % 的年 费率 计 提。 托管 费 的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.2 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3） 基金销售服务费
本基金 A 、B 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将
专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.4 % 年
费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 基金销售服务费 年费率÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提 的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 销 售招募说 明书( 更新) 摘要
48
服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金资产中
划 出 ， 经 登记 机 构 分别支 付 给 各 个基 金 销 售机构 。 若 遇 法定 节 假 日、休 息 日 ， 支
付日期顺延。
上述“1 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 （4 ） － （10 ） 项费用” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协议规定， 按费用实际 支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金 财产中支付。
3、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 基金合同生效前的相关费用；
（4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1） 投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费， 费率按申购金额递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金
份 额 对 通 过直 销 柜 台申购 的 养 老 金客 户 与 除此之 外 的 其 他投 资 者 实施差 别 的 申 购
费率。
具体如下：
A 、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含）—500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
注： 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的其他
A 类基金份额投资者。
B 、特定申购费率 招募说 明书( 更新) 摘要
49
申购金额（M ，含申购费） 特定申购费率
M<100 万 0.24%
100 万≤M<500 万 0.15%
500 万≤M 每笔 1000 元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 申购本基金A 类 基金份额
的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划 ； 企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（2） 投资者在申购 B 类 基金份额时需交纳后端申购费， 费率按持有时间递减，
具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3）C 类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费用
赎 回 费 用 由 赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 ， 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。
本基金对 A 类、B 类及 C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
A 类、 B 类及 C 类基金份额适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类、B 类基金份额
赎回费率
C 类基金份额
赎回费率 招募说 明书( 更新) 摘要
50
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天 （含） —1 年 （含） 0.1% 0
1 年—2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
3、转换费用
A 前端转前端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部
分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差 费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取补
差 费 。 对 于前 端 转 前端模 式 ， 转 出基 金 金 额所对 应 的 转 出基 金 申 购费率 低 于 转 入
基 金 的 申 购费 率 的 ，补差 费 率 为 转入 基 金 和转出 基 金 的 申购 费 率 差额； 转 出 基 金
金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注：转 换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模 式 基金 发 生转 换 时 ， 其 转 换费 由 转出 基 金 的 赎 回 费和 申 购补 差 费
两 部 分 构 成， 其 中 申购补 差 费 率 按照 转 入 基金与 转 出 基 金的 后 端 申购费 率 的 差 额
计 算 。 当 转出 基 金 后端申 购 费 率 高于 转 入 基金后 端 申 购 费率 时 ， 基金转 换 申 购 费
补 差 费 率 为转 出 基 金与转 入 基 金 申购 费 率 之差； 当 转 出 基金 的 后 端申购 费 率 低 于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 招募说 明书( 更新) 摘要
51
（1） 对于由中国证券 登记结算有限责任公司担任 注册登记机构的基金， 其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额× 转 换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额- 转出基金赎回费用）× 补差费率
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2） 对于由本公司担 任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金 份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额× 转 换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费= （转出金额- 转出基金赎回费用）× 补差费率/ （1+ 补差 费率）
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（ 三 ） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资 基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下：
1、 “ 重要提示” 部分更 新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2、“ 三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了更
新。 招募说 明书( 更新) 摘要
52
3、对“ 四、基金托管人” 部分进行了更新。
4、“ 五、相关服务机构” 部分对基金销售机构信息等内容进行了更新。
5、“ 九、基金的投资” 部分更新了基金投资组合报告，内容截止至 2016 年 9
月 30 日。
6、更新了“ 十、基金的业绩” ，内容截止至 2016 年 9 月 30 日。
7、更新了“ 二十二、其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一六年十二月二十 一日
