华 宝 兴业 多 策略 增 长开 放 式证 券 投资 基 金
招募 说 明书 摘要 （ 更新 ）
2016 年第2 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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【重要 提示 】
华 宝兴业多 策略增长 开放式 证券投资 基金于2004 年3月24日获中 国证监会 证监基 金字【2004 】
41号文 批准 募集 ，基 金合 同于2004 年5月11 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 本基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据《 基金合同 》和《 招募说明 书》编写 ，并经 中国证监 会核准 。 《基金合 同》是约 定
基金当 事人 之间 权利、 义 务的法 律文 件。 投 资人 自 取得依 《 基金 合同》 所发 售的基 金份 额 ， 即 成为
基金份 额持 有人 和 《基 金 合同》 当 事人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对 《基 金合 同 》 的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义 务； 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书摘 要所 载内 容截止 日为2016 年11 月11 日， 有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2016
年9月30日 ，数 据未 经审 计 。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2004 年 3 月 31 日到 2004 年 4 月 30 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售， 《基 金 合
同》 于 2004 年 5 月 11 日 生效。
二、 基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托 有 限责 任公 司持 有 51%的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有 49%的 股份 。
（二） 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士， 董事， 硕士。 曾任加 拿 大 TD Securities 公司金 融分 析师 ，
Acthop 投资 公司 财务 总监 。2003 年 5 月加 入华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任公司 营运 总监 、 董
事会秘 书、 副总 经理 ，现 任公司 总经 理。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董 事， 硕士 。 曾 在法 兴集 团从 事内审 监察 及国 际业 务战 略风险 管理 工作 ； 3
曾任法 国兴 业银 行全 球市 场执行 董事 、 中国 业务 发 展负责 人 。 2013 年 5 月 加 入华宝 兴业 基金 管理 公
司任总 经理 高级 顾问 。现 任公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁，比 利时 富通 银行 中国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ，山东 亚太 中慧 集团 董事 长。现 任上 海谷 旺投资
管理有 限公 司董 事长 。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
2、 监事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女 士， 监事 ，硕 士 。曾任 普华 永道 总监 ，杰 米尼咨 询金 融机
构业务 副总 裁 ， 索 尔文 国 际副总 裁 ， 法 兴集 团人 力 资源高 级执 行副 总裁 兼执 行委员 会委 员 。 现 任法
兴集团 中国 区负 责人 ，集 团管理 委员 会委 员。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公室 （董 事会 办公 室） 主 管/ 高级 秘书 、 宝 钢集 团办 公厅秘 书室 主任 。 现任 华 宝投资 有限 公司 总经 理
助理。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 本科 。 曾任华 宝信 托投 资有 限责 任公司 研究 部副 总经 理, 现 任华宝 兴业 基金
管理有 限公 司营 运副 总监 。
3、 总经理 及其 他高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经 4
理、营 运副 总监 、营 运总 监。现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
蔡目荣 先生 ， 工科 硕士 ， 曾在金 信研 究 、 国 金证 券 股份有 限公 司从 事行 业分 析研究 工作 ，2008
年6 月 进入 华宝 兴业 基金 ， 先 后担 任高 级分 析师 、 研究部 总经 理助 理 、 基 金 经理助 理和 交易 员的 职
务。2012 年 8 月起 任华 宝 兴业资 源优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。2015 年 6 月 起任 华宝 兴业
新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金(LOF) 基 金经 理 。 2015 年11 月起 任华 宝兴 业多策 略增 长开 放式
证券投 资基 金基 金经 理。2015 年3 月 起任 国内 投资 部副总 经理 。
华宝兴 业多 策略 增长 开放 式证券 投资 基金 的历 任基 金经理 为 童 国林 先生 ， 任职 时间 为 2004 年 5
月至 2006 年 4 月。 余荣 权 先生, 任职 时间 为 2006 年 4 月至 2007 年 4 月。 黄 小 坚先生 ， 任 职时 间为
2006 年 9 月至 2007 年 10 月。 胡 戈游 先生 ，任 职时 间为 2010 年 1 月至 2012 年 1 月 。牟 旭东 先生,
任职时 间 为 2007 年 10 月至 2013 年 2 月。 王 智慧 先 生，任 职时 间 为2013 年2 月至 2015 年11 月。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
刘自强 先生，投资副总 监、华宝 兴业动力组合混 合型证券 投资基金基金经 理、华宝 兴业高端
制造 股票型证券 投资基金基金 经理、华宝 兴业国策导向 混合型证券 投资基金、华 宝兴业未来主 导
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
闫旭女 士，助理投资总 监、国内 投资部总经理、 华宝兴业 行业精选混合型 证券投资 基金基金
经理 、华宝兴业 收益增长混合 型证券投资 基金基金经理 、华宝兴业 稳健回报灵活 配置混合型证 券
投资基 金基 金经 理。
胡戈游 先生，助理投资 总监、华 宝兴业宝康消费 品证券投 资基金基金经理 、华宝兴 业品质生
活股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、华 宝兴 业核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
6、内 部风 险控 制原 则
健全性 原则 。内 部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、各 个部 门和 各级 岗位 ，并渗 透到 决策 、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
有效性 原则 。 通过 设置 科 学清晰 的操 作流 程 ， 结 合 程序控 制 ， 建 立合 理的 内 控程序 ， 维护 内部
控制制 度的 有效 执行 ；
独立性 原则 。公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ， 5
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性； 公司 自有 资产、 各项 委托 基金 财产 、其他 资产 分离 运作 ，
独立进 行；
相互制 约原 则 。 内 部部 门 和岗位 的设 置必 须权 责分 明、 相互 制约 ， 并 通过 切 实可行 的相 互制 衡
措施来 消除 内部 控制 中的 盲点；
防火墙 原则 。 公 司基 金管 理、 交 易、 清算 登记、 信 息技术 、 研 究、 市场 营销 等相关 部门 ， 应 当
在物理 上和 制度 上适 当隔 离； 对因 业务 需要 必须 知 悉内幕 信息 的人 员 ， 应 制 定严格 的批 准程 序和 监
督防范 措施 ；
成本效 益原 则。 公司 应当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果；
合法合 规性 原则 。 公司 内 控制度 应当 符合 国家 法律 、 法 规、 规章 制度 和各 项 规定 ， 并 在此 基础
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订；
全面性 原则 。 内部 控制 制度 必须涵 盖公 司经 营管 理的 各个环 节 ， 并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工，
不留有 制度 上的 空白 或漏 洞；
审慎性 原则 。 公司 内部 控 制的核 心是 风险 控制 ， 内 部控制 制度 的制 订要 以审 慎经营 、 防范 和化
解风险 为出 发点 ；
适时性 原则 。内 部控 制制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ，并且 必须 随着 公司 经营 战略、 经营 方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政 策 制度等 外部 环境 的改 变及 时进行 相应 地修 改或 完
善。
7、内 部风 险控 制的 要求 和 内容
内部风 险控 制要 求不 相容 职务分 离 、 建 立完 善的 岗 位责任 制和 规范 的岗 位管 理措施 、 建立 完整
的信息 资料 保全 系统 、建 立授权 控制 制度 、建 立有 效的风 险防 范系 统和 快速 反应机 制。
内部风 险控 制的 内容 包括 投资管 理业 务控 制 、 市 场 管理业 务控 制 、 信 息披 露 控制 、 信 息技 术系
统控制 、会 计系 统控 制、 档案管 理控 制、 建立 保密 制度以 及内 部稽 核控 制等 。
8、督 察长 制度
公司设 督察 长 ， 督 察长 由 公司总 经理 提名 ， 董事 会 聘任 ， 并 应当 经全 体独 立 董事同 意 。 督 察长
的任免 须报 中国 证监 会核 准。
督察长 应当 定期 或者 不定 期向全 体董 事报 送工 作报 告 ， 并在 董事 会及 董事 会 下设的 相关 专门 委
员会定 期会 议上 报告 基金 及公司 运作 的合 法合 规情 况及公 司内 部风 险控 制情 况。 督察 长发 现基 金 及
公司运 作中 存在 问题 时， 应当及 时告 知公 司总 经理 和相关 业务 负责 人， 提出 处理意 见和 整改 建议 ，
并监督 整改 措施 的制 定和 落实 ； 公 司总 经理 对存 在 问题不 整改 或者 整改 未达 到要求 的 ， 督 察长 应当 6
向公司 董事 会、 中国 证监 会及相 关派 出机 构报 告。
9 、监 察稽 核及 风险 管理 制 度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ， 总 部
设在北 京 。 本 行于2005 年10 月 在香 港联 合交 易所 挂 牌上市(股 票代 码939)，于 2007 年9 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市(股 票 代码 601939) 。
2015 年末 ， 本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ， 较上 年 增长 9.59% ； 客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万
亿元， 增长 10.67% ； 客户 存款总 额 13.67 万 亿元 ， 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿元 ，增长 0.28% ；
营业收 入6,052 亿元， 增 长 6.09% ， 其 中， 利 息净 收 入增 长4.65% ， 手 续费 及佣 金净收 入增 长 4.62% 。
平均资 产回 报 率1.30% ， 加权平 均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收 入比26.98% ， 资 本充 足率 15.39% ，
主要财 务指 标领 先同 业。
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达 1.45 万
个， 综合 营销 团 队2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达 到 88% 。 启 动深 圳 等 8 家 分行 物 理渠道 全面 转型 创新
试点， 智 慧网 点、 旗 舰型 、 综合型 和轻 型网 点建 设 有序推 进。 电 子银 行主 渠 道作用 进一 步凸 显 ， 电
子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达 95.58% ，较 上年提 升 7.55 个 百分 点； 同时推 广账 号支 付 、
手机支 付 、 跨 行付 、 龙 卡 云支付 、 快捷 付等 五种 在 线支付 方式 ， 成功 实现 绝 大多数 主要 快捷 支付 业
务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核心 指标
继续保 持同 业领 先 。 金 融 资产 1,000 万以 上的 私人 银行客 户数 量增 长23.08% ， 客 户金 融资 产总 量 增
长 32.94% 。非 金融 企业 债 务融资 工具 累计 承 销 5,316 亿 元， 承销 额市 场领 先 。资产 托管 业务 规模
7.17 万亿 元， 增 长 67.36% ；托 管证 券投 资基 金数 量 和新增 只数 均为 市场 第一 。人民 币国 际清 算网
络建设 再获 突破， 继伦 敦 之后， 再 获任 瑞士、 智利 人民币 清算 行资 格； 上 海 自贸区 、 新疆 霍尔 果斯
特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015 年， 本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项， 并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂 志 “ 中
国最佳 银行 ” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银 行 ” 及 香港 《企 业财 资 》 杂 志 “ 中国 最佳 银行 ” 等
大奖 。 本 集团 在英 国 《 银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界 银行品 牌 1000 强” 中， 以 一级资 本总 额位 列全
球第二 ；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强 中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资产市 场处 、 理财
信托股 权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托 管处、 清 算处、 核算 处、 跨 境托 管 运营处 、 监 督稽 核处 等
10 个 职能 处室 ，在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心， 共有 员 工 220 余 人 。自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手 段 。
（二） 主要 人员 情况
赵 观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷
二部 、 行 长办 公室 工作 ， 并在中 国建 设银 行河 北省 分行营 业部 、 总行 个人 银 行业务 部 、 总 行审 计部
担任领 导职 务 ， 长 期从 事 信贷业 务 、 个 人银 行业 务 和内部 审计 等工 作 ， 具 有 丰富的 客户 服务 和业 务
管理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零 售
业务部 、 个人 银行 业务 部 、 行 长办 公室 ， 长 期从 事 零售业 务和 个人 存款 业务 管理等 工作 ， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行 总 行建 筑经 济部 、 信 贷二 部、 信贷
部、 信贷 管理 部、 信贷 经 营部 、 公 司业 务部 ， 并 在 总行集 团客 户部 和中 国建 设银行 北京 市分 行担 任 8
领导职 务， 长期 从事 信贷 业务和 集团 客户 业务 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管
理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 ， 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 ， 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 ， 切实维 护资 产持 有人 的
合法权 益 ， 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 ， 中 国 建设银 行托 管资 产规 模
不断扩 大， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个
人账户 、QFII 、 企 业年 金 等产品 在内 的托 管业 务体 系， 是目 前国 内托 管业 务 品种最 齐全 的商 业银 行
之一。 截 至 2016 年一 季度 末，中 国建 设银 行已 托 管 584 只证 券投 资基 金。中 国建设 银 行 专业 高效
的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行 自 2009 年 至今 连续 六年 被国
际权威 杂志 《全 球托 管人 》评为 “中 国最 佳托 管银 行”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确保业 务的 稳健 运行 ， 保证基 金财 产的 安全 完
整，确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行 风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务风
险控制 工作 进行 检查 指导 。 资 产托 管业 务部 专门 设 置了监 督稽 核处 ， 配备 了 专职内 控监 督人 员负 责
托管业 务的 内控 监督 工作 ，具有 独立 行使 监督 稽核 工作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系， 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 ， 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业 资格 ； 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账 户资 料
严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理， 实施 音像 监控 ； 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事故 的发 生， 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发 9
的 “ 托管 业务 综合 系统 —— 基金 监督 子系 统 ” ， 严 格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定 ， 对 基金
管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 ， 并定 期 编写基 金投 资运 作监 督
报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清算 和核 算服 务环节 中 ， 对 基金 管理
人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如发 现投
资异常 情况 ， 向基 金管 理 人进行 风险 提示 ， 与基 金 管理人 进行 情况 核实 ， 督 促其纠 正 ， 并 及时 报告
中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的 合法 合
规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505888-301 或302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网 址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
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2、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
10
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
11
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
法定代 表人 ： 常 振明
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
24 小 时客 户服 务热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真电 话：021-50979507
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址: bank.pingan.com
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 姚磊
12
电话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（10） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（11） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
网址：http://www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 ，40086-96098
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 伏安
网址：www.cbhb.com.cn
客户服 务电 话：95541
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
13
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话： 95521
网址：www.gtja.com
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568292
联系人 ：邓颜
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
14
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：黄 婵君
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：崔 少华
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
15
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
(24) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
(25) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（26） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人: 谢 永林
联系人: 周 一涵
16
客服电 话: 95511 —8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82435367
公司网 址 ：www. stock.pingan.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
17
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青 岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（32） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
邮政编 码：200120
客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908
总部总 机电 话：021-68777222
传真：021-68777822
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（33） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
网址：www.bocichina.com
传真：021-50372474
（34） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编010010
18
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系 电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（35） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
电话：021-62821733
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（37） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田 路6003 号荣 超商 务中 心A 座 第04 层、18-21 层
法定代 表人: 高涛
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：张鹏
客服电 话： 95532
网址：www.china-invs.cn
（38） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
19
法定代 表人 ：李 若虹
客户服 务电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（40） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉 、陈 曦、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服 务电 话：400-910-1166
(41)民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：4006198888
（42） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
20
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（43） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（46） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 王 少华
21
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（47） 东兴 证券 股份 有限 公司
公司名 称： 东兴 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
基金销 售联 系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
公司客 户服 务电 话：400-8888-993
（48） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（49） 德邦 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
联系电 话：862168761616-8507
传真：862168767981
客服电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（50） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
22
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话： 95318 、400-80-96518 （ 全国 ）
（51） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰 龚德 雄
联系人 ：邵 珍珍 许曼 华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（52） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
全国统 一客 服热 线：95571
方正证 券网 站：www.foundersc.com
（53） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
23
（54） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（55） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
(56)申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室 （ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：王 怀春
(57) 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
24
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（58） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热 线：400-700-9665
好买基 金交 易网 ：www.ehowbuy.com
（59） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-33227951
公司网 址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
（60） 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（61） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
25
法定代 表人 ： 其实
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（62） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
电话： 021-20835788
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006
法定代 表人 ： 杨懿
电
话： 010-83363099
传
真： 010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（64） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
公司网 址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话： 400 －821 －5399
（65） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
26
法定代 表人 ：曾 革
业务联 系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
公司网 址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：4006-877-899
（66） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ： 凌 顺平
电话：0571-88911818
传真 ：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
客服：4008-773-772
（67） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法人名 称： 沈伟 桦
销售网 站：www.yixinfund.com
客服电 话:
400-6099-200
（68） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法人代 表名 称： 徐福 星
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 1 号楼 1 层
电话：010-68998820
传真：010-88381550
网站：www.bzfunds.com
客服电 话：400-600-0030
（69） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法人代 表： 鲍东 华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
公司网 站： www.lufunds.com
客户服 务电 话:
4008219031
27
（70） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
电
话： 021-52822063
传
真：021-52975270
客户服 务电 话：4000-466-788
网站：www.66zichan.com
（71） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ： 王廷 富
电
话： 021-51327185
传
真：021-6888 2281
客服电 话：400-821-0203
（72） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国 际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法人代 表： 肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（73） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
客服电 话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
（74） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（75） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
公司网 址:www.xincai.com
28
客户服 务电 话: 010-62675369
（76） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
公司网 址： http://kenterui.jd.com
客户服 务电 话: 4000988511
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并及 时公
告。
（二） 注册 登记 机构 ：华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 （同上 ）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 ：华 宝兴 业 多 策略增 长开 放式 证券 投资 基金
基金 类型 ： 契 约型 开放 式基金
29
六、 基金的投资
（一） 投资 目标
通过各 风格 板块 间资 产配 置以及 各板 块内 精选 个股 ， 在控制 风险 的前 提下 为 持有人 谋求 最大 回
报。
（二） 投资 范围 和对 象
本 基金的投 资范围 为具有良 好流动性 的金融 工具，主 要包括国 内依法 发行、上 市的股票 、债 券
以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 的股 票投 资对 象按 流通市 值和 市净 率分 为四 大股票 风格 板块 ： 大盘 价 值、 大盘 成长 、 中
小盘价 值、 中小 盘成 长。80 ％以 上的 股票 资产 投资 于 符合各 风格 板块 精选 个股 标准的 股票 。
（三） 投资 理念
风格转 换及 个股 精选 策略 能够有 效控 制风 险， 创造 超额收 益。
（四） 投资 策略
本 基 金 看 好 中 国 经 济 的 发 展 前 景 和 证 券 市 场 存 在 的 投 资 机 会 ， 注 重 资 产 在 各 风 格 板 块 间 的 配
置，同 时在 各风 格板 块内 部精选 个股 。
在正常 的市 场情 况下 ，本 基金的 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的 50% －95% ； 债券 为 0%
－45% ，现 金 或 者到 期日 在一年 内的 政府 债券 比例 在 5%以上 。
1、 股 票投 资策 略
（1） 风格板 块轮 动策 略
根据数 量化 辅助 模型 和公 司内部 研究 支持 以及 基金 经理自 身判 断， 决 定股 票 资产在 各风 格板 块
间的配 置。 当某 一风 格板 块相对 大市 的超 额收 益率 出现上 升或 者下 降趋 势并 到达预 设的 临界 点时 ，
我们增 加或 者减 少该 板块 的权重 。
（2）
风 格板 块的 股票 精 选策略
针对各 风格 板块 ， 有不 同 的板块 内精 选个 股标 准 ， 定性指 标与 定量 指标 相结 合， 定性 指标 主
要考察 上市 公司 的治 理结 构、管 理水 平、 竞争 优势 及行业 特点 等因 素。
1 ） 大 盘价 值 板块 ：采 用 股息 率 、市 盈 率、 市 净率 、市 销 率、 市 现率 五 个指 标。 股 息率 较 高
的股票 得分 较高 ，市 盈率 、市净 率、 市销 率、 市现 率较低 的股 票得 分也 较高 。
2 ） 大 盘成 长 板块 ：我 们 侧重 于 选取 具 有难 以 超越 的竞 争 优势 的 个股 。 主要 考虑 公 司是 否 具
有优越 的管 理团 队 ，具 有 长期发 展策 略 ；具 有垄 断 优势 ；公 司所 处行 业基 本 面已经 好转 ， 且已有
融资计 划的 上市 公司 ； 所 在行业 中处 于领 先地 位， 或者占 据绝 对多 数的 市场 份额； 高收 益增 长率，
高利润 率； 专利 产品 多， 低成本 的生 产和/ 或分 销能 力。
30
3 ） 中 小盘 价 值： 我们 侧 重选 取 内在 价 值被 市 场低 估的 个 股。 具 体的 评 价指 标是 股 票被 低 于
其清算 价值 或其 有形 帐面 价值出 售 ；相 对于 其获 益 潜力或 者重 置成 本来 说 ， 股票价 格偏 低 ；公 司
进行资产重组，股票价格 大大低于市场估值；公司 具有 至少 10-20％的增长 率，财务状况良好 ，
市盈率 低于 市场 平均 水平 。
4 ） 中 小盘 成 长： 我们 倾 向于 选 择业 绩 可能 大 幅增 长、 股 本扩 张 能力 强 的上 市公 司 的个 股 。
主要考 虑过 往盈 利持 续增 长或盈 利增 长潜 力巨 大 ； 获取具 有吸 引力 的净 资产 收益率 （ROE ）的 能
力；低 于基 金经 理对 未来 三年预 期盈 利增 长率 的 P/E 指标 ；不 断扩 大的 市场 份额； 良好 的资 产负
债情况 ；股 东及 管理 团队 实力雄 厚； 较强 的新 产品 开发能 力。
2、 债 券投 资策 略
（1） 本基 金定 位为 股票 型 基金； 在政 策允 许的 情况 下，本 基金 债券 投资 的下 限为零 ；
（2 ）本 基金债 券投资 的主要 目的是为 了回避 特定时期 股票投资 可能存 在的风险 ，同时能 够获
取债券 投资 的收 益；
（3） 本基 金投 资债 券将 采 取稳健 的投 资策 略。
3、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 我 公司 在权 证投 资中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结 合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略 、 获 利保 护策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策略、 卖空 有保 护的 认购 权证策 略、 买入 保 护 性
的认沽 权证 策略 等 。
（五） 业绩 比较 基准
80 ％× 复合 指数+20 ％ ×上 证国债 指数 。其 中，
复合指数=
上证 180 流通市值
╳ 上证 180 指数＋
深证 100 流通市值
╳ 深证 100 指数
成分指数总流通市值
成分指数总流通市值
成分指 数总 流通 市值 ＝上 证 180 流通 市值 ＋深 证 100 流通 市值
( 六) 投资 程序
1、 公司研究 部通过内部 独立研究 ，并借鉴 其他研 究机构的 研究成果 ，形成宏 观、政策 、投 资
策略、 行业 和上 市公 司等 分析报 告， 为投 资决 策委 员会和 基金 经理 小组 提供 决策依 据。
2、 在投资决 策委员会的 指导下， 基金经理 小组综 合对国内 外宏观经 济、货币 环境、证 券市 场
发展趋 势等 要素 的分 析判 断，按 照基 金的 合同 规定 ，提出 下一 阶段 本基 金类 属资产 配置 比例 。
3 、 投资 决策 委员 会定 期和不 定期 召开 会议 ，根 据基金 投资 目标 和对 市场 的判断 决定 本基 金的 31
总体投 资策 略， 审核 并批 准基金 经理 小组 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资决 策委 员会 所做 的决 议，参 考本 公司 研究 部和 其他研 究机 构的 研究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 设置 独立 的中 央交 易室， 基金 经理 将投 资指 令下达 给中 央交 易室 ，交 易主管 在复 核投 资指
令合法 合规 的基 础上 ，将 指令分 发给 交易 员执 行。 保证决 策和 执行 权利 的分 离。
6 、 内部 控制 委员 会根 据市场 变化 对基 金投 资组 合进行 风险 评估 与监 控， 内控审 计风 险管 理部
对基金 投资 过程 进行 日常 监督， 出具 风险 报告 。
7 、基 金经 理小组 将跟 踪证券 市场 和上市 公司 的发展变 化， 结合基 金申 购和赎回 导致 的现金 流
量变化 情况 ，以 及组 合风 险和流 动性 的评 估结 果， 对投资 组合 进行 动态 调整 。
(七) 基金 的禁 止行 为
1、投 资于 其他 基金 ；
2、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券；
3、动 用银 行信 贷资 金从 事 证券买 卖；
4、将 基金 财 产 用于 抵押 、 担保、 资金 拆借 或者 贷款 ；
5、从 事证 券信 用交 易；
6、以 基金 财产 进行 房地 产 投资；
7、从 事有 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ；
8、将 基金 财产 投资 于与 基 金托管 人或 基金 管理 人有 利害关 系的 公司 发行 的证 券；
9、违 反证 券交 易业 务规 则 ，利用 对敲 、倒 仓等 行为 来操纵 和扰 乱市 场价 格；
10 、进 行高 位接 盘、 利益 输送等 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为；
11 、通 过股 票投 资取 得对 上市公 司的 控制 权；
12 、 因基 金投 资股 票而 参 加上市 公司 股东 大会 的 、 与上市 公司 董事 会或 其他 持有 5% 以 上投 票权
的股东 恶意 串通 ，致 使股 东大会 表决 结果 侵犯 社会 公众股 东的 合法 利益 ；
13 、法 律、 法规 及监 管机 关规定 禁止 从事 的其 他行 为。
（八） 基金 投资 组合 比例 限制
1、基 金持 有的 股票 、债 券 比例不 低于 基金 资产 总值 的 80 ％；
2、基 金 持 有一 家公 司的 股 票，不 得超 过基金 资 产净 值的 10% ；
3 、基 金 与 由基 金管 理人 管 理的其 他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券， 不得 超过 该证券 的 10% ；
4 、 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
由于基金 规模或 市场的 变 化导致的 投资组 合超过 上 述约定的 比例不 在限制 之 内，但基 金管理 人 32
应在 10 个 交易 日 内 进行 调 整，以 达到 标准 。
5 、我 公司 运用 基金 财产 进 行权证 投资 时， 将严 格参 照证监 会的 有关 规定 ，进 行管理 和控 制：
（1） 一只 基金 在任 何交 易 日买入 权证 的总 金额 ， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 千分 之五 ；
（2） 一只 基金 持有 的全 部 权证， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的百 分之 三；
（3） 本公 司管 理的 全部 基 金持有 的同 一权 证， 不得 超过该 权证 的百 分之 十。
中国证 监会 另有 规定 的， 不受上 述（1） 、 （2） 、 （3 ） 项规定 的比 例限 制。
因证券 市场波 动、 基金 规 模变动 、股权 分置 改革 中 支付对 价等基 金管 理人 之 外的因 素致使 基金
投资不 符合 上述 （2 ） 、 （3 ） 项 及基 金合 同或 基金 权 证投资 方案 约定 的投 资比 例的 ， 本 公司 将在 十个
交易日 内调 整完 毕。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、独 立行 使股 东权 利， 保 护基金 投资 人的 利益 ；
4 、基金 管理人 按照国家 有关 规定代表 基金出 席上市公 司股东大 会，行 使股东权 利，履行 股东
义务。
（十） 基金 的融 资
基金可 以按 照国 家的 有关 规定进 行融 资。
七、 基金的投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,767,075,470.13 78.43
其中： 股票
1,767,075,470.13 78.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
249,527,000.00 11.07
其中： 债券
249,527,000.00 11.07
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
233,987,483.98 10.39
33
8 其他资 产
2,513,317.34 0.11
9 合计
2,253,103,271.45
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 61,600,374.85 2.78
B 采矿业 324,041,046.97 14.61
C 制造业 874,859,408.80 39.45
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
17,874,846.00 0.81
E 建筑业 94,519,345.28 4.26
F 批发和 零售 业 97,039,670.40 4.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 42,432,000.00 1.91
J 金融业 28,902,301.04 1.30
K 房地产 业 109,421,374.89 4.93
L 租赁和 商务 服务 业 73,895,589.90 3.33
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 26,242,762.00 1.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 16,246,750.00 0.73
S 综合 - -
合计 1,767,075,470.13 79.67
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002690 美亚光 电 3,700,000 79,661,000.00 3.59
2 600123 兰花科 创 8,049,788 60,775,899.40 2.74
3 002191 劲嘉股 份 5,349,845 55,477,892.65 2.50
34
4 002146 荣盛发 展 6,600,000 51,612,000.00 2.33
5 601699 潞安环 能 5,800,000 46,458,000.00 2.09
6 002385 大北农 6,200,000 45,322,000.00 2.04
7 002415 海康威 视 1,849,950 45,268,276.50 2.04
8 000671 阳光城 6,960,000 43,917,600.00 1.98
9 000401 冀东水 泥 4,429,930 43,900,606.30 1.98
10 600138 中青旅 2,144,010 43,866,444.60 1.98
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 249,527,000.00 11.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 249,527,000.00 11.25
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 2,300,000 249,527,000.00 11.25
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
35
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）基 金管理 人没有发 现本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 在报告 期内被监 管部门立 案调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 691,340.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,725,218.96
5 应收申 购款 96,757.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,513,317.34
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
36
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
八、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年 9 月 30 日。 基金 过往 业 绩不代 表未 来表 现 ， 本 报 告中所 列数 据未 经
审计 。
1、 净值增 长率 与同 期比 较基 准收益 率比 较
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29%
2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02%
2006/01/01-2006/12/31 106.10% 1.21% 92.16% 1.13% 13.94% 0.08%
2007/01/01-2007/12/31 138.71% 1.98% 117.16% 1.84% 21.55% 0.14%
2008/01/01-2008/12/31 -37.79% 1.79% -55.80% 2.44% 18.01% -0.65%
2009/01/01-2009/12/31 67.85% 1.51% 73.25% 1.65% -5.40% -0.14%
2010/01/01-2010/12/31 -9.22% 1.35% -10.29% 1.26% 1.07% 0.09%
2011/01/01-2011/12/31 -26.38% 1.23% -19.13% 1.05% -7.25% 0.18%
2012/01/01-2012/12/31 -0.67% 1.27% 8.63% 1.02% -9.30% 0.25%
2013/01/01-2013/12/31 12.20% 1.34% -5.77% 1.13% 17.97% 0.21%
2014/01/01-2014/12/31 17.61% 1.14% 43.61% 0.99% -26.00% 0.15%
2015/01/01-2015/12/31 25.82% 2.78% 5.01% 1.98% 20.81% 0.80%
2016/01/01-2016/09/30 -4.70% 1.66% -9.50% 1.25% 4.80% 0.41%
2004/05/11-2016/09/30 412.40% 1.57% 173.88% 1.46% 238.52% 0.11%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较
华宝兴 业多 策略 增长 开放 式证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2004 年 5 月 11 日至 2016 年 9 月 30 日）
37
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截至 2004 年 11
月 11 日， 本基 金已 达到 合 同规定 的资 产配 置比 例。
九、 基金的申购和赎回
（一） 基金 投资 人范 围
个人投 资者、 机构 投资 者 （法律、 法 规、 规 章禁 止 投资证 券投 资基 金的 除外 ） 及 合格 的境 外机
构投资 者（QFII ） 。
（二） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 具 体销 售 网点将 由基 金管 理
人在份 额发 售公 告或 其他 公告中 列明 。 基金 管理 人可 以根据 情况 变更 或增 减代 销机构 ， 并予 以公 告 。
投 资 人 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金
的申购 与赎 回。 具体 办法 另行公 告。
条件成 熟时， 投资 人可 通 过华宝 兴业 基金 管理 有限 公司或 者指 定的 基金 销售 代理人 以电 话或 互
联网等 形式 进行 申购 与赎 回。
（三） 申购 与赎 回办 理的 时间
1、开 放日 及开 放时 间
本基金 的开 放日 是 指 为投 资人办 理基 金申 购 、 赎 回 等业务 的 证 券交 易所 交易 日。 具体 业务 办理
时间由 基金 管理 人与 代销 机构约 定。
申 购 赎 回 的 时 间 根 据 招 募 说 明 书 及 其 更 新 的 招 募 说 明 书 的 规 定 执 行 。 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市
场、 证券 交易 所交 易时 间 变更或 其他 特殊 情况 ， 基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及具 体业 务办 理
时间进 行相 应的 调整 并公 告。
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回申 请的 ， 其 基金 份 额申购 、 赎回 价格 38
为下次 办理 基金 份额 申购 、赎回 时间 所在 开放 日的 价格。
2、申 购的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 6 月 18 日起开 始 办 理日 常申 购业 务 。
3、赎 回的 开始 时间 及业 务 办理时 间
本基金 自 2004 年 8 月 10 日起开 始办 理日 常赎 回业 务。
（四） 申购 与赎 回的 原则
1 、未知 价原则 ，即基金 的申 购与赎回 价格以 受理申请 当日收市 后计算 的基金份 额资产净 值为
基准进 行计 算；
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请；
3 、基金 份额持 有人赎回 时， 基金管理 人按先 进先出的 原则对该 持有人 基金账户 在该销售 机构
托管的 基金 份额 进行 处理 ，即先 确认 的份 额先 赎回 ，后确 认的 份额 后赎 回；
4 、当日 的申购 与赎回申 请可 以在当日 交易结 束时间前 撤消，在 当日的 交易时间 结束后不 得撤
销；
5、基 金的 申购 与赎 回申 请 以书面 方式 或经 基金 管理 人认可 的其 他方 式进 行；
6 、基金 管理人 在不损害 基金 份额持有 人权益 的情况下 可更改上 述原则 ，但应最 迟在新的 原则
实施前 三个 工作 日 在至 少 一种指 定媒 体 予 以公 告。
（五） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
基金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金销 售代 理人 规定的 手续， 在开 放日 的 交易时 间段 内提 出
申购或 赎回 的申 请。
投资人 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 备足 申购资 金。
投资人 提交 赎回 申请 时 ， 必须在 其提 出赎 回申 请的 销售机 构 （网 点） 的交 易 账户内 有足 够的 基
金份额 余额 。
2、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 在基 金申 购、 赎回 的交 易时 间段 内 收到申 购和 赎回 申请 的当 天作为 申购 或赎 回
申请日 （T 日） ， 并 在T+1 工 作日对 该交 易的 有效 性进 行确认 。 投资 人可 在T+2 工 作日及 之后 通过 本公
司客户 服务 电话 或 到 其提 出申购 、赎 回申 请的 网点 进行成 交查 询。
3、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若 资金在 规定 时间 内未 全额 到账则 申购 不成 功 。 若 申购 不成功 或无 效，
基金管 理人 或基 金管 理人 指定的 代理 人将 投资 人已 缴付的 申购 款项 本金 退还 给投资 人。
39
投资人 赎回 款按 有关 规定 自成交 确认 日 起 5 个 工作 日内划 往赎 回人 银行 账户 。 在发生 巨额 赎 回
时，款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关条 款处 理。
（六） 申购 与赎 回的 数额 限制
1、申 请申 购基 金的 金额
通过代 销网 点和 直销e 网 金 申购的 单笔 最低 金额 为100元人民 币（ 含申 购费 ） 。
通过 直 销柜 台 首 次申 购的 最低金 额为10万 元人 民币 （含 申购 费） ， 追 加申 购最 低金额 为100 元人
民 币（含申 购费） 。已 有认购 基金记录 的投资人 不受首 次申购最 低金额的 限制，但 受追加申 购最 低
金额的 限制 。
代销网 点的 投资 人欲 转入 直销网 点进 行交 易要 受 直 销柜台 最低 金额 的限 制。 基金管 理人 可根 据
市场情 况， 调整 首次 申购 的最低 金额 。
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额时 ，不 受最低 申购 金额 的限 制。
投资人 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有 规
定的除 外。
2、申 请赎 回基 金的 份额
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 基金 按 照份额 进行 赎回 ， 申请 赎 回份额 精确 到小 数
点 后两位， 单笔赎回 份额不 得低于100 份。 基金份 额持 有人赎回 时或赎回 后在销 售机构（ 网点） 保
留的基 金份 额余 额不 足100 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。
基 金管理人 可根据 市场情况 调整上述 申购与 赎回的程 序和数额 限制， 但应最迟 在调整生 效前3
个工作 日在 至少 一种 指定 媒体予 以公 告。
( 七) 申购 份数 与赎 回金 额的 计算方 式
1 、申 购份 额的 计算
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率]
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保
留小数 点后 两位 ，两 位以 后舍去 ，舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。
2、赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额= 赎 回份 数×T 日 基金份 额资 产净 值
40
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用
3、T 日的 基金份 额资 产净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公 告。 遇特 殊情 况，可 以适 当 延
迟计算 或公 告， 并报 中国 证监会 备案 。
（八） 申购 与赎 回的 注册 登记
基金投 资人 提出 的申 购和 赎回申 请 ， 在 当日 交易 时 间结束 前可 以撤 销 ， 交 易 时间结 束后 即不 得
撤销。
1、投 资人 申购 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人办 理增 加权益 并办 理注
册登记 手续 ，投 资人 自 T+2 工作 日起 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
2、投 资人 赎回 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 人扣 除权 益并办 理相 应的
注册登 记手 续。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内 ， 对 上述 注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并 最迟 于开 始实
施前3 个工 作日 予以 公告 。
十、 基金费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 （简称 “管 理费 ” ） ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （简称 “托 管费 ” ） ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同规 定可 以列 入的 其他费 用；
上述基 金费 用由 基金 管理 人按照 公允 的市 场价 格确 定，法 律法 规另 有规 定时 从其规 定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率（1.5 ％） 计提 。 计算方 法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
41
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金 托管人复 核后于次 月首日 起5个 工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理人 ，若遇法 定节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的年 费率 （0.25 ％ ） 计提。 计算 方法
如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起5个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 托管 人， 若遇 法定 节假 日、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
（3） 本章第 （一 ） 节 第1 条第 （3） 至 第 （7 ） 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4、基 金管 理费 和 基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 根 据基金 合同 ， 调整 基金 管 理费率 和基 金托 管
费率。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金的 申购 费
本基金 的申 购费 率表 如下 ：
500 万 （含 ）以 上 1000 元
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5%
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0%
大于等 于 50 万 ，小 于 100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
42
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
2、基 金的 赎回 费
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 费率
730 天 以下 0.5%
730 天 以上 （含 ） 0.3%
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25 ％ 归基 金资 产， 其 余部分 归注 册登 记机 构。
3 、基金 管理人 可自行降 低申 购、赎回 费率； 提高费率 应召开基 金份额 持有人大 会审议。 最新
的申购 费率 和赎 回费 率在 更新的 招募 说明 书中 列示 。 费 率如 发生 变更 ， 基 金 管理人 最迟 将于 新的 费
率开始 实施 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 予以 公告。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十一、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《华 宝兴 业 多 策略 增长开 放式 证券 投资 基金 招募说 明书 》作 如下 更新 ：
1、 “ 三、 基金 管理 人 ” 更 新了基 金管 理人 的相 关信 息。
2、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更新了 代销 机构 的相 关信 息。
3、 “九 、与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换” 更新 了 基金 转换 的相 关内 容。
4、 “ 十、 基金 的投 资 ” 更新 了截 至2016 年 9 月 30 日的基 金的 投资 组合 报告 。
5、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新了截至2016 年9 月30 日的 基金 业绩 数据 。
6、 “二 十二 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 更新 了对 持有人 服务 的部 分内 容。
7、“ 二 十三 、其 他应 披露 事项” 更新 了本 公司 于报 告期内 刊登 的公 告信 息。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2016 年12 月20 日
