对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国泰高收益债(000103)

国泰基金:关于新增北京格上富信投资顾问有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务及开展申购(含定投)费率优惠活动的公告查看PDF公告

关于新 增 北京格上富信投 资顾问有限公司 销 售国泰基金旗下部 分基
金并开 通定期定额投资计 划、转换业务及开 展申购(含定投) 费
率优惠 活动的公告 
 
国泰基 金管 理有 限公 司( 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” )已与 北京 格上 富信 投资 顾问有 限
公司 ( 以下 简称 “ 格 上富 信 ” )签 订了 以下 基金 的基 金 销售协 议。 经双 方协 商一 致, 格 上富
信 自2016 年12月21日 起销售 本基 金管 理人 管理 的以 下基金 并开 通定 期定 额投 资计划 、基 金
转换业 务及 同时 开展 申购 及定期 定额 投资 费率 优惠 活动。 投资 人可 通过 格上 富信 的 网上 交
易平台 办理 基金 的开 户、 申购、 赎回 等业 务。 具体 公告如 下: 
 
一、适 用基 金列 表及 业务 范围 : 
序
号 
基金 
代码 
基金全称 
定期定
额投资
金额下
限 (元) 
是否开
通 转换
业务 
1 000199 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 不开通 开通 
2 000218 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 10 开通 
3 000302 国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金 10 不开通 
4 000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
5 000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(C 类) 10 开通 
6 000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
7 000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
8 000512 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
9 000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 10 开通 
10 000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 10 开通 
11 000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 10 开通 
12 000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(C 类) 10 开通 
13 001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 10 开通 
14 001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 10 开通 
15 001542 国泰互 联网+ 股票 型证 券投 资基金 10 开通 
16 001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 10 开通 
17 001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 10 开通 
18 001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 不开通 开通 
19 002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 不开通 开通 
20 002458 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 不开通 开通 
21 002489 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 不开通 开通 
22 020001 国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金 10 开通 23 020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
24 020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 10 开通 
25 020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 10 开通 
26 020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 10 开通 
27 020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 10 开通 
28 020010 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 10 开通 
29 020011 国泰沪 深 300 指 数证 券投 资基金 10 开通 
30 020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(C 类) 10 开通 
31 020015 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 10 开通 
32 020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 不开通 开通 
33 020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(A 类) 10 开通 
34 020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(C 类) 10 开通 
35 020021 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 10 开通 
36 020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 不开通 开通 
37 020023 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 10 开通 
38 020026 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 10 开通 
39 020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金(A 类) 10 开通 
40 020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金(C 类) 10 开通 
41 020029 国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 不开通 不开通 
42 020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(A 类) 10 开通 
43 020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(B 类) 10 开通 
44 020035 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 (A 类) 10 开通 
45 020036 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 (C 类) 10 开通 
注:同 基金 A/C 类收 费模 式之间 不可 进行 转换 。 
 
二、“ 定期 定额 投资 业务 ” 是指投 资者 通过 本基 金管 理人指 定的 销售 机构 申请 ,约定 每
月扣款 时间 、扣 款金 额、 扣款方 式, 由指 定销 售机 构于每 期约 定扣 款日 ,在 投资者 指定 资
金账户 内自 动完 成扣 款和 基金申 购申 请的 一种 长期 投资方 式。 定期 定额 申购 费率与 普通 申
购费率 相同 ,每 期扣 款金 额以 各 销售 渠道 为准 。销 售机构 将按 照与 投资 者申 请时所 约定 的
每月固 定扣 款日 、扣 款金 额扣款 ,若 遇非 基金 交易 日时, 扣款 是否 顺延 以销 售机构 的具 体
规定为 准。 
 
三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本基金 管理 人管 理的 开放 式基金 基
金份额 后, 可将 其持 有的 基金份 额直 接转 换成 本基 金管理 人管 理的 由该 销售 机构销 售的 其
他开放 式基 金的 基金 份额 ,而不 需要 先赎 回已 持有 的基金 份额 ,再 申购 目标 基金的 一种 业
务模式 。 
1、适 用投 资人 范围 基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有 本 基金管 理人 旗下 任一 只自TA 基金
基金份 额的 个人 投资 者、 机构投 资者 以及 合格 的境 外机构 投资 者。 
2、基 金转 换费 用 
(1) 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分 构 成,
具体收 取情 况视 每次 转换 时两 只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用
由基金 份额 持有 人承 担 。 
①转入 基金 申购 补差 费: 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转
出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 ,补 差费 率为转 入基 金
和转出 基金 的申 购费 率差 额;转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申
购费率 的, 补差 费为 零。 
②转出 基金 赎回 费: 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 按相 关基金 招
募说明 书规 定的 比例 归转 出基金 基金 财产 ,其 余作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。 
3、转 换份 额的 计算 公式 
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金
的赎回 费 ” 算法 ,计 算公 式 如下: 
净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G ) 
转换补 差费 用= [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 
转入份 额= 净转 入金 额 / E 
其中,B 为转 出的 基金 份 额; 
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; 
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; 
G 为对 应的 申购 补差费 率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时, 则申购
补差费 率G 为 零; 
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 
其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募 说 明书 规定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ,
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
例如: 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额,持 有
期为100 天 , 决 定转 换为 国 泰金鹰 增长 混合 型 证 券投 资基金 , 假 设转 换当 日转 出基金 (国 泰
金龙行 业) 份额 净值 是1.200 元, 转入 基金 ( 国泰 金 鹰增长 混合 ) 份 额净 值是1.300 元 , 转出基金 对应 赎回 费率 为0.2 %,转 入基 金申 购补 差费 率为0.3 % ,则 可得 到的 转 换份额 为: 
净转入 金额 =10,0000× 1.200× (1 -0.2%)/ (1+0.3%)=119,401.79 元 
转换补 差费 用=[10,0000× 1.200× (1 -0.2%)/ (1+0.3% )]× 0.3% =358.21 元 
转入份 额=119,401.79/1.300=91,847.53 份 
即: 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万 份基 金份 额 , 持有 期
为100 天 , 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长 混 合型 证券 投资 基金 , 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值
是1.200 元 ,转 入基 金的 份 额净值 是1.300 元, 则可 得到的 转换 份额91,847.53 份。 
注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 , 无法 按差 值进 行计算 ,
则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 
4、基 金转 换的 业务 规则 
(1) 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理, 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及拟 转
入基金 的销 售。 
(2) 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资者 办理 基金转 换业 务时 , 转 出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态, 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 
(3) 基金 转换 采取 未知 价 法, 即以 申请 受理当 日转 出、 转入 基金 的基金 份额 净值为 基
础进行 计算 。 
(4) 正常 情况 下, 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日的 基金 转 换业务
申请进 行有 效性 确认 。 在T +2 日 后 (包 括该 日) 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确 认
情况。 
(5 ) 基 金转 换的 最低 申请 为100 份, 各 基金 转换 的最 低申请 份额 详见 相关 公告 及规定 。
如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 ,需 一次 性全 额转 出。单 笔转 入
申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。 
(6) 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的
10% 时 ,为 巨额 赎回 。发 生巨额 赎回 时, 基金 转出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级, 基金 管
理人可 根据 基金 资产 组合 情况 , 决 定全 额转 出或 部分 转出 , 并 且对 于基 金转 出和 基金赎 回 ,
将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下, 未确 认的 转出 申请将 不予 以
顺延。 
(7) 目前 , 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式 , 故 投资者 转入 的基金 份额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ,且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 
5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ,因此 暂停 基金 转换 适用 有关转 出
基金和 转 入 基金 关于 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 基金 处于封 闭期 有关 规定 。 
6、重 要提 示 
(1) 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 销
售的 本 基金 管理 人 旗 下管 理的基 金, 且拟 转出 基金 及拟转 入基 金已 在该 销售 机构开 通转 换
业务。 
(2) 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ,以 届时公 告为 准。 
(3) 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 
(4) 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关 限 制,
在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》的 有关 规定 ,在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披
露媒体 公告 。 
(5) 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限 公 司。 
 
四、优 惠费 率活 动具 体内 容 
1 、 自 2016 年 12 月 21 日 起, 本公 司旗 下上述 基金 同时参 与 格 上富 信申购 ( 含定期 定 额
投资) 费率优 惠活动 (只 限前端 收费模 式) , 各基金 具体折 扣费率 及费率 优惠 活动期 限以 格
上富信 活动 公告 为准 。 上 述基金 原费 率标 准详 见本 公司网 站发 布的 各基 金 《 基金合 同》 、 《 招
募说明 书》等 法律文 件, 以及本 公司发 布的最 新业 务公告 。优惠 前申购 费率 为固定 费用的 ,
则按原 费率 执 行 ,不 再享 有费率 折扣 。 
2 、上 述适 用基 金的 原申 购 费率参 见各 基金 的相 关法 律文件 及本 基金 管理 人发 布的最 新
相关公 告。 
3 、如 本基 金管 理人 新增 通 过 格上 富信 销售 的基 金, 该基金 是否 同时 参与 格上 富信相关
费率优 惠活 动将 另行 公告 。 
4 、本 优惠 活动 适用 于处 于 正常申 购期 的基 金的 前端 手续费 。上 述费 率优 惠活 动的解 释
权归 格 上富 信 所 有, 优惠 活动期 间, 业务 办理 的相 关规则 及流 程以 格上 富信 的安排 和规 定
为准。 
5、 投资 者应 认真 阅读 拟投 资基金 的 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》 等 法律 文 件, 了 解所投资 基金 的风 险收 益特 征,并 根据 自身 情况 购买 与本人 风险 承受 能力 相匹 配的产 品。 
 
五、投 资者 可以 通过 以下 渠道办 理相 关业 务 
1、北 京格 上富 信投 资顾 问 有限公 司 
地址: 北京 市朝 阳区 东三 环北路19号楼701 内09 室 
客服电 话:400-066-8586 
网址:www.igesafe.com


2、国 泰基 金管 理有 限公 司 地址: 上 海市 虹口 区公 平路18号8 号楼 嘉昱 大厦16-19层 客服电 话:400-888-8688 网址:www.gtfund.com


风险提 示: 本公 司承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本公司 管理 的基 金时 应认 真阅读 该基 金 的《基 金合 同》 、《 招募 说明书 》等 法律 文件 ,并 注意投 资风 险。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月 二 十 一 日