汇添富 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 （LOF ）
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 1 号 ）
基 金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国 工商 银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641
号文核准募集。 本基金基金合同于 2013 年 11 月 6 日正式生效。 根据 《汇添富互
利分级债券型证券投资基金基金合同》 的规定、 法律法规及业务规则要求， 汇添
富互利分级债券型证券投资基金自基金合同生效后 3 年分级运作期届满， 在满足
基金合同约定的存续条 件下，无需召开基金份 额 持有人大会, 自 动 转 换 为 上 市 开
放式基金 （LOF ） ， 基 金名称变更为 “汇添富纯债债券型证券投资基金 （LOF）”。
本基金已完成基金转换并已于 2016 年 11 月 9 日公告基金份额转换结果。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （ 或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
2
险， 等等。 本基金是 债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期风
险与收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑
自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 ， 在投资者
作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行
负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 ， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本 基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 11 月 6 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 9 月 30 日， 有关基金管理人的内容截止招书公告日 。 本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 11762.2978 万元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
3
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司
39.96%
上海上报资产管理有限公司
22.53%
东航金控有限责任公司
22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 14.98%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先 生 ， 董事 长。 国 籍：中 国，1967 年 出 生，厦 门大 学会 计学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、 副局长， 中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限 责任公司董事长、 东航
期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董 事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生， 董事。 国籍 ： 中国，1971 年出生， 上海交通大学工商管理硕士。
现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公司董事长， 上海文化产权
交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。 历任上海
市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上 海机械进出口(集团)有限公司副总
裁， 上海市对外经济贸易委员 会技术进口处副处长， 上海市对外经济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有限公司办公室、 信息中心
主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、
总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长， 上海国有资产经营汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
4
有限公司党委书记、董事长。
张晖先 生， 董事 ，总 经 理。国 籍： 中国 ，1971 年出 生， 上海 财经 大 学数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级
分析师、 研究主管和基金 经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创
新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台
湾分行 总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军 先生 ，独 立董 事 。国籍 ：中 国香 港，1955 年出 生， 厦门 大学 经济学
博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师
事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿 大 多伦 多分 所审 计 员， 厦
门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教授， 伊利诺大
学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学 者，美国斯坦福大
学(Stanford University) 经济系访问学者， 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
计学讲师、 副教授 (tenured)， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院
会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年 出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研
究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一财 经频 道高 端对话 节目
《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深评 论员 。曾 任《解 放日
报 》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席。 国籍： 中国，1963 年出生， 大学学历， 会计师、汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
5
非执业注册会计师职称 。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生， 监事。 国籍： 中国，1973 年出生， 硕士研究生， 注册会计师。
现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券
计划统筹 总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划发展总部总
经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所证 券市 场战 略资深 研究
员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东 ，监 事， 国籍 ： 中国，1978 年 出生 ， 国际金 融学 硕士 。现 任 东航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金 控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先 生， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1979 年 出生， 北京 大学 理学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会 成员介绍）
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国， 金融经济 学硕士， 曾在赛格国际信托投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
6
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等 管理工作。2011 年4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。
袁建军 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1972 年出生 ，金 融学 硕士 。 历任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国 籍： 中国，1978 年出生 ， 上海财经大学经济学博士，
历任上海证监局主任科员、 副处 长， 上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
陆文磊先生， 国籍： 中国，1976 年出生， 上海市华东师范大学金融学博士，
14 年证 券从 业经验 。 曾任上 海申 银万国 证券 研究所 有限 公司高 级分 析师。2007
年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任总经理助理、 固定收益投资总监。
2008 年 3 月 6 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理， 2009 年 1 月 21 日
至 2011 年 6 月 21 日 任汇添富货币基金的基金经理，2011 年 1 月 26 日至 2013
年 2 月 7 日任汇添富保本混合基金的基金经理，2012 年 7 月 26 日至今任汇添富
季季红定期开放债券基金的基金经理， 2013 年 11 月 6 日至今任汇添富 纯债(LOF)
基金 （原汇添富互利分级债券基金） 的基金经理，2013 年 12 月 13 日至 2015 年
3 月 31 日任 汇添富全 额宝货币基金的基金经理，2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3
月 31 日任汇添富收益快线货币基金的基金经理，2014 年 12 月 23 日至今任汇添
富收益快钱货币基金的基金经理。
李怀定 ， 国籍： 中国 。学历 ：复 旦大学 经济 学博士 。8 年证券 从业 经验。
曾任光大证券股份有限公司研究所债券分 析师， 国信证券股份有限公司经济研究
所固定收益高级分析师。2012 年 5 月加入汇 添富基金管理股份有限公司任固定
收益高级分析师。2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理
助理，2015 年 11 月 18 日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富纯债汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
7
(LOF) 基金（原汇添富 互利分级债券基金）的基金经理，2015 年 12 月 2 日至今
任汇添富达欣混合基金的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金
的基金经理，2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经
理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托 管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
8
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资产、股权投资基 金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品
体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提
供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 624
只。自 2003 年以来 ，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管
人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、 直销 机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932893
传真： （021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、 场外 代销机 构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
9
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份 有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
10
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海 市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
11
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
公司网址：www.cib.com.cn
法人代表：高建平
客服电话：95561
11) 中国光大银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
12
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人：郑鹏
传真：010-85238680
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn
16) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
13
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
17) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
18) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
19) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
14
20) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
21) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
22) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
23) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
24) 江苏银行股份有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
15
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
26) 南洋商业（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号
法定代表人：和广北
电话：021-38566500
传真：021-38566400
联系人：王列海
客户服务电话：8008302066，4008302066
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
27) 东亚银行( 中国) 有 限公司
东亚银行（中国）有限公司
客服电话：800-830-3811
网站：www.hkbea.com.cn
28) 星展银行股份有限公司
法定名称：星展银行（中国）
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
16
公司总部：新加坡
银行性质：外资银行
法人代表：黄钢城
银行行长：何子明
注册资金：40 亿元
成立日期：2007-05-24
客服热线：4008208988
29) 渣打银行（中国）有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
公司网址：www.sc.com/cn
电话: (86-21) 3851 8000
传真: (86-21) 5887 1608
30) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
31) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
17
公司网站地址：www.essence.com.cn
32) 北京高华证券有限责任公司
中文全称: 北京高华证券有限责任公司
注册地: 北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层
法定代表人: 章星
客户服务或 投诉电话 400 650 8356
公司网址 http://www.ghsl.cn
33) 北京证券公司
公司名称：北京证券有限责任公司
注册资本：15.15 亿元
客服电话：4006909926
34) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
35) 财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
邮政编码：050000
互联网网址：www.s10000.com
36) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
18
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
37) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙 市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
38) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
39) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
40) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
19
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
41) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
42) 大鹏证券
公司名称：大鹏证券有限责任公司
公司地址：深圳市深南中路电子科技大厦 6 楼
注册资本：15 亿元
联系电话：086-0755-3321605
43) 大通证券股份有限公司
公司地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号
邮政编码：116021
客服电话：4008169169
公司电话：(0411)39673333
公司传真：(0411)82826601
网站电话：(0411)39673355
网站邮箱：admin@Daton.com.cn
44) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
20
45) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
46) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
47) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
48) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
21
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
49) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
50) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业 园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
51) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
22
52) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119423
联系人：张建平
客户服务电话：961130
网址： www.dgzq.com.cn
53) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
54) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
55) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州 天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
23
56) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
57) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
58) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
59) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
24
60) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
61) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
62) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
法定代表人：管荣升
电话：0791-6285337
联系人：徐美云
客户服务电话：0791-6285337
网址：www.gsstock.com
63) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
25
64) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
65) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
66) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广 东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
67) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
26
办公地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
68) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
69) nullnull70) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
71) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
27
网址：www.hazq.com
72) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
73) 华创证券有限责任公司
公司地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
全国统一客服电话：4008666699
省内统一客服电话：960872
公司网址:http://www.hczq.com
74) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
75) 华金证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层
法定代表人：宋卫东
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
28
电话：021-20655588
传真：021-20655566
联系人：黄玮
网址：www.huajinsc.cn
客户服务电话：4008211357
76) 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人：王叶平
客服电话：400-188-2888 公司网站: www.chinalions.com
77) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
78) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
79) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田 区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
29
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
80) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
81) 华西证券有限责任公司
公司地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
注册资本：21 亿元
网 址：www.hx168.com.cn
联系电话：95584
邮政编码：610095
82) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
30
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
83) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
84) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
85) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券 有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
31
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
86) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
87) 民生证券股份有限公司
地 址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
注册资本：4,580,607,669 元
公司网站：http://www.mszq.com
邮政编码：100005
电子邮箱：mszqhr2011@sina.com
88) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
89) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
32
联系人：李铮
电话：025-83367888
传真：025-83367888 客服电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
90) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
91) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
92) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
33
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
93) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号 山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
94) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
95) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
96) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
34
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
97) nullnull98) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
99) 首创证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
邮编： 100088
电话： 010－59366000
传真： 010－59366281
客户服务/ 投诉热线：400 620 0620
客户服务/ 投诉邮 箱：tousu@sczq.com.cn
网址： www.sczq.com.cn
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
35
100) 泰阳证券
公司地址：湖南省长沙市雨花区新建西路 1 号
注册资金：16.54 亿元
法人代表：朱治龙
101) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
102) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027 ）87618889 传真： （027 ）87618863
103) 天和证券公司
公司名称：天和证券经纪有限公司
公司所在地：浙江省杭州市浙江省.杭州市孝女路 2-2 号天和证券
公司类型：企业单位
注册年份：2002
注册资本：2100 万人民币
邮编：310006
传真：0571-87922522
邮箱：thsec@thsec.com
网址：www.chaipl.oen.cn
104) 天同证券有限责任公司
公司名称：天同证券有限责任公司
公司注册地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
36
公司办公地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层
公司法定代表人：段虎
公司注册资本：203626 万元
邮政编码：250011
联系电话：0531-6019999、6018989
传真电话：0531-6029668
105) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
106) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
107) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
108) 西部证券股份有限公司
公司地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
37
邮 编：710004
客服电话：95582
公司邮箱：95582@xbmail.com.cn
网 址：www.west95582.com
109) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
110) 西南证券股份有 限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
111) 湘财证券有限责 任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
112) 新时代证券有限 责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝 军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
38
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
113) 信达证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
114) 信泰证券
公司名称：信泰证券有限责任公司
成立时间：1991 年 6 月 26 日
注册地址：江苏南京长江路８8 号公司
注册资本： 92070 万元人民币
公司联系电话：025-4784765
115) 兴业证券股份有 限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
116) 中国银河证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
39
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
117) 银泰证券有限责 任公司
地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
客服热线：0755-83710885
网址：www.ytzq.net
传真电话：0577-83704195
118) 英大证券有限责 任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
119) 远东证券有限公 司
公司地址：上海金桥路 1389 号
注册资本：60359.38 万
客服电话：021-58788888
120) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
40
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
121) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
122) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
123) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
124) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
41
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人：李珍
注册资金：人民币 13.55 亿元
法人代表：吴永良
联系电话：0755-82943755
客服电话：4001022011
125) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
126) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功 勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
127) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
42
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
128) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
129) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
130) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
43
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
131) 中信证券（山东）有 限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
132) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
133) 中邮证券有限责任公司
公司名称：中邮证券有限责任公司
地址：西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦
邮编：710075
网址：www.cnpsec.com
客户服务电话：4008-888-005
134) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
44
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
135) 680101null136) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
137) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
138) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
45
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
139) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
140) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
141) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
142) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
46
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
143) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
144) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
145) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
47
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
146) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
147) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
148) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
149) 北京创金启富投资管理有限 公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
48
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
150) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
151) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
152) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
153) 北京增财基金销售有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
49
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
154) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
邮政编码：100028
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：黄俊辉
电 话：010-58276999
传 真：010-58276998
155) 北京恒天明泽基金销售有限公 司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
156) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
50
传真：0755-88603185
157) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
158) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
159) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
160) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
161) 上海汇付金融服务有限公司 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
51
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
162) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
163) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
传 真：
164) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
52
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
165) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
166) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
167) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管 理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
53
168) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
169) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
170) 中信期货有限公司
中信期货有限公 司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
3、 场内 代销机 构
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证
券、 长城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦 证
券、 第一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴 证
券、 高华证券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海 证
券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君 安、 国信证券、 国元 证汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
54
券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信证券、 华安 证
券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华金证券、 华林证券、 华龙证券、 华融 证
券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联讯 证
券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银 证
券、 山西证券、 上海证券、 申银万国、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天 风
证券、 天源证券、 万和证券、 开源证券、 万联证券、 五矿证券、 西部证券、 西 藏
同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银
河 证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中
山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中
银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：严峰、朱立元
电话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、 黎明
联系人：陈颖华
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
55
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：徐艳 、汤骏
业务联系人：汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称：汇添富 纯债债券型证券投资基金 （LOF） 。
五 、基 金的类 型
本基金为债券型证券投资基金 。
六 、基 金的投 资目 标
在严格控制风险的基础上 ， 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资
价值并进行主动管理，力争实现 资产的长期稳健 增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为 固定收益类品种，国债、金融债、央行票据、公司债、
企 业债、 地方政府债、 可转换债券、 可分离债券、 短期融资券、 中期票据、 中小
企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 （包括定期存款及协议存款） ，
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金 不直接从二
级市场上买入股票和权证 ， 也不参与一级市场新股申购 。 因持有可转债转股 所得汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
56
的股票、 因 所持股票派发的权证以及因 投资可 分离债券而产生的权证， 应当在其
可上市交易后 的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基 金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的 80% ，持有的现金 或到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资策 略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、 利率策略、 信用 策略、 可转债投资策略等。 在谨慎投资的
基础上，力争 实现组合的稳健增值 。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ， 从而
预测 出金融市场利率水平变动 趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
57
变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模
拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平 移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。
（2）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 我们 设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内部信用
评级体 系遵循 从“ 行业 风险” －“公 司风 险” （公司 背景＋ 公司 行业 地位＋ 企业
盈利模式＋公司治理结 构和信息披露状况＋企 业财务状况）－“外部 支持”( 外
部流动性支持能力＋债 券担保增信) － “ 得 到评 分 ” 的 评 级 过 程 。 其中 ， 定 量 分
析主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包括四个方面： 盈利能力
分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有
非定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分析
的准确性。本基金内部的信用评级体系定位为即 期评级，侧重于评级的准确性，
从而为信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状
况的变化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化
带来的市场交易机会。
（3）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析， 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
58
用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析， 由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3、可转债投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转 换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经 济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰 退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券券，力争实现较高的投资收益。
3）条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合 流动性、 到期 收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券 市 场 交 易 价 格 显 著 低于 转 股 平 价
时 ，即转股溢价率明显为负 时，本基金将通过转股 并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以 实现 收益。
4、中小企业私募债券 投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
59
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对 中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主， 所投资的中小企业
私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、
债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小
企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（ 二） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3）国家货币政策及债券市场政策；
（4）商业银行的信贷扩张；
（5）债券市场的基本情况。
2、投资决策程序
本基金投资决策流程为：
（1） 宏观 分析师 根据 宏观经 济形 势、物 价形 势、货 币政 策等判 断市 场利率
的走向，提交策略报告。
（2） 债券 策略分 析师 提交关 于债 券市场 基本 面、债 券市 场供求 、收 益率曲
线预测的分析报告。
（3） 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级 的调整。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
（5） 在分 析研究 报告 的基础 上， 基金经 理提 出月度 投资 计划并 提交 投资决汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
60
策委员会审议。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
（7） 如审 议通过 ，基 金经理 在考 虑资产 配置 的情况 下， 挑选合 适的 债券品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（ 三） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ；
（2） 保持 不低于 基金 资产净 值 5 ％的现 金或 者到期 日在 一年以 内的 政府债
券；
（3） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 的
20% ； 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（7） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 A 以上( 含 A) 的资产支持证券 。 基金
持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
61
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净 值的 40% ；
（13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其 基金管 理人 、基金 托管 人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖 与其基 金管 理人、 基金 托管人 有控 股关系 的股 东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
62
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期 ，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 固定收益类
资产投资 比较基准的依据的 主要理由是： 第一， 该指数由中央国债登记结算公司
编制， 并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn ） 公开发布， 具有较强的权威性
和市场影响力； 第二， 该指数的样本券涵盖面广， 能较好地反映债券市场的整体
收益。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制 上述 指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 ， 而无需召
开基金份额持有人大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低风险收益特征的基金品种， 其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
63
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
354,875,885.62 98.21
其中： 债券
349,587,063.70 96.74
资产支 持证 券
5,288,821.92 1.46
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,121,064.46 0.31
8 其他资 产
5,356,837.42 1.48
9 合计
361,353,787.50
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 票。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 票。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,195,000.00 14.85
其中： 政策 性金 融债 50,195,000.00 14.85
4 企业债 券 43,124,000.00 12.75
5 企业短 期融 资券 150,308,000.00 44.45
6 中期票 据 91,323,000.00 27.01
7 可转债 （可 交换 债） 14,637,063.70 4.33
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 349,587,063.70 103.39
汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
64
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160210 16 国开 10 500,000 50,195,000.00 14.85
2 101551081
15 铁道
MTN002
300,000 30,633,000.00 9.06
3 101652021
16 中 油股
MTN001
300,000 30,483,000.00 9.02
4 101651005
16 中 石油
MTN001
300,000 30,207,000.00 8.93
5 041556044
15 中 燃投
资CP001
200,000 20,126,000.00 5.95
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 119110 徐新 盛02 50,000 5,288,821.92 1.56
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
65
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.10.3 本期 国 债期货 投资 评价
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 29,970.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,326,867.08
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,356,837.42
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 5,603,000.00 1.66
2 110033 国贸转 债 4,288,080.00 1.27
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
十 二、 基金的 业绩 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
66
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －
(3)
(2)－
(4)
2013 年 11 月 6 日 （基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日
0.40% 0.11% -1.85% 0.11% 2.25% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
15.98% 0.17% 6.54% 0.11% 9.44% 0.06%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
15.44% 0.11% 4.19% 0.08% 11.25% 0.03%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 9 月 30 日
4.31% 0.08% 0.70% 0.06% 3.61% 0.02%
2013 年 11 月 6 日（ 基
金合同 生效 日） 至 2016
年 9 月 30 日
40.84% 0.13% 9.72% 0.09% 31.12% 0.04% 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
67
（二） 自基金 合同 生效 以来基 金累计 净值 增长 率变动 及其与 同期 业绩 比较基准
收益率变动的比较图
十 三、 基金的 费用 与税收
一 、与 基金运 作有 关的费 用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
68
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.70%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管 费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金 托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付 。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书， 于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中划出 ， 分别支付给各基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“ 一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
69
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第 十章“ 基金的申购 与赎回” 相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第 十章“ 基金的申购 与赎回” 相应内容。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一 、 “重 要提 示”部 分：
增加了基金分级运作期届 满转换的说明， 更新招募说明书所载内容截止日及
有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三、 基金管 理人 ”部 分：
更新了基金管理人 的信息。
三、 “ 四 、基 金托管 人 ”部 分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、“ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了基金相关服务机构的信息。
五 、 “九 ”基 金份额 的上 市与 交易 汇添富 纯债 债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招 募说明书摘要
70
增加了互利B 终止上市的时间、基金转型后上市交易的时间。
六、 “十 、基 金的申 购与 赎回 ”部分 ：
增加了基金份额在转型前 开放 第六次赎回的时间 、 基金转型后开放日常申购
赎回业务的时间、基金转型后办理定期定额投资业务的时间 。
七 、 “十 一 、 基金的 投资 ”部 分：
更新了基金投资组合报告。
八 、 “十 二、 基金的 业绩 ”部 分：
更新了基金业绩表现数据。
九、 “二 十 五 、其他 应披 露事 项”部 分：
更新了2016 年 5 月7 日至 2016 年11 月 6 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 12 月 21 日
