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基金鸿阳(184728)

基金鸿阳:基金份额确权登记规则查看PDF公告

1 
 
宝盈消 费主题 灵活配 置混合 型证券 投资基 金 
基金份 额确权 登记规 则 
 
2016 年 11 月 3 日至 2016 年 12 月 2 日,鸿阳证券投资基金(以下简称 “ 基
金鸿阳” ,基金代码:184728 )以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议审
议了《关于鸿阳证券投资基金转型有关事项的议案》 。2016 年 12 月 5 日,在基
金 鸿 阳 的 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 授 权 代 表 的 监 督 及 上 海 市 通 力
律师事务所的见证下, 宝盈基金管理有限公司 (以下简称 “ 本公司 ” 或“ 宝盈基金” )
对本次大会表决进行了计票,北京市方正公证处对计票过程及结果进行了公证。
本次基金份 额持有人大会于 2016 年 12 月 5 日表决通过了 《关于鸿阳证券投资基
金转型有关事项的议案》 , 大会决议自 该日起生效。 
根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的规定, 本 公司将在本次基金
份额持有人大会决议生效后、 基金鸿阳正式转型前, 预留至少二十个交易日的选
择期供基金份额持有人做出选择; 同时根据转型业务安排向深圳证券交易所申请
终止基金鸿阳的上市交易。 基金鸿阳终止上市安排以基金管理人届时发布的公告
为准。 
根 据 《 关于鸿 阳 证 券投资 基 金 转型有 关 事 项的议 案 》 ,基金 鸿 阳 将在履 行 相
应程序、 终止上市后转型为宝盈消费主题灵活配置混合型 证券投资基金 (以下简
称 “ 宝 盈 消 费 主 题 混 合 基金” , 基 金 代 码 :003715 ) 。 自 基 金 鸿 阳 终 止 上 市 后 , 原
登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责任公 司 深 圳 分 公 司 的 基 金 份 额 将 转 登 记 至 宝盈
消费主题混合基金 注册登记机构 宝盈基金, 原基金鸿阳份额持有人需要在 宝盈消
费主题混合基金 注册登记机构对其持有的 基金份额进行确认与重新登记后, 才能
通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回、 转换、 收益分配等业务。 上述过
程称为“ 确权” 。基金鸿阳转型为 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 后,
基金份额 具体确权登记规则如下: 
一 、 确 权 对象 
截至 基金鸿阳终止上市日前一交易日 15:00 交易时间结束后在中国证券登
记结算有限公司 深圳分公司的全体基金 鸿阳的基金份额持有人。 基金鸿阳终止上
市安排以基金管理人届时发布的公告为准。 2 
 
二、确权业务 受 理 时间 
具体确权业务受理起始时间 以基金管理人届时发布的公告为准。 宝盈消费主
题混合基金 的确权受理机构在开放式基金业务受理时间内均可受理 ( 宝盈消费主
题混合基金 分红的权益登记日除外) 。 
三 、 确 权 受理 机 构 
宝盈消费主题混合基金 的 确权受理机构为 其销售机构, 具体 销售机构以基金
管理人届时发布的公告为准。 
本基金管理人将根据情况增减 宝盈消费主题混合基金的代销机构 , 并另行公
告。 
四、确权业务 流程 
(一)确权业务规则 
1 、 宝 盈消费 主 题 混合基 金 开 始受理 确权业务后,投 资人 只需到 确权受 理 机
构开立宝盈基金开放式基金账户及 基金交易账户, 本公司即可根据 投资人持有的
基金鸿阳的账户信息进行确权。 
2 、 基 金鸿阳 退 市 后 ,宝 盈 消 费主题 混 合 基金 将 进 行 集中申 购 , 集中申 购 结
束后进行基金份额折算 ,将基金份额净值调整为 1.0000 元。注册登记机构将据
此计算投资人持有的基金 鸿 阳 基 金 份 额 经 折 算 调 整 后 的 宝 盈 消 费 主 题 灵 活 配 置
混合型证券投资基金基金份额。 
3 、 未 办理宝 盈 基 金开放 式 基 金账户 开 户 的 基金 鸿 阳 的投资 人 在 基金退 市 时
所持有的基金份额及其产生的基金权益 , 暂时托管在注册登记机构。 在 投资人办
理确权之前 , 如宝盈消费主题混合基金 进行收益分配, 则未办理确权手续的基金
份 额 及 其 相 应 的 权 益 份 额( 包 括 原 持 有 基 金 份 额 折 算 调 整 的 份 额) 的 分 红 方 式 统
一为红利再投资 , 分红后的全部基金份额将继续托管在注册登记机构 , 直至投资
人办理完成 确权登记。 
4、 办理确权手续时 , 投资人 应选择基金分红方式: 现金红利或红利再投资。
若投资人 不选择, 在投资人确权成功后 , 如宝盈消费主题混合基金 进行收益分配,
对于投资人 经确权持有的基金份额 , 注册登记机构将按宝盈消费主题混合基金 默
认的收益分配方式 , 即现金分红方式进行处理。 分红的权益登记日暂不受理确权
业务申请。 3 
 
5 、 注 册登记 机 构 在进行 确 权 登记时 , 将 同时登 记 投 资人 持 有 的 基金 鸿 阳 基
金份额及其相关权益份额 , 包括原始基金份额、 集中申购结束后进行份额 折算调
整后的基金份额、 在办理确权申请之前 宝盈消费主题混合基金 收益分配强制红利
再投资的基金份额( 如有) 。 
(二 )已办理宝盈基金开放式基金账户开户手续的 投资人 的确权原则 
已办理本公司开放式基金账户开户手续的 投资人不需要办理其他手续, 本公
司 自 动 将 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 的 宝 盈 消 费 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金的基金份额重新登记确认到其宝盈基金开放式基金账户中。 
投资人 如果在销售机构成功开立了宝盈基金开放式基金账户, 本公司在进行
确权时将按照以下原则进行处理: 
1 、 有 宝盈基 金 开 放式基 金 直 销账户 的 , 优先将 基 金 份额确 权 到 投资人 拥有
宝盈基金其他基金份额的宝盈基金开放式基金直销账户中。 如 在直销机构开立的
宝 盈 基 金 开 放 式 基 金 直 销 账 户 中 有 数 个 账 户 拥 有 宝 盈 基 金 其 他 基 金 份 额 或 者 全
部账户均没有宝盈基金其他基金份额, 优先将基金份额确权到 投资人最近有过交
易或最近开立的宝盈基金开放式基金 直销账户中。 
2 、 没 有宝盈 基 金 开放式 基 金 直销账 户 的 ,基金 份 额 将确权 到 投 资人拥有宝
盈基金其他基金份额的宝盈基金开放式基金代销账户中。 如有数个宝盈基金开放
式 基 金 代 销 账 户 中 拥 有 宝 盈 基 金 其 他 基 金 份 额 或 者 全 部 账 户 均 没 有 宝 盈 基 金 其
他基金份额, 优先将基金份额确权到 投资人最近有过交易或最近开立的宝盈基金
开放式基金代销账户中。 
(三 )未办理宝盈基金开放式基金账户开户手续的 投资人 的确权流程 
未办理宝盈基金开放式基金账户开户手续的投资人需备齐申请材料到宝盈
消费主题混合基金 的销售机构 办理 开户业务, 具体 开户所需材料 以销售机构的要
求为准。 
1 、 宝 盈消费 主 题 混合基 金 销 售机构 在 接 受 投资 人 的 开户申 请 后 须首先 对 申
请人提交的申请资料的准确性、 完整性及表面真实性、 有效性进行核实 , 核对申
请人的投资 人名称、 证件类型、 证件编号等内容正确、 完整、 无涂改 , 并提示 申
请人正确填写联系方式等。 销售机构须将 投资人的开户申请数据发送至注册登记
机构。各销售机构应保留 投资人 提供的申请资料原件,以备留档核查。 4 
 
2 、 在 收到开户 申 请的电 子 数 据后 , 注 册 登记机 构 会 对 投资 人 提 供的信 息 进
行核对, 核对无误后即为其重新登记确认为宝盈消费主题灵活配置混合型证券投
资基金基金份额。 
3 、 投 资人 经 确 权 登记的 基 金 份额可 通 过 其办 理 宝 盈 基金开 放 式 基金账 户 开
户业务的销售机构办理赎回和其他相关业务。 
(四)手工确权流程 
1、手工确权情形 
宝盈消费主题混合基金 办理手工确权业务的情形包括但不限于以下几种: 
(1 )如果投资人基本信息发生变更 等原因导致与基金鸿阳退市时中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司移交的持有人名册(以下简称 “ 原持有人名
册” )资料不相符的; 
(2 )因继承、捐赠或其他司法原因需进行非交易过户的。 
2、 手工确权需提供的资料 
(1 )个人投资者需提供资料 
1) 基金鸿阳确权申请表(见附件 1)和开放式基金开户证明(见附件 2)。 
2 )如因证件 号 码 重号或 其 他 原因变 更 证件 号码 、 姓 名 、证 件 类 型 的, 应 提
供身份证所辖派出所出具的变更证明 原件, 军人为复原迁入地所辖派出所出具的
变更证明原件 。 
3 )如因 证券 账 户 开户时 操 作 员录入 错 误 或填写 资 料 错误, 导 致 客户基 本 信
息与原持有人名册不符 的,应提供以下相关资料: 
①原开户代理机构 (或承继单位) 出具的确认账户注册资料填写错误并承诺
承担相应法律责任确认书(见附件 3); 
②证明注册资料填写错误的原始开户凭证 (需加盖开户代理机构或承继单位
印章); 
③不能提供第 ②项证据的, 应当由指定证券公司提供账户内基金鸿 阳份额归
属的证明 (见附件 4); 
④不能提供第 ①条所要求的材料申请证券账户注册资料变更的, 应当提交人
民法院的确权法律文书或公证机关的公证书 原件。 5 
 
4 ) 如 因继承 、 捐 赠等其 他 原 因申请 手 工 确权的 , 需 提交 继 承 公 证书原 件 和
证明被继承人死亡的有效法律文件原件 或捐赠公证书原件等。 
5 ) 基 金鸿阳 持 有 人有效 身 份 证件复 印 件 (继承 或 捐 赠的 还需提 供继承 人 或
捐赠双方有效身份证件 复印件 )。 
6)基金鸿阳持有人股东账户卡复印件。 
7)本公司开展客户身份识别所需的其他资料。 
(2 )机构投资者需提供资料 
1) 基金鸿阳确权申请表(见附件 1)和开放式基金开户证明(见附件 2)。 
2 ) 因 历史原 因 变 更营业 执 照 记载的 相 关 内容的 , 可 提供全 国 企 业信用 信 息
公示系统的有关证明文件; 如未能提供全国企业信用信息公示系统的有关证明文
件, 则应出具工商行政管理局出具的变更证明, 变更证明复印件 须加盖公章, 并
送至本公司审核 。 
3 )如因 证券 账 户 开户时 操 作 员录入 错 误 或填写 资 料 错误, 导 致 客户资 料 信
息与原持有人名册不一致的,应提供以下相关资料: 
①原开户代理机构 (或承继单位) 出具的确认账户注册资料填写错误并承诺
承担相应法律责任确认书(见附件 3); 
②证 明注册资料填写错误的原始开户凭证 (需加盖开户代理机构或承继单位
印章); 
③不能提供第 ②项证据的, 应当由指定证券公司提供账户内基金鸿 阳份额归
属的证明(见附件 4); 
④不能提供第 ①条所要求的材料申请证券账户注册资料变更的, 应当提交人
民法院的确权法律文书或公证机关的公证书。 
4 ) 如 因其他 原 因 申请手 工 确 权的, 需 提 交的有 关 证 明文件 以 确 权受理 机 构
的规定为准。 
5)本公司开展客户身份识别所需的其他资料。 
注:手工确权资料需邮寄至本公司审核,审核通过后方可办理确权业务。 
确权受理机构 可对上述手工确权所需 材料进行调整, 具体要 求以各受理机构
的最新规定 为准。 
(五) 确权确认及失败处理 6 
 
1、 对于 T 日交易时间内受理的宝盈基金开放式基金账户开户申请 ,注册登
记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。 
2 、 宝 盈基金 开 放 式基金 账 户 开户申 请 经 注册登 记 机 构确认 后 , 投资人 可于
T+2 日 起 到 销 售 机 构 网 点 , 或 通 过 本公司网站(www.byfunds.com) 或拨打 本 公 司
客户服务电话(400-8888-300) 进 行 宝 盈 基 金 开 放 式 基 金 账 户 开 户 及 确权确认情况
查询。 
3 、 如果 投资 人 提 供的确 权 信 息经注 册 登 记机构 确 认 有误 ,则确 权失败 。 在
查询到确权失败的情况下, 投资人 可 拨打本公司客户服务电话(400-8888-300) 查
询确权失败的具体原因和后续处理方法。 
五、其他说明 
确权遵从谨慎原则, 如果投资人 不按照本规则办理相关手续或者虽按照本 规
则办理了相关手续但其身份仍不能核实的, 则本公司不对其做 “ 确权” 登记。 若因
投资人提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致确权无法完成,
造成的损失由 投资人自行承担。 
本确权 规则的最终解释权归本公司所有。 
投资人 可登录宝盈基金管理有限公司网站 (www.byfunds.com )下载 确权相
关申请表。 
投资人 可以登陆宝盈基金管理有限公司网站 (www.byfunds.com )或 拨打 宝
盈基金管理有限公司客户服务 电话 400-8888-300(免长途话费 )进行相关咨询。 
 
 
宝盈基金管理有限公司 



2016 年 12 月 21 日 7 附件1: 基金鸿 阳确权 申请表


























(基金鸿阳投资人姓名),由于









































原因, 无法正常办 理宝盈基金管理有限公司的鸿阳 证券投资基金 (封 闭式基金) 到期转换为宝盈消费主题 灵活配置混合型证券投资基金 (开放式基金) 的自动确权业务,现提供相关资料请予办理。 开 放 式 基金账 户 情 况 封 闭 式 基金账 户 情 况 姓名


姓名


开户证件号码


开户证件号码


开放式基金账号


证券账户号


联系电话


持有鸿阳份额


备注


投资人因无法办理基金鸿阳封转开自动确权业务, 特向宝盈基金管理有限公司做上述申 请, 并将此申请书及其他所附资料作为确权依据。 申请人承诺本申请书上所填内容及申请确 权所提供的全部资料均真实有效, 并愿意承担因以上资料不实所引致的一切法律责任。

















申请人签名:

















申请日期:

































































附件说明: 1、因 证件号码重号或其他原因变更 证件号码、 姓名 、 证件 类型 的, 应提供身份证所辖派出所出具的变 更证明原件, 军人复原迁入地所辖派出具的变更证明原件等。 (需验原件 并留存复印件。 无法提供原件的客 户, 可以复印原件并请原件出具机构、 留存机构或基金开户机构加盖带有单位标识的印鉴并注明 “ 与原件相 符” ,即可视同原件。 ) 2、开放式基金开户证件的复印件。 3、用于交易封闭式基金的证券账户卡(深圳)复印件。 4、开放式基金开户证明。 ( 见附件 2,此项可以开放式基金开户回单替代) 5、封闭式基金开户证明。 ( 见附件3 , 仅因封闭式基金开户时填写有误导致无法确权时提供此份材料) 8 附件2:


(此页由开放式基金开户机构填写,可以开放式基金开户回单替代)









































开放式基 金开户 证明 现有客 户























(证 件 号码









































) 在我处开立宝盈基金管理有限公司的开放式基金账户, 用于办理基金鸿 阳封转开 确权业务,该客户开户时证件齐全、真实有效。















































银行 ( 公司 )














支行 (营业部)






































日 9


附件3: (此页由证券账户开户机构填写) 封闭式 基金证 明












































( 姓 名 或 名 称 ) , 有 效 身 份 证 件 号 为



































,在我公司开立证券账户(股东帐号(深圳) 为






































) , 由于









































(填写 原因) , 将



































错填 写 为



































。 现 当 事 人 申 请 将



































更正 为






































请予办理。


我公司愿意承担由此产生的一切法律责任。


附原始开户凭证





张。



































公司


























营业部





















































日 10 附件4: (此页由证券账户基金鸿阳交易机构填写) 持 有 证 明












































( 持 有 人 姓 名 或 名 称 ) , 有 效 身 份 证 件 号 码为












































,持有的





















































(股东账号(深圳) )证券账户一直由


















































( 持 有人 姓 名或 名称 ) 使用 , 截至














日 , 该账 户内 下 列证 券 系



























































( 持有人 姓名或 名称 ) ,在 我公 司












































营业部买入。 证券名称 证券代码 证券数量(股/ 份)





特此证明






































公司


























营业部