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九泰锐华定增灵活配置混合型 证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出 日 期：2016-12-21
1 、公告基本信息
基金名称 九泰锐华定增 灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 九泰锐华 定增混合
基金主代码 168106
基金运作方式 契约型开放式
基金合同 生效日 2016 年 12 月19 日
基金管理人名称 九泰基金管理有限公司
基金托管人 名称 渤海银行 股份有限公司
公告依据
根据《中华人民共和国证券 投资基金法 》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金信息披
露管理办法》 、《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投
资基金基金合同 》和《九泰锐华定增灵活配置混合型证
券投资基金 招募说明书》等的有关规定
下属分级基金的基
金简称
九泰锐华定增混合 A （场内
简称：九泰锐华）
九泰锐华定增混合 C
下属分级基金的交
易代码
168106 168107
2 、 基金募集情况
基金募集 申请获中国证监会核
准的文号
证监许可[2016]2120 号
基金募集期间
自2016 年11 月7 日
至2016 年12 月12 日止
验资机构名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金 划入基金托管专户的
日期
2016 年12 月16 日
募集有效认购 总户数 （单位： 户） 9,708
份额分级 九泰锐华 定
增混合A
九泰锐华 定
增混合C
合计
募集期间净认购金额 （ 单位：人
民币元 ）
32,784,125.
24
420,706,329
.23
453,490,45
4.47
认购资金 在募集期间产生的利
息（单位 ：人民币元）
17,987.96 308,773.74 326,761.70
募集份额 （单 有效认购份额 32,784,125. 420,706,329 453,490,45 2 / 3
位：份 ） 24 .23 4.47
利息结转的份
额
17,928.68 308,773.74 326,702.42
合计 32,802,053.
92
421,015,102
.97
453,817,15
6.89
募集期间 基金
管理人 运用固
有资金 认购本
基金情况
认购的基金份
额（单位：份）
400,325.20 0 400,325.20
占基金总份额
比例
1.2204% 0% 0.0882%
其他需要说明
事项
-- -- --
募集期间 基金
管理人 的从业
人员认购本基
金情况
认购的基金份
额（单位：份）
706,427.71 0 706,427.71
占基金总份额
比例
2.1536% 0% 0.1557%
募集期限 届满基金是否符合法
律法规 规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国 证监会办理基金备案手
续获得书面 确认的日期
2016 年12 月19 日
注： （1） 本基金管理人基金从业人员 认购本基金A 类份额 706,427.71 （含
利息折份额） ， 占本基金总份额的比例为 0.1557%， 从业人员持有人户数为 103
户；本基金管理人基金从业人员未认购本基金 C 类基金份额； 本公司高级管理
人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 10 至 50
万份 （含） ； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 至10 万份
（含）；
（2） 本基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不
从基金财产中列支 ；
（3）本基金场内认购的基金份额（本 息）确认为 3,304,435.00 份，场外
认购的基金份额（本息）确认为 450,512,721.89 份。
3 、 其 他 需 要 提 示 的 事 项
本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期， 封闭期起始之日为基金合同生
效日， 结束之日为基金合同生效日两年后的年度对日的前一个工作日。 本基金封
闭期内不开放申购、赎回业务，但本基金A 类基金份额可上市交易。
基金合同生效后 六个月内 ， 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的
上市条件的 情况下，基 金管理人 将 申请A 类基 金份额在深 圳证券交易 所上市与交
易。
在本基金封闭期结束之日后第一个工作日起， 本基金 将自动转为上市开放式
基金 （LOF ） ， 更名为九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）， 本基金A 类 3 / 3
基金份 额接 受 场内 、场 外申购 与赎 回等业 务， 并继续 上市 交易。 本基 金C 类基 金
份额接受场外申购与赎回等业务， 在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件
下，基 金管 理人在 履行 适当程 序后 ，可安 排C 类基金 份额 上市交 易， 具体详 见基
金管理人发布的相关业务公告。
风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来
表现，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
九泰基金管理有限公司
2016 年12 月21 日
