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华宝兴业海外中国 成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
 
 
 
华宝兴业 海 外 中国 成 长 混合 型 证券 投 资 基金 
招募说明书（ 更新 ） 
 
2016 年第2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
 
 

























































 华宝兴业海外中国 成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
 
【重要 提示 】 






本基金 2008 年 3 月 24 日根 据中 国证 券监 督管 理委员 会 《关 于同 意华 宝兴 业海外 中国 成
长股票 型 证 券投 资 基 金募 集的批 复》( 证监 基金 字［2007］333 号) 和 《关 于 华 宝兴业 海外 中
国成长 股票 型 证 券投 资基金 募集 时间 安排 的确 认函 》( 基金 部函 ［2008］87 号) 的 核准 ， 进 行
募集。 基金 合同 于 2008 年 5 月 7 日 正式 生效。 
基金管理人保证《华宝 兴 业海外中国成长 混合 型 证 券投资 基金招募说明书 》( 以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 ， 
投资有 风险 ， 投 资者 认购 或申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。 
本基金投资于证券市场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资
本基金 前, 需充 分了 解本 基 金的产 品特 性, 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险, 包 括： 因整 体政
治、 经济、社会等 环境因素对 证券价格产生 影响而形成 的系统性风险,个别 证券特 有的非系
统性风 险,由于 基金投 资人 连续大 量赎回 基金产 生的 流动性 风险,基 金管理 人在 基金管 理实施
过程中 产生 的基 金管 理风 险,本 基金 的特 定风 险,等等。 






基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 






基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资于 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 11 月 7 日， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年 9 月 30 日， 财务 数据未 经审 计。 
原招募 说明 书与 本次 更新 的招募 说明 书不 一致 的， 以本次 更新 的招 募说 明书 为准。
























































 华宝兴业海外中国 成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
目





 录 
一、 绪


言 ............................................................................................................................. 1 
二、 释


义 ............................................................................................................................. 2 
三、风 险揭 示 ........................................................................................................................... 5 
四、基 金的 投资 ....................................................................................................................... 8 
五、基 金净 值表 现 ................................................................................................................. 15 
六、基 金管 理人 ..................................................................................................................... 17 
七、 基金 的募 集 ................................................................................................................... 23 
八、 基金 合同 生效 ............................................................................................................... 23 
九、 基金 份额 的申 购、 赎 回、非 交易 过户 与转 托管 ....................................................... 23 
十、基 金的 费用 ..................................................................................................................... 30 
十一、 基金 税收 ..................................................................................................................... 32 
十二、 基金 财产 ..................................................................................................................... 32 
十三、 基金 资产 估值 ............................................................................................................. 33 
十四、 基金 收益 与分 配 ......................................................................................................... 37 
十五、 基金 的会 计与 审计 ..................................................................................................... 39 
十六、 基金 的信 息披 露 ......................................................................................................... 39 
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 清算 ................................................................. 43 
十八、 基金 托管 人 ................................................................................................................. 45 
十九、 境外 托管 人 ................................................................................................................. 49 
二十、 相关 服务 机构 ............................................................................................................. 50 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ..................................................................................... 70 
二十二 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ................................................................................. 72 
二十三 、基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................. 72 
二十四 、基 金托 管协 议内 容摘要 ......................................................................................... 88 
二十五 、其 他应 披露 事项 ..................................................................................................... 94 
二十六 、备 查文 件 ................................................................................................................. 94 
 

























































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一、 绪


言 






本 招募 说明书 依据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法》( 以下 简称“ 《基金 法》 ”) 、 《合
格境内 机构 投资 者境 外证 券投资 管理 试行 办法 》( 以 下简称 “ 《试 行办 法》 ”) 、 其他有 关规 定
及《华 宝兴 业 海 外中 国成 长 混合 型证 券投 资 基 金基 金合同 》( 以 下简 称“ 基金 合同”) 编写。 






本 招募 说明 书阐 述了 华宝兴 业 海 外中 国成 长混合 型证 券投 资 基 金的 投资 目标、 策略、 风
险、 费 率等 与投 资人 投资 决策有 关的 必要 事项 ， 投 资人在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招募
说明书 。 






本 基金 管理 人承 诺本 招募说 明书 不存 在任 何虚 假记载 、 误 导性 陈述 或重 大遗漏 ， 并 对其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。 






本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载 明 资 料 申请 募集 的 。 本 招 募 说 明 书由 本基 金 管 理 人 解
释。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作出 任何 解释 或者说 明。 






本 招募 说明 书根 据基 金合同 编写 ， 并 经中 国证 监会核 准。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之
间权利 、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自依基 金合 同取得 基金 份额 ， 即 成为 基金份 额持 有 人
和基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按
照《基 金法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
























































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二、 释


义 






在 本招 募说 明书 中， 除非文 义另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金 ： 指华 宝 兴业 海 外中 国成 长混合 型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 华宝 兴 业 基金 管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 






4 、 境 外 基 金 托 管 人 ：指纽 约 梅 隆 银 行 股 份 有 限 公 司 （The Bank of New York Mellon 
Corporation ） 
5 、基金 合同：指 《 华 宝兴 业 海外中 国成 长 混合 型证 券投资基 金基 金合同 》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
6 、托管 协议 ： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华宝 兴业 海 外中 国成长 混
合 型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
7 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指《 华 宝兴业 海外 中国成长 混合 型 证券 投资 基金招 募
说明书 》 及 其定 期的 更新 
8 、 基 金份 额发 售公 告 ： 指《 华 宝兴 业 海 外中国 成长 股票型 证券 投资 基 金 份额 发售公 告 》 
9 、 法 律法 规 ： 指 中国 现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规 、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
10、 《基 金法 》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 ” 
11、 《 试行 办法》 ： 指 中国 证监会 2007 年6 月21 日 颁布、 同年7 月5 日 实施 的 《合 格境
内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 
12、外 管局 ： 指国 家外 汇 管理局 或其 授权 的代 表机 构 
13、中 国证 监会 ： 指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机 构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的 法 律主
体，包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 年满 18 周岁 ，合 法持 有现 时有 效的中 华人 民共 和国 居民 身份证 、
军人证 件等 有效 身份 证件 的中国 公民 ，以 及中 国证 监会批 准的 其他 可以 投资 基金的 自然 人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资开 放式 证券 投资 基金 的 、 在中 华人民 共和 国境内 合法
登记 并 存续 或经 有关 政府 部门批 准设 立 并 存续 的企 业法人 、 事 业法 人、 社 会团 体或其 他 组 织
























































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18、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者 以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
19 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
20、 基 金销 售业 务： 指 基 金管理 人或 代销 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
21、销 售机 构 ： 指直 销机 构和代 销机 构 
22、直 销机 构： 指 华 宝兴 业 基金 管理 有限 公司 
23、 代销 机构 ： 指 与基 金 管理人 签订 了基 金销 售服 务代理 协议 ， 代为办 理基 金销售 业务
的机构 
24.基 金销 售网 点 ： 指直 销 机构的 直销 柜台 及代 销机 构的代 销网 点 
25. 基 金网 上交 易系 统： 指直销 机构 的直 销e 网金 及代销 机构 的网 上交 易系 统 
26 、 登记 结算 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括投 资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额登记 、 基金 销售 业务的 确认 、 清 算和 结算、 代理发 放红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 等 
27 、 登记 结算 机构 ： 指 办 理登记 结算 业务 的机 构。 基金的 登记 结算 机构 为 华 宝兴业 基金
管理有 限公 司或 接受 华宝 兴业 基 金管 理有 限公 司委 托代为 办理 登记 结算 业务 的机构 
28 、 基 金账 户 ： 指登 记结算 机构 为投 资 人 开立 的、 记录其 持有 的 、 基金 管理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
29 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资 人 开立 的、 记录投 资 人 通过 该销 售机 构买卖 本基
金的 基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30 、基 金合 同生 效日 ： 指2008 年5 月 7 日 
31 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期 
32 、 基 金募 集期 ： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
33 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34 、 工作 日： 指 同 时为 上 海证券 交易 所 、 深圳 证券 交易所 以及 投资 地证 券交 易场所 的正
常交易 日 ， 本 基金的 投资 地证券 交易 场所 包括 香港 联合证 券交 易所 、 新 加坡 证券交 易所 、 纽
约证券 交易 所、美国 NASDAQ 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日
























































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36、T 日： 指 销售 机构 在规 定的开 放时 间受 理投 资者 申购、 赎回 或其 他业 务有 效申请 的
工作日 
37、T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
38 、D 日： 本基 金暂 停申 购或赎 回后 重新 开放 该业 务的开 放日 
39 、交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
40、认购 ： 指在 基金 募集 期 内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
41、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资 人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
42、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
43、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44 、 巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额) 超 过 上 一 开放日基金总份额的 10% 
45 、 元 ： 指 人 民 币 元 
46 、 基 金收 益 ：指 基金 投资 所得 红利、 股息、 债券利 息、 买卖证 券价差 、银行 存款 利
息 、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
47、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48 、 基金 资产 净值 ：指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有基 金管 理人管 理的 、 某一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的 、 且 由
同一登 记结 算机 构办 理登 记结算 的其 他基 金基 金份 额的行 为 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52、 不 可抗 力 ： 指本 基金 合同当 事人 无法 预见 、 无 法抗拒 、 无 法避 免且 在本 基金合 同由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
























































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用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所
非正常 暂停 或停 止交 易 。 
 






























 三、风险揭示 
 
（一） 投资 于本 基金 的风 险 
1 、海外 市场风 险： 由 于本 基金投资 于海 外证券 市场 ，因此各 国或 地区处 于不 同产业 景
气循环 周期 ， 也将 对基 金的 投资绩 效产 生影 响 。 海 外证 券市场 可能 由于 对于 负面 的特定 事件 、
该国或 地区 特有 的政 治因 素、 法律 法规 、 市 场状 况、 经济发 展趋 势的 反映 较境 内证券 市场 有
诸多不 同 。 并 且投 资市 场如 香港的 证券 交易 市场 对每 日证券 交易 价格 并无 涨跌 幅上下 限的 规
定， 因 此这 些国 家或 地区 证券的 每日 涨跌 幅空 间相 对较大 。 以 上所 述因 素可 能会带 来市 场的
急剧下 跌， 从而 带来 投资 风险的 增加 。 
2 、政府 管制 风 险： 因 财政 政策、货 币政 策、产 业政 策、地区 发展 政策等 宏观 政策发 生
变化， 导致 市场 波动 而影 响基金 收益 ，产 生风 险。 
3 、政 治风险： 政治 风险 指 因所投 资地 政治 不稳 定而 蒙受损 失的 风险 ， 这可 以 是由政 权
更迭、 政策 及法 规的 改变 所造成 。 
4 、流 动性 风险 ： 本 基金 面 临的证 券市 场流 动性 风险 主要表 现在 几个 方面 ： 基 金资产 不
能迅速 转变 成现 金， 或变 现成本 很高 ； 不能应 付可 能出现 的投 资人 大额 赎回 的风险 ； 证券 投
资中个 券和 个股 的流 动性 风险等 。这 些风 险的 主要 形成原 因是 ： 
（1 ） 市场 整体 流动 性相 对 不足 。证 券市 场的 流动 性 受到市 场行 情 、投 资群 体 等诸多 因
素的 影 响， 在某 些时 期成 交活跃 ， 流 动性 非常 好， 而在另 一些 时期 ， 则 可能 成交稀 少， 流动
性差 。 在 市场 流动性 相对 不足时 ， 交易 变现都 有可 能因流 动性 问题 而增 加变 现成本 ， 对本 基
金的资 产净 值造 成不 利影 响。这 种风 险在 发生 大额 赎回时 表现 尤为 突出 。 
（2 ） 证券 市场 中流 动性 不 均匀， 存在 个股 和个 券流 动性风 险。 由于 流动 性存 在差异 ，
即使在 市场 流动 性比 较好 的情况 下， 一些 个股 的流 动性可 能仍 然比 较差 ， 这 种情况 的存 在使
得本基 金在 进行 个股 和个 券操作 时， 可能 难以 按计 划买入 或卖 出相 应的 数量 ， 或买 入卖 出行
为对个 股和 个券 价格 产生 比较大 的影 响， 增加 个股 和个券 的建 仓成 本或 变现 成本。 这种 风险
在出现 个股 和个 券停 牌和 涨跌停 板等 情况 时表 现得 尤为突 出。



另外 ， 本 基金 投资于 海外 ， 这 就使 得投 资人的 资金 调度较 为不 便 。 基金 的赎 回净值 是 以
























































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赎回申 请日 为准 ， 但 真正 赎回时 的转 换汇 率却 是以 汇入投 资人 帐户 当日 为准 。 由于 期间 差异
为 7-14 天， 因此 对赎 回的 投资人 而言 ，不 到最 后资 金汇入 其帐 户， 很难 确知 具体的 金额 ，
增加了 投资 人理 财规 划的 不便。 
5 、汇 率风 险 ：本基 金以 人 民币为 计价 单位 ， 但所 投 资的资 产及 来自 该等 资产 的收入 将
会或可 能会 以其 他货 币为 单位 ， 因 此本 基金 的资 产会 受持有 资产 的货 币与 人民 币之间 的汇 率
走势 所 影响 。本 基金 的投 资表现 也可 能受 外汇 管制 规定变 更的 影响 。 
6 、操 作风 险 ： 指在 本基 金 在 交易 和结 算中 ， 由于 内 部控制 系统 不完 善或 缺乏 必要的 后
台技术 支持 而导 致的 风险 。 具 体包 括两 类： 一是 由 于内部 监管 体系 不完 善、 经营管 理上 出现
漏洞 、 工 作流 程不合 理等 带来的 风险 ； 二是由 于各 种偶发 性事 故或 自然 灾害 ， 如 电脑 系统 故
障、 通 讯系 统瘫 痪、 地震 、 火灾 、 工 作人 员差 错等 给 基金 交易 者造 成损 失的 可能性 。 决 定营
运风险 的形 成及 大小 的主 要因素 包括 管理 漏洞 和内 部控制 失当 、 交易 员操 作不 当以及 会计 处
理偏差 等。 
7 、会 计核 算风 险 ： 会 计核 算风险 主要 是指 由于 会计 核算及 会计 管理 上违 规操 作 形成 的
风险, 通常 是指 基金 会计 在计算 、 整 理、 制证 、 填 单、 登 账、 编表 、 保 管及 其相关 业务 处理
中,由于 客 观原 因与非 主 观 故意 所 造成 的 行 为过 失。 
8 、 交 易结 算风 险: 结算 风 险是一 种特 殊形 式的 信用 风险。 当双 方在 同一 天进 行交换 时，
就会产 生结 算风 险。 在一 方已经 进行 了支 付后 ，如 果另一 方发 生违 约， 就会 产生结 算 风 险 。 
9 、法 律风 险 ： 指 由于 本基 金 交易 合约 的条 款在 法律 上有缺 陷或 缺失 法律 的支 持等原 因
可能导 致的 风险 。 
10 、 金 融模 型风 险： 模 型风 险指由 于使 用不 恰当 的模 型来分 析有 价证 券而 引起 损失的 风
险。 导 致模 型失 败的 原因 有以下 几点 ： （1） 数据 录入 时可能 出错 ； （2） 模型 参数 的估计 错误 ；
（3） 模型 错误； （4 ）错 误 地运用 模型 。 
11、 小市 值／ 高科 技公 司 股票风 险： 小市 值公 司股 票存在 流动 性风 险 ， 高科 技公司 股票
也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。 
12、 信用 风险 ： 信 用风 险 是指债 券发 行人 是否 能够 实现发 行时 的承 诺， 按时 足额还 本付
息的风 险 。 一 般认为 ： 国 债的信 用风 险可 以视 为零 ， 而 其它 债券 的信用 风险 可按专 业机 构的
信用评级 确定, 信用等级的变化或市 场对某一信用等级水平下 债券率的变化都会迅速的 改变
债券的 价格, 从而 影响 到基 金资产 。
























































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13 、 利 率风 险: 利率 风 险是 指由于 利率 变动 而导 致的 证券价 格和 证券 利息 的损 失。 利 率
风险 是债券投资所 面临的主要 风险,息 票利率、期 限和到 期收益率水平 都将影响债 券的利率
风险水 平。 利率 的波 动仅 间接影 响到 股市 。 
14、大 宗 交易 风险 ： 大 宗 交易的 成交 价格 并非 完全 由市场 供需 关系 形成 ， 可 能与市 场价
格存 在 一定 差异 ， 从 而导 致大宗 交易 参与 者的 非正 常损益 。 
15、本 基金 特有 的风 险 
本基金 作为 一个 整体 在投 资管理 中具 有 对 股票 市场 的系统 性风 险 ， 不 能完 全规 避市场 下
跌的风 险和 个股 风险 ， 在市 场大幅 上涨 时也 不能 保证 基金 整 体的 净值 能够 完全 跟随或 超越 市
场上涨 幅度 。 
16、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中 ， 基 金管理 人的 研究 水平 、 投资 管理水 平直 接影 响基 金收 益水平 ，
如果基 金管 理人 对经 济形 势和证 券市 场判 断不 准确 、获取 的信 息不 全、 投资 操作出 现失 误 ，
都会影 响基 金的 收益 水平 。 
17、国 家风 险 
由于本 基金 的股 票投 资集 中于 香 港证 交所 上市 的所 有股票 和在 新加 坡 、 美 国上 市的中 国
公司 ， 该 类公 司均与 中国 经济密 切相 关 ， 本基 金表 现将受 中国 经济 和政 策影 响， 本基 金未 通
过投资 不同 国家 分散 风险 。 
18、其 他风 险 
（1） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如电 脑系 统不 可靠 产生的 风险 ； 
（2）因 基金业 务快速 发展 而在制度 建设 、人员 配备 、内控制 度建 立等方 面不 完善而 产
生的风 险； 
（3） 因人 为因 素而 产生 的 风险， 如内 幕交 易、 欺诈 行为等 产生 的风 险； 
（4） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 ； 
（5） 因业 务竞 争压 力可 能 产生的 风险 ；



（6）上 市公司 经营风 险： 上市公司 的经 营好坏 受多 种因素影 响， 如管理 能力 、财务 状
况、市 场前 景、 行业 竞争 、人员 素质 等， 这些 都会 导致企 业的 盈利 发生 变化 。 
（二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资人自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。
























































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2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构 代理 销售 ，但是 ，
基金并 不是 代销 机构 的存 款或负 债， 也没 有经 代销 机构担 保或 者背 书， 代销 机构并 不能 保证
其收益 或本 金安 全。 
四、基金的投资 
 
( 一) 本基金 投资 目标 、范 围、 策略、 业绩 比较 基准 和风 险收益 特征 
1 、投 资目 标 
主要投 资于 海外 上市 的中 国公司 的股 票， 在全 球资 本市场 分享 中国 经济 增长 ， 追求 资本
长期增 值 。 
2 、投 资范 围 
本基金 投资 包括 股票 、 固 定收益 证券 、 银行存 款 和 法律法 规允 许的 其他 投资 工具 。 其 中
股票投 资范 围包 括香 港证 交所上 市的 所有 股票 和 在 新加坡 、 美 国上 市的 中国 公司， 中国 公司
指收入的 50%以 上 来 源 于中 国 大 陆 的 公 司 ；固 定 收益 证 券 投 资 范 围 为具 有 标准 普 尔 评 级 为
“A” 以上 或同 等评 级的 发 行人在 中国 证监 会认 可的 中国大 陆以 外市 场 （ 包括 香港 、 新 加坡、
美国） 发行 的固 定收 益证 券，在 流动 性充 足的 情况 下，主 要投 资香 港债 券市 场。 
3、投 资策 略 
（1） 资产 配置 策略 
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证 券市 场走 势的综 合分 析， 主动 判断 市 场时机 ，
进行积 极的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例 ， 以 最大 限
度地降 低投 资组 合的 风险 、 提 高收 益。 本基 金各 类 资产配 置的 比例 范围 为： 股票占 基金 资产
总值 的 60%-95% ， 债券 和 其他资 产占 基金 资产 总值 的 5%-40% 。 
（2） 股票 投资 策略 
本基金 将采 用基 于基 本面 研究的 成长 导向 的主 动性 管理策 略。 自下 而上 的选 择个股 ， 同
时兼顾 宏观 经济 和行 业变 化。 
1 ）市 值和 流动 性筛 选： 在 本基金 允许 的投 资范 围内 取市值 超过 1 亿美 元、 日 交易量 超
过 100 万美 元的 股票 做为 初选股 票池 。 
2 ）数 量化 筛选 及研 究团 队 推荐： 数量 化筛 选、 历史 估值、 增长 率预 测， 选出 150 只，
加上分 析师 推荐 的另 外 50 只无盈 利预 测但 有较 大增 长潜力 的股 票， 形成 200 只最终 的研 究
范围。
























































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 9 
3 ） 通过 6 个 定性 指标 的评 估 （ 管理 层质 量 10% 、 财 务报 表 10% 、 运营 效率 10% 、 行业
前景 10% 、 增长 前景 30% 和估 值 30% ）， 对 200 只 股票进 行综 合排 名。 
定性指 标包 括： 
-- 管理层质量 ：公 司治 理 、市场 环境 适应 能力 、长 期策略 、市 场定 位、 管理 经验等 
-- 财务报表： 长期 负债 比 率、自 由现 金流 、应 收帐 款、营 运资 本、 收入 波动 性等 
-- 运营效率： 净利 率、 资 本回报 率等 
-- 增长前景： 定价 能力 、 收购兼 并、 新产 品、 成本 控制、 产量 扩张 等 
-- 估值：市盈 率、 市净 率 、股息 率等 
-- 行业前景： 行业 敏感 度 、新技 术等 
4 ）筛选 排名靠 前的股 票， 并结合投 资目 标及比 例限 制，最后 精选 股票作 为最 终的投 资
组合。 
（3） 债券 投资 策略 
本基金 的债 券投 资部 分将 采用“ 自上 而下 ”和 “自 下而上 ”相 结合 的策 略。 
1 ）自 上而 下的 国家/ 地 区 配置 
对不同 国家/ 地区 的宏 观经 济进行 分析 ，包 括对 通货 膨胀、GDP 增长 、国 际贸 易、外 汇
储备、 投资 者信 心、 储蓄 等数据 的研 究， 及对 全球 市场经 济发 展的 判断 ， 来 分析汇 率和 利率
的发展 趋势 ， 并 在此 基础 上确定 债券 资产 在不 同国 家和货 币上 的分 配。 根据 对收益 率曲 线的
分析和 预测 ，确 定最 优化 的组合 久期 。 
2 ）自 下而 上的 个券 选择 
在公司 固定 收益 和股 票团 队的研 究支 持下 ， 对 个券 进行分 析， 尤其 是通 过对 企业债 进行
行业、 公司 、信 用分 析、 收益率 及久 期的 研 究 ，来 确定个 券的 投资 价值 。 
4 、业 绩比 较基 准 
MSCI china free 指数( 以 人 民币计 算 ， 换算 所用 汇率 为 WM/Reuters closing spot rate ） 。 
MSCI china free 指 数基 本 代表了 香港 上市 的中 国公 司， 该 指数 实时 计算 ， 交 易 时间内 每
15 秒 发布 1 次 ，具 有较 强 的代表 性和 较高 的知 名度 。 
MSCI china free 指数 将换算 成人民币 进行计算，每天 的 换算所 用汇率 为 WM/Reuters 
closing spot rate 。 
当市场 出现 更合 适、 更权 威的比 较基 准时 ， 经 基金 托管人 同意 ， 本基 金 管理 人履行 适 当
程序后 ，可 选用 新的 比较 基准， 并将 及时 公告 。 
5 、风 险－ 收益 特征
























































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本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其长 期平 均预 期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基
金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。 
( 二) 投资程 序 
1 、投 资决 策委 员会 负责 投 资决策 
投资决 策委 员会 定期 和不 定期 召 开会 议， 负责 就基 金重大 战略 、资 产配 置 做 出决策 。 
2 、研究 团队 负 责投 资研 究 和分析 
宏观研 究人 员通 过研 究其 他 证券 公司 和基 金管 理公 司的报 告 ， 走 访政 府决 策部 门和研 究
部门， 研究 本基 金相 关市 场的 经 济形 势、 经济 政策 （货币 政策 、财 政政 策等 ） ，撰写 宏观 研
究报告 ，就 基金 的股 票、 债券、 现金 比例 提出 建议 。 
行业研 究人 员 对 各行 业进 行深入 细致 的分 析， 提出 本基金 的行 业配 置建 议 ， 并且针 对入
选行业 内的 上市 公司 进行 案头和 实地 的研 究， 撰写 研究报 告及 调研 报告 ， 对 个股买 卖提 出具
体建议 。 并且 ， 金 融工 程 研究人 员用 相关 指标 对初 级股票 库 进 行定 量分 析， 定期将 股票 排名
结果提 交给 基金 经理 。 
3 、基 金经 理小 组负 责投 资 执行 
基金经 理小 组根 据宏 观经 济 、政 策 和 产业 研究 ，结 合量化 分析 等工 具对 股市 做出判 断 ，
提出投 资组 合的 资产 配置 比例 和 行业 的配 置比 例 建 议，同时 结合 股 票排 序和 研究员 的报 告 ，
形成投 资计 划提 交投 资决 策委员 会， 并根 据投 资决 策委员 会的 决策 ，具 体实 施投资 计划 。



经投资 决策 委员 会 审 核投 资组合 方案 后， 基金 经理 向交易 部下 达具 体的 投资 指令， 交易
员根据 投资 决定 书执 行指 令。 
4 、绩 效评 估 
主要包 括四 项核 心功 能： 风险评 估 、 投 资绩效 的风 险调整 和业 绩贡 献 归 因分 析，由 绩效
评估人员 利 用相 关工 具评 估。 
5 、内 部控 制 
内部控 制委 员会 、 监 察稽 核部和 风险 管理 部负 责内 控制度 的制 定， 并检 查执 行情况 。 
( 三) 投资限 制与 禁止 行为 
1 、组 合限 制 
本 基金 在投 资策 略上 兼顾投 资原 则以 及开 放式 基金的 固有 特点 ，通 过分 散投资 降低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ： 
(1) 本基金持 有同一 家银行 的存款不 得超 过基金 净值 的 20% ， 银行 应当是 中资 商业银 行
在境外 设立 的分 行或 在最 近一个 会计 年度 达到 中国 证监会 认可 的信 用评 级的 境外银 行 ， 但 在
基金托 管账 户的 存款 不受 此限制 ； 
(2) 本 基金持有同 一机构( 政府、国际金融组织除外) 发行的证券市值不得超过基金净 值
的 10% ；
























































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(3) 本 基 金 持 有 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 国 家 或 地 区 以 外 的 其 他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金净值 的 10%, 其 中持 有任 一国家 或地 区
市场的 证券 资产 不得 超过 基金净 值 的 3% ； 
(4) 本 基 金不 得购 买证 券用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层。 本 公 司管理 的
全部基 金 不 得持 有同 一机 构 10% 以上 具有 投票 权的 证券发 行总 量 ； 
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换 。 
(5) 本 基 金持 有非 流动 性资 产市值 不得 超过 基金 净值 的 10% ， 非 流动 性资 产是 指法律 或
基金合 同规 定的 流通 受限 证券以 及中 国证 监会 认定 的其他 资产 ； 
（6 ）本基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 持有 货币市 场基金 可
以不受 上述 限制 ； 
（7 ）本公司管 理 的 全 部 基 金 持 有 任 何 一 只 境 外 基 金, 不得超过该境外基金总份额的
20 ％； 
（8） 不从 事证 券借 贷业 务 。 
若基金 超过 上述 投资 比例 限制， 应当 在超 过比 例后 30 个工 作日 内采 用合 理的 商业措 施
减仓以 符合 投资 比例 限制 要求 。






2 、禁 止行 为 
本基金 禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（5） 购买 不动 产； 
（6） 购买 房地 产抵 押按 揭 ； 
（7） 购买 贵重 金属 或代 表 贵 重金 属的 凭证 ； 
（8） 购买 实物 商品 ； 
（9）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金净 值 的 10% ； 
（10） 利用 融资 购买 证券 ，但投 资金 融衍 生品 除外 ； 
（11） 参与 未持 有基 础资 产的卖 空交 易；
























































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（12） 中国 证监 会禁 止的 其他行 为。 
本基金 管理 人不 得有 下列 行为： 
（1） 不公平 对待 不同 客户 或不 同投资 组合 ； 
（2） 除法律 法规 规定 以外 ，向 任何第 三方 泄露 客户 资料 ； 
（3） 中国证 监会 禁止 的其 他行 为。 
（四） 代理 投票 权 
基金管 理人 作为 基金 份额 持有人 的代 理人 ， 应 行使 投资股 票的 投票 权。 基金 管理人 将本
着维护 持 有 人利 益的 原则 ，勤勉 尽责 的代 理基 金份 额持有 人行 使投 票权 。 
（五） 证券 交易 
1 、境 外交 易商 的选 择 
本基金 境外 交易 商的 选择 标准如 下： 
（1）本 基金的 境外交 易商 应该具有 良好 的财务 状况 ，经营规 范， 并且具 有完 善的风 险
管理体 系， 最近 一年 内无 重大违 规行 为； 
（2）本 基金的 境外交 易商 应该具有 较强 的 交易 执行 能力，能 够公 平对待 所有 客户， 及
时、 准 确、 高效 的完 成交 易指令 。 而 且具 有较 高的 服务水 平 ， 能够 提供 高质 量的研 究报 告和
信息咨 询服 务； 
（3） 本基 金境 外交 易商 的 佣金水 平应 该公 正合 理； 
2 、交 易量 的分 配 
基金管 理人 负责 考核 经纪 商的服 务 质 量 ， 以 此作 为公 司调整 经纪 商席 位交 易量 的主要 依
据。包 括： 
（1 ） 提供 的研 究报 告的 数 量和质 量； 
（2 ） 研究 的时 效性 ； 
（3 ） 与基 金管 理人 访问 交 流情况 ； 
（4 ） 协助 基金 管理 人调 研 上市公 司情 况； 
（5 ） 接受 基金 管理 人委 托 进行专 项研 究情 况； 
（6 ） 基金 经理 对该 券商 服 务服务 质量 的评 价。 
( 六)


投 资组 合报 告 
本投资 组合 报告 所载 数据 为截 止 2016 年9 月30 日( “报告 期末 “) 的数 据， 本 报告中 所
列财务 数据 未经 审计 。 
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
























































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 13 
序
号 
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 135,113,579.76 80.34 
 其中： 普通 股 115,759,914.74 68.83 
 优先股 - 0.00 
 存托凭 证 19,353,665.02 11.51 
 房地产 信托 凭证 - 0.00 
2 基金投 资 - 0.00 
3 固定收 益投 资 - 0.00 
 其中： 债券 - 0.00 
 资产支 持证 券 - 0.00 
4 金融衍 生品 投资 - 0.00 
 其中： 远期 - 0.00 
 期货 - 0.00 
 期权 - 0.00 
 权证 - 0.00 
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 
 
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产 
- 0.00 
6 货币市 场工 具 - 0.00 
7 
银行存 款和 结算 备付 金
合计 
12,816,533.29 7.62 
8 其他资 产 20,252,691.83 12.04 
9 合计 168,182,804.88 100.00 
2 、 报告期 末 在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
香港 115,759,914.74 71.13 
美国 19,353,665.02 11.89 
合计 135,113,579.76 83.03 
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合 
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
材料 6,791,331.64 4.17 
工业 18,042,885.87 11.09 
非必需 消费 品 35,000,358.74 21.51 
必需消 费品 0.00 0.00 
保健 2,319,285.30 1.43 
金融 21,450,173.95 13.18 
信息技 术 22,629,689.32 13.91 
电信服 务 0.00 0.00 
公用事 业 28,879,854.94 17.75 
合计 135,113,579.76 83.03 
4 、 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小排 序 的前十名股票及存托凭 证 投资明
























































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 14 
细 
序
号 
公司名 称 ( 英文) 
公司名 称
(中文) 
证券
代码 
所
在
证
券
市
场 
所
属
国
家
(地
区) 
数量（ 股） 
公允价 值 （ 人民
币元） 
占基金
资产净
值比例
（％） 
1 COGOBUY GROUP 科通芯 城 
400 
HK 
香
港 
香
港 
980,000 10,783,953.39 6.63 
2 
CHINA LONGYUAN 
POWER GROUP-H 
龙源电 力 
916 
HK 
香
港 
香
港 
1,946,000 10,556,123.39 6.49 
3 
TENCENT HOLDINGS 
LTD 
腾讯控 股 
700 
HK 
香
港 
香
港 
48,400 8,876,587.49 5.45 
4 
HUANENG 
RENEWABLES CORP-H 
华能新 能
源 
958 
HK 
香
港 
香
港 
3,728,000 8,666,839.23 5.33 
5 
DYNAGREEN 
ENVIRONMENTAL 
PR-H 
绿色动 力
环保集 团
股份有 限
公司 
1330 
HK 
香
港 
香
港 
2,529,000 8,383,601.59 5.15 
6 
BEIJING 
ENTERPRISES WATER 
GR 
北控水 务
集团 
371 
HK 
香
港 
香
港 
1,818,000 8,202,499.99 5.04 
7 
GUANGZHOU 
AUTOMOBILE 
GROUP-H 
广汽集 团 
2238 
HK 
香
港 
香
港 
938,000 8,052,283.73 4.95 
8 
LOGAN PROPERTY 
HOLDINGS CO L 
龙光地 产 
3380 
HK 
香
港 
香
港 
2,552,000 7,646,822.10 4.70 
9 
CHINA HONGQIAO 
GROUP LTD 
中国宏 桥 
1378 
HK 
香
港 
香
港 
1,130,000 6,791,331.64 4.17 
10 
CTRIP.COM 
INTERNATIONAL-ADR 
Ctrip.com 
国际有 限
公司 
CTRP 
US 
纳
斯
达
克 
美
国 
21,100 6,561,786.56 4.03 
5 、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
























































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8、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 
9 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名基 金投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 
10、 投资 组合 报 告 附注 
（1）基 金管理 人没有 发现 本基金投 资的 前十名 证券 的发行主 体在 报告期 内被 监管部 门
立案调 查 ， 也 没有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、 处 罚， 无证 券投 资 决策程 序需 特别
说明。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。



（3） 其他 资产 构成 
序
号 
名称 金额（ 人民 币元 ） 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 229,161.16 
4 应收利 息 748.69 
5 应收申 购款 20,022,781.98 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 20,252,691.83 
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。 
 
五、基 金 净 值 表现 
本 基金 业绩 数据 为截 止 2016 年 9 月 30 日( “ 报 告期 末“) 的数 据， 本报 告中 所 列数据
未经审 计。
























































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（1） 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2008/05/07-2008/12/31 -26.40% 2.05% -47.94% 3.85% 21.54% -1.80% 
2009/01/01-2009/12/31 54.08% 1.67% 61.57% 2.20% -7.49% -0.53% 
2010/01/01-2010/12/31 -3.17% 1.14% 0.66% 1.32% -3.83% -0.18% 
2011/01/01-2011/12/31 -22.50% 1.41% -21.88% 1.75% -0.62% -0.34% 
2012/01/01-2012/12/31 25.97% 0.97% 21.45% 1.13% 4.52% -0.16% 
2013/01/01-2013/12/31 19.50% 1.24% 0.98% 1.18% 18.52% 0.06% 
2014/01/01-2014/12/31 0.70% 1.13% 10.66% 1.01% -9.96% 0.12% 
2015/01/01-2015/12/31 -2.25% 1.96% -3.47% 1.64% 1.22% 0.32% 
2016/01/01-2016/09/30 0.87% 1.22% 11.67% 1.30% -10.80% -0.08% 
2008/05/07-2016/09/30 27.20% 1.45% -3.25% 1.80% 30.45% -0.35% 
（2）自 基金合 同生效 以来 基金累计 份额 净值增 长率 变动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 
华宝兴 业海 外中 国成 长混合 型证 券投 资基 金 
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 
（2008 年5 月7 日至 2016 年9 月 30 日） 
 
 
注：1、 按照 基金 合同 的约 定， 自基 金合 同生 效之 日 起不超 过 6 个月 内完 成建 仓， 截至 2008
年 11 月 6 日， 本基 金已 经 达到基 金合 同规 定的 资产 配置比 例。 。 
2 、 为 使 本 基金 的 业绩 比 较基 准 具 有 更强 的 公示 性, 便于 投 资 者 对本 基 金的 业 绩进 行 比 较,自
2009 年 1 月 1 日起 ， 本 基 金原约 定的 业绩 比较 基准 为 “MSCI China Free 指数 （人 民币 计价 ，
其中换 算所 用的 汇率 按照 基金资 产估 值所 使用 的汇 率） ”, 变更 为： “MSCI China Free 指数
（人 民 币计 价 ， 换 算所 用 汇率 为 WM/Reuters closing spot rate ） 。 变更 后的 业绩 比较基 准可 直
接通过 彭博 资讯 查询 ， 代 码为 MSCNXNCN 。 

























































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 17 
六 、 基金管理人 
 
( 一) 基金管 理人 概况 
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼



法定代 表人 ：郑 安国 
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ） 
成立日 期：2003 年 3 月 7 日 
注册资 本：1.5 亿元



电话：021 －38505888 
传真：021 －50499688 
联系人 ： 章 希 
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外 方股 东领 先资 产管理 有
限公司 持 有49% 的股 份。 
( 二) 主要人 员情 况 
1 、 基金管 理人 董事 、监 事、 经理及 其他 高级 管理 人员 基本情 况 
1 、董 事会 成员 
郑安国 先生 ， 董 事长 ， 博 士、 高 级经 济师 。 曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、 投 资部
经理、 南方 证券 有限 公司 投资银 行部 总经 理助 理、 南方证 券有 限公 司上 海分 公司副 总经 理 、
南方证 券公 司研 究所 总经 理级副 所长 、 华 宝信 托投 资 有限责 任公 司副 总经 理、 总 经理、 总裁、
董事长 ， 华 宝投 资有 限公 司董事 、 总 经理 。 现 任华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 董事长 ， 中 国太
平 洋保 险( 集团) 股份 有限 公司董 事。 
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金
融分析 师，Acthop 投 资公 司财务 总监 。2003 年 5 月 加入华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ，曾 任
公司营 运总 监、 董事 会秘 书、副 总经 理， 现任 公司 总经理 。 
Lionel PAQUIN 先 生， 董事 ，硕士 。曾 在法 国财 政部 、法国 兴业 银行 、领 先资 产管理 有
限公司 从事 监察 、风 险管 理和专 户平 台等 业务 ，现 任领先 资产 管理 有限 公司 总裁。 
Alexandre Werno 先生 ，董 事，硕 士。 曾在 法兴 集团 从事内 审 监 察及 国际 业务 战略风 险
管理工 作； 曾任 法国 兴业 银行全 球市 场执 行董 事、 中国业 务发 展负 责人 。2013 年 5 月 加入
























































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华宝兴 业基 金管 理公 司任 总经理 高级 顾问 。现 任公 司常务 副总 经理 。 
胡光先 生， 独立 董事 ， 硕 士。 曾 任美 国俄 亥俄 州舒 士克曼 律师 事务 所律 师、 飞利浦 电子
中国集 团法 律顾 问、 上海 市邦信 阳律 师事 务所 合伙 人。 现任 上海 胡光律 师事 务所主 任 、 首 席
合伙人 。 
尉安宁 先生 ， 独 立董 事， 博士。 曾任 宁夏 广播 电视 大学讲 师， 中国 社会 科学 院经济 研究
所助理 研究 员 ， 世界 银行 农业经 济学 家 ， 荷兰 合作 银行东 北亚 区食 品农 业研 究主管 ， 新希 望
集团常 务副 总裁 ，比 利时 富 通银 行中 国 区CEO 兼上 海分行 行长 ，山 东亚 太中 慧集团 董事 长 。
现任上 海谷 旺投 资管 理有 限公司 董事 长。 
陈志宏 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 曾任 毕马 威会 计师 事务所 合伙 人、 普华 永道 会计师 事务
所合伙 人,苏黎 世金 融服务 集团中 国区董 事长。 现任 华彬国 际投资 （集团 ）有 限公司 高级顾
问。 
 2、监 事会 成员 
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士， 监事 ，硕 士。 曾任 普华永 道总 监， 杰米 尼咨 询金融 机
构业务 副总 裁， 索尔 文国 际副总 裁， 法兴 集团 人力 资源高 级执 行副 总裁 兼执 行委员 会委 员 。
现任法 兴集 团中 国区 负责 人，集 团管 理委 员会 委员 。 
欧江洪 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 宝钢 集团 财务 部主 办、 宝 钢集 团成 本管 理处 主管、 宝钢
集团办 公室（ 董事会 办公 室）主 管/高级 秘书 、宝钢 集团办 公厅秘 书室主 任。 现任华 宝投资
有限公 司总 经理 助理 。 
 贺桂先 先生， 监事 ，毕业 于江西财 经大 学。曾 任华 宝信托投 资有 限责任 公司 研究部 副
总经理,现任 华 宝兴 业基 金 管理有 限 公 司营 运副 总监 。 
3 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员 
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。



Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。 
任志强 先生 ，副 总经 理， 硕士。 曾任 南方 证券 有限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、
南方证 券研 究所 综合 管理 部副经 理 ， 华 宝信 托投 资责 任有限 公司 发展 研究 中心 总经理 兼投 资
管理部 总经 理、 华宝 信托 投资责 任有 限公 司总 裁助 理兼董 事会 秘书 ， 华 宝证 券经纪 有限 公司
董事、 副总 经理 。2007 年 8 月加 入华 宝兴 业基 金 管理有 限公 司， 曾任 华宝 兴业行 业精 选 混
合 型证 券投 资基 金基 金经 理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。 
向辉先 生， 副总 经理 ， 硕 士。 曾 在武 汉长 江金 融审 计事务 所任 副所 长、 在长 盛基金 管理
























































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有限公司 市场 部任职 。2002 年加入 华宝 兴业基 金公 司参与公 司的 筹建工 作， 先后担任 公司
清算登 记部 总经 理、 营运 副总监 、营 运总 监。 现任 公司副 总经 理。 
刘月华 先生 ， 督 察长 ， 硕 士。 曾 在冶 金工 业部 、 国 家冶金 工业 局、 中国 证券 业协会 等单
位工作 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 督察 长。 
2 、 本基金 基金 经理 
周欣先 生 ， 北 京大学 经济 学硕士 、 耶鲁 大学商 学院 工商管 理硕 士 ， 曾在 德意 志银行 亚 洲
证券、 法国 巴黎 银行 亚洲 证券、 东方 证券 资产 管理 部从事 证券 研究 投资 工作 。2009 年 12 月
加入华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ， 曾 任海 外投 资管 理部总 经理 。2009 年12 月 至今担 任华 宝
兴业海 外中 国成 长混合 型 证券投 资基 金基 金经 理,2015 年9 月 至今 担任 华宝 兴 业中国 互联 网
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。 目前 兼任 华宝 兴业 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司投资 部 经 理 。 
3 、 本基金 历任 基金 经理 
Gabriel Gondard 先 生，2008 年5 月至 2009 年 12 月担任 本基 金基 金经 理。 
雷勇先 生 ，2008 年 5 月至2009 年8 月与Gabriel Gondard 先生 共同 担任 本基 金基金 经
理。 
4 、 权益投 资决 策委 员会 成员 
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。 
刘自强 先生 ， 投资副 总监 、 华 宝兴 业动 力组合 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业
高端制 造股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 兴业 国策导 向混 合型 证券 投资 基金、 华宝 兴业
未来主 导产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
闫旭女 士 ， 助 理投资 总监 、 国 内投 资部 总经理 、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金
基金经 理、 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
胡戈游 先生 ， 助理投 资总 监、 华宝 兴业 宝康消 费品 证券投 资基 金基 金经 理、 华宝兴 业 品
质生活 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝 兴业 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。 
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。 
( 三) 基金管 理人 职责 
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ： 
1、 依法 募集 本基 金， 办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发
























































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售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、 办 理本 基金 备案 手续 ； 
3、 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、 编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理 业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
( 四) 基金管 理人 承诺 
1 、 基金 管理人将遵守 《基金法 》 、 《证 券法》等法律 法规的 相关规定，并 建立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 法违 规行 为的 发生。 
2 、 基金管 理人 不从 事下 列行 为： 
（1） 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ； 
（2） 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ； 
（3） 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益； 
（4） 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。 
3 、 基金经 理承 诺 
（1 ） 依 照有 关 法律 法 规和基 金 合 同的 规 定， 本 着谨慎 的 原 则为 基 金份 额 持有人 谋 取
最大利 益； 
（2 ） 不 利用 职 务之 便 为自己 、 代 理人 、 代表 人 、受雇 人 或 任何 其 他第 三 人牟取 不 当
利益； 
（3 ） 不 泄漏 在 任职 期 间知悉 的 有 关证 券 、基 金 的商业 秘 密 、尚 未 依法 公 开的基 金 投
资内容 、基 金投 资计 划等 信息； 
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
























































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( 五) 基金管 理人 内部 控制 制度 
1 、风 险管 理体 系 
本基金 在运 作过 程中 面临 的风险 主要 包括 市场 风险 、 信用 风险、 流动 性风 险 、 操作风
险、合 规性 风险 、信 誉风 险和事 件风 险（ 如灾 难） 。 
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容： 
（1 ）搭 建风 险管 理环 境 。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目标 ， 设置 相应 的组 织机构 ，
建立清 晰的 责任 线路 和报 告渠道 、 配备 适当 的人 力 资源 、 开 发适 用的 技术 支 持系统 等内 容。 
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。 
（3 ） 分 析风 险 。检 查 存在的 控 制 措施 ， 分析 风 险发生 的 可 能性 及 其引 起 的后果 并 将
风险归 类。 
（4 ）度 量风 险 。评 估风 险 水平的 高低 ， 既有 定性 的 度量手 段 ，也 有定 量的 度 量手段 。
定性的 度量 是 把 风险 水平 划分为 若干 级别 ，每 一种 风险按 其发 生的 可能 性与 后果的 严重 程
度分别 进入 相应 的级 别。 定量的 方法 则是 设计 一些 风险指 标， 测量 其数 值的 大小。 
（5 ） 处 理风 险 。将 风 险水平 与 既 定的 标 准相 对 比，对 于 那 些级 别 较低 、 在公司 所 定
标准范 围以 内的 风险 ，控 制相对 宽松 一点 ，但 仍加 以定期 监控 ，以 防其 超过 预定标 准； 而
对较为 严重 的风 险， 则制 定适当 的控 制措 施； 对于 一些后 果可 能极 其严 重的 风险， 则除 了
严格控 制以 外， 还准 备了 相应的 应急 处理 措施 。 
（6 ） 监 视与 检 查。 对 已有的 风 险 管理 系 统进 行 实时监 视 ， 并定 期 评价 其 管理绩 效 ，
在必要 时结 合新 的需 求加 以 改变 。 
（7 ） 报 告与 咨 询。 建 立风险 管 理 的报 告 系统 ， 使公司 股 东 、公 司 董事 会 、公司 高 级
管理人 员及 监管 部门 及时 而有效 地了 解公 司风 险管 理状况 ，并 寻求 咨询 意见 。 
2 、内 部控 制制 度 
（1） 内部 风险 控制 原则 
健全性 原则 。 内 部控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各 个部 门和 各级岗 位 ， 并渗 透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
有效性 原则 。通 过设 置科 学清晰 的操 作流 程， 结合 程序控 制， 建立 合理 的内 控程序 ，
保证内 部控 制制 度的 有效 执行。 
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门
和岗位 ，各 部门 和岗 位在 职能上 保持 相对 独立 性； 公司固 有财 产、 各项 委托 基金财 产、 其
他资产 分离 运作 ，独 立进 行。
























































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相互制 约原 则。 内部部 门 和岗位 的设 置必 须权 责分 明、 相 互制 约， 并 通过 切 实可行 的
相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点。 
防火墙 原则 。 公司 基金 管 理、 交易 、 清算 登记 、信 息技术 、 研究 、市 场开 发 等相关 部
门，应 当在 物理 上和 制度 上适当 隔离 ；对 因业 务需 要必须 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序和 监督 防范 措施。 
成本效 益原 则。 公司 应当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽 量降 低经营 运
作成本 ，保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。 
合法合 规性 原 则 。 公司 内 控制度 应当 符合 国家 法律 法规、 规章 制度 和各项 规 定， 并 在
此基础 上遵 循国 际和 行业 的惯例 制订 。 
全面性 原则 。 内 部控 制制 度必须 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 并 普遍 适用 于公司 每
一位员 工， 不留 有制 度上 的空白 或漏 洞。 
审慎性 原则 。公 司内 部控 制的核 心是 风险 控制 ，内 部控制 制度 的制 订要 以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 。 
适时性 原则 。 内 部控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并且 必须 随着 公司经 营 战略、 经
营方针 、经 营理 念等 内部 环境的 变化 和国 家法 律法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进
行相应 的修 改或 完善 。 
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内 容 
内部风 险控 制要 求不 相容 职务分 离、 建立 完善 的岗 位责任 制和 规范 的岗 位管 理措施 、
建立完 整的 信息 资料 保全 系统、 建立 授权 控制 制度 、建立 有效 的风 险防 范系 统和快 速反 应
机制。 
内部风 险控 制的 内容 包括 投资管 理业 务控 制、 市 场 管理业 务控 制、 信息披 露 控制、 信
息技术 系统 控制 、会 计系 统控制 、档 案管 理控 制、 建立保 密制 度以 及内 部稽 核控制 等。 
（3） 督察 长制 度 
公司设 督察 长 ， 督 察长 由 公司总 经理 提名 ， 董事 会 聘任 ， 并 应当 经全 体独 立 董事同 意。
督察长 的任 免须 报中 国证 监会核 准。 
督察长 应当 定期 或者 不定 期向全 体董 事报 送工 作报 告， 并 在董 事会 及董 事会 下 设的 相
关专门 委员 会定 期会 议上 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情况 。
督察长 发现 基金 及公 司运 作中存 在问 题时 ，应 当及 时告知 公司 总经 理和 相关 业务负 责人 ，
提出处 理意 见和 整改 建议 ，并监 督整 改措 施的 制定 和落实 ；公 司总 经理 对存 在问题 不整 改
或者整 改未 达到 要求 的， 督察长 应当 向公 司董 事会 、中国 证监 会及 相关 派出 机构报 告。
























































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（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度 
监察稽 核部 和风 险管 理部 依据公 司的 内部 控制 制度 ，在 所赋 予的 权限 内 ，按 照所规 定
的程序 和适 当的 方法 ，进 行公正 客观 的检 查和 评价 。 
监察稽 核部 和风 险管 理部 负责调 查评 价公 司内 控 制 度的健 全性 、合 理性 ；负 责调查 、
评价公 司有 关部 门执 行公 司各项 规章 制度 的情 况； 评价各 项内 控制 度执 行的 有效性 ，对 内
控制度 的缺 失提 出补 充建 议；进 行日 常风 险监 控工 作；协 助评 价基 金财 产风 险状况 ；负 责
包括基 金经 理离 任审 查在 内的各 项内 部审 计事 务等 。 
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。 
 
七 、 基金的募集 
本基金 经中 国证 监会 证监 基金字 ［2007 ］333 号 《关 于同意 华宝 兴业 海外 中国 成长股 票
型 证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由基 金管 理人 依 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 募集 ， 募 集期 从 2008 年 3 月 24 日起 ， 至 2008 年 4 月 30 日止， 共
募集 462,646,980.69 份基 金 份额 ， 有 效认 购户 数 为 15421 户。 
 
























八 、 基 金 合 同生 效 
基金合 同 于 2008 年 5 月 7 日生效 。 本 基金 基金 合同 生效后 ， 连续 20 个工 作日 出现基 金
份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低 于 5000 万元 情形 的， 基 金管 理人应 当在 定
期报告 中予 以披 露 ； 连 续 60 个工 作日 出现 前述 情形 的， 基金 管理 人应 当向 中 国证监 会报 告
并 提出解 决方案 ，如转 换运 作方式 、与其 他基金 合并 或者终 止基金 合同等 ，并 召开基金份
额持有 人大 会进 行表 决。 
 
九 、 基 金 份 额 的申 购 、 赎 回 、 非交 易 过 户 与 转 托管 
( 一) 基金份 额申 购和 赎回 的场 所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 具 体销 售网 点将由 基
金管理 人在 基金 份额 发售 公告或 其他 公告 中列 明 。 基 金管理 人可 以根 据情 况变 更或增 减代 销
机构， 并予 以公 告。
























































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若基金 管理 人或 其指 定的 代销机 构开 通电 话、 传真 或网上 等交 易方 式， 投资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 。具体 办法 另行 公告 。 
( 二) 申购与 赎回 的开 放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所以 及 投 资地 证券 交易场 所 同 时正 常交 易 的 工作日 ， 基金 管理 人根 据法 律法规 或基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基
金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及时 间进 行相 应的 调整并 公告 。 
2 、申 购、 赎 回 开始 日 及 业 务办理 时间 
本基金 从2008 年 7 月28 日开始 办理 日常 申购 赎回 业务 
基 金管 理人 不得 在 基 金合同 约定 之外 的日 期或 者时间 办理 基金 份额 的申 购、赎 回 或者
转换 。 投 资人 在 基金 合同 约定之 外的 日期 和时 间提 出申购 、 赎回 或者转 换申 请的 ， 其 基金 份
额申购 、赎 回价 格为 下 个 开放日 基金 份额 申购 、赎 回的价 格。 
( 三) 申购与 赎回 的原 则 
1 、“ 未知 价” 原则 ，即 基 金的申 购与 赎回 价格 以 T 日所有 投资 地证 券交 易场 所 收市 后
计算的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ； 
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3 、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额持有 人在 该销 售机 构的 基金份 额进 行处 理时 ， 申 购确认 日期 在先 的基 金份 额先赎 回， 申购
确认日 期在 后 的 基金 份额 后赎回 ，以 确定 所适 用的 赎回费 率； 
4 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日交 易时间 结束 前撤销， 在当 日的交 易时 间结束 后
不得撤 销； 
5 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新
的原则 实施 前3 个工 作日 予以公 告。 
( 四) 申购与 赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
























































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请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理 人应以 交易 时间(15:00) 结束前 收到申 购和 赎回申请 的当 日作为 申购 或赎回 申
请日(T 日) ，并 在 T+2 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 可在
T+3 日 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规定 的其 他方 式查询 申请 的确 认情 况 。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购申请 即为 成立 ； 登 记机 构确认 基 金
份额时 ， 申购 生效 。 若 申 购资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成立 。 若 申购不 成立 或无
效 ， 基 金 管 理人 或 基 金 管理 人 指 定 的 代销 机 构 将 投资 人 已 缴 付 的申 购 款 项 本金 退 还 给 投资
人。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 10 个 工作 日内 支付 赎回款 项。 在发 生巨 额赎 回时， 款项 的
支付办 法参 照本 基金 合同 有关条 款处 理。



( 五) 申购与 赎回 的数 额限 制 
1 、申 请申 购基 金的 金额 
通过代 销网 点和直销 e 网金 申购 本基 金单 笔最 低金 额为 100 元 人民 币 （含 申 购费） 。通
过直销柜台 首 次申购 的最 低金额 为 10 万元人 民币 （含申购 费） ， 追加申 购最 低金额 为 100
元人民 币（含 申购费 ） 。已 有认购 本基金 记录的 投资 人 不受 首次申 购最低 金额 的限制 ，但受
追加申 购最 低金 额的 限制 。 
代销网 点 和 直销 e 网金 的 投资人 欲转 入直 销柜台 进 行交易 要受 直销 柜台 最低 金额的 限
制。基 金管 理人 可根 据市 场情况 ，调 整首 次申 购的 最低金 额。 
投 资人 可多 次申 购， 对单个 投资 人累 计持 有份 额不设 上限 限制 。法 律法 规、中 国证 监
会另有 规定 的除 外。 
2 、申 请赎 回基 金的 份额 
投 资人 可将 其全 部或 部分基 金份 额赎 回。 本基 金按照 份额 进行 赎回 ，申 请赎回 份额 精
确到小 数点 后两 位， 单笔 赎回份 额不 得低 于 100 份。 基金 持有 人赎 回时 或赎 回后在 销售 机构
（网点 ）保 留的 基金 份额 余额不 足 100 份 的， 在赎 回时需 一次 全部 赎回 。 
3 、 基 金管 理人 可以 规定 投 资人 每 个交 易账 户的 最低 基金份 额余 额 
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述规 定申 购金额 和赎
回份额 的数 量限 制。 基金 管理人 必须 在调 整 前 3 个 工作日 在至 少一 种指 定媒介 上刊 登 公 告 。
























































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( 六) 申购和 赎回 的价 格、 费用 及其用 途 
1 、 本基金 仅接 受人 民币 申购 ，赎回 后， 投资 人得 到的 也是人 民币 。 
2 、 本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此 产
生 的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份 额净 值在当 日所 有投 资地 证券 交易场 所收 市
后计算 ， 并 在 T+2 日内 公 告。 遇 特殊 情况， 经中 国 证监会 同意 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告 。 
3 、申 购费 和赎 回费 
（1）投 资人在 一天之 内如 果有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔分 别计 算。本 基金 的申购 费
率表如 下： 
申购金 额 申购费 率 
500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元 
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5% 
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0% 
大于等 于 50 万 ，小 于100 万 1.2% 
50 万 以下 1.5% 
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、登 记
结算 等 各项 费用 。 
（2） 赎回 费随 基金 持有 时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下： 
持有时 间 费率 
两年以 内（ 含两 年） 0.5% 
两年－ 三年 （含 三年 ） 0.3% 
三年以 上 0% 
赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时
收取。 不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于支 付登 记结算 费 和其 他必要 的手 续
费 。 
4 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 
（1 ） 申购 份额 的计 算 
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中， 
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率] 
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
























































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申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
申购费用、 净 申购金 额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位， 由此 误差产 生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 申购 份额 的计算 结果 保留小 数点 后两 位， 两位 以后舍 去 ， 舍 去
部分所 代表 的资 产归 基金 财产所 有。 
（2 ） 赎回 金额 的计 算 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回价 格＝ 赎回 日基 金份 额净值 
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 价格 
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率 
赎回金 额= 赎 回总 额－ 赎回 费用 
赎 回总 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日 基金 份额 净值 的金 额，赎 回金 额
为赎回 总额 扣除 相应 的费 用。 赎回 总额 、 赎 回金 额 的计算 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后
两位， 由此 误差 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。 
5 、 基 金 管理 人 可以 在 基金合 同 约 定的 范 围内 调 整费率 或 收 费方 式 ，基 金 管理人 最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 3 个工 作日 前在 至少一 种指 定媒介 公 告。 
6 、 基 金 管理 人 可以 在 不违反 法 律 法规 规 定及 基 金合同 约 定 的情 形 下根 据 市场情 况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式( 如 网上 交易 、 电话 交易 等) 等 进行 基金 交易的 投资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 
( 七) 拒绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资 人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、投资 地 证券 交易所 交易时 间 正常 或 非正常 停市，导 致基金 管理人无 法计算当 日基金
资产净 值 。 
3 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。 
4 、 金管 理人 认 为接受 某笔或 某些申 购申请可 能会影响 或损害 现有基金 份额持有 人利益
时。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒介 上刊 登暂 停申购 公
告。 如果 投资 人的申 购申 请被拒 绝 ， 被 拒绝的 申购 款项将 退还 给投 资人。 在 暂停申 购的 情 况
























































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消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的 办 理。 
( 八)暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、投资 地 证券 交易所 交易 时间 正常 或 非 正常停 市， 导致基金 管理 人无法 计算 当日基 金
资产净 值 。 
3 、连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
4 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日 报 中国 证监 会 备案 。 若 连续 两个 或两 个以上 开放
日发生 巨额 赎回 ，延 期支 付最长 不得 超过 20 个 工作 日 ，并 在指 定媒介 上 公告 。投资 人在申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ， 基 金管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并予 以公 告 。 
（九） 巨 额 赎回 的情形 及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资人的 全部 赎回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付投 资人 的赎回申 请有 困难， 或认 为兑付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现 可 能使 基金 资产 净值发 生较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎回 比例 不低于 上一 开放 日基 金总 份额 10 ％的 前提下， 对其 余赎回 申请 延期办理 。对
于当日 的赎 回申 请， 应当 按单个 账户 申请 赎回 份额 占当日 申请 赎回 总份 额的 比例， 确定 该单
个账户 当日 办理 的赎 回份 额； 对 于未 能赎 回部 分， 投 资人在 提交 赎回 申请 时可 以选择 延期 赎
回或取 消赎 回。 选择 延期 赎回的 ，将 自动 转入 下一 个开放 日继 续赎 回， 直到 全部赎 回为 止 ；
选择取 消赎 回的 ， 当 日未 获受理 的部 分赎 回申 请将 被撤销 。 延 期的 赎回 申请 与下一 开放 日赎
























































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回申请 一并 处理 ， 无优 先权 并以下 一开 放日 的基 金份 额净值 为基 础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ， 投 资人 未能 赎回部 分作 自动
延期赎 回处 理 。 
（3 ） 暂停 赎回 ： 连续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如基 金管 理人 认为 有 必要 ， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定 媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当 发生 上述 延期 赎回 并延期 办理 时， 基金 管理 人 应当 通过 邮寄 、传 真或 者招募 说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人， 说 明有 关处 理方 法， 同 时在在 指定 媒
介 上刊 登公 告。 
( 十)暂 停申 购或 赎回 的公 告和重 新开 放申 购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案 ，并在
规定期 限内 在至 少一 种指 定 媒介 上刊 登暂 停公 告 。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应 于 D 日， 在指 定媒介 上 刊登 基金 重新开 放
申购或 赎回 公告 ，并 公 布D-2 日 的基 金份 额净 值 。 
3 、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周， 暂 停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时，
基金管 理人 应提 前2 日在 指定媒介 上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ， 并公 告 D-2 日的 基
金份额 净值 。 
4 、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 暂停 结束 ， 基 金重 新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前 2 日在 指定 媒介 上 连续 刊登
基金重 新开 放申 购或 赎回 公告 ， 并公 告D-2 日 的基 金份额 净值 。 
( 十一) 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 结算 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 登记 结算 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户 。 无论 在上 述何种 情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是 依 法可以 持有 本基 金基 金份 额 的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请 按 基金 登记结 算机 构的 规定 办理 ，并按 基金 登记 机构 规定 的标准 收费 。
























































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( 十二) 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
( 十三) 基金 的冻 结和 解冻 
基金登 记结 算机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登记 结
算机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。 
( 十四) 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 登记 结算机 构办 理登 记结 算的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本 基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。 
 
十、基金的费用 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ， 含境 外投 资顾 问收 取的 费用 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ，含境 外托 管人 收取 的费 用 ； 
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用； 
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费； 
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ； 
（8） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用 ； 
（9）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提 销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 相关公 告中 载明 ； 
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。 
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。 
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
























































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基金的 各项 费用 以人 民币 提取， 以人 民币 支付 。 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.8%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 ，支 付日 期顺 延。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.35% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基 金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 ，支 付日 期顺 延。 
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 
4 、不 列入 基金 费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 因 QDII 产品 投资 需
要而支 付给 相关 税务 顾问 的费用 可从 基金 资产 中列 支， 但投 资顾 问费 、 数 据 信息服 务费 、 指
数使用 费等 不得 从基 金资 产中列 支 。 
5 、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会 ， 但 应报 中国 证监会 批准 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实 施2 日 前在 至少 一种指 定媒介 上 刊登 公告 。 
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用 
本 基金 的申 购费 、赎 回 费的 费率 水平 、计 算公 式、收 取方 式和 使用 方式 请详见 本招 募
























































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说明书 “ 九、 基金 份额的 申购、 赎回、 非交易 过户 与转托 管”中 的“（ 六） 申购和 赎回的
价格、 费用 及其 用途 ” 中 的相关 规定 。 
 
十 一 、基金税收 
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。 
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。 
 
十 二 、基金财产 
( 一)基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
( 二)基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 （含 各项 有关税 收） 后的 价值 。 
( 三)基 金财 产的 账户 
根据投 资所 在地 规定 及境 外托管 人的 相关 要求 ， 以基 金名义 或托 管人 名义 开立 证券账 户
和现金 账户 ， 保 证上 述账 户与托 管人 及其 代理 人的 财产独 立， 并与 托管 人及 其代 理 人的 其他
托管账 户相 独立 。 
( 四)基 金财 产的 处分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人 、 境外 投 资顾问 、 境外 托管人 和代 销机构 的固
有财产 ， 并 由基 金托 管人 保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、 境 外投 资顾 问、 境外托管 人 因基
金财产 的管 理 、 运用 或者 其他情 形而 取得 的财 产和 收益归 入基 金财 产。 基金 管理人 、 基金 托
管人 、 境外 投资 顾问、 境外 托管人 可以 按基 金合 同的 约定收 取管 理费 、 托 管费 、 投资咨 询费 、
境外托管 费 以及 其他 基金 合同约 定的 费用 。 基 金财 产的债 权 、 不 得与基 金管 理人 、 基 金托 管
人、 境 外投 资顾 问、 境外 基金托 管人 固有 财产 的债 务相抵 销， 不同 基金 财 产 的债权 债务 ， 不
得相互 抵销 。 基 金管 理人 、 基金 托管 人 、 境外 投资 顾问、 境外 托管 人以 其自 有 财 产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 、 境外 投资 顾问 、 境 外托管 人因 依法 解散 、 被 依法 撤销或 者被
依法宣 告破 产等 原因 进行 清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 财产 。
























































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除依据 《基 金法》 、 《 试行 办法》 和 基 金合 同及 其他 有关规 定处 分外 ， 基 金财产 不得 被处
分。 非 因基 金财 产本 身承 担的债 务， 不得 对基 金财 产强制 执行 。 
 
























十 三 、 基 金 资 产估 值 
（一） 估值 日 
基金合 同生 效后 ，每 开放 日对基 金资 产进 行估 值。 
（二） 估值 方法 
1 、股 票估 值方 法 
（1）上 市流通 股票按 估值 日其所在 证券 交易所 的收 盘价估值 ；估 值日无 交易 的，以 最
近交易 日的 收盘 价估 值。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
①送股 、 转增 股、 配股 和 增发等 方式 发行 的股 票， 按估值 日在 交易 所挂 牌的 同一股 票的
收盘价 估值 ，该 日无 交易 的，以 最近 交易 日的 收盘 价估值 ； 
②首次 发行 且未 上市 的股 票， 按成 本价 估值 ； 首 次 发行且 有明 确锁 定期 的股 票， 同一 股
票在交 易所 上市 后， 按交 易所上 市的 同一 股票 的市 价估值 。 
2 、债 券估 值方 法 
（1）对 于上市 流通的 债券 ，证券交 易所 市场实 行净 价 交易的 债券 按估值 日其 所在证 券
交易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 以最 近交 易日的 收盘 价估 值。 证券 交易所 市场 未 实
行 净 价 交 易 的债 券 按 估 值日 收 盘 价 减 去债 券 收 盘 价中 所 含 的 债 券应 收 利 息 得到 的 净 价 进行
估值， 估值 日没 有交 易的， 按最近 交易 日债 券收 盘价 减去所 含的 最近 交易 日债 券应收 利息 后
得到的 净价 估值 。 
 （2 ） 对 于非 上市债 券 ， 参照主 要做 市商 或其 他权 威价格 提供 机构 的报 价进 行估值 ， 即
首选按 估值 日的 最近 买价 估值。 
3 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法 
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果 上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 
4 、汇 率
























































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本基金 外币 资产 价值 计算 中， 所涉 及人 民币 对美 元的 汇率应 当以 基金 估值 日中 国人民 银
行或其 授权 机构 公布 的人 民币汇 率为 准。 涉及 到其 它币种 与人 民币 之间 的汇 率， 采 用估 值日
伦敦时 间下 午四 点的 汇率 套算。 
5 、税 收 
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税 金 实际 支付 日进行 相应 的估 值调 整。 
6 、在 任何 情况 下， 基金 管 理人如 采用 本款 第 1 －5 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ，
均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是 ，如 果基 金管理 人认 为按 本款 第 1 －5 项 规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值； 
7 、法 律法 规或 监管 部门 有 最新规 定的 ，按 其规 定进 行估值 。 
（三） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 等有价 证券 以及 银行 存款 本息、 应收 款项 、其 它投 资等 资 产 。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开 放日 收市 后基金 资产 净值除以 当日 基金份 额的 余额数 量
计算 ， 精 确到 0.001 元 ， 小 数点后 第四 位四 舍五 入 。 法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ， 从其
规定。 
2 、 基金 管理 人应 每个 开放 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每开 放日 对基 金资 产估值 后，
将基金 份额 净值 结果 发送 基金托 管人 ，经 基金 托管 人复核 无误 后， 由基 金管 理人对 外公 布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
3 、基金 管理人 与基金 托管 人可以各 自委 托第三 方机 构进行基 金资 产估值 ，但 不改变 基
金管理 人与 基金 托管 人对 基金资 产估 值各 自应 承担 的责任 。 
 (五) 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第3 位） 发生 差错 时， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
基金运 作过 程中 ，如 果由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、或 登记 结算 机构 、或 代销机 构 、
























































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或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人 （ “ 受 损方” ）按 下述 “差 错处 理 原则” 给予 赔偿 并承 担相 关责任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
因基金 估值 错误 给基 金投 资人造 成的 损失 应由 基金 托管人 和基 金管 理人 协商 共同承 担 ，
基金托 管人 和基 金管 理人 对不应 由其 承担 的责 任， 有权根 据过 错原 则， 向过 错人追 偿 ， 基 金
合同的 当事 人应 将按 照以 下约定 处理 。 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成的 损失 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ，则 有协 助义务 的当 事人 应当 承担 相应赔 偿责 任 。
差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事人 进行 确认 ，确保 差错 已得 到更 正。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直 接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方。 
（4）当 估值或 份额净 值计 价发生偏 差 且 偏差金 额小 于基金资 产净 值的 0.5 ％ 时，管 理
人 和 托 管 人 应查 找 原 因 ，及 时 对 当 日 账务 进 行 调 整。 其 中 ， 对 偏差 金 额 大 于基 金 资 产 净值
0.25 ％ 但小 于基 金资 产净 值 0.5 ％的， 应向 中国 证监 会报备 。 当 估值 或份 额计 价偏差 达到 或
超过基 金资 产净 值 的0.5 ％时， 管理 人和 托管 人尽 快查明 原因 、 立 即纠 正， 采取合 理措 施防
止损失 进一 步扩 大， 及时 进行临 时公 告， 并报 告中 国证监 会。
























































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（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 托管 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基金 管理 人自行 或依 据法 院判 决、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明 差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔 偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金登记 结算 机构的交 易数 据的， 由基 金登记 结
算机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 。 
4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
(1)基金 份额净 值计 算出现 错误时， 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ，通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
(2) 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
(3)因基 金份额 净值 计算错 误，给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的，应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。 
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。 
( 六)暂 停估 值的 情形 
当出现 以下 情形 时， 可以 暂停估 值： 
1 、基金 投 资所 涉及 的证 券 交易 市 场或 外汇 市场 遇法 定节假 日或 因其 他原 因暂 停营业 ；
























































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2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 使基金 管理 人、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值； 
3 、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 评
估基金 资产 的 ； 
4 、中 国证 监会 认定 的其 它 情形 。 
( 七)基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于 T+1 日 所有 投资 地证 券交易 场所 交易 结束 后计 算 T 日 的基 金
资产净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人予 以公 布。 
( 八)特 殊情 况的 处理 
1 、 基 金管 理人 或基 金托管 人 按股 票估 值方 法的 第(3) 项 进行 估值 时， 所造 成的 误 差不
作为 基 金资 产估 值 错 误处 理 。 
2 、对于 因税收 规定调 整或 其他原因 导致 基金实 际交 纳税金与 基金 按照权 责发 生制进 行
估值的 应交 税金 有差 异的 ， 相 关估 值调 整不作 为基 金资产 估值 错误 处理 。 但 是， 对于 其中 因
基金管 理人 、 基 金托 管人 、 境外 资产 托管 人或 基金 管理人 委托 的税 务顾 问 （ 称为 “ 责任 人” ）
业务操 作不 当 、 疏忽 或者 故意违 约等 行为 导致 基金 实际税 收负 担 （含罚 金等 ） 与 估值 有所 差
异的， 该等 差异 应由 责任 人 负责 赔偿 ，基 金管 理人 和基金 托管 人应 代表 基金 利益进 行 追 偿 。 






3、 由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误， 或国 家会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响 。 
 
十 四 、 基 金 收 益与 分 配 
( 一)基 金收 益的 构成 
1 、买 卖证 券差 价； 
2 、基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息； 
3 、银 行存 款利 息； 
4 、外 汇兑 换损益 ； 
5 、已 实现 的其 他合 法收 入 。
























































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因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。 
( 二)基 金净 收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按国 家有 关规 定可 以在 基金收 益中 扣除 的费 用后 的余额 。 
( 三)收 益分 配原 则 
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资 人 自 行承 担。当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 结算 机构 可 将投 资 人
的现金 红利 按红 利发放 日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额 ； 
3 、本 基金 收益 每年 最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于可 分配 收益 的 10% ； 
4 、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ； 
5 、本 基金 收益 分配 方式 ： 
(1)


本 基金的 收益 分配方 式分为两 种： 现金分 红与 红利再投 资 ， 投资人 可选 择现金 红
利或将 现金 红利 按除 息日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ；若 投资人 不选 择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；



（2） 分红 方式 的设 置与 变 更 






投 资 人可 在 销 售 机 构处 对 托 管 在 该 处 的 基金 通过 基 金 分 红 方 式 的 设置 和变 更 进 行 分 红
方 式 的 选 择 ，基 金 分 红 方式 变 更 确 认 后对 该 销 售 机构 账 户 内 托 管的 该 基 金 品种 全 部 份 额有
效。 
投资人未 作基 金分红 方式 选择的情 况下 ，分红 方式 根据本条 第（1 ）项所 述的 默认分 红
方式确 定， 否则 不再 适用 本条第 （1 ）项 所述 的默 认 分红方 式规 则。 
6 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
7 、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 ； 
8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
( 四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配 原则、 分配 时间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等内 容。 
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序 
1 、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ，由基 金托 管人 复核 ， 依 照有关 规定 在指定 媒
介 上公 告并 报中 国证 监会 备案；
























































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2 、在收益 分配 方案公 布后 ，基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 
 
十 五 、 基 金 的 会计 与 审 计 
( 一)基 金的 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月1 日至 12 月 31 日， 如果 基金 首次 募 集的会 计
年度， 基金 合同 生效 少 于2 个月 ，可 以并 入下 一个 会计年 度 ； 
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 保留完 整的 会计 账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表 ； 
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认 ； 
8 、基金 管理人 可委托 其他 机构办理 基金 核算、 估值 事宜，基 金托 管人可 委托 境外机 构
代为履 行复 核基 金份 额净 值等受 托人 职责 ， 但基 金管 理人和 基金 托管 人应 在相 关委托 协议 中
订明权 责 ， 并 将委托 协议 报中国 证监 会备 案。 基金 管理人 和基 金托 管人 在基 金核算 、 估值 中
的责任 并不 因委 托事 实的 存在而 免除 。 
( 二)基 金的 审计 
1 、基金 管理人 聘请具 有从 事 证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时 ， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 
3 、 基金 管理 人( 或基 金托 管人) 认为 有充 足理 由更 换 会计师 事务 所， 经基 金托 管人( 或基
金管理 人)同意 ， 并 报中国 证监会 备案后 可以更 换。 就更换 会计师 事务所 ，基 金管理 人应当
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告 。 
 
十 六 、 基 金 的 信息 披 露 
基金的信 息披 露应符 合《 基金法》 、 《试行 办法》 、基 金合同及 其他 有关规 定。 基金管 理
























































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人、 基 金托 管人 和其 他基 金信息 披露 义务 人应 当依 法披露 基金 信息 ， 并 保证 所披露 信息 的真
实性、 准确 性和 完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
( 一)招 募说 明书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日
前， 将 基金 招募 说 明 书登 载在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每 6
个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更新 内容 提供书 面说 明。更新 后的 招募说 明书 公告内容 的截 止日为 每 6 个月的最 后 1
日。 
( 二)基 金合 同、 托管 协议 
基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。 
( 三)基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定， 就基 金份 额发 售的具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
( 四)基 金合 同生 效公 告
























































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基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
( 五)基 金资 产净 值公告 、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告 
1 、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2 、在开 始办理 基金份 额申 购或者赎 回 后 ，基金 管理 人将在每 个 开 放日的 第三 日，通 过
网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 ； 
3 、 基 金 管 理 人 将 公告 半年 度 和 年 度 最 后 一个 市 场交 易 日 基 金 资 产 净值 和 基金 份 额 净
值。 基金 管理 人应当 在上 述市场 交易 日的 第三 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定报 刊和网 站上 。 
( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告 
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
( 七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 
1 、 基 金管 理人 应当 在每 年 结束之 日 起90 日内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 的财 务会计 报告 需经
具有从 事证 券相 关业 务资 格的会 计师 事务 所审 计后 ，方可 披露 ； 
2 、 基 金管 理人 应当 在上 半 年结束 之日 起 60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3 、基 金合 同生 效不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
4 、基金 定期报 告应当 在公 开披露的 第二 个工作 日， 分 别报中 国证 监会和 基金 管理人 主
要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。 报备 应当采 用电 子文 本和 书面 报告两 种 方 式 。 
( 八)临 时报 告与 公告 
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件 时 ， 有关 信息 披露义 务人 应当 在2 日内 编制临 时报 告书 ， 予 以公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开 及 决议 ； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式；
























































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4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托 管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变更 、 增加 或减 少基金 代销 机构 ； 
20 、基 金更 换登记 机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购 、赎 回； 
26 、基 金推 出新 业务 或服 务； 
27 、 基 金运 作期 间如 遇投 资顾问 主要 负责 人员 变动 ， 基金 管理 人 认 为该 事件 有可能 对基
金投资 产生 重大 影响 ，应 当及时 公告 ，并 在更 新的 招募说 明书 中予 以说 明 ； 
28 、投 资地 证券 交易 场所 法定假 日和 暂停 交易 公告 ； 
29 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
( 九)澄 清公 告
























































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在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
( 十)基 金份 额持 有人 大 会 决议 
( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息 
( 十二) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 和基
金份额 净值 公告 等文 本文 件在编 制完 成后 ， 将 存放 于基金 管理 人 住 所、 基金 托管人 住所 、 有
关销售 机构 及其 网点 ， 供 公众查 阅 。 投 资人在 支付 工本费 后 ， 可 在合理 时间 内取得 上述 文 件
复制件 或复 印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 至少一 种
指定媒介 上 公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 
 
十 七 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与 基金财产清算 
( 一) 基金 合同 的变 更 
1 、基金 合同 变 更内容 对基 金合同当 事人 权利、 义务 产生重大 影响 的， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
(1) 终止 基金 合同 ； 
(2) 转换 基金 运作 方式 ； 
(3) 变更 基金 类别 ； 
(4) 变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投资 策 略； 
(5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
(6) 更换 基金 管理 人 、 基金 托管人 ； 
(7) 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准。 但根 据 适用 的相 关规 定 提 高该 等报酬 标
准的除 外 ； 
(8) 本基 金与 其他 基金 的合 并 ； 
(9) 对基 金合 同当 事人 权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
(10) 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
























































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但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
(1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2) 在 法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或收 费方 式 ； 
(3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4) 对 基 金合 同的 修改 不涉 及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
(5) 基金 合同 的修 改 对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6) 按照 法律 法规 或 基 金合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自持有 人大 会决议 通过 后生效 ，
自决议 生效 后两 日内 在指 定媒介 公告 ，并 在决 议生 效 5 日 内报 中国 证监 会备 案。 
( 二) 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4 、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。 
( 三) 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算组 
(1) 基金 合同 终止 时， 成立 基金财 产清 算组 ， 基 金财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。 
(2) 基金 财产 清算 组成 员由 基金管 理人 、 基 金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3) 基金 财产 清算 组负 责基 金财产 的保 管 、 清 理 、 估 价、 变现 和分 配 。 基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止后 ， 应 当按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 基金
财产清 算程 序主 要包 括 ： 
(1) 基金 合同 终止 后， 发布 基金财 产清 算公 告；
























































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(2) 基金 合同 终止 时， 由基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(3) 对基 金财 产进 行清 理和 确认； 
(4) 对基 金财 产进 行估 价和 变现； 
(5) 聘请 律师 事务 所出 具法 律意见 书； 
(6) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ； 
(7) 将基 金财 产清 算结 果报 告中国 证监 会； 
(8) 参加 与基 金财产 有 关的 民事诉讼 ； 
(9) 公布 基金 财产 清算 结果 ； 
(10) 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1) 支付 清算 费用 ； 
(2) 交纳 所欠 税款 ； 
(3) 清偿 基金 债务 ； 
(4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个 工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十 八 、 基 金 托 管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
























































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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67% ； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。 
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
























































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2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
赵 观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行 总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
























































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国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行 使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作 基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程
























































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1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。 
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。 
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 
 
十九、 境外托管 人 
 
（一） 基本 情况



名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation



注册地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 
办公地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)



股东权 益: 386 亿 美元 （截 止 2016 年 6 月 30 日）



托管资 产规 模: 29.5 万 亿美 元（截 止 2016 年 6 月 30 日）



组织形 式: 股 份有 限公 司



存续期 间: 持 续经 营



信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） （ 截 止 2016 年 6 月 30 日） 
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等



纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽 约 225 Liberty Street, 是美 国历 史最 悠久 的商 业银行 ，
也是全 球最 大的 金融 服务 公司之 一。 公司 集多 元化 及其配 套业 务于 一体 ， 服 务内容 包括 资产
管理、 资产 服务 、发 行人 服务、 清算 服务 、资 金服 务和财 富管 理。 公司 通过 在全球 35 个国
家和地 区设 立的 分支 机构 ， 为超 过 100 个 金融 市场 的投资 提供 证券 托管 服务 ， 为全 球最 大的
托管行 ， 并 且是 全球 最大 的资产 管理 服务 提供 商之 一。 公 司在 存托 凭证 、 公 司信托 、 股 东服
务、 清 算贸 易、 融资 服务、 佣金管 理等 业务 方面 都位 居全球 前列 ， 并 且是 领先 的美元 现金 管
理、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。



























































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截至 2016 年 6 月 30 日,纽 约梅隆 银行 托管 资产 规模 达 29.5 万亿 美元, 管理 资产 规模为 1.7
万亿美 元。












截至 2016 年 6 月 30 日 ， 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为 386 亿 美元， 一级 资本 充足 率 为 11.5% 。
全球员 工总 人数 为 52,200 。



信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） （ 截 止 2016 年 6 月 30 日） 
 
二十、相 关 服 务机 构 
( 一) 基金份 额发 售机 构 
1、 直销机 构： 
（1） 直销 柜台 
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 
法定代 表人 ：郑 安国 
直销柜 台电 话：021-38505888-301 或302 
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055 
网址：www.fsfund.com 
（2）直 销e 网金 
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转 换 等业 务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。 






2 、代 销机 构 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 
法定代 表人 ：田 国立 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
























































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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533



网址：www.ccb.com 
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ： 姜 建清 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号



办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号



法定代 表人 ： 蒋 超良 
客户服 务电 话：95599



网址： www.95599.cn 
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号



法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234



传真： （021 ）58408483 
联系人 ：曹 榕 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 建红



联系人 ：邓 炯鹏
























































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联系电 话：0755 －83198888 
公司网 址： www.cmbchina.com 
客户服 务电 话： 95555 
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
联系电 话：010-58560666 
传真：010-57092611 
联系人 ： 杨 成茜



客户服 务电 话：95568



公司网 址：www.cmbc.com.cn 
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司 
法定代 表人 ： 常 振明 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
24 小 时客 户服 务热 线：95558



网址：bank.ecitic.com 
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ： 孙建 一 
联系人 ：张 莉 
联系电 话：021-38637673 
传真电 话：021-50979507 
客户服 务电 话：95511-3 
公司网 址: bank.pingan.com 
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：高 天、 姚磊 
电话：021-61618888
























































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传真：021 －63604196 
客户服 务热 线：95528



公司网 址：www.spdb.com.cn 
（11 ）兴 业银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 
法定代 表人 ：高 建 平 
网址：http://www.cib.com.cn 
客户服 务电 话：95561 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司 
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号 
法定代 表人 ：黄 志伟 
网址：www.jsbchina.cn 
客户服 务电 话：96098 ，40086-96098 
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 伏安 
网址：www.cbhb.com.cn 
客户服 务电 话：95541 
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
客户服 务电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼



法定代 表人 ：杨 德红



 客服 电话 ： 95521



 网址 ：www.gtja.com



（16） 光大 证券 股份 有限 公司
























































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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳 
电话：021 －22169999 
传真：021 －22169134 
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998 
公司网 址：www.ebscn.com 
（17） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021 －23219000 
服务热 线 ：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话 
联系人 ：李 笑鸣 
公司网 址：www.htsec.com 
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座



法定代 表人 ：陈 有安


 
客户服 务电 话：400-8888-888 
电话：010-66568292 
联系人 ：邓颜 
公司网 址：www.chinastock.com.cn 
（19） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话：400-8888-108( 免 长 途费) 
联系人 ：权 唐 
公司网 址：www.csc108.com 
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
























































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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话：0755-82943666 
联系人 ： 黄 婵君 
客户服 务热 线：4008888111 、95565 
公司网 址：www.newone.com.cn 
（21） 广发 证券 股份 有限 公司 
法定代 表人 ：孙 树明 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点 
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
（22） 长江 证券 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：崔 少华 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：奚 博宇 
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999



公司客 服网 址：www.95579.com 
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号东 吴证 券大 厦 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电 话：4008-601555
























































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网址：http://www.dwzq.com.cn 
(24) 华泰 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址 ： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话：0755-82492193 
 传真 ：0755-82492962 
 联系 人： 庞晓芸 
公司网 址： www.htsc.com.cn 
客户服 务热 线：95597 
 (25) 申万 宏源 证券 有限 公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ） 
法定代 表 人 ：李 梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或 4008895523 
电话委 托：021-962505 
国际互 联网 网址: www.swhysc.com 
联系人 ：黄 莹 
（26） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层； 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层； 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：周 一涵 
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82435367 
公司网 址 ：www. stock.pingan.com 
（27） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ） 
法定代 表人 ：王 东明
























































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电话：010-60838888



传真：010-60833739 
联系人 ：顾凌 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.cs.ecitic.com



（28） 东方 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市 中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
客户服 务热 线：95503 
公司网 站：www.dfzq.com.cn 
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话：0591-38162212 
联系人 ：黄 英 
客户服 务热 线：95562 
公司网 站：www.xyzq.com.cn 
（30） 国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周杨 
电话：0755 －82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务热 线：95536 
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn 
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
























































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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
基金业 务联 系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户咨 询电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
（32） 中银 国际 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：许 刚 
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话 
网址：www.bocichina.com 
传真：021-50372474 
（33） 恒泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010 
法定代 表人 ：庞 介民 
联系人 ：王 旭华



联系电 话：0471-4972343 
网址：www.cnht.com.cn 
（34） 长城 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人 ：金 夏 
电话：021-62821733 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888 
公司网 址：www.cgws.com 
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大街 42 号 写 字楼 101 室 
法定代 表人 ： 王 春峰
























































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联系人 ：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服 务电 话： 4006515988 
网址：http://www.bhzq.com 
（36） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
 住所 ：深 圳福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 第 04 层、18-21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系电 话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
联系人 ：张鹏 
 客服 电话 ： 95532 
网址：www.china-invs.cn 
（37） 安信 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼 
法定代 表人 ： 牛冠 兴



联系电 话：0755-82558323



传真：0755-82558355



联系人 ： 陈 剑虹 
客服电 话：4008-001-001



公司网 址：www.essence.com.cn 
（38） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ： 丁 学东 
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉 、陈 曦、 康楠


 
联系电 话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服 务电 话：400-910-1166 
 (39) 民 生证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
























































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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层 
法定代 表人 ：余 政 
联系人 ：赵 明 
联系电 话：010-85127622 
联系传 真：010-85127917 
网址：www.mszq.com 
客户服 务电 话：4006198888 
（40） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（41） 华福 证券 有限 责任 公司 
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ） 
公司网 址：www.hfzq.com.cn



（42） 信达 证券 股份 有限 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号 楼信达 金融 中心 
联系人 ：尹 旭航 
联系电 话：010-63081493 
传真：010-63081344 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
（43） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
























































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办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客户服 务热 线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（44） 国都 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ： 王 少华 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（45） 东兴 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
法定代 表人 ： 魏 庆华 
基金销 售联 系人 ：汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
公司网 站：www.dxzq.net.cn 
公司客 户服 务电 话：400-8888-993 
（46） 东北 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ： 李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客服电 话：4006000686 
网址：www.nesc.cn 
（47） 德邦 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
























































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办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
联系电 话：862168761616-8507 
传真：862168767981 
客服电 话：400-8888-128 
公司网 址：www.tebon.com.cn 
（48） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
公司电 话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
网址：www.hazq.com 
客户服 务电 话：95318 、400-80-96518（ 全国 ） 
（49） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号



办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系人 ：许 曼华 
联系电 话：021-53686888 
客户服 务电 话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
（50） 方正 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
全国统 一客 服热 线：95571 
方正证 券网 站：www.foundersc.com
























































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（51） 东海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（52） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 
法定代 表人 ： 王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
联系电 话：0791-86768681 
客服电 话：400-8866-567 
公司网 址：www.avicsec.com 
（53） 山西 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
传真：0351 －8686619 
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573 
公司网 址：www.i618.com.cn 
（54） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
邮政编 码：200120
























































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客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908 
总部总 机电 话：021-68777222 
传真：021-68777822 
公司网 站： http://www.cnhbstock.com 
(55) 中信 期货 有限 公司






注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层


 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层


 
法定代 表人 ：张 皓



联系人 ：洪 诚






电话：0755-23953913


 
传真：0755-83217421






客户服 务电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
(56) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
联系人 ：王 怀春 
（57） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波



























































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联系人 ：方 成 
联系电 话：021-38609777 
公司网 址： www.noah-fund.com 
客户服 务电 话： 400 －821 －5399 
（58） 和讯 信息 科技 有限 公司



办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
电话： 021-20835788 
传真：021-20835879 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 址：licaike.hexun.com 
（59） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 
邮政编 码： 518028 
注册资 本：2000 万 元人 民 币 
法定代 表人 ： 杨懿 
电





话： 010-83363099 
传





真： 010-83363010 
客户服 务电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn 
（60） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼



办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
邮政编 码：518001 
注册资 本：2000 万 
法定代 表人 ：薛 峰 
电





话：0755-33227950 
传





真：0755-33227951



公司网 址： www.zlfund.cn


















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客服热 线：4006-788-887 
（61） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F 
邮政编 码： 310053 
注册资 本： 5000 万 元人 民币 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电





话：


021-60897840 
传





真： 0571-26697013 
客服热 线：4000-766-123 
公司网 址：http://www.fund123.cn/ 
（62） 上 海天 天基 金销 售 有限公 司 
注册地 址：


上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
邮政编 码： 200127 
注册资 本： 人民 币伍 仟万 元 
法定代 表人 ： 其实 
电





话： 021-54509998 
传





真： 021-64385308 
公司网 址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-1818-188 
（63） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



法定代 表人 ： 凌 顺平



电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com 
客服：4008-773-772 
（64） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
法人名 称： 沈伟 桦
























































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销售网 站：www.yixinfund.com 
客服电 话:


400-6099-200 
（65） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 
法人代 表名 称： 徐福 星 
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层 
电话：010-68998820 
传真：010-88381550 
网站：www.bzfunds.com



客服电 话：400-600-0030 
（66） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613600 
传真：021-68596919 
客服热 线：400-700-9665 
好买基 金交 易网 ：www.ehowbuy.com 
（67） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法人代 表： 郭坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
公司网 站： www.lufunds.com 
客户服 务电 话:


4008219031 
（68） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
法定代 表人 ： 燕斌 
电





话： 021-52822063 
传





真：021-52975270
























































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 68 
客户服 务电 话：4000-466-788 
网站：www.66zichan.com 
（69） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 ： 王廷 富 
电





话： 021-51327185 
传





真：021-6888 2281 
客服电 话：400-821-0203 
（70） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法人代 表： 肖雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（71） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
电话： 010-62675369 
传真： 010-62675979 
客服电 话：010-62675369 
公司网 址:www.xincai.com 
（72） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
注册资 本： 2000 万元 
法定代 表人 ： 陈超 
公司网 址： http://kenterui.jd.com 
电话： 4000988511/ 4000888816
























































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（73） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
邮政编 码： 100054 
注册资 本： 2823.5294 万元 
法定代 表人 ：梁 蓉 
电话： 010-66154828-8038 
传真： 010-63583991 
客服电 话：400-6262-818 
公司网 址：www.5irich.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。 
（二） 基金 登记 机构 ：华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 （同上 ） 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 通力 律师 事务 所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼



办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：韩 炯



联系电 话：(86 21) 3135 8666 
传真: （86 21) 3135 8600 
联系人 ：黎 明 
经办律 师： 吕红 、黎 明 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)



注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼



办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话：(021) 23238888



传真：(021) 23238800



联系人 ：曹 阳



经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳 

























































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二十 一 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人有 权根 据基 金份额 持
有人的 需要 和市 场的 变化 ，增加 或变 更服 务项 目及 内容。 主要 服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 寄送 
投资人 更改 个人 信息 资料 ，请及 时到 原开 立华 宝兴 业基金 账户 的销 售网 点更 改。 
在从销 售机 构获 取准 确的 客户地 址 、 邮编 和电 子邮 箱地址 的前 提下 ， 基 金管 理人将 根据
投资人 的需 求寄 送以 下资 料： 
1 、认 购确 认书 
在基金 募集 期间 开户 的 ， 基 金管理 人将 于基 金合 同生 效后的10个 工作 日内 向投 资人寄 送
认购确 认书 。 
2 、基 金投 资人 对账 单 
基金管理 人将 在每月 度结 束后的3 个工作 日内， 向已 经定制了 电子 对账单 服务 的基金 份
额持有 人提 供电 子对 账单 。 如基 金持 有人 因特 殊原 因需要 获取 指定 期间 的纸 质对账 单， 可拨
打我公 司客 服电 话400-700-5588 （ 免长 途话 费） 、021-38924558 ， 按 “0” 转人 工服务， 提供
姓名、 开户 证件 号码 或基 金账号 、 邮 寄地 址、 邮政 编码、 联系 电话 ， 客 服人 员核对 信息 无误
后，为 基金 持有 人免 费邮 寄纸质 对账 单。 
3 、其 他相 关的 信息 资料 
( 二) 红利 再投 资 
本基金收益分配时,基 金 份额 持 有 人 可 以 选 择将 所 获红 利 再 投 资 于 本 基金, 登记 注册 机
构 将 其 所 获 红利 按 分 红 实施 日 的 基 金 份额 净 值 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 免 收 申 购费
用。 
（三） 定期 定额 投资 计划



1 、定 义 






本 基 金的 ＂ 定 期 定 额投 资 计 划 ＂ 是 指 投 资人 可通 过 本 基 金 管 理 人 指定 的销 售 机 构 提 交
申请,约 定每月 扣款时 间、 扣款金 额,由指 定的销 售机 构于每 月约定 扣款日 在投 资人指 定资金
账户内 自动 完成 扣款 和基 金申购 申请 的一 种长 期投 资方式 。 
2、扣 款金 额限 定 
投资者 应与 销售 机构 就申 请开办 本业 务约 定每 月固 定扣款 （ 申购 ） 金 额 。 最低 扣款金 额
应遵循 代销 机构 的规 定 。 投 资人在 本公 司直 销 e 网金 申请办 理本 业务 的每 期扣 款金额 最低 不
























































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少于人 民 币 100 元（ 含申 购费） 。 






3 、办 理场 所 
目前， 我公 司直 销 e 网金 、 中国 建设 银行、 中国 银 行、 招 商银 行、 中 国工 商 银行、 中国
农业银 行、 中国 民生 银行 、 交通银 行、 中信 银行 、 平 安 银行 、 上海 浦东 发展 银行 、 兴业银 行、
江苏银 行、 华夏 银行、 渤 海银行 、 国 泰君 安证 券、 中信建 投证 券、 海通 证券 、 招商 证券、 中
国 银河 证券 、 东 吴证 券、 光大证 券、 平安 证券 、 国 信证券 、 安 信证 券、 中泰 证券、 华福 证券 、
江海证 券、 德邦 证券、 华 安证券 、 东 北证 券、 中 信 证券 、 申银 万国 证券 、 山 西证券 、 天 天基
金销售 公司、 蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售公 司 、 好 买基 金销售 公司、 众禄 基金 销 售 公司 、 和讯 信
息科技 公司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 公司 、 新兰 德证 券投 资咨 询 公司 、 浙 江同
花顺基 金销 售公司 、 上海 万得投 资顾 问有 限公 司 、 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 、 上海 陆金 所
资产管 理有 限公 司 、 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公 司 、 北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 已开
通本基 金的 定期 定额 投资 业务。 其中 ，中 国建 设银 行只接 受个 人投 资者 的申 请。 






4 、办 理方 式 






（1 ）凡 申 请办 理本基 金“定期 定额 投资计 划” 的投资人 须首 先开立 华宝 兴业基金 管理
有限公 司开 放式 基金 基金 账户, 具体 开户 程序 请遵 循本基 金销 售机 构规 定； 
（2） 投资 人可 携带 本人 有 效身份 证件 、 本 人指 定资 金账户 卡到 本基 金指 定的 销售机 构
网点柜 面申 请办 理本 基金 的 “定 期定 额投 资计 划” ， 具体办 理程 序请 遵循 该销 售机构 的规 定 。 
5、撤 销方 式 
投 资 人 办理 “ 定期 定 额投资 计 划 ”的 撤 销， 须 按照销 售 机 构的 要 求携 带 相关材 料 到 指
定基金 销售 网点 柜面 提出 申请。 
（ 四） 基金 转换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 ， 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 ， 相 关规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告 ， 并 提前 告知基 金托 管
人与相 关机 构 。 
（五） 在线 服务 
基金管 理人 利用 自己 的网 站 （www.fsfund.com ） 为基 金投资 人提 供网 上查 询、 网上资 讯
服务。 
（六） 资讯 服务 
1 、 投 资人 如果 想了 解申 购 与赎回 的交 易情 况、 基金 账户份 额 、 基 金产品 与服 务等信 息，
























































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可拨打 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司如 下电 话： 
电话呼叫 中心：021 —38924558 （未 开通4007 电 话地 区） 4007005588 ， 该 电 话可转 人
工座席 。 
直销中 心电 话：021-38505888 －301 或302 、38505731 、38505732 
传真：021-50499663 、50988055 
2 、互 联网 站 
公司网 址：www.fsfund.com 
电子信 箱：fsf@fsfund.com



( 七) 客户 投诉 和建 议处 理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工座 席、 书信 、 电 子邮 件、 传真 等渠道 对
基金管 理人 和销 售机 构所 提供的 服务 进行 投诉 或提 出建议 。 投资 人还 可以 通过 代销机 构的 服
务电话 对该 代销 机构 提供 的服务 进行 投诉 。 
 
二十二 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅 方式 
 
本招募说明书存放在 基金 管理人和代销机构的 办公 场所和营业场所。投 资人 可免费查
阅，在 支付 工本 费后 ，可 在合理 时间 内取 得上 述文 件的复 制件 或复 印件 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与公 告的 内容 完全 一致 。 
 
 
二十三 、 基 金 合同 的 内 容 摘 要 
 
（一） 基金 合同 当事 人 及 权利义 务 






1 、基 金管 理人 的权 利 与义务 
（1 ） 基金 管理 人的 权利 
1 ）自 基金 合同 生效 之日 起 ，依照 有关 法律 法规 和基 金合同 的规 定独 立运 用基金 财产 ； 
2 ）依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 
3 ）发 售基 金份 额； 
4 ）依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
5 ）在符 合有关 法律法 规的 前提下， 制订 和调整 有关 基金认购 、申 购、赎 回、 转换、 非
























































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交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ； 
6 ）根据 有关规 定，选 择境 外投资顾 问、 证券经 纪代 理商以及 证券 登记机 构 ， 并对其 行
为进行 必要 的监 督 ； 
7 ）根据 基金合 同及有 关规 定监督基 金托 管人 ， 对于 基金托管 人违 反了基 金合 同或有 关
法律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会 ， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ； 
8 ）在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ； 
9 ）在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ； 
10 ） 自 行担 任或 选择 、 更 换登记 结算 机构 ， 获 取基 金份额 持有 人名 册， 并对 登记结 算机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
11 ） 选择 、 更 换代 销机 构， 并依据 销售 代理 协议 和有 关法律 法规 ， 对 其行 为进 行必要 的
监督和 检查 ； 
12 ）选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构 ； 
13 ） 选择 、更 换 或 撤消 境 外投资 顾问 ； 
14) 在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人 ； 
15）依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16）法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 
（2 ） 基金 管理 人的 义务 
1 ）依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜 ； 
2 ）办 理基 金备 案手 续 ； 
3 ）自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产 ，控 制
基金资 产的 流动 性风 险 ； 
4 ）配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产 ； 
5 ）按 《试 行办 法》 第十 四 条规定 ，选 择符 合资 格的 境外投 资顾 问进 行境 外证 券投资 ； 
6 ）承 担受 信责 任， 在挑 选 、委托 投资 顾问 过程 中， 履行尽 职调 查义 务 ； 
7 ） 确保 基金 管理 人或 其委 托的境 外投 资顾 问向 基金 托管人 发送 的交 易数 据真 实、 准 确、
完整， 如因 数据 发送 错误 造成基 金资 产或 基金 托管 人财产 损失 的， 基金 管理 人应负 责协 调解
决；
























































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8 ） 严 格遵 守境 内有 关法 律 法规 、 基 金合 同的规 定 ， 始终将 基金 持有 人的 利益 置于首 位，
以合理 的依 据提 出投 资建 议， 寻求 基金 的最佳 交易 执行 ， 公 平客 观对待 所有 客户 ， 始 终按 照
基金的 投资 目标 、 策 略、 政策、 指引 和限 制实 施投 资决定 ， 充 分披 露一 切涉 及利益 冲突 的重
要事实 ，尊 重客 户信 息的 机密性 ； 
9 ）建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资 ； 
10 ） 确保 基金 投资 于中 国证 监会规 定的 金融 产品 或工 具 严格 按照 《 基金 法》 、 《试 行办法 》 、
基金合 同及 有关 法律 法规 有关投 资 范 围和 比例 限制 的规定 ， 确 定清 晰、 可 执行 的投资 范围 和
投资比 例， 并在 规定 时间 内，对 超范 围、 超比 例的 投资进 行调 整， 并承 担相 应的责 任 ； 
11） 委托 境外 证券 服务 机 构代理 买卖 证券 的， 应当 严格履 行受 信责 任， 并按 照有关 规定
对投资 交易 的流 程、 信息 披露、 记录 保存 进行 管理 ； 
12）与 境外 证券 服务 机构 之间的 证券 交易 和研 究服 务安排 ，应 当严 格按 照《 试行办 法 》
第三十 条规 定的 原则 进行 ； 
13 ） 确 保 基 金 管 理人 向 基金 托 管 人 发 送 的 基金 认 购、 申 购 和 赎 回 数 据符 合 《基 金 法》 、
《试行 办法 》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定， 并保 证该 数据的 真实 、准 确和 完整 ； 
14 ）进行 境 外证 券投 资， 应当遵 守当 地监 管机 构、 交易所 的有 关法 律法 规规 定 ； 
15） 如 需在 托管 人选 择的 机构之 外保 管、 登记 基金 财产， 应严 格审 查， 保证 基金财 产的
安全， 以及 相关 资产 收益 准确、 按时 归入 基金 财产 ； 
16）按 照全 球投 资表 现标 准(GIPS) 计 算和 表述 投资 业绩标准 ；



17）除依 据《 基金法》 、 《 试行办法 》 、 基 金合同 及其 他有关规 定外 ，不得 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产 ； 
18）依 法接 受基 金托 管人 的监督 ； 
19）计 算并 公告 基金 资产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
20 ） 采取 适当 合理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格 的方 法符合 基 金
合同等 法律 文件 的规 定 ； 
21 ） 按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ， 严 格控 制基 金投 资产品 的流 动性 风险 ， 确 保 及时 、 足
额支付 赎回 款项 ； 
22）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告 ； 
23）编 制中 期和 年度 基金 报告 ；
























































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24）严格 按照 《基金 法》 、 《试行办 法》、 基金合 同及 其他有关 规定 ，履行 信息 披露及 报
告 义务 ； 
25） 保 守基金 商业 秘密， 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 ， 除 《基 金法 》 、 《试行 办
法》 和 基 金合 同及其 他有 关规定 另有 规定 外， 在基 金信息 公开 披露 前应 予保 密， 不得 向他 人
泄露 ； 
26）按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
27) 依据《基金法》 、 《试行办法》、 基金合同 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会
或配合 基金 托管 人、 基金 份额持 有人 依法 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
28) 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料 ； 
29) 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为 ； 
30) 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ； 
31 ）基 金管 理人 因违 反基 金合同 导致 基金 财产 的损 失或损 害基 金份 额持 有人 合法权 益 ，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；如授 权境 外投 资顾 问负 责投资 决策 的 ，
应当在 协议 中明 确境 外投 资顾问 由于 本身 差错 、 疏 忽、 未 履行 职责 等原 因而 导致财 产受 损时
应当承 担相 应责 任 ； 
32) 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有人 利 益向基 金托
管人追 偿 ； 
33) 按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有 人 名册 资料 ； 
34) 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人 ； 
35) 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
36) 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动 ； 
37) 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理 ； 
38）依 照有 关规 定向 国家 外汇局 申请 经营 外汇 业务 资格 ； 
39) 法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务 。 
2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1 ） 基金 托管 人的 权利 
1) 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
























































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2) 选择 境外 基金 托管 人 负 责境外 资产 托管 业务 ； 
3 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作 ； 
4) 自基 金合 同生 效之 日起 ， 依法 保管 基金 资产 ； 
5 ) 在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ； 
6 ） 根 据基 金合 同及 有关 规定监 督基 金 管 理人 ， 对于 基金 管理 人违 反基 金合 同或有 关 法
律法规 规定 的行 为， 对基 金资产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情形 ， 应及时 呈报 中 国
证监会 ，并 采取 必要 措施 保护基 金及 相关 当事 人的 利益 ； 
7) 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
8) 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料 ； 
9) 法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利 。 
（2 ） 基金 托管 人的 义务 
1) 设立专门的基金 托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
2) 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ； 
3) 除依 据 《 基金 法》 、 《 试 行办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定外 ， 不 得为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益； 
4 ）保护 持有人 利益， 按照 规定对基 金日 常投资 行为 和资金汇 出入 情况实 施监 督，如 发
现投资 指令 或资 金汇 出入 违法、 违规 ，应 当及 时向 中国证 监会 、国 家外 汇局 报告 ； 
5) 安全保护基金财 产，准时将公司行为信息通知境内机构投资者，确保基金及时收 取
所有应 得收 入 ； 
6 ）在基 金管理 人严格 按照 有关法律 法规 和基金 合同 规定的投 资范 围和投 资比 例的前 提
下， 确 保基 金按 照有 关法 律法规 和基 金合 同约 定的 投资目 标和 限制 进行 管理 ； 按照 规定 监督
基金管 理人 的投 资运 作 ； 
7 ）按照 有关法 律法规 和 基 金合同的 约定 执行 基 金管 理人 、投 资顾 问的指 令， 及时办 理
清算、 交割 事宜 ； 
8 ）在基 金管理 人严格 按照 法律法规 和基 金合同 规定 进行认购 、申 购、赎 回等 业务的 前
提下， 确保 基金 按照 有关 法律法 规 和 基金 合 同 的规 定进行 申购 、认 购、 赎回 等日常 交易 ； 
9 ）确 保基 金根 据有 关法 律 法规 和 基金 合同 确定 并实 施收益 分配 方案 ； 
10 ） 按 照 有 关 法 律 法规 和基金合同的规定以受 托人 名义或其指定的代理 人名 义登记资
产；
























































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11） 每月 结束 后 7 个 工作日 内， 向中 国证 监会 和国家 外汇 局报 告境 内机 构投资 者境 外投
资情况 ，并 按相 关规 定进 行国际 收支 申报 ； 



12 ）安 全保 管基 金资 产，开 设 或 委托 开设 资金 账户和 证券 账户 ； 
13）办 理境 内机 构投 资者 的有关 结汇 、售 汇、 收汇 、付汇 和人 民币 资金 结算 业务； 






14 ） 保 存境 内机 构投 资者的 资金 汇出 、 汇 入、 兑换、 收汇、 付汇、 资金 往来、 委托 及成
交记录 等相 关资 料， 其保 存的时 间应 当不 少 于 20 年； 
15）保 管由 基金 管理 人代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
16) 保守基 金商业 秘密。 除《基金 法》 、 《试 行办法 》 、基金合同及 其他有 关规 定另有规
定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
17) 对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见 ， 说 明基 金管 理人 在 各重要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
18) 保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
19) 办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
20) 复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购 、 赎 回价 格 ， 确 保基 金
的份额 净值 按照 有关 法律 法规 和 基金 合同 规定 的方 法进行 计算 ； 
21）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
22）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ； 
23） 按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会； 
24） 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失 ， 应承 担赔 偿责任 ， 其赔 偿责任 不因 其 退任 而 免
除； 
25）选 择的 境外 托管 人， 应符合 《试 行办 法》 第十 九条的 规定 ； 
26） 对基 金的 境外财 产 ， 可授权 境外 基金 托管 人代 为履行 其承 担的 受托 人职 责。 境外 基
金 托管 人在 履行 职责 过程 中， 因本 身过 错、 疏忽 等 原因而 导致 基金 财产 受损 的， 托管 人应 当
承担相 应责 任 ； 
27）基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ； 
28) 参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配 ； 
29 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；



























































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30）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
31）不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动 ； 
32） 法 律法 规、 中 国证 监会 和国家 外汇 局根 据审 慎监 管原则 规定 的其 他职 责 以 及基金 合
同规定 的 其 他义 务 。 
因基金 管理 人原 因造 成基 金托管 人无 法正 常履 行上 述义务 的 ， 由 此造 成的 基金 财产损 失
由基金 管理 人承 担相 关赔 偿责任 。 
3 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1 ） 基金 份额 持有 人权 利 
1 ）分 享基 金财 产收 益； 
2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3 ）依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额 ； 
4 ）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ； 
5 ）出席 或者委 派代表 出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作 ； 
8 ）对基 金管理 人、基 金托 管人、基 金份 额 销售 机构 损害其合 法权 益的行 为依 法提起 诉
讼 ； 
9 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的 其 他权 利 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
（2 ） 基金 份额 持有 人义 务 
1 ）遵守 法 律法 规、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 ； 
2 ）遵守 基金管 理人、 基金 托管人、 代销 机构和 登记 结算机构 关于 开放式 基金 业务的 相
关规则 及规 定 ； 
3 ）交 纳基 金认 购、 申购 款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用 ； 
4 ）在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
5 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
6 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决议 ； 
7 ）返还 在基金 交易过 程中 因任何原 因， 自基金 管理 人及基金 管理 人的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ；
























































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8 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 






（ 二） 基金 份额 持有 人大会 
1 、 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人 或 其合 法 授 权代表 共同 组成 。 基金 份额 持有
人持有 的每 一基 金份 额拥 有 同等 的投 票权 。 
2 、 当出现或需要 决 定 下 列 事由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 、 基金托管人或持有基金 份额
10%以上( 含 10% ， 下同) 的 基金份 额持 有人( 以基 金管 理人收 到提 议当 日的 基金 份额计 算， 下
同) 提议 时， 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 ： 
(1) 提前 终止 基 金合 同； 
(2) 转 换基 金运 作方 式； 
(3) 变 更基 金类 别； 
(4) 变 更基 金投 资目 标、 投资范 围或 投资 策略 ； 
(5) 变 更基 金份 额持 有人 大会程 序； 
(6) 更 换基 金管 理人 、基 金托管 人； 
(7) 提 高基 金管 理人 、 基 金托管 人的 报酬 标准 。 但 根据 法 律法 规要 求 提 高该 等报酬 标准
的除外 ； 
(8) 本 基金 与其 他基 金的 合并 ； 
(9) 对 基金 合同 当事 人权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项 ； 
(10) 法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形 。 
3 、 出现以 下情 形之 一的 ， 可 由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 后修 改 基 金合 同 ， 不需召
开基金 份额 持有 人大 会 ： 
(1) 调 低基 金管 理费 、基 金托管 费、 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
(2) 在 法律 法规 和 基 金合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、赎 回费 率或 收费 方 式 ； 
(3) 经 中国 证监 会允 许， 基金推 出新 业务 或服 务 ； 
(4) 经 中 国证 监 会允 许 ，基 金 管 理 人、 登 记结 算 机构 、 代 销 机构 在 法律 法 规规 定 的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则 ； 
(5) 在 不违 反法 律法 规规 定的情 况下 ，接 受其 它币 种的申 购、 赎回 ； 
(6) 因 相应 的法 律法 规发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ； 
(7) 对 基金 合同 的修 改不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 
(8) 基 金合 同的 修改 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
(9) 按 照法 律法 规或 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
























































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4 、 召集人 和召 集方 式 
（1）除 法律法 规或基 金合 同另有约 定外 ，基金 份额 持有人大 会由 基金管 理人 召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由 基 金托 管人召 集。 
（2）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集 。 
（3 ） 代 表基金 份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和 基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管 理人决 定不 召集 ，代 表基 金份 额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开 。 
（4）代 表基金 份额 10% 以 上的基金 份额 持有人 就同 一事项要 求召 开基金 份额 持有人 大
会， 而 基金 管理 人、 基 金 托管人 都不 召集 的， 代表 基金份 额 10% 以 上的 基金 份额持 有人 有权
自行召 集基 金份 额持 有人 大会， 但应 当至 少提 前 30 日向中 国证 监会 备案 。 
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
5 、 召开基 金份 额持 有人 大会 的通知 时间 、通 知内 容、 通知方 式 
（1）基 金份额 持有人 大会 的召集人(以下 简称“ 召集 人”)负责 选择 确定开 会时 间、地
点、方 式和 权益 登记 日。 召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人必 须于 会议 召开 日前 30 天在 指
定 媒介 公告 。基 金份 额持 有人大 会通 知须 至少 载明 以下内 容 ： 
1) 会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ； 
2) 会 议拟 审议 的主 要事 项 ； 
3) 会 议形 式； 
4) 议 事程 序； 
5) 有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ； 
6) 代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
























































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7) 表 决方 式； 
8) 会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
9) 出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10 ）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
（2） 采 用通 讯方 式开 会并 进行表 决的 情况 下， 由召 集人决 定通 讯方 式和 书面 表决方 式，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对书 面表决 意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 托管 人， 则应 另行书 面通 知基 金管 理人 到指定 地点 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督； 如 召集 人为 基金 份额 持有人 ， 则 应另 行书 面通 知基金 管理 人和
基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督 。 基 金管 理人 或基 金托 管人拒 不派 代
表对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督的 ，不 影响 计票 和表决 结果 。 
6 、 基金份 额持 有人 出席 会议 的方式 
（1 ）会议 方式 
1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开方 式包 括现 场方式 开 会和通 讯方 式开 会 。 
2) 现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权 委托书委派其代理人出席 ，现场开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。 
3) 通讯 方式 开会 指按 照基 金合同 的 相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。 
4) 会议的召开方式 由召集人确定 ，但决定转换基金运作方式 、基金管理人更换或基 金
托管人 更换 、终 止基 金合 同的事 宜必 须以 现场 开会 方式召 开基 金份 额持 有人 大会 。 
（2） 召开 基金 份额 持有 人 大会的 条件 
1) 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会议 方 可举 行 ： 
a) 对到会者在权 益登记日持有 基金份额的统 计显示， 全部 有效 凭证所 对应 的基金 份额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 二 分之 一以上( 含 二分 之一 ， 下同) ； 
b) 到会的基金份额 持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资料相符。 
2) 通讯 开会 方式
























































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在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
a) 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在 2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ； 
b) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和 基金 管理人( 分别 或共 同称 为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督 ； 
c) 召集人在监督 人和公证机关 的监督下按照 会议通知规 定的方式收取 和统计基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力 ； 
d) 本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 二 分之 一以上 ； 
e) 直接出具书面 意见的基金份 额持有人或受 托代表他人 出具书面意见 的代理人提 交的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
登记结 算机 构记 录相 符。 
7 、 议事内 容与 程序 
(1) 议事 内容 及提 案权 
1) 议事 内容 为基 金合 同规 定的召 开基 金份 额持 有人 大会事 由所 涉及 的内 容 。 
2) 基金 管理 人、 基金 托管 人、单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案 。 
3) 对于 基金 份额 持有 人提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行 审议 。 
4) 单独 或合 并持 有权 利登 记日基 金总 份额 10％ 以上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
























































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时间间 隔不 少 于 6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。 
5) 基金份额持有人 大会的召集人发出召 开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及时 公告 。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
(2) 议事 程序 
1) 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议 。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下， 由基 金托 管人授 权代 表主持 ； 基金 托管人 为召 集人的 ， 其授 权代表 未能 主持大 会的 情 况
下，由 基金 管理 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 以所 代表 的基金 份额 二分 之一 以上 （含二 分之 一 ）
多数选 举产 生一 名代 表作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名( 或单 位名称) 、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或 单位 名称) 等事项 。 
2) 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第 2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 
(3) 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
8 、 决议形 成的 条件 、表 决方 式、程 序 
(1) 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
(2) 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
1) 一般 决议 
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人( 或其 代理 人) 所持 表决 权的 二分 之一 以上 （ 含
二 分之 一）通 过方 为有效， 除下 列(2) 所规 定的须 以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以
一般决 议的 方式 通过 ； 
2) 特别 决议 
特 别 决 议 须 经出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人( 或 其 代 理人) 所 持 表 决 权 的 三分 之 二以 上( 含
























































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三分之二) 通过方为有效； 涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作 方式、终
止基金 合同 、与 其他 基金 合并必 须以 特别 决议 通过 方为有 效。 
(3) 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项， 应当 依法 报中 国证监 会备 案， 并予 以公 告 。 
(4) 采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
(5) 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
(6) 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
9 、 计票 
（1） 现场开 会 
1) 如基 金份 额持 有人 大会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 则 基金 份额持 有 人大会 的主
持 人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在 出 席 会 议的 基 金 份 额持 有 人 和 代 理人 中 推 举 两名 基 金 份 额持
有人代 表与 大会 召集 人授 权的一 名监 督员 共同 担任 监票人 ； 如大 会由 基金 份额 持有人 自行 召
集， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代
理人中 推举 两名 基金 份额 持有人 代表 与基 金管 理人 、 基金托 管人 授权 的一 名监 督员共 同担 任
监票人 ； 但 如果 基金 管理 人和基 金托 管人 的授 权代 表未出 席， 则大 会主 持人 可自行 选举 三名
基金份 额持 有人 代表 担任 监票人 。 
2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结
果。 
3) 如大 会主 持人 对于 提交 的表决 结果 有异 议 ， 可 以 对投票 数进 行重 新清 点 ； 如大会 主持
人未进 行重 新清 点 ， 而 出席 大会的 基金 份额 持有 人或 代理人 对大 会主 持人 宣布 的表决 结果 有
异议， 其有 权在 宣布 表决 结果后 立即 要求 重新 清点 ， 大会 主持 人应 当立 即重 新清点 并公 布重
新清点 结果 。重 新清 点仅 限一次 。 
（2） 通讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票 过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。 
10 、 基金份 额持 有人 大会 决议 报中国 证监 会核 准或 备案 后的公 告时 间、 方式
























































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（1） 基 金份 额持 有人 大会 的决议 ， 召 集人 应当 自通 过之日 起 5 日内 报中 国证 监会备 案 。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 约束 力。 基金 管理 人、 基 金托 管人 和基 金份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人
大会决 议。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日起 2 日 内在指 定媒介 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机关 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。


 
11 、 法律 法规 或监 管部 门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。


 






（ 三） 基金 合同 的 变 更、终 止 与 基金 财产 的清 算 
1. 基金 合同 的变 更



（1）基 金合同 变更内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应召 开基金 份
额持有 人大 会， 基金 合同 变更的 内容 应经 基金 份额 持有人 大会 决议 同意 。



1) 终止 基金 合同 ；



2) 转换 基金 运作 方式 ；



3) 变更 基金 类别 ；



4) 变更 基金 投资 目标 、投 资范围 或投 资策 略；



5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ；



6) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；



7) 提高 基金 管理 人、 基金 托 管人的 报酬 标准 。 但根 据 适用的 相关 规定 提高 该等 报酬标 准
的除外 ；



8) 本基 金与 其他 基金 的合 并；



9) 对基 金合 同当 事人 权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；



10) 法律 法规 、基 金合 同或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。



但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：



1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的 费 用；



2) 在法 律法 规和 本基 金合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、赎 回费 率或 收费方 式 ；



3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；



4) 对基 金合 同的 修改 不涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；



























































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5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；



6) 按照 法律 法规 或本 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。



（2）.关 于变 更基 金合 同的 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 后方 可执 行， 并自 生效之 日
起2日 内在 至少 一种 指定 媒 介公告 。



2. 本基 金合 同的 终止



有下列 情形 之一 的， 本基 金 合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：



1 ）.基 金份 额持 有人 大会 决定终 止的 ；



2 ）. 基 金管理人因 解散、破产 、撤销等事 由，不能继续 担任基金管 理人的职务， 而在6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；



3 ）. 基 金托管人因 解散、破产 、撤销等事 由，不能继续 担任基金托 管人的职务， 而在6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；



4 ）.中 国证 监会 规定 的其 他情况 。



3 、基 金财 产的 清算



（1）. 基金 财产 清算 组



1) 基金 合同 终止 时， 成立 基 金财产 清算 组 ， 基 金财 产 清算组 在中 国证 监会 的监 督下进 行
基金清 算。



2) 基金 财产 清算 组成 员由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、 具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作 人 员 。



3) 基金 财产 清算 组负 责基 金财产 的保 管 、 清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。



（2）. 基金 财产 清算 程序



基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：



1) 基金 合同 终止 后， 发布 基金财 产清 算公 告；



2) 基金 合同 终止 时， 由基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；



3) 对基 金财 产进 行清 理和 确认；



4) 对基 金财 产进 行估 价和 变现；



5) 聘请 律师 事务 所出 具法 律意见 书；



6) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ；



7) 将基 金财 产清 算结 果报 告中国 证监 会；



























































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8) 参加 与基 金财 产有 关的 民事诉 讼；



9) 公布 基金 财产 清算 结果 ；



10) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。



（3）. 清算 费用



清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。



（4）. 基金 财产 按下 列顺 序清偿 ：



1) 支付 清算 费用 ；



2) 交纳 所欠 税款 ；



3) 清偿 基 金 债务 ；



4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。



基金财 产未 按前 款1) －、3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。



（5）. 基金 财产 清算 的公 告



基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后5 个工作 日内由 基金 财产清 算
组公告 ；清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结 果经 会计 师事务 所审 计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。



（6）. 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存



基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。





 
（四） 争议 解决 方 式 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖 。 
（五） 基金 合同 的效 力 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资人 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 代 销机构 和登 记结算 机 构
办公场 所查 阅， 但其 效力 应以基 金合 同正 本为 准。
























































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二十 四 、 基 金 托管 协 议 内 容 摘 要 






（ 一） 托管 协议 当事 人



1 、基 金管 理人 
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ：郑 安国



成立日 期：2003 年 3 月 7 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[2003]19 号



组织形 式： 中外 合资 经营 
注册资 本：1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营



经营范围 ：基金 管理业 务 、发起设 立基金 及中国 证 券监督管 理委员 会（以 下 简称 “中国
证监会 ” ） 批准 的其 他业 务 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)



住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号



办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼



邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 王 洪章



成立日 期：2004 年 09 月 17 日



基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号



组织形 式： 股份 有限 公司



注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营



经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑 与贴 现； 发行 金融 债券； 代理 发行 、代 理兑 付、承 销政 府债 券； 买卖 政府债 券、 金融 债
券 ；从 事同 业拆 借； 买卖、 代理 买卖 外汇 ；从 事银行 卡业 务； 提供 信用 证服务 及担 保； 代
理 收付 款项 及代 理保 险业务 ；提 供保 管箱 服务 ；经中 国银 行业 监督 管理 机构等 监管 部门 批
准的其 他业 务。









（ 二） 基金 托管 人与 基金管 理人 之间 的业 务监 督 、核查
























































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1 、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督 和 核查 
(1) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定 ， 对基 金投 资范 围、 投资 对
象进行 监督 。 
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证券市 场走 势的综 合分 析 ， 主 动判 断 市场时 机，
进行积 极的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例 ， 以 最大 限
度地降 低投 资组 合的 风险 、 提 高收 益。 本基 金各 类 资产配 置的 比例 范围 为： 股票占 基金 资产
总值的60%-95% ，债 券和 其 他资产 占基 金资 产总 值的5%-40% 。 
(2) 基金托管人根据有关法律法规的 规定及基金合同的约定， 对基金投资比例进行 监
督。基 金托 管人 按下 述比 例和调 整期 限进 行监 督： 
1） 本 基金 持有 同一 家银 行 的存款 不得 超过 基金 净值 的20% 。 银 行应 当是 中资 商 业银行 在
境外设 立的 分行 或在 最近 一个会 计年 度达 到中 国证 监会认 可的 信用 评级 的境 外银行 ， 但在 基
金托管 账户 的存 款不 受此 限制。 
2）本基金持有同一 机构( 政府、国际金融组 织除外) 发行的证券市值不 得超过 基金净值
的10% 。 
3）本基金持有与中 国证监 会签署双边监管合 作谅解 备忘录国家或地区 以外的 其他国家
或地区证 券市 场挂牌 交易 的证券资 产不 得超过 基金 资产净值 的10% ，其 中持有 任一国家 或地
区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的3% 。 
4）本基金不得购买 证券用 于控制或影响发行 该证券 的机构或其管理层 。 本公 司 管理的
全部基 金不 得持 有同 一机 构10% 以上 具有 投票 权的 证 券发行 总量 。 
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。 
5） 本 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 净值 的10% 。 非流 动性 资产 是 指法律 或
基金合 同规 定的 流通 受限 证券以 及中 国证 监会 认定 的其他 资产 。 
6）本 基金 持有 境外 基金 的 市值合 计不 得超 过基 金净 值的10% 。 
7）本 公司 管理 的全 部基 金 持有任 何一 只境 外基 金 ， 不得超 过该 境外 基金 总份 额的20% 。 
8）不 从事 证券 借贷 业务 。 
若基金 超过 上述 投资 比例 限制 ， 应 当在 超过 比例 后30 个工作 日内 采用 合理 的商 业措施 减
仓以符 合投 资比 例限 制要 求。 
(3) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定 ， 对 托管 协议 第十 五条第 九
款基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 事后 监督方 式对 基金 管理 人基 金投资 禁止 行
为进行 监督 。 
(4) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定 ， 对基 金资 产净 值计算 、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
























































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基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
(5) 基 金托 管人 发现 基金 管 理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
基金合 同和 托管 协议 的规 定， 应 及时 以书 面形 式通 知基金 管理 人限 期纠 正。 基金管 理人 应积
极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。 基 金管 理人 收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对
并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 说明 违规 原因
及纠正 期限 ， 并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内, 基金 托管 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查, 督 促基 金管理 人改 正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会 。 
(6) 基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 托管 协议对 基
金业务 执行 核查 。对 基金 托管人 发出 的书 面提 示， 基金管 理人 应在 规定 时间 内答复 并改 正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。 
(7) 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定 的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人， 由此 造成的 损失 由 基
金管理 人承 担。 
(8) 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 托管 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
2、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务核 查 
（1）基 金管理 人对基 金托 管人履行 托管 职责情 况进 行核查， 核查 事项包 括基 金托管 人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产 的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为 。 
（2）基 金管理 人发现 基金 托管人擅 自挪 用基金 财产 、未对基 金财 产实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指 令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《试 行
办法》 、 基金合 同、 托管 协 议及其 他有关 规定时 ，应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正。 基 金托 管人 收到 通知 后应及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明 违规 原因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期 限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
























































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答复基 金管 理人 并改 正 。 
（3）基 金管理 人发现 基金 托管人有 重大 违规行 为， 应及时报 告中 国证监 会， 同时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠 正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据托 管 协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金管 理人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 






（ 三） 基金 财产 的保管 






1 、基 金财 产保 管的 原 则 
（1） 基金财 产应 保管 于基 金托 管人或 基金 托管 人委 托或 同意存 放的 机构 处 。 
（2） 基金 财产应独立 于基金管理人 、基金托管 人 、境外投资 顾问和境外 托管人 的固 有
财产。 
（3） 基金托 管人 应安 全保 管基 金财产 。 
（4） 基金托 管人 按照 规定 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 。 
（5） 基金托 管人 对所 托管 的不 同基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 与 独立 。 
（6） 基金 托管人根据 基金管理人的 指令，按照 基金合同和 托管 协议的约 定保管基金 财
产，如 有特 殊情 况双 方可 另行协 商解 决。 
（7） 基金 托管人在因 依法解散、被 依法撤销 或 者被依法宣告 清盘或破产 等原因进行 终
止清算 时， 不得 将托 管证 券及其 收益 归入 其清 算财 产； 基 金管 理人 和基 金托 管人理 解现 金于
存入现 金账 户时 构成 基金 托管人 、 境 外托 管人 的等 额债务 ， 除 非法 律法 规及 撤销或 清盘 程序
明文许 可该 等现 金不 归于 清算财 产外 ， 该等 现金 归入 清算财 产并 不构 成基 金托 管人违 反托 管
协议的 规定 。 






2 、基 金募 集期 间及 募 集资金 的验 资 
（1） 基 金 募集 期 间的 资金 应 存于 基 金管 理 人在 基金 托 管人 的 营业 机 构开 立的 “基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
（2） 基 金 募集 期 满或 基金 停 止募 集 时， 募 集的 基金 份 额总 额 、基 金 募集 金额 、基金
份额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《试行 办 法》 等有 关规定 后， 基金 管理 人应 将属于 基金 财产
的全部 资金 划入 基金 托管 人开立 的基 金银 行账 户， 同时在 规定 时间 内， 聘请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效 。 
（3） 若 基 金募 集 期限 届满 ， 未能 达 到基 金 合同 生效 的 条件 ， 由基 金 管理 人按 规定办
理退款 等事 宜 。
























































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3 、基 金资 金账 户的 开 立和管 理 
（1）基 金托管 人可以 基金 的名义在 其营 业机构 开立 基金的银行 账 户， 并 委托 境外托 管
人开立 境外 资金 账户 ， 并 根据基 金管 理 人 合法 合规 的指令 办理 资金 收付 。 本 基金的 银行 预留
印鉴由 基金 托管 人保 管和 供境内 资金 划拨 使用 。 
（2）基 金资金 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 






4 、基 金证 券账 户的 开 立和管 理 
基金托 管人 委托 境外 托管 人在境 外， 根据 当地 市场 法律法 规规 定， 开立 和管 理证券 账户 。 






5 、其 他账 户的 开立 和 管理 
（1） 因 业 务发 展 需要 而开 立 的其 他 账户 ， 可以 根据 投 资所 在 国家 或 地区 法律 法规和
基金合 同的 规定 ，由 基金 托 管人 或其 委托 机构 负责 开立。 
（2） 投 资 所在 国 家或 地区 法 律法 规 对相 关 账户 的开 立 和管 理 另有 规 定的 ，从 其规定
办理。 






6 、基 金财 产投 资的 有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 境外 有关 实物证 券 、 银 行存 款定 期存 单等有 价凭 证由 基金 托管 人 委托 境
外托管 人 存 放于 其保 管库 。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任 。 






7 、与 基金 财产 有关 的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署， 由基 金管 理人 负 责。 由 基金 管理 人代 表基 金 签署的 、
与基 金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除托管 协议 另有 规
定外， 基金 管理 人代 表基 金签署 的与 基金 财产 有关 的重大 合同 ， 基 金管 理人 应保证 基金 管理
人 和 基 金 托 管人 至 少 各 持有 一 份 正 本 的原 件 。 上 述重 大 合 同 的 保管 期 限 为 基金 合 同 终 止后
15 年 。








 
 （四 ）基 金资 产净 值计 算 和会计 复核 
1 、 基 金资产净 值是指 基金资 产总值 减去负 债（含各项 有关税 收）后 的金额。基 金份额
净值是 指基 金资 产净 值除 以基金 份额 总数 ， 基 金份 额净值 的计 算精 确 到0.001 元， 小 数点 后
第四位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的， 从其 规定 。 
2、 用于基金信息披露的 基 金资产净值和基金份 额净 值由基金管理人负责 计算 ，基金托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个工 作日 估值 时间点 计算 基金 净值 并发 送给基 金托 管
























































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人。 基 金托 管人 对净 值计 算结果 复核 确认 后发 送给 基金管 理人 ， 由 基金 管理 人对基 金净 值予
以公布 。 
3、 根据有关法律法规， 基 金资产净值计算和基 金会 计核算的义务由基金 管理 人承担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布 。 






（ 五） 基金 份额 持有 人名册 的保 管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称 和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 结算 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务 。 
（六） 争议 解决 方式 
因托管 协议 产生 或与 之相 关的争 议， 双方 当事 人应 通过协 商、 调解 解决 ， 协 商、 调 解不
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 仲裁 地点为 北京 市 ，
按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和托 管协议 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
托管协 议受 中国 法律 管辖 。 
（七） 托管 协议 的修改 与 终止 
1、托 管协 议的 变更 程序 
托管协 议双 方当 事人 经协 商一致 ， 可以 对协 议进 行 修改 。 修 改后 的新 协议 ， 其内容 不 得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 核准 或备 案后生 效 。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 基金 合同 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。



























































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 二十五 、 其 他 应 披露 事 项 
 
本报告 期内 ，本 基金 在指 定 媒介 刊登 的公 告如 下： 2016 年 5 月 30 日 刊登 了 《 华宝 兴
业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 直 销 银 行
“ 基金 通 ” 费率 优惠 活动 的公告》、 2016 年 5 月 31 日刊登 了《 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司
关于旗 下部分 开放式 基金 增加珠 海盈米 财富管 理有 限公司 为代销 机构及 费率 优惠的 公告》、
2016 年6 月24 日刊 登了 《 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金在上 海陆 金
所资产 管理 有限 公司 开通 定投业 务并 参加 定投 费率 优惠活 动的 公告》、 2016 年 6 月 30 日刊
登了 《 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分开 放式基 金参 加交 通银 行网 上银行 、 手 机银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告》、 2016 年 7 月 11 日刊 登了《 华宝 兴业 基金 管理 有限 公 司关 于
旗下部 分开 放式 基金 参加 兴业证 券基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》、 2016 年 7 月 21 日 刊登
了《 华 宝兴 业海 外中 国成 长混合 型证 券投 资基 金2016 年第 2 季度 报告》、 2016 年7 月 22 日
刊登了 《 华宝 兴业基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 开放式 基金 参加 中信 证券 、 中 信证 券 （ 山
东） 基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告》、 2016 年8 月3 日刊登 了 《 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司
关于旗 下部分 开放式 基金 增加上 海万得 投顾顾 问有 限公司 为代销 机构及 费率 优惠的 公告》、
2016 年8 月26 日刊 登了 《 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于 调整 旗下 部分 开放 式基金 申购 金
额下 限 的公 告 》 及 《 华 宝兴 业海外 中国 成长 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 半年 度 报告 （摘 要） 》、
2016 年9 月20 日刊 登了 《 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金参加 交通 银
行手机 银行 申购 及定 期定 额申购 费率 优惠 活动 的公 告》、 2016 年 9 月 30 日刊 登了《 华宝 兴
业 基 金 管 理 有限 公 司 关 于旗 下 部 分 开 放式 基 金 增 加北 京 新 浪 仓 石基 金 销 售 有限 公 司 为 代销
机构及 费率 优惠 的公 告 》 及 《 华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 增加 中国
民族证 券有 限责 任公 司为 代销机 构的 公告》、 2016 年 10 月 13 日刊 登了 《华 宝兴业 基金 管理
有 限 公 司 关 于旗 下 部 分 开放 式 基 金 增 加北 京 肯 特 瑞财 富 投 资 管 理有 限 公 司 为代 销 机 构 及费
率优惠 的公 告》、 2016 年 10 月 21 日 刊登 了 《 关 于华 宝兴业 海外 中国 成长 混合 型证券 投资 基
金 2016 年 10 月 21 日 暂停 申购、 赎回 及定 期定 额投 资业务 的公 告》、 2016 年 10 月 25 日刊
登了 《 华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 创金 启富 投资管 理有 限
公司及 费率 优惠 的公 告 》 及《 华 宝兴 业海 外中 国成 长混合 型证 券投 资基 金 2016 年第 3 季度
报告》。 

























































 华宝兴业海外中国 成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 
 95 
二十六 、 备 查 文件 
备查文 件包 括：






（一） 中国 证监 会核 准华 宝兴业 境外 托管 人 证 券投 资 基金 募集 的文 件 
（二） 《华 宝兴 业海 外中 国 成长混合 型 证券 投资 基金 基金合 同》





 
（三） 《华 宝兴 业 海 外中 国 成长混合 型 证券 投资 基金 托管协 议》 
（四） 《华 宝兴 业基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
其中， 《基 金合 同》 和 《托 管协议 》 存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处 ； 其 余 备查文 件
存放在 基金 管理 人处 。 投资 人可在 营业 时间 免费 到存 放地点 查阅 ， 也可 按工 本费 购买复 印 件 。 
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 ， 查阅 或下载 基金 合同 、 招 募说 明书 、 托 管 协议及 基金
的各种 定期 和临 时公 告。 
 
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 


























































































2016 年 12 月 19 日