东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴优信 稳健债 券型证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据 2008 年 8 月 15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 东吴 优信 稳 健债券 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可 【2008 】1048 号） 的 核准 ， 进 行募 集。2008 年 11 月
05 日 得到 中国 证监 会书 面 确认， 基金 备案 手续 办理 完毕， 基金 合同 自该 日起 正式生 效。
基金管 理人 保证 《 东吴 优 信稳健 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《招 募说
明书》 ”或 “本《 招募说 明 书》 ” ）的内 容真实 、准 确 、完整。 本《招 募说明书 》经中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资 本
基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、
经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风
险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险， 基 金 运 作 风 险 ， 此 外 ， 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行
募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 。 等等。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者投 资于本基 金时应 认真阅读 本《招募 说明书》 。 全面认 识本基金 产品的 风险收益 特 征
和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 对 认购 基金 的 意愿 、 时 机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2016 年 11 月 5 日 ， 有关 财务 数据 及 净 值表现 截东吴优信稳健债券型证券投资基金
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止日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
本 《 招 募 说 明 书》 依 据 《中 华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法》 （ 以 下 简 称“ 《 基金 法 》 ” ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信 息
披露办 法》 ” ） 、 其他 有关 规 定及 《 东 吴优信 稳健 债券 型 证券投 资基 金 基 金合 同 》 （ 以下简 称 “本
基金合 同” 或“ 基金 合同 ” ）编写 。
本招募 说明 书根 据基 金合 同编写 ， 并经 中国 证监 会 核准 。 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之
间权利 、 义务 的法 律文 件 。 投 资者 取得 依基 金合 同 所发售 的基 金份 额 ， 即 成 为基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合 同 的承认 和接 受 ，
并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、 基 金合同 及其他 有 关规定享 有权利 、承担义 务；基金 投资
者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
2. 住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
3. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
4. 法定代 表人 ：王炯
5. 设立日 期：2004 年 9 月 2 日
6. 批准设立机 关及批准 设立 文号： 中国 证券监 督管理 委员会证监 基金字 【2004 】132
号
7. 组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
8. 注册资 本：1 亿 元人 民币
9. 联系人 ：钱巍
10. 电话： （021 ）50509888
11. 传真： （021 ）50509884
12. 客户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13. 公司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股权结 构：
东吴优信稳健债券型证券投资基金
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持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经 理下设 投资 决策 、 风险 管 理、 产品 开
发、 专户 投资 四个 专门 委 员会 ； 公 司设 有固 定收 益 部、 绝对 收益 部 、 权 益投 资部 、 专 户业 务
事业部 、 研究 策划 部、 集 中交易 室 、 营 销管 理部 、 上海营 销中 心 、 北 京营 销 中心 、 广 州营 销
中心 、 苏 州分 公司 、 产 品 策略部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 财 务管 理部 、 综合管 理部 、 合
规风控 部 共 17 个 部门 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委 常委 、 办公室 主任
兼事业 部部 长 ， 苏 州证 券 公司投 资部 副经 理 、 办 公 室主任 、 人事 部总 经理 ； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董事 会 秘书 、 经 纪分 公司 总经 理 、 公 司副 总裁 、 常务 副总 裁； 东吴 证券 股
份有限 公司 党委 副书 记 、 常务副 总裁 、 副董 事长 。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大 学学历 ， 高 级国 际商 务师， 中共党 员。 历任 上海 轻工 国际 （ 集
团） 有限 公司 五金 分公 司 总经理 、 上海 轻工 国际 发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份 有限
公司常 务副 总经 理 、 总 经 理、 上海 兰生 （ 集团 ） 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现 任上 海东 浩
兰生国 际服 务贸 易（ 集团 ）有限 公司 投资 发展 部总 经理。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 常务 副总
经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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冯玉泉 先生 ， 董事 ， 硕士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 苏州 石 路营业 部总
经理 、 东 吴证 券客 户资 产 存管中 心总 经理 、 风险 管 理总部 总经 理 、 合 规副 总 监兼风 险合 规总
部总经 理。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司人 力资 源总 监兼人 力资 源部 总经 理。
全卓伟 女士 ， 董事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 上海 市国 有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规划 发
展处副 主任 科员 、主 任科 员，企 业改 革处 副处 长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
贝政新 先生 ， 独立 董事 ， 大 学， 教授 ， 博 士生 导师 。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独立 董事 ， 大专学 历 ， 中 共党 员 ， 高 级经济 师 。 历 任新 疆人 民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新疆 农业 银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处 长， 交通 银行 上海 分行 处长 、 副 行长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2. 监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室主 任 ， 苏 州人 民银 行科 技科 硬 件组组 长 ， 苏 州证 券电 脑 中心经 理 、 技 术
总监 ， 东 吴证 券技 术总 监 兼信息 技术 总部 总经 理 ， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员工 监事 ， 本科 ， 学 士学 位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高 级
审计员 ，东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部 副 总经 理，现 任合 规风 控部 总经 理。
3. 高 级管 理人 员
范力 先生，董事 长，硕士，高 级经济师， 中共党员。历 任苏州团市 委常委、办公 室主
任兼事 业部 部长 ， 苏州 证 券公司 投资 部副 经理 、 办 公室主 任 、 人 事部 总经 理 ； 东 吴证 券有 限东吴优信稳健债券型证券投资基金
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责任公 司总 裁助 理 、 董 事 会秘书 、 经纪 分公 司总 经 理、 公司 副总 裁 、 常 务副 总裁 ； 东 吴证 券
股份有 限公 司党 委副 书记 、常务 副总 裁、 副董 事长 。现任 东吴 证券 股份 有限 公司党 委书 记 、
董事长 、总 裁。
王炯 先生，总经 理，硕士研究 生、经济师 ，中共党员。 历任苏州市 统计局综合平 衡处
科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公 室主任 、 机构 客户 部总 经 理、 总裁 助理 ， 东 吴基 金 管理有 限公 司常
务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
徐军 女士，督察 长，大学，会 计师、审计 师，中共党员 。历任苏州 市审计局财政 、金
融审计 处科 员 、 副 处长 ， 东吴证 券财 务部 总经 理 ， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人 、 公 司
总裁助 理等 职务 ， 现 任东 吴基金 管理 有限 公司 督察 长。
吕晖 先生，副总 经理，大专， 历任苏州商 业大厦业务员 ，苏州证券 公司交易员， 苏州
证券登 记公 司总 经理 助理 ， 东 吴证 券资 产管 理总 部 副总经 理 ， 东 吴证 券吴 江 盛泽西 环路 营业
部、 吴江 中山 北路 营业 部 总经理 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 总经 理助 理 、 运 营 总监等 职 ， 现 任
东吴基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
4. 基 金经 理
杨庆 定，博士， 上海交通大学 管理学专业 毕业。历任大 公国际资信 评估有限责任 公司
上海分 公司 研究 员与 结构 融资部 总经 理 、 上 海证 券 有限公 司高 级经 理 、 太 平 资产管 理有 限公
司高级 投资 经理 ；2007 年7 月至2010 年6 月 期间 任 东吴基 金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金经
理助理 ；2013 年 4 月再 次 加入东 吴基 金管 理有 限公 司，现 担任 公司 固定 收益 部总经 理， 其
中自 2013 年 6 月 25 日 起担 任 东吴 鼎利 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） （原 东 吴鼎利 分级 债
券型证 券投 资基 金 ） 基 金 经理 、 自2014 年5 月9 日起担 任东 吴中 证可 转换 债券指 数分 级证
券投资 基金 基金 经理 、 自2014 年6 月28 日起 担任 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 自 2015 年8 月 19 日起担 任东 吴配 置优 化混 合型证 券投 资基 金基 金经 理， 自 2016 年
5 月 19 日 起担 任东 吴鼎 元 双债债 券型 证 券 投资 基金 基金经 理。
历任基 金经 理：
徐嵩 2008 年 11 月 5 日-2011 年 10 月 14 日
韦勇 2009 年 12 月 23 日-2011 年 10 月 14 日
丁蕙 2011 年 09 月 28 日-2014 年 6 月 28 日
5. 投 资决 策委 员会 成员 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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王炯
公 司总 经理 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
绝 对收 益部 总经 理；
戴斌
权 益投 资部 副总 经理；
王立立
权 益投 资部 副总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ： 中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59%； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长 10.67%； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿 元， 增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指 标 领先 同业。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 ， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团 队2.15 万个 ， 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年 提升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 ， 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项， 并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务 部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、东吴优信稳健债券型证券投资基金
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信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 ， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与 内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实施东吴优信稳健债券型证券投资基金
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音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环 节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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10
客户服 务电 话： （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2. 代销机 构：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国农 业银 行股 份公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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11
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司( 单)
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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12
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ： 杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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13
（11 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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14
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏 源证 券 股 份有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币 330 亿元
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层（ 邮编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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15
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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16
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周扬
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联证 券股 份有 限公 司 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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17
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：9552
（26） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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18
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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19
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（34） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开 发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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21
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（38） 中泰 证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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23
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 （518048 ）
法定代 表人 ： 谢 永林 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
联系人 ：吴琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（50） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表 人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
25
（51） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（52） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（53） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（54） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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26
法定代 表人 ： 傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（55） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（56） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（57） 九州 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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27
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（58） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（59） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（60） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办 公地 址： 上海 市徐 汇区宛 平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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28
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（61） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（62） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（63） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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29
（64） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（65） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（66） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（67） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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30
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
（68 ） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（69 ） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（70 ） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ： 张 洪玮
电话：025-58587036 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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31
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（71 ） 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（73） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/ 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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32
（74 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（75 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（76 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市 长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（77 ） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（78 ） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（79 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址 ： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（80 ） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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34
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：18810595051
传真：010-68292744
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（81 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（82 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（83 ） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：宋 志强 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（84 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com/
（85 ） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（86 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（87 ） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法 》 和 基金 合同等 的规定 ， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南 楼 6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼 6 层
负责人 ：陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴优 信稳 健债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式债券 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 属于 债券 型基 金 ， 在 控制风 险和 保持 资产 流动 性的前 提下 ， 精选 高信 用等 级债券,
通过主 动式 管理 及量 化分 析追求 稳健 、较 高的 投资 收益。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类品 种， 包括 国债 、 金 融债 、 信 用等级 较
高的企 业债 、公 司债 、次 级债、 可转 换债 券、 可分 离债券 、短 期融 资券 、回 购、央 行票 据 、
资产支 持证 券等 ， 以及 部 分股票 、 权证 等权 益类 品 种和法 律法 规或 监管 机构 允许基 金投 资的
其它金 融工 具 。 本 基金 投资 于债券 类资 产 （包 括含 权债 券） 的比 例不 低于 基金 资产 净值的80% ，
投资于 一级 市场 新股 申购 、 持 有可 转债 转股 所得 的 股票 、 投资 二 级市 场股 票 等中国 证监 会允
许基金投 资的其它 金融工 具比例合计 不超过 基金资 产 净值 的20%，现 金或者 到 期日在一 年以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5%。
对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 类金 融产 品 ， 将 依 据有关 法律 法规 进行 投资 管理 。 法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资的 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳
入投资 范围。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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38
八、基金的投资策略
本基金 是一 只债 券型 基金 ，以债 券投 资为 主， 股票 投资为 辅原 则构 建和 管理 投资组 合 。
对于债 券投 资 ， 本 基金 通 过对利 率走 势的 判断 和债 券收益 率曲 线变 动趋 势的 分析 ， 确 定本 基
金债券 组合 久期 和期 限结 构配置 。 债 券选 择上 ， 本 基 金根据 债券 信用 风险 特征 、 到期收 益率 、
信用利 差和 税收 差异 等因 素的分 析 ， 并 考虑 债券 流 动性和 操作 策略 ， 选择 投 资价值 高的 债券
作为本 基金 的投 资对 象 。 本基金 股票 投资 是作 为债 券投资 的有 益补 充 ， 主 要 采取自 下而 上的
策略精 选具 有估 值优 势的 优势企 业股 票作 为投 资对 象。
（一）债券投资策略
1、利 率分 析和 债券 组合 久 期确定
利率是 债券 投资 重要 影响 因素 ， 本 基金 将通 过宏 观 经济和 政策 取向 的分 析 ， 把握利 率走
势，为 债券 投资 决策 提供 依据。
从理论与 实践经验 看，影 响利率走 势的因素 主要有 ：1 、宏观 经济增长 状况， 主要衡 量
指标有GDP 增速 、工业 增 加值、固 定资产投 资增速 、消费水 平、贸易 顺差程 度；2、物 价走
势：CPI 、PPI ；3 、 货币 供 应量和 信贷 增速 ；4 、 国际 主要经 济体 利率 走势 。 本 基金通 过以 上
四个方 面的 综合 分析 ，把 握利率 走势 。
根据利 率走 势的 判断 结果 ， 确 定债 券投 资组 合久 期 。 在 预期 利率 下降 时， 增 加债券 组合
久期 ， 提 高债 券价 格上 涨 产生的 收益 ； 在预 期利 率 上升时 ， 减小 债券 组合 久 期， 降低 债券 价
格下跌 产生 的损 失。
2、期 限结 构配 置策 略
本基金 在确 定债 券组 合久 期之后 ， 将结 合收 益率 曲线 变化的 预测 ， 通过 分析 和情 景测试 ，
确定短 、中 、长 期三 类债 券的投 资比 例。 具体 而言 ：
通 过 考 察 市 场 收 益 率 曲 线 的 历 史 变 动 情 况 ， 并 结 合 利 率 走 势 ， 把 握 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 。
在 此 基 础 上 ， 本 基 金 根 据 收 益 率 曲 线 变 动 特 征 ， 在 子 弹 式 组 合 、 梯 式 组 合 和 杠 铃 式 组 合 当 中 进
行选择期限结构配置策略， 据此确定本基金债券组合在短、 中、 长期三类不同期限结构的配置。
3、债 券选 择策 略
在债券 选择 上 ， 本 基金 ， 首先精 选信 用 风 险低 的债 券构建 初选 债券 池 。 其 次 ， 选 择投 资
价值高 的债 券作 为本 基金 的投资 对象 。
1）债 券信 用风 险评 级
随着我 国债 券市 场的 发展 ， 具 有信 用风 险的 债券 品 种扩展 迅速 ， 并且 银监 会 近期要 求银
行系统 退出 债券 担保 市场 ， 进 一步 凸显 了我 国债 券 市场信 用风 险 。 与 此同 时 ， 根 据国 内外 债东吴优信稳健债券型证券投资基金
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39
券市场 经验 表明 ， 信用 风 险 （ 如美 国次 级债 危机 ） 会造成 债券 投资 重大 损失 。 在 信用 风险 逐
步凸显 的背 景下 ， 本基 金为 控制投 资风 险 ， 参 考其 它信 用评级 机构 对债 券信 用风 险评级 结果 ，
同时结 合东 吴基 金债 券信 用风险 评级 体系 得出 的评 级结果 ， 确定 债券 最终 信 用评级 等级 。 本
基金选 择中 长期 债券 不低 于AA 、 短期 债券 不低 于A-1 （ 或相 应的 信用 级别） ， 同时纳 入全 部
无信用 风险 债券 ， 作为 本 基金初 选债 券池 。 东吴 基 金债券 信用 风险 评级 体系 借鉴国 内外 信用
评级机 构的 评级 方法 ，从 企业现 金流 与债 务匹 配的 角度把 握企 业信 用状 况。
2）债 券投 资价 值分 析
在初选 债券 池基 础上 ， 本 基金根 据东 吴基 金债 券投 资价值 分析 体系 ， 选择 投 资价值 高的
债券作 为本 基金 的投 资对 象。 东吴 基金 债券 投资 价 值分析 体系 根据 债券 到期 收益率 、 信用 利
差和税 收差 异等 因素 的分 析，并 考虑 债券 流动 性溢 价和操 作策 略进 行构 建的 。具体 做 法 是 ：
首先 ， 计 算各 债券 到期 收 益率 ； 其 次 ， 计 算剔 除税 率的到 期收 益率 ； 第三 ， 考虑信 用利
差的到 期收 益率 。 根据 以 上经税 收和 信用 利差 修正 后的到 期收 益率 大小 ， 本 基金对 债券 投资
价值从 大到 小排 序 。 第 四 ， 根 据各 债券 流动 性溢 价 水平 ， 以 及债 券操 作策 略 （如 果采 取买 入
持有操作 策略，可 以不考 虑流动性 问题） ， 对以上债 券投资价 值排序进 行优化 ，选择投 资 价
值高的 债券 构建 本基 金债 券投资 组合 。
（二）股票投资策略
本基金 的股 票投 资作 为债 券投资 的有 益补 充 ， 以 提 高投资 组合 收益 并适 当分 散风险 。 对
于股票 投资 策略 ， 本基 金 采取自 下而 上策 略 ， 精 选 具有估 值优 势的 优势 企业 股票作 为投 资对
象。 本 基金 优势 企业 是指 具 有明显 竞争 优势 ， 并 且未 来 能够实 现持 续增 长。 具体 选 股步骤 是：
首先 ， 本 基金 充分 利用 本 基金管 理人 行业 研究 员的 盈利预 测数 据 ， 并 结合 国 内研究 机构
做过盈利 预测数据 的上市 公司，初 步筛选出 未来两 年净利润 复合增长 率超过20%的上市 公司
的股票 ，作 为“ 备选 股票 池（Ⅰ ） ” 。
其次，在 “备选股 票池（ Ⅰ） ”基础 上，根据 东吴基 金企业竞 争优势评 价体系 精选具 有
竞争优 势的 上市 公司 股票 作为 “备 选股 票池 （Ⅱ ） ” 。 东吴基 金企 业竞 争优 势评 价体系 是根 据
波特的 五种 竞争 力模 型和 价值链 分析 内容 、 以及 企 业能力 理论 和企 业资 源理 论等构 建的 ， 用
来评价 上市 公司 的竞 争优 势和未 来成 长能 力。 东吴 基 金企业 竞争 优势 评价 体系 具体包 括以 下
五方面 内容 ：战 略管 理优 势、技 术优 势、 市场 优势 、管理 运营 优势 、资 源及 其它附 加优 势 。
行业研究 员对不同 竞争优 势进行打 分，并统 计计算 出上市公 司竞争优 势综合 评分值=战略管
理优势+技 术优 势+市 场优 势+管 理运 营优 势+附 加优 势， 作为 上市 公司 竞争 优势 的评价 。 最后 ，
精选竞 争优 势综 合分 值排 名最靠 前的 上市 公司 股票 作为“ 备选 股票 池（ Ⅱ） ” 。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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第三，本 基金根据 内在价 值和相对 价值相结 合的估 值方法评 估“备选 股票池 （Ⅱ） ” 股
票的投资价值，其中内在 价值采取现金流贴现估值 方法，相 对价值评估主要 采取PE 、PB 和
PEG 等 指标。 最后 精选 出 “备选 股票 池 （Ⅱ ） ” 中 具 有投资 价值 的股 票作 为本 基金投 资对 象 。
（三）新股申购策略
从我国 未来 证券 市场 的发 展来看 ， 新股 发行 仍然 会 保持一 定的 数量 与规 模 ， 在目前 的政
策条件 下 ， 由 于一 、 二 级 市场价 差的 存在 ， 参与 新 股申购 能够 取得 较高 的固 定收益 。 通过 对
过往新 股发 行上 市的 数据 分析， 我们 发现 ，申 购新 股可获 得股 票市 场无 风险 的固定 收益 。
本基金 作为 固定 收益 类产 品， 为获 得目 前股 票市 场 存在的 固定 收益 ， 将在 充 分研究 新发
股票基 本面 的前 提下 ，参 与新股 的申 购。
（四）投资决策流程
本基金 具有 严密 科学 的投 资决策 流程 和明 确的 分级 授权体 系， 具体 如下 ：
1、投资决 策委员会 ：决策 基金总体 战略、资 产配置 、审议基 金的债券 （股票 ）池、 对
基金经 理提 出的 仓位 与组 合预案 进行 审议 与决 策， 就风险 事项 与风 险管 理委 员会沟 通；
2、基金经 理：参与 构建基 金的债券 （股票） 池、提 出资产配 置方案、 实施具 体投资 计
划。 基金 经理 必须 严格 按 照 《 投资 管理 流程 》 进 行 操作 ， 资 产配 置方 案经 投 资决策 委员 会审
议通过 后， 以《 资产 配置 方案决 议》 的形 式形 成书 面结果 ，作 为基 金经 理投 资操作 的依 据 ，
同时给 投资 总监 、风 险控 制部门 等备 案， 以便 监控 。
3、集中交 易室 ：执 行基金 经理的交 易指令、 反馈交 易指令的 执行情况 、监督 交易指 令
的合规 合法 性；
4、研究平 台：构建 债券（ 股票）池 、为投资 决策委 员会提供 投资决策 咨询支 持、为 基
金经理 投资 提供 支持 ；
5、金融工 程小组： 通过对 投资组合 的跟踪与 评估， 为投资决 策委员会 和基金 经理提 供
投资实 际效 果的 反馈 意见 ，以优 化改 进投 资决 策；
6、风险控 制部门： 由风险 管理委员 会、合规 风控部 等构成。 合规风控 部对投 资决策 及
实际投 资进 行稽 查并 定期 和不定 期向 风险 管理 委员 会提供 相关 报告 ， 定 期评 估 投资组 合风 险
与收益 水平 并向 风险 管理 委员会 提供 投资 组合 风险 评估报 告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证 全债 指数 。
本基金债券 投资比例 为 80%-100% ，根据相 关法律法 规定义，本 基金为 债券型 基金。由东吴优信稳健债券型证券投资基金
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41
于本基 金股 票投 资只 是作 为债券 投资 的有 益补 充 ， 比例相 对较 低 ， 所 以基 金 基准里 就不 考虑
股票部 分 。 由 于本 基金 债 券投资 范围 不仅 包括 国债 ， 而 且也 包括 企业 债和 金 融债等 ， 中证 全
债指数是中证指数公 司编 制的综合反映银行间 债券 市场和沪深交易所债 券市 场的跨市场债
券指数 ，该 指数 的样 本由 银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、金 融债 券及 企业债 券组 成 ，
能够反 应本 基金 对债 券配 置的业 绩。
若未来 市场 发生 变 化 导致 此业绩 基准 不再 适用 ， 基 金 管理人 可根 据 市 场变 化情 况 及本 基
金的投 资范 围和 投资 策略 ， 调 整该 基金 的业 绩比 较 基准 。 业 绩基 准的 变更 须 经基金 管理 人和
基金托 管人 协商 一致 ，并 在更新 的招 募说 明书 中列 示。
十、基金的风险收益 特征
本基金 主要 投资 于高 信用 级别 、 投 资价 值高 的债 券 资产 ， 属 证券 投资 基金 中 的低风 险品
种，长 期平 均风 险和 预期 收益率 低于 混合 型基 金、 股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴优 信稳 健债 券型 型开 放式 证 券投 资基 金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”)基 金管 理人 的董事 会
及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年10 月21
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日（ 未经审 计）
1、 报告期末基金资产组 合情 况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 184,300.00 0.43
其中： 股票
184,300.00 0.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
39,398,343.48 92.61
其中： 债券
39,398,343.48 92.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,396,618.47 3.28
8 其他资 产
1,563,723.83 3.68 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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42
9 合计
42,542,985.78
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 184,300.00 0.57
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 184,300.00 0.57
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未 持有 沪港通股票。
3、 报告期末，按公允价 值 占基金 资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细。
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比例
（％）
1 600552 凯盛科 技 10,000 184,300.00 0.57
4、 报告期末，按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债 券 1,709,628.60 5.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 37,688,714.88 116.78 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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43
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,398,343.48 122.08
5、 报告期末，按 公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 112268 15 东华 01 29,900 3,038,737.00 9.42
2 112213 14 中 超债 26,000 2,768,220.00 8.58
3 122212 12 京 江河 25,000 2,536,500.00 7.86
4 112169 12 中 财债 24,700 2,504,086.00 7.76
5 136210 16 力 帆债 22,000 2,240,260.00 6.94
6、 报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前十名资产支 持证 券投资明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名贵金属 投资 明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名权证投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
1) 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10 、投资组合报告附注
1）本基金 投资的前 十名证 券的发行 主体本期 未出现 被监管部 门立案调 查，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3）报 告期 末 ， 其他 资产 构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,558.11
2 应收证 券清 算款 777,751.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 778,414.34 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,563,723.83
4）报 告期 末 ， 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600552 凯盛科 技 184,300.00 0.57 重大资 产重 组
6）由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
十二、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1. 东吴优信稳健基金历史 时间段净值增长率与 同期 业绩比较基准收益率 比较
1 ）东吴优信稳健债 券基金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2008.11.05-2008.12.31 2.44% 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06%
2009.01.01-2009.12.31 0.27% 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14%
2010.01.01-2010.12.31 3.58% 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -8.93% 0.34% 3.79% 0.06% -12.72% 0.28%
2012.01.01-2012.12.31 7.81% 0.13% 4.03% 0.04% 3.78% 0.09%
2013.01.01-2013.12.31 -4.18% 0.18% 1.78% 0.05% -5.96% 0.13%
2014.01.01-2014.12.31 14.96% 0.26% 9.41% 0.16% 5.55% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31 3.04% 0.50% 6.53% 0.07% -3.49% 0.43%
2016.01.01-2016.09.30 -4.91% 0.49% 3.86% 0.06% -8.77% 0.43%
2008.11.05-2016.09.30 12.75% 0.33% 39.11% 0.08% -26.36% 0.25%
注：1. 统计截至 2016 年 9 月 30 日，比较基准= 中证全债指数 。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A 、C 两类
2 ）东吴优信稳健债 券基 金 C
东吴优信稳健债券型证券投资基金
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阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2009.06.15-2009.12.31 0.28% 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19%
2010.01.01-2010.12.31 3.14% 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -9.19% 0.34% 3.79% 0.06% -12.98% 0.28%
2012.01.01-2012.12.31 7.45% 0.13% 4.03% 0.04% 3.42% 0.09%
2013.01.01-2013.12.31 -4.62% 0.18% 1.78% 0.05% -6.40% 0.13%
2014.01.01-2014.12.31 14.47% 0.26% 9.41% 0.16% 5.06% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31 2.73% 0.50% 6.53% 0.07% -3.80% 0.43%
2016.01.01-2016.09.30 -5.17% 0.49% 3.86% 0.06% -9.03% 0.43%
2009.06.15-2016.09.30 7.35% 0.34% 35.44% 0.08% -28.09% 0.26%
注：1. 统计截至 2016 年 9 月 30 日，比较基准= 中证全债指数 。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A 、C 两类
2. 东吴优信稳健债券基金 累计净值增长率历史 走势 图
1 ） 自基金合同生效以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准的 变动进行
比较（2008 年 11 月 05 日至 2016 年 9 月 30 日）
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A
2 ） 自基金合同生效以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准的 变动进行
比较（2009 年 06 月 15 日至 2016 年 9 月 30 日）
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 C 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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注：1 、 比较 基 准= 中 证全债 指 数 。 （该 基 金 原业 绩 比较 基 准 “中 信 标 普全 债 指数 ” 自 2015
年 9 月 28 日变 更为 “中 证 全债指 数” ）
2、经 中国 证监 会批 准， 本 基金 于 2009 年 6 月 15 日 开始分 为 A 、C 两类 。
十三、费用概览
( 一) 基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.销售 服务 费
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8.基金 的证 券交 易费 用；
9.在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下 ， 本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明 书 或相 关公 告中 载明 ； 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
47
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
( 二) 与基金运作有关的费 用
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.65% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.销售 服务 费
本基金 的 A 类基 金份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份 额 计提 的销 售服 务费 年费率 为
0.4% 。 基金 管理 人可 以在 基金合 同约 定的 范围 内调 整对 C 类 各级 基金 份额 计 提的销 售服 务
费率。 销售 服务 费将 专门 用于本 基 金 C 类基 金市 场 推广、 销售 以及 为 C 类 基 金份额 持有 人
服务， 基金 管理 人将 在基 金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一 日 C 类基 金资 产 净值 的 0.4 ％年 费率 计提。 计算方 法
如下：
H ＝E × 销售 服务 费率 ÷当 年天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应计 提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份额 前 一日基 金资 产净 值
东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 注 册 登 记
机构，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（三）与基金销售有 关的 费用
本基金 根据 认购 费、 申购 费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不 同， 将 基金 份额 分为 不同 的 类别。
在投资 者认 购/ 申 购时 收取 认购/ 申 购费 的， 称 为 A 类 ； 不收 取认 购或 申购 费， 而是从 本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称 为 C 类。
1、东 吴优 信稳 健债 券型 证 券投资 基 金 A 类 收费模 式
基金代 码： 前端 （A 类 ） ：582001
费用种 类 申购金 额 M
前端申 购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费 用 1000 元
费用种 类 持有年 限 Y
赎回费 Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2、东 吴优 信稳 健债 券型 证 券投资 基 金 C 类收 费模 式
基金代 码：582201
费用种 类 费率
申购费 率 0%
销售服 务费 （年 ） 0.4% （ 每日 从基 金资 产计 提）
费用种 类 持有年 限 Y
赎回费 Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%
3、本基金 赎回费由 赎回人 承担，在 投资者赎 回基金 份额时收 取。其中 ，须依 法扣除 所
收取赎 回费 总额 的25%归 入 基金资 产， 其余 用于 支付 登记结 算费 、销 售手 续费 等各项 费用 。
5、转 换费 用
（1）本基 金已开通 与本基 金管理人 旗下基金 ： 东吴 嘉禾优势 精选混合 型开放 式证券 投
资基金 （ 基金 代码 ：580001 ） 、 东 吴价 值成 长双 动力 混合型 证券 投资 基金 前端 收费 （基 金 代东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
49
码：580002 ） 、 东吴 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：580003 ） 、 东吴进 取策 略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580005 ） 、 东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 （ 基 金
代码 ：580006 ） 、 东 吴新 创业混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码：580007 ） 、 东吴新 产业 精 选
混合型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ： 580008 ） 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基 金 A （ 基金 代 码： 583001 ）
和东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B （基 金代 码：583101 ） 、 东 吴中 证新 兴产 业指 数证券 投资 基
金 （基 金代 码：585001 ） 、 东吴 配置 优化 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：582003 ） 、 东吴
增利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （基 金代 码：582002 ）、东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 C 类
（基金 代码 ：582202 ） 、 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 （基 金代 码：580009 ） 、 东吴 阿
尔法灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （基 金代 码：000531 ） 、 东吴 移动 互联 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 （ 基金 代码 ：001323 ） 、 东 吴新 趋势 价值 线灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基 金
代码：001322 ） 、东吴 国 企改革主题 灵活配 置混合 型证券投资 基金（0010323 ）、东吴安 盈
量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （002270 ） 、 东 吴 鼎 元 双 债 债 券 型 证 券 投 资基金 A 类
（000958 ） 、东 吴鼎 元双 债债券 型证 券投 资基 金 C 类（000959 ）、 东吴 智慧 医疗量 化策 略
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （002919 ） 、 东 吴 安 鑫 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（002561 ） 的基 金转 换业 务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务， 并 将
另行公 告。
（2 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业 务 ：
中国农 业银 行股 份有 限公 司、中 国工 商银 行股 份有 限公司 （仅 限优 信 A 类 转 换） 、 中国 建设
银行股 份有 限公 司 、 交 通 银行股 份有 限公 司 、 华 夏 银 行股 份有 限公 司 、 招 商 银行股 份有 限公
司 （仅 限优 信 A 类 转换） 、 中信银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行股 份有 限公 司 （仅 限优 信
A 类转 换） 、 宁 波银 行股 份 有限公 司、 中国 邮政 储蓄 银行有 限责 任公 司、 平安 银行股 份有 限
公司 、 温 州银 行股 份有 限 公司 、 烟 台银 行股 份有 限 公司 、 苏 州银 行股 份有 限 公司 、 江 苏银 行
股份有 限公 司 、 东 吴证 券 股份有 限公 司 、 海 通证 券 股份有 限公 司 、 中 国银 河 证券股 份有 限公
司、 申万 宏源 证券 有限 公 司、 申万 宏源 （西 部） 证券 有限公 司 、 中 信建 投证 券 股份有 限公 司、
广发证 券股 份有 限公 司 、 兴业证 券股 份有 限公 司 、 国信证 券股 份有 限公 司 、 湘财证 券有 限责
任公司 、 长城 证券 有限 责 任公司 、 国联 证券 股份 有 限公司 、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 、 世
纪证券 有限 责任 公司 、 金 元证券 股份 有限 公司 、 东 方证券 有限 责任 公司 、 安 信证券 股份 有限
公司 、 华 泰证 券股 份有 限 公司 、 中 航证 券有 限公 司 、 财 富证 券有 限责 任公 司 、 中 信证 券 （山
东） 有限 责任 公司 、 光 大 证券股 份有 限公 司 、 渤 海 证券股 份有 限公 司 、 中 银 国际证 券有 限责东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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任公司 （仅 限优 信 A 类 转 换） 、 招商 证券 股份 有限 公 司、中 泰证 券股 份有 限公 司、恒 泰证 券
股份有 限公 司 、 南 京证 券 有限责 任公 司 、 东 海证 券 股份有 限公 司 、 中 国中 投 证券有 限责 任公
司、 爱建 证券 有限 责任 公 司、 天 相 投资 顾问 有限 公 司、 华宝 证券 有限 责任 公 司、 平安 证券 股
份有限 公司 、 长江 证券 股 份有限 公司 、 华福 证券 有 限责任 公司 、 信达 证券 股 份有限 公司 、 华
安证券 有限 责任 公司 、 上 海证券 有限 责任 公司 、 广 州证券 股份 有限 公司 、 长 城国瑞 证券 有限
公司 、 中 信证 券股 份有 限 公司 、 九 州证 券股 份有 限 公司 、 上 海华 信证 券有 限 责任公 司 、 万 联
证券有 限责 任公 司 、 深 圳 众禄金 融控 股股 份有 限公 司、 华鑫 证券 有限 责任 公 司、 国海 证券 股
份有限 公司 、 国金 证券 股 份有限 公司 、 浙江 同花 顺 基金销 售有 限公 司 、 诺 亚 正行 （上 海 ） 基
金销售 投资 顾问 有限 公司 、上海 天天 基金 销售 有限 公司、 蚂蚁 （杭 州 ） 基金 销售有 限公 司 、
和讯信 息科 技有 限公 司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、
上海汇 付金 融服 务有 限公 司、 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司、 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 、
大泰金 石投 资管 理有 限公 司、 中经 北证 （北 京） 资产 管理有 限公 司 、 北 京钱 景 财富投 资管 理
有限公 司 、 珠 海盈 米财 富 管理有 限公 司 、 中 信期 货 有限公 司 、 北 京晟 视天 下 投资管 理有 限公
司、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司 、 上海 基煜 基金 销 售有限 公司 、 一路 财富 （ 北京 ） 信 息科 技
有限公 司。
（3）基金 转换费用 由转出 基金的赎 回费和转 出与转 入基金的 申购费补 差两部 分构成 ，
具 体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基 金转换 费用 由
基金份 额持 有人 承担 。
转换公 式如 下：
1）转出金 额＝转出 基金份 额×转出 基金Ｔ日 基金份 额净值（ 此处的Ｔ 日指基 金转换 申
请日， 下同 ）
2） 转 出赎 回费 ＝转 出金 额 ×转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转出 赎回 费的 25 ％ 将归入 转
出方基 金的 基金 财产 ）
3）转 入金 额＝ 转出 金额 － 转出赎 回费
4）如 果， 转出 基金 的申 购 费率＜ 转 入基 金的 申购 费 率，
申购补 差费 率＝ 转入 基金 的申购 费率 －转 出基 金的 申购费 率
申购补 差费 ＝转 入金 额× 申购补 差费 率／ （1 ＋申 购 补差费 率）
转入净 额＝ 转入 金额 －申 购补差 费
如果， 转出 基金 的申 购费 率≥转 入基 金的 申购 费率 ，
转入净 额＝ 转入 金额 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
51
5）转 入份 额＝ 转入 净额 ÷ 转入基 金Ｔ 日基 金份 额净 值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。
（4）转出 金额、转 出基金 转换费的 计算保留 小数点 后两位， 第三位四 舍五入 ，由此 产
生的误 差在 转出 基金 资产 中列支 ； 转入 份额 、 申 购 补差费 的计 算保 留小 数点 后两位 ， 第三 位
四舍五 入， 由此 产生 的误 差在转 入基 金资 产中 列支 。
（5 ）对 于实行 级差 申购 费率( 不同 申购 金额 对应 不同申 购费 率) 的 基金 ，以 转入总 金额
对应的 转 出 基金 申购 费率 、 转 入基 金申 购费 率计 算 申购补 差费 用 ； 如 转入 总 金额对 应转 出基
金申购 费或 转入 基金 申购 费为固 定费 用时 ，申 购补 差费用 视 为 0。
（6）计算 基金转换 费用所 涉及的申 购费率和 赎回费 率均按基 金合同、 更新的 招募说 明
书规定 费率 执行 ，对 于通 过基金 管理 人网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照基 金管 理人 最新 公告 的相关 费率 计算 基金 转换 费用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实 施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 ， 更 新 了 “ 所载 内容 截止 日期 ” 及 “ 有关 财务 数据 和净 值 表现截
止日期 ”。
2、 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 中 ， 对基金 管理 人简 要情 况进 行了介 绍 ， 并 对主 要人 员 情况
等内容 进行 了更 新。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，增 加并 更新 了部 分代 销机构 的情 况。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
52
4、 在 “ 九、 与基 金管 理人 管 理的其 他基 金转 换 ” 中 ， 对本基 金与 本基 金管 理人 管理的
其他基 金间 的转 换情 况进 行了更 新。
5、 在 “ 十 、 基 金的 投资 ” 中 ， 更新了 基金 投资 组合 报告 的内容 。 数据 内容 截止 时 间为
2016 年 9 月 30 日。
6、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，更 新了 基金 业绩 的内 容。数 据内 容截 止时 间 为 2016
年 9 月 30 日。
7、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项:
（1）2016 年 05 月 17 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 中国 民生 银行 直销银 行基 金
通系统 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告 》；
（2） 2016 年 05 月 24 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司 关 于网 上交 易系统 招商 银行
支付渠 道费 率优 惠调 整的 公告》 ；
（3）2016 年 06 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司
转换费 率优 惠活 动的 公告 》；
（4） 2016 年 06 月 02 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 中信 期货
有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公 告》 ；
（5） 2016 年 06 月 08 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 上海 利得
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 》；
（6） 2016 年 06 月 08 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加上 海利得 基金 销售
有限公 司费 率优 惠的 公告 》；
（7） 2016 年 06 月 13 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 开通 在 上
海陆金 所资 产管 理有 限公 司定投 业务 并参 与费 率优 惠的公 告》 ；
（8） 2016 年 06 月 14 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 延迟 参与
开通在 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 定投 业务 并参 与费率 优惠 的公 告》 ；
（9）2016 年 06 月 17 日 在 中国证 券报 、 公 司网 站等 媒体上 公告 了 《 东吴 优信 稳健债 券
型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 以及 摘要 》； 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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（10）2016 年 06 月 27 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加兴 业证 券股 份有限 公司 费
率优惠 的公 告》 ；
（11）2016 年 06 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金在 交通 银
行股份 有限 公司 网上 银行 、手机 银行 延长 基金 申购 费率优 惠的 公告 》；
（12）2016 年 06 月 30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金开 通
在上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 定投 业务 并参 与 费 率优惠 的公 告》 ；
（13）2016 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、深 交所 （巨 潮资 讯网 ）等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2016 年半
年度资 产净 值公 告》 ；
（14）2016 年 07 月 20 日 在中国 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴优 信稳健 债
券型证 券投 资基 金 2016 年第 2 季 度报 告》 ；
（15）2016 年 08 月 10 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增北 京
晟视天 下投 资管 理有 限公 司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》；
（16）2016 年 08 月 25 日 在中国 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴优 信稳健 债
券型证 券投 资基 金 2016 年 半年度 报告 以及 摘要 》；
（17）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金上 海万 得投 资顾 问有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（18）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公 司 关于 参加 上海万 得投 资顾 问有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（19）2016 年 09 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司更 正公 告》；
（20）2016 年 09 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加
交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 渠道 基金 申购 及定 期定额 投资 手续 费率 优惠 的公告 》；
（21）2016 年 09 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站 、 深交 所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加诺亚 正行 （ 上
海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 费率 优惠 的公 告》 ； 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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（22）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金新 增上 海基 煜基 金销售 有限 公
司为代 销机 构并 推出 转换 业务的 公告 》；
（23）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 上海基 煜基 金销 售有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（24）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增一 路
财富（ 北京 ）信 息科 技有 限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
（25）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加一路 财富 （ 北
京）信 息科 技有 限公 司费 率优惠 的公 告》 ；
（26）2016 年 10 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站 、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 浙江同 花顺 基
金销售 有限 公司 费率 优惠 的公告 》；
（27）2016 年 10 月 26 日 在中国 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴优 信稳健 债
券型证 券投 资基 金 2016 年第 3 季 度报 告》 ；
（28）2016 年 10 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 北京钱 景财 富
投资管 理有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 六年 十二 月十 九日
