诺安 泰鑫 一年 定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
2016 年 第2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商 银 行股 份有限 公司
重要提 示
（ 一） 诺安 泰鑫 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金( 以 下简 称“ 本基 金”) 经中 国证 券
监督管 理委 员 会 2013 年 5 月 22 日证 监许 可 【2013 】683 号 文核 准公 开募 集， 本 基金的 基金
合同 于 2013 年 11 月 5 日 正式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 本 基金 特有 风险、 债券 市场 风险 、开 放式基 金共 同风 险等 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当 事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法》、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务 。 基 金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和
义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2016
年 11 月 5 日 ， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经审 计) 。
一、 基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2016 年 11 月 5 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 ： 诺 安平 衡证券 投 资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经 济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺 安优 选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金及 诺安 进取 回 报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 。
（三） 主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提 ? 艾合 买提 江先 生 ， 董事 ， 历 任吉 通网 络通 信股份 有限 公司 人力 资源 部副总 经
理， 中化 国际 石油 公司 人 力资源 部总 经理 、 公司 副 总经理 ， 现任 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项 目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经 理 ，中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资银 行部副 总经理,诺安 基金管理有限 公司督 察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副 总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 、
诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 兼首 席交 易师 （总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究
所研究 员；2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 现任 公 司副总 经理 、 投资 一部 总 监、 诺安 先锋 混合 型证 券 投资基 金 基 金经
理 。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 、 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 、合规 与风 险控 制部 总监 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理。
4.现任 基金 经理
程卓先 生，FRM ，武 汉大 学 金融工 程专 业硕 士。2009 年至 2012 年 曾任 招商 银 行总行 金
融市场 部高 级信 用研 究员 、 交 易员 ， 期间 独立 负责 招 商银行 总行 资产 管理 部和 金融市 场部 全
部信用 资产 的评 级及 风险 控制工 作。2012 年 9 月 加 入诺安 基金 管理 有限 公司 ，先后 任固 定
收益部 高级 信用 及 策 略研 究员、 基金 经理 助理 。2016 年 1 月起 任诺 安泰 鑫一 年定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年 2 月起 任诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 经
理，2016 年 3 月起 任诺 安 信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金及 诺安 永鑫收 益一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
5.历任 基金 经理
谢志华 先生 ，2013 年11 月至2016 年1 月担 任本 基 金基金 经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总 监 、 基金经 理 ； 夏 俊杰 先生 ， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 韩 冬燕女 士，
投资四 部负 责人 、基 金经 理；王 创练 先生 ，研 究部 总监 兼 首席 策略 师（ 总助 级） 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 固定 收益 部总 监 、 基 金经 理、总
裁助理 ；王 创练 先生 ，研 究部总 监 兼 首席 策略 师（ 总助级 ） 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基 金托管 人
（一） 基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 基金托管部门 及 主 要人员情况
截至2016 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服 务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资 产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ，可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 。
截至 2016 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 587 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行
连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金
融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管
银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的
持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1.A 类基金份额：
1. 1 诺安基金管理有限公 司直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海 、 广州 、 成 都开设 五 个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业
务：
（1 ） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：胡雯
（2 ） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大 厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3 ） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4 ） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5 ） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市 高 新区 府城大 道西 段399 号 天府 新 谷9栋1 单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
（6 ）个人投资者可以通过 基金管理人的网上直销交 易系统办理本基金的开户 和认购手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
1.2 基金代销机构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ： 易 会满
联系电 话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服 务电 话：95588
网站：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务热 线：95566
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网址：www.boc.cn
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（6） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 （全 国） 、96198 （ 北京 ） 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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网址：www.bjrcb.com
（7） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号 中融? 碧玉 蓝天大 厦16 至23 楼
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
（8） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华路26 号
办公地 址： 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（9） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春路46号
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春路46号
法定代 表人 ： 陈 震山
客户服 务电 话：95398 、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（10） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636 （ 省 内） 、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
客服电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（13） 华侨永亨 银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：40089400899 （国 内） ； （86755 ）25833688 （ 海外 ）
网址：www.ocbc.com.cn
（14） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ： 李镇 西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（15） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
法定代 表人 ：宋 建明 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
（16） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏路1号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（17） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（18） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：钱 庚旺
电话：086-574-89068221 （ 值班电 话） 、086-574-87050028 （ 投资 者关 系）
传真：021-63586215
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（19） 桂林 银 行股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 广 西壮 族自治 区桂 林市 中山 南路76 号
法定代 表人 ：王 能
客户服 务电 话：400-86-96299 （ 全国 ）或96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
（20） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（21） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号证 券大 厦
法定代 表人 ： 李 福春
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务热 线：95360
网址：www.nesc.cn
（22） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线：95525
网址：www.ebscn.com
（23） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西路 5 号广 州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西路 5 号广 州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ： 林 洁茹
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（24） 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
办公地 址 ： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（26） 中泰证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（27） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A 座26―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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传真：0351 －8686709
客户服 务电 话： 客户 服务 电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（28） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
（29） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（30） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址 ： 北京 西城 区太 桥大街19号
法定代 表人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（31） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
（32） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（33） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号 中信 建投 证 券公司
法定代 表人 ：王 常 青
客户服 务电 话：95587
开放式 基金 咨询 电话 ：40-08888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010 －65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（34） 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（35） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路111 号 山西 世贸中 心A 座13 层
法定代 表人 ： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（36） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
（37） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
办公地 址 ： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（39） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：4008205999
网址：http://www.shhxzq.com
（40） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：张彦
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: www.new-rand.cn
（41） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（42） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话 ：400-1818-188 、95021
网址：www.1234567.com.cn 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（43） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208-1209室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（44） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（45） 深圳 众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（46） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（47） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大街22号1002 室
办公地 址： 北 京市 朝外 大 街22号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（48） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（49） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼407 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼407 室
法定代 表人 ： 王 志强
客户服 务电 话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（50） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1邮电 新闻 大厦2 层 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（51） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号1幢A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广 场A 座22 层2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（52） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（53） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 、010-58170918
（54） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：戎兵
联系人 ：程 刚 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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电话：010-52855713
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
（55） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路甲129 号新 华1949 产业园 东门
法定代 表人 ：查薇
客户服 务电 话：400-600-0030
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
（56） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（57） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadbank.com.cn 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（58） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ： 周立 枫
联系人 电话 ： 0571-88337888
客户服 务电 话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
（59） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话:4008219031
公司网 址:www.lufunds.com
（60） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号C栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话: 400-821-5399
公司网 址: www.noah-fund.com
（61） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期46 层4609-10单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期46 层4609-10单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm.cn
（62） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路40 号二 十一 世纪 大厦A 座3层303 室
法定代 表人 ：张 冠宇 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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客户服 务电 话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
（63） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：4000178000
网址：www.vstone.com.cn
（64） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：4006-411-999
公司网 址：www.haojiyou.cn
（65） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场 西座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（66） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108 号
法定代 表人:王 伟刚
客服电 话:400-619-9059
公司网 站: www.51jijinhui.com
（67） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
24
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
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（68） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
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法人代 表： 燕斌
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（69） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
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法定代 表人 ：钱 昊旻
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（70） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务 秘书
有限公 司)
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法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
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（71） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
25
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
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法人代 表： 王兴 吉
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（72） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（73） 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心B 座19层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
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（74） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册 地址： 北京市海 淀区东 北旺西路 中关村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2地块新 浪总部
科研楼5 层518 室
办 公地址： 北京市海 淀区东 北旺西路 中关村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2地块新 浪总部
科研楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李 昭琛
联系人 ：付 文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
26
客户服 务电 话：010-62675369
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（75） 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大街30号院3 号楼8 层8995 房间
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北路69号 一层
法定代 表人 ： 李静
联系人 ： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服 务电 话：400-1687575
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（76） 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿路142 号14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路18号院 朝来 高科 技 产业园 凤 凰金 融18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
（77） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
（78） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大街79号MSDC1-28层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B座19层
法定代 表人 ：丁 东华
客户服 务电 话：400-111-0889
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27
（79） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 中心)1 号楼36 层3603室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F座12 层B区
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
2.C 类基金份额
本公司 的直 销网 上交 易系 统 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 符合 要求的 机构 销售 基金 ，并 及时 公 告 。
（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
28
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：王 明静 、吴迪
四 、基 金 的名称
诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六、 基 金份额 的封 闭期和 开放 期
（一） 基金的封闭期
本基金 的封 闭期 为自 基金 合同生 效之 日起 （包 括基 金合同 生效 之日 ）或 自每 一开放 期
结束之 日次 日起 （ 包括 该 日） 一年 的期 间。 本基 金 的第一 个封 闭期 为自 基金 合同生 效之 日起
一 年 。 首 个封 闭期 结束 之 后第一 个工 作日 进入 首个 开放期 ， 下一 个封 闭期 为 首个开 放期 结束
之日次 日起 的 一 年， 以此 类推。 本基 金第 三个 封闭 期自 2015 年 12 月 11 日 起 至一年 后对 应
日的前 一日 （2016 年 12 月10 日） 。 本基 金封 闭期 内不办 理申 购与 赎回 业务 。
（二） 基金的开放期
本基金 自封 闭期 结束 之后 第 一个 工作 日进 入开 放期 ，期间 可以 办理 申购 与赎 回业务 。
本基金 每个 开放 期最 长不 超过 1 个月 ， 最短 不少 于5 个工 作日 ， 开放 期的 具体 时间以 基金 管
理人届 时公 告为 准 ， 且 基 金管理 人最 迟应 于开 放期 的 2 日 前进 行公 告 。 如 在 开放期 内发 生不
可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 按时 开放 申购 与赎 回业务 的 ， 开 放期 时间 中 止计算 ， 在不 可
抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日次 日起 ， 继续 计 算该开 放期 时间 ， 直至 满 足开放 期的 时间
要求。
每个开 放期 的最 后一 日 （ 份 额折算 日） ， 本基 金将 进行 份额折 算， 即基 金管 理人 根 据 《基
金合同 》 的约 定 ， 在 基金 份 额持有 人持 有的 基金 份额 所代表 的资 产净 值总 额保 持不变 的前 提
下，对 本基 金所 有份 额进 行折算 ，将 本基 金所 有份 额的基 金份 额净 值调 整为 1.00 元 ，并 将
基金份 额按 折算 比例 相应 调整。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
29
（三） 封闭期与开放 期示 例
比如， 本基 金的 基金 合同 于 2013 年 3 月 26 日生 效 ，则本 基金 的第 一个 封闭 期为基 金
合同生 效之 日起 一年 ， 即 2013 年3 月26 日至 2014 年3 月25 日 。 假 设第 一个 开放期 时间 为
1 个月 ， 则第 一个 开放 期 为 2014 年3 月26 日至 2014 年4 月 25 日 ； 第二 个封 闭期为 第一 个
开放期 结束 之日 次日 起的 一年， 即 2014 年 4 月 26 至2015 年3 月25 日 ，以 此类推 。
七 、基 金的 投 资目 标
在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益。
八 、基 金的 投 资范 围
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券， 包括 国债、 央 行票据 、 公 司债、 企业 债 、 短期 融资
券、 中期 票据 、 政 府机 构 债、 政策 性金 融机 构金 融 债、 商业 银行 金融 债、 资 产支持 证券 、 次
级债 、 回 购 、 银行 存款 及 法律 、 法 规或 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具或 金融 衍生
工具。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购 和
新股增 发。 同时 本基 金不 参与可 转换 债券 投资 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 债券 资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% 。 在 开放 期 ， 本基 金持
有的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 在非 开放
期， 本基 金不受 上 述 5% 的 限制 。应 开放期 流动 性需 要， 为保 护持有 人利 益 ， 本基金 开放 期
开始前 三个 月 、 开 放期 以 及开放 期结 束后 的三 个月 内 （ 如遇 市场 情况 急剧 变 化的情 形 ， 基 金
管理人 可根 据实 际情 况延 长） ， 本基 金的 固定 收益 类 资产比 例可 不受 上述 限制 。
九 、基 金的 投 资策 略
（一）封闭期投资策 略
在封闭 期内 ， 为合 理控 制本 基金开 放期 的流 动性 风险， 并满足 每次 开放 期的 流动 性需 求 ，
原则上 本基 金在 投资 管理 中将持 有债 券的 组合 久期 与封闭 期进 行适 当的 匹配 。 同 时 ， 在 遵 守
本基金 有关 投资 限制 与投 资比例 的前 提下 ， 将主 要 投资于 高流 动性 的投 资品 种， 减小 基金 净
值的波 动。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
30
（1 ）固定收益资产 配置策 略
1）组 合久 期配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财政 及货 币政 策、 利 率环境 、 债券 市场 资金 供 求等因 素的
分析 ， 主 动判 断利 率和 收 益率曲 线可 能移 动的 方向 和方式 ， 并据 此确 定收 益 资产组 合的 平均
久期 。 原 则上 ， 利率 处于 上行通 道时 ， 缩短 目标 久 期； 利率 处于 下降 通道 时 ， 则 延长 目标 久
期。
○ 1 宏观经 济环 境分 析
通过跟踪 、分析 宏观经 济 数据（包 括国内 生产总 值 、工业增 长、固 定资产 投 资、CPI 、
PPI 、进出口贸易等 ）判断 宏观经济运行趋势 及在经 济周期中所处的位 置，预 测国家货币政
策、 财政 政策 取向 及当 期 利率在 利率 周期 中所 处的 位置 ； 密 切跟 踪、 关注 货 币金融 指标 （ 包
括货币 供应 量 M1/M2 ， 新 增贷款 、 新 增存 款、 准备 金率等 ） ， 判断 利率 在中 短 期内的 变动 趋
势及国 家可 能采 取的 调控 措施。
○ 2 利率变 动趋 势分 析
基于对 宏观 经济 运行 状态 及利率 变动 趋势 的判 断， 同时考 量债 券市 场资 金面 供应 状 况 、
市场预 期等 因素 ，预 测债 券收益 率曲 线可 能移 动的 方向和 方式 。
○ 3 久期配 置
基于宏 观经 济环 境分 析和 利率变 动趋 势预 测， 通过 合理假 设下 的情 景分 析和 压力 测 试 ，
确定最 优的 债券 组合 久期 。 一 般的 ， 若 预期 利率 水 平上升 时 ， 建 立较 短平 均 久期的 债券 组合
或缩短 现有 债券 组合 的平 均久期 ； 若预 期利 率水 平 下降时 ， 建立 较长 平均 久 期的债 券组 合或
延长现 有债 券组 合的 平均 久期， 以获 取较 高的 组合 收益率 。
2）期 限结 构配 置策 略
本基金在确定 固定收益组 合平均久期的 基础上,将对 债券市场收益 率期限结构 进行分析,
预测收益 率期限 结构的变 化方式,根 据收益率 曲线形 态变化确 定合理 的组合期 限结构,包括采
用子弹 策略 、 哑铃 策略 和 梯形策 略等 ， 在长 期、 中 期和短 期债 券间 进行 动态 调整 ， 以 从收 益
率曲线 的形 变和 不同 期限 债券价 格的 相对 变化 中获 利。
3）类 属资 产配 置策 略
受信用 风险 、 税 赋水平 、 市场流 动性 、 市 场风 险 等 不同因 素的 影响 ， 国债 、 央票、 金融
债、 企业 债、 公司 债、 短期 融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差异 ， 并 表
现出不 同的 利差 变化 趋势 。 基 金管 理人 将分 析各 类 属券种 的利 差变 化趋 势 ， 合理配 置并 灵活
调整不 同类 属券 种在 组合 中的构 成比 例， 通过 对类 属 的合理 配置 力争 获取 超越 基准的 收益 率诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
31
水平。
（2 ）固定收益类个 券投资 策略
1）利 率品 种投 资策 略
利率品 种的 主要 影响 因素 为基准 利率 。 本基 金对 国 债、 央行 票据 等利 率品 种 的投资 ， 首
先根据 对宏 观经 济变 量 、 宏观经 济政 策 、 利 率环 境 、 债 券市 场资 金供 求状 况 的分析 ， 预测 收
益率曲 线变 化的 两个 方面 ： 变 化方 向及 变化 形态 ， 从 而确定 利率 品种 组合 的久 期和期 限配 置
结构。 其次 根据 不同 利率 品 种的收 益风 险特 征、 流动 性 因素等 ， 决 定投 资品 种及 相 应的权 重，
在控制 风险 并保 证流 动性 的前提 下获 得最 大的 收益 。
2）信 用品 种投 资策 略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差 。 信 用利 差是 信用 产 品
相对国 债 、 央 行票 据等 利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要 受两 方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ， 另 一方 面为 发行 人本 身 的信用 状况 。 信
用品种 投资 策略 具体 为：
○ 1 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通 常会 缩小 或扩大 ， 利 差的 变动 会带 来趋 势 性
的信用 产品 投资 机会 ； 同 时， 研究 不同 行业 在经 济 周期和 政策 变动 中所 受的 影响 ， 以 确定 不
同行业 总体 信用 风险 和利 差水平 的变 动情 况 ， 投 资 具有积 极因 素的 行业 ， 规 避具有 潜在 风险
的行业 ；
○ 2 信用产 品发 行人 的资 信水 平和评 级调 整变 化会 使产 品的信 用利 差扩 大或 缩小 ， 本基金
将充分 发挥 内部 评级 作用 ， 选 择评 级有 上调 可能 的 信用债 ， 以获 取因 信用 利 差下降 带来 的价
差收益 ；
○ 3 对信用 利差 期限 结构 进行 研究 ， 分 析各 期限 信用 债利 差水平 相对 历史 平均 水平 所 处 的
位置， 以及 不同 期限 之间 利差的 相对 水平 ，发 现更 具投资 价值 的期 限进 行投 资；
○ 4 研究分 析相 同期 限但 不同 信用评 级债 券的 相对 利差 水平， 发现 偏离 均值 较多， 相 对 利
差有收 窄可 能的 债券 。
（3 ）动态增强策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上， 本基 金还 将根 据债 券市场 的动 态变 化， 运用 骑乘收 益 率
曲线策 略、 息差 放大 策略 和换券 策略 等， 进行 增强 性的主 动投 资， 以提 高债 券组合 的 收 益 。
1）骑 乘收 益率 曲线 策略
债券投 资收 益的 来源 主要 由两大 部分 组成 ， 第 一部 分是息 票收 入， 第二 部分 是资本 利 得
收入 。 在 息票 收入 固定 的 情况下 ， 通过 主动 式债 券 投资的 管理 ， 尽可 能多 的 获取资 本利 得收诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
32
入是提 高本 基金 收益 的重 要手段 。 而资 本利 得收 入 主要是 通过 债券 收益 率下 降取得 的 ， 因 此
本基金 可以 通过 骑乘 策略 在个券 收益 率下 降时 获得 资本利 得。
骑乘策 略是 指当 收益 率曲 线比较 陡峭 时， 也 即 相邻 期限利 差较 大时 ， 可 以买 入期限 位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 也 即收 益率 水平 处于 相 对高位 的债 券 ， 随 着持 有 期限的 延长 ， 债
券的剩 余期 限将 会缩 短 ， 从而此 时债 券的 收益 率水 平将会 较投 资期 初有 所下 降， 通过 债券 的
收益率 的下 滑， 进而 获得 资本利 得收 益。
骑乘策 略的 关键 影响 因素 是收益 率曲 线的 陡峭 程度 ， 若收 益率 曲线 较为 陡峭， 则随 着 债
券剩余 期限 的缩 短， 债券 的收益 率水 平将 会有 较大 下滑， 进而 获得 较高 的资 本利得 。
2）息 差放 大策 略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资 收
益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 ， 再 利用 回 购融入 资金 购买
收益率 较高 的债 券品 种 ， 如此循 环至 回购 期结 束卖 出债券 偿还 所融 入资 金 。 在进行 回购 放大
操作时 ，只 有当 回购 利率 低于债 券收 益率 时该 策略 才能够 有效 执行 。
3）换 券策 略
综合考 虑利 率期 限结 构 、 流动性 、 税收 、 信 用级 别等 因素对 债券 进行 定价 ， 以 此为基 础，
在类属 相近 的债 券中 ， 选 择 买入相 对被 低估 的债 券， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进 行 换券操 作。
（二）开放期投资安 排
在开放 期， 基金 管理 人将 采取各 种有 效管 理措 施， 保障基 金运 作安 排， 防范 流动性 风险 ，
满足开 放期 流动 性的 需求 。 在 开放 期前 根据 市场 情 况 ， 进行 相应 压力 测试 ， 制定开 放期 操作
规范流 程和 应急 预案 ，做 好应付 极端 情况 下巨 额赎 回的准 备。
十 、基 金的 业 绩比 较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+1.2%
十一 、 基金的 风险 收益特 征
本基金 属于 证券 市场 中的 中低风 险品 种 ， 预 期收 益 和风险 高于 货币 市场 基金 、 普 通债 券
型基金 ，低 于股 票型 基金 。
十二 、 基金 的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年 9 月 30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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（一）报告期末基金 资产 组合情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
482,001,214.60 96.50
其中： 债券
482,001,214.60 96.50
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,688,988.60 1.14
8 其他资 产
11,796,075.92 2.36
9 合计
499,486,279.12
100.00
（二） 报告期末按行 业分 类的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 24,244,764.60 6.48
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 266,543,000.00 71.25
其中： 政策 性金 融债 266,543,000.00 71.25
4 企业债 券 150,687,450.00 40.28
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 40,526,000.00 10.83
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 482,001,214.60 128.85
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
34
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 160210 16 国开 10 900,000 90,351,000.00 24.15
2 160405 16 农发 05 400,000 40,512,000.00 10.83
3 160410 16 农发 10 300,000 32,220,000.00 8.61
4 160205 16 国开 05 300,000 31,686,000.00 8.47
5 150221 15 国开 21 300,000 30,861,000.00 8.25
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1. 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2. 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
3. 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十）投资组合报告 附注
1． 本基金本报告期投资 的前 十名证券的发行主体 ，本 报告期没有出现被监 管部 门立
案调查的情形,也没有出 现 在报告编制日前一年 内受 到公开谴责、处罚的 情形 。
2． 本基金本报告期末未 持有 股票。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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3． 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,731.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,789,344.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,796,075.92
4 ． 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ． 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6 ． 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未 来表 现。
一、诺安泰鑫一年定 期开 放债券型证券投资基 金 报 告期基金份额净值增 长率 与同期业
绩基准收益率比较表
诺安泰鑫一年定期开放债券 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.11.05 ～2013.12.31 0.70% 0.04% 0.67% 0.01% 0.03% 0.03%
2014.01.01 ～2014.12.31 9.17% 0.08% 4.20% 0.01% 4.97% 0.07%
2015.01.01 ～2015.12.31 8.27% 0.06% 3.21% 0.01% 5.06% 0.05%
2016.01.01 ～2016.09.30
5.25% 0.14% 1.90% 0.01% 3.35% 0.13%
2013.11.05 ～2016.09.30
25.28% 0.09% 10.31% 0.01% 14.97% 0.08%
诺安泰鑫一年定期开放债券 C 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－
③
②－
④
2015.11.23 ～2015.12.31 1.47% 0.07% 0.26% 0.01% 1.21% 0.06%
2016.01.01 ～2016.09.30 4.86% 0.14% 1.90% 0.01% 2.96% 0.14%
2015.11.23 ～2016.09.30 6.40% 0.13% 2.17% 0.01% 4.23% 0.12%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期定 期存 款税 后利率+1.2% 。
二、自基金合同生效 以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益
率变动的比较
诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券 A
诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券C
注： 本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
十 四、 基金的 费用 与税收
（一） 基金的费用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前2个工 作日内 从基金财 产中一次 性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
按前一 日 C 类 基金 资产 净 值的 0.4% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值销 售服 务费 每日计 提， 按月支 付。 由基 金管理 人
向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付指 令， 经基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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基金资 产中 划出 ， 经登 记 结算机 构分 别支 付给 各个 基金销 售机 构 。 若 遇法 定 节假日 、 休息 日
等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
（1）A 类 基金 份额
本基金 A 类基金 份额 在 开 放期申购时 收取申 购费用 ，申购费率 随申购 金额的 增加而递
减，具 体费 率如 下：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6%
100 万 元≤M＜200 万元 0.3%
200 万 元≤M＜500 万元 0.2%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费用 由申 购人 承担 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
（2）C 类 基金 份额
C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。
2、赎 回费 用
本基金 各类 基金 份额 在 封 闭期不 能赎 回， 在开 放期 内赎回 不收 取赎 回费 用 。
3、转 换费 用
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规、 本基 金合 同的 规 定以及 本基 金的 运作 特性 决定是 否
开办本 基金 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 。 若本 基金 开通 基 金转换 业务 ， 相
关规则 与具 体费 率由 基金 管理人 届时 根据 相关 法律 法规及 本基 金合 同的 规定 制定并 公告 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 日 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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基金促 销计 划 ， 针 对通 过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动。
（四） 其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（五） 不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（六） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 3 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（七） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募 集证券 投资
基金运 作管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对本 基金 管理 人于2016 年6 月 18 日 刊登 的 《 诺 安泰鑫 一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 招募 说明 书》 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在“重 要提示” 部分， 更新 了本 基金招募 说明书 内容的截 至日期及 相关财 务数据 的
截至日 期。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员 情况 的相
关信息 。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更新 了 基 本情 况 、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况 、
基金托 管业 务经 营情 况 、 基 金托管 人的 职责 的内 容 、 资 产托管 人的 内部 控制 制度 的相关 信 息 。 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2016 年第 2 期
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4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额 销 售机 构 的 相关 信息 。
5、在“第 十 一部分
基金 的投资” 中， 更新 了“七 、基金投 资组合报 告”的 内容。 相
关数据 及内 容的 截止 日期 为 2016 年9 月30 日。
6、在“第 十 二部分
基金 的业绩” 内容，更新 了本 基金报告 期基金份 额净值 增长率 与
同期业绩基准收益率 比较 表以及本基金累计净 值增 长率与业绩比较基准 收益 率的历史走势
对比图 。
7、在“第 二十 四 部分
其 他应披露 事项”内 容，更新 了本基 金在本报 告期内 的相关 公
告。
十 六、 签署日 期
2016 年 11 月 5 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 十二 月二十 日
