东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴进取 策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同于 2009 年 05 月06 日经 中
国证监 会书 面确 认， 基金 备案手 续办 理完 毕， 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2009 年2 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 东吴 进取 策 略灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （ 证监 许 可 【2009 】140 号） 的核 准 ， 进行 募集 。
基金管理 人保证《 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基金 招募说 明书》 （ 以
下简称 “ 《 招募 说明 书》 ” 或 “ 本 《 招募 说明 书》 ” ） 的内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 《招 募说 明
书》 经中 国证 监会 核准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 ， 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险 ， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ， 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续大量赎回基金产生 的流 动性风险， 基 金 管 理人 在基 金 管 理 实 施 过 程 中产 生的 基 金 管 理 风
险， 本基 金的 特定 风险 ， 基金运 作风 险 ， 此 外 ， 本 基金 以 1 元 初始 面值 进行 募集 ， 在 市场 波
动等因 素的 影响 下， 存在 单位份 额净 值跌 破1 元初 始面值 的风 险。 等等 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者投 资于本基 金时应 认真阅读 本《招募 说明书》 。 全面认 识本基金 产品的 风险收益 特 征
和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 对 认购 基金 的 意愿 、 时 机 、 数东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2016 年 11 月6 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截
止日 为2016 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
本 《 招 募 说 明 书》 依 据 《中 华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法》 （ 以 下 简 称“ 《 基金 法 》 ” ） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信 息
披露办 法》 ” ） 、其他 有关规 定及《东 吴进取 策略灵活 配置混合 型开放 式证券投 资基金基 金 合
同》 （ 以下 简称 “本 基金 合 同”或 “基 金合 同” ）编 写 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 投资 者取 得 依基 金 合同 所发 售的 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 ；
基金投 资者 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ： 中国 证券 监督 管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计
10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经 理下设 投资 决策 、 风险 管 理、 产品 开
发、 专户 投资 四个 专门 委 员会 ； 公 司设 有固 定收 益 部、 绝对 收益 部 、 权 益投 资部 、 专 户业 务
事业部 、 研究 策划 部、 集 中交易 室 、 营 销管 理部 、 上海营 销中 心 、 北 京营 销 中心 、 广 州营 销
中心 、 苏 州分 公司 、 产 品 策略部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 财 务管 理部 、 综合管 理部 、 合
规风控 部 共17 个部 门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委 常委 、 办公室 主任
兼事业 部部 长 ， 苏 州证 券 公司投 资部 副经 理 、 办 公 室主任 、 人事 部总 经理 ； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董事 会 秘书 、 经 纪分 公司 总经 理 、 公 司副 总裁 、 常务 副总 裁； 东吴 证券 股
份有限 公司 党委 副书 记 、 常务副 总裁 、 副董 事长 。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大 学学历 ， 高 级国 际商 务师， 中共党 员。 历任 上海 轻工 国际 （ 集
团） 有限 公司 五金 分公 司 总经理 、 上海 轻工 国际 发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份 有限
公司常 务副 总经 理 、 总 经 理 、 上海 兰生 （ 集团 ） 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现 任上 海东 浩
兰生国 际服 务贸 易（ 集团 ）有限 公司 投资 发展 部总 经理。
王炯先 生 ， 董 事， 硕士 研究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 常务 副总
经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
冯玉泉 先生 ， 董事 ， 硕士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 苏州 石 路营业 部总
经理 、 东 吴证 券客 户资 产 存管中 心总 经理 、 风险 管 理总部 总经 理 、 合 规副 总 监兼风 险合 规总
部总经 理。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司人 力资 源总 监兼人 力资 源部 总经 理。
全卓伟 女士 ， 董事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 上海 市国 有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规划 发
展处副 主任 科员 、主 任科 员，企 业改 革处 副处 长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
贝政新 先生 ， 独立 董事 ， 大 学， 教授 ， 博 士生 导师 。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独立 董事 ， 大专学 历 ， 中 共党 员 ， 高 级经济 师 。 历 任新 疆人 民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新疆 农业 银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处 长， 交通 银行 上海 分行 处长 、 副 行长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事 会 主 席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室主 任 ， 苏 州人 民银 行科 技科 硬 件组组 长 ， 苏 州证 券电 脑 中心经 理 、 技 术
总监 ， 东 吴证 券技 术总 监 兼信息 技术 总部 总经 理 ， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员工 监事 ， 本科 ， 学 士学 位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高 级
审计员 ，东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理，现 任合 规风 控部 总经 理。
3、高 管人 员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委 常委 、 办公室 主任
兼事业 部部 长 ， 苏 州证 券 公司投 资部 副经 理 、 办 公 室主任 、 人事 部总 经理 ； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董事 会 秘书 、 经 纪分 公司 总经 理 、 公 司副 总裁 、 常务 副总 裁； 东吴 证券 股
份有限 公司 党委 副书 记 、 常务副 总裁 、 副董 事长 。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
王炯先 生 ， 总 经理 ， 硕 士 研究生 、 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 苏州 市统 计局 综 合平衡 处科
员， 东吴 证券 总裁 办公 室 主任 、 机 构客 户部 总经 理 、 总 裁助 理， 东吴 基金 管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐军女 士 ， 督 察长 ， 大 学 ， 会 计师 、 审 计师 ， 中共 党员 。 历 任苏 州市 审计 局 财政 、 金 融
审计处 科员 、 副处 长， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公司 总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
吕晖先 生 ， 副 总经 理 ， 大 专， 历任 苏州 商业 大厦 业 务员 ， 苏 州证 券公 司交 易 员， 苏州 证
券登记 公司 总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理， 东 吴 证 券 吴 江 盛 泽 西 环 路 营 业 部 、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基
金管理有限公司副总经理。
4、基 金经 理
王立立 ，硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月 就职 于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 ， 自 2012 年 7 月 起加 入东 吴基 金管理 有限 公司 ，曾 任研 究策划 部行 业
研究员 、基 金经 理助 理， 现任权 益投 资部 副总 经理 兼研究 策划 部副 总经 理， 其中自 2013 年
12 月 24 日起 担任 东吴 嘉 禾 优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年 6 月
14 日 起担 任东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 自 2015 年 2 月 6 日 起担 任
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 、 自 2015 年 5 月 29 日 起担 任东吴 行业 轮
动混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、自 2015 年 12 月 30 日起 担任 东吴 国企 改革 主题灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金经 理：
王炯女 士，2009 年 5 月 6 日至 2011 年 5 月 14 日。
朱昆鹏 先生 ，2009 年 12 月 23 日至 2012 年 4 月 6 日。
唐祝益 先生 ，2012 年 4 月 6 日至 2014 年 1 月 24 日。
凌鹏先 生，2014 年 1 月 9 日至 2015 年 2 月 10 日。
5 、投 资决 策委 员会 成 员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
经营范 围：
吸收公 众存 款； 发放 短期 、中期 、长 期贷 款； 办理 国内外 结算 ；办 理票 据承 兑与贴 现 ；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 、 金 融 债券 ； 从 事同 业
拆借 ； 买 卖、 代理 买卖 外 汇； 结汇 、 售 汇 ； 从 事银 行卡业 务 ； 提 供信 用证 服 务及担 保 ； 代 理
收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保 管箱 服务 ； 代 理 资金清 算 ； 各 类汇 兑业 务 ； 代 理政 策性 银
行、 外国 政府 和国 际金 融 机构贷 款业 务 ； 贷 款承 诺 ； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇存 款 ； 外 汇
贷款； 外汇 汇款 ；外 汇借 款；发 行、 代理 发行 、买 卖或代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券 ；
外汇票 据承 兑和 贴现 ； 自 营、 代客 外汇 买 卖 ； 外 币 兑换 ； 外 汇担 保； 资信 调 查、 咨询 、 见 证
业务 ； 企 业、 个人 财务 顾 问服务 ； 证券 公司 客户 交 易结算 资金 存管 业务 ； 证 券投资 基金 托管
业务 ； 企 业年 金托 管业 务 ； 产 业投 资基 金托 管业 务 ； 合 格境 外机 构投 资者 境 内证券 投资 托管
业务 ； 代 理开 放式 基金 业 务； 电话 银行 、 手 机银 行、 网上银 行业 务 ； 金 融衍 生 产品交 易业 务；
经国务 院银 行业 监督 管理 机构等 监管 部门 批准 的其 他业务 。
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。2015 年被 中国 银行 业协 会授 予“养 老金 业务 最佳 发展 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务 部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ， 其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余名 服务 团
队成员 专业 水平 高、 业务 素 质好 、服 务能 力强 ，高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验 和
高级技 术职 称， 精通 国内 外证券 市场 的运 作。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年9 月30 日， 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共332 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效 ；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、 书面报 告。对投 资 比例超标 、清算资 金透支 以及其他 涉嫌违规 交易等 行为，书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：钱 巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、（021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代 销机 构： 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国农 业银 行股 份公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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10
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
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12
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国 银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币 330 亿元
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层（ 邮编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周扬
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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16
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（26） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27）
金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
电话：0755-82492193 传真 ：0755-82492962
联系人 ： 庞 晓芸 客服 电话 ：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31）
中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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19
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（38） 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40）
国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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21
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ： 王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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23
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨泽 柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(50)
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
24
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（52） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号
办公地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号财 智中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（53） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（54）
广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
25
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（55） 长 城国 瑞证 券有 限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅 毅辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（56）
中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（57）
五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
26
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（58） 九州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（59） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（60） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（61） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
27
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（63） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（64） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
28
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（65） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（66） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（67） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
29
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（68） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（69） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(70)
苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
30
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(71)
江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
(72)
上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(73)
上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
(74)
申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
31
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(75)
浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
(76)
上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
32
(77)
上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市 长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
(78)
大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
(79)
中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
(80)
北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
33
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
(81)
珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（82）
上 海利 得基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（83）
北 京晟 视天 下投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
34
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（84） 一 路财 富（ 北京 ） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com/
（85）
上 海万 得投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（86） 上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
35
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（87） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
3、基金管 理人可 根据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销 售办法》 和基金合 同等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市 君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
36
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 以成 长 股作为 投资
对象， 并对 不同 成长 类型 股票采 取不 同操 作策 略， 追求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证 、 以 及法 律法 规或 经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本基金 为灵 活配
置混合型基 金，投 资组合 中股票 类资 产投资 比例为 基金资产的30%-80%， 固定 收益类资产 投
资比例为 基金资产 的0-70% ，现金或 到期日在 一年期 以内的政 府债券不 低于基 金资产净 值的
5% 。本 基金 投资 于权 证、 以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 产品 ， 将依 据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 本基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳
入投资 范围 。
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
37
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 对基 金
资产在 股票 、 债券 、 现 金 和衍生 产品 上 的 投资 比例 进行灵 活配 置 。 在 股票 投 资策略 上 ， 本 基
金根据 上市 公司 成长 特征 ， 将 上市 公司 分成 三种 类 型： 长期 快速 成长 型公 司 ； 周 期成 长型 公
司； 转型 成长 型公 司。 对 于不同 成长 类型 的股 票 ， 本基金 将采 取买 入持 有操 作策略 （ 兼顾 波
段操作 策略 ） 、 或者 周期 持 有策略 进行 投资 组合 管理 ，提高 投资 收益 。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选股 策 略 、 股 票操 作策 略 、 债券 投 资策略 、
权证投 资策 略 等 几方 面。
1、资 产配 置策 略
对 于 大 类 资 产 的 配 置 ， 本 基 金 主 要 是 由 投 资 研 究 团 队 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 、 宏 观 经 济 政
策 变 化 、 证 券 市 场 运 行 状 况 、 国 际 市 场 变 化 情 况 等 因 素 的 深 入 研 究 ， 判 断 证 券 市 场 的 发 展 趋 势
和 风 险 收 益 水 平 。 在 各 大 类 资 产 投 资 比 例 限 制 前 提 下 ， 根 据 大 类 资 产 风 险 收 益 分 析 结 果 ， 并 结
合本基金风险收益目标，灵活确定基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的配置比例 。
2、选 股策 略
本基金 以成 长为 导向 ， 选 取未来 快速 成长 的股 票作 为投资 对象 。 企业 业绩 成 长可以 分为
两类 ： 内 涵式 增长 和外 延 式增长 。 内涵 式增 长是 指 企业依 靠自 身技 术 、 管 理 等能力 而获 得业
绩的增 长 。 根 据企 业成 长 对宏观 经济 的敏 感性 不同 ， 内 涵式 增长 又可 分为 稳 定型增 长和 周期
型增长 。 稳定 型增 长是 指 企业业 绩增 长与 经济 周期 敏感性 相对 较低 ； 周期 型 增长是 指企 业业
绩增长 与经 济周 期敏 感性 相对较 高 。 外 延式 增长 是 指企业 通过 收购 、 兼并 、 或者重 组等 方式
带来业 绩增 长， 这类 增长 方式能 带来 企业 业绩 短期 爆发增 长。
根据上 市公 司成 长特 征 ， 可将成 长型 上市 公司 分成 三种类 型 ： 长 期快 速成 长 型公司 ； 周
期成长 型公 司 ； 转 型成 长 型公司 。 对于 不同 成长 型 公司 ， 本 基金 将根 据相 应 价值投 资评 价体
系精选 投资 价值 高的 股票 ，进入 本基 金的 股票 池。
3、股 票操 作策 略
对于不 同成 长特 征的 股票 ， 在 经济 周期 不同 阶段 内 ， 其 股价 表现 是不 同的 。 本基金 根据
以上三 种类 型股 票股 价与 经济周 期之 间的 关系 ，确 定股票 资产 的配 置。 具体 策略是 ：
(1) 在经济 周期上 升阶段 ， 加大周期成 长型股 票配置 比例，并保 持适度 的稳定 型行业中
快速成 长型 股票 的配 置比 例。
(2) 在经济 周期下 降阶段 ， 加大稳定型 行业中 快速成 长型股票的 配置比 例；降 低周期型
股票配 置比 例。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
38
(3) 对于转 型类股 票的配 置 ，由于其股 价走势 基本不 受经济周期 的约束 ，所以 ，只要能
够确定 转型 成功 ， 并将 使 公司业 绩发 生根 本变 化 ， 就可以 买入 持有 ， 但最 高 配置比 例不 超过
股票资 产 的30% 。
为了规 避股 票资 产配 置过 度集中 于某 一类 型股 票而 带来投 资风 险， 本基 金对 不 同成长 类
型股票 投资 比例 进行 了一 定限制 ：
(1) 对 于长 期快 速成 长型 股 票，配 置比 例不 低于 股票 资产 的 30% ；
(2) 对 于周 期成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 60% ；
(3) 对 于转 型成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 30% 。
从实际 投资 经验 看 ， 股 票 操作策 略主 要有 两种 ： 一 种是买 入持 有操 作策 略 ； 另一种 是周
期持有 策略 。 本基 金对 具 有不同 成长 特征 的股 票将 采取不 同操 作策 略进 行投 资组合 管理 ， 具
体原则 是：
(1) 对于快 速成长 型股票 ， 采取中长期 买入持 有操作 策略，但不 片面强 调中长 期静态持
有。 具体 而言 ： 本 基金 根 据对上 市公 司成 长性 动态 变化的 分析 预测 ， 兼顾 考 虑当时 的市 场趋
势， 通过 对股 票价 格与 价 值相对 偏离 程度 的分 析 ， 对快速 成长 型股 票适 时进 行一定 比例 仓位
的波段 操作 。
(2) 对于周 期成长 型股票 ， 采取周期持 有策略 。在行 业景气复苏 和上升 阶段， 逐步增加
周期型 股票 配置 比例 ；在 行业景 气达 到顶 峰之 前逐 步 降低 周期 型股 票配 置比 例。
(3) 对 转型 成长 型股 票， 采 取中短 期买 入持 有操 作策 略。
4、债 券投 资策 略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市场 运行 的小 周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 ， 制 定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
5、权 证投 资策 略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在采 用数 量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作， 追求 在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=65%*沪深 300 指数+35%* 中 证全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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39
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其风 险 和预期 收益 要低 于股 票型 基金 ， 高 于
货币市 场基 金和 债券 型基 金， 在证 券投 资基 金中 属于 风险较 高 、 预 期收 益也 较高 的基金 产 品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 基金 管理人 的
董事会 及董 事保 证本 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年10 月21
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 80,800,105.27 77.04
其中： 股票
80,800,105.27 77.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
5,072,147.60 4.84
其中： 债券
5,072,147.60 4.84
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,909,547.63 16.12
8 其他资 产
2,094,563.55 2.00
9 合计
104,876,364.05 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,440,205.00 3.31
B 采矿业 - -
C 制造业 38,964,563.54 37.45
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- - 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
40
E 建筑业 18,338,336.00 17.63
F 批发和 零售 业 8,110,118.73 7.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,412,182.00 9.05
J 金融业 - -
K 房地产 业
L 租赁和 商务 服务 业
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,534,700.00 2.44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合
合计 80,800,105.27 77.66
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1
600382
广东明 珠
461,589 8,110,118.73 7.80
2
300300
汉鼎宇 佑
199,800 6,515,478.00 6.26
3
002297
博云新 材
407,400 5,948,040.00 5.72
4
600477
杭萧钢 构
555,900 5,647,944.00 5.43
5
600568
中珠医 疗
188,281 4,560,165.82 4.38
6
601799
星宇股 份
99,118 4,100,511.66 3.94
7
300237
美晨科 技
290,100 4,061,400.00 3.90
8
600261
阳光照 明
465,600 3,585,120.00 3.45
9
600491
龙元建 设
273,100 3,454,715.00 3.32
10
002200
云投生 态
149,900 3,440,205.00 3.31
4、报 告期 末按 券种 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,072,147.60 4.88
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,072,147.60 4.88
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 ：
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110030 格力转 债 41,080 5,072,147.60 4.88
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明：
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ：
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
(1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告 编东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
42
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2）基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 60,700.30
2 应收证 券清 算款 1,985,975.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,450.50
5 应收申 购款 24,437.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,094,563.55
(4）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110030 格力转 债 5,072,147.60 4.88
(5）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300300 汉鼎宇 佑 6,515,478.00 6.26 重大资 产重 组
2 002297 博云新 材 5,948,040.00 5.72 重大资 产重 组
(6）投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1.东吴 进取 策略 基金 历史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益 率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21% 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
43
2013.01.01-2013.12.31 31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.12.31
29.53% 3.14% 6.26% 1.62% 23.27% 1.52%
2016.01.01-2016.09.30 -6.13% 2.10% -6.97% 1.02% 0.84% 1.08%
2009.05.06-2016.09.30 56.01% 1.66% 25.03% 1.07% 30.98% 0.59%
注： 统计 截至2016 年9 月 30 日， 比较基准=65%* 沪深 300 指数+35%* 中证全债 指数 。 （原 业绩比 较基 准 65%* 沪深 300 指
数+35%* 中信 标普全 债指数 ”自2015 年9 月28 日 变更为"65%* 沪深 300 指数+35%* 中 证全债 指数" ）
2. 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合基 金累 计净 值增 长率 历史走 势图
自基 金合同生 效以来基金份额 净值的变 动情况，并与同 期业绩比 较基准的变动进 行比
较（2009 年 05 月 06 日至 2016 年 9 月30 日）
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金
注：比较 基准=65%* 沪深 300 指数+35%* 中证全债指数（ 原业绩比 较基准 “6 5 % * 沪深300 指
数+35%* 中信标普全债指数 ”自2015 年9 月28 日变更为"65%* 沪深300 指数+35%* 中证 全债 指数" ）
十三、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
4.基金 份额 持有 人大 会费 用；
5.基金 合同 生效 后 与 基金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
8.按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费 用。
（二）上 述基金费 用由基 金管理人 在法律规 定的范 围内参照 公允的市 场价格 确定，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
44
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.上述(一) 中3 到 7 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法律 法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
(四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须 依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 销售 相关 费用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
45
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年- 2 年（含 2 年）
0.25%
2 年以 上
0
4．本基金 赎回费由 赎回人 承担，在 投资者赎 回基金 份额时收 取。其中 ，须依 法扣除 所
收取赎 回费 总额 的25% 归 入基金 资产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费、 销售 手续 费等各 项 费 用 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1、在 “ 重 要提 示 ” 中， 更 新了相 关内 容。
2 、在“ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中，更新了相关内容。
3、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 中， 更新 了相 关内 容。
4、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
5、在 “ 十 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
6、在 “ 十 一、 基金 的业 绩 ” 中， 更新 了相 关内 容。
7、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”中 ，更 新了相 关内 容。
8、在 “ 二 十三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 其他 披露事 项:
（1）2016 年05 月 11 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 公 司网 站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
（2）2016 年 05 月 17 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 中国 民生 银行 直销银 行基 金
通系统 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告 》； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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（3）2016 年05 月 24 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于网 上交 易系统 招商 银行
支付渠 道费 率优 惠调 整的 公告》 ；
（4）2016 年 06 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司
转换费 率优 惠活 动的 公告 》；
（5）2016 年06 月 02 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 公 司网 站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
（6）2016 年06 月 02 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 中信 期货
有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公 告》 ；
（7）2016 年06 月 08 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 上海 利得
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 》；
（8）2016 年06 月 08 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加上 海利得 基金 销售
有限公 司费 率优 惠的 公告 》；
（9）2016 年06 月 13 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 、 公 司网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 开通 在上
海陆金 所资 产管 理有 限公 司定投 业务 并参 与费 率优 惠的公 告》 ；
（10）2016 年 06 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金延 迟
参与开 通在 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司 定投 业务 并参与 费率 优惠 的公 告》 ；
（11）2016 年 06 月17 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴进 取策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金更新 招募 说明 书以 及摘 要》；
（12）2016 年 06 月27 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加兴 业证 券股 份有限 公司 费
率优惠 的公 告》 ； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
47
（13）2016 年 06 月29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金在 交通 银
行股份 有限 公司 网上 银行 、手机 银行 延长 基金 申购 费率优 惠的 公告 》；
（14）2016 年 06 月30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金开 通
在上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 定投 业务 并参 与费 率优惠 的公 告》 ；
（15）2016 年 07 月01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、深 交所 （巨 潮资 讯网 ）等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2016 年半
年度资 产净 值公 告》 ；
（16）2016 年 07 月06 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》；
（17）2016 年 07 月20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报 、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴进 取策 略灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金 2016 年第2 季 度 报告》 ；
（18）2016 年 08 月10 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增北 京
晟视天 下投 资管 理有 限公 司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》；
（19）2016 年 08 月25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《 东吴 进取 策略 灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告以及 摘要 》 ；
（20）2016 年 09 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金上 海万 得投 资顾 问有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（21）2016 年 09 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 上海万 得投 资顾 问有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（22）2016 年 09 月19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司更 正公 告》；
（23）2016 年 09 月20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加
交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 渠道 基金 申购 及定 期定额 投资 手续 费率 优惠 的公告 》； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
48
（24）2016 年 09 月23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加诺亚 正行 （ 上
海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（25）2016 年 09 月28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金新 增上 海基 煜基 金销售 有限 公
司为代 销机 构并 推出 转换 业务的 公告 》；
（26）2016 年 09 月28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 上海基 煜基 金销 售有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（27）2016 年 10 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增一 路
财富（ 北京 ）信 息科 技有 限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
（28）2016 年 10 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加一路 财富 （ 北
京）信 息科 技有 限公 司费 率优惠 的公 告》 ；
（29）2016 年 10 月24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 浙江同 花顺 基
金销售 有限 公司 费率 优惠 的公告 》；
（30）2016 年 10 月26 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴进 取策 略灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金 2016 年第3 季 度 报告》 ；
（31）2016 年 10 月28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网
站、 深交 所 （ 巨潮 资讯 网） 等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 参加 北京钱 景财 富
投资管 理有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2016 年12 月20 日 签署 。
东 吴基 金管 理有 限 公司
二零 一 六年十二 月 二十 日
