浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 幸 福聚 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2016 年第1 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
内容截 止日：2016 年 11 月 4 日
浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘 要 （更 新）
重 要提 示
本基金的募集申请已于 2016 年 3 月 10 日 经中国证监会证监许可〔2016〕482
号文准予注册。
基金合同生效日期：2016 年5 月4 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，本
基金投资策略 所特有的风险等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合
同生效之日）或自每一开放期结束之日次日 起（包括该日）一年的期间。本基金的浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘 要 （更 新）
第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起
进入不少于5 个工作日且不超过 20 个工作日的首个开放期， 具体期间由基金管理人
在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影
响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于
开放期的时间要求。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年， 以此类推。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日
为2016 年11 月4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（财务
数据未经审计） 。 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘 要 （更 新）
目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人................................................................................................ 9
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 10
四、 基金的名称.............................................................................................. 21
五、 基金的类型.............................................................................................. 22
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 22
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 22
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 22
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 25
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 25
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 25
十二、基金业绩 .............................................................................................. 29
十三、基金费用概览 ....................................................................................... 31
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 33 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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一、 基 金管 理人
( 一) 基 金管 理人概 况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年 8 月 5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：28,000 万元人民币
股权结构： 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51% 的股权； 法国安 盛投资
管理有限公司持有 39% 的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
( 二) 主 要人 员情况
1、董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海浦东发展银
行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。2016 年 6 月起兼任上海浦
东发展银行董事。 自 2009 年 11 月起兼任本公司董事长。2013 年 12 月起兼任本
公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。
于 1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至 2002浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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年， 担任 安盛投 资管理 （东京） 公司首 席执行 官。2002 年 ，任职 安 盛罗森堡公
司和安盛 投资管 理公司 的亚洲区 域董事 。2005 年起， 担任安 盛投资 管理公司内
部审计全 球主管 。2009 年起任 安盛投 资管理 公司亚洲 股东代 表。现 任安盛投资
管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董
事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司董事。 自 2009
年 3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生， 董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至 2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加 盟安盛罗森堡投资管理公司， 先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛 罗森堡日本
公司 CIO 。 2010 年任命 为安盛-Kyobo 投资管 理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月 起，在
招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上
海分行会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招
商银行信 用卡中心副总经理。 自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年 3
月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛
资产管理有限公司总经理。
汪素南先生， 董事。 浙江大学计算机专业博士， 高级工程师、 国际注册内审
师。1996 年 10 月加盟 浦发银行宁波分行， 历 任发展研究部、 电脑部 、 分行营业
部总经理。2003 年 10 月调任至浦发银行总行， 历任审计部执行审计官、 首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服 务中心总经理。浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今， 任上 海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
董 叶 顺 先 生 ，独 立 董 事。 中 欧 国 际 工商 学 院 EMBA ， 上 海 机 械 学 院机 械 工
程学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行
业经历，曾任 IDG 资 本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半
导 体 制 造 有 限 公 司 、MSN （ 中 国 ） 有 限 公 司 、 南 通 联 亚 药 业 有 限 公 司 等 公 司 董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密
封件系统、 中 联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限
公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海 盛融 投资 有限 公 司，曾 先后 担任 人力 资 源部副 总经 理， 监事 。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生， 澳大利亚/ 英国国籍。 澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文
学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固定收益产品专
家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资管
理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年 10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任 本公司职工
监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼 任本公司职工
监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产
管理有限公司总经理。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资 工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、本基金基金经理
薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。2006 年 3 月至 2009 年 6 月， 先
后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。2009
年 7 月进入浦银安盛基金管理公司， 历任固定收益研究员、 固定收益基金经理助
理、 货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月起担任浦银安盛稳健增利债券基金
（原增利分级债券基金) 基金经理。2012 年 9 月起兼任浦银安盛幸福回报债券基
金基金经理。2012 年 11 月起， 担任本公司固定收益投资部总监。2013 年 5 月至
2016 年 8 月，兼任浦 银安盛 6 个月定期开放 债券基金基金经理。2013 年 6 月至
2016 年 8 月，兼任浦 银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年 7 月起，兼任
浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月起， 兼任浦银安盛月月盈债
券基金基金经理。2016 年 5 月起，兼任 本基 金基金经理。2016 年 7 月起，兼任
浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。 薛铮先
生拥有 10 年证券从业 经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政
监管措施。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投 资基金 及浦银 安盛中证 锐联基 本面 400 指数证 券投资 基金 基金经理并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置
混合型证券投资基金基金经理。
薛铮先生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下浦银安盛稳健增利债券型
证 券 投 资基 金 （LOF ） 、 浦 银 安盛 幸 福回 报 定期 开 放 债券 型 证券 投 资基 金 、 浦 银
安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证
券投资基金、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛元纯债债
券型证券投资基金 及本基金 基金经理。
黄列先生，本公司研究部总监。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛增长动力灵活配置混
合型证券投资基金及本基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
注册资本：人民币 190.52 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
（二）发展概况及财务状况 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正 式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
开业二十多年来， 兴业银行始终坚持 “真诚服务， 相伴成长” 的经营理念， 致
力于为客户提供全面、 优质、 高效的金 融服务 。 截至 2015 年 12 月 31 日， 兴业
银行资产总额达 5.30 万亿元， 实现营业收入 1543.48 亿元， 全年实现归属于母公
司股东的净利润 502.07 亿元。
在 2015 年英国 《银行家》 杂志全球银行 1000 强排名中， 兴业银行按一级资
本排名列第 36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银
行位居第 73 位； 在 2015 年 《财富》 世界 500 强中， 兴业银行排名第 271 位， 稳
居全球银行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。同时，在国内外各
种权威机构组织的评比中， 先后荣获 “最佳中资银行” 、 “最佳 战略创新银行” 、 “最
佳绿色银行” 、 “亚洲可持续银行奖冠军” 、 “年度金控集团” 、 “最佳普惠金融银行” 、
“中国上 市公司卓 越董 事会（主 板） ” 、 “亚洲 最佳股东 回报银行 ” 、 “ 最具社会责
任上市公司” 、 “中华慈善突出贡献（单位）奖” 、 “中国最 佳 雇 主 ” 等 多 项 大 奖 。
（三）托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理处、 期货业务管理处、 期货存
管结算处、 养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基
金从业资格。
（四）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业
务批准文号： 证监基金字[2005]74 号 。 截至 2016 年 9 月 30 日， 兴业银行已托管
开放式基金 106 只，托管基金财产规模 4118.21 亿元。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛 基金管 理有限 公司电子 直销 （ 目前支 持上海浦 东发展 银行借 记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E ）
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1 ） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
服务热线：95561
网址：www.cib.com.cn
（2 ） 上海浦东发展 银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ） 宁波银行股份有限公司 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（4 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（5 ） 中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（6 ） 广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（7 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B 室
法定代表人：王开国
客服电话：95553 或4008888001
公司网址：www.htsec.com.cn
（8 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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（9 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（10 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
客户服务电话： 021-962518
网址：www.962518.com
（11 ） 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（12 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（13 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦20 楼2005 室
法定代表人：李季
客户服务热线：400－800－0562
网址：www.hysec.com
（14 ） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（15 ） 中山证券有限责任公司 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
14
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（16 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：95521 或400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（17 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：
北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾 网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（18 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（19 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（20 ） 北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
15
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（21 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（22 ） 上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（23 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（24 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
服务热线：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
（25 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（26 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
法定代表人：吴雪秀 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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16
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（27 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话 ：400-067-6266
公司网站：m.leadfund.com.cn ，admin.leadfund.com.cn
（28 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（29 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（30 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4006433389
公司网站：www.lingxianfund.com
（31 ） 上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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17
（32 ） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
（33 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼 二层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
公司网站：www.jimufund.com
（34 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（35 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（36 ） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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18
公司网站： www.jinqianwo.cn
（37 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公 司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话： 400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（38 ） 和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（39 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（40 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（41 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（42 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
公司网站： https://fund.shengshiview.com/
（43 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
公司网站：www.csc108.com
（44 ）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（45 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
公司网站：www.stock.pingan.com
（46 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表 人：金煜
客服电话：95594 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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网址：www.bankofshanghai.com
（47 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码：519320）
和 C 类份额（基金代码：519321）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理
“上证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果
上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以上海
证券交易所的具体规定为准。
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 。
( 二) 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
( 三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人： 黄宁宁
电话：021-52341668
传真：021-52341670 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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联系人： 孙芳尘
经办律师：宣伟华、 孙芳尘
( 四) 审计基金财产的会 计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
联系人： 张振波
经办注册会计师： 薛竞、张振波
( 五) 其他服务机构及委 托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、 基 金的 名称
浦银安盛 幸福聚利定期开放债券型 证券投资基金
浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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五、 基 金的 类型
债券 型证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
回报。
七、 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、金 融债、 企业债 、公司债 （包含 非公开 发行公司 债） 、 次级债 、中央银行
票据、 地方政府债、 城投债、 中小企业私募债券、 短期融资券、 超级短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款、
同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益
证券品种（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股
申购和新股增发。可转换债券仅投资于二级市场可分离交 易 可 转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投 资组 合比例 为 ： 本基金 投资 于债券 的 比例不低 于基金 资产 的 80%。
应开放期流动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 开放期开始前三个月、 开放
期以及开放期结束后的三个月内， 本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；
开放期内， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5% ，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。
八、 基 金的 投资 策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类 属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。
（一）资产配置策略 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益 类证券投资策略
1、流动性管理策略
为合理控 制本基 金开放 期的流动 性风险 ，并满 足每次开 放期的 流动性 需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
2、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 对债券市场
走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整债券组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合 的期限结构， 使本基金获得较好
的收益。
3、类属配置策略
在保证流 动性的 基础上 ，本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业债、
公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合
理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
4、个券选择策略
（1 ）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易 难易程度而
引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET
DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资 产 负 债 率 、 流 动 资 产/ 流 动 负 债 、 经 营 活 动 现 金 流/
总负债。其中资产负债率、流动资产/ 流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
5、回购策略
该策略在 本基金 封闭期 内是风险 较低的 投资策 略。即在 基础组 合的基 础上，
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于融
资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用 水平及 个债增 信措施， 量化比 较判断 估值，精 选个债 ，谋求 避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
本基金投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过自投资之日起至当期封
闭期的剩余期限。 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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25
8、中期票据投资策略
投资策略通 过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
九、 业 绩比 较基 准
1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 一年期定期存款利率 （税后）+1.4% 。 每 个封闭
期首日， 一年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。
2 、 本 基 金 选 择 一 年 期 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）+1.4% 作 为 业 绩 比 较 基 准 作 为
业绩比较基准的原因如下：
本基金是定期开放式债券型基金产品， 封闭期为一年。 为满足开放期的流动
性需求， 本基金 在投资 管理中将 持有债 券 的组 合久期与 封闭期 进行适 当的匹配。
以一年期定期存款利率 （税后）+1.4% 作为本基金的业绩比较基准， 能够使本基
金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征， 合理地衡量比较本基金的业绩表
现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期 风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
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本基金的托管人 ——兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告 期末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,325,747,215.00 97.06
其中：债券
3,325,747,215.00 97.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
45,122,570.53 1.32
8 其他资产
55,607,569.04 1.62
9 合计
3,426,477,354.57 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
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（ 四） 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 799,702,000.00 24.06
其中：政策性金融债 799,702,000.00 24.06
4 企业债券 1,792,256,715.00 53.93
5 企业短期融资券 261,414,000.00 7.87
6 中期票据 37,068,500.00 1.12
7 可转债 - -
8 同业存单 435,306,000.00 13.10
9 其他 - -
10 合计 3,325,747,215.00 100.07
（ 五） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名债 券投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 150218 15 国开18 2,000,000 208,780,000.00 6.28
2 150314 15 进出14 1,700,000 178,976,000.00 5.39
3 140215 14 国开15 1,000,000 111,380,000.00 3.35
4 1480534 14 京天恒债 1,000,000 108,520,000.00 3.27
5 1080119 10 无锡城投债 1,000,000 101,110,000.00 3.04
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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持 证券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十一 ） 投 资组合 报告 附注
1 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在本期被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2 报告期内， 本基金不存在 投资的前十名股票 超出基金合同规定备选股票库
投资的情况。
3 其他资产构成
浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,156.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 55,588,412.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,607,569.04
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 二、 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银安盛幸福聚利定开债券 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2016 年05 月04 日至
2016 年09 月30 日
1.70% 0.05% 1.20% 0.01% 0.50% 0.04%
浦银安盛 幸福聚利定开债券C 基金 份额净值增长率及其与同期业绩比浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2016 年05 月04 日至
2016 年09 月30 日
1.50% 0.04% 1.20% 0.01% 0.30% 0.04%
（二）浦银聚利自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛幸福聚利定开债券 A：
2016 年5 月4 日至2016 年9 月30 日
浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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浦银安盛幸福聚利定开债券 C：
2016 年5 月4 日至2016 年9 月30 日
十 三、 基 金费 用概览
( 一) 基 金费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用； 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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9、 基金开户费和银行账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
( 二) 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前一日 基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。 托 管 费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各
个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ （一） 基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列入 基金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项
目。
( 四) 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等费率， 须
召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或 C 类基金份
额销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
( 五) 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管浦银安 盛幸 福聚 利定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金
招 募说 明 书 摘要 （ 更新 ）
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理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1. 在“重要 提示 ”部分 ， 更新了招 募说 明书所 载 内 容截止 日和 有关财 务 数
据和净值表现截止日；
2. 在“ 第三部分 基金管理人 ” 部分， 更新了 “ 基金管理人概况” 和 “主要人员
情况” ；
3. 在“ 第四部分 基金托管人 ” 部分，对“ 基金托管人基本情况” 、 “发展状况
及财务状况” 、 “托管业务部的部门设置及员工情况” 和 “基金托管业务 经营情况”
进行了更新；
4. 在“ 第五部分 相关服务机构 ” 部分， 对 “基金份 额发售机构” 、 “ 登记机构”
和“审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师”内容进行了更新；
5. 在“第六部分 基金的募集”部分，更新了部分内容；
6. 在“第七部分 基金合同的生效”部分，更新了部分内容；
7. 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容 和截至 2016 年第三季度末的基金 业绩；
8. 在 “第十九部分 基金托管协议的内容摘要” 部分， 更新了 基金 托管协议
当 事人；
9. 在“第二 十部 分
对基 金份额持 有人 的服务 ” 部分，对 “电子 化服 务 ”
部分进行了更新；
10. 在 “第二十一部分 其他应披露事项” 部分， 更新了基金管理人 截至
2016 年 11 月 4 日刊登于 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》和公司网站的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一六年十二 月十七日
