工银国债纯债债券：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 11 页 工银瑞信 国债 纯 债 债 券 型 证 券 投 资基 金 开 放 日 常 申 购、 赎 回 、 转换 、 定 期 定额 投 资 业务的公告 公告送 出日期：2016 年12 月17 日 工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 11 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 工银瑞 信 国 债纯 债债 券 型 证券投 资基 金 基金简 称 工银国 债纯 债债 券 基金主 代码 003342 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2016 年 12 月 16 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》及其 他有关 法律 法规 以及 本基 金相关 法律 文件 等 申购起 始日 2016 年 12 月19 日 赎回起 始日 2016 年 12 月19 日 转换转 入起 始日 2016 年 12 月19 日 转换转 出起 始日 2016 年 12 月19 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 12 月19 日 下属分 级基 金的 基金 简称 工银国 债纯 债债 券 A 工银国 债纯 债债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003342 003643 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （ 转 换、 定期定 额投 资） 是 是 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回， 具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所的正常交 易日的交 易 时间，但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或本基 金合同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券 、 期货 交易 市场 、证券 、期 货 交 易所 交易 时间变 更或 其他 特殊情 况， 基金 管理 人将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相应 的调 整， 但应在 实施 日前 依照 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （以 下简 称 《信 息披露 办法 》 ） 的有 关规 定 在指定 媒介 上公 告 。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回或者转换 。 投资人在基金 合同约定 之 外的日期和时 间提出申 购 、赎回或转换 申请 且登 记 机构确认接 受 的，其 基金份 额申 购、 赎回 或转 换 价格 为下 一开 放日 基金 份额申 购、 赎回 或转 换 的 价格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 11 页 1 、 申购 时， 投资 者通 过销 售机构 网点 每笔 申购 本基 金的最 低金 额 为10 元人民币 （ 含申 购费 ） ； 通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 申购 ， 每 个基 金账户 单笔 申购 最低 金额 为10 元 人 民币 （含 申 购费） ；通 过本 基金 管理 人直销 中心 申购 ，首 次最 低申购 金额 为 100 万 元人 民币（ 含申 购费 ） ， 已在直 销中 心有 认/ 申购 本 公司旗 下基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ， 单 笔申 购最 低金额 为 10 元 人民 币 （ 含 申购费 ）。 实际 操作 中， 以各销 售机 构的 具体 规定 为准。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 3.2 申购 费率 本基金 基金 份额 分 为 A 类和 C 类 基金 份额 。 投 资人 申 购A 类 基金 份额 在申 购时 支付申 购费 用， 申购 C 类基 金份 额不 支付 申购费 用， 而是 从该 类别 基金资 产中 计提 销售 服务 费。 具 体费 用安 排 如 下表所 示。 3.2.1 前端收 费 费用种类 A 类基金份额 申购费 率 M＜500 万 0.2% M≥500 万 按笔收 取，1,000 元/笔 注：1 、M 为申 购金 额。
2 、 本基 金的 申购 费用 由申 购人承 担 ， 主 要用 于本 基 金的市 场推 广 、 销 售 、 注 册登记 等各 项费 用，不 列入 基金 财产 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划 ，定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ，按 相关 监管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、每 次赎 回基 金份 额不 得 低于 10 份 ，基 金份 额持 有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构网 点保 留 的基金 份额 余额 不 足10 份 的， 在赎 回时 需一 次全 部 赎回 。 实 际操 作中 ， 以 各 销售机 构的 具体 规定工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 11 页 为准。 通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ， 每 次赎 回份额 不得 低 于10 份， 基 金份额 持有 人赎 回时或 赎回 后在 基金 管理 人电子 自助 交易 系统 保留 的基金 份额 余额 不 足10 份 的， 在 赎回 时需 一次 全部赎 回。 如遇巨额赎回 等情况发 生 而导致延期赎 回时，赎 回 办理和款项支 付的办法 将 参照基金合同 有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。 对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 将全 额计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 不少 于 30 日 但少于 3 个月 的投 资人 收 取的赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期 不少 于 3 个 月但 少 于 6 个月 的投 资人 收取 的 赎回费 总额 的 50% 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 期 不 少于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费总 额 的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ）。 具体 赎回 费率 结构如 下表 所示 。 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率 Y ＜7 天 1.50% Y ＜7 天 1.5% 7 天≤Y ＜30 天 0.75% 7 天≤Y ＜30 天 0.75% 30 天≤Y ＜1 年 0.10% Y ≥30 天 0% 1 年 ≤Y ＜2 年 0.05% Y ≥2 年 0% 注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、基 金转 换费 用由 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 。 工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 11 页 2 、 基 金转 换只 能在 相同 收 费模式 下的 基金 份额 之间 进行。 即前 端模 式下 的基 金份额 只能 转换 为另一 只基 金的 前端 模式 份额， 后端 模式 下的 基金 份额只 能转 换为 另一 只基 金的后 端模 式份 额。 投资者 在提 交基 金转 换业 务时应 明确 标示 类别 。 3 、转 出基 金时 ，如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的， 收取该 基金 的赎 回费 用。 4 、转 入基 金时 ，从 申购 费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时， 每次 收取 申购补 差费 用； 从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 5 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业 务 ， 最 低转 换申 请份 额 以各产 品相 关公 告为 准 。 如果某 笔转 换申 请导致 转出 基金 的单 个交 易账户 的基 金份 额余 额少 于基金 最低 保留 余额 限制 ，则转 出基 金余 额部 分基金 份额 将被 同时 赎回 。 6 、投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ，基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。 7 、转 换费 用以 人民 币元 为 单位， 计 算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位。 8 、 如 遇旗 下基 金开 展申 购 费率优 惠活 动 （包 括本 公 司电子 自助 交易 系统 的费 率优惠 活动 ， 公 告中有 特别 说明 的除 外） ， 则基金 转换 时的 申购 补差 费按照 优惠 后的 费率 计算 ， 但对 于通 过销 售机 构网上 交易 提起 的基 金转 换申请 ， 如 本公 司未 作特 别说明 ，将 不适 用优 惠费 率。 9 、 如 遇申 购费 率优 惠活 动 ， 基 金转 换费 用的 构成 同 样适用 于前 述规 则 ， 即 基 金转换 费用 由基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。 10 、转 换份 额的 计算 公式 A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+G ）+F］/E 其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出 的 基金 份额 ；C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；D 为转 出基 金的 对应 赎回费 率；G 为 对应 的申 购补差 费率 ；E 为转 换申 请当日 转入 基金 的基 金 份额净 值；F 为 货币 市场 基金转 出的 基金 份额 按比 例结转 的账 户当 前累 计未 付收益 （仅 限转 出基 金为货 币市 场基 金） 。 具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位， 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 11 、基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 《基 金合同 》约 定的 情况 下根 据市场 情况 制定 基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基 金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ，对 基金投 资者 适当 调整 基金 转换费 率。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、可 转换 基金 本基金 可以 与本 管理 人旗 下已开 通转 换业 务的 基金 转换。 截止 公告 日管 理人 旗下 的 LOF 基金工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 11 页 （工银 瑞信 四季 收益 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银 瑞信纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 睿智深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、工银瑞 信政府债纯债 债券型证 券 投资基金（LOF ） 、工银 瑞 信双债增强债 券型证券 投 资基金、工 银瑞信 国 际原油证券投 资基金（LOF ） 、工银瑞信中 证传媒指 数 分级证券投资 基金、工 银 瑞信中证高 铁产业 指数分级证券 投资基金 、 工银瑞信中证 环保产业 指 数分级证券投 资基金、 工 银瑞信中 证 新能源指 数分级 证券 投资 基金 ） 、ETF 基 金（ 上证 中央 企 业 50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、深 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ） 、QDII 基金 （工 银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型证 券投 资基 金、 工银瑞 信全 球精 选股 票型 证券投 资基 金） 、 部分 债 券 基金 、 混 合基 金 、 货 币基 金 及短期 理财 基金 （ 工 银瑞信恒丰纯 债债券型 证 券投资基金 、 工银瑞信 恒 泰纯债债券型 证券投资 基 金 、 工银瑞 信月月薪 定期支 付债 券型 证券 投资 基金 C 类、 工银 瑞信 保本 混合型 证券 投资 基金 B 类、 工银 瑞信 薪金 货 币 市场基 金、 工银 瑞信 现金 快线货 币市 场基 金、 工银 瑞信添 益快 线货 币市 场基 金、工 银瑞 信 7 天理 财债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信 14 天 理财 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、工 银瑞信 60 天理 财债 券型证 券投 资基 金） 未开 通转换 业务 。 2 、开 通转 换业 务的 销售 机 构 基金转换只能 在同一销 售 机构进行。转 换的两只 基 金必须都是该 销售机构 销 售的同一基金 管 理人管 理的 、在 同一 注册 登记机 构注 册登 记的 基金 。 本基金 通过 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司、 中国 银行 股份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 国泰君 安证 券股 份有 限公司 、安 信证 券股 份有 限公司 、中 信证 券股 份有 限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、中 国银河 证券 股份 有限 公司 、西南 证券 股份 有限 公司 、太平 洋证 券股 份有 限公 司、信 达证 券股 份有 限公司 、华 西证 券股 份有 限公司 、宏 信证 券有 限责 任公司 、第 一创 业证 券股 份有限 公司 、渤 海证 券股份 有限 公司 、招 商证 券股份 有限 公司 、华 融证 券股份 有限 公司 、长 江证 券股份 有限 公司 、长 城国瑞 证券 有限 公司 、 中 国民生 银行 股份 有限 公司 、中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司、 中国 光大 银行股 份有 限公 司、 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公 司、 天 相投 资顾 问有 限公 司、 深 圳众 禄基 金销 售有限 公司 、北 京展 恒基 金销售 有限 公司 、上 海天 天基金 销售 有限 公司 、蚂 蚁（杭 州） 基金 销售 有限公 司、 上海 好买 基金 销售有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司、 嘉实 财富 管理有 限公 司、 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司 、 众升 财 富 （北 京 ） 基 金 销售有 限公 司 、 浙 江同 花 顺基金 销售 有限 公司 、 上海长 量基 金 销 售投 资顾 问有限 公司 、宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有限 公司 、一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司、 北京 唐鼎耀 华投 资咨 询有 限公 司、北 京增 财基 金销 售有 限公司 、海 银基 金销 售有限 公司 、上 海大 智慧 财富管 理有 限公 司、 上海 汇付金 融服 务有 限公 司、 泛华普 益基 金销 售有工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 11 页 限公司 、 北 京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、上 海凯石 财富 基金 销售 有限公 司 、 北 京微 动利 投 资管理 有限 公司 、 深圳 富 济财富 管理 有限 公司 、 北 京创金 启富 投资 管理 有限公 司、 中证 金牛 （北 京）投 资咨 询有 限公 司、 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 、 北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司 、奕 丰金 融服务 （深 圳） 有限 公司 、 珠海 盈米 财富 管理 有限 公司 、 北京 晟视 天下 投资管 理有 限公 司 、 南京 途牛金 融信 息服 务有 限公 司 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 、北 京格 上富 信投资 顾问 有限 公司 、北 京广源 达信 投资 管理 有限 公司、 上海 万得 投资 顾问 有限公 司、 北京 恒天 明泽基 金销 售有 限公 司、 天津国 美基 金销 售有 限公 司、 泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 、金 惠家保 险代 理有 限公 司、 汉口银 行股 份有 限公 司、 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 、齐 商银 行股 份有限 公司 、德 州银 行股 份有限 公司 、威 海市 商业 银行股 份有 限公 司、 北京 农商银 行股 份有 限公 司、 宁 波银 行股 份有 限公 司、徽 商银 行股 份有 限公 司、天 津银 行股 份有 限公 司、 武 汉农 村商 业银 行股份 有限 公司 、云 南红 塔银行 股份 有限 公司 、苏 州银行 股份 有限 公司 、 其他销 售机 构如 以后 开通 本基金 的转 换业 务， 本公 司可不 再特 别公 告， 敬请 广大投 资者 关注 各销售 机构 开通 上述 业务 的公告 或垂 询有 关销 售机 构。 3 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业务规 则以 《工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 证券 投资 基金注 册登 记业 务规则 》为 准。 6 定期 定额 投资业 务 1 、定 期定 额投 资业 务是 指 投资者 可通 过销 售机 构提 交申请 ，约 定每 期扣 款时 间、扣 款金 额， 由销售 机构 于每 期约 定扣 款日在 投资 者指 定资 金账 户内自 动完 成扣 款， 并提 交基金 申购 申请 的一 种长期 投资 方式 。 2 、除 另有 公告 外， 定期 定 额投资 费率 与日 常申 购费 率相同 。 3 、 本 基金 通过 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 、 中 国银 行股份 有限 公司 、 交 通银 行股份 有限 公司 、 招商银 行股 份有 限公 司、 渤海银 行股 份有 限公 司、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司、安 信证 券股 份有 限公司 、中 信证 券股 份有 限公司 、新 时代 证券 股份 有限公 司、 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、西 南证 券股 份有 限公 司、太 平洋 证券 股份 有限 公司、 信达 证券 股份 有限公 司、 华西 证券 股份 有限公 司、 宏信 证券 有限 责任公 司、 第一 创业 证券 股份有 限公 司、 渤海 证券股 份有 限公 司、 招商 证券股 份有 限公 司、 华融 证券股 份有 限公 司、 长江 证券股 份有 限公 司、 长城国 瑞 证 券有 限公 司 、 中国民 生银 行股 份有 限公 司、中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 、中 国光 大银行 股份 有限 公司 、上 海浦东 发展 银行 股份 有限 公司、 天相 投资 顾问 有限 公司、 深圳 众禄 基金工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 11 页 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 、上 海好 买基 金销售 有限 公司 、 诺 亚正 行（上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限公 司 、 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司 、 众升 财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 、上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 宜信 普泽 投资顾 问（ 北京 ）有 限公司 、 一 路财 富 （ 北京 ）信息 科技 有限 公司 、北 京唐鼎 耀华 投资 咨询 有限 公司、 北京 增财 基金 销售有 限公 司、 海银 基金 销售有 限公 司、 上海 大智 慧财富 管理 有限 公司 、上 海汇付 金融 服务 有限 公司、 泛华 普益 基金 销售 有限公 司、 北京 乐融 多源 投资咨 询有 限公 司、 上海 联泰资 产管 理有 限公 司、 北京 微动 利投 资管 理 有限公 司 、 深 圳富 济财 富 管理有 限公 司 、 北 京创 金 启富投 资管 理有 限公 司、中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司 、 和 耕传 承基金 销售 有限 公司 、北 京钱景 财富 投资 管理 有限公 司 、 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司、 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司 、 北京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 、南 京途 牛金 融信息 服务 有限 公司 、北 京汇成 基金 销售 有限 公司 、北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司、 北京 广源 达信投 资管 理有 限公 司、 上海万 得投 资顾 问有 限公 司、北 京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 、天 津国 美基金 销售 有限 公司 、 泰 诚财富 基金 销售 （大 连） 有限公 司 、 金惠 家保 险代理 有限 公司 、 汉 口银 行股份 有限 公司 、东 莞农 村商业 银行 股份 有限 公司 、齐商 银行 股份 有限 公司、 德州 银行 股份 有限 公司、 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 、 北 京农 商银 行股份 有限 公司 、宁 波银行 股份 有限 公司 、徽 商银行 股份 有限 公司 、天 津银行 股份 有限 公司 、 武 汉农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 云南 红塔 银行 股份有 限公 司、 苏州 银行 股份有 限公 司 xx 其中 通过 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 办理 本基 金的 定投业 务， 每月 最低 申购 额 为 100 元人 民 币。 投 资者 在各 销售 机构 办理定 投业 务应 遵循 各销 售机构 相关 的具 体规 定。 其他销 售本 基金 的销 售机构以后如 开通本基 金 的定期定额投 资业务， 本 公司可不再特 别公告， 敬 请广大投资 者关注各 销售机构开通 上述业务 的 公告或垂询有 关销售机 构 。当定期定额 申购日该 基 金暂停交易 时，定期 定额投 资处 理以 相关 公告 为准。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、甲5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 11 页 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层 公司网 址：www.icbccs.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购 、赎 回本基 金。 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司、中 国银 行股 份有 限公 司、交 通银 行股 份有 限公 司、招 商银 行股 份有 限公司 、渤 海银 行股 份有 限公司 、光 大证 券股 份有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、安 信证 券股份 有限 公司 、中 信证 券股份 有限 公司 、平 安证 券股份 有限 公司 、新 时代 证券股 份有 限公 司、 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 、中 国银 河证 券股 份有限 公司 、西 南证 券股 份有限 公司 、太 平洋 证券股 份有 限公 司、 信达 证券股 份有 限公 司、 华西 证券股 份有 限公 司、 宏信 证券有 限责 任公 司、 第一创 业证 券股 份有 限公 司、渤 海证 券股 份有 限公 司、中 国国 际金 融股 份有 限公司 、山 西证 券股 份有限 公 司 、招 商证 券股 份有限 公司 、中 信期 货有 限公司 、中 信建 投期 货有 限公司 、华 融证 券股 份有限 公司 、长 江证 券股 份有限 公司 、长 城国 瑞证 券有限 公司 、中 国民 生银 行股份 有限 公司 、中 国邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司、 中国 光大 银行 股份 有限公 司、 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司、 天相投 资顾 问有 限公 司 、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、北 京展 恒基 金销 售有 限公司 、上 海天 天基 金销售 有限 公司 、蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售 有限 公司 、 上海 好买 基金 销售 有限 公司、 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、和 讯信 息科 技有 限公司 、浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司、 上海 利得基 金销 售有 限 公 司、 嘉实财 富管 理有 限公 司、 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 、浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、深 圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司、 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司、 一路 财富（ 北京 ）信 息技 术有 限公司 、中 国国 际期 货有限 公司 、中 期资 产管 理有限 公司 、中 天嘉 华基 金销售 有限 公司 、唐 鼎耀 华投资 咨询 有限 公、 北京增 财基 金销 售有 限公 司、海 银基 金销 售有 限公 司、上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司、 上海 汇付 金融服 务有 限公 司、 泛华 普益基 金销 售有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司、 北京 乐融 多源 投资咨 询有 限公 司、 上海 联 泰资 产管 理有 限公 司、 君德汇 富投 资咨 询有 限公 司、上 海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 、 北京 微 动利投 资管 理有 限公 司 、 深圳富 济财 富管 理有 限公 司、 北京 创金 启富 投 资管理 有限 公司 、中 证金 牛（北 京） 投资 咨询 有限 公司、 和耕 传承 基金 销售 有限公 司、 北京 钱景 财富投 资管 理有 限公 司、 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 、珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 、北 京晟 视天下 投资 管理 有限 公司 、南京 途牛 金融 信息 服务 有限公 司、 北京 汇成 基金 销售有 限公 司、 北京 格上富 信投 资顾 问有 限公 司、北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 、上 海万 得投 资顾问 有限 公司 、北工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 10 页 共 11 页 京恒天 明泽 基金 销售 有限 公司、 天 津 国美 基金 销售 有限公 司、 泰诚 财富 基金 销售（ 大连 ）有 限公 司、金 惠家 保险 代理 有限 公司、 汉口 银行 股份 有限 公司、 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司、 齐商 银行股 份有 限公 司、 德州 银行股 份有 限公 司、 威海 市商业 银行 股份 有限 公司 、北京 农商 银行 股份 有限公 司、 宁波 银行 股份 有限公 司、 徽商 银行 股份 有限公 司、 天津 银行 股份 有限公 司、 武汉 农村 商业银 行股 份有 限公 司 、 云南红 塔银 行股 份有 限公 司、江 苏紫 金农 村商 业银 行股份 有限 公司 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始办理基 金份额申 购 或者赎回后， 基金管理 人 应当在每个开 放日的次 日 ，通过网站、 基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 各类 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。 基金管理人应 当公告半 年 度和年度最后 一个市场 交 易日基金资产 净值和各类 基金份额净值 。 基金管理人应 当在前款 规 定的市场交易 日的次日 ， 将基金资产净 值、基金 份 额净值和基 金份额累 计净值 登载 在指 定媒介 上。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人必须根 据销售机 构 规定的程序， 在开放日 的 具体业务办理 时间内提 出 申购或赎回的 申 请。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人申购基 金份额时 ， 必须全额交付 申购款项 ， 投资人交付申购 款项， 申 购 成立；登记 机 构确认 基金 份额 时， 申购 生效 。 基金份额持有 人递交赎 回 申请，赎回成 立；登记 机 构确认赎回时 ，赎回生 效 。基金份额持 有 人赎回 申请 成功 后 ， 基 金 管理人 将 在T ＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎 回款 项。 遇 证券 、 期 货交 易所 或 交易市场数据 传输延迟 、 通讯系统故障 、银行数 据 交换系统故障 或其它非 基 金管理人及 基金托管 人所能控制的 因素影响 业 务处理流程时 ，赎回款 项 顺延至下一个 工作日划 出 。 在发生巨 额赎回 或 本基金合同载 明的其他 暂 停赎回或延缓 支付赎回 款 项的情形 时， 款项的支 付 办法参照本 基金合同 有关条 款处 理。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在 T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 应 在 T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请工银瑞信国债纯债债券 型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 11 页 共 11 页 的确认 情况 。若 申购 不成 功 或无 效 ， 则申 购款 项本金 退还 给投 资人 。 基金销售机构 对申购、 赎 回申请的受理 并不代表 申 请一定成功， 而仅代表 销 售机构确实接 收 到申请。申购 、赎回的 确 认以登记机构 的确认结 果 为准。对于 申 请的确认 情 况，投资者 应及时查 询。 因投 资者 怠于 履行 该 项查询 等各 项义 务 ， 致 使 其相关 权益 受损 的 ， 基 金 管理人 、 基金 托管 人、 其他基金销售 机构不承 担 由此造成的损 失或不利 后 果。如因申请 未得到登 记 机构的确认 而造成的 损失， 由投 资人 自行 承担 。 在法律法规允 许的范围 内 ，本基金登记 机构可根 据 相关业务规则 ，对上述 业 务办理时间进 行 调整， 本基 金管 理人 将于 开始实 施前 按照 有关 规定 予以公 告。 4 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系： 客户服 务中 心电 话：400-811-9999 电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn 5 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利， 也不 保 证最低 收益。 敬请 投资 者 于投资 前认 真阅 读本 基金 的 《基金 合同》 和 《招 募说明 书》 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 2016 年 12 月 17 日
