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华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司 
 
华 泰 柏瑞 享利 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：华泰柏瑞基 金管理有限公司 
基金托 管人： 平安 银行股 份有限公司 
 
 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
 
 
华泰柏 瑞 享利灵活配置混 合型 证券投资基金 招募说明书 
重 要提 示 
 
华泰柏 瑞享利 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （以 下 简称 “ 本基 金 ” ） 根据2015 年 8 月 3 日
中国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”） 《关 于准予 华 泰柏 瑞享利 灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金注册 的 批复 》 （证监 许可 【2015 】1884 号） 和2016 年 10 月13 日 中国证 监会 证券
基金机 构监 管部 《 关于 华 泰柏瑞 享利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 延期 募集 备案的 回函 》 （机 构
部函【2016 】2488 号） 的 注册 ， 进行 募集 。 
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书 在中国证监会注册，但 中国证监会对本基
金募集的 注册，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金投资者连续大 量赎回基 金产生的
流动性 风险 、基 金管 理人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险等 等。 
投资者认购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 



华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
 
 
目


录 
 
一 绪言 ............................................................................................................................................. 1 
二 释义 ............................................................................................................................................. 2 
三 基金管 理人 ................................................................................................................................. 6 
四 基金托 管人 ............................................................................................................................... 13 
五 相关服 务机 构 ........................................................................................................................... 17 
六 基金的 募集 ............................................................................................................................... 20 
七 基金合 同的 生效 ....................................................................................................................... 24 
八 基金份 额的 申购 与赎 回 ........................................................................................................... 25 
九 基金的 投资 ............................................................................................................................... 34 
十 基金的 财产 ............................................................................................................................... 40 
十一 基金资 产估 值 ....................................................................................................................... 41 
十二 基金的 收益 与分 配 ............................................................................................................... 45 
十三 基金的 费用 与税 收 ............................................................................................................... 46 
十四 基金的 会计 与审 计 ............................................................................................................... 48 
十五 基金的 信息 披露 ................................................................................................................... 49 
十六 基金的 风险 揭示 ................................................................................................................... 54 
十七 基金合 同的 变更 、终 止与 基金财 产的 清算 ....................................................................... 57 
十八 基金合 同的 内容 摘要 ........................................................................................................... 59 
十九 基金托 管协 议的 内容 摘要 ................................................................................................... 70 
二十 对基金 份额 持有 人的 服务 ................................................................................................... 83 
二十一 其他应 披露 事项 ............................................................................................................... 85 
二十二 招募说 明书 存放 及查 阅方 式 ........................................................................................... 86 
二十三 备查文 件 ........................................................................................................................... 87 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
1 
 
一 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第5 号< 招募 说 明书的 内容 与格 式> 》 等 有 关法律 法规 以
及《华 泰柏 瑞享利 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金合同 》 （ 以下 简称 基金 合 同）编 写。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按 照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律法 规规定 募集 ，并 在 中
国证监 会注册 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 



华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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二 释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
1 、 基金或 本基 金： 指华 泰柏 瑞 享利 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 
2 、 基金管 理人 ：指 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司 
3 、 基金托 管人 ：指 平安 银行 股 份有 限公 司 
4 、 基金合 同： 指 《华 泰柏 瑞 享利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 及对 基金合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5 、 托管协 议： 指基 金管 理人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之 《 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混
合型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、 招募说 明书 ： 指 《 华泰 柏 瑞 享利 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 及其定
期的更 新 
7 、 基金份 额发 售公 告： 指 《 华泰柏 瑞享利 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金份 额发 售
公告》 
8 、 法律法 规： 指中 国现 行有 效 并公布 实施 的法 律、 行政 法 规、 规 范性 文件 、 司 法解 释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月28 日经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会
议通过 ，并 经2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十次 会议 修
订， 自 2013 年6 月1 日起 实施的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时
做出的 修订 
10 、 《销售 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同年6 月1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《信息 披露 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年6 月8 日 颁 布、 同年7 月1 日 实施 的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《运作 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、 同年 8 月 8 日 实施 的《 公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
14 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/或 中国 银 行业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同当事 人：指受基金合 同约束，根 据基金合同享 有权利并承 担义务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16 、 个人投 资者 ：指 依据 有关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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17 、 机构 投资者： 指依法可以投资 证券投资基 金的、在中华 人民共和国 境内合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、 合格 境外机构 投资者：指符合 相关法律法 规规定可以投 资于在中国 境内依法募 集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
19 、 投资 人、投资 者：指个人投资 者、机构投 资者和合格境 外机构投资 者以及法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 人的合 称 
20 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基金 销售业务 ：指基金管理人 或销售机构 宣传推介基金 ，发售基金 份额，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22 、 销售 机构：指 华泰柏瑞基金管 理有限公司 以及符合《销 售办法》和 中国证监会 规
定的其 他条 件， 取得 基金 销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 代理协 议， 代为
办理基 金销 售业 务的 机构 
23 、 登记 业务：指 基金登记、存管 、过户、清 算和结算业务 ，具体内容 包括投资人 基
金账户 的建立 和管理 、基 金份额 登记、 基金销 售业 务的确 认、清 算和结 算、 代理发 放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24 、 登记 机构：指 办理登记业务的 机构。基金 的登记机构为 华泰柏瑞基 金管理有限 公
司或接 受华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 委托 代为 办理 登记业 务的 机构 
25 、 基金 账户：指 登记机构为投资 人开立的、 记录其持有的 、基金管理 人所管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26 、 基金 交易账户 ：指销售机构为 投资人开立 的、记录投资 人通过该销 售机构办理 认
购、申 购、 赎回 、转 换或 转托管 业务 而引 起的 基金 份额变 动及 结余 情况 的账 户 
27 、 基金 合同生效 日：指基金募集 达到法律法 规规定及基金 合同规定的 条件，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28 、 基金 合同终止 日：指基金合同 规定的基金 合同终止事由 出现后，基 金财产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29 、 基金募 集期 ： 指 自基 金份 额发售 之日 起至 发售 结束 之日止 的期 间， 最长 不得 超过 3
个月 
30 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限 
31 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
32 、 T 日： 指销 售机 构在 规定 时间受 理投 资人 申购 、赎 回或其 他业 务申 请的 开放 日 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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33 、 T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
34 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 的工 作日 
35 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段 
36 、 《业 务规则》 ：指《华泰 柏瑞基 金管理有限 公司开放式基 金业务规则 》 ，是规 范基
金管理 人所 管理 的开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则 ， 由 基金 管理 人和 投资人 共同 遵
守 
37 、 认购 ：指在基 金募集期内，投 资人根据基 金合同和招募 说明书的规 定申请购买 基
金份额 的行 为 
38 、 申购 ：指基金 合同生效后，投 资人根据基 金合同和招募 说明书的规 定申请购买 基
金份额 的行 为 
39 、 赎回 ：指基金 合同生效后，基 金份额持有 人按基金合同 和招募说明 书规定的条 件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
40 、 销售 服务费： 指从基金资产中 计提的，用 于本基金市场 推广、销售 以及基金份 额
持有人 服务 的费 用 
41 、 基金 份额类别 ：指本基金根据 认购费、申 购费、销售服 务费收取方 式的不同， 将
基金份 额分 为不 同的 类别 。 在 投资 者认 购、 申购 基 金 份额 时收 取认 购、 申购 费用而 不计 提销
售服务 费的 ，称 为 A 类 基 金份额 ；在 投资 者认 购、 申购基 金份 额时 不收 取认 购、申 购费 用，
且从本 类 别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 ，称 为C 类基金 份额 。 
42 、 基金 转换：指 基金份额持有人 按照基金合 同和基金管理 人届时有效 公告规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
43 、 转托 管：指基 金份额持有人在 本基金的不 同销售机构之 间实施的变 更所持基金 份
额销售 机构 的操 作 
44 、 定期 定额投资 计划：指投资人 通过有关销 售机构提出申 请，约定每 期申购日、 扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
45 、 巨额赎 回： 指本 基金 单个 开 放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、 元：指 人民 币元 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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47 、 基金 收益：指 基金投资所得红 利、股息、 债券利息、买 卖证券价差 、银行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
48 、 基金 资产总值 ：指基金拥有的 各类有价证 券、银行存款 本息、基金 应收款项以 及
其他资 产的 价值 总和 
49 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 
50 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数 
51 、 基 金 资产估值 ：指计算评估基 金资产和负 债的价值，以 确定基金资 产净值和基 金
份额净 值的 过程 
52 、 指定 媒介：指 中国证监会指定 的用以进行 信息披露的报 刊、互联网 网站及其他 媒
介 
53 、 货币 市场工具： 指现金；一年 以内(含 一年)的 银行定期 存款、大额 存单；剩余 期
限在三 百九 十七 天以 内( 含 三百九 十七 天) 的债 券； 期 限在一 年以 内( 含一 年)的 债券回 购； 期
限在一 年以 内( 含一 年) 的 中央银 行票 据； 中国 证监 会、 中 国人 民银 行认 可的 其他具 有良 好流
动性的 金融 工具 
54 、 不可抗 力： 指基 金合 同当 事人不 能预 见、 不能 避免 且不能 克服 的客 观事 件 
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三 基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：齐亮 
成立日 期：2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2004]178 号 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ：汪 莹白 
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。 
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏 省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。 
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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7 
 
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。 
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。 
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。 
2 、监 事会 成员 
何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年任 卓誉 金融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。 
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 二年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。 
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金 管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证500ETF 及华 泰柏 瑞中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。 
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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8 
 
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。 
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 指数增 强股 票
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 股
票 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理 ，2015 年 6 月起 任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策 略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经理 。2016 年 5 月起 任华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 。 本 科与研 究生 毕
业于清 华大 学，MBA 毕业 于美国 加州 大学 伯克 利分 校哈斯 商学 院。 
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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际工商 学院 。 
4、本 基金 基金 经理 
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司，曾 任专 户投 资部 投资 经理，2014 年 6 月起 任研 究部总 监助 理。2015 年 4 月起任 华泰 柏
瑞新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞 惠利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2016 年 8 月 起任 华泰柏 瑞 精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券
投 资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 爱 利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和华泰
柏瑞多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 11 月 起任 华泰 柏瑞睿 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 
主席： 总经 理韩 勇先 生； 
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。 
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法 募集 资金 ， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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相关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配； 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ； 
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计 委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表 专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
（2） 风险 评估 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
（5） 内部 监控 
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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四 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 平安 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “平安 银行 ” ） 
住所及 办公 地址 ： 广 东省 深圳市 深南 东 路5047 号 
成立时 间：1987 年 12 月22 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营 
注册资 本： 人民 币 伍 拾壹 亿贰仟 叁百 叁拾 伍万 零肆 佰壹拾 陆元 整 
法定代 表人 ： 孙 建一 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2008 】1037 号 
托管部 门联 系人 ： 李 玉彬 
联系电 话：（ 0755 ）2216 8677 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 、 贷、 结算 、 汇兑 业务 ； 人 民 币票据 承兑 和贴 现各 项信 托业务 ；
经监管 机构 批准 发行 或买 卖人民 币有 价证 券； 发行 金融债 券； 代理 发行 、 代 理兑付 、 承 销政
府债券 ； 买 卖政 府债 券； 外汇存 款、 汇款； 境内 境 外借款 ； 从 事同 业拆 借； 外汇借 款； 外汇
担保 ； 在 境内 境外发 行或 代理发 行外 币有 价证 券； 买卖或 代客 买卖 外汇 及外 币有价 证券 、 自
营外汇 买卖； 贸易、 非贸 易结算 ； 办理 国内 结算； 国际结 算； 外 币票 据的 承 兑和贴 现； 外 汇
贷款； 资信 调查、 咨询、 见证业 务； 保险 兼业 代理 业务； 代理 收付 款项； 黄 金进口 业务 ； 提
供信用 证服 务及 担保； 提 供保管 箱服 务； 外 币兑 换 ； 结汇、 售汇； 信用 卡业 务； 经有 关监 管
机构批 准或 允许 的其 他业 务。 
平安银行 股份 有限公 司（ 简称：平 安银 行，股 票简 称：平安 银行 ，股票 代码 ：000001 ）
是 原 深 圳 发 展银 行 股 份 有限 公 司 以 吸 收合 并 原 平 安银 行 股 份 有 限公 司 的 方 式完 成 两 行 整合
并更名 后的 银行 ， 是 总部 设在深 圳的 全国 性股 份制 商业银 行。 中国 平安 保险 （集团 ） 股 份有
限公司 （以 下简 称“ 中国 平安” ）及 其控 股子 公司 持 有平安 银行 股 份 共计 约 26.84 亿 股， 占
比约52.38% ， 为平 安银 行 的控股 股东 。截至 2014 年 6 月底 ，平 安银 行资 产 总额 21,364.75
亿元， 较年 初增 长 12.94% ；各项 存款 余额15,089.04 亿元 ，较 年初 增长 23.99% ；各 项贷 款
（含贴 现） 余 额 9,382.27 亿元， 较年 初增 幅 10.73% ；截 至 6 月末 ，实 现净 利 润 100.72 亿
元， 同比 增长33.74% ； 准 备 前营业 利 润 189.97 亿元 ， 同比增 长 52.02% ； 根据 中 国银监 会 《商
业银行 资本 管理 办法 （试 行） 》 ， 平安 银行 资本 充足 率、 一 级资 本充 足率 、 核 心一级 资本 充足
率分别 为11.02% 、8.73% 、8.73% ， 满足 监管 标准 。 
截至2014 年 6 月底 ，平 安 银行在 全国 47 个城 市拥 有 分行 38 家 ，各 类网点566 家，基
本形成 对东 北、 华 北、 华 东、 华 南、 中 部、 西 南和 西北地 区的 全面 覆盖， 并 在香港 设有 代表华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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处，与 境内 众多 国家 和地 区逾 2000 家银 行建 立了 代 理行关 系。 
平安银 行总 行设 资产 托管 部， 下 设市 场拓 展 处、 创新 发展处 、 估 值核 算处、 资金 清算处 、
规划发 展处 、IT 系 统支 持 处、督 察合 规 处 7 个处 室 ，目前 部门 人员 为 45 人。 
2 、基 金托 管部 门及 主要 人 员情况 
陈正涛 ， 男， 中共党 员， 经济学 硕士、 高级 经济 师 、 高级理 财规 划师、 国际 注册私 人银
行家， 具备《 中国证 券业 执业证 书》 。长 期从 事商业 银行工 作，具 有本外 币资 金清算 ，银行
经营管 理及 基金 托管 业务 的经营 管理 经验 。1985 年 7 月至 1993 年 2 月 在 武汉金 融高 等专
科学校 任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行武 汉分 行任 客户 经理 ；1993 年 8 月
至1999 年2 月在 招行 武 汉分行 武昌 支行 任计 划信 贷部经 理、 行长 助理； 1999 年3 月－2000 
年1 月在 招行 武汉 分行 青 山支行 任行 长助 理 ；2000 年 2 月至 2001 年 7 月 在 招行武 汉分 行
公司银 行部 任副 总经 理； 2001 年8 月至2003 年2 月 在招行 武汉 分行 解放 公园 支行任 行长 ；
2003 年3 月至2005 年4 月在招 行武 汉分 行机 构业 务部任 总经 理； 2005 年5 月至2007 年
6 月在 招行 武汉 分行 硚口 支行任 行长 ；2007 年 7 月至 2008 年1 月 在招 行武 汉分行 同业 银
行部任 总经 理； 自2008 年2 月加 盟平 安银 行先 后任 公司业 务部 总经 理助 理、 产品及 交易 银
行部副 总经 理， 一直 负责 公司银 行产 品开 发与 管理 ， 全面 掌握 银行 产品 包括 托管业 务产 品的
运作、营 销和 管理， 尤其 是对商业 银行 有关的 各项 监管政策 比较 熟悉。2011 年 12 月任平
安银行 资产 托管 部副 总经 理；2013 年5 月 起任 平安 银行资 产托 管事 业部 工作 副总裁 （主 持
工作） 。 
3 、证 券投 资基 金托 管情 况 
2008 年8 月6 日获 得中 国证监 会 、 中 国银 行业 监督 管理委 员会 核准 开办 证券 投资基 金
托管业 务。 
截至2016 年6 月 底 ， 平 安银行 股份 有限 公司 托管 净值规 模4.75 万亿， 托管 证券投 资
基金 共43 只， 具 体包 括华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华 富量 子生命 力股 票
型证券 投资 基金 、 长 信可 转债债 券型 证券 投资 基金 、 招 商保 证金 快线货 币市 场基金 、 平安 大
华日增 利货 币市 场基 金、 新华鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 新华 阿里 一号保 本混 合型
证券投 资基 金 、 东 吴中 证可 转换债 券指 数分 级证 券投 资基金 、 平安 大华 财富 宝货 币市场 基金 、
红塔红 土盛 世普 益灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 新 华财 富金30 天理 财债券 型证 券
投资基 金 、 新 华活期 添利 货币市 场证 券投 资基 金、 民生加 银优 选股 票型 证券 投资基 金 、 新 华
阿鑫一 号保 本混 合型 证券 投资基 金、 新华 增盈 回报 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华安盈 宝货 币市
场基金 、 平 安大 华新 鑫先 锋混合 型证 券投 资基 金、 新华万 银多 元策 略灵 活配 置混合 型证 券投
资基金、 中海 安鑫 宝 1 号 保本混合 型证 券投资 基金 、中海进 取收 益灵活 配置 混合型证 券投
资基金 、 天 弘普 惠养 老保 本混合 型证 券投 资基 金、 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 平 安大 华智 慧中 国灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 金通 用鑫 新灵 活配 置混合 型证 券投华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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资基金 （LOF ） 、 嘉合 磐石 混合型 证券 投资 基金 、 平 安大华 鑫享 混合 型证 券投 资基金 、 广 发聚
盛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 新 华阿 鑫二 号 保 本混合 型证 券投 资基 金、 鹏华弘 安灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 博时裕 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 德 邦增利 货币 市场基 金 、 中 海
顺鑫保 本混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 新收 益债 券型证 券投 资基 金、 东方 红睿轩 沪港 深灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙 商汇 金转 型升 级灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 广 发安 泽回
报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时裕 景纯 债债 券型证 券投 资基 金、 平安 大华惠 盈纯 债债
券型证 券投 资基 金、 长城 久源保 本混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 安盈 保本 混合型 证券 投资
基金 、 嘉 实稳 丰债券 型证 券投资 基金 、 嘉实稳 盛债 券型证 券投 资基 金、 长信 先锐债 券型证券
投资基 金。 
（二） 托管 业务 的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 的合 法权 益； 确保内 部控 制和
风险管 理体 系的 有效 性； 防范和 化解 经营 风险 ， 确 保业务 的安 全、 稳健 运行 ， 促进 经营 目标
的实现 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作，具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规 范操 作和 顺利进 行 ； 业 务人 员全 部具 备从业 资格 ；
业务管 理严格 实行复 核、 审核、 检查制 度，授 权工 作实行 集中控 制，业 务印 章按规 程保管 、
存放、 使用， 账户资 料严 格保管 ， 制约 机制 严格 有 效； 业 务 操作 区专 门设 置 ， 封闭管 理， 实
施音像 监控 ； 业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责 ， 防 止泄密 ； 业 务实 现自 动化 操作， 防止 人为
事故的 发生 ，技 术系 统完 整、独 立。 
（三） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用的 “资产 托管 业务系 统 —— 监控子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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进行检 查监 督。 
2 、监 督流 程 
（1）每 工作日 按时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。 
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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五 相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销机 构： 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 
法定代 表人 ：齐亮 
电话： （021 ）38784638



传真： （021 ）50103016 
联系人 ：汪 莹白 
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 
公司网 址：www.huatai-pb.com



2 、代 销机 构



1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层 
法定代 表人 ：宫 龙云 
联系人 ：戴 莉丽 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）68728703 
客服电 话：4001-962502 
公司网 站：www.ajzq.com 
2 ）信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
3 ）中 国银 河证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋 明 
电话： （010 ）66568450 
传真： （010 ）66568990 
客服电 话：400-888-8888 
公司网 址：www.chinastock.com.cn 
4 ）华 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓云 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 （ 深 圳） 
客服电 话：95597 
公司网 址：www.htsc.com.cn 
2 ） 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 
法定代 表人 ：齐亮 
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ： 赵 景云 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
负责人 ：廖海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150298 
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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联系人 ： 范 佳斐 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 傅琛慧 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
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六 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并 于 2015 年8 月3 日在 中 国证 监会 《关 于准予 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 注册 的批 复》 （证 监 许可【2015 】1884 号） 和 2016 年 10 月 13 日 中国 证 监会证 券基
金机构 监管部 《关于 华泰 柏瑞享 利灵活 配置混 合型 证券投 资基金 延期募 集备 案的回 函》 （机
构部函 【2016 】2488 号） 注册募 集。 
（一） 基金 类型 
混合型 证券 投资 基金 
（二） 基金 存续 期 
不定期 
（三） 基金 运作 方式 
契约型 开放 式 
（四） 基金 份额 类别 
本基金 根据 认购 费 、 申 购费 、 销 售服 务费 收取 方式 的不 同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别。
在投资 者认 购 、 申购 基金 份额时 收取 认购 、 申 购费 用而不 计提 销售 服务 费的 ， 称 为 A 类基 金
份额； 在投 资者 认购 、 申 购基金 份额 时不 收取 认购 、 申购 费用 ， 且 从本 类别 基金资 产中 计提
销售服 务费 的， 称 为C 类 基金份 额。 
本基 金A 类、C 类基 金份 额 分别设 置基 金代 码。 由于 基金费 用的 不同 ， 本 基金A 类基 金
份额 和C 类 基金 份额 将分 别计算 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 并单 独公 告。 
投资者 可自 行选 择认 购、 申购的 基金 份额 类别 。 本 基金不 同基 金份 额类 别之 间不得 互相
转换。 
（ 五） 募集 方式 和销 售场 所 
本基金通过基金管理 人的 直销和 华 泰 证 券 股 份有 限公 司 等 代 销 机 构 的 销售 网点 公 开 发
售。 
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登
录本公司 网站（www.huatai-pb.com ） 办理开 户、认 购等业务 ，有关 基金网 上 交易的开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告 及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读 《华 泰柏 瑞享利 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金份额 发售 公
告》 及 代销 机构 的相 关公 告 。 
（ 六） 募集 期限 
本基金 自 2016 年 12 月 21 日至 2016 年 12 月 23 日 公 开发售 。 根据 《运 作办 法 》 的 规定，
如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、 或 基金 管理 人根 据市场 情况 需
要延长 基金 份额 发售 的时 间， 本 基金 可继 续销 售， 但 募集期 自基 金份 额发 售之 日起最 长不 超华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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过3 个 月。 同时 也可 根据 认购和 市场 情况 提前 结束 发售。 
（ 七） 募集 对象 
本基金 的发 售对 象为 个人 投资者 、 机 构投 资者、 合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中
国证监 会许 可购 买证 券投 资基金 的其 他投 资者 。 
（ 八） 募集 规模 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额应 不少 于2 亿元 人民 币。 
（ 九） 基金 的面 值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币1.00 元， 以初 始 面值发 售 。 
（ 十） 投资 人对 基金 份额 的认购 
1 、认 购方 法 
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定并 披露。 
2 、认 购的 方式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。 
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销售 网点确 实收 到了认 购申请 。申请 是否 有效应 以基金 注册登 记机 构的确 认为准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，认 购申请 一经 受理 不得 撤消 。 
（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。 
3 、认 购的 限额 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 对单一 投资 者在募集 期间 累计认 购份 额不设 上
限。 
（2） 认购 最低 限额 ： 在 基 金募集 期内 ， 除发售 公告 另有规 定, 基金 管理 人的 网 上交易 系
统每个 基金 账户 首次 最低 认购金 额 为10 元人 民币， 单笔认 购最 低金 额 为 10 元人 民币 ； 代销
机构以 代销 机构 的规 定为 准 ； 直 销柜台 每 个基 金账 户首次 最低 认购 金额 为5 万元人 民币 ， 已
在直销 柜台有认/申 购本 公 司旗下 基金记 录的投 资者 不受首 次认购 最低金 额的 限制， 单笔认
购最低 金额 为 10 元 人民 币 。 
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。 
4 、认 购费 率 
本基金A 类基 金份 额在 投 资者认 购时 收取 认购 费， C 类基金 份额 在认 购时 不收 取认购 费 。 
投资者 在认 购A 类基 金份 额时 ， 具体 的认 购费 率安 排如下 表所 示。 
认购金 额（M， 含认 购费 ， 元） 认购费 率 养老金 特定 认购 费率 
M<100 万 1.20% 0.25% 
100 万 ≤M<200 万 0.80% 0.20% 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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200 万 ≤M< 500 万 0.60% 0.15% 
M≥50 0 万 1000 元/笔 1000 元/笔 
注：实施特 定认购费 率的养老 金客户包括 ：全国社 会保障基 金、可以投 资基金的 地方社会 保障基金、
企业年金单一 计划以及 集合计 划、企业年金 理事会委 托的特 定客户资产管 理计划。 如将来 出现经养老基金
监管部门认可 的新的养 老基金 类型，本公司 将在招募 说明书 更新时或发布 临时公告 将其纳 入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。 
养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 财产。 
5 、认 购份 额的 计算 
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即 在认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资者的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 者所 有 。 
（1） 认购A 类 基金 份额 时 ，投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份额 ＝（ 净认购 金额 ＋募集期 利息 ）/基金 份额 初始面值 对于 适用固 定金 额认购 费
的认购 ，投 资者 的总 认购 份额的 计算 方式 如下 ： 
认购费 用= 固定 金额 
净认购 金额=认 购金 额-认 购费用 
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：某 投资 者 （ 非养 老金 客户） 投资10,000 元 认购 本基金 A 类 基金 份额 ，如 果募集 期
内认购 资金 获得 的利 息 为10 元 ，则 其可 得到 的A 类 基金份 额计 算如 下： 
净认购 金额 ＝10,000/ （1 ＋1.2% ）＝9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝ （9,881.42 ＋10 ）/1.00 ＝9,891.42 份 
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 A 类基 金份 额 ， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利
息，可 得 到9,891.42 份A 类基金 份额 。 
（2） 认购C 类 基金 份额 时 ，投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下： 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值 
例：某 投资 者投 资 10,000 元认购 本基 金 C 类基 金份 额 ，如 果募 集期 内认 购资 金获得 的
利息 为10 元， 则其 可得 到 的 C 类 基金 份额 计算 如下 ： 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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认购份 额= （10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份 
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 C 类基 金份 额， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利
息，可 得 到10,010.00 份C 类基 金份 额。 
（ 十一 ）募 集资 金及 利息 的处理 
1 、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。 
2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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七 基金合同的生效 
（一） 基金 备案 的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 
（二） 基金 合同 不能 生效 时募集 资金 的处 理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存款
利息； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
（三） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基 金合 同自 动终止 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，从 其规 定。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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八 基金份额的申购 与赎回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书“五 相关服 务机 构”及 其他相 关公告 中列明 。基 金管理 人可根 据情况 变更 或增减 销售机
构， 并 予以 公告。 基金 投资 者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提
供的其 他方 式办 理基 金份 额的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回或 转换 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 或转换 的价格 。 
（ 三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（ 四） 申购 与赎 回的 程序 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申 购基 金份额 时， 必须全额 交付 申购款 项， 投资人交 付申 购款项 的， 申购成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效 。 若 申购 款项 在规 定时间 内未 全额 到账 ， 则申 购不成 立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 或基 金
合 同载 明的 其他 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关
条款处 理。 
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 下
一个工 作日 划出 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以 销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功或 无效 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
（ 五） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、 基金 管理 人的 网上 交易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ； 代销 机构 以代 销机 构的 规定为 准； 
2 、 直销 柜台 每个 账户 首次 申购的 最低 金额 为 5 万元 人民币 ； 已 在直 销柜台 有认/申 购本
公司旗 下 基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔申 购的 最低 金额为 10 元人
民币 ； 
3 、 赎回 的最 低份 额为10 份 基金份 额 ， 基 金份 额持 有人 可将其 全部 或部 分基 金份 额赎回 ，
但某笔 赎回 导致 单个 交易 账户的 基金 份额 余额 少于 10 份时 ，余 额部 分基 金份 额必须 一同 赎
回； 
4 、基金 管理人 可 在法 律法 规允许的 情况 下， 合 理调 整对申购 金额 和赎回 份额 的数量 限
制， 基金 管理 人进行 前述 调整必 须 在 调整 实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在 指 定媒
介上公 告 并 报中 国证 监会 备案。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
27 
 
（ 六） 申购 与赎 回的 数额 和价格 
本基金 将基 金份 额分 为 A 类基金 份额 和 C 类 基金 份 额两种 。A 类基 金份 额收 取申购 费，
并对持 有期 限少 于 730 天 的本类 别基 金份 额的 赎回 收取赎 回费 ；C 类 基金 份额 从本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费、 不收取 申购 费用 ，并 对持 有期限 少于 30 天 的本 类别 基金份 额的 赎
回收取 赎回 费。 
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式： 
A 类基 金份 额 申 购份 额、 余额的 处理 方式 ：A 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 在扣 除申 购费 用后， 以申 请当 日 A 类基 金份额 净值 为基 准计 算， 各计算 结果 均按
照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后 两位 ， 由此误 差产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。 
C 类基 金份 额 申 购份 额、 余额的 处理 方式 ：C 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 ，以 申请 当日 C 类 基 金份 额净 值为 基准 计算， 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额的 处理 方式 ：A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额 为 按实际 确认
的有效 赎回 份额 乘以 申请 当日该类 基 金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回 金额 为赎 回金 额扣除 赎回 费
用的金 额 ， 各 计算结 果均 按照四 舍五 入方 法， 保留 小数点 后两 位 ， 由此 误差 产生的 损失 由 基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。2 、申 购 费和赎 回费 
（1） 申购 费 
申购金 额 （M， 含申 购费， 元） 申购费 率 养老金 特定 申购 费率 
M<100 万 1.50% 0.30% 
100 万 ≤M<200 万 1.00% 0.25% 
200 万 ≤M< 500 万 0.80% 0.20% 
M≥50 0 万 1000 元/笔 1000 元/笔 
注：实施特 定 申购费 率的养老 金客户包括 ：全国社 会保障基 金、可以投 资基金的 地方社会 保障基金、
企业年金单一 计划以及 集合计 划、企业年金 理事会委 托的特 定客户资产管 理计划。 如将来 出现经养老基金
监管部门认可 的新的养 老基金 类型，本公司 将在招募 说明书 更新时或发布 临时公告 将其纳 入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。 
养老金客户须通过基金管理人直销柜台申购。 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 本 基金 的申 购费 用由申 购人 承担 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。 
C 类基 金份 额申 购费 率为0 。 
（2） 赎回 费 
投资者 在赎 回A 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表： 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
28 
 
Y< 7 日 1.50% 
7 日≤ Y <30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y <365 日 0.50% 
365 日 ≤ Y <730 日 0.25% 
Y ≥730 日 0.00% 
投资者 在赎 回C 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表： 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 
Y<30 日 0.50% 
Y ≥30 日 0.00% 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 持 有期少 于 30 日的 赎回 费用 全部归 入
基金财 产， 持有 期不 少于 30 日 少于 90 日 的赎 回费 用 75% 归入 基金 财产 ，持 有期不 少 于 90
日少 于180 日的 赎回 费 用50%归 入基 金财 产， 持有 期 不少 于 180 日的 赎回 费用 25% 的 部分 归
入基金 财产 ，其 余部 分用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。 
基金管理人可以在法 律法 规和基金合同规定范 围内 调整申购费率和赎回 费率或收费方
式 ， 调 整后 的申 购费 率和 赎回费 率 或 收费 方式 在更 新的招 募说 明书 中列 示。 费率 或 收费 方式
如发生 变更 ， 基金管 理人 应在调 整实 施 日 前 依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定 在指 定媒 介 上
刊登公 告。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以 适 当调 低基 金的销 售费 率 。 
3 、申 购份 额的 计算 
申购本 基金 的 A 类 基金 份 额 申购 费用 采用 前端 收费 模式（ 即申 购基 金时 缴纳 申购费 ） ，
投资者 的A 类基 金份 额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 申购 份额 的计 算方式 如下 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日A 类 基金 份额 净值 
当申购 费用 适用 固定 金额 时，申 购份 额的 计算 方式 如下： 
申购费 用= 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额-申 购费用 
例： 某 投资 者 （ 非养 老金 客户） 投资5 万 元申 购本 基金 A 类基 金份 额 ， 假设T 日A 类基
金份额 净值 为1.052 元， 则可得 到 的 A 类 基金 份额 的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.50%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.052 ＝46,826.12 份 
即： 投 资者 （ 非养 老金 客户 ） 投资5 万元 申购 本基金A 类基金 份额 ， 其 对应 费率 为1.50% ，华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
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假设T 日A 类基 金份 额净 值为 1.052 元， 则其 可得 到 46,826.12 份 A 类 基金 份额。 
本基金 的C 类基 金份 额申 购时不 收取 申购 费用 ，申 购金额 即为 净申 购金 额。



申购份 数= 净申 购金 额/T 日C 类 基金 份额 净值 
4 、净 赎回 金额 的计 算 
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用。其
中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日A类或C类 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例： 某投 资者 赎回本 基 金1 万份A 类 基金 份额 ， 持 有 时间 为 180 天 ， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ，假 设T 日A 类基 金 份额净 值 是 1.052 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1. 0 52 ＝10,520.00 元 
赎回费 用＝10,520.00 ×0 . 50% ＝52.60 元 
净赎回 金额 ＝10,520.00 - 52.60 ＝10,467.40 元 
即：投 资者 赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额， 持有 时间 为 180 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ， 假设T 日A 类 基金 份额净 值 是 1.052 元 ， 则其 可得到 的净 赎回 金额 为 10,467.40 元。 
5 、基 金份 额净 值计 算 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日发 行在 外 的 基金 份额 总数 。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 3 位， 小数 点后 第4 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 
T 日 的基 金份 额净值 在当 天收市 后计 算， 并 在 T＋1 日 公告 。遇 特殊情 况， 经中国 证 监
会 同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
（ 七） 申购 与赎 回的 注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、 投资 者T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理
注册登 记手 续， 投资 者 自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。 
3 、 投资 者T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理
相 应的 注册 登记 手续 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前3 个 工作 日在指 定媒 介上 公告 。 
（ 八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
30 
 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值 。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 出现 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术保 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停申 购时， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告 。 如 果投 资人 的申 购申请 被拒 绝 ，
被拒绝 的申 购款 项本 金将 退还给 投资 人。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复
申购业 务的 办理 。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日 发 生巨 额赎 回。 
5 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 1 、2、3 、5 、6 、7 项 情形 之一 且基 金管 理人决 定暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回款
项时 ， 基 金管 理人 应在 当日 报中国 证监 会备 案 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基金 管理 人应 足额支 付；
如暂时 不能 足额 支付 ， 应将 可支付 部分 按单 个账 户申 请量占 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请
人， 未 支 付 部分 可延 期支 付。 若 出现 上述 第 4 项所 述情形 ， 按 基金 合同 的相 关条款 处理 。 基
金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销 。 在 暂停赎 回的 情
况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 并公告 。 
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
31 
 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择取消 赎回 的 ， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销 ； 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一
个开放 日、 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处 理， 无优 先权并 以下 一开 放日 的基 金份额 净值 为基
础计算 赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，
投资人 未能 赎回 部分 作自 动延期 赎回 处理 ，部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的 其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（ 十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
（十二 ）基 金转 换 
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 份额转 换
为本公 司管 理的 另一 只基 金份额 的业 务 。 需 要办 理基 金转换 的投 资者 须到 原销 售机构 办理 手
续。本 基金 开通 转换 业务 时，本 公司 将另 行公 告具 体情况 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
32 
 
2 、基 金转 换申 请 
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件； 
2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。 
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。 
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件文件 原件 及复 印件 ； 
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。 
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。 
3 、基 金转 换的 规则 
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售； 
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ； 
（3）“ 定向转 换 ” 原 则， 即投资者 必须 指明基 金转 换的方向 ，明 确指出 转出 基金和 转
入基金 的名 称； 
（4）基 金转换 采取 “ 未知 价法 ”， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日各 转出、 转
入基金 的份 额资 产净 值为 基准进 行计 算； 
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起； 
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明
书中 “ 最低 持有 份额 ” 的 相关条 款规 定时 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回； 
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的10%时 ， 为巨 额赎 回。 发生巨 额赎 回时 ， 基金 转 出视同 基金 赎回 ， 基金 管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出 或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ； 在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 除投 资者在 提交 转换 申请 时选 择将当 日未 获办
理部分 予以撤 销外， 延迟 至下一 个开放 日办理 ，转 出基金 赎回价 格为下 一个 开放日 的价格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制 ； 
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 
（9）转 换业务 遵循 “ 先进 先出 ”的 业务 规则， 即首 先转换持 有时 间最长 的基 金份额 。
如当日 同 时 有赎 回申 请的 情况下 ，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 
（十三 ）基 金份 额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
33 
 
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或 其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十五 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定 额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十七 ）基金 份额 的 冻结 、解冻 与质 押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
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九 基金的投资 
（一） 投资 目标 
前瞻性 地把 握不 同时 期股 票市场 、 债 券市 场和 银行 间市场 的收 益率 ， 在 有效 控制风 险的
前提下 ，力 争在 中长 期为 投资者 创造 高于 业绩 比较 基准的 投资 回报 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次
级债、 可转换 债券（ 含分 离交易 可转债） 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。 
（ 三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 为混 合型 基金 ， 以 获取长 期稳 定收 益为 目标 。 根据 各项 重要 的经 济指 标分析 宏观
经济发 展变 动趋 势， 判断 当前所 处的 经济 周期 ， 进 而对未 来做 出科 学预 测。 在此基 础上 ， 结
合对流 动性 及资 金流 向的 分析， 综合 股市 和债 市估 值及风 险分 析进 行大 类资 产配置 。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从 基本 面分析 入手 。 根 据个 股的 估值水 平优
选个股 ， 重点 配置当 前业 绩优良 、 市场 认同度 较高 、 在 可预 见的 未来其 行业 处于景 气周 期 中
的股票 。 
（1） 自上 而下 的行 业配 置 
本基金 在股 票投 资中 注重 自上而 下的 行业 配置 ， 即 以行业 估值 为基 础， 以行 业基 本 面趋
势变化 为契 机， 结合 国家 产业政 策的 导向 ，在 不备 选行业 之间 合理 配置 基金 资产。 
首先， 基金 管理 考察 各个 行业相 对全 市场 的估 值偏 离度， 运用 行业 估值 中枢 模型将 投资
周期划 分 为4 个 区域 —— 价值区 域 、 进 攻区域 、 防 守区域 和风 险区 域， 并按 照金字 塔的 原则
确定各 备选 行业 在不 同区 域内的 理论 投资 权重 。 
本基金 对各 备选 行业 的基 本面趋 势进 行深 入研 究 （量 化指标 包括 但不 限于 行业 净利润 增
速） ，分 别按照 上行 阶段（ 即底部 反转或 持续上 升） 和下行 阶段（ 即高位 回落 或持续 回落）
对各备 选行 业的 理论 投资 权重进 行合 理调 整。 
在参考 调整 后的 理论 投资 权重的 前提 下 ， 本基 金继 续从经 济周 期 、 行业 景气 周期 、 宏 观华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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政策影 响（如 当时国 家产 业政策 的导向 ）等多 方面 深入研 究，把 握各备 选行 业的发 展前景 ，
选择并 确定 当期 拟重 点投 资的领 先行 业。 
（2） 个股 投资 策略 
本基金 管理 人首 先从 上市 公司的 经营 状况 、 行 业特 征、 驱 动因 素及 同业 比较 等定性 方面
对个股 进行 基本 面研 究， 然后考 察定 量指 标 （ 如单 季主营 收入 增速 、 单 季净 利润增 速、 单季
毛利率 、 单 季净 利率 、 单 季度 ROE 、 年度 主营 收入 增速、 年度 净利 润增 速、 年度毛 利率 、 年
度净利 率、 年度ROE 等财 务指标 及 PE 、PB 、PS 等估 值指标 ） ， 进行 深入 的分 析 评价， 选取 具
有持续 经营 能力 的上 市公 司，组 成股 票初 选库 。 
在股票 初选 库中 ， 按 照企 业生命 周期 理论 将股 票划 分为突 出成 长类 ——A 类、 高速稳 定
成长类 ——B 类 、高 速周 期性成 长类 ——C 类 、成 熟类——D 类（D 类又 分为 成熟/ 良性 转折
——D1 类 、成 熟/周 期性 ——D2 类 、成 熟/防 御性 ——D3 类 ） 。 本基金 管理 人对股 票初 选 库
中的上 市公 司深 入研 究， 构建财 务模 型， 进行 盈利 预测， 给出 股票 评级 和目 标价， 提交 详尽
的标准 研究 报告 ，其 中获 得 1、2、3 评级 的股 票构 成本基 金的 股票 精选 库。 
3 、固 定收 益资 产投 资策 略 
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 
固定收益 资产 包括债 券（ 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 （含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。 
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。 
4 、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模 型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。 
5 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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参与投 资。 
（ 四） 投资 决策 依 据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；



2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ； 
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。 
（ 五） 投资 决策 机制 
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定期 调 整计划 ；
审定基 金定期 投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。 
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管 理。



3 、 基金 经理助 理/ 投 资分 析员：通 过内 部调研 和参 考外部研 究报 告，编 写有 关公司 分
析、行 业分 析、 宏观 分析 、市场 分析 的各 类报 告， 提交基 金经 理， 作为 投资 决策的 依据 。 
（ 六） 投资 程序 
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。 
2 、 投资 决策 委员 会依 据投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性 意 见 。 
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。 
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。 
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。 
（ 七） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 5 0% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×50% 。 
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ， 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 抗 操纵 性强 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响 力 。 中 债综 合指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵盖 的范 围全
面， 具 有广 泛的 市场 代表 性， 涵 盖主 要交 易市 场、 不同发 行主 体和 期限 ， 能 够很好 地反 映中
国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 配置 与市 场指 数代 表性等 因素 ， 本
基金选 用沪 深300 指 数和 中债综 合指 数加 权作 为本 基金的 投资 业绩 评价 基准 。 
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 市场推 出更 权威 的能 够代 表本基 金风 险
收益特 征的 指数 ， 基 金管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 ， 与基 金托 管人
协商一 致后 ， 对业绩 比较 基准进 行相 应调 整， 并报 中国证 监会 备案 并及 时公 告， 无需 召开 基
金份额 持有 人大 会。 
（ 八） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。 
（ 九） 投资 禁止 行为 与限 制 
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，本 基金 禁止 从事下 列行 为： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
2 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循持 有人 利益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人同 意， 符合 中国证 监会 的规 定， 并履 行披露 义务 。 重大关 联交 易应提 交基 金 管
理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。 
3 、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票资 产的 投 资比例 占基 金资 产 的 0-95% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 和到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 
（16 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净值的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
（十） 投资 组合 比例 调整 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 ，但 须提 前公 告，无 需经 基金 份额 持有 人大会 审议 。 
（十一 ）基 金管 理人 代表 基金行 使相关 权 利的 处理 原则及 方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 



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十 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 结
算账户 以及 投资 所需 的其 他专用 账户 。 开立的 基金 专用账 户与 基金 管理 人、 基金托 管人 、 基
金销售 机构 和基 金登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金 财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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十一 基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货合 约、 银行存 款本 息、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的非 固定 收益类有 价证 券（包 括股 票、权证 等） ，以其 估值 日在证 券
交易所 挂牌 的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无 交易 的， 且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大
变化或 证券 发行 机构 未发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估
值； 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化或 证券 发行机 构发 生影 响证 券价 格的重 大事 件
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 ；



（2）交 易所上 市的固 定收 益类有价 证券 ，区分 如下 情况处理 ：对 在交易 所市 场上市 交
易或挂 牌转 让的 不含 权固 定收益 品种 ， 使用 估值 技术 或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种
当日的 估值 净价 。 对 在交 易所市 场上 市交 易或 挂牌 转让的 含权 固定 收益 品种 ， 使用 估值 技术
或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种当 日的 唯一 估值净 价或 推荐 估值 净价 。 对在交 易所 市
场上市 交易 的可 转换 债券 ，使用 最近 交易 日的 市价 （收盘 价） 作为 估值 全价 。 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 非固 定收益 类有 价证券， 采用 估值技 术确 定公允 价
值。 交易 所上 市的资 产支 持证券 ， 采用 估值技 术确 定公允 价值 ， 在估值 技术 难以可 靠计 量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票和 权证 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的固 定收益类 品种 ，采用 估值 技术或 选
取第三 方估 值机 构提 供的 价格数 据估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，以 第三 方估值 机
构提供 的价 格数 据估 值。 第三方 估值 机构 应根 据以 下原则 确定 估值 品种 公允 价值： 对于 存在华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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活跃市 场的 情况 下， 应以 活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 ； 对于 活跃 市场
报价未 能代表 计量日 公允 价值的 情况下 ，应对 市场 报价进 行调整 以确认 计量 日的公 允价值 ；
对于不 存在 市场 活动 或市 场活动 很少 的情 况下 ，则 应采用 估值 技术 确定 其公 允价值 。 
4、本 基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共 同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、各类 基金份 额净值 是按 照每个交易 日 闭市后 ，基 金资产净 值除 以当日 该类 基金份 额
的余额 数量 计算 ， 各 类基 金份额 净值 均精确到 0.001 元， 小数 点后 第4 位四 舍 五入 。 国 家另
有规定 的， 从其 规定 。 
基金管 理人 于每个 交易 日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2 、基金 管理人 应每个 交易 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 各类 基金份 额净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 按约 定 对 外公 布。 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 任一 类 基 金份 额净值 小数 点 后 3 位 以内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值 计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到该类 基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投 资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益， 已决 定延 迟估值 ； 如 果出现 基金 管理 人认 为属 于紧急 事故 的任 何情 况， 导致基 金管 理人
不能出 售或 评估 基金 资产 时； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（八） 特殊 情 况 的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ； 
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 、登记 结算 公司发送 的数 据错误 ，或 国家会 计
政策变 更、 市场 规则 变更 等非基 金管 理人 与基 金托 管人原 因， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然
已经采 取必 要、 适当 、 合 理的措 施进 行检 查， 但未 能发现 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值
错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基金托 管人 应当积 极采 取 必
要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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十二 基金的收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、本 基金 各基 金份 额类 别 在费用 收取 上不 同， 其对 应的可 分配 收益 可能 有所 不同； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按照 除权除 息日 的该类 别基金 份额净 值自 动转为 相应类 别的基 金份 额进行 再投资 ；
若投资 者 不 选择 ，本 基金 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后各 类基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的各类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ； 
4 、本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核，在 2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金红 利自动 转为 相应类 别的 基 金份额 。红 利再投 资的计 算方法 ，依 照《业 务规则 》
执行。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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十三 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；



6 、基 金的 投资 标的 交易 费 用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.8%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前一 日的 基金资 产净 值基金管 理费 每日计 提， 逐日累计 至每 个月月 末， 按月支付 。
经基金 管理 人与 基金 托管 人核对 一致 后 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理 人的 划款 指令于 次月 首
日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇法 定节 假日、 公休日 或不 可
抗力等 ，支 付日 期顺 延。 
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ，应 提前 10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变
更通知 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.20% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 根据基 金管 理人 的划 款指 令于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延 。 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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资产净 值 的0.5%年 费率 计 提。计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付。 经 基金管 理人
与基金 托管 人核 对一 致后 ， 由基金 托管 人于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日或 不可 抗力等 ，支 付日 期顺 延。 
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率， 无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 提高 上述 费率 需经基 金份 额持
有人大 会决 议通 过， 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准或 费率 的除 外。 
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十四 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
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十五 基金的信息披露 
（一） 本基 金的信 息披 露 应符合 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定的 媒介（ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 披露， 并保证 基金投 资者能 够按 照基金 合同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披 露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
（1）基 金合 同是界 定基 金 合同当 事人的 各项 权利 、 义务关 系，明 确基 金份 额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（2）基 金招 募说明 书应 当 最大限 度地披 露影 响基 金 投资者 决策的 全部 事项 ， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托 管协议 是界 定 基金托 管人和 基金 管理 人 在基金 财产保 管及 基金 运 作监督 等华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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活动中 的权 利、 义务 关系 的 法律 文件 。 
基金募 集申 请在 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若 遇法 定节 假日 指定 报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 各类 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基 金 管 理 人 应 当公 告 半 年度 和 年 度 最 后 一个 市 场 交易 日 基 金 资 产 净值 和 各 类基 金 份 额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管 理人的 董事 长 、总经 理及其 他高 级管 理 人员、 基金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 财产 、基 金管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼或 者仲 裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16 ） 基 金管 理费 、 基 金 托管费 、 销售 服务 费等 费 用计提 标准 、 计提 方式 和 费率发 生变
更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 该类 基金 份额 净值 百分之 零点 五 ； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 变更 基金 份额 类别 的设置 ； 
（27） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在基金 合同 存续 期限 内， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
基金管 理人应 当在 季度 报 告、半 年度报 告、 年度 报 告等定 期报告 和招 募说 明 书（更 新）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 基金 合同 的约 定 ， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 各类基 金份 额净 值、 基金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息 的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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招募说 明书公 布后 ，应 当 分别置 备于基 金管 理人 、 基金托 管人和 基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟披 露基 金信息 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3、占基 金相 当比例 的投 资 品种的 估值出 现重 大转 变 ，而基 金管理 人为 保障 基 金份额 持
有人的 利益 决定 延迟 估值 时； 出现 导致 基金 管理 人不 能出售 或评 估基 金资 产的 紧急事 故的 任
何情况 ； 
4、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
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十六 基金的风险揭示 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 投 资合 规性 风险 、 本 基 金特有 的风
险和其 它 风 险。 
（一） 投资 组合 的风 险 
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险 、 非 系统 性风 险 、 流动性 风险 以及 股指 期货 投资风 险 。 
1 、系 统性 风险 
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括： 
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ； 
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险； 
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险； 
（4） 购 买力 风险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 如果 发生 通 货膨胀 ，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。 
2 、非 系统 性风 险 
非系统 性风 险是 指单 个证 券特有 的风 险 ， 包 括企 业的 信用风 险 、 经 营风 险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力 、 财务 状况、 市场 前景、 行 业竞争 能力 、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化 。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是 开 放式 基金， 基金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基 本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产变 现的 损
失，从 而产 生流 动性 风险 。 
4 、股 指期 货投 资风 险 
本基金 可投 资于 股指 期货 。 股指 期货 是一 种挂 钩股 票指数 的金 融衍 生工 具， 带有一 定的华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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投资杠 杆， 可放 大指 数的 损益； 同时 ， 股 指期 货可 进行反 向卖 空交 易。 因此 ， 其投 资 风 险高
于传统 证券 。 本 基金 将以 套期保 值为 目的 ， 严 格遵 守法律 法规 规定 和基 金合 同约定 的投 资比
例，控 制股 指期 货的 投资 风险。 
（二） 管理 风险 
基金的管 理风 险主要 包括 两个方面 ：一 是在基 金管 理运作过 程中 ，基金 管理 人的知识 、
经验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响 其对 信息 的占 有 以及对 经济 形势 、 证券 价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。 
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险： 
1 、交 易风 险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。 
2 、系 统故 障风 险 
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
3 、交 易结 算风 险 
在基金的 投资 交易中, 因交 易的对手 方无 法履行 对一 位或多位 的交 易对手 的支 付义务 而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。 
4 、会 计核 算风 险 
会计核算 风险 主要是 指由 于会计核 算及 会计管 理上 违规操作 形成 的风险 或错 误,通常 是
指基金 管理人 在计算 、整 理、制 证、填 单、登 账、 编表、 保管及 其相关 业务 处理中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。 
（三） 投资 合规 性风 险 
投资合规 性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ： 
1 、法 律风 险 
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。 
2 、道 德风 险 
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。 
（ 四） 其他 风险 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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十七 基金合同的变更、终 止与 基金财产的清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 并自 决议生 效
后2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
（二） 基金 合同 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金资 产净 值连 续 60 个工作 日低 于 5000 万 元， 基金合 同自 动终 止， 无需 召开基 金
份额持 有人 大会 ； 
4 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
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十八 基金合同的内容摘要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 遵守 基金 管理 人 、 销 售机构 和登 记机 构的 相关 交易及 业务 规则 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
3 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ； 
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 和转 换申 请； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（15 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 等业 务规 则； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
4 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分 别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合 法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期 活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
5 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ， 有 权呈 报中 国证监 会，
并可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户、 期货 结算账 户及 投资所 需
其他账 户， 为基 金办 理证 券交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
6 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户、 期货结算 账户 和投资 所需 的其他 账
户，按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（14） 依据 基 金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不 因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
1 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集， 并自 出具书 面决 定 之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
（5） 代表 基金 份额10% 以上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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扰。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的 计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
3 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ）； 
3 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或 大
会公告 载明 的其 他方 式在 表决截 至日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 。 通讯 开会 应以书 面方 式
或大会 公告 载明 的其 他方 式进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提示 性
公告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ）； 
4 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内 ， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） ； 
5 ） 上述 第3）、4 ） 项 中直 接出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规 、 基 金合 同和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 。 
（3）在 法律法 规 及监 管机 构允许 的 前提 下，基 金份 额持有人 大会 可通过 网 络 、电话 或
其他方 式召 开 ， 基金 份额 持有人 可以 采用 书面 、 网 络、 电话 或其 他监管 机构 允许的 方式 进 行
表决， 具体方 式由会 议召 集人确 定并在 会议通 知中 列明。 （4）基 金份 额持有 人授权 他人代
为出席 会议 并表 决的 ， 授 权方式 可以 采用 书面 、 网 络、 电 话或 其他 监管 机构 允许的 方式 ， 具
体方式 在会 议通 知中 列明 。 
4 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 6 条规 定程 序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集 人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
5 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一 般决议 ，一般 决议 须经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决 权的 二
分之一 以上（ 含二分 之一 ）通过 方为有 效；除 下列 第 （2） 项所规 定的 须以特 别决议 通过事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止基 金合 同、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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6 、计 票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
7 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额持 有人 大 会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
8 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进
行修改 和调 整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（三） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 
1 、基 金合 同的 变更 
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本基金 合同 约定应经 基金 份额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关 于基金 合同变 更的 基金份额 持有 人大会 决议 须报中国 证监 会备案 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
2 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 基金 资产 净值 连续 60 个工 作日 低于 5000 万元 ， 基金 合同 自动 终止 ，无 需召开 基
金份额 持有 人大 会； 
（4） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（5） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为6 个 月。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 一方书 面提
出协商 解决 争议 之日 起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，应 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁
委员会 按照 当时 有效 的仲 裁规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京市 。 仲裁裁 决是 终局的 ， 对仲 裁
各方当 事人 均具 有约 束力 。仲裁 费和 律师 费由 败诉 方承担 。



争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 
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十九 基金托管协议的内容 摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 
法定代 表人: 齐亮 
成立日期 ：2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中 国证 券监 督管 理委 员会 ； 中 国证 监会 证监 基金 字 【2004 】
178 号 组织 形式 ： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
存续期 间： 持续经 营 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
2 、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称： 平安 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 
法定代 表人 ： 孙 建一 
成立时 间：1987 年 12 月22 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 伍拾 壹亿 贰仟 叁百叁 拾伍 万零 肆佰 壹拾 陆元整 
存续期 间： 永续 经营 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 许可[2008]1037 号 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 、 贷、 结算 、 汇兑 业务 ； 人 民 币票据 承兑 和贴 现各 项信 托业务 ；
经监管 机构 批准 发行 或买 卖人民 币有 价证 券； 发行 金融债 券； 代理 发行 、 代 理兑付 、 承 销政
府债券 ； 买 卖政 府债 券； 外汇存 款、 汇款； 境内 境 外借款 ； 从 事同 业拆 借； 外汇借 款； 外汇
担保 ； 在 境内 境外 发 行或 代理发 行外 币有 价证 券； 买卖或 代客 买卖 外汇 及外 币有价 证券 、 自
营外汇 买卖； 贸易、 非贸 易结算 ； 办理 国内 结算； 国际结 算； 外 币票 据的 承 兑和贴 现； 外 汇
贷款； 资信 调查、 咨询、 见证业 务； 保险 兼业 代理 业务； 代理 收付 款项； 黄 金进口 业务 ； 提
供信用 证服 务及 担保； 提 供保管 箱服 务； 外 币兑 换 ； 结汇、 售汇； 信用 卡业 务； 经有 关监 管
机构批 准或 允许 的其 他业 务。 
（二） 基金 托管 人 对 基金 管理人 的业 务监 督、 核查 
1 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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基金合 同明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准的 ， 基金管 理人 应按 照基 金托 管人要 求
的格式 提供 投资 品种 池和 交易对 手库 ， 以 便基 金托 管人运 用相 关技 术系 统， 对基金 实际 投资
是否符 合基 金合 同关 于证 券选择 标准 的约 定进 行监 督，对 存在 疑义 的事 项进 行核查 。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 国债 、 金融 债 、 企业/ 公司 债、
次级债 、可 转换 债券 （含 分离交 易可 转债 ） 、 央行 票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、中 期
票据等 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银 行存 款、 货 币市场 工具 、 、 股 指期 货、 权证以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0% –95% ； 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产
净值 的5% 。 
2 、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合 同 的约定 ， 对基 金投 资 比 例进 行监督 。
基金托 管人 按下 述比 例和 调整期 限进 行监 督： 基金 的投资 组合 应遵 循以 下限 制： 
（1） 本基 金股 票资 产的 投 资比例 占基 金资 产的 比 0%–95% ； 
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 
，现金 和到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理 人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5％； 
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 
（16 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当 在10 个交 易日 内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人履行 适当 手续 后， 则本 基金投 资不 再 受
相关限 制， 但须 提前 公告 ，无需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ，遵 循持有 人利 益优 先原 则， 防范利 益冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意 ， 符合 中国 证监会 的规 定 ， 并履 行披 露义务 。 重大 关联交 易应 提交基 金管 理 人
董事会 审议 ， 并 经过 三分 之二以 上的 独立 董事 通过 。 基金 管理 人董 事会 应至 少每半 年对 关联
交易事 项进 行审 查。 
3 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 本托 管协 议第 十五条 第华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资禁止 行为 进行 监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事关联 交易 的规 定 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 事先 相互提 供
与本机 构有 控股 关系 的股 东、 与本 机构 有其 他重 大利 害关系 的公 司名 单及 有关 关联方 发行 的
证券名 单。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的真 实性 、准 确性、 完整性 ，
并负责 及时 将更 新后 的名 单发送 给对 方。 
4 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 
基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法规 及行 业标 准的 、 经 慎
重选择 的、 本基 金适 用的 银行间 债券 市场 交易 对手 名单。 基金 管理 人应 严格 按照交 易对 手名
单的范 围在 银行 间债 券市 场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银
行间债 券市 场交 易对 手名 单进行 交易 。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 更新 ， 新 名单 确定 前已与 本次 剔除 的交 易对 手所进 行但 尚未 结算 的交 易， 仍 应按 照协
议进行 结算 。 如 基金 管理 人根据 市场 情况 需要 临时 调整银 行间 债券 市场 交易 对手名 单的 ， 应
向基金 托管 人说 明理 由， 并在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并承
担交易 对手 不履 行合 同造 成的损 失 ， 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情
况进行 监督 。如 基金 托管 人事后 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约定 的交 易对 手进行 交易时 ，
基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人， 基金 托管 人不 承担由 此造 成的 任何 损失 和责任 。 
5 、基 金托 管人 根据 有 关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》的 约定 ，对 基金 管理 人选择 存
款银行 进行 监督 。



基金投 资银 行定 期存 款的 ，基金 管理 人应 根据 法律 法规的 规定 及《 基金 合同 》的约定 ，
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人应据 以对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合有 关规 定进 行监 督。



本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：



（1） 基金 管理 人、 基金 托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账机 制， 确保 基金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。 
（2） 基金 管理 人与 基金 托 管人应 根据 相关 规定 ，就 本基金 银行 存款 业务 另行 签订书 面
协议， 明 确 双方 在相 关协 议签署 、 账 户开 设与 管理 、 投资 指令 传达 与执 行、 资金划 拨、 账目
核对、 到期 兑付 、 文 件保 管以及 存款 证实 书的 开立 、 传递 、 保 管等 流程 中的 权利、 义务 和职
责，以 确保 基金 财产 的安 全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。



（3） 基 金托 管人 应加 强对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严 格审 查、 复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时，应 严格 遵守 《基 金法 》 、 《运 作华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 在选择 存款 银行 时有 违反 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约
定的行 为， 应及 时以 书面 形式通 知基 金管 理人 在 10 个工作 日内 纠正 。基 金管 理人对 基金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在 10 个工 作日 内纠 正的 ， 基金托 管人 应报 告中 国证 监会。 基金 托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ，应 立即 报告 中国证 监会 ，同 时通 知基 金管理 人 在 10
个工作 日内 纠正 或拒 绝结 算， 若 基金 管理 人拒 不执 行造成 基金 财产 的损 失， 基金托 管人 不承
担任何 责任 。 
6 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 投资 流通 受限证 券
进行监 督。 
（1） 基金 投资 流通 受限 证 券，应 遵守 《关 于基 金投 资非公 开发 行股 票等 流通 受限证 券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。 
（2） 流通 受限 证券 ，包 括 由《上 市公 司证 券发 行管 理办法 》规 范的 非公 开发 行股票 、
公开发 行股 票网 下配 售部 分等在 发行 时明 确一 定期 限锁定 期的 可交 易证 券, 不 包括由 于发 布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3） 在首 次投 资流 通受 限 证券之 前， 基金 管理 人应 当制定 相关 投资 决策 流程 、风险 控
制等规 章制 度 。 基 金管 理人 应当根 据基 金的 投资 风格 和流动 性的 需要 合理 安排 流通受 限证 券
的投 资 比例 ， 并在相 关制 度中明 确具 体比 例， 避免 基金出 现流 动性 风险 。 基 金投资 非公 开 发
行股票 ， 基 金管 理人 还应 提供流 动性 风险 处置 预案 。 上述 资料 应包 括但 不限 于基金 投资 流通
受限证 券的 投资 额度 和投 资比例 控制 情况 。 
上述规 章制 度须 经基 金管 理人董 事会 批准 。 上 述规 章制度 经董 事会 通过 之后 ， 基金 管理
人应至 少于 首次 投资 流通 受限证 券之 前两 个工 作日 将上述 资料 书面 发至 基金 托管人 ， 保证 基
金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。 
（4） 在投 资流 通受 限证 券 之前， 基金 管理 人应 按约 定时间 向基 金托 管人 提供 符合法 律
法规要 求的 有关 流通 受限 证券的 信息 ，具 体应 当包 括但不 限 于 如下 文件 （如 有） ： 拟发 行证
券主体 的中 国证 监会 批准 文件 、 拟 发行 数量 、 定价 依 据、 锁定 期 、 基 金拟 认购 的 数量 、 价 格、
总成本 、总 成本 占基 金资 产净值 的比 例、 已持 有流 通受限 证券 市值 占基 金资 产净值 的比例 、
划款账 号、 划款 金额 、划 款时间 文件 等。 基金 管理 人应保 证上 述信 息的 真实 、完整 。 
（5） 基金 投资 流通 受限 证 券，基 金管 理人 应根 据本 协议的 规定 与基 金托 管银 行签订 风
险控制 补充 协议 。 协 议应 包括基 金托 管人 对于 基金 管理人 是否 遵守 相关 制度 、 流动 型风 险处
置预案 以及 相关 投资 额度 和比例 的情 况进 行监 督等 内容。 
（6） 基金 管理 人应 在基 金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ，在 中国 证监 会制定 媒
介披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账 面价 值， 以及 总成 本和账 面价 值占
基金资 产净 值的 比例 、锁 定期等 信息 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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（7） 基金 托管 人应 对基 金 管理人 是否 遵守 法律 法规 、投资 决策 流程 、风 险控 制制度 、
流动性 风险 处置 预案 情况 进行监 督， 并审 核基 金管 理人提 供的 有关 书面 信息 。 基金 托管 人认
为上述 资料 可能 导致 基金 出现风 险的 ， 有权 要求 基金 管理人 在投 资流 通受 限证 券前就 该风 险
的消除 或防 范措 施进 行补 充书面 说明 ， 并保 留查 看基 金管理 人风 险管 理部 门就 基金投 资流 通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利 。 否 则， 基金 托管 人有 权拒 绝执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的， 基金 托管 人不承 担任 何责 任， 并有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一 致 ，应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 （七） 基
金托管 人根 据有 关法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对 基金 资产 净值 计算、 各类基 金份 额
净值计 算、 应收 资金 到账 、 基金 费用 开支 及收 入确 定、 基 金收 益分 配、 相关 信息披 露、 基金
宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 监督 和核查 。 
8 、基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应 及时 以电 话提 醒或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 。 基 金管 理人 收到 书面 通知后 应
在两个 工作 日内 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就基 金托 管人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
9 、基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、基 金合 同和 本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查。 
对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复并 改正 ， 或 就基金 托管
人的疑 义进 行解 释或 举证 ； 对基 金托 管人 按照 法律 法规、 基金 合同 和本 托管 协议的 要求 需向
中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ，基 金管 理人 应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制度等 。 
10 、 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规和
其他有 关规 定， 或者 违反 基金合 同约 定的 ，应 当立 即通知 基金 管理 人。 
11 、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根据 本托 管协 议规定 行使 监督 权 ， 或 采取 拖延、
欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督， 情节 严重 或经 基金托 管人 提出 警告 仍不 改正的 ， 基 金托
管人应 报告 中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人 对 基金 托管人 的业 务核 查 
1 、基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查， 核查 事项 包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户、 证券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人 计华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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算的基 金资 产净 值和 各类 基金份 额净 值、 根据 基金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露
和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
2 、基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、基 金合
同、本 协议 及其 他有 关规 定时， 应及 时以 书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 
基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对并 以书 面形 式给 基金管 理人 发出 回函 ， 说明 违规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
3 、基 金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ，应 及时报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 对方 根据 本协 议规定 行使 监督 权， 或采 取拖延 、 欺
诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情 节严 重或 经基 金管理 人提 出警 告仍 不改 正的， 基金 管理
人应报 告中 国证 监会 。 
（四） 基金 财产 的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产； 
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 ； 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 ； 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 与独 立 ；



（5 ） 基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令 ， 按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决； 
（6） 对于 因为 基金 投资 产 生的应 收资 产， 应由 基金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金财 产造 成损 失的， 基金 管理 人应 负责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任； 
（7 ） 除 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定外 ， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2 、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1） 基金 募集 期间 募集 的 资金应 存于 专门 账户 ，该 账户由 基金 管理 人开 立并 管理。 
（2） 基金 募集 期满 或基 金 停止募 集时 ，募 集 的 基金 份额总 额、 基金 募集 金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定后 ， 基 金管 理人 应将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 托管 专户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘 请具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
（3） 若基 金募 集期 限届 满 ，未能 达到 基金 合同 生效 的条件 ，由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。 
3 、基 金托 管专 户的 开立 和 管理 
（1） 基金 托管 人以 本基 金 的名义 在其 营业 机构 开设 基金托 管专 户， 保管 基金 的银行 存
款。 本 基金 的一 切货 币收 支活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支 付赎 回金 额、 支付 基金收 益、 收取
申购款 ， 均需 通过基 金托 管专户 进行 。 基金管 理人 授权基 金托 管人 办理 托管 专户的 开立 、 销
户、变 更工 作， 本基 金托 管账户 无需 预留 印鉴 ，具 体按基 金托 管人 要求 办理 。 
（2） 基金 托管 专户 的开 立 和使用 ，限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基金 托管 专户 的开 立 和管理 应 符 合有 关法 律法 规以及 银行 业监 督管 理机 构的其 他
有关规 定。 
4 、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1） 基金 托管 人在 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 、深 圳分 公司 为基金 开
立基金 托管 人与 本基 金联 名的证 券账 户。 
（2） 基金 证券 账户 的开 立 和使用 ，仅 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让基金 的任 何证 券账 户 ， 亦 不得使 用基 金的 任何 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3） 基金 证券 账户 的开 立 和证券 账户 卡的 保管 由基 金托管 人负 责， 账户 资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4） 基金 托管 人以 基金 托 管人的 名义 在中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 上海 分公司 、
深圳分 公司 开立 结算 备付 金账户 ， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公
司的一 级法 人清 算工 作， 基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 交收 价 差资金 等的 收取
按照中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 的规 定执 行。 
（5） 若中 国证 监会 或其 他 监管机 构在 本托 管协 议订 立日之 后允 许基 金从 事其 他投资 品
种的投 资业 务， 涉及 相关 账户的 开立 、 使 用的 ， 若 无相关 规定 ， 则 基金 托管 人比照 上述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
5 、银 行间 债券 托管 专户 的 开设和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以本 基金 的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 基金进 行交 易； 基金 托管 人负责 以本 基金 的名 义在 中央国 债登 记结
算有限 责任 公司 开设 银行 间债券 市场 债券 托管 账户 ， 并代表 基金 进行 银行 间市 场债券 的结 算 。
基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签 订全 国银 行间债 券市 场债 券回 购主 协议 ， 基 金托 管
人保管 协议 融本 ，基 金管 理人保 存协 议正 本。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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6 、其 他账 户的 开立 和管 理 
在本托 管协 议签 订日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 基金 托管
人根 据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定， 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用
并管理 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司、 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司/ 深圳
分公司 、 银 行间 市场 清算 所股份 有限 公司 或票 据营 业中心 的代 保管 库， 保管 凭证由 基金 托管
人持有 。 实物 证券等 有价 凭证的 购买 和转 让， 由基 金管理 人和 基金 托管 人共 同办理 。 基金 托
管人对 由基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制的 证券 不承担 保管 责任 。 
8 、与基 金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基金 管理 人应 保证 基金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件。 对于 无法 取得 二份以 上的 正本 的， 基金 管理人 应向 基金
托管人 提供 加盖 授权 业务 章的合 同传 真件 ， 未 经双 方协商 或未 在合 同约 定范 围内， 合同 原件
不得 转 移。 基金 管理 人应 在重大 合同 签署 后及 时将 重大合 同传 真给 基金 托管 人，并 在 30 个
工作日 内将 正本 送达 基金 托管人 处。 重大 合同 的保 管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。 
（五） 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1） 基金 资产 净值 是指 基 金资产 总值 减去 负债 后的 价值。 基金 份额 净值 是指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日基 金份额 总数 后的 价值 。 本基 金各类 基金 份额 净值 的计 算保留 到小 数
点后3 位， 小数 点后 第 4 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。



（2） 基金 管理 人应 每个 交 易日对 基金 资产 估值 ，但 基金管 理人 根据 法律 法规 或《基 金
合同》 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合 《 基金合 同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和各 类基 金份额 净值 由基
金管理 人负 责计 算， 基金 托管人 复核 。 基 金管 理人 应于每 个交 易日 结束 后计 算得出 当日 的各
类基金 份额 净值 ， 并 以约 定方式 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人应 对净 值计 算结果 进行 复核
且无误 后 ， 由 基金管 理人 对外公 布 。 月 末、 年中 和 年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时
进行。 
（3） 当相 关法 律法 规或 《 基金合 同》 规定 的估 值方 法不能 客观 反映 基金 财产 公允价 值
时， 基金 管理 人可 根据 具体 情况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后 ， 按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值，华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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所造成 的误 差不 作为 基金 财产估 值错 误处 理。 
（4） 基金 管理 人、 基金 托 管人发 现基 金估 值违 反《 基金合 同》 订明 的估 值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。 
（5） 当基 金资 产的 估值 导 致任一 类基 金份 额净 值小 数点后 三位 （含 第三 位） 内发生 差
错时 ， 视 为基 金份额 净值 估值错 误 。 当 基金份 额净 值出现 错误 时 ， 基金 管理 人应当 立即 予 以
纠正， 并采 取合 理的 措施 防止损 失进 一步 扩大 ； 当 计价错 误达 到该 类基 金份 额净值 的 0.25%
时，基 金管 理人 应当 报中 国证监 会备 案； 当计 价错 误达到 该类 基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基
金管理 人应 当公 告。 如法 律法规 或监 管机 关 对 前述 内容另 有规 定的 ，按 其规 定处理 。 
（6） 由于 基金 管理 人对 外 公布的 任何 基金 净值 数据 错误， 导致 基金 财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
（7） 由于 不可 抗力 ，或 证 券、期 货交 易所 、登 记结 算公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等非 基金 管理 人与 基金 托管人 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽
然已经 采取 必要 、 适 当、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估
值错误 ， 基金 管理人 和基 金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人 、 基金 托管 人应当 积极 采 取
必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的影 响。 
（8） 如果 基金 托管 人的 复 核结果 与基 金管 理人 的计 算结果 存在 差异 ，且 双方 经协商 未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2 、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































招募说明书 
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基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每 个季 度结 束之 日 起15 个 工作 日内 予以 公告 ； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日 内予 以 公告； 年度 报告 在会 计年 度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到 后15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（六） 基金 份额 持 有 人名 册的登 记与 保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册。保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形式 ，保 存期 不少 于 15 年。
如不能 妥善 保管 ，则 按相 关法规 承担 责任 。 
基金托 管人 因编 制基 金定 期报告 等合 理原 因要 求基 金管理 人提 供相 关资 料时 ， 基金管 理
人应将 有关 资料 送交 基金 托管人 ， 不得 无故拒 绝或 延误提 供 ， 并 保证其 真实 性、 准确 性和 完
整性。 基金 托管 人不 得将 所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用途 ，
并应遵 守保 密义 务。 
（七） 适用 法律 和争 议解 决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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81 
 
人均有 约束 力， 仲裁 费用 和律师 费用 由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案。 
2 、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 基金 合同 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 组 
1 ） 自出 现基 金合 同终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小组 ， 基 金管 理人 组织基 金
财产清 算组 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 ）基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有从 事证 券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组 可以 聘用必 要的 工作
人员。 
3 ）在 基金 财产 清算 过程 中 ，基金 管理 人和 基金 托管 人应各 自履 行职 责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
4 ）基 金财 产清 算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配 。 基金 财产清 算
小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
（2） 基金 财产 清算 程序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基金 财产
清算程 序主 要包 括： 
1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（3） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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二十 对基金份额持有人的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金持 有人提 供一 系列 的服 务 。 以下是 主要 的服 务内 容 ， 基金管 理人
将根据 基金 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 有权 增加 或修改 这些 服务 项目 ： 
（一） 资料 寄送 
每次交 易结 束后 ， 投 资者 可 在 T+2 个工 作日 后通 过销 售机构 的网 点查 询和 打印 交易确 认
单， 或在T+1 个工作 日后 通过电 话 、 网 上服务 手段 查询交 易确 认情 况。 基金 管理人 不向 投 资
者寄送 交易 确认 单。 
在从销 售机 构获 取准 确的 邮政地 址和 邮政 编码 的前 提下， 基金 管理 人将 负责 寄 送以下 资
料： 
1、基 金账 户确 认书 
在开户 确认 后为 投资 人寄 送基金 账户 确认 书 。 在 基 金募集 期间 开户 的 ， 于 基 金合同 生效
后的 15 个 工作 日内 ， 以 书 面或电 子文 件形 式寄 送； 存续期 内 ， 每 个月结 束后 的 15 个工 作日
内，以 书面 或电 子文 件形 式寄送 。 
2、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 可为 投资 人提 供电子 邮件 形式 的对 账单 服务。 如投 资人 需要 重置 寄 送方式 或
寄送频 率， 请致 电本 公司 客服中 心或 登陆 公司 网站 。 
3、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交易 对账 单不 定 期寄送 的基金 资讯 材料 ， 如基金 新产品 或新 服务 的 相关材 料、
基金经 理报 告、 客户 服务 问答等 。 
（二） 红利 再投 资 
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按分 红实 施日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金单 位 。
红利再 投资 免收 申购 费用 。 
（三） 定期 定额 投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 人可 通过 固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位。 定期 定额 投资 不受最 低申 购金 额限 制， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发 布的 相关 公告 。 
（四） 资讯 服务 
在从销 售机 构获 取准 确的 基金持 有人 账户 信息 （邮 政 地址、 邮政 编码、 手机、 EMAIL 等）
的前提 下， 基金 管理 人将 提供以 下服 务： 
1、手 机短 信服 务 
基金管 理人 可为 投资 者提 供个性 化的 手机 短信 息服 务， 如基 金公 告信 息 、 基 金 分红或 公
司各种 活动 提示 等信 息。 
2、电 子邮 件服 务 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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投资人 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留电 子邮 件地址 ， 可 自动 获得 电子 邮 件公共 信
息服务 ， 内容 包括基 金资 讯信息 、 基金 分红提 示信 息、 定期 基金 报告和 临时 公告及 各种 基 金
理财刊 物等 。 未预 留相 关资 料的投 资人 可致 电电 话呼 叫中心 人工 坐席 或上 网修 改自己 的相 关
资料获 得此 项服 务。 
（五） 服务 方式 
1、呼 叫中 心 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供每 周 7 天 、每 天 24 小 时 的自动 语音 查询 服务 ，客 户可通 过
电话收 听最 新公 告信 息、 基金份 额净 值， 并可 自助 查询基 金账 户余 额信 息等 。 同时 ， 呼 叫中
心提供 工作 日9 ：00 －17 ：30 的人 工服 务。 
呼叫中 心电话 ：400 －888 －0001 （免长 途费） ，或 021-38784638 ，按 “0” 可 转人工 坐
席。 
传真：021-50103016 。 
2、网 上客 户服 务 
网上客 户服 务为 投资 人提 供查询 服务 、 资 讯服 务以 及 与基金 管理 人一 对一 的相 互交流 平
台。登 录网站 后， 投 资人 可以通 过输入 账号及 密码 查询个 人账户 资料， 包括 基金持 有情况 、
基金交 易明 细 、 基金 分红 实施情 况等 ； 并享受 基金 管理人 提供 的各 种理 财资 讯服务 ； 投资 人
还可以 查询 热点 问题 及其 解答， 并一 对一 的向 基金 管理人 提交 投诉 和建 议。 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
（六） 客户 投诉 处理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 呼叫中 心自 动语 音留 言 、 呼叫中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金






























































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二十一 其他应披露事项 
暂无。 
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二十二 招募说明书存放及查 阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
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二十三 备查文件 
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞享利 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金募 集的 文件； 
（二） 《华 泰柏 瑞享利 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ； 
（三） 《华 泰柏 瑞享利 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ； 
（四） 法律 意见 书； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。