东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司
东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
招募说明书 （ 更新）摘要（2016 年第2 号）
1
重 要提 示
东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据
2015 年3 月13 日中国证券监督管理委员会 （ 以下简称 “中国证监会 ” ） 《关于准予
东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2015] 392
号） 和 《关于东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认
函》 （机构部函[2015]713 号） 核准募集。 本基 金基金合同于 2015 年5 月4 日正式
生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基金管理人” ） 保证 《东方永润 18
个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说 明书” 或 “本
招募说明书” ） 的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注册， 但中
国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书和 《东方永润 18 个月定期开放债
券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用
风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 中 将 中 小 企 业 私 募 债 券 纳 入 到 投 资 范 围 当 中 ，
中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行
的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固 定收益证券综合电子
平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募
债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，
受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能
给基金净值带来损失。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负责。
基金管理人于2016 年4 月18 日在基金管理人网站发布《关于变更东方永润
18 个月定期开放债券型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》 ， 决定
变更本基金的业绩比较基准，由“同期三年期银行定期存款基准利率×金融机构
存款利率浮动区间上限×1.5” 变更为 “同期三 年期银行定期存款基准利率×1.5”，
并且修改基金合同相应条款。基金管理人于 2016 年4 月18 日在基金管理人网站
对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
基金管理人于2016 年10 月28 日在基金管理人网站发布《东方永润 18 个月
定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、 赎回业务公告公》 ， 本基金的第一个
封闭期为自2015 年5 月4 日起至2016 年11 月4 日止。 本基金第二次办理申购与
赎回业务的开放期为2016 年 11 月 4 日之后第一个工作日起20 个 工 作 日 的 期 间 ，
即2016 年11 月7 日至 2016 年12 月2 日，共计 20 个工作日。自2016 年12 月3
日起至2018 年6 月2 日止， 为本基金的第二个封闭期， 封闭期内本基金不办理申
购与赎回业务，也不上市交易。详情请参阅基金管理人网站相关 公告。
有关财务数据和净值表现截止日为2016 年 9 月 30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年11 月4 日。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2015 年5 月4 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 从事境外证券投资管理业务； 中
国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，
下设投资决策委员会、 产品委员会、 IT 治理委员会、 风险控制委员会和权益投资部、东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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固定收益部、 量化投资部、 专户投资部、 市场 部、 产品开发部、 电子 商务部、 机构
业务一部、机构业务二部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资 源 部 、
综合管理部、 董事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部十 八个职能部门及上海分公
司、 北京分公司、 广州 分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监 察稽核部， 负
责组织指导公司的监察稽核工作 。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民 银行东莞中心
支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管
理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书
记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集 人； 现任东方基
金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉林大学商学
院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。
张兴志先生， 董事， 硕 士， 研究员。 历任吉林 省经济体制改革委员会宏观处处
长，吉林省体改委产 业 与市场处处长，吉林 亚 泰（集团）股份有限 公 司总裁助理 、
副总裁，东北证券有 限 责任公司副总裁、东 证 融达投资有限公司董 事 、副总经理 ；
现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生， 董事， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评估
师， 吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务
科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理， 福建
凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、 财务
总监， 东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东证融达投资有限公司董事， 东
证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主席； 现任东北
证券股份有限公司总裁 、 董事， 东证融成资本管理有限公司董事长 ， 东证融汇证券
资产管理有限 公司董事 ， 渤海期货股份有限公司董事， 兼任中国证券业协会融资融
券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长。
郭兴哲先生， 董事， 硕 士， 高级经济师。 历任 唐山钢铁公司技术员、 调度， 河东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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北省委科教部干部， 河北省经济体制改革委员会干部， 河北省体改委证管办副主任，
河北省证券委员会国内业务处处长、 综合处处长， 中国证监会石家庄特派员办公室
综合处调研员， 河北证券有限责任公司总裁、 顾问； 现任河北省国有资产控股运营
有限公司副总裁、 党委常委， 兼任河北国控化工有限公司党委书记、 董事长； 河 北
卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
陈雷先生， 董事， 大学 本科。 历任北京清华消防研究所秘书， 深圳国土资源与
房产管理局产权科科员， 华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、 公司治理室
副主任、 董事会办公室主任助理， 渤海国际信托股份有限公司董事会办公室副主任、
主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA， 中国 注册会计师。 历任贵阳市财经学
校会计专业教师，贵 州 省财经学院会计学系 教 师，海南会计师事务 所 注册会计师 ，
证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任
中审众环会计师事务所海南分所所长， 兼任海 南省注册会计师协会专业技术咨询委
员会主任委员。
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通 化煤矿学院教师， 吉林大学数学
系教师， 吉林大学经济管理学院副教授， 吉林大学商学院教授、 博士生导师； 现 任
吉林大学数量经济研究中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公司独立
董事， 中国金融学年会常务理事， 吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省法学会金
融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海南
方圆律师事务所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼 任梓昆科技 （ 中
国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副 主 任 ，
金融证券委员会委员， 中国国际经济， 科技法律学会理事， 并被国家食品药品监督
管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家 。
2、监事会成员
赵 振 兵 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 本 科 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 河 北 华 联 商 厦 部 门 助 理 、
副经理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营有
限公司改革发展处副 处 长，河北省国有资产 控 股运营有限公司企业 管 理部副部长 、东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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资产运营部部长； 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、 河北省国控矿业
开发投资有限公司董事。
杨 晓 燕 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 职 北 京 银 行 等 金 融 机 构 ，
20 年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理 部 总经理。
肖向辉先生， 监事， 本 科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总行；
现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理 。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生， 总经理， 吉林大学行政管理硕士。 历任吉林物贸股份有限公司投
资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业部筹建
负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证券股份有
限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加 盟本公司， 历
任总经理助理兼市场总监、市场部经理、公司副总经理。
秦熠群先生， 副总经理， 兼任东方汇智董事， 中央财经大学经济学博士。 历任
中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，
历任董办主任、董秘 、 总经理助 理 等 职 务 ， 期 间 曾 兼 任 人 力 资 源 部 、 综 合 管 理 部、
风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有限
公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理 。2004 年 6 月加盟本公司，
历任财务主管， 财务部经理， 财务负责人， 综 合管理部经理兼人力资源部经理、 总
经理助理 。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
李仆
（先生）
2015-5-4
16 年证券从业经历， 曾任宝钢集团财务有限责任公司
投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、 宝岛 （香港） 贸
易有限公司投资部总经理、 华宝信托有限责任公司资管部
投资副总监、 信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2
月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 助东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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理、 固定收益部总经理、 投资决策委员会委员、 东方稳健
回报债券型证券投资基金基金经理、 东方双债添利债券型
证券基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证
券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金
基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理、
东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方合家保
本混合型证券投资基金基金经理、 东方臻馨债券型证券投
资基金基金经理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证券
投资基金基金经理。
周薇
（女士）
2015-5-20
北京大学金融学硕士，7 年证券从业经历，曾任中国
银行总行外汇期权投资经理。 2012 年7 月加盟东方基金管
理有限责任公司， 曾任固定收益部债券研究员、 投资经理、
东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东方金
账簿货币市场证券投资基金基金经理。 现任东方鼎新灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 东方惠新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放
债券型证券投资基金基金经理、 东方新价值混合型证券投
资基金基金经理、 东方稳定增利债券型证券投资基金基金
经理、 东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方
盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
徐昀君
（先生）
2015 年5 月4 日至2016 年 11 月3 日担任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生， 总经理， 投资决策委员会主任委员， 简历请参见高级管理人员介
绍。
李仆先生， 公司总经理助理， 固定收益部总经理、 投资决策委员会委员， 简 历
参见本基金基金经理简历。
刘志刚先生， 量化投资部总经理， 投资决策委员会委员， 东方启明量化先锋混
合型证券投资基金基金经理。 吉林大学数量经济学博士，8 年基金从业经历。 历任东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、 安信基金管理有限责任公司
市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾
任指数与量化投资部 总 经理、专户业务部总 经 理、产品开发部总经 理 、投资经理 、
东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金（自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启
明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经 济学硕士，7 年证券从业经历。2009 年 12
月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任研究部金融行业、 固定收益研究、 食品饮
料行业、建筑建材行 业 研究员，东方龙混合 型 开放式证券投资基金 基 金经理助理 、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方核心动力股票型开放式证券投
资基金 （于2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金） 基金经理。
现任权益投资部副总经理、 投资决策委员会委员、 东方利群混合型发起式证券投资
基金基金经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活
配置混合型证券投资 基 金基金经理、 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理、
东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方核心动力混合型证券投资基
金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型
开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。
徐昀君先生，对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华西证券资产管理部投资经理。2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任东方安心收益保本混合型证券投资基
金基金经理助理、 东方稳健回报债券型证 券投资基金基金经理助理、 东方安心收益
保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基
金基金经理。 现任固定收益部总经理助理， 投资决策委员会委员， 东方稳健回报债
券型证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方双债添利债券型证券基金基金经
理、 东方添益债券型证券投资基金基金经理、 东方利群混合型发起式证券投资基金
基金经理 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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三、基 金托管人
（一）基本情况
1、基本情况概述
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公有
制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按 照 《公司法》 和 《商业银行
法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范
的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经
济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大，
效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日， 中 国民生银行 A 股股票 （600016） 在上海证券交 易所挂 牌
上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌
交易。2004 年11 月 8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人
民币次级债券， 成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005 年10 月 26 日， 民生银行成功完 成股权分置改革， 成为 国内首家完 成
股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。2009 年
11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管理，东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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规范行为， 敬业守法； 讲究质量， 提高效益， 健康发展” 的经营发展方针， 在改革
发展与管理等方面进 行 了有益探索，先后推 出 了“大集中”科技平 台 、 “两率” 考
核 机 制 、 “ 三 卡 ” 工 程 、 独 立 评 审 制 度 、 八 大 基 础 管 理 系 统 、 集 中 处 理 商 业 模 式及
事业部改革等制度创新， 实现了低风险、 快增 长、 高效益的战略目标， 树立了充满
生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中获
2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行被
评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。在“第十届中国优秀财经证券网站
评选” 中， 民生银行荣 膺 “最佳安全性能奖” 和 “2009 年度最佳银行网站” 两项 大
奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为
“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评
选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009 年中
国最受尊敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009 年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年 2 月 3 日，在 “卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民
生银行一流的电子银 行 产品和服务获得了专 业 评测公司、网友和专 家 的一致好评 ，
荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民 生
银行获得评委会奖——“中国银行业十年改 革 创新奖” 。这一奖项 是 评委会为表 彰
在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方面创新
表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月， 在由中 国金融认证中心 （CFCA ） 联合近40 家成员行 共同举办 的
2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银安全奖” 。
这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全 奖”后，民生银行第三
次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度 肯 定 。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最佳
贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日， 民生银行在 《The Asset 》 杂志举办的2012 年度AAA 国家
奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行 荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优
秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年
PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资金
融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在 中 国 社 科 院 发 布 的 《 中 国 企 业 社 会 责 任 蓝 皮 书 （2013 ） 》 中 ， 民 生 银 行 荣 获
“中国企业上市公司社会责任指 数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一名” 、
“中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国最
佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖” 、 “年度公益慈善优秀项目奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司” 大奖和 “2014 亚
洲企业管治典范奖” 。
2014 年被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”
称号。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖” ， 获得 《21
世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行” 奖， 获评 《经济观 察》 报 “年度
卓越私人银行”等。
2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资银
行”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015 ） 》 “中国银
行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖
评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖 。
2、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投资
银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产托管
部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表， 中国
民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有近三十
年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和 前瞻性的战略眼
光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更
好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从
成立伊始就本着充分 保 护基金持有人的利益 、 为客户提供高品质托 管 服务的原则 ，
高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人，平均
年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。 基
金业务人员100%都具有基金 从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的经
营理念，依托丰富的 资 产托管经验、专业的 托 管业务服务和先进的 托 管业务平台 ，
为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。
截至 2016 年9 月 30 日， 中国民生银行已托管 115 只证券投资基金， 托管的证
券投资基金总净值达到 2669.46 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生?安
享财富” 托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务 专业、 效益优异、 流程 先进、 践行社东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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会责任的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的
战略 合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜
力托管银行” 、 “最佳创新托管银行” 和 “金牌 创新力托管银行” 奖， 荣获 《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。
（二）基金托管人的内部控制制度说明
1、内部控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉
合规依法经营， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系， 保 障
业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益 。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民 生
银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心
共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内
设独立、专职的风险 监 督中心，负责拟定托 管 业务风险控制工作总 体 思路与计划 ，
组织、 指导、 协调、 监 督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施 。
3、内部风险控制原则
（1 ） 全 面 性 原 则 ： 风 险 控 制 必 须 覆 盖 资 产 托 管 部 的 所 有 中 心 和 岗 位 ， 渗 透 各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员
工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2 ） 独 立 性 原 则 ： 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 风 险 监 督 中 心 ， 该 中 心 保 持 高 度 的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3 ） 相 互 制 约 原 则 ： 各 中 心 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 ： 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管 理 更
具客观性和操作性。
（5 ） 防 火 墙 原 则 ： 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ； 托 管 业 务 日 常 操 作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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4、内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2） 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3 ） 风 险 识 别 与 评 估 ： 风 险 监 督 中 心 指 导 业 务 中 心 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险控制措施。
（4 ） 相 对 独 立 的 业 务 操 作 空 间 ： 业 务 操 作 区 相 对 独 立 ， 实 施 门 禁 管 理 和 音 像
监控。
（5 ） 人 员 管 理 ： 进 行 定 期 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控
制理念，并签订承诺书。
（6） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证业务不中断 。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息 沟通、 监
控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1 ） 坚 持 风 险 管 理 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 理 念 。 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运
作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。 随着市场环
境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限
公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控
制为托管业务生存和发展的生命线。
（2 ） 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同
参与， 只有这样， 风险 控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银 行股份有限公
司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3 ） 建 立 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 风 险 控 制 组 织 结 构 。 托 管 部 通 过 建 立 纵 向 双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织结
构。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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（4 ） 以 制 度 建 设 作 为 风 险 管 理 的 核 心 。 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务
管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节的操
作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5 ） 制 度 的 执 行 和 监 督 是 风 险 控 制 的 关 键 。 制 度 执 行 比 编 写 制 度 更 重 要 ， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内
部设置专职风险监督 中 心，依照有关法律规 章 ，定期对业务的运行 进 行稽核检查 。
总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6 ） 将 先 进 的 技 术 手 段 运 用 于 风 险 控 制 中 。 在 风 险 管 理 中 ， 技 术 控 制 风 险 比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从
业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较强的自
动风险控制功能 。
（三）基金托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 对 基 金 的 投
资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基 金
管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和
赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有 关
法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限 期内， 基金托
管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通
知基金管理人限期纠正 。
四、相 关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号3 层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业务
办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
（二）其他 销售机构
1、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
2、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
3、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
5、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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6、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
7、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人： 孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
8、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
9、广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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办公地址： 广州市天河北路大都会广场 5 、18、19、36、38、41、42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
10、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
11、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
12、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
13、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
14、联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
15、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
17、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
19、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
20、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
21、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
22、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
23、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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24
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
26、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
27、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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25
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
28、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
29、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
30、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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26
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
31、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
32、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所（注册地址） ：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深
圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
27
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
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34、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
35、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
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36、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋
23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期） 第7
栋23 层 1 号、4 号 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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法定代表人： 陶捷
联系人： 孔繁
电话：027-87006003*8020
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37、杭州数米 基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
38、上海好买基金销售有限公司
住所: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
39、上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
40、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
41、北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏 电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层727
室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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30
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
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43、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠 柏路7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
44、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
45、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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客服：4008980618
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46、上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
47、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
48、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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49、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所: 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静 波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
50、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
51、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
52、大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
53、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
54、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
55、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
56、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川 市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402
办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
57、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金
（二）本基金类型：债券型基金
（三）基金运作方式：契约型开放式 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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六、基 金的投资目标和投 资方向
（一） 基金的投资目标
本基金在积极投资、 有 效控制风险的前提下， 追求基金资产的长期、 稳定增值 ，
力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
（二） 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的债
券、 股票 （包括中小板 、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 货币市场工
具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金主要投资于国债、 地方政府债、 中央银 行票据、 政策性金融债、 企业债、
公司债、中期票据、短期融资券、商业银行金融债与次级债、中小企业私募 债 券 、
证券公司短期公司债券、 可转换债券 （含分离 交易的可转换债券 ） 债券回购、 银行
存款等固定收益类资产。
本基金还可投 资于股票和权证等权益类资产， 可持有因可转债转股所形成的股
票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每个开
放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内，基金投资不受上述比例 限 制 ；
股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%，权证投资比例不超过基金资产净
值的3%； 开放期间， 本 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产 净值的 5%，在封闭期内，本基金不受该比例限制。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人根据法律从法规的规定或在履行适
当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
七 、基 金的 投资 策略
（一） 封闭期投资策略
1、类别资产配置策略 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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本基金结合对我国股票市场、 债券市场的发展特点、 货币政策导向及宏观经济
指标等分析， 在符合本基金金合同约定的前提下， 确定对固定收益类资产和权益类
资产的配置比例并进行动态调整。同时，本基金根据债券的发行主体、风险 来 源 、
收益率水平、 市场流动性等因素， 将债券市场划分为一般债券 （含国债、 中央银 行
票据、 政策性金融债等 ） 信用债券 （公司债、 企业债、 金融债 （不含政策性金融债 ）
资产支持证券、 短期融资券、 证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券、 中期 票
据等 ） 附权债券 （含可 转换债券、 分离交易可转换债券、 含回售及赎回选择权的债
券等）三个 类别。
通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、 类别券种的流动性、 信用水平等
分析，确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。
（1）信用债券投资策略
信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基金
将通过对债券发行人所属行业及公司资产负债情况、 公司现金流情况、 公司运营情
况及未来发展前景分析等， 对信用债券的违约风险及合理的信用利差水平进行判断，
对信用债券进行独立、客观的价值评估。
（2）可转换债券投资策略
本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下， 在综合分析可
转换债券的债性特 征、 股性特征等因素的基础上， 选择其中安全边际较高、 股性活
跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。 结合行业分析和个券选择， 对成长前景较
好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注， 选择投资价值较高的个券进行投
资。
（3）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资控制流动性风
险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定性
定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的增强
收益。
基金投资中小企业 私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资决东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以 防
范信用风险、流动性风险等各种风险。
（4） 证券公司短期公司债券投资策略
本基金将通过对证券行业分析、 证券公司资产负债分析、 公司现金流分析等调
查研究， 分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平， 对证券公司短
期公司债券进行独立、客观的价值评估。
基金投资证券公司短期公司债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投
资决策流程、 风险控制制度， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流 动性风险等 各
种风险。
2、久期调整策略
在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上， 本基金将通过调整债券
资产组合的久期， 达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低
时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期， 从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期市场总体利率水平上升时， 则缩短
组合久期， 以避免债券价格下降的风险带来的资本损失， 并获得较高的再投资收益。
3、期限结构策略
在债券资产久期确定的基础上， 本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化
的合理预期， 调整组合的期限结构策略， 适当的采取子弹策略、 哑铃策略、 梯式 策
略等， 在短期、 中期、 长期债券间进行配置， 以从短、 中、 长期债券 的相对价格变
化中获取收益。 当预期收益率曲线变陡时， 采取子弹策略； 当预期收益率曲线变平
时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。
4、股票投资策略
本基金可适当投资于股票， 增强基金资产收益。 本基金股票投资部分将重点投
资于成长性好、 估值水平具有一定安全边际的股票， 同时参考公司的历史分红情况
和分红能力。 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、 业务发展模式、 盈
利增长模式、 公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和比较， 挖
掘具备投资价值的股票。
5、资产支持证券投资策略 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用研究
和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得长期稳
定收益。
6、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具， 基金管理人在
履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资主要以对
冲投资风险或无风险套利为主要目的。 本基金将在有效风险管理的前提下， 通过对
标的品种的基本面研究， 结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例，
谨慎投资。
（二）开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的流动性， 在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下， 主要配置高流动性的投资品种， 防范流动性风险， 满足开放期流动性
的需求。
八、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：同期三年期银行定期存款基准利率×1.5
本基金的投资目标是为投资者提供 长期稳定的保值增值， 本业绩比较基准可以
较好地反映本基金的投资目标。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或有更加适合的业绩比较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资
范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理
人和基金托管人协商一致， 由基金管理人报中国证监会备案并及时公告， 无需召开
基金份额持有人大会。
法律法规另有规定的，从其规定 。
九、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 理论上其长期平均
预期 风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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十、基 金的投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定， 已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 8,813,650.75 1.45
其中：股票
8,813,650.75 1.45
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
551,465,723.60 90.56
其中：债券
551,465,723.60 90.56
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
20,000,150.00 3.28
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
11,467,794.85 1.88
8 其他资产
17,226,406.15 2.83
9 合计
608,973,725.35
100.00
2、. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,402,108.65 1.05
D
电力、 热力、 燃气及水 生产
和供应业
542.10 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 2,411,000.00 0.40
合计 8,813,650.75 1.45
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 300194 福安药业 273,802 6,398,752.74 1.05
2 600783 鲁信创投 100,000 2,411,000.00 0.40
3 000651 格力电器 96 2,133.12 0.00
4 600426 华鲁恒升 68 773.84 0.00
5 600758 红阳能源 30 542.10 0.00
6 600507 方大特钢 73 448.95 0.00
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 71,251,000.00 11.73
其中：政策性金融债 71,251,000.00 11.73
4 企业债券 425,320,360.00 70.03
5 企业短期融资券 30,009,000.00 4.94
6 中期票据 21,086,000.00 3.47
7 可转债（可交换债） 3,799,363.60 0.63
8 同业存单 - -
9 其他 - - 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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10 合计 551,465,723.60 90.81
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 160210 16 国开10 500,000 50,195,000.00 8.27
2 1280133 12 乌兰察布债 400,000 46,116,000.00 7.59
3 112298 15 新证债 400,000 42,148,000.00 6.94
4 136033 15 东旭02 340,000 35,346,400.00 5.82
5 1280460 12 辽宁药都债 400,000 33,764,000.00 5.56
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
本报告期末未持有资产支持证券。
7、告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
（2） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 358,319.72
2 应收证券清算款 2,125,316.61
3 应收股利 -
4 应收利息 14,742,769.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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9 合计 17,226,406.15
（3）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 123001 蓝标转债 724,046.00 0.12
2 110033 国贸转债 490,606.80 0.08
3 113008 电气转债 114,430.00 0.02
（4）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
十一、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（1）基金的净值表现
本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方永润债券 A 类
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.4-2015.12.31 -2.30% 0.53% 3.85% 0.01% -6.15% 0.52%
2016.1.1-2016.6.30 -0.41%
0.45%
2.06%
0.01%
-2.47%
0.44%
2016.7.1-2016.9.30 1.88% 0.14% 1.04% 0.00% 0.84% 0.14%
东方永润债券 C 类
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.4-2015.12.31 -2.56% 0.53% 3.85% 0.01% -6.41% 0.52%
2016.1.1-2016.6.30 -0.61%
0.45%
2.06%
0.01%
-2.67%
0.44%
东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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2016.7.1-2016.9.30 1.79% 0.14% 1.04% 0.00% 0.75% 0.14%
（2）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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注：本基金基金合同于 2015 年5 月4 日生效，建仓期为 6 个月，建仓期结束
时各项资产配置比例符合合同规定
十二、 费用概览
（一）管理费率：
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提 。
（三）C 类基金份额销售服务费
本基金仅对C 类基金份额收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费每日按
前一日C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关规定以及《东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合
同》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动
进行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 增加了 《东方永润18个月定期开放债券型证券投
资基金开放日常申购、 赎回业务公告公 》 相关内容 ； 更新了 “招募说 明书有关财务
数据的截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
（二）在“第三 部分 基金管理人” ，更新了基金管理人的相关内容。
（三）在“第四 部分 基金托管人” ，更新了基金托管人的相关内容。
（四）在“第五 部分 相关服务机构” ，更新了 其他销售机构的信息。
（五）在“ 第八 部分 基金的投资” ， 修改了业绩比较基准部分的内容； 更新了
投资组合报告所载数据， 包括 报告期末基金资产组合情况 、 报告期末按行业分类的
股票投资组合等； 更新了投资组合报告所载数据时间 。
（六） 在 “第九 部分 基金的业绩” ， 更新了基金业绩的最新数据， 包括 “基金东方永润18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
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净值表现” 和 “本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ，
该部分内容均按照有关规定编制， 并经本基金托管人复核， 但相关财务数据未经审
计。
（七）在“ 第二十一部分 其他应披露事项” ， 更新了从上一次招募 说明书 （更
新） 截止日 2016 年5 月4 日，至本次招募说明书（更新）截止日 2016 年11 月4
日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录东方基金管理有
限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年12 月
