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华泰柏瑞货币A(460006)

华泰柏瑞货币:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
华 泰 柏 瑞 货 币 市场 证 券 投 资 基 金 
 
 
更 新 的 招 募 说 明书 
 
(摘要) 
 
2016 年 第 2 号 
 
 
本基金 根 据 2009 年 4 月 3 日中国 证券 监督 管理 委员 会 ( 以下 简称 “中 国证 监 会” ) 证监
许可【2009 】280 号 文核 准募集 。本 基金 的基 金合 同于 2009 年 5 月 6 日正 式 生效。 
本基金 名称 自 2010 年 4 月 30 日起 , 由 “友 邦华 泰 货币市 场证 券投 资基 金” 更名为 “ 华
泰柏瑞 货币 证券 投资 市场 基金” , 基 金简 称为 “ 华 泰 柏瑞 货 币, 基金 代码 保持 不变。 本基 金、
基金管 理人 更名 等的 详细 内容见 我公 司 2010 年 4 月 30 日 刊登 在中 国证 券报 、上海 证券 报、
证券时 报的 《友 邦华 泰基 金 管理有 限公 司关 于股 东更 名、 公 司更 名及 旗下 基金 更 名的公 告》 。 
 
重要提示 
 
华泰柏瑞基 金管理 有限公 司(以下简 称“基 金管理 人”或“管 理人” 或“本 公司” )保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 , 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准 , 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证, 也不 表明 投
资于本 基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 投 资者 购
买本货 币市 场证 券投 资基 金并不 等于 将资 金作 为存 款存放 在银 行或 存款 类金 融机构 , 基金 管
理人不 保证 基金 一定 盈利 ,也不 保证 最低 收益 。 
本基金 投资 于货 币市 场工 具, 属于 证券 投资 基金 较 高流动 性 、 低 风险 品种 。 本基金 基金
净收益 会因 为宏 观经 济、 货币政 策 、 财 政政 策等因 素产生 波动 , 投资 者在投 资本基 金前 , 应
全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力 , 理 性判 断市 场 , 并 承担 基金 投
资中出 现的 各类 风险 。 
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好,选 择适 合自 己的 基金 产品, 并且 中长 期持 有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 11 月 5 日, 有关 财务 和业 绩表 现 数据截 止华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 日为 2016 年 9 月 30 日, 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。 托管人 对本 招募 说明 书中 的基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数据 进行 了复 核。 一、


基金管理人


(一)基金管理人概 况 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :齐 亮 成立日 期: 2004 年 11 月 18 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号 经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系人 : 汪 莹白 联系电 话:400-888-0001,(021 )38601777 股权结 构: PineBridge Investments LLC 49% 、华泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新 区 高新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。 (二)主要人员情况 1 、董事会成员 齐亮先 生: 董事 长, 硕士, 1994-1998 年 任国 务院 发展 研究中 心情 报中 心处 长、 副局长 , 1998-2001 年任 中央 财经 领 导小组 办公 室副 局长 ,2001 年至 2004 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司副总 裁。 杨智雅 女士 : 董事 , 硕 士, 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 , 华之 杰国 际商业 顾问有 限 公司 , 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理 , 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 , 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公 司 副总 经理 、 总 经理 、 董事 长暨总 经理 , 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。 吴祖芳先生 :董事, 硕士 ,1992 年起至今 历任华 泰 证券股份有 限公司 部门负 责人、子 公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。 Rajeev Mittal 先 生: 董 事,学 士,1992 年 加入 美 国国际 集团 ,2009 —2011 年担任 柏华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 瑞投资 ( 欧洲 分公 司) 总 经理 , 新 兴市 场投 资主管 , 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁 (欧洲 分公 司) ,2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 (亚 洲 , 日本除 外) 、 总经理 、新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 韩勇先 生 : 董 事, 博士 , 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监 督管理 委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 朱小平 先生 :独 立董 事, 硕士,1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。 陈念良 先生 :独 立董 事,1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。 薛加玉 先生 :独 立董 事, 博士,1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、 财务处 长、 副总 经济 师,1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理,1999-2000 年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ,2000-2001 年任 北京 华创 投资 管理 有限公 司执 行 总裁,2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。 杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今 任该律 师事 务所 合伙 人。 2 、监事会成员 严玉珍 女士 : 监 事 长, 学士 , 1987 年1 月至1988 年9 月任罗 兵咸 永道 (前 容永 道 会计) 高级稽 核员 ,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯(前 大东 电报 )管 理会 计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券( 施罗 德集 团) 副财 务总监 ,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德 投资 管理 (香 港) 有限公 司财 务董 事,2007 年9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金 管理有 限公 司高 级总 经理 顾问,2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 (香港 ) 有 限 公司首 席营 运官 ,2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。 王桂芳 女士 :监 事, 硕士 ,1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经 理, 2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ,2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有 限公司 上海 城市 中 心 营业 部总经 理。 柳军先生: 监 事,硕士 ,2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司 财务,2001-2004 年任 华 安基 金管 理有 限公 司 高级 基金 核算 员, 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司, 历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ,2010 年 10 月 起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年1 月 起兼 任 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 联接基 金基 金经理 。 2012 年5 月 起担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月 起任 指数 投 资部总 监 。2015 年5 月 起 任华泰 柏瑞 中 证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。 童辉先 生: 监 事, 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员,1998-2004 年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理, 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司, 现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 3 、总经理及其他高 级管理 人员 韩勇先 生 : 总 经理 , 博 士, 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券 监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年 10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 王溯舸 先生 :副 总经 理, 硕士,1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经 理,2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。 陈 晖 女 士 : 督 察 长 , 硕 士 ,1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 , 1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。 房伟力先生 :副总经 理, 硕士,1997-2001 年 任上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统 开发经 理,2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 田 汉卿 女士: 副总 经理 。曾 在美 国巴克 莱全 球投 资管 理有 限公司 (BGI ) 担任 投资 经 理, 2012 年 8 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 , 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理,2013 年 10 月 起任 公 司副总 经理 ,2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞 量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混 合 型证券投资基金的 基金经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱动灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投资基 金 的 基 金 经 理 ,2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 的 基金 经理和 华泰 柏 瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。2016 年 5 月起 任 华 泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 。 本 科与研 究生 毕 业于清 华大 学, MBA 毕 业 于美国 加州 大学 伯克 利分 校哈斯 商学 院。 高山先 生, 副总 经理 , 博 士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 , 任 处长 ; 2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 , 硕 士 毕业于 中国 人民 银行 研究 生部, 博士 毕业 于财 政部 财政科 学研 究所 研究 生部 。 董元星先生 , 副 总 经 理 , 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 ( 纽 约 ) 债 券 交 易 员 , 2009.3-2012.8 任华 夏基 金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限 公司 , 任 固定 收益 部总 监 。2013 年 10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金 经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 , 纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。 程安 至先生 , 副总经理,硕士 。1997.9-2001.1 任中国工 商银行上 海市分行 信贷经 理, 2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管 理有限 公司 , 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国 际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海 交通大学中欧 国际工 商学 院。 4 、本基金基金经理 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 郑青女士,11 年 证券(基 金)从业经 验,经 济学硕 士。曾任职 于国信 证券股 份有限公 司、 平安 资产 管理 有限 责 任公司 ,2008 年 3 月至2010 年4 月 任中 海基 金管 理 有限公 司交 易 员,2010 年加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司, 任债 券研究 员。2012 年 6 月 起 任华泰 柏瑞 货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 ,2013 年 7 月起 任华 泰柏瑞 信用 增利 债券 型证 券投资 基金 的 基金经 理 ,2015 年 1 月 起 任固定 收益 部副 总监 。2015 年 7 月 起任 华泰 柏瑞 交 易型货 币市 场 证券投 资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月起 任 华 泰柏 瑞天添 宝货 币市 场证 券投 资基金 的基 金 经理。 朱向临 女士 ,北 京大 学 计 算数学 硕士 。2012 年 10 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司, 历任固 定收 益部 研究 员、 基金经 理助 理。2016 年 7 月起任 华泰 柏瑞 货币 市场 证券投 资基 金 和华泰 柏瑞 交易 型货 币市 场证券 投资 基金 的基 金经 理。 历任本 基金 基金 经理 : 沈涛先 生,2009 年 5 月 6 日至 2012 年 10 月 10 日 任 本基金 基金 经理 。 5 、投资决策委员会 成员 主席: 总经 理韩勇 先 生; 成员 : 副 总经 理王 溯舸先 生; 副总 经理 田汉 卿女士 ; 副 总经 理高 山先 生; 副 总经理 董元 星先生 ;投 资部 总监 方伦 煜先生 ;投 资部 总监 吕慧 建先生 。 列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 (三)基金管理人的 职责 1、依法募集 基金, 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2、办 理基 金备 案手 续; 3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 7、计 算并 公告 基金 资产 净 值、每 万份 基金 净收 益和 基金七 日年 化收 益率 ; 8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9、召 集基 金份 额持 有人 大 会; 10、基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料; 11、 以 基金 管理 人名 义, 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 (四)基金管理人的 承诺 1、本基金管 理人承 诺严格 遵守现行有 效的相 关法律 、法规、规 章、基 金合同 和中国证华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 监会的有关 规定, 建立健 全内部控制 制度, 采取有 效措施, 防止违反 现行有 效的有关 法律、 法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 2、本基金管 理人承 诺严格 遵守《中华 人民共 和国证 券法》、《 基金法 》及有 关法律法 规,建 立健 全的 内部 控制 制度, 采取 有效 措施 ,防 止下列 行为 发生 : (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; (3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 3、本基金管 理人承 诺加强 人员管理, 强化职 业操守 ,督促和约 束员工 遵守国 家有关法 律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)违反现 行有效 的有关 法律、法规 、规章 、基金 合同和中国 证监会 的有关 规定,泄 漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 , 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息 ; (8)违反证 券交易 场所业 务规则,利 用对敲 、倒仓 等手段操纵 市场价 格,扰 乱市场秩 序; (9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己; (10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; (13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 4、基 金经 理承 诺 (1)依照有 关 法律 、法规 和基金合同 的规定 ,本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取 最大利 益; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不违反 现行有 效的有 关法律、法 规、规 章、基 金合同和中 国证监 会的有 关规定, 泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投 资计划 等信 息; 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 (4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (五)基金管理人的 内部 控制制度 1、内 部控 制的 原则 (1)健全性 原则。 内部控 制必须覆盖 公司各 个部门 和各级岗位 ,并渗 透到各 项业务过 程 ,涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ; (2)有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法,建 立合理的内 控程序 ,维护 内控制度 的有效 执行 ; (3)独立性 原则。 公司在 精简的基础 上设立 能够充 分满足经营 运作需 要的机 构、部门 和岗位 , 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查 评价 部 门必须 独立 于内 部控制 的建 立和 执行 部门 ; (4)相互制 约原则 。公司 内部部门和 岗位的 设置应 权责分明、 相互制 衡,消 除内部控 制中的 盲点 ; (5)防火墙 原则。 公司基 金资产、自 有资产 、其他 资产的运作 应当分 离,基 金投资研 究、 决策 、 执 行、 清算 、 评估等 部门 和岗 位, 应当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离, 以达 到风险 防范的 目的 ; (6)成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本, 提高经 济效益, 以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 2、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 董事会下设 风险管 理与审 计委员会, 全面负 责公司 的风险管理 、风险 控制和 财务监控, 审查公 司的 内控 制度 , 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ; 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员 会, 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总监 和其 他高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保 其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 , 制 定董 事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其他 高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 , 为了 有 效贯彻 公司 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 , 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会, 就 基 金投 资 和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 公司设 立督 察长 , 对董 事 会负责 , 主要 负责 对公 司 内部控 制的 合法 合规 性 、 有效性 和合 理性进 行审 查, 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 (2) 风险 评估 公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 , 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的 内部和 外部 因素 , 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性, 并将 评估 报 告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 (3) 控制 活动 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离 、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业绩评 价 、 严 格 授权 、 资 产 分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 , 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科 学、 严格 的岗 位分 离制 度, 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟 通制度 , 后续 部门 及岗 位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 , 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部 控制的 第二 道防 线 。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全 面监察 稽核 作用 ,建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 (4) 信息 与沟 通 公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系, 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道 和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 , 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人 员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ,并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 (5) 内部 监控 内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门 在各自 的职 权范 围内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 , 其中监 察稽 核人 员履行 内部 稽核 职能 , 检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合理 性 、 完 备性 和有效 性, 监督 公司 内 部控制 制度 的执 行情 况 , 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 , 及 时提 出 改进意 见 , 促 进 公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 基金 管理 人确 知建 立、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ; (2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服 电 话:95566 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现 有员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、 证券 、 基 金 、 信托 从业 经 验, 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金 ( 一对多 、 一对一 ) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券商 资 产管理 计划 、 信 托计 划 、 企业年 金 、 银行 理财 产品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类 齐全 、 产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内 , 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2016 年 09 月 30 日 , 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 471 只, QDII 基金 31 只 , 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四)托管业务的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业 务 内部 控制 审阅工 作。 先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际主 流内控审阅 准 则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年, 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理 机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政 法规和其他 有关规 定,或 者违反基金 合同约 定的,应当 及时通 知基金管 理人, 并及时向 国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 1、直 销机 构: 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层


办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层 法定代 表人 :齐 亮


电话: (021 )38784638


传真: (021 )50103016 联系人 : 汪 莹白 客服电 话:400-888-0001,(021 )38784638 公司网 址:www.huatai-pb.com


2、代 销机 构


1 )中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 传真: (010 )66594853 客服电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn 2 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 传真: (010 )66107914 客服电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn 3 )中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 传真: (010 )85109219 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 客服电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com 4 )中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :陈 春林 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580 公司网 址:www.psbc.com 5 )交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 客服电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com 6 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客服电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com 7 )平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话: (021 )38637673 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 传真: (021 )58585432 客服电 话:95511-3 公司网 址:www.bank.pingan.com 8 )中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :杨 宁 电话: (010 )65556612 传真: (010 )65550828 客服电 话:95558 公司网 址:bank.ecitic.com 9 )中 国民 生银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 客服电 话:95568 公司网 址:www.cmbc.com.cn 10 )北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn


11 )浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋


联系人 :毛 真海/ 刘坚 电话:0571-87659546/87659234 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 传真:0571-87659188 客服电 话:95527 公司网 址:www.czbank.com 12 )嘉 兴银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 办公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 法定代 表人 :许 洪明 联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电 话:0573-96528 公司网 址:www.bojx.com 13 )哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :遇 玺 电话: (0451 )86779018 传真: (0451 )86779018 客服电 话:95537 或 400-609-5537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 14 )爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层 法定代 表人 :宫 龙云 联系人 :戴 莉丽 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 客服电 话:4001-962502 公司网 站:www.ajzq.com 15 )安 信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355 客服电 话:400-800-1001 公司网 址:www.essence.com.cn 16 )渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 星


电话: (022 )28451922 传真: (022 )28451892 客服电 话:400-651-5988 公司网 址:www.bhzq.com 17 )财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 磊 电话: (0731)84403319 传真: (0731 )84403439 客服电 话: (0731 )84403319 公司网 址:www.cfzq.com 18 )财 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 : 夏吉 慧


电话: (0571 )87925129 传真: (0571 )87818329 客服电 话:96336 ( 浙江 ),400-869-6336(全 国) 公司网 址:www.ctsec.com 19 )长 城证 券股 份有 限公 司


华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话: (0755 )83516094 传真: (0755 )83515567 客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com 20 )长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 传真: (021 )68751151 客服电 话:95579 或 4008-888-999 公司客 服网 址:www.95579.com 21 )德 邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市福 山 路 500 号 26 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981 客服电 话:400-888-8128 公司网 址:www.tebon.com.cn 22 )第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话: (0755 )23838751 传真: (0755 )23838750 客服电 话:400-888-1888 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 公司网 址:www.firstcapital.com.cn 23 )东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话: (021 )63325888 传 真: (021 )63327888 客服电 话:95503 公司网 址:www.dfzq.com.cn 24 )东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 22 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :李 荣 电话: (0769 )22115712 传真: (0769 )22115712 客服电 话:95328 公司网 址:www.dgzq.com.cn 25 )东 海证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


26 )东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话: (0512 )65581136 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 传真: (0512 )65588021 客服电 话:400-860-1555 或 96288 公司网 址:www.dwzq.com.cn 27 )东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话: (010 )66555316 传真: (010 )66555246 客服电 话:400-888-8993 公司网 址:www.dxzq.net 28 )方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话: (0731 )85832503 传真: (0731 )85832214 客服电 话:95571 公司网 址:www.foundersc.com 29 )光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :周 洁瑾 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 客服电 话:95525 公司网 址:www.ebscn.com 30 )广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、 43 、44 楼 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话: (020 )87555888 传真: (020 )87555305 客服电 话:95575 公司网 址:www.gf.com.cn 31 )广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话: (020 )88836999 传真: (020 )88836654 客服电 话:961303 公司网 址:www.gzs.com.cn 32 )国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:(010 )84183333 传真: (010 )84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 公司网 址:www.guodu.com 33 )国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话: (0510 )82831662 传真: (0510 )82833217 客服电 话:95570 公司网 址:www.glsc.com.cn 34 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 : 芮敏 棋 电话: (021 )38676666 传真: (021 )38670666 客服电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com 35 )国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话: (0755 )82130833 传真: (0755 )82133952 客服电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn 36 )海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com 37 )恒 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人: 庞介 民 联系人 :扬 子莹 电话: (0471 )4974437 客服电 话: (0471 )4961259 公司网 址:www.cnht.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 38 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 君 电话:0991-7885083 传真:0991-2301802 客服电 话:400-800-0562 公司网 址:www.swhysc.com 39 )华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:68778790 传真:68777992 客服电 话:4008209898 公司网 址:www.cnhbstock.com 40 )华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :徐 松梅 电话: (0591 )83893286 传真: (0591 )87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn 41 )华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )4890208 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 传真: (0931 )4890118 客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618 公司网 址:www.hlzqgs.com 42 )华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话: (010 )58315221 传真: (010 )58568062 客服电 话:400-898-9999


公司网 址:www.hrsec.com.cn 43 )华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江 东中路 228 号华 泰证 券广 场、 深 圳市 福田 区深 南大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓云 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深 圳) 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn 44 )华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 家浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话: (021 )64316642 传真: (021 )64333051 客服电 话: 400-109-9918 、021 -32109999 、029-68918888 公司网 址:www.cfsc.com.cn 45 )南 京证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 法定代 表人 :张 华东 联系人 :李 铮 电话: (025 )52310585 传真: (025 )52310586 客服电 话:400-828-5888 公司网 址:www.njzq.com.cn 46 )平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 ) 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :石 静武 电话: (021 )38631117 传真: (021 )58991896 客服电 话:95511*8 公司网 址:stock.pingan.com


47 )中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn 48 )山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话: (0351 )8686659 传真: (0351 )8686619 客服电 话:400-666-1618、(0351 )95573 公司网 址:www.i618.com.cn 49 )上 海证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客服电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com 50 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话: (021 )33389888 传真: (021 )33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 公司网 址:www.swhysc.com 51 )天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 办公地 址: 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电 话:400-800-5000 公司网 址:www.tfzq.com 52 )天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话: (010 )66045152 传真: (010 )66045518 客服电 话: (010 )66045678 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 公司网 址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 53 )万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 电话: (020 )38286026 传真: (020 )37865008 客服电 话:400-888-8133 公司网 址:www.wlzq.com.cn 54 )西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话: (023 )63786141 传真: (023 )63810422 客服电 话:400-809-6096 公司网 址:www.swsc.com.cn 55 )湘 财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话: (021 )68634518 传真: (021 )68865680 客服电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com 56 )信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 电话:010-63081000 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com 57 )兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话: (0591 )38281963 客服电 话:400-888-8123 公司网 址:www.xyzq.com.cn 58 )招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 客服电 话:95565 公司网 址:www.newone.com.cn 59 )浙 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张 梦莹 电话: (021 )64718888 传真: (0571 )87901913 客服电 话: (0571 )95345 公司网 址:www.stocke.com.cn 60 )中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 电话: (010 )59355941 传真: (010 )66553791 客服电 话:400-889-5618 公司网 址:www.e5618.com 61 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话: (010 )66568450 传真: (010 )66568990 客服电 话:400-888-8888 公司网 址:www.chinastock.com.cn 62 )中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话: (0791 )86768681 传真: (0791 )86770178 客服电 话:400-886-6567 公司网 址:www.avicsec.com 63 )中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :罗 文雯 电话: (021 )58763575 传真: (021 )68875123 客服电 话: (021 )58796226-3736 公司网 址:www.cicc.com.cn 64 )中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 电话: (0755 )82023442 传真: (0755 )82026539 客服电 话:95532 公司网 址:www.china-invs.cn 65 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-888-8108 公司网 址:www.csc108.com


66 )中 信证 券(山东) 有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :赵 艳青 电话: (0532 )85022326 传真: (0532 )85022605 客服电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com 67 )中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话: (010 )60838888 传真: (010 )60833739 客服电 话:95558 公司网 址:www.cs.ecitic.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 68 )中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :李 丹 电话: (021 )68604866 传真: (021 )50372474 客服电 话:400-620-8888 公司网 址:www.bocichina.com 69 )中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、范 春艳 电话: (0371 )69099882 传真: (0371 )65585899 客服电 话:95377 公司网 址:www.ccnew.com 70 )宏 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :郝 俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199079 客服电 话:4008366366 公司网 址:www.hx818.com 71 )华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工





联系人 :范 超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 客服电 话:400-809-6518( 全国) 96518 ( 安徽 ) 公司网 址:www.hazq.com 72 )东 亚银 行( 中国 )有 限公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 法定代 表人 :李 国宝 联系人 :杨 俊 电话:021-38663866 客服电 话:800-830-3811 公司网 址:www.hkbea.com.cn 73 )中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代 表人 :张 皓


联系人 :洪 诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421


客服电 话:400-990-8826 公司网 址:www.citicsf.com 74 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电 话:400-641-1999 公司网 址:www.taichengcaifu.com 75 )中 经北 证( 北京 )资 产管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星


华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 联系人 :陈 莹莹 电话:010-68998820 传真:010-88381550 客服电 话:400-600-0030 或 010-68292745 公司网 址:www.bzfunds.com 76 )一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐





电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 公司网 址:www.yilucaifu.com 77 )大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层


办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 : 董祥 联系人 : 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电 话:400-712-1212 公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn


78 )嘉 实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 : 赵学 军 联系人 : 余永 键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn 79 )开 源证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层


办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层


法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电 话:4008608866 公司网 址:www.kysec.cn 80 )北 京恒 宇天 泽投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 883 室内


办公地 址: 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼( 东半 楼)6 层 法定代 表人 :郭 军爱 联系人 :魏 燕军 电话:400-188-8848 传真:010-84259205 客服电 话:400-188-8848 公司网 址:www.1314fund.com 81 )徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电 话:96588 公司网 址:www.hsbank.com.cn 82 )乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 联系人 :高 雪超 电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电 话:4000888080 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 公司网 址:www.qiandaojr.com 83 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 公司网 址:www.fundzone.cn 84 )大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室 法定代 表人 :卜 勇 联系人 :贾 伟刚 电话:0411-3902-7828 传真: (0411 ) 3902 7888 客服电 话:4000-899-100 公司网 址:www.yibaijin.com 85 )奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 : 陈广 浩 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电 话:400-684-0500 公司网 址:www.ifastps.com.cn 86 )北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 (国投 尚科 大 厦 5 层) 法定代 表人 :许 现良 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 联系人 :李 雪 电话:13426481033 传真:010-87723200 客服电 话:4001-500-882 公司网 址:www.lanmao.com 87 )北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科研 楼 5 层 518 室 (营 业执照 已变 更, 销售 牌 照 变更中 ) 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 : 李昭 琛 联系人 : 付文 红 电话:010-62675369 传真:010-62675979 客服电 话:010-62675369 公司网 址:www.xincai.com 88 )尚 智逢 源( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代 表人 :刘 磊 联系人 :刘 蕾 电话:010-65602060 / 15618301166 传真:010-65602060 客服电 话:400-920-6677 公司网 址:http://www.szfyfund.com 89 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军 电话: 010-52609656( 业务 电话) 传真: 010-51957430 客服电 话:400-819-6665


公司网 址:www.buyforyou.com.cn


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招募说 明书更新摘要 90 )上 海基 煜基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海 泰 和经济 发展区 ) 办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn 91 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :陈 承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电 话:4009180808 公司网 址:www.xds.com.cn 92 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :姜 斌 徐长 征 刘 聪慧 电话:010-58170708 传真:010-58170900 客服电 话:400-818-8866 公司网 址:http://www.shengshiview.com/ 93 )联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层 办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层 法定代 表人 :徐 刚 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 联系人 :彭 莲 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 客服电 话:95564 公司网 址:www.lxsec.com 94 )江 苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 办公地 址: 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 法定代 表人 :夏 平 联系人 :张 洪玮


电话:025-58587036 传真:025-58588720 客服电 话:95319 公司网 址:www.jsbchina.cn 95 )北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 : 李悦 联系人 :张 晔


电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电 话:4007868868 公司网 址:www.chtfund.com 96 )济 安财 富( 北京 )资 本管理 有限 公司














注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 公司网 址:www.jianfortune.com 97 )深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电 话:400-804-8688 公司网 址:www.keynesasset.com 98 )上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元 法定代 表人 : 田为 奇 联系人 : 田为 奇 电话:13701668092 传真:021-68889283 客服电 话:021-68889082 公司网 址:www.pytz.cn 99 )上 海东 证期 货有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代 表人 :卢 大印 联系人 :龚 栩生 电话:021-63325888-3916 传真:021-63326752 客服电 话:95503 公司网 址:www.dzqh.com.cn 100) 徽商 期货 有限 责任 公 司 注册地 址: 芜湖 路 258 号 办公地 址: 芜湖 路 258 号 法定代 表人 : 吴国 华 联系人 : 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62862801 客服电 话:400 887 8707 公司网 址:www.hsqh.net 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 101) 南京 途牛 金融 信息 服 务有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 : 宋时 琳 联系人 : 王旋 电话:025 —86853969 传真:025-86853960 客服电 话:4007-999-999 转 3 公司网 址:http://jr.tuniu.com 102) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :苗 明 电话:021-20691923 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com


103) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌


联系人 :陆 敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916


客服电 话:400-700-9665


公司网 址:www.ehowbuy.com 104) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼


法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:400-181-8188


公司网 址:www.1234567.com.cn


105) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887


公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn 106) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层


法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 公司网 址:www.myfp.com


107) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 : 凌顺 平


联系人 :刘 晓倩


电话:0571 —88911818 —8653


传真:0571-86800423


客服电 话:4008-773-772


公司网 站:www.5ifund.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 108) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼 法定代 表人 : 陈柏 青


联系人 :王 朝 客服电 话:4000-766-123


公司网 站: http://www.fund123.cn 109) 中期 资产 管理 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :侯 英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807865 公司网 站:www.cifcofund.com 110) 和讯 信息 科技 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 客服电 话:400-920-0022


公司网 址:licaike.hexun.com 111) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 : 李招 弟 联系人 :侯 芳芳 电话:400-059-8888 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 公司网 址:www.wy-fund.com 112) 中国 国际 期货 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人: 孟夏 电话:010-65807829 公司网 址: www.cifco.net 客服电 话:95162 、400-8888-160 113) 宜信 普泽 投资 顾问 ( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人: 刘梦 轩 电话:(010)-52858244 公司网 址:www.yixinfund.com 客服电 话:400-6099-200 114) 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层





办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 : 申健 联系人: 胡旦 电话: (021 )20219988*31781 公司网 址:https://8.gw.com.cn/


客服电 话:021-20219931 115) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 法定代 表人 :杨 懿 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 联系人: 文雯 电话: (010 )58325395 公司网 址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电 话:400-166-1188 116) 恒丰 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 法定代 表人 : 蔡国 华 联系人: 汪岛 电话:021-20501975 公司网 址: www.egbank.com.cn 客服电 话:95395 117) 泉州 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人: 董培 姗 电话:0595-22551071 公司网 址: www.qzccbank.com 客服电 话:400-88-96312 118) 日发 资产 管理( 上海) 有限公 司 注册地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室 办公地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人: 杨迎 雪 公司网 址: www.rffund.com 客服电 话:021-61600500 119) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 法定代 表人 :梁 蓉 联系人: 李婷 婷 电话:010-66154828-8038 传真:010-63583991 公司网 址: www.5irich.com 客服电 话:400-6262-818 120) 北京 恒久 浩信 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210 法定代 表人 :谢 亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网 址: www.haofunds.com 客服电 话:4006-525-676 121) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人: 李振 兴 电话:021-33323999-8442 传真:021-33323830 公司网 址:https://tty.chinapnr.com 客服电 话:400-820-2819 122) 上海 利得 基金 销售 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼) 法定代 表人 : 沈继 伟 联系人: 徐鹏 公司网 址: http://m.leadfund.com.cn 客服电 话:400-005-6355 123) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人: 盛海 娟 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网 址: www.qianjing.com 客服电 话:400-893-6885 124) 北京 增财 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 电话:010- 67000988-6003 公司网 址: www.zcvc.com.cn 客服电 话:400-001-8811 125) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-35882830 公司网 址: www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 126) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :程 晨 公司网 址:www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 127) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 法定代 表人 : 董浩 联系人 : 陈铭洲 公司网 址:www.jimufund.com 客服电 话:400-068-1176 128) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :李 孟军 公司网 址:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 129) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 联系电 话:021-22267987 公司网 址:www.dtfunds.com 客服电 话:400-928-2266 130) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 公司网 址:www.66zichan.com 客服电 话:4000-466-788 131) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :裴 小龙 公司网 址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000555671 132) 北京 格上 富信 投资 顾 问有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :曹 庆展 联系电 话:010-65983311 公司网 址:www.igesafe.com 客服电 话:010-82350618 133) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :马 力佳 联系电 话:0755-83999907-815 公司网 址:www.jinqianwo.cn 客服电 话:0755-83999907 134) 海银 基金 销售 有限 公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 联系电 话:021-80133597 公司网 址:www.fundhaiyin.com 客服电 话:400-808-1016 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 135) 北京 电盈 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代 表人 :程 刚 联系人 :张 旭 公司网 址:www.dianyingfund.com 客服电 话:400-100-3391 136) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 公司网 址: www.lingxianfund.com 客服电 话:4000-178-000 137) 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉








联 系人 :王 永霞 公司网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-623-6060








138 )深 圳市 金斧 子投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02 法定代 表人 :陈 姚坚








联 系人 :张 烨 公司网 址:www.jfzinv.com 客服电 话:4009500888 139) 上海 万得 投资 顾问 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦 8 楼 法定代 表人 :王 廷富


联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-51327185 客服电 话:021-51327185 140) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层


法定代 表人 :钟 斐斐





联 系人 :戚 晓强 公司网 址:https://danjuanapp.com/ 客服电 话:4000618518 141) 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 : 黄欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132-801 公司网 址:www.zzwealth.cn 客服电 话:400-6767-5263 142) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F 法定代 表人 : 徐黎 云





联 系人 :孙 成岩 联系电 话:0571-88337717 公司网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 143) 中证 金牛( 北京) 投 资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人: 孟汉 霄 联系电 话:010-59336498 公司网 址: www.jnlc.com 客服电 话:4008-909-998 144) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 : 陈超 联系人: 赵德 赛 公司网 址: http://fund.jd.com 客服电 话:95518 145) 上海 云湾 投资 管理 有 限公司 注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼 法定代 表人 : 戴 新装 联系人: 方圆 联系电 话:021-20530184 公司网 址: www.zhengtongfunds.com 客服电 话:400-820-1515 146) 天津 国美 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 法定代 表人 : 丁 东华 联系人: 许艳 公司网 址:www.gomefund.com 客服电 话:400-111-0889 147) 上海 华信 证券 有限 责 任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 : 郭林 联系人: 李颖





联 系电 话: 021-38784818-8508 公司网 址:www.shhxzq.com 客服电 话:400-820-5999 3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :齐 亮 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层 电话: (021 )38601777 传真: (021 )50103016 联系人 : 赵 景云 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 地址: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层 负责人 :王 玲 联系电 话:021-24126000 传真:021-24126150 经办律 师: 靳庆 军、 黄晓 黎 联系人 :黄 晓黎 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 :单 峰、 傅琛慧 电话:021-23238888 传真:021-23238800 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 四、 基金的名称 华泰柏 瑞货 币市 场证 券投 资基金 五、 基金的类型 契约型 开放 式 六、 基金的投资目标 在有效 保持 基金 资产 安全 和高流 动性 的前 提下 ,追 求超过 业绩 基准 的稳 健投 资收益 。 七、 基金的投资范围 本基金 投资 于以 下金 融工 具:1、 现金 ;2、 通知 存 款;3、1 年 以内 (含 1 年 ) 的银 行 定期存 款 、 大 额存 单 ; 4 、 短期融 资券 ; 5 、 剩 余期 限 在 397 天 以内 ( 含 397 天 ) 的 债券 ; 6、 期限 在 1 年以 内 ( 含 1 年 ) 的 债券 回购 ; 7 、 期限 在 1 年以 内 (含 1 年 ) 的中 央银行 票据 ; 8、剩 余期 限 在 397 天 以 内( 含 397 天 )的 资产 支 持证券 ;9 、中 国证 监会 、 中国人 民银 行 认可的 其它 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具 。 对 于法 律法规 或监 管机 构以 后允 许货币 市场 基 金投资 的其 他金 融工 具, 基金管 理人 在履 行适 当程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 八、 基金的投资策略 本基金 将采 用主 动的 投资 管理策 略对 短期 货币 市场 工具进 行投 资 , 在 投 资 中将 充分利 用 现代金 融工 程理 论以 及数 量分析 方法 来提 高投 资决 策的及 时性 与合 理性 , 在保 证基金 资产 的 安全性 和流 动性 的基 础上, 获得稳健 的 投资 收益 。 1、 利 率预 期策 略: 本 基金 将 首先采 用利 率预 期策 略 (Interest-Rate Expectation Strategy), 通过利 率分 析系 统 , 综 合 研究国 内外 宏观 经济 趋势 、 财 政及 货币 政策 导向 、 短期资 金的 供求 状况等 因素 从而 对货 币市 场利率 走势 进行 预测 。 根据 对未来 利率 走势 的科 学预 测最终 形成 投 资组合的平 均剩余 期限, 若预测未来 利率将 上升, 则降低投 资组合的 平均剩 余期限, 反之, 则增加 投资 组 合 的平 均剩 余期限 。本 基金 的平 均剩 余期限 将控 制 在 120 天之 内。 2、估值中枢 策略: 运用 不 同品种的收 益率曲 线预测 模型, 对货 币市场 工具进 行合理估 值 , 确定 价格 中枢 的变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 组合的 流动 性 、 收益 率、 风险 等 因素 以及 债券的 估值 原则 , 合理 选 择不同 市场 中有 投资 价值 的券种 , 并根 据投 资环 境 的变化 作相 应 调 整。 3、类属配置 策略: 在保持 组合资产相 对稳定 的条件 下 ,本基金 在实际 操作中 将主要依 据各 类 短期 金融 工具 细分 市场 的 规模 、 流动 性和 当 时的利 率环 境, 决定 不同 类属 的 配置 比例 ;华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 再通过 评估 各类 资产 的流 动性和 收益 性利 差, 确定 不 同 期限 类别 品种 的具 体资 产配置 比例 。 4、流动性管 理策略 :本基 金将在动态 测算 基 金投资 者 净赎回资 金需求 、季节 性资金流 动 等因 素的 前提 下 , 对 基金 资产 进行 合理 配置 , 通 过实时 追踪 基金 资产 的 现 金库存 、 资产 变 现 能力 等因 素 , 合 理配 置 和动态 调整 组合 现金 流 , 在保持 基金 财产 高流 动性 的前提 下 , 确 保 基金的 稳定 收益 , 结合 持 续性投 资的 方法 , 将各 类 属资产 的 到 期日 进行 均衡 等量配 置 , 以 确 保基金 资产 的整 体变 现能 力。 九、 业绩 比较基准 当期银行 活 期存 款 税 后收 益率 基金管 理人 在合 理的 市场 化利率 基准 推出 的情 况下 , 可 根据 投资 目标 、 投 资方 向和投 资 策略, 确定 变更 业绩 比较 基 准。 业 绩比 较基 准的 变更 须 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 , 基金管 理人 应在 调整 前在 至少一 种指 定媒 体上 公告 ,并在 更新 的招 募说 明书 中列示 。 十、 风险收益特征 本基金 属于 证券 投资 基金 较高流 动性 、 低风 险的 品 种, 其预期 风 险和 预期 收 益率 都 低于 股票 型 基金 、混合 型 基金 和债券 型基金 。 十一、 基金投资组合报告 投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 9 月 30 日 。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收 益投 资 14,753,152,520.19 32.50 其中: 债券 14,753,152,520.19 32.50 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 5,306,661,692.34 11.69 其 中: 买断 式回购 的买 入返 售金 融 资产 2,686,174,641.60 5.92 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,159,711,196.89 55.43 4 其他资 产 171,809,747.96 0.38 5 合计 45,391,335,157.38 100.00 2 报告 期债 券回 购融 资情 况


华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.89 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例(% ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 6,985,669,967.89 18.23 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:1)报告 期内债 券回购 融资余额占 基金资 产净值 的比例为报 告期内 每日融 资余额占 资产净值比 例的简 单平均 值。2)在 本报告期 内本货 币市场基 金债券正 回购的 资金余额 未超 过资产 净值 的 20 % 3 期末 基金 组合 剩余 期限 3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 113 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 66 注: 本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 180 天 3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例


序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净 值的比例(% ) 1 30 天 以内 29.43


其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天 的浮动 利率 债 0.78 2 30 天( 含)-60 天 18.58 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天 的浮动 利率 债 - 3 60 天( 含)-90 天 11.36 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天 的浮动 利率 债 - 4 90 天( 含)-180 天 20.81 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天 的浮动 利率 债 - 5 180 天(含)-397 天( 含) 37.84 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天 的浮动 利率 债 - 合计 118.02 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 209,633,746.57 0.55 2 央行票 据 - - 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 3 金融债 券 3,137,577,632.59 8.19 其中: 政策 性金 融债 3,137,577,632.59 8.19 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 5,000,712,199.88 13.05 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 6,405,228,941.15 16.72 8 其他 - - 9 合计 14,753,152,520.19 38.50 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 298,864,258.44 0.78 5 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 160401 16 农发 01 11,000,000 1,100,208,792.92 2.87 2 111613005 16 浙商 CD005 10,000,000 999,619,186.98 2.61 3 160204 16 国开 04 6,400,000 639,522,232.40 1.67 4 111695745 16 大 连银 行 CD008 5,000,000 491,633,017.44 1.28 5 111611256 16 平安 CD256 4,000,000 396,891,683.84 1.04 6 150222 15 国开 22 3,700,000 370,037,061.41 0.97 7 160202 16 国开 02 3,000,000 298,864,258.44 0.78 8 111610530 16 兴业 CD530 3,000,000 298,013,300.25 0.78 9 111609250 16 浦发 CD250 3,000,000 297,730,011.90 0.78 10 111610531 16 兴业 CD531 3,000,000 295,756,181.99 0.77 6 “ 影 子定 价” 与“ 摊余 成本 法” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0494% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0221% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0391% 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 8 投资 组合 报告 附注 8.1 基 金计 价方 法说 明。


本基金 计价 采用 摊余 成本 法, 即计 价对 象以 买入 成 本列示 , 按票 面利 率或 商 定利率 并考 虑其买 入时 的溢 价与 折价 , 在 其剩 余期 限内 按照 实 际利率 法每 日计 提收 益 。 本基金 通过 每日 计算基 金收 益并 分配 的方 式,使 基金 份额 资产 净值 保持在 人民 币 1.00 元。 8.2 本 基金 本报 告期 内不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值 的 20 %的 情 况。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 8.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 8.4 其 他资 产构 成 序号 其他资 产 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 159,450,767.66 4 应收申 购款 12,358,980.30 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 171,809,747.96 十二、 基金的业绩 基 金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理 和运用基 金资产, 但 不保证 基 金一定盈 利,也不 保证最 低收益。 基金的过 往业绩 并不代表 其未来表 现。投 资有风险,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2016 年 9 月 30 日。 1、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较 阶段 净值收 益 率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ A 级 基金合 同生 效日至2009 年年底 0.2630% 0.0005% 0.2400% - 0.0230% 0.0005% 2010年 0.9293% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.5643% 0.0011% 2011年 2.3200% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 1.8438% 0.0024% 2012年 3.1068% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.6808% 0.0027% 2013年 4.1323% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 3.7774% 0.0032% 2014年 4.5776% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 4.2227% 0.0041% 2015年 3.7038% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.3489% 0.0066% 过去三 个月 0.5958% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 0.5064% 0.0007% B 级 基金合 同生 效日至2009 年年底 0.4225% 0.0005% 0.2400% - 0.1825% 0.0005% 2010年 1.1701% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.8051% 0.0011% 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 2011年 2.5603% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 2.0841% 0.0024% 2012年 3.3471% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.9211% 0.0027% 2013年 4.3717% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 4.0168% 0.0032% 2014年 4.8177% 0.0042% 0.3549% 0.0000% 4.4628% 0.0042% 2015年 3.9443% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.5894% 0.0066% 过去三 个月 0.6563% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 0.5669% 0.0007% 注:本 基金 的收 益分 配是 按月结 转份 额。 自基金合同生效以来基金 累计净值收益率 变 动 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益率 变 动 的 比 较 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 注:本 基金 未规 定建 仓期 ,本报 告期 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。 十三、


基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、销 售服 务费 ; 4、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用( 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金及其 他类 似性 质的 费用 等); 5、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费; 8、基 金的 资金 汇划 费用 ; 9、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的基 金管 理 费 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.33% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E ×0.33% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 在首期 支付 基金 管理 费前 , 基金管 理人 应向 基金 托管 人出具 正式 函件 指定 基金 管理费 的 收款账 户。 此账 户原 则上 一旦指 定不 可变 更。 如确 有需要 变更 ,基 金管 理 人 应提 前 10 个工 作日向 基金 托管 人出 具书 面的收 款账 户变 更通 知。 2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.10% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.10% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H=E ×0.10% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 3、基 金的 销售 服务 费 基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金以 及 本 基金 的市场 推广 、 销售 、 服 务 等 活动 。 本 基金 A 级基 金份 额的销 售 服务年 费率 为 0.25%,B 级 基金份 额的 年费 率 为 0.01% 。 各级基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下:


H =E× R÷ 当 年天 数


H 为每 级基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费


E 为前 一日 该级 基金 份 额的基 金资 产净 值


R 为该 级基 金份 额的 销 售服务 费率 基 金管理 人可以调 整对各级 基金份 额计提的 销售服务 费率, 但销售 服务费 年费率 最高不 超过 0.25% 。 基金 管理 人必 须在开 始调 整之 日 前 的 3 个工作 日至 少在 一种 中国 证监会 指定 的 媒体上 刊登 公告 并报 中国 证监会 备案 。 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后, 由基 金 托管人 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人 , 由 基金管 理人 相 应支付 给基 金销 售机 构。 在首期 支付 销售 服务 费前 , 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 销售 服务 费的收 款 账户。 此账 户原 则上 一旦 指定不 可变 更。 如确 有需 要变更 ,基 金管 理人 应提 前 10 个 工作 日华泰柏瑞货币市场证券投资基金

































































招募说 明书更新摘要 向托管 人出 具书 面的 收款 账户变 更通 知。 4、本 条第 (一 )款 第 4 至第 9 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入 基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 、 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 不列 入 基金费 用。 (四) 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会; 调高 基金 管 理费率 、 基 金托 管费 率, 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 基 金管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 销 售 服 务 费, 无 须 召 开 基 金 份额持有人 大会。 基金管 理人应最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在至 少 一种指定媒 体 上公告 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十四、 对招募说明书更新部 分的 说明 本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ,对 本招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 :


1、“三、基 金管理 人”部 分, 对总经 理及其 他高级 管理人员 、 本基金 基金经 理的 相关 信息 作 了更 新。 2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分,根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。 3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分, 对代 销机 构相 关内 容进行 了更 新。 4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分,对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。 5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分, 对基 金投 资业 绩作 了更新 。 6、“二十三 、其他 应披露 事项”部分 ,根据 前次招 募说明书( 更新) 公布日 至本次更 新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月十 九日