华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
华泰柏瑞 创 新 升级 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2016 年 第 2 号
华泰柏 瑞创 新升 级混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 根 据 2014 年 1 月 14 日中
国证券 监督 管理 委员 会 （ 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 《 关于核 准华 泰柏 瑞创 新升 级混合 型证 券
投资基金 募集 的批复 》（ 证监 许可 【2014】88 号） 的核准， 进行 募集。 本基 金的基金 合同
于 2014 年 5 月 6 日 正式 生 效。
重要提示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 备案 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年11 月5 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2016 年9 月30 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本 基 金 托管 人 中国 银 行股份 有 限 公司 已 对本 次 更新的 招 募 说明 书 中的 投 资组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新 区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕士 ， 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副 局长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公
司副总 裁。
杨智雅 女士：董事， 硕士，曾就 职于升强工业 股份有限公 司，华之杰国 际商业顾问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
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协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、
董事长 暨总 经理 ，2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年加 入美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生：董事，博 士，曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江 苏巨 龙 水泥 集团 有限 公司 团委书 记、
财务处 长 、 副 总经 济师 ，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学 士 ， 1987 年 1 月至 1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永道 会计）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕 士，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经 理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部 总 经理。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士,1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，
2001-2004 年任 华安 基金 管理有 限公 司部 门总 监，2004-2008 年 5 月 任华 泰柏 瑞基金 管理 有
限公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 ， 2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化增强 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 10 月起 任公 司 副总经 理 ，2014 年 12 月 起任华 泰柏 瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。2016 年 5 月起 任 华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 。 本 科与 研 究生 毕
业于清 华大 学，MBA 毕业 于美国 加州 大学 伯克 利分 校哈斯 商学 院。
高山先 生，副 总经 理，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国 社会保 障基 金理事 会投资 部，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星 先生 ， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
张慧先 生： 经济 学硕 士，9 年证券 从业 经历 。2007 年 7 月至 2010 年6 月 任国 泰君安 证
券股份 有限 公司 研究 员。2010 年 6 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 历任 研究员 、高 级
研究员 、基 金经 理助 理，2013 年 9 月起 任华 泰柏 瑞 盛世中 国混合 型 证券 投资 基金的 基金 经
理 ，2014 年5 月 起任 华泰 柏瑞创 新升 级混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2015 年 2 月起 任
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2016 年 1 月起 任投资 部总 监
助理。
历任本 基金 基金 经理 ：
沈雪峰 女士 ，2014 年 5 月6 日至2015 年6 月 19 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 田汉 卿女 士 ； 副 总经 理 高 山先 生 ； 副 总经理 董元
星先生 ； 投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续； 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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3、自基 金 合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施 使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金 资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员 的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制 人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年 ， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ： 许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
5 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
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6 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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客服电 话：400-651-5988
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7 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
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8 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
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9 ）第 一 创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
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10 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
11 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
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12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
13 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
14 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
15 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
16 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
17 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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18 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
19 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
20 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
21 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
22 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
23 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
24 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
25 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
26 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn
27 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
28 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
29 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
30 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
31 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
32 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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公司网 址：www.citicssd.com
33 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
34 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
35 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
36 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
37 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
38 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
39 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
40 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
41 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
42 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
43 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
44 ）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
45 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
46 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
（国投 尚科 大 厦5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
47 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室（ 营业 执照已 变更 ，销 售牌 照变 更中）
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-62675369
传真：010-62675979
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
48 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
49 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656( 业 务电话 ）
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
50 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
51 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
52 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
53 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
54 ）济 安财 富（ 北京 ）资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
55 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
56 ）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
57 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
58 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
59 ）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
60 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
61 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
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62 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
63 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
64 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
65 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
66 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
67 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
68 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
69 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
70 ）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
71 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
72 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
73 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
74 ）恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
75 ）泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
76 ）日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
77 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
78 ）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
79 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李 振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
80 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
81 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
82 ）北 京增 财基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
83 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
84 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
85 ）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ： 陈铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
86 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
87 ）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
88 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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89 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
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90 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
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91 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
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92 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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联系电 话：021-80133597
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93 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
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94 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表 人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
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95 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联 系人 ：王 永霞
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96 ）深 圳市 金斧 子投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第A 栋 11 层1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第A 栋 11 层1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
联 系人 ：张 烨
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97 ）上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
98 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联 系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
99 ）上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
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客服电 话：400-6767-5263
100） 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联 系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
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101） 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
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102） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
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客服电 话：95518
103） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ： 戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话：021-20530184
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客服电 话：400-820-1515
104） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ： 丁 东华
联系人: 许艳
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105） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联 系电 话: 021-38784818-8508
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3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 傅琛慧 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、基 金的名称
华泰柏 瑞创 新升 级混 合型 证券投 资基 金
五、基 金的类型
混合型
六、基 金的投资目标
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 在力 求有 效控 制投 资风险 的前 提下 ， 追 求基 金资产 的长
期增值 ，力 争在 中长 期为 投资者 创造 高于 业绩 比较 基准的 投资 回报 。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、债 券回 购、银 行存款 、货币
市场工 具 、 权 证、 资产 支 持证券 、 股指 期货以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具( 须符 合中 国证 监 会相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序 （ 包括
公告等 ）后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 股票 资产 投资 比例 占基金 资产 的 30-95% ，其 中投资 于创 新升 级主 题相 关的上 市
公司股 票不 低于 非现 金基 金 资产 的80% ； 债券、 权证 、 货币 市场 工具 以及 证监 会允许 基金 投
资的其他 证券 品种占 基金 资产的比 例为 5%-70% ， 其 中，每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合
约需缴 纳的 保证 金后 ，本 基金保 持不 低于 基金 资产 净值 5%的 现金 或者 到期 日 在 1 年以 内的
政府债 券。
八、基 金的投资策略
（ 一） 投资 策略 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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本基金 将采取 积极 、主 动 的资产 配置策 略， 精 选 与 经济结 构调整 与转 型主 题 直接相 关，
具备长 期盈 利能 力提 升的 上市公 司 ， 力求 实现 基金 资产的 长期 增值 。
1、资 产配 置策 略
资产配 置策 略是 指基 于宏 观经济 和证 券市 场运 行环 境的整 体研 究， 结合 内部 和 外部的 研
究支持 ， 本 基金 管理 人分 析判断 股票 和债 券估 值的 相对吸 引力 ， 从 而决 定各 大类资 产配 置比
例的调 整方 案， 进行 主动 的仓位 控制 。
本基金 为混 合型 基金 ， 以 股票投 资为 主， 一般 情况 下本基 金将 保持 配置 的基 本稳定 ， 最
高可 到95% 。 当股 票市 场的 整体估 值水 平严 重地 偏离 了企业 实际 的盈 利状 况和 预期的 成长 率 ，
出现明 显的 价值 高估 ， 如 果不及 时调 整将 可能 给基 金持有 人带 来潜 在的 资本 损失时 ， 本 基金
将进行大 类资 产配置 调整 ，降低股 票资 产的比 例（ 最低为 30%） ， 同时 相应提 高债券等 其 他
资产的 比例 。
本基金 的大 类资 产配 置策 略主要 是通 过对 股票 、 债 券 和货币 市场 工具 等金 融工 具展开 系
统性分 析 ， 形 成对 不同 市场 周期的 预测 和判 断 ， 决 定基 金资产 在各 大类 资产 之间 的投资 比例 ，
以达到 追求 较高 收益 的同 时，规 避市 场系 统性 风险 的目的 。
2、股 票投 资策 略
本基金 所指 的创 新升 级主 题分为 新兴 产业 的创 新和 传统产 业的 改造 升级 两个 方面。 新 兴
产业的 创新 包括 两个 层面 的含义 ， 一是 TMT 行 业的 技术 、 模 式 、 产 品等创 新 ， 二 是以 创新
为纽带 ， 实现 TMT 行业 与 其他新 兴产 业相 融合 。 传 统 产业改 造升 级也 分为 两个 层面的 含义 ，
一是通 过对 传统 行业 进行 技术改 造而 实现 更高 效、 更环保 、 更集 约的生 产方 式， 二是 通过 创
新使得 在传 统行 业中 产生 新的业 态 。 本 基金 所指 的 创新升 级主 题所 投资 的行 业包 括 TMT 行
业以及 与之 融合 的新 兴产 业和传 统行 业。TMT 行 业 包括以 下两 类公 司：1） 中 信证券 一级 行
业分类 中的电 子元器 件、 计算机 、传媒 及通信 行业 的上市 公司；2 ）当 前非主 营业务 提供的
产品或 服务 隶属 于 TMT 行 业， 且 未来 这些 产品 或服 务 有望成 为主 要收 入或 利润 来源的 公司 。
与 TMT 行业 融合的 新兴 产 业和传 统行 业包 括但 不限 于节能 环保 、 生 物医 药、 生物育 种、 高
端装备 制造、 新能源 、新 材料、 新能源 汽车、 家用 电器、 金融服 务、商 贸零 售、纺 织服装 、
机械设 备等 行业 。
产业结 构变迁 是实 现经 济 发展的 内在规 律， 而创 新 是我国 实现经 济转 型的 首 要驱动 力。
近年来 ， 我 国工 业化 、 城 镇化快 速推 进， 城乡 居民 消费结 构加 速升 级， 国内 外市场 需求 快速
增长， 经济 全球 化不 断深 入，都 为产 业创 新和 转型 升级提 供了 有利 的经 济环 境。
改革是 中国 未来 社会 和经 济发展 的主 旋律 ， 包 括经 济体制 改革 、 政 治体 制改 革、 文 化体华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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制改革 、 社 会体 制改 革、 生态体 制改 革和 国家 安全 战略等 内容 。 其 中， 经济 体制改 革是 全面
深化改 革的 重点 ， 其 核心 问题是 处理 好政 府和 市场 的关系 ， 使 市场 在资 源配 置中起 决定 性作
用和更 好发 挥政 府作 用。 市场化 作用 配合 政府 导向 能驱动 高端 设备 制造 、 服 务增长 和环 保发
展等方 面 ， 加 速产业 结构 的创新 和转 型 。 为了 抓住 这一投 资机 遇 ， 本基 金的 投资策 略将围绕
“创新 ”加 “转 型升 级” 展开行 业配 置及 个股 选择 。
产业创 新是 经济 增长 和发 展的动 力 ， 中 国经 济旧 的 增长模 式面 临瓶 颈 ， 以TMT 为代 表的
新兴产 业逐 渐发 展壮 大符 合经济 增长 和产 业变 迁的 客观规 律。 一方 面， 科 技是 创新的 源泉 之
一，TMT 产 业将 有望 成为 中 国经济 新的 驱动 力和 支柱 。 另一 方面， 新技 术与 其 他新兴 产业 日
益融合 ， 并深 刻地改 变着 人们的 生活 。 作为新 技术 发动机 的 TMT 产 业， 在改 变 其他 产业 的 商
业模式 ， 提 升其 运行 效率 和竞争 能力 方面 正发 挥着 重要的 作用 。 本 基金 认为 ，TMT 产业 以及
与之融 合的 新兴 产业 在 GDP 中的 比重 将不 断提 升， 并 反映在 证券 市场 各个 行业 间的市 值变 化
之中。
产业转 型升 级具 有两 个层 面的含 义： 一是 指对 于传 统产业 技术 落后 、 高 能耗 高污染 、 粗
放型生 产 、 产 能过剩 等是 当前产 业发 展的 现状 ， 通 过信息 技术 改造 、 调 整生 产方式 和商 业 模
式、 改 善需 求结 构等 手段 ， 逐步 转向 技术 先进 、 节 能环保 、 集 约型 的生 产方 式， 具 体相 关产
业包括 但不 限于 先进 制造 业、 服 务业 、 能 源环 保、 新 型农业 等； 另一 个方 面是 指对传 统产 业
融入信 息技 术 、 衍生 新的 商业模 式， 从而 实现 产业 的改造 升级 ， 产 生新 的业 态， 例 如金 融行
业的互 联网 金融 ， 商业 零售 行业的 线上 线下 模式 ， 从而 改变传 统产 业的 运行 机制 和盈利 模式 ，
实现脱 胎换 骨式 的产 业升 级转型 。
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家政 策 、 产 业发 展趋 势、 技术 、 工 艺、 商业 模式 的最 新变化 ，
对创新 和转 型升 级主 题相 关行业 的范 围进 行动 态调 整。
总体来 说 ， 本 基金 将采 取 “自上 而下 ”和 “自 下而 上 ”相 结合 的方 法 ， 深 入 挖掘在 中国
经济结 构调 整和 产业 升级 过程中 出现 的主 题投 资机 会 。
（1） 投资 主题 的行 业选 择
首先 ， 本 基金 将在 挖掘 前 述创新 和经 济结 构转 型升 级主题 的基 础上 ， 研究 分 析相关 行业
与投资 主题 的关 联程 度， 以及相 关行 业的 成长 性， 发掘出 具有 重要 革新 意义 、 强 劲竞 争力 和
高速增 长前 景的 主题 相关 行业。
（2） 行业 配置
在确定 投资 主题 行业 的基 础上 ， 本 基金 将综 合考 虑 以下因 素 ， 进 行股 票资 产 在各行 业间
的配置 。 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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1）国 家经 济政 策
本基金 将积 极关 注政 府未 来的产 业发 展规 划方 向 ， 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货
币政策 、产业 政策、 贸易 政策、 汇率政 策等政 策的 变化， 分析国 家政策 对 主 题行业 的影响 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。
2）经 济周 期
经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 ， 本 基金 主要 从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资
机会 ： 一 是充 分分析 过往 历史数 据 ， 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ； 二 是将对
当前所 处 经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析， 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 ， 进 行行
业配置 与调 整， 为投 资者 追求 超 额收 益 。
3）各 行业 的发 展前 景
本基金 将重 点关 注各 行业 的创新 能力 和转 型升 级的 发展进 程 ， 捕 捉行 业科 技 技术 、 制 造
工艺、 商业 模式 、 人 才结 构等因 素的 最新 变化 ， 从 而预测 各行 业的 发展 前景 ， 发掘 具有 广阔
发展潜 力的 行业 ，并 相应 对基金 资产 的行 业配 置进 行调整 。
4）各 行业 基本 面的 变化
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 ， 预 期各 行业 基本 面变 化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。
5）各 行业 的相 对估 值水 平
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析 ， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。
6）市 场需 求趋 势
各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 ， 有 的表 现为 刚性 需求， 有的 呈现 较大 弹性， 导致不 同
行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。
7）行 业竞 争格 局
各行业 内部 的竞 争格 局不 同， 行业 利润 率存 在较 大 差异 。 本 基金 将重 点投 资 行业进 入壁
垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。
（3） 个股 选择 策略
本基金 管理 人首 先从 上市 公司的 经营 状况 、 行业 特 征、 驱动 因素 及同 业比 较 等定性 方面
对个股 进行 基本 面研 究， 选取具 有持 续经 营能 力的 上市公 司， 组成 股票 初选 库。
在股票 初选 库中 ， 按照 企 业生命 周期 理论 将股 票划 分为突 出成 长类 ——A 类 、 高速稳 定
成长类 ——B 类、高 速周 期性成 长类——C 类 、成 熟类——D 类（D 类 又分 为成熟/ 良性 转华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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折 ——D1 类、 成 熟/ 周期 性 ——D2 类、 成 熟/ 防御 性 ——D3 类） 。 本基 金管 理 人对股 票初 选
库中的 上市 公司 深入 研究 ， 构建 财务 模型 ， 进 行盈 利预测 ， 给 出股 票评 级和 目标价 ， 提 交详
尽的标 准研 究报 告， 其中 获得 1 、2 、3 评级 的股 票 构成本 基金 的股 票精 选库 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的 ， 自 上 而下 ， 深 入
分析宏 观经 济、 货币 政策 和利率 变化 趋势 以及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风
险等因 素， 以价 值发 现为 基础， 采取 以久 期管 理策 略为主 ， 辅 以收 益率 曲线 策略、 收益 率利
差策略 等 ， 投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 可 转债 、 央 票、 短期 融资 券以 及资 产 证券化 产品 ，
确定和 构造 能够 提供 稳定 收益、 流动 性较 高的 债券 和货 币 市场 工具 组合 ， 在 获取较 高的 利息
收入的 同时 兼顾 资本 利得 ，谋取 超额 收益 。
（1） 久期 管理 策略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 ， 形 成对 未 来利率 走
势的合 理预 测， 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 ， 有 效控 制基金 组合 整体
风险， 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。
如果判 断未 来利 率水 平将 下降 ， 本 基金 可通 过增 加 组合的 久期 ， 获得 债券 收 益率下 降带
来的收 益； 反之 ， 如 果预 测未来 利率 水平 将上 升， 本基金 可缩 短组 合的 久期 ， 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 运 用统 计和 数量 分析 技 术、 对市 场利 率期 限结 构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试， 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 ， 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 ， 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中， 子 弹型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点； 杠铃 型策略 是将 偿还 期限 集中 于收益 率曲 线的 两端 ； 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 ， 本 基金 将采用 子弹 型配置 ； 当预 期
收益率 曲线 变平 时， 将采 用哑铃 型配 置； 在预 期收 益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 ， 当债 券 收益率 曲线 比较 陡峭 时 ， 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 ， 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ，
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 ， 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率下 降带 来的 价差收 入； 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 ， 这 一策略 也能 够提华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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供更多 的安 全边 际。
（4） 息差 策略
根据市 场利 率水 平 ， 收 益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 ， 通过 采 用长期 债券
和短期 回购 相结 合， 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本 之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ，可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券， 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。
（5） 信用 策略
发债主 体的 资信 状况 以及 信用利 差曲 线的 变动 将直 接决定 信用 债的 收益 率水 平。 本 基 金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 分 析违 约风险 以及 合
理信用 利差 水平 ，识 别投 资价值 。
（6） 个券 精选 策略
在内部 信用 评级 结果 的基 础上 ， 综 合分 析个 券的 到 期收益 率 、 剩 余期 限、 交 易量 、 票 息
率、 信 用等 级、 信用 利差 水平、 税赋 特点 、 内 嵌期 权属性 等因 素， 对个 券进 行内在 价值 的评
估，精 选估 值合 理或 者相 对估 值 较低 、到 期收 益率 较高、 票息 率较 高的 债券 。
4、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 ， 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场供 求关系 、交 易制度 设计等 多种因 素对 权证进 行定价 ，主要 运用 的投资 策略为 ：
杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组合投 资策 略、 保底 套利 组合投 资策 略、 买入 跨式 投资策 略、Delta
对冲策 略等 。
5、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略
在 法 律 法规 允 许的 范 围内， 本 基 金可 基 于谨 慎 原则运 用 股 指期 货 等相 关 金融衍 生 工 具
对基金 投资 组合 进行 管理 ， 以套 期保 值为 目的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性
风险 ， 主 要采 用流动 性好 、 交 易活 跃的 衍生品 合约 ， 通 过多 头或 空头套 期保 值等策 略进 行 套
期保值 操作 ，从 而更 好地 实现本 基金 的投 资目 标。
（ 二） 投资 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ；
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。
（ 三） 投资 决策 机制
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定期 调 整计划 ；华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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审定基 金定期 投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。
3 、 基 金经 理助 理/ 投资 分析 员： 通过 内部 调研 和参 考外 部研究 报告 ， 编写 有关 公司 分析、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。
（ 四） 投资 程序
1 、投研 团队对 市场中 可获 得 的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见 。
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
九、基 金的业绩比较基准
中证TMT 产 业主 题指 数收 益率 ×20%+ 中证 新兴 产业 指数收 益率 ×40%+ 中 债总 指数 （全 价 ）
收益率 ×40%
中证TMT 产 业主 题指 数从 电讯业 务 、 信 息技术 、 媒 体、 消费 电子 产品等 行业 与 TMT 产业
相关的 股票 中挑 选规 模和 流动性 较好 的100 只 公司 股票组 成样 本股 ， 反映A 股 上市公 司中 数
字 新 媒 体 相 关产 业 公 司 股票 的 走 势 。 中证 新 兴 产 业指 数 由 沪 深 两市 中 规 模 大、 流 动 性 好的
100 家 新兴 产业 公司 组成， 综合反 映了 沪深 两市 中新 兴产业 公司 的整 体表 现 。 中债总 指数 是
由中央 国债登 记结算 有限 责任公 司编制 的反映 债券 全市场 整体价 格和投 资回 报情况 的指数 ，
具有很 高的 代表 性。 综合 考虑基 金资 产配 置与 市场 指数代 表性 等因 素， 本基 金选用 中证 TMT
产业主 题指 数、 中证 新兴 产业 指 数和 中债 总指 数加 权作为 本基 金的 投资 业绩 评价基 准。
在 本 基 金的 运 作过 程 中，如 果 法 律法 规 变化 或 者出现 更 有 代表 性 、更 权 威、更 为 市 场
普遍接 受的 业绩 比较 基准 ， 则基 金管 理人 与基 金托 管人协 商一 致， 并报 中国 证监会 备案 后公
告，对 业绩 比较 基准 进行 变更， 而无 需召 开基 金份 额持有 人 大 会。 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是一 只 混合 型 证 券投 资 基 金， 其 预期 风 险与收 益 高 于债 券 型基 金 与货币 市 场 基
金，低 于股 票型 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 9 月 30 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 303,272,527.00 90.08
其中： 股票
303,272,527.00 90.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
28,171,666.09 8.37
8 其他资 产
5,223,774.22 1.55
9 合计
336,667,967.31
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 8,009.60 0.00
B 采矿业 63,351.00 0.02
C 制造业 260,070,567.73 77.91
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 14,101.92 0.00
F 批发和 零售 业 8,895,525.71 2.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 130,047.90 0.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 23,981,925.83 7.18
J 金融业 32,318.00 0.01 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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K
房地产 业
135,544.00 0.04
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 188,381.76 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,752,753.55 2.92
S 综合 - -
合计 303,272,527.00 90.86
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 1,289,450 19,999,369.50 5.99
2 002239 奥特佳 1,196,662 18,368,761.70 5.50
3 300232 洲明科 技 1,058,075 17,521,722.00 5.25
4 002519 银河电 子 561,900 13,850,835.00 4.15
5 300207 欣旺达 881,600 13,620,720.00 4.08
6 300115 长盈精 密 422,714 11,747,222.06 3.52
7 002094 青岛金 王 434,486 11,018,564.96 3.30
8 300100 双林股 份 311,674 10,861,838.90 3.25
9 002281 光迅科 技 129,000 10,757,310.00 3.22
10 600074 保千里 651,800 10,467,908.00 3.14
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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1 ）
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查的 情形 ， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
1 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 317,577.22
2 应收证 券清 算款 4,894,415.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,125.38
5 应收申 购款 4,656.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,223,774.22
1 ） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
2 ） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002094 青岛金 王 11,018,564.96 3.30 临时停 牌
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈
利。 基金 的过 往业绩 并不 代表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投 资者 在做出 投资 决策前 应仔 细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平 要
低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为 2016 年 9 月 30 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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自成
立日
至今
88.00% 2.11% 39.34% 1.35% 48.66% 0.76%
过去
三个
月
4.62% 0.80% 1.31% 0.61% 3.31% 0.19%
1 、 基金的 收益 分配 情况
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。
2 、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期 业绩 比较 基准 的变
动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
注：1 、图 示日 期为2014 年5 月6 日至 2016 年9 月 30 日。
2、 按基 金合 同规 定， 本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ， 截至 报 告日本 基
金的各 项投资 比例已 达到 基金合 同第十 三条（ 二） 投资范 围、 （八 ）投 资组合 中规定 的各项
比例.本 基金持 有的股 票占 基金资产 的比 例为 30%-95% ，其中 投资于 创新升 级主 题相关的 上
市公司 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ； 债 券、 权 证、 货 币市 场工 具以 及证 监会允 许基 金
投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 的比 例 为5%-70% 。 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、 律 师费 、仲 裁费 和诉讼 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定 和 基 金合同 约定 ，可以 在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.50% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.50% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基金 托管 人 核
对一致 后，由 基金 托管 人于 次月首日起 3 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基金 托管 人 核
对一致 后，由 基金 托管 人于 次月首日起 3 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 托管 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
3 、 本条 第 （一 ） 款第 3 至第 9 项 费用 ， 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 费 用实际 支
出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 华泰柏 瑞创新升级混合型证券投资基金
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率或 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。
（五） 基金 税收
根 据 有 关法 规 及相 应 协议规 定 ， 按费 用 实际 支 出金额 列 入 当期 费 用， 由 基金托 管 人 从
基金财 产中 支付 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ，对总 经理 及其 他高 级管 理人员 作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
6 、“二 十 二、 其他应 披露 事项”部 分， 根据 前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十二 月十 九日
