鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 更正公告
鑫元基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “本 公司 ” 或 “基 金管理 人 ” ） 于2016 年12 月15日刊 登 《鑫
元基金 管理 有限 公司 关于 鑫元合 丰分 级债 券型 证券 投资基 金第 一个 分级 运作 周期到 期及 转入 下
一个分 级运 作周 期的 相关 规则公 告》 ，现 就相 关内 容更正 如下 ：
更正前 ：
三、合丰A 份额 的年 约定 收 益率
合丰A根据基金合 同的 约定 获取约定收益， 在基金分 级运作周期内 ， 合丰A的年 约定收益率=
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） × 1.4+ 利差
其中 ， 计 算合 丰 A 首个 约定 收益率 的一 年期 银行 定期 存款利 率指 基金 合同 生效 之日中 国人 民
银行公 布并 执行 的金 融机 构人民 币一 年定 期存 款利 率； 其后 在合 丰 A 每个 申购 开放日 前的 第三 个
工作日 或分 级运 作周 期起 始日前 的第 三个 工作 日 ， 基 金管理 人将 根据 该日 中国 人民银 行公 布并 执
行的金 融机 构人 民币 一年 期定期 存款 利率 重新 调整 下 6 个 月合 丰 A 的约 定收 益率 ， 合 丰A 的约 定
收益采 用单 利计 算， 合丰A 的年收 益率 计算 按照 四舍 五入的 方法 保留 到百 分号 内小数 点后 第2 位。
视国内 利率 市场 变化 ， 基 金 管理人 将在 合 丰 A 每 个申 购开放 日前 的第 三个 工作 日或分 级运 作
周期起 始日 前的 第三 个工 作日公 告 下6 个 月合 丰 A 适用的 约定 收益 率的 利差 值。 利差 值的 取值 范
围为 0% （ 含）-3% （ 含） 。 基金合 同生 效 后 6 个 月合 丰A 适 用的 约定 收益 率的 利差将 在基 金募 集
期开始 前确 定， 并在 本基 金招募 说明 书或 基金 份额 发售公 告中 予以 规定 。
本基金 净资 产优 先分 配合 丰 A 的 本金 及约 定收 益 ， 剩余净 资产 分配 予合 丰 B 。 基金管 理人 并
不承诺 或保 证每 次开 放时 合丰 A 份 额持 有人 的约 定 收益， 即如 本基 金资 产发 生极端 损失 情况 下，
合丰A 仍可 能面 临无 法取 得约定 收益 乃至 投资 本金 受损的 风险。
本次合丰A的年约定 收益率 将根据第二个运作 周期起 始日（即2016 年12月28日， 如过渡期提
前结束 ， 则 第二 个分 级运 作 周期的 起始 日以 基金 管理 人届时 发布 的公 告为 准 ） 前 的 第三 个工 作日 ，
即2016 年12 月23 日中 国人 民银行 公布 并执 行的 金融 机构人 民币 一年 期整 存整 取基准 年利 率 （当 时
适用税 率） 进行 计算 ，利 差的取 值为1.2% ，计 算公 式如下 ：
合丰A 的 年 约 定 收 益 率 （ 单 利 ） = 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）
×1.4+1.2%=1.5% ×1 .4+1.2%=3.3%
该收益 率即 为合 丰A 份额 为 自2016 年12 月28 日至2017 年6月28 日 的年 约定 收益 率 （如 过渡 期提
前结束 ，则 第二 个分 级运 作周期 的起 始日 以基 金管 理人届 时发 布的 公告 为准 ）。
若本基 金根 据基 金合 同的 约定转 型为 普通 开放 式债 券型证 券投 资基 金， 即 “鑫 元合丰 纯债 债
券型证券投资基 金”，则 不存在合丰A份额 获取约定 收益率的情况， 具体以基 金管理人届时发 布
的公告 为准 。
更正后 ：
三、合丰A 份额 的年 约定 收 益率
合丰A根据基金合 同的 约定 获取约定收益， 在基金分 级运作周期内 ， 合丰A的年 约定收益率=
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） ×1.1+ 利差
其中 ， 计 算合 丰 A 首个 约定 收益率 的一 年期 银行 定期 存款利 率指 基金 合同 生效 之日中 国人 民
银行公 布并 执行 的金 融机 构人民 币一 年定 期存 款利 率； 其后 在合 丰 A 每个 申购 开放日 前的 第三 个
工作日 或分 级运 作周 期起 始日前 的第 三个 工作 日 ， 基 金管理 人将 根据 该日 中国 人民银 行公 布并 执
行的金 融机 构人 民币 一年 期定期 存款 利率 重新 调整 下 6 个 月合 丰 A 的约 定收 益率 ， 合 丰A 的约 定
收益采 用单 利计 算， 合丰A 的年收 益率 计算 按照 四舍 五入的 方法 保留 到百 分号 内小数 点后 第2 位。
视国内 利率 市场 变化 ， 基金 管理人 将在 合 丰 A 每 个申 购开放 日前 的第 三个 工作 日或分 级运 作
周期起 始日 前 的 第三 个工 作日公 告 下 6 个 月合 丰 A 适用的 约定 收益 率的 利差 值。 利差 值的 取值 范
围为0.5% （含 ）-3% （含 ） 。 基 金合 同生效 后 6 个月 合丰A 适用 的约 定收 益率 的利差 将在 基金 募
集期开 始前 确定 ，并 在本 基金招 募说 明书 或基 金份 额发售 公告 中予 以规 定。
本基金 净资 产优 先分 配合 丰 A 的 本金 及约 定收 益 ， 剩余净 资产 分配 予合 丰 B 。 基金管 理人 并
不承诺 或保 证每 次开 放时 合丰 A 份 额持 有人 的约 定 收益， 即如 本基 金资 产发 生极端 损失 情况 下，
合丰A 仍可 能面 临无 法取 得约定 收益 乃至 投资 本金 受损的 风险 。
本次合丰A的年约定 收益率 将根据第二个运作 周期起 始日（即2016 年12月28日， 如过渡期提
前结束 ， 则 第二 个分 级运 作 周期的 起始 日以 基金 管理 人届时 发布 的公 告为 准 ） 前 的 第三 个工 作日 ，
即2016 年12 月23 日中 国人 民银行 公布 并执 行的 金融 机构人 民币 一年 期整 存整 取基准 年利 率 （当 时
适用税 率） 进行 计算 ，利 差的取 值为1.65%， 计算 公 式如下 ：
合丰A 的 年 约 定 收 益 率 （ 单 利 ） = 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）
×1.1+1.65%=1.5% × 1.1+1.65%=3.3%
该收益 率即 为合 丰A 份额 为 自2016 年12 月28 日至2017 年6月28 日 的年 约定 收益 率 （如 过渡 期提
前结束 ，则 第二 个分 级运 作周期 的起 始日 以基 金管 理人届 时发 布的 公告 为准 ）。
若本基 金根 据基 金合 同的 约定转 型为 普通 开放 式债 券型证 券投 资基 金， 即 “鑫 元合丰 纯债 债
券型证券投资基 金”，则 不存在合丰A份额 获取约定 收益率的情况， 具体以基 金管理人届时发 布
的公告 为准 。
特此更 正， 如给 投资 者带 来任何 不便 ，敬 请谅 解。
特此公 告。
鑫元基 金管 理有 限公 司
2016年12月16日
