中欧双利债券：开放日常申购、赎回和转换业务公告查看PDF公告
中 欧双 利债 券型 证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎回 和 转换 业务 公告 公 告送 出日期 ：2016 年 12 月16 日 1. 公告基本 信息 基金名称 中欧双利债券型证券 投 资基金 基金简称 中欧双利债券 基金主代码 002961 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月23日 基金管理人名称 中欧基金管理有限公 司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股 份 有限公司 基金注册登记机构名 称 中欧基金管理有限公 司 公告依据 《 中欧双利债券型证 券 投资基金 基金合同》 和 《 中欧双利债券型证 券 投资基金 招募说明书 》 的相关规定 申购起始日 2016 年 12 月 19 日 赎回起始日 2016 年 12 月 19 日 转换转入起始日 2016 年 12 月 19 日 转换转出起始日 2016 年 12 月 19 日 下属分级基金的基金 简 称 中欧双 利债 券 A 中欧双 利债 券 C 下属分级基金的交易 代 码 002961 002962 该分级基金是否开放 申 购、 赎回 和转换 是 是 2. 日常申购 、赎回 和 转换业 务的办理 时间 投资人在开放日办理 基 金份额的 申购、赎回 和 转换 ，具体办理时间 为 上海证券 交易所、深圳证券交 易 所的正常交易日的交 易 时间，但基金管理人 根 据法律法规、 中国证监会的要求或 基 金合同的规定公告暂 停 申购、赎回和转换 时 除 外。 基金合同生效后，若 出 现新的证券交易市场 、 证券交易所交易时间 变 更或其他 特殊情况，基金管理 人 将视情况对前述开放 日 及开放时间进行相 应 的 调整，但应在 实施日前依照《信息 披 露办法》的有关规定 在 指定媒介 上公告。 3. 日常申购 业务 3.1 申购 金额限制 其他销售机构的销售 网 点每个账户单笔申购 的 最低金额为10元。各 销 售机构对 本基金最低申购金额 及 交易级差有其他规定 的 ，以各销售机构的业 务 规定为准。 直销机构每个账户首 次 申购的最低金额为10,000 元，追加申购的最 低金 额为单 笔10,000元。其他销 售 机构的销售网点的投 资 者欲转入直销机构进 行 交易须受直销 机构最低申购金额的 限 制。投资者当期分配 的 基金收益转为基金份 额 时，不受最低 申购金额的限制。通 过 基金管理人网上交易 系 统办理基金申购业务 的 不受直销机构 单笔申购最低金额的 限 制，具体规定请至基 金 管理人网站查询。基 金 管理人可根据 市 场情况，调整本基 金 首次申购的最低金额 和 追加申购的最低金额 。 投资者可多次申购， 对 单个投资者的累计持 有 份额不设上限限制。 3.2 申购 费率 本基金A 类基金份额 在投 资人申购时收取申购 费 ，C类基金份额不收 取申 购费。 申购费用不列入基金 财 产，主要用于本基金 的 市场推广、销售、登 记 等各项费用。 本基金对通过直销中 心 申购本基金A类基金 份额 的养老金客户与除此 之 外的其他投 资人实施差别的申购 费 率。 通过基金管理人的直 销 中心申购本基金A类 基金 份额的养老金客户申 购 费 率见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100万元 0.24% 100万元≤M＜500万元 0.15% M≥500万元 每笔 1000 元 其他投资人申购本基 金A 类基金份额的申购费 率 见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜500万元 0.50% M≥500万元 每笔 1000 元 3.3 其他 与申购相关 的事项 无 4. 日常赎回 业务 4.1 赎回 份额限制 基金份额持有人在销 售 机构赎回时， 每次 对本基 金的赎回申请不得低 于5 份基金 份额。 若某笔份额减少 类业务导致单个基金 基金 账户的基金份额余 额 不足5份的， 登 记机构有权对该基金 份 额持有人持有的基金 份 额做全部赎回处理（ 份 额减少类业务 指赎回、转换转出、 非 交易过户等业务，具 体 种类以相关业务规则 为 准）。 4.2 赎回 费率 1）对于本基金A 类基 金 份额，赎回费率见下 表 ： 赎回费率 持有期限（N ） 费率 N ＜30 日 0.10% N ≥30 日 0 （注：赎回份额持有 时 间的计算，以该份额 在 登记机构的登记日开 始 计算。） 2）对于本基金C 类基 金 份额，赎回费率见下 表 ： 赎回费率 持有期限（N ） 费率 N ＜30 日 0.10% N ≥30 日 0 （注：赎回份额持有 时 间的计算，以该份额 在 登记机构的登记日开 始 计算） 4.3 其他 与赎回相关 的事项 无 5. 日常转 换业务 5.1 转换 费率 关于基金转换业务的 费 率计算请另行参见本 公 司网站。 5.2 其他 与转换相关 的事项 5.2.1适用范围 本基金 与下 述基 金之 间的 转换业 务： 序号 代码 全称 1 001000 中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金 2 001110 中欧瑾 泉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 3 001111 中欧瑾 泉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 4 001146 中欧瑾 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 5 001147 中欧瑾 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 6 001164 中欧琪 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 7 001165 中欧琪 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 8 001173 中欧瑾 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 9 001174 中欧瑾 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 10 001306 中欧永 裕混 合型 证券 投资 基金 A 11 001307 中欧永 裕混 合型 证券 投资 基金 C 12 001615 中欧睿 尚定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基金 13 001776 中欧兴 利债 券型 证券 投资 基金 14 001787 中欧骏 盈货 币市 场基 金 A 15 001788 中欧骏 盈货 币市 场基 金 B 16 001810 中欧潜 力价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 17 001811 中欧明 睿新 常态 混合 型证 券投资 基金 18 001881 中欧新 趋势 混合 型证 券投 资基金(LOF)E 19 001882 中欧价 值发 现混 合型 证券 投资基 金E 20 001883 中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金(LOF)E 21 001884 中欧沪 深300 指 数增 强型 证券投 资基 金(LOF)E 22 001885 中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金E 23 001886 中欧行 业成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF)E 24 001887 中欧价 值智 选回 报混 合型 证券投 资基 金E 25 001888 中欧盛 世成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF)E 26 001889 中欧增 强回 报债 券型 证券 投资基 金(LOF)E 27 001890 中欧精 选灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金 E 28 001891 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 E 29 001912 中欧强 势多 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 30 001938 中欧时 代先 锋股 票型 发起 式证券 投资 基金 31 001955 中欧养 老产 业混 合型 证券 投资基 金 32 001963 中欧天 禧纯 债债 券型 证券 投资基 金 33 001990 中欧数 据挖 掘多 因子 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 34 002009 中欧瑾 通灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 35 002010 中欧瑾 通灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 36 002013 中欧琪 丰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 37 002014 中欧琪 丰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 38 002532 中欧强 盈定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 39 002591 中欧信 用增 利债 券型 证券 投资基 金(LOF)E 40 002592 中欧纯 债债 券型 证券 投资 基金(LOF)E 41 002621 中欧消 费主 题股 票型 证券 投资基 金A 42 002685 中欧丰 泓沪 港深 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金A 43 002686 中欧丰 泓沪 港深 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金C 44 002697 中欧消 费主 题股 票型 证券 投资基 金C 45 002725 中欧强 瑞多 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 46 002747 中欧货 币市 场基 金C 47 002748 中欧货 币市 场基 金D 48 003021 中欧强 裕债 券型 证券 投资 基金 49 003091 中欧强 利债 券型 证券 投资 基金 50 003095 中欧医 疗健 康混 合型 证券 投资基 金A 51 003096 中欧医 疗健 康混 合型 证券 投资基 金C 52 003148 中欧瑾 悠灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A 53 003149 中欧瑾 悠灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C 注：1 、 基金暂 停申购 时转 换转入同 时也暂 停，限 制大 额申购同 样适用 。 2 、同一 基金的 不同 份 额之 间不可转 换。 5.2.2业务办理机构 投资人 可通 过本 公司 直销 中心和 国都 证券 股份 有限 公司 办 理相 关基 金转 换业 务 （ 以上 机 构排名 不分 先后 ） 。 投资人 须到 同时 代理 拟转 出和转 入基 金的 同一 销售 机构办 理基 金的 转换 业务 。 具体转 换 办法以 销售 机构 规定 为准 。 5.2.3基金转换业务 规则 （1 ） 基金转 换是 基金管 理 人给基 金份额 持有人 提供 的一种 服务， 是指基 金份 额持有 人 按 基 金 管 理 人规 定 的 条 件将 其 持 有 的 某一 基 金 的 基金 份 额 转 为 同一 基 金 管 理人 管 理 的 另一 只基金 的基 金份 额的 行为 。 基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售机 构代 理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 机构 注册 登记 的基 金， 且 申请 当日 拟转出 基金 和转 入基 金均 处于正 常交 易状 态， 转出 份额必 须为 可用 份额 ， 否 则申请 无效 。 目 前场内 不支 持基 金转 换业 务。 （2 ） 基金转 换实 行“份 额 转换、 未知价 ”原则 ，即 基金转 换以份 额为单 位进 行申请 ， 基金的 转换 价格 以转 换申 请受理 当日 各转 出、 转入 基金的 份额 净值 为基 准进 行计算 。 具 体份 额以注 册登 记机 构的 记录 为准， 转入 基金 的份 额计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两 位以后 的部 分四 舍五 入 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担 ， 产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 投资人 T 日 申请 基金 转换 ，注册 登记 机构 将在 T+1 工作日 为 投 资人 办理 减少 转出基 金份 额、 增加转 入基 金份 额的 权益 登记手 续 。 一 般情 况下 ， 投 资人 自 T+2 工作 日起 有权 赎回转 入部 分 的基金 份额 。 （3 ） 基金份 额持 有人可 将 其全部 或部分 基金份 额转 换成另 一只基 金，单 笔转 入申请 不 受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。 单 笔转 出申 请不 得 少于 100 份 ， 若 某笔 转换 导致 投 资人 剩余基金余 额不 足基 金管 理人 规定的 最低 持有 份额 时 ， 基 金管理 人有 权将 投资 人 的 该基金 剩余 份 额一次 性全 部赎 回。 （4 ） 采用前 端收 费方式 的 基金（ 含子基 金）只 能转 换为具 有前端 收费方 式的 基金（ 含 子基金） ，采用 后端 收费方 式的基 金（含 子基金 ）只 能转换 为具有 后端收 费方 式的基 金（含 子基金） 。基金 转换 确认成 功后， 转入基 金份额 的持 有期将 重新计 算，即 转入 基金份 额的持 有期将 自转 入基 金份 额被 确认日 起重 新开 始计 算。 （5 ） 转换业 务遵 循“先 进 先出” 的业务 规则， 即份 额注册 日期在 前的先 转换 出，份 额 注册日 期在 后的 后转 换出 。 （6 ） 基金转 换费 用按照 转 出基金 的赎回 费用加 上转 出与转 入基金 申购费 用补 差的标 准 收取。 当转 出基 金申 购费 率低于 转入 基金 申购 费率 时， 费 用补 差为 按照 转出 基金金 额计 算的 申购费 用差 额 ； 当转 出基 金申购 费率 高于 转入 基金 申购费 率时 ， 不收取 费用 补差 。 基 金转 换 费用由 基金 持有 人承 担。 投资人 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 费用 按每笔 申请 单独 计算 。 本 公司 可相互 转换 基金 、 转 换方 式、 费率 标 准及具 体计 算公 式等 以本 公司开 放式 基金 的《基 金合 同》 和《 招募 说明书 》的 相关 规定 为准 ，或由 本公 司另 行确 定后 予以公 告。 （7 ）发 生巨 额赎 回 时 ，参 照《基 金合 同》 规定 执行 。 （8 ） 当发生 法律 法规、 《 基金合 同》和 《招募 说明 书》规 定的暂 停基 金转换 的情形 时， 基 金 管 理 人 可以 暂 停 接 受基 金 份 额 持 有人 的 基 金 转换 申 请 并 按 照相 关 规 定 履行 披 露 及 报备 义务。 （9 ） 投资人 在销 售机构 处 提交基 金转换 申请时 ，必 须提供 注册登 记机构 要求 提供的 相 关资料 （包 括但 不限 于） ： A ．个 人 投 资人 1 ． 填妥 的转 换申 请表 ； 2 ． 基金 份额 持有 人有 效身 份证件 原件 及复 印件 ； B ．机 构 投 资人 1. 填 妥的 转换 申请 表； 2. 经 办人 身份 证件 原件 及 其复印 件； 如 投资 人 以 电子 交易 方式 提交基 金转 换申 请， 则不 受上 款 约定 ， 具 体办 理方 式参见 各销 售机构 电子 交易 规则 。 5.2.4 基 金转 换费 及份 额计 算方法 1 ） 基金 间的 转换 业务 需要 收取一 定的 转换 费。 2 ）基 金转换 费用 按照转 出 基金的 赎回费 用加上 转出 与转入 基金申 购费用 补差 的标准 收 取。 当 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金申 购费 率时 ， 费用 补差 为按 照转 出基 金金额 计算 的申 购费用 差额 ； 当转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金申 购费率 时 ， 不 收取费 用补 差。 基金 转换 费 用由基 金持 有人 承担 。具 体公式 如下 ： 转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 转出基金赎回手续费 ＝转 出份额×转出基金当 日基 金份额净值×转出基 金赎 回手续费 率 补差费 ＝（ 转出 金额 －转 出基金 赎回 手续 费） ×补 差费率/ （1 ＋ 补差 费率 ） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额/ 转 入 基金当 日基 金份 额净 值 例如： 某基 金份 额持 有人 持有 10,000 份 中欧 稳健 收 益债券 型证 券投 资基 金 A 类份 额 1 年后（ 未满 2 年） 决定 转 换为中 欧新 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 A 类 份额， 假设 转 换当日 转出 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，转 入基 金的 基金份 额净 值 是 1.195 元 ，对 应赎 回费 率 为 0.05% ， 申购 补差 费率 为 0.7% ，则 可得 到的 转换 份额为 ： 转出金 额＝10,000 ×1.050 ＝10,500 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000 ×1.050 ×0.05 ％＝5.25 元 补差费 （外 扣） ＝（10,500 －5.25 ）×0.7 ％/ （1+0.7 ％）＝72.95 元 转换费 用＝5.25+72.95 ＝78.20 元 转入金 额＝10,500-78.20=10,421.80 元 转入份 额＝10,421.80/1.195 ＝8721.17 份 即： 某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份中 欧稳 健收 益 债券型 证券 投资 基 金 A 类 份额 1 年 后（未 满 2 年 ）决 定转 换 为中欧 新蓝 筹灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额，假 设转 换 当日转 出基 金份 额净 值 是 1.050 元 ，转 入基 金的 基金 份额净 值 是 1.195 元 ，则 可得到 的转 换 份额 为 8721.17 份。 5.2.5 基 金转 换的 注册 登记 投资 人 T 日申 请基 金转 换 成功后 ， 注册 登记 机构 将 在 T+1 工作 日为 投资 人 办 理减少 转出 基金份 额、 增加 转入 基金 份额的 权益 登记 手续 ， 一 般情况 下， 投资 人 自 T+2 工作日 起有 权赎 回转入 部分 的基 金份 额。 5.2.6 暂 停基 金转 换的 情形 及处理 当发生法 律法 规、 《基 金合 同》和《 招募 说明书 》规 定 的暂停 基金 转换的 情形 时，本 公 司可以 暂停 接受 基金 份额 持有人 的基 金转 换申 请并 按照相 关规 定履 行披 露及 报备义 务。 6. 基金销 售机构 6.1 场外 销售机构 6.1.1 直销机构 名称：中欧基金管理 有 限公司 住所：中国（上海） 自 由贸易试验区陆家嘴 环 路333号东方汇经大 厦5 层 办公地址： 上海 市虹口 区公平路18号8栋-嘉 昱 大厦7 层； 中国 （上海） 自由贸易试验 区陆家嘴环路333号 东方 汇经大厦五层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（ 免长 途话费） 网址：www.zofund.com
6.1.2 场外非直 销机构 名称：国都证券股份 有 限公司
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com 6.2 场内 销售机构 无 7. 基金份额 净值公告 的披露 安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披露 开放 日的 各类 基金份 额的 基金 份额 净值 和基金 份额 累 计净值 。 8. 其他需要 提示的事 项 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、 赎 回和 转换 业务 有关的 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解本基金 的详 细情 况， 请仔 细阅读 《基 金合 同》 和《 招募说 明书 》 。 投 资 者 可 登 陆 本 公 司 网 站 www.zofund.com ， 或 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 400-700-9700 、 021-68609700 咨询 相关 信 息。 特此公告。 中欧基金管理有限公 司 2016 年12月16日
