兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 兴业 全 球 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
2016 年12 月
兴 全趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
2
重要提 示
兴全 趋势 投资混 合型证 券投资基 金（LOF ） （ 以下简称 “本基 金” ） 经中国证券
监督管理委员会于2005 年9月8日出具的《关于同意 兴全趋势投资混合型证券投资基
金（LOF ） 设 立 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字[2005]156 号 ） 核 准 募 集 。 本 基 金 基 金 合 同 于
2005 年11 月3日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说 明书 摘 要是 根 据《 兴全 趋势投 资混 合 型证券投 资基金 （LOF ）基金合
同》和《 兴全趋 势投资 混合型证 券投资 基金（LOF ）更新 招募说 明书 》编写， 并经
中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购） 基金时应认真阅读本 基金的招募说明书 等
法律文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受
能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策
后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载 内容截止日为2016年11 月2日（特别事项注明 除外） ，有
关财务数据和净值表现摘自本基金2016年第3季度报告，数据截止日为2016年9月30
日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的
招募说明书。
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
3
目
录
一、基金 管理人 ................................................................................ 4
二、基金 托管人 .............................................................................. 14
三、相关 服务机 构 .......................................................................... 17
四、基金 的名称 .............................................................................. 34
五、基金 的类型 .............................................................................. 34
六、基金 的投资 目 标 ...................................................................... 34
七、基金 的投资 方 向 ...................................................................... 35
八、基金 的投资 策 略与 投资 组合构 建 .......................................... 35
九、基金 的业绩 比 较基准 .............................................................. 38
十、基金 的风险 收 益特征 .............................................................. 38
十一、投 资组合 报 告 ...................................................................... 38
十二、基 金的业 绩 .......................................................................... 42
十三、基 金的费 用 与税收 .............................................................. 43
十四、对 招募说 明 书更新部 分的说 明 .......................................... 46
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500号时代广场19-20楼
法定代表人： 庄园芳
联 系 人：江映华
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿 元
兴业 全球基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或“ 本公司” ）是经证监 基金字
[2003] 100 号文批准于2003年9月30日成立。 2008 年1月2日， 中国证监会批准 （证监
许可[2008]6 号） 了公司 股权变更申请， 全球人寿保险国际公司 （AEGON International
B.V ）受让本公司股权 并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司
的出资占注册资本的51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49% 。同时
公司名称由 “兴业基金管理有限公司” 更名为 “兴业全球人寿基金管理有限公司” ，
公司注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。 2008年7月7日， 经中国证监会批
准（证监许可[2008]888 号文） ，公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变
更为“ 兴业全球基金管理有限公司” ，同时， 公司注册资本由人民币1.2亿元变更为
人民币1.5 亿元，其中两股东 出资比例不变。
截止 2016 年 11 月 2 日 ，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴
全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全 货币市场证券投资基金、 兴全全球视
野股票型证券投资基金、兴全社会责任 混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配
置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级 混合型
证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全 绿色投资 混合
型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全保本混合型证券投资基金、 兴全轻资产投资 混合型证
券 投 资 基金 （LOF ） 、 兴 全 商 业模 式 优选 混合 型 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 兴 全添 利 宝
货币市场基金 、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳
益债券型证券投资基金 、兴全天添益货币市场基金 共 17 只开放式基金。
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
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兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司， 并成立
了全资子公司 ——上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部下设投资决策委员会、
风险管理委员会、综合管理部、 财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、
专户投资部、 固定收益部、 研究部、新三板投资部、 金融工程与专题研究部、交易
室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心 ，随着公司业务发
展的需要，将对业务部门进行适当的调整。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事概况
庄园芳女士， 1970 年生， 高级工商管理硕士、 经济师。 1992年9月加入兴业证券，
历任交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副
总经理、 证券投资部总 经理、 投资总监、 副总 裁 、 兴证创新资本管理 有限公司董事 。
现任兴业全球基金公司董事长，同时兼任兴业证券股份有限公司副总裁、兴证（香
港）金融控股有限 公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事。
郑城美先生， 董事 ，1974 年生， 中共党员，EMBA 。 曾任兴业证券 股份有限公
司南平滨江路营业部副总经理 （主持工作） 、 兴业证券股份有限公司计划财务部副总
经理、总经理，及兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总
经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁。
万维德 先生 （Marc van Weede ） ， 董事，1965年生 ， 荷兰国籍， 经济学硕士。历
任Forsythe International B.V .财务经理，麦肯锡 公司全球副董事，海康人寿保险有限
公司总经理。 现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ） ， 董事，1971年生， 荷 兰国籍， 经
济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING ）投资管 理公 司亚洲区客户发展部门负责人、
亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。
现任AEGON 资产管理 公司亚洲区负责人。
桑德.马特曼先生 （Sander Maatman ） ，董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。 曾
任荷兰Robeco 鹿特丹投 资公司固定收益经理 ，Aegon 投资管理公司固 定收益经理及
产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。
现任Aegon 资产管理公 司首席财务官。
杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券
公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证
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券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。
现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
欧阳辉先生，独立董事，1962年生，美国国籍 ，获美国加州大学伯克利分校金
融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞
士银行的董 事总经理。曾被美国 北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。
现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生， 独立董事，1977年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及
威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上亚太长城律师事务所
律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合
伙人。
周鹤松先生， 独立董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员， 三菱信托银行职员， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。 现任DAC 财
务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。
杜建新先生，监事，1959年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大
学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三
明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理
有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任 同方全球人寿保险 有限公司副总裁、首席财务
官。
秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司
内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务
所高级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监 兼综合管
理部总监 。
李小天女士， 职工 监事，1982年生，工商管理硕士 。历任《南方日报》 、 《南方
都市报》记者 ，兴业全球基金管理有限公司市场部 总监助理。现任兴业全球基金管
理有限公司市场部 副总监。
2、 高级管理人员 概况
杨东先生， 董事兼 总经理，1970 年生， 高级 工商管理硕士。 历任福建兴业证券
公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证
券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。
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现任兴业全球基金管理有限公司 董事兼总经理。
冯晓莲女士， 督察长 ，1964年生， 中共党员， 高级工商管理硕士、 高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴
业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经
理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业
全球基金管理有限公司督 察长。
杨卫东先生，副总经理，1968年生，中共党员， 法学学士。历任陕西团省委组
织部科员， 海南省省委台办接待处科员， 海通证券股份有限公司海口营业部负责人、
大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公
司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、副总经理兼市场部
总监 。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公
司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金经理助
理、兴全商业模式优选混 合型证券投资基金（LOF ）基金经理、兴全 全球视野股票
型证券投资基金基金经理 、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事 。现任兴业全
球基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投
资基金（LOF ）基金经 理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金基金经理。
傅鹏博先生，副总经理，1963年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理
系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产
管理部负责人、研究所首席策略师 ，汇添富基金管理有限公司首席策略师 ，兴业全
球基金管理有 限公司兴全绿色投资 混合型证券投资 基金 （LOF） 基金经 理、 总经理助
理、 基金管理部副总监、金融工程与专题研究部总监。现任兴业全球基金管理有限
公司副总经理兼研究部总监 、兴全社会责任混合 型证券投资基金基金经理。
3、本基金基金经理
董承非先生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究部行业研究员、
兴全趋势 投资混 合型证 券投资基 金（LOF ）基 金经理助 理 、基 金管理 部 副 总监 、兴
全商业模 式优选 混合型 证券投资 基金（LOF ） 基金经理 、兴全 全球视 野股票型 证券
投资 基金基金经理，现任 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼 基金管理部 投资总
监、 本基金基金经理 （2013 年10月28日起至今） 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合
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型发起式证券投资基金基金经理（2015年7月1日起至今） 。
邹欣先生 ，经济学硕士。历任富国基金管理有限公司研究员，泰达宏利基金管
理有限公司研究员，兴业全球基金管理有限公司研究员、兴全社会责任基金基金经
理助理。 现任兴全趋势 投资混合型证券投资基金基金经理 （2015 年 12 月 31 日起至
今） 。
本基金历任基金经理：
张惠萍女士， 于 2008 年 1 月 31 日至 2010 年 5 月 4 日期间担任本基金基金经理 。
张光成先生， 于 2010 年 5 月 5 日至 2011 年 6 月 28 日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生， 于 2005 年 11 月 3 日至 2013 年 10 月 28 日期间担任本基金基金经
理。
杨岳斌先生，于 2011 年 12 月 28 日至 2015 年 1 月 5 日期间担任本 基金基金经
理。
侯梧先生，于 2014 年 11 月 24 日至 2015 年 12 月 28 日期间担任本 基金基金经
理。
4、投资决策委员会成员
本 基 金 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 共 由5
人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司 副总经理兼研究 部总监、 兴全 社会责任
混合 型证券投资基金基金经理
董承非
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、 兴全
趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金经 理 、兴全新视野灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金基金经理
吴圣涛
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全商业模式优选
混合型证券投资基金（LOF ）基金经理、兴全 全球视野股票型证券投资基金基金经
理
谢治宇
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全轻资产投资混
合型证券投资基金（LOF ）基金经理、兴全 合润分级混合型证券投资基金基金经理
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
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1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关 的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名 义 ，代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者 实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
1、基 金管 理人承 诺基 金管理 人将 根据基 金合 同的规 定， 按照招 募说 明书列明
的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基 金管 理人承 诺不 从事违 反《 证券法 》的 行为， 并承 诺建立 健全 的内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基 金管 理人承 诺不 从事违 反《 基金法 》的 行为， 并承 诺建立 健全 的内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向本基金管理人、 基金托管人出资或者买卖本基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与本基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
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（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及 其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基 金管 理人承 诺加 强人员 管理 ，强化 职业 操守， 督促 和约束 员工 遵守国家
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露 在任 职期 间 知悉的 有关 证 券 、基金 的商业 秘密 、尚 未依法 公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本着 谨慎的 原则 为基 金份额 持有人谋
取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄 露在 任职 期 间知悉 的有 关证 券、基 金的商 业秘 密， 尚未依 法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风险管理的理念
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（1 ）风险管理是业务发展的保障；
（2 ）最高管理层承担最终责任；
（3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4 ）制度建设是基础；
（5 ）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1 ） 全面性原则： 公司 风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业
务过程和业务环节；
（2 ） 独立性原则： 公司 设立独立的监察稽核部， 监察稽核部保持高度的独立性
和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3 ） 相互制约原则： 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具
客观性和操作性；
（5 ） 重要性原则： 公司 的发展必须建立在风险控制完善 和稳固的基础上， 内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ） 董事会： 负责制定 公司的风险管理政策， 对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设 执行委员会和风险 控制委员会；
（2 ） 督察长： 独立行 使督察权利， 直接对董 事会负责， 及时向 风险 控制委员会
提交有关公司规范运作和风险控制方 面的工作报告；
（3 ） 投资决策委员会： 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产配置方案
和基本的投资策略；
（4 ）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ） 监察稽核部： 负责 对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境
中实现业务目标；
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（6 ） 业务部门： 风险管 理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门
的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的
开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风 险。
4、内部控制制度综述
（1 ）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章
制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风
险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维
护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，
分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集
中交 易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相
关制度。
（2 ）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公
司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大
违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立
的检查权、独立 的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见，并提交风险 管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；
监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合
法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事
项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。
（3 ）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务
管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保
护公司股东的利益，保证公司财 产安全、完整和增值。
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公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会
计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门
财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门
应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ） 建立、 健全内控 体系， 完善内控制度： 公司建立、 健全了内控结构， 高管
人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽
核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新；
（2 ） 建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、 健全了各项制度， 做到基金
经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机
制，从制度上减少和防范风险；
（3 ） 建立、 健全岗位责任制： 建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确自
己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险 管理 委员会，
使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险
报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而
以最快速度作出决策；
（5 ） 建立内部监控系 统： 建立了有效的内部 监控系统， 如电脑预警 系统、 投 资
监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ） 使用数量化的风 险管理手段： 采取数量 化、 技术化的风险控制 手段， 建 立
数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ） 提供足够的培训： 制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的
培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规 控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
本基金之基金托管人为兴业银行股份有限公司，基本情况如下：
法定名称： 兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址： 福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
注册日期：1988 年7月20日
注册资本： 人民币 190.52 亿元
法定代表人： 高建平
组织形式： 股份 有限公司
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
（ 二） 发展概 况及 财务状 况
兴业银行成立于1988 年8 月 ， 是 经 国 务院 、 中国 人 民 银 行 批 准成 立 的首 批 股 份
制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年2月5日正式在上海证券交易所挂
牌上市（股票代码：601166 ），注册资本107.86 亿元。
自开业以来， 兴业银行始终坚持与客户 “同发展、 共成长” 和 “服务源自真诚”
的经营理念， 致力于为 客户提供全面、 优质、 高 效的金融服务。 截至 2015 年12月31
日，兴业银行资产总额达5.30万亿元，实现营业收入1544.99亿元，全年实现归属于
母 公 司 股 东 的 净利 润502.57 亿元。2015 年 兴业银 行 市 场 地 位 和品 牌 形象 稳 步 提 升 ，
稳居全球银行50强、全球上市企业100强、世界企业500强。
（ 三） 主要人 员情 况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、市场处、委托资
产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结
算处和养老金管理中心等处室， 共有员工100余人， 业务岗位人员均具有基金从业资
格。
（ 四 ） 证券投 资基 金托管 情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格， 基金托管资格批准
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文号： 证监基金字[2005]74 号。 截至2016年9月30 日， 兴业银行已托管开放式基金106
只，托管基金财产规模4118.21亿元。
（ 五 ） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理制度，
守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的 稳健运行， 保证基金财 产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部风险控 制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部
内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控
制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内
控监督监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和
能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项
业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗 位，每位员工
对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立
性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机
制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具
客观性和操作性。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部
门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制 制度和措施
（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并
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实施风险控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监
控。
（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制
理念，并签订承诺书。
（6） 应急预案： 制定完备的 《应 急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾备
中心，保证业务不中断。
（ 六 ） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根 据 《 基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合 同 及其他 有 关 规 定， 基 金 托管人 应 对 基
金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、
基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
（1） 基金托管人发现基金管理人有违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和
有关法律法规规定的行为 ，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（2） 基金托管人发现 基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他 有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
（3） 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。按照规定监督基金管理人的投资运作。
（4 ） 如 基 金托 管 人 认为 基 金 管 理 人的 作 为 或不 作 为 违 反 了法 律 法 规、 基 金 合
同或托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行
使法律法规、 基金合同或托管协议赋予的基金托管人的任何及所有权利和救济措施，
以保护基金财产的安全和基金投资人的利益，包括但不限于就更换基金管理人事宜
召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金财产的损失
向基金管理人索赔。
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三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金发 售机 构
1、直销机构
? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路500号时代广场20楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费） 、021-38824536
直销联系电话：021-20398706、021-20398990
直销业务传真：021-58368869、021-58368915
联系人：秦洋洋 、沈冰心
公司网站：www.xyfunds.com.cn
? 兴业全球基金网上直销 平台 （目前已开通工商银行直连、 农业银行直连、 建
设 银 行 直 连 、 招商 银 行直 连 、 银 联 通 （工 商 银行 、 农 业 银 行 、建 设 银行 、
交 通 银 行 、 民 生银 行 、平 安 银 行 、 邮 储银 行 、兴 业 银 行 、 光 大银 行 、中 信
银 行 、 浦 发 银 行、 南 京银 行 、 金 华 银 行、 浙 商银 行 、 温 州 银 行、 上 海农 商
银行） 、 通联支付 （工 商银行、 农业银行、 中 国银行、 交通银行、 建 设银行、
中 信 银 行 、 光 大银 行 、华 夏 银 行 、 民 生银 行 、招 商 银 行 、 兴 业银 行 、上 海
银行、平安银行） ） （排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2、代销机构：
? 代销银行
（1） 兴 业银 行股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
客户服务电话：95561
公司网站：http://www.cib.com.cn
（2） 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
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法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（3） 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： 0755-83198888
客户服务中心电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（4） 中 国工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 易会满
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588 （全国）
网址：http://www.icbc.com.cn
（5） 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533（全国）
网址：http://www.ccb.com
（6） 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
客户服务热线：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
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（7） 中 国民 生银行 股份 有限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 洪崎
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：http://www.cmbc.com.cn
（8） 中 信银 行股份 有限 公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人： 李庆萍
电话：010-65557013
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（9） 中 国光 大银行 股份 有限公 司
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
传真：010-68560661
网址：http://www.cebbank.com
（10） 中 国农 业银行 股份 有限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 周慕冰
客服电话：95599
传真：010-85109219
网址：http://www.abchina.com
（11） 中 国银 行股份 有限 公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
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网址：http://www.boc.cn
（12） 宁 波银 行股份 有限 公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、 上海地区962528）
传真：0574-87050024
网址：http://www.nbcb.com.cn
（13） 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金 融大街3号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
网址：http://www.psbc.com
（14 ）平安 银 行股份 有限 公司
住所（办公地址） ： 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http:// www.bank.pingan.com
（15 ）重 庆银 行股份 有限 公司
住所：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区） 、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
（16 ）上 海银 行股份 有限 公司
住所：上海市银城中路168号
法定代表人： 范一飞
客户服务电话： （021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
（17 ）东 莞农 村商业 银行 股份有 限公 司
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住所：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
客户服务电话：961122
公司网站：http://www.drcbank.com
（18） 江 苏江 南农村 商业 银行股 份有 限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cn
? 代销券商
（1） 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真：021-38565785
网址：http://www.xyzq.com.cn
（2） 广 发证 券股份 有限 公司
办公地址：广州市 天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人： 孙树明
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：http://www.gf.com.cn
（3） 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话： 021-23219000
传真： 021-53858549
客服电话：4008888001 、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话
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网址：http://www.htsec.com
（4） 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：400-8888-666
传真： 021-38670666
网址：http://www.gtja.com
（5） 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568430
网址：http://www.chinastock.com.cn
（6） 中 信建 投证券 股份 有限公 司
办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人： 王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010-85130577
网址：http://www.csc108.com
（7） 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
法定代表人： 钱卫
开放式基金咨询电话：4006208888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：http://www.bocichina.com
（8） 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人： 周易
电话：025-83290979
传真：025-84579879
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客服电话：4008888168
网址：http://www.htsc.com.cn
（9） 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40－45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：4008888111 ，95565
网址：http://www.newone.com.cn
（10） 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层
法定代表人： 潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服热线：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（11） 山 西证 券 股份 有限 公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：95573
传真：0351-8686619
网址：http://www.sxzq.net
（12） 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东 方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-88157761
传真：021-88157761
客服电话：4008888588 、95531
网址：http://www.longone.com.cn
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（13） 光 大证 券股份 有限 公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客服电话：4008888788
网址： http://www.ebscn.com
（14） 湘 财证 券 股份 有限 公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551
网址：http://www.xcsc.com
（15） 中 航证 券有限 公司
注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人： 王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址：http://www. .avicsec.com
（16） 国 元证 券股份 有限 公司
注册地址： 合肥市 梅山路18号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：4008888777
开放式基金业务传真：0551-2207114
网址：http://www.gyzq.com.cn
（17） 国 盛证 券有限 责任 公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
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客户服务电话：0791- 86272572
网址：http://www.gsstock.com
（18） 长 城证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦
法定代表人： 丁益
客户服务热线：400666888
网址：http:// www.cgws.com
（19） 东 莞证 券有限 责任 公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22119341
传真：0769-2116999
开放式基金咨询电话：961130
开放式基金业务传真：0769-2119423
网址： http://www.dgzq.com.cn
（20） 国 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人： 何春梅
客服热线：4008888100 （全国） 、96100 （广西）
开放式基金业务传真：0771-5539033
网址： http://www.ghzq.com.cn
（21） 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话： 4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
网址： http://www.tebon.com.cn
（22） 申 万宏 源证券 有限 公司
住所（办公地址） ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
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电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：http://www.swhysc.com
（23） 长 江证 券股份 有限 公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：4008-888-999或95579
电话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：http:// www.cjsc.com.cn
（24） 渤 海证 券股份 有限 公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话： 4006515988
网址：http:// www.ewww.com.cn
（25） 瑞 银证 券有限 责任 公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人： 程宜荪
联系电话：010-5832 8752
传真：010-5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
网址：http://www.ubssecurities.com
（26） 华 福证 券有限 责任 公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7 、8层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
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客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
（27） 中 泰证 券股份 有限 公司
住所：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：0531-81283900
客户服务电话：95538
公司网站：http://www.zts.com.cn
（28） 爱 建证 券有限 责任 公司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人： 钱华
联系电话：021-32229888
客服电话：021-63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
（29） 安 信证 券股份 有限 公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人： 王连志
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
（30） 华 融证 券股份 有限 公司
住所：北京市 西城区金融大街8号
法定代表人： 祝献忠
联系电话：010 －58568007
传真：010－58568062
客服电话：010 －58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
（31） 国 信证 券股份 有限 公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
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法定代表人：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
（32） 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.cs.ecitic.com
（33） 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
住所： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人： 杨宝林
客户服务热线：95548
传真： （0532 ） 85022605
公司网站：http://www.citicssd.com
（34） 信 达证 券股份 有限 公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话： 400-800-8899
基金业务传真：010-63080978
公司网站：http://www.cindasc.com
（35） 华 鑫证 券有限 责任 公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：400-109-9918
基金业务传真：021-64333051
公司网站： http:// www.cfsc.com.cn
（36） 国 都证 券 股份 有限 公司
地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
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29
法定代表人：王少华
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
公司网站：http://www.guodu.com
（37） 联 讯证 券股份 有限 公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
基金业务传真：010-64408834
公司网站： http://www.lxzq.com.cn
（38） 广 州证 券股份 有限 公司
住所：广州市 天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客户服务电话：020-961303
基金业务传真：020-88836654
公司网站：http://www.gzs.com.cn
（39） 平 安证 券有限 责任 公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人： 谢永林
网站：http://stock.pingan.com
客户服务电话：4006-788-887
? 其他代销机构
（1） 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
网址： http://www.txsec.com
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30
（2） 上 海天 天基金 销售 有限公 司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真： （021）64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（3） 和 讯信 息科技 有限 公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真： （021） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
（4） 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
（5） 杭 州数 米基金 销售 有限公 司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
数米基金网：http://www.fund123.cn
（6） 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
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31
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com
（7） 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司
住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人： 肖雯
客户服务热线：020-89629066
传真：020-89629011
公司网站：http://www.yingmi.cn
（8） 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（9） 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网站： 众禄基金网 http://www.zlfund.cn ； 基金 买卖网http:// www.jjmmw.com
（10） 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
（11） 上 海大 智慧财 富管 理有限 公司
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住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
网站：https://8.gw.com.cn/
客户服务电话：021-20219931
（12） 中 信期 货有限 公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
法定代表人： 张磊
网站：http://www.citicsf.com/
客户服务电话：400-9908-826
（13） 厦 门市 鑫鼎盛 控股 有限公 司
办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门 第一广场西座1501-1504室
法定代表人: 陈洪生
网站：http://www.xds.com.cn/
客户服务电话：400-918-0808
（14） 北 京蛋 卷基金 销售 有限公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（15） 北 京广 源达信 投资 管理有 限公 司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室
法定代表人：齐剑辉
网站：www：niuniufund.com
客户服务电话：4006236060
（16） 北 京增 财基金 销售 有限公 司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：010-67000988-6025
传真：010-67000988
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33
网站：http://www.zcvc.com.cn/
（17） 上 海基 煜基金 销售 有限公 司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 （上海泰和经济
发展区）
法定代表人：王翔
客户服务电话：021-65370077
传真：021-55085991
（18） 北 京肯 特瑞财 富管 理有限 公 司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A 座17层
法定代表人：陈超
客户服务热线：400 098 8511
传真：89188000
公司网站：http://kenterui.jd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金， 并及时公告。 销 售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市 （网点） ， 并
另行公告。
（ 二） 注册 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
客服电话：4008-058-058
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
（三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
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34
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、 吕红
联系人：廖海
（ 四） 审计基 金资 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：王国蓓、张楠
电话： （021）2212 2888
传真： （021）6288 1889
联系人：张楠
四 、基 金的 名称
兴全 趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）
五 、基 金的 类型
契约型上市开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金为把握投资对象的明确趋势、实现最优化的风险调整后的投资收益的基
金产品。具体而言：本基金管理人采用多维趋势分析系统来判断投资对象的综合趋
势，并采取适度灵活资产配置的方法，来实现以下目标：
1、把握中长期可测的确 定收益，同时增加投资组合收益的确定性和稳定性；
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
35
2、分享中国上市公司高速成长带来的资本增值；
3、减少决策的失误率，实现最优化的风险调整后的投资收益。
七 、基 金的 投资 方向
（ 一） 投资对 象
根据法律法规的规定，本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行上
市交易的股票和固定收益证券（包括各种债券和货币市场工具）以及中国证监会规
定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具。具体投资对象将根据多维趋势分析
系统来确定。
（ 二） 投资范 围
在大类资产配置层面， 本基金的配置比例为： 固定收益类证券的投资比重为 0%
－65% ，股票的投资比重为 30% －95% ，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不
低于 5% 。法律法规另有规定时，从其规定。
本基金投资组合至少将拒绝下列股票：
1、 存在终止上市风险或者已终止上市的公司；
2、 卷入严重法律纠纷，且诉讼未决的；
3、 信息披露严重不规范、不透明的；
4、 财务数据存在明显疑问的。
八 、基 金的 投资 策略 与投 资组 合构 建
（ 一） 投资策 略
本基金的投资策略主要体现在资产配置和单个投资品种选择两个层面。本基金
总体的投资策略可以被概括为：根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配
置；运用 兴全多维趋势分析系统，对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行
分析， 并运用估值把关来精选个股。 在固定收益类证券投资方面， 本基金主要运用 “ 兴
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
36
全 固定收益证券组合优化模型 ” ， 在固定收益资产组合久期控制的条件下追求最高的
投资收益率。
（ 二） 投资 程序
基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金的资
产配置和行业配置采用自上而下的程序，个股选择采用自下而上的程序，严格控制
投资风险。以下是投资决策的各个具体环节。
1、战略性（大类）资产配置决策
投资 决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议宏观研究员与基金经理根据
股市趋势的分析结论，确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票
和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。
2、行业资产配置决策
首先，研究部对各行业进行趋势定位，投资决策委员会根据各行业趋势定位的
结论，并在行业配置的规定范围之内初步决定今后一段时间内对一些行业的配置比
例；
其次，基金经理可以适当调整投资决策委员会提出的初步行业配置权重，但对
投资决策委员会决定的权重调整不得高于 20% ， 且不得超越本基金合同规定的行业
配置 比例；
第三，投资决策委员会建立严格的考核程序对基金经理主动调整行业权重的合
理性进行考核，并根据考核结果在不超过前条所述的权重调整幅度内具体确定基金
经理对行业权重进行调整的权限。
3、股票投资组合决策
基金经理根据投资决策委员会关于大类资产配置和行业资产配置的决议，并根
据个股趋势定位自主选择投资对象和投资时机，对超过权限范围的投资计划调整及
时报告投资总监或投资决策委员会审议。
研究员保持对组合内上市公司的定期跟踪与调研，并每周向基金经理部反馈上
市公司的最新动态和个股的趋势变化，以利于基金经理作出相应的投资决 策。
4、债券投资组合决策
基金经理在投资决策委员会确定的债券组合久期和投资原则之下， 运用 “ 兴全固
定收益证券组合优化模型 ” 对中、 长、 短期的固 定收益品种组合进行优化配置， 建立
债券投资组合。
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
37
5、投资指令的下达与执行及反馈
基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至
交易室。交易室依据投资指令具体执行股票和债券买卖操作，并将指令的执行情况
反馈给基金经理并提供建议，以便基金经理及时调整交易策略。
6、基金业绩与风险评估
由金融工程及专题 研究部负责定期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在
一 段时期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金业绩进行有效
分解， 以便能更好地评估资产配置、 行业配置、 个股选择各自对基金业绩的贡献度。
同时， 金融工程及专题 研究部还必须对基金资产组合的投资风险进行客观的评价，
在此基础上对基金经风险调整后的业绩进行评估。 金融工程及专题研究部定期向投
资决策委员会和基金经理提供绩效评估报告，以便及时调整基金投资组合。
（ 三） 投资限 制
本基金的投资限制：
1、本基金投资于一家上市公司股票，其市值不超过该基金资产净值的 10% ；
2、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家 公司发行的证券总和不超
过该证券的 10% ；
3、 本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产， 所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量；
4、不违反基金合同中对投资比例、投资策略等的约定；
5、中国证监会规定的其他比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资不符合上述比例规定的， 基金管理人可以在 10 个交易日内进行调整， 以使
基金投资符合上述规定。 法律法规 或中国证监会对上述比例另有规定时， 从其规定。
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
38
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 沪深300指数×50% ＋中证国债指数×45% ＋ 同业存款利
率×5%
如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金的 投资理 念是 “ 顺势而为 ” ， 只有当 趋 势确定， 而且是 各种趋 势得到相互
印证后，才采取相应的投资行动，尽可能地降低投资失误的可能性，加强组合收益
的确定性。因此本基金在混合型基金大类中属于强调控制 风险，中高风险，中高回
报的基金产品。
十 一、 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组 合报 告所载 数 据取自兴 全趋 势投资 混 合型证券 投资 基金（LOF ）2016
年第3季度报告，数据截至2016年9月30日，本报告所列财务数据未经审计 。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元） 占 基金 总资产 的比 例（% ）
1 权益投资 4,837,538,388.09 68.25
其中：股票 4,837,538,388.09 68.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 366,988,477.60 5.18
其中：债券 366,988,477.60 5.18
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 995,782,133.68 14.05
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
785,503,402.25 11.08
8 其他资产 101,662,079.72 1.43
9 合计 7,087,474,481.34
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 8,877,767.99 0.13
B 采矿业 326,437,178.56 4.62
C 制造业 2,697,958,007.29 38.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 276,317,872.22 3.91
E 建筑业 38,003,860.01 0.54
F 批发和零售业 210,554,279.07 2.98
G 交通运输、仓储和邮政业 125,855,411.62 1.78
H 住宿和餐饮业 8,536,250.45 0.12
I 信息传输、软件和信息技术服务业 136,703,438.28 1.94
J 金融业 92,226,330.04 1.31
K 房地产业 692,665,573.20 9.80
L 租赁和商务服务业 61,425,333.31 0.87
M 科学研究和技术服务业 22,949,203.50 0.32
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 130,081,539.55 1.84
S
综合 8,946,343.00 0.13
合计 4,837,538,388.09 68.48
3、 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
无。
4、 报告 期末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 600584 长电科技 22,025,436 427,513,712.76 6.05
2 002594 比亚迪 7,098,641 394,613,453.19 5.59
3 600048 保利地产 25,999,946 249,599,481.60 3.53
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
40
4 000413 东旭光电 31,796,502 226,709,059.26 3.21
5 600758 红阳能源 13,730,000 220,641,100.00 3.12
6 601100 恒立液压 13,595,322 183,400,893.78 2.60
7 600773 西藏城投 10,037,444 180,874,740.88 2.56
8 600297 广汇汽车 18,048,043 162,612,867.43 2.30
9 600398 海澜之家 14,096,620 151,256,732.60 2.14
10 300083 劲胜精密 18,800,000 140,812,000.00 1.99
5、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国 家 债 券 300,900,000.00 4.26
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 50,260,737.00 0.71
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 15,827,740.60 0.22
8 同 业 存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 366,988,477.60 5.19
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资
产 净值 比
例 （％ ）
1 019537 16 国债 09 3,000,000 300,900,000.00 4.26
2 112030 11 鲁西债 479,130 50,260,737.00 0.71
3 132004 15 国盛 EB 158,690 15,827,740.60 0.22
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
41
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本 期国债 期货 投资 政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本 期国债 期货 投资 评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
12、 投资 组合报 告附 注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并
且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 3,136,257.85
2 应收证券清算款 91,902,580.74
3 应收股利 -
4 应收利息 4,793,386.08
5 应收申购款 1,829,855.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 101,662,079.72
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况
说明
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
42
1 002594 比亚迪 387,386,753.19 5.48 非公开发行
2 000413 东旭光电 226,709,059.26 3.21 非公开发行
3 600758 红阳能源 220,641,100.00 3.12 非公开发行
4 600773 西藏城投 180,874,740.88 2.56 非公开发行
5 300083 劲胜精密 140,812,000.00 1.99 非公开发行
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可 能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2005年11月3日，基金业绩截止日2016年9月30日。
本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
阶段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① －③ ② －④
2016 年第 3 季度 4.33% 0.53% 2.67% 0.41% 1.66% 0.12%
2016 年上半年 -5.06% 1.32% -6.77% 0.92% 1.71% 0.40%
2015 年度 43.07% 1.60% 7.67% 1.22% 35.40% 0.38%
2014 年度 36.41% 0.91% 25.87% 0.59% 10.54% 0.32%
2013 年度 8.00% 1.03% -1.76% 0.69% 9.76% 0.34%
2012 年度 5.47% 0.87% 5.62% 0.62% -0.15% 0.25%
2011 年度 -18.15% 0.90% -11.60% 0.65% -6.55% 0.25%
2010 年度 -2.77% 1.15% -3.78% 0.78% 1.01% 0.37%
2009 年度 69.32% 1.45% 42.14% 1.00% 27.18% 0.45%
2008 年度 -40.68% 1.57% -36.34% 1.48% -4.34% 0.09%
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
43
2007 年度 153.24% 1.66% 64.15% 1.15% 89.09% 0.51%
2006 年度 160.31% 1.25% 51.71% 0.71% 108.60% 0.54%
自基金合同成立起
至 2016 年 9 月 30 日 1080.02% 1.27% 165.20% 0.93% 914.82% 0.34%
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金运 作费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（ 二） 基金运 作费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计提， 具体计算方
法如下：
H=E×1.5%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费；
E ：为前一日基金财产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基
金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提，具
体计算方法如下：
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
44
H=E×0.25%÷ 当年天数
H ：为每日应计提的基金托管 费；
E ：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月
的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、 上述 （一）3 至 7 项 费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定， 按
费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。基
金合同生效前的验资费( 会计师费) 、 律师费、 信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、 经基金管理人与基金托管人协商一致， 可以酌情调低基金管理费率及基金托
管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 三） 与基 金 销售 有关的 费用
1、 申购费
本基金的申购包括柜台 （场外） 申购和深圳证 券交易所 （场内） 申购 两种方式。
投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下：
投资人选择交纳前端申购费用时，具体费率如下：
金 额（M ，含 申购 费） 前 端申 购费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M ＜100 万
1.0%
100 万≤M ＜1000 万
0.5%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资人选择交纳后端申购费用时，具体费率如下：
持 有时 间（T ） 后 端申 购费率
T ≤1 年
1.8%
1 年＜T ≤2 年
1.0%
2 年＜T ≤3 年
0.5%
T ＞3 年
0
选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式，投资人场内申购的申购费率
由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设
定。
2、 赎回费
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
45
投资人场外赎回的赎回费率按时间分段设定如下：
连 续持 有期限 （T ） 赎 回费 率
T ≤1 年 0.50%
1 年＜T ≤2 年 0.25%
T ＞2 年 0
投资人场内赎回的赎回费率统一为 0.5% 。
说明： ① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日； 申购期持有期限起始日为
基金申购的注册登记日。 持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ② 赎回费的
25% 划归基金财产。
3、基金转换费详见届时的基金转换公告。
4、申购赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准，调整
后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变
更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指
定的信息披露媒体公告。
5、其他费用
其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期
费用，从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说
明书、基金份额发售公告等信息披露费用由 基金管理人承担。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效之前的验资费、 律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
46
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称 《基金法》) 、
《证券投资基金运作管理办法》( 以下简称 《运作办法》) 、 《证券投 资基金销售管理
办法》( 以下简称 《销售办法》) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 《信
息披露办法》 ) 及其他有 关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金
实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2016 年 6 月 17 日刊登《兴全趋势投资混
合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 》进行了更新，主要 更新内容如下 ：
一 、 “重 要提 示”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、 “三 、基 金管理 人” 部分
更新了公司 管理基金情况、 主要人员情况。
三、 “四 、基 金托管 人” 部分
更新基金托管 人基本情况、 托管业务的经营情况。
四、 “五 、相 关服务 机构 ”
更新了个别销售机构信息。
五、 “ 十一 、基金 的投 资” 部分
更新了“ （十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为 2016 年 9 月 30
日， 所列财务数据未经审计 。
六 、 “ 十二 、基金 的业 绩” 部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2016 年 9 月 30 日。
七、 “二 十三 、基金 份额 持有 人的服 务 ” 部分
更新了通知服务、在线服务、资讯服务等相关内容。
八、 “二 十四 、其他 应披 露事 项”部 分
以下为自 2016 年 5 月 3 日至 2016 年 11 月 2 日， 本基金刊登于 《中 国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的基金公告。
序
号
事 项名 称 披 露日 期
1
关 于 官 方 淘 宝 店 和 支 付 宝 基 金 支 付 渠 道 关 闭 基 金 申 购 等 业 务 的
公告
2016-5-5
2
关于董事长及法定代表人变更的公告 2016-5-9
3
关于旗下部分基金投资凯撒股份（002425 ） 非 公 开 发 行 股 票 的 2016-5-10
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
47
公告
4
关于开通网上直销通联支付业务的公告 2016-5-11
5
关于长期停牌股票（利欧股份）估值方法调整的公告 2016-5-11
6
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 民 生 银 行 基 金 通 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2016-5-12
7
关于长期停牌股票（唐德影视）估值方法调整的公告 2016-5-17
8
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 基 金 定 投 起 点
的公告
2016-5-19
9
关于旗下部分基金投资通裕重工（300185 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-6-8
10
关于长期停牌股票（广电运通）估值方法调整的公告 2016-6-15
11
关 于 在 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 开 通 旗 下 部 分 基 金 定 期 定
额投资业务的公告
2016-6-17
12
关于调整开放式基金开户证件类型的公告 2016-6-21
13
关于增加诺亚正行为旗下部分基金销售机构的公告 2016-6-23
14
关于调整诺亚正行申购、定投金额下限的公告 2016-6-23
15
关于增加众禄金融为旗下部分基金销售机构的公告 2016-6-23
16
关于调整众禄金融申购、定投金额下限的公告 2016-6-23
17
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 优 惠
费率的公告
2016-6-28
18
旗下各基金 2016 年 6 月 30 日资产净值公告 2016-7-1
19
关于调整“ 通联支付 ” 部 分银行卡网上直销申购费率的公 告 2016-7-5
20
关于旗下部分基金投资皖江物流（600575 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-7-6
21
关 于 增 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公
告
2016-7-15
22
关于在工商银行开通基金转换业务的公告 2016-7-18
23
关于调整旗下部分基金在工商银行基金转换业务的公告 2016-7-19
24
关 于 增 加 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机
构的公告
2016-7-26
25
关于旗下部分基金投资比亚迪（002594 ） 非 公 开 发 行 股 票 的 公
告
2016-7-26
26
关于增加中信期货有限公司为旗下基金销售机构的公告 2016-7-26
27
关 于 增 加 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构
的公告
2016-7-29
28
关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 指 定 销 售 机 构 的 申 购 、 定 投 、 最 低 赎
回、转换转出及最低持有份额限制的公告
2016-7-29
29
关于增加蛋卷基金为旗下部分基金销售机构的公告 2016-8-8
兴全 趋 势投 资混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 更新 招募说 明书 摘 要
48
30
关 于 增 加 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售
机构的公告
2016-8-8
31
关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 销 售 业 务
的公告
2016-8-10
32
关于旗 下基 金参 加中信 证券线 上交 易平 台 “ 信 e 投 ” 基金申 购费
率优惠活动的公告
2016-8-11
33
关于长期停牌股票（西藏城投）估值方法调整的公告 2016-8-16
34
关 于 增 加 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构
的公告
2016-8-19
35
关于调整旗下基金在长江证券定期定额申购起点金额的公告 2016-8-19
36
关于旗下部分基金投资博威合金（601137 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-8-20
37
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额 申
购起点金额的公告
2016-8-25
38
关于旗下部分基金投资东旭光电（000413 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-8-27
39
关 于 增 加 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构
的公告
2016-9-2
40
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 中 信 建 投 证 券 申 购 、 定 期 定 额 申 购 起 点 金
额及参加申购费率优惠活动的公告
2016-9-5
41
关于旗下部分基金投资万林股份（603117 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-9-10
42
关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 优 惠
费率的公告
2016-9-20
43
关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
起点金额的公告
2016-10-25
44
关于旗下部分基金投资力源信息（300184 ） 非 公 开 发 行 股 票 的
公告
2016-10-27
45
关 于 增 加 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销
售机构的公告
2016-10-29
46
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 信 证 券 （ 山 东 ） 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
2016-11-2
上 述内 容仅为 摘要 ， 须与 本 《招募 说明 书》 （正文 ） 所载 之详 细资料一 并阅 读。
兴业全球基金管理有限公司
2016 年 12 月 16 日
